科研院所高技術(shù)項(xiàng)目管理方法探討

張懷彬

（中國(guó)科學(xué)院精密測(cè)量科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新研究院，湖北 武漢 430071）

近年來(lái)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和科技體制改革的不斷推進(jìn)，國(guó)家對(duì)科技發(fā)展的投入力度不斷加大，2022年，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出首次突破了3萬(wàn)億?？蒲许?xiàng)目數(shù)量的不斷增加對(duì)項(xiàng)目管理提出了更高的要求。項(xiàng)目管理是指運(yùn)用管理學(xué)方法對(duì)科研項(xiàng)目從項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目實(shí)施到項(xiàng)目驗(yàn)收的全過(guò)程管理，確保項(xiàng)目在約定的時(shí)間內(nèi)順利完成合同、任務(wù)書要求的各項(xiàng)研究目標(biāo)。

當(dāng)前，傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式已不適應(yīng)種類多、差異大、專業(yè)性強(qiáng)的科研項(xiàng)目的管理。因此，進(jìn)一步改進(jìn)、加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理方法對(duì)于國(guó)家科技事業(yè)發(fā)展以及科研院所自身發(fā)展都具有重要的意義。

1 高技術(shù)項(xiàng)目特點(diǎn)

高技術(shù)項(xiàng)目是一類比較特殊的科研項(xiàng)目，它是以國(guó)防科技和國(guó)家安全建設(shè)為目標(biāo)的科學(xué)研究、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、型號(hào)研制、工程建設(shè)等項(xiàng)目。它與一般的科研項(xiàng)目之間有著較大的差異，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.1 項(xiàng)目要求不同

一般預(yù)研類科研項(xiàng)目通常具有一定的探索性質(zhì)，項(xiàng)目最終能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)存在一定的不確定性，有些項(xiàng)目允許研究結(jié)果與計(jì)劃目標(biāo)不完全一致。而高技術(shù)項(xiàng)目由于關(guān)系到國(guó)防安全的建設(shè)，具有一定的嚴(yán)肅性，一般要求嚴(yán)格按照合同約定的研究?jī)?nèi)容及技術(shù)指標(biāo)完成任務(wù)，否則，將會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收不通過(guò)、部分項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)被收回、承研單位被納入黑名單等嚴(yán)重后果，對(duì)單位的信譽(yù)造成不良的影響。

1.2 保密性質(zhì)不同

高技術(shù)項(xiàng)目通常具有保密性，保密工作慎之又慎。對(duì)于國(guó)家安全來(lái)說(shuō)尤為重要。因此，在項(xiàng)目的執(zhí)行過(guò)程中要十分注重保密工作，嚴(yán)格按照保密規(guī)章制度來(lái)執(zhí)行。如項(xiàng)目材料的編寫、打印、復(fù)制、傳遞等都需要在符合保密要求的環(huán)境下進(jìn)行，并且要及時(shí)填寫各類審批表，履行審批程序，這對(duì)科研人員及管理人員來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)比較煩瑣的工作，需要花費(fèi)大量的時(shí)間精力來(lái)處理涉密文件，大大增加了工作量。有些科研人員尤其是初次承擔(dān)高技術(shù)項(xiàng)目的，可能會(huì)為了方便而將涉密信息在連接互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上處理、傳播，存在一定的保密風(fēng)險(xiǎn)，給項(xiàng)目的實(shí)施以及過(guò)程管理帶來(lái)了一定難度，增加了承研單位的管理成本。

1.3 經(jīng)費(fèi)管理要求不同

經(jīng)費(fèi)管理方面。一般科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用比較靈活，自從《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》國(guó)辦發(fā)〔2021〕32號(hào)文發(fā)布實(shí)施以來(lái)，科研人員對(duì)經(jīng)費(fèi)的支配權(quán)大幅提高，使得項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用更加靈活。而高技術(shù)項(xiàng)目在經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制以及使用上都有著嚴(yán)格的要求，在項(xiàng)目申請(qǐng)階段，需要按照相關(guān)管理辦法的要求編制詳細(xì)的預(yù)算，執(zhí)行過(guò)程中各預(yù)算科目之間的調(diào)劑也要按照相關(guān)要求執(zhí)行，履行審批手續(xù)。近年來(lái)，國(guó)家對(duì)高技術(shù)項(xiàng)目的審計(jì)要求也越來(lái)越嚴(yán)格，在經(jīng)費(fèi)使用上需要更加注意。

