淺析柏拉圖的“洞喻” 理論

王光源

【摘要】古希臘著名思想家、哲學(xué)家柏拉圖在其經(jīng)典著作《理想國(guó)》中提出了經(jīng)典的“洞喻”理論，表明人類世界包括感官世界和理念世界兩層組成部分，并通過生動(dòng)的比喻，形象地闡釋了兩個(gè)世界的關(guān)系，以及人對(duì)自己所處的兩種世界的認(rèn)知與態(tài)度。作為一種文學(xué)理論，柏拉圖的“洞喻”理論在后世文學(xué)創(chuàng)作當(dāng)中經(jīng)常得到應(yīng)用，英國(guó)作家喬治·奧威爾的《一九八四》和阿道司·赫胥黎的《美麗新世界》這兩部反烏托邦作品將這一理論進(jìn)行了明確地印證與細(xì)致地呈現(xiàn)。柏拉圖的“洞喻”對(duì)人類社會(huì)多方面發(fā)展都具有指導(dǎo)和啟發(fā)意義，由此，本文通過結(jié)合《一九八四》和《美麗新世界》對(duì)柏拉圖的“洞喻”理論進(jìn)行分析，認(rèn)識(shí)并總結(jié)其所具有的指導(dǎo)性意義。

【關(guān)鍵詞】洞喻；柏拉圖；《一九八四》；《美麗新世界》

【中圖分類號(hào)】I107? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? ? ? 【文章編號(hào)】2096-8264（2024）12-0027-03

【DOI】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2024.12.008

一、“洞喻”的內(nèi)涵

柏拉圖在《理想國(guó)》第七卷中，提出了著名的“洞穴比喻”。[1]他通過講述哲學(xué)寓言的方式，生動(dòng)形象地闡述了這一理論。在這一卷中，柏拉圖通過借助蘇格拉底之口吻，利用生動(dòng)的比喻詳細(xì)解釋了這樣一種觀念：世界分成各種實(shí)在的品級(jí)，但只有最高品級(jí)才是絕對(duì)真實(shí)的、終極的。其他級(jí)根本不能算是真正的實(shí)在，它們只是幻象。[2]

“洞喻”理論講述了在一個(gè)深在地下的洞穴之中，生活著這樣一群人：他們自出生起就在這座洞穴當(dāng)中生存著，從未走出過洞穴，更沒有見到過洞穴外面的世界。他們是一群“囚徒”，脖子和腿均被綁縛著，并被牢固地固定在一面矮墻上，因此他們的視野和目光只能集中在面前的白墻上。在他們所處的矮墻后面是另外一群人，他們手里拿著各種各樣雕刻的人像以及動(dòng)物模型，并將其舉在矮墻上方。而他們身后生起了一堆火，火光照向人手里舉著的模型，將變化的影子映射在白墻之上，隨著時(shí)間推移，囚徒們自然而然地認(rèn)為影子就是自己所認(rèn)知的現(xiàn)實(shí)世界。在囚禁者身后則有一條向上的通道延伸至洞口并通往外界。最后，其中一個(gè)囚徒掙脫枷鎖，順著通道走出了洞穴，他看到了外面真實(shí)的世界，認(rèn)識(shí)了客觀存在的事物，于是他返回洞穴告訴其他囚徒他們所處的世界是虛幻的，并要帶領(lǐng)他們擺脫束縛走向光明，可是此人在其余囚徒的眼中成了“異類”，破壞了他們對(duì)世界的固有觀念和，甚至要將其除掉。

在這里，柏拉圖就對(duì)人類所處的世界劃分為“感官世界”“理念世界”，“感官世界”指的是人能感知到的物質(zhì)世界，即身處的現(xiàn)實(shí)世界。在這個(gè)世界里，人是通過感官去主觀感知周圍事物的，但并非認(rèn)識(shí)到其真實(shí)的本質(zhì)。相對(duì)地，“理念世界”是柏拉圖所認(rèn)為的真正存在的世界，[3]即能被人的理智所認(rèn)識(shí)的超越個(gè)別事物之外的世界，包含著所有事物的本質(zhì)與精華，是一個(gè)永恒的、普遍的整體。在柏拉圖的“洞喻”理論中，包含著“囚徒”“囚禁者”“逃離者”三類角色以及“洞穴”和“外面的世界”兩種環(huán)境，其中“囚徒”在洞穴中看到影子的過程中所形成的對(duì)世界的認(rèn)知，對(duì)應(yīng)著柏拉圖的“感官世界”；逃離者所看到的洞穴外真實(shí)的世界，便是對(duì)“理念世界”的形象描繪。