在這種背景下，高技術(shù)項(xiàng)目管理方式亟需創(chuàng)新改革，要根據(jù)新的政策要求以及項(xiàng)目特點(diǎn)做出調(diào)整，這樣才能滿足新時(shí)代下高技術(shù)項(xiàng)目對(duì)管理的需求，進(jìn)而使得項(xiàng)目按照合同的約定順利推進(jìn)，確保完成國(guó)家任務(wù)，滿足國(guó)家重大需求。

2 科研院所高技術(shù)項(xiàng)目管理中存在的問(wèn)題

2.1 組織管理方面

承擔(dān)國(guó)家重大科技任務(wù)一直以來(lái)都是評(píng)價(jià)科研院所的主要指標(biāo)之一，各科研院所也在不斷加強(qiáng)對(duì)國(guó)家重大科技任務(wù)的爭(zhēng)取，將更多的時(shí)間精力放在了科研項(xiàng)目的爭(zhēng)取上，從而對(duì)項(xiàng)目的過(guò)程管理重視不足。一方面，對(duì)很多項(xiàng)目只抓結(jié)題管理而忽略了對(duì)中期及其他節(jié)點(diǎn)的控制，到了結(jié)題驗(yàn)收時(shí)才發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)度滯后，無(wú)法按時(shí)完成。另一方面，由于高技術(shù)項(xiàng)目管理部門人員有限，需要管理的項(xiàng)目數(shù)量也在逐年增加，無(wú)法細(xì)致地關(guān)注到每個(gè)項(xiàng)目的節(jié)點(diǎn)時(shí)間以及組織相關(guān)評(píng)估工作。同時(shí)，很多科研人員也缺乏主動(dòng)交賬意識(shí)，到了節(jié)點(diǎn)沒(méi)有主動(dòng)與上級(jí)管理部門溝通節(jié)點(diǎn)評(píng)估事宜，將會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)評(píng)估嚴(yán)重滯后，最終影響項(xiàng)目后續(xù)的經(jīng)費(fèi)撥付、執(zhí)行以及結(jié)題驗(yàn)收工作，給承研單位、研究團(tuán)隊(duì)造成了不好的影響。此外，與一般科研項(xiàng)目相比，高技術(shù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中績(jī)效比例較低，并且由于結(jié)題要求較為嚴(yán)格、具有保密性等原因，很多科研人員對(duì)申報(bào)承擔(dān)高技術(shù)項(xiàng)目的意愿普遍較低，缺乏積極性。

2.2 經(jīng)費(fèi)管理方面

2021年以來(lái)，隨著《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》國(guó)辦發(fā)〔2021〕32號(hào)文發(fā)布實(shí)施，一般科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理更加便利、統(tǒng)一，賦予了科研人員更大的經(jīng)費(fèi)支配權(quán)，激勵(lì)了科研人員的積極性。而高技術(shù)項(xiàng)目方面，目前依然按照之前的經(jīng)費(fèi)管理辦法執(zhí)行，在經(jīng)費(fèi)管理方面與一般科研項(xiàng)目有著較大差別。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）受疫情等因素影響，近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)受到了較大沖擊，國(guó)家提倡要勒緊褲腰帶過(guò)日子。為了節(jié)省成本壓實(shí)項(xiàng)目報(bào)價(jià)，相關(guān)管理部門出臺(tái)了各種政策，其中包括在項(xiàng)目論證階段要求按照預(yù)算管理辦法編制詳細(xì)的經(jīng)費(fèi)概算等。不同類型、來(lái)源的高技術(shù)項(xiàng)目使用的經(jīng)費(fèi)管理制度不同，對(duì)經(jīng)費(fèi)使用的要求以及審計(jì)要求也不同，給承研單位項(xiàng)目整體管理造成了一定的困難。（2）隨著高技術(shù)項(xiàng)目審計(jì)要求越來(lái)越嚴(yán)格，很多項(xiàng)目在財(cái)務(wù)審計(jì)中都出現(xiàn)了新的問(wèn)題，如經(jīng)費(fèi)的實(shí)際支出與預(yù)算嚴(yán)重不符、經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率不夠、項(xiàng)目超期后在執(zhí)行期外執(zhí)行的經(jīng)費(fèi)不被認(rèn)可等。（3）高技術(shù)項(xiàng)目由于各種原因會(huì)出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)撥付延遲的情況，而最后項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收時(shí)，對(duì)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率又有著嚴(yán)格的要求，執(zhí)行率不夠可能導(dǎo)致結(jié)余經(jīng)費(fèi)被收回，這給項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行造成了一定的困難。