柏拉圖認(rèn)為，真正的知識(shí)和智慧并非來自感官世界，而是來自理念世界。只有通過大膽主動(dòng)思考和勇敢追求理念世界中的真理，一個(gè)人才能獲得真正的知識(shí)和智慧。因此，他主張人們應(yīng)當(dāng)超越感官世界，追求理念世界中的真理和智慧，而這也是他哲學(xué)體系中的核心思想之一。

二、文學(xué)中的“洞喻”表現(xiàn)

柏拉圖的“洞喻”理論，對(duì)于后世文學(xué)的創(chuàng)作提供了素材和方法論，在諸多經(jīng)典文學(xué)作品當(dāng)中都有所呈現(xiàn)，可作為一種具有指導(dǎo)意義的文學(xué)理論。而“洞喻”理論，在著名反烏托邦小說作品《一九八四》和《美麗新世界》中得到了充分體現(xiàn)。

《一九八四》是英國(guó)左翼作家喬治·奧威爾于1949年出版的一部反烏托邦小說，講述了一個(gè)普通工人溫斯頓在大洋國(guó)極權(quán)社會(huì)下的生活與反抗。小說通過描寫包括思想控制、歷史篡改在內(nèi)的一系列手段，表現(xiàn)了一個(gè)極權(quán)主義政府對(duì)人民高度控制和剝奪自由的恐怖景象，揭示出對(duì)人性的扼殺和對(duì)自由的摧殘?！睹利愋率澜纭肥怯?guó)作家阿道司·赫胥黎于1932年創(chuàng)作的一部反烏托邦小說，講述了一個(gè)由科技和藥物控制的未來社會(huì)，人的生育、身體和思想均處于高度的控制之中，人類自由、親情和愛的天性被無情地抹除，成為無情的機(jī)器。兩部作品都具有強(qiáng)烈的警醒意義，同時(shí)其講述的內(nèi)容，與柏拉圖的“洞喻”理論有契合之處，在此從以下方面展開分析。

（一）洞中的囚徒和影子

正如柏拉圖的描述，在一個(gè)不見天日的地下洞穴中，一群人自出生起就被牢牢地束縛在矮墻下，脖子被固定住只能看到眼前白墻上的影子。他們根本不知道自己是被囚禁并且沒有自由的，也不知道自己看到的全都是為操控者所制造和運(yùn)作的幻影，更不知道洞穴外面才是一個(gè)包含著一切真實(shí)事物的現(xiàn)實(shí)世界。他們所看到的、聽到的完全是被操控者制造出來的假象，卻認(rèn)為是自己感知到的真實(shí)世界，并且從來不會(huì)去質(zhì)疑；而那些手拿模型的操控者，希望讓囚徒都在虛擬世界中，絕不會(huì)告訴他們有關(guān)世界的真相，以確保他們能為自己所牢牢控制。

在《一九八四》中所描述的是1984年的世界被分成了大洋國(guó)、歐亞國(guó)和東亞國(guó)，三大國(guó)均實(shí)行高度集權(quán)統(tǒng)治，通過改寫歷史、另創(chuàng)語言和打破家庭等手段鉗制思想，通過“電幕”監(jiān)視并控制人的行為。其中主人公溫斯頓所處的大洋國(guó)規(guī)定了人們唯一的語言“新話”，并分設(shè)和平部、友愛部、真理部和富裕部負(fù)責(zé)戰(zhàn)爭(zhēng)、鉗制思想、篡改歷史，任何人禁止表達(dá)自己的思想，禁止產(chǎn)生愛情?！睹利愋率澜纭分?，“新世界”中的人類是通過高科技培養(yǎng)胚產(chǎn)生的，人雖衣食無憂，卻喪失了人性，在科技操控下重復(fù)地勞動(dòng)。這類烏托邦的世界，是統(tǒng)治者通過一系列手段營(yíng)造于人的思想意識(shí)當(dāng)中的，人在這種世界下被牢固控制，這與洞穴中被固定住的囚徒是同一道理。并且，在《一九八四》中，大洋國(guó)的人被要求忠誠(chéng)地?fù)碜o(hù)著一個(gè)自始至終沒有出現(xiàn)過的最高領(lǐng)袖“老大哥”，并充分相信國(guó)家間正在開戰(zhàn)，憎恨著假想的敵人；《美麗新世界》中的人類則通過服用精神麻醉藥物“唆麻”尋求舒適，這正是活在了被操控者制造的幻覺世界中，并且人的生老病死都被統(tǒng)一規(guī)劃，一生無目的地服從于操控者編寫好的程序，而這恰好印證了“洞喻”理論中由火光和模型制造的影子建構(gòu)而成的感官世界，以及被束縛地活在影子世界之中的“囚徒”。

（二）見證真實(shí)的覺醒者

在“洞喻”理論中，有一個(gè)關(guān)鍵的要素是成功掙脫束縛、得以順著通道逃離洞穴見到洞外真實(shí)的世界的逃脫者，他的認(rèn)知產(chǎn)生了顛覆性的改變，是一個(gè)在思想上獨(dú)立與覺醒的先進(jìn)人物，實(shí)現(xiàn)了從感官世界到理念世界的跨越。同樣，在《一九八四》和《美麗新世界》中，均有表現(xiàn)出類似特征的人物。

《一九八四》中的男主人公溫斯頓，本是真理部的一名普通工人，從事著篡改歷史的工作。在工作中，溫斯頓保留著獨(dú)立思考的本能，逐漸對(duì)所處社會(huì)的真相和領(lǐng)袖“老大哥”產(chǎn)生懷疑和反對(duì)，由此通過避開“電幕”的監(jiān)視寫日記表達(dá)自己對(duì)社會(huì)和制度禁錮人性的不滿；而女主人公裘利亞則出于人對(duì)性與愛的本能欲望，同所處的充滿對(duì)人性壓制的社會(huì)展開抗?fàn)?，與溫斯頓相愛并大膽幽會(huì)，向社會(huì)對(duì)“愛情”的森嚴(yán)禁令開戰(zhàn)，并希望能夠聯(lián)合力量反抗“老大哥”的統(tǒng)治?！睹利愋率澜纭分?，來自“野蠻人保留區(qū)”的約翰仍然保留著人應(yīng)當(dāng)具有的個(gè)性、情緒、情感和道德，因?yàn)槟慷昧恕靶率澜纭敝腥嘶钤诜侨诵缘奶摷偈澜缍械交奶?，又因?yàn)樽约旱哪赣H琳達(dá)服用了過量“唆麻”而死亡義憤填膺，最后主動(dòng)站在自然人性的立場(chǎng)上同美麗而虛假的世界展開對(duì)抗，希望打破現(xiàn)有的秩序并將人類解救出來。

如果說兩部小說中描寫的此類“人性將泯”的社會(huì)是影子組成在人眼中的感官世界，那正常的具備人性和自由的社會(huì)就是充滿美的理念世界。在兩部小說中，溫斯頓、裘利亞和約翰，他們是對(duì)自己所處世界產(chǎn)生懷疑并走向反抗，見證真實(shí)的美好世界的覺醒者，是對(duì)“洞喻”理論中人掙脫束縛走出洞穴，看到真正世界的具體呈現(xiàn)。

（三）走向失敗的回歸者

《理想國(guó)》中寫道，走出洞穴并看到真正世界的覺醒者感到激動(dòng)和滿足，并兩次回到洞中將世界的真相告知仍被禁錮的囚徒，可囚徒卻堅(jiān)信自己所看到的影子就是真正的世界，并且對(duì)覺醒者的觀點(diǎn)嗤之以鼻。當(dāng)他帶領(lǐng)囚徒走出洞穴到真正的世界中去，甚至要被囚徒和操控者殺掉，最終他還是無法擺脫回歸意識(shí)構(gòu)成的虛擬世界的失敗命運(yùn)。