2.3 檔案管理方面

科研檔案管理工作是項(xiàng)目管理的重要組成部分，能夠有效地保護(hù)各類科研項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的技術(shù)資料、試驗(yàn)數(shù)據(jù)等成果，對(duì)促進(jìn)科技進(jìn)步和科研院所的發(fā)展具有十分重要的作用。高技術(shù)項(xiàng)目由于具有保密性，項(xiàng)目資料的制作與保存都需要按保密規(guī)定執(zhí)行，過(guò)程較為煩瑣。另外，大部分科研人員比較重視科學(xué)研究工作本身，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中科研檔案的建立、維護(hù)以及歸檔工作重視度往往不足。在項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收后，可能存在未將全部資料交由科研管理部門存檔等問(wèn)題，尤其是驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)以及各類測(cè)試報(bào)告等文件，造成項(xiàng)目檔案的缺失，這將對(duì)以后項(xiàng)目的成果利用、審計(jì)、報(bào)獎(jiǎng)等工作造成嚴(yán)重影響。

3 加強(qiáng)高技術(shù)項(xiàng)目管理方法探討

3.1 加強(qiáng)項(xiàng)目組織管理

在項(xiàng)目的管理過(guò)程中，承研單位負(fù)責(zé)為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供管理保障。首先，要加強(qiáng)項(xiàng)目的過(guò)程管理，需要制定完善、詳細(xì)的項(xiàng)目管理制度，并向科研人員宣貫上級(jí)管理部門相關(guān)政策精神，不斷樹立和提高研究團(tuán)隊(duì)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，按照相關(guān)項(xiàng)目管理制度要求穩(wěn)步推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)度。其次，對(duì)于重大項(xiàng)目要建立常態(tài)化監(jiān)督檢查機(jī)制。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為技術(shù)總負(fù)責(zé)，要根據(jù)研究?jī)?nèi)容、技術(shù)路線對(duì)任務(wù)進(jìn)行分解，同時(shí)做好人員分工，將責(zé)任落實(shí)到人。管理部門要把握好項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，按照項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行督查，及時(shí)掌握了解項(xiàng)目研究進(jìn)度以及遇到的問(wèn)題，并幫助項(xiàng)目組一同解決問(wèn)題。不僅要重視項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)，也要重視中期等節(jié)點(diǎn)的過(guò)程管理。再次，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要提高主動(dòng)交賬意識(shí)，在項(xiàng)目到達(dá)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)時(shí)間之前主動(dòng)與上級(jí)管理部門聯(lián)系，溝通節(jié)點(diǎn)評(píng)估等事宜，推動(dòng)項(xiàng)目按期完成。最后，為了提高科研人員承擔(dān)高技術(shù)項(xiàng)目的積極性，科研院所要為參與高技術(shù)項(xiàng)目的科研人員建立針對(duì)性的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)更多的人勇于承擔(dān)國(guó)家重大任務(wù)，為科研院所的發(fā)展注入新鮮血液。