《一九八四》中，溫斯頓和裘利亞因?yàn)榭辞辶松鐣?huì)真相，反對(duì)所處社會(huì)和領(lǐng)袖“老大哥”，成為“思想犯”而被思想警察逮捕，并且受到了來自“友愛部”的嚴(yán)刑拷打，最終在專門的思想清洗和改造后，成了“熱愛老大哥”的“思想純潔者”。并且小說中還提到了溫斯頓的朋友賽麥，因?yàn)樗枷胩^清晰且看出了真相而直接被人間蒸發(fā)掉了?！睹利愋率澜纭分械募s翰同“新世界”中被控制的龐大群體展開斗爭(zhēng)，終因勢(shì)單力薄而被擊敗，他無奈尋找一個(gè)偏僻又安定的地方靠著自己的意志和勞動(dòng)生存，最后還是被人發(fā)現(xiàn)，因不堪羞辱而被迫自殺。由此可見，溫斯頓、裘利亞和約翰都是掙脫束縛走出洞穴的“逃脫者”，他們自己雖然能夠看清真實(shí)世界的本來面目，卻無法成功帶領(lǐng)其他被感官世界控制的人認(rèn)清真相走出去，反而在一片不解與圍攻之下無奈回歸到假象之中，又是走向失敗的“回歸者”。兩部著作的人物結(jié)局，將走出洞穴卻無奈回歸的人生動(dòng)地在文筆構(gòu)建的具體社會(huì)當(dāng)中呈現(xiàn)出來，使“洞喻”理論得到更直觀的解讀。

三、“洞喻”理論的指導(dǎo)意義

“洞喻”理論作為哲學(xué)家柏拉圖具有代表性的理論，對(duì)后世歷史、社會(huì)和文學(xué)藝術(shù)等諸多領(lǐng)域的發(fā)展有著經(jīng)久不衰的指導(dǎo)性意義。在此，可以從思想發(fā)展、政治變革和文學(xué)創(chuàng)作幾個(gè)方面，對(duì)柏拉圖的“洞喻”理論的影響和指導(dǎo)意義進(jìn)行探討。

（一）思想與政治的變革

柏拉圖的“洞喻”理論是他哲學(xué)思想中非常重要的一部分，對(duì)后期人類思想的解放和政治制度的變革產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的指導(dǎo)意義，具體體現(xiàn)在自14世紀(jì)開始?xì)W洲的文藝復(fù)興、宗教改革和啟蒙運(yùn)動(dòng)這一系列思想解放運(yùn)動(dòng)，以及隨之而來的資產(chǎn)階級(jí)革命之上。

在歐洲文藝復(fù)興時(shí)期，人們開始重新審視古希臘和羅馬文化，包括對(duì)柏拉圖哲學(xué)體系的追溯。柏拉圖“洞喻”理論強(qiáng)調(diào)了人類認(rèn)知的有限，所看到的現(xiàn)實(shí)只是幻象，真正的現(xiàn)實(shí)在于未曾感知的世界。于是，文藝復(fù)興時(shí)期的藝術(shù)家和思想家提倡“人文主義”，將天主教會(huì)制造的“以神為中心”的幻象在人腦海中推翻，讓更多人認(rèn)識(shí)到人自身的價(jià)值。人類感知的局限性，導(dǎo)致人無法完全理解上帝的本質(zhì)，因此一直處于羅馬教皇的控制之下，因此宗教改革者們倡導(dǎo)“因信稱義”，并將《圣經(jīng)》翻譯成本國(guó)語言廣為流傳，讓人們的思想掙脫了束縛。而啟蒙運(yùn)動(dòng)提出“理性”，進(jìn)一步反對(duì)封建教會(huì)和封建王權(quán)的統(tǒng)治，指導(dǎo)人們認(rèn)清了社會(huì)本質(zhì)，并探索建造“理性王國(guó)”。由此，在一系列思想解放運(yùn)動(dòng)的推動(dòng)下，廣大民眾從蒙昧的封建思想和社會(huì)秩序中清醒過來，先進(jìn)的資產(chǎn)階級(jí)通過發(fā)動(dòng)資產(chǎn)階級(jí)革命推翻了封建專制，建立起資本主義制度，從舊的世界走向了新的世界。

由此可見，歐洲的一系列思想解放運(yùn)動(dòng)以及資產(chǎn)階級(jí)革命的過程，正是人從一個(gè)個(gè)感官世界中掙脫，步入新的理念世界的上升過程，而這一整個(gè)過程路線的指引，顯現(xiàn)出柏拉圖“洞喻”理論的影子，體現(xiàn)了在思想和政治領(lǐng)域的指導(dǎo)意義。

（二）文學(xué)創(chuàng)作的繼承

如前文所述，柏拉圖“洞喻”理論也是一類文學(xué)理論，它在文學(xué)創(chuàng)作中經(jīng)常得到運(yùn)用和印證，主要表現(xiàn)在文學(xué)作品的內(nèi)容與主題思想上。

“洞喻”理論在后世文學(xué)作品中得到了長(zhǎng)期繼承，不只限于歐洲，包括全世界范圍內(nèi)，都受到了其不同程度的指導(dǎo)或影響。并非所有作家都對(duì)“洞喻”理論有著一種概念性和系統(tǒng)性的認(rèn)知與理解，部分作家雖然對(duì)柏拉圖和“洞喻”理論認(rèn)識(shí)并不深刻，在寫作中也沒有下意識(shí)遵照這一理論的框架，但其創(chuàng)作過程則是對(duì)這一理論的生動(dòng)踐行。部分中國(guó)著名作家的文學(xué)作品，其內(nèi)容和主旨也表現(xiàn)出了“洞喻”理論的原理運(yùn)用。譬如魯迅的小說《狂人日記》，“狂人”與“出洞人”一樣，均受到身心方面的雙重束縛，在人性的光照耀下從混沌之中頓悟覺醒，成為看清世界本質(zhì)的先知先覺者。但他們的覺醒卻因離經(jīng)叛道而被周圍“吃人”與“被吃”的人視為異類并加以扼殺，他們覺醒后都前路茫茫，在經(jīng)歷反抗與絕望后最終又回到了束縛的原點(diǎn)。[4]同樣，小說《藥》中覺醒的革命者夏瑜為帶領(lǐng)被封建社會(huì)和舊制度奴役的人推翻壓迫，走向民主和自由，然而它卻被一心解救的人恨之入骨、無情殺害并戲謔嘲諷，成了被吞下肚里的人血饅頭，最終死在了封建舊社會(huì)和舊思想的洞窟中。而在莫言《檀香刑》中，新思想的持有者六君子、新思想的繼承者錢雄飛以及新思想的潛在傳播者人民，都在用生命抵抗著洞穴中的黑暗，企圖帶領(lǐng)一眾被奴役的人尋找光明。雖然這三次對(duì)抗都以失敗告終，并且先覺者的死換來的是麻木的旁觀和愚昧的恥笑，沒能得到廣大群眾的理解，但新思想的燭火已經(jīng)在洞內(nèi)開始燃燒。[5]

柏拉圖的“洞喻”理論在世界范圍內(nèi)的文學(xué)創(chuàng)作當(dāng)中得到了充分的體現(xiàn)，作家在作品中塑造“覺醒者”形象，他們掙脫束縛走進(jìn)新的世界，并希望能解救更多被囚禁的人一起走出洞穴卻未能實(shí)現(xiàn)，作者也借此表達(dá)了思想覺醒、獨(dú)立抗?fàn)幍闹黝}思想。

四、結(jié)語

柏拉圖的“洞喻”理論，運(yùn)用形象的比喻，直白客觀地闡釋了人對(duì)所處世界的認(rèn)知過程，表明人類世界是由“感官世界”和“理念世界”組成的，人正是通過在思維中的世界里不斷感知和思考產(chǎn)生了頓悟，從而達(dá)到覺醒，掙脫束縛走出洞穴見到了真實(shí)理想的世界。而小說《一九八四》和《美麗新世界》的人物經(jīng)歷和故事背景，和“洞喻”理論的描述相吻合，正是對(duì)該理論的具體論證，“囚徒”“影子”“覺醒者”和“回歸者”都得到了充分體現(xiàn)，有助于該理論更具體直觀地認(rèn)識(shí)。柏拉圖“洞喻”理論對(duì)后世思想、政治、文學(xué)等社會(huì)領(lǐng)域的發(fā)展有著指導(dǎo)意義，并且將為人類文化進(jìn)步產(chǎn)生新的持續(xù)動(dòng)力。

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