3.2 加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理

經(jīng)費(fèi)使用是否合理是項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收是否通過(guò)的重要因素之一，可以從以下兩個(gè)方面來(lái)加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)的管理。首先，由于高技術(shù)項(xiàng)目相關(guān)管理辦法規(guī)定了某些科目預(yù)算在執(zhí)行過(guò)程中不得調(diào)劑，所以要更加重視項(xiàng)目預(yù)算編制工作，在預(yù)算編制階段，要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況盡量詳細(xì)、合理地編制相關(guān)科目預(yù)算，更多關(guān)注不能調(diào)劑的科目預(yù)算，避免在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中過(guò)多的進(jìn)行預(yù)算調(diào)整。另外，在國(guó)家發(fā)布實(shí)施的《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》等文件也強(qiáng)調(diào)了設(shè)立科研財(cái)務(wù)助理的必要性，科研人員由于大量時(shí)間精力都花在了解決技術(shù)問(wèn)題上，沒(méi)有太多精力去學(xué)習(xí)各種經(jīng)費(fèi)管理制度，在對(duì)文件的理解上也可能存在一些偏差。所以，在預(yù)算編制方面，需要財(cái)務(wù)部門以及財(cái)務(wù)助理更多的參與，幫助科研人員合理的編制預(yù)算、決算。其次，為了保障項(xiàng)目按期完成，承研單位要及時(shí)主動(dòng)與項(xiàng)目委托方溝通，到了相應(yīng)合同節(jié)點(diǎn)時(shí)按要求主動(dòng)組織專家評(píng)估，提交相關(guān)節(jié)點(diǎn)材料。保障項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按時(shí)撥付，降低項(xiàng)目延期風(fēng)險(xiǎn)。最后，科研院所可以針對(duì)一些研究周期較短，前期到位經(jīng)費(fèi)不足的項(xiàng)目，將預(yù)算控制放開，先期給予一定額度的貼補(bǔ)，在控制的范圍內(nèi)允許項(xiàng)目赤字運(yùn)行，從而緩解項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行的壓力。

3.3 加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理

檔案管理作為科研項(xiàng)目管理工作中重要的一環(huán)，科研院所也應(yīng)當(dāng)給予足夠的重視。首先，要健全科研檔案管理制度，制定檔案管理辦法，并加強(qiáng)對(duì)科研人員和管理人員宣傳檔案管理工作，提升他們對(duì)科研檔案管理工作必要性、重要性的認(rèn)識(shí)，在日常工作中不斷強(qiáng)化檔案管理意識(shí)。其次，要定期開展檔案管理培訓(xùn)，尤其是對(duì)首次承擔(dān)高技術(shù)項(xiàng)目的科研人員，組織學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)制度，增強(qiáng)科研人員法治意識(shí)，使檔案管理工作更加規(guī)范、科學(xué)。最后，科研管理人員也要提高對(duì)檔案收集、管理的重視，將其納入科研項(xiàng)目管理工作中，要做到檔案工作與科研工作同步。比如，可以在布置科研計(jì)劃的時(shí)候，向科研人員提出技術(shù)文檔的歸檔要求；在項(xiàng)目中期、結(jié)題等節(jié)點(diǎn)，幫助科研人員辦理蓋章程序時(shí)提出資料歸檔要求，主動(dòng)收集項(xiàng)目資料進(jìn)行歸檔，并對(duì)歸檔材料進(jìn)行審查，確保完整、準(zhǔn)確。

4 結(jié)語(yǔ)

科研項(xiàng)目是科研院所主要的經(jīng)費(fèi)來(lái)源，支撐著科研院所的發(fā)展建設(shè)。高技術(shù)項(xiàng)目作為一類比較特殊的科研項(xiàng)目，需要科研院所應(yīng)當(dāng)給予更多的重視。在項(xiàng)目管理方面不能照搬傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理辦法，需要針對(duì)不同高技術(shù)項(xiàng)目的特點(diǎn)來(lái)優(yōu)化改進(jìn)管理方法方式，以滿足多樣化的項(xiàng)目對(duì)管理的需求。只有在管理過(guò)程中不斷探索、優(yōu)化高技術(shù)項(xiàng)目管理模式，才能實(shí)現(xiàn)高技術(shù)項(xiàng)目的順利完成以及單位的可持續(xù)發(fā)展。