基于SBM 模型和Tobit 模型的資源型城市綠色發(fā)展效率與影響因素研究：以陜西省為例

向先迪，劉甜甜

（云南師范大學(xué)歷史與行政學(xué)院，云南 昆明 650500）

0 引言

資源型城市擁有豐富的自然資源，其發(fā)展高度依賴于自然資源開(kāi)采、加工所形成的系列產(chǎn)業(yè)，面臨著資源消耗大、污染嚴(yán)重、發(fā)展動(dòng)能弱和競(jìng)爭(zhēng)力弱等問(wèn)題，需要通過(guò)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展破解發(fā)展困境，實(shí)現(xiàn)全面的高質(zhì)量發(fā)展。

綠色發(fā)展的研究集中在綠色發(fā)展效率測(cè)度、綠色發(fā)展影響因素，以及資源型城市綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展等方面[1-2]。針對(duì)綠色發(fā)展影響因素的研究，主要是選取綠色發(fā)展綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中影響較大的因子作為影響因素，運(yùn)用障礙度模型分析影響綠色發(fā)展的因素[3-4]；或者采用回歸模型，實(shí)證研究綠色發(fā)展的影響因素[5-9]。總體來(lái)看，綠色轉(zhuǎn)型研究處于發(fā)展階段，集中在地區(qū)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型方面，致力于解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境問(wèn)題。綠色發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還尚未標(biāo)準(zhǔn)化，相關(guān)研究大多數(shù)偏向于綠色發(fā)展效果的靜態(tài)評(píng)價(jià)，動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)相對(duì)比較欠缺，有待完善補(bǔ)充。

針對(duì)資源型地區(qū)綠色發(fā)展效率測(cè)度的評(píng)價(jià)方法選擇、模型、指標(biāo)體系的構(gòu)建等問(wèn)題的研究較多[10-15]。但是資源型城市綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展效率測(cè)度指標(biāo)體系和影響因素的研究尚未形成統(tǒng)一完整的理論體系，測(cè)度結(jié)果因選取指標(biāo)的不同而不同，以及同一影響因素對(duì)不同地區(qū)的影響方向和程度存在差異，資源型城市的可持續(xù)發(fā)展還需繼續(xù)實(shí)踐探索。

根據(jù)《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020 年）》，陜西省資源型城市主要集中在關(guān)中地區(qū)和陜北地區(qū)，包括寶雞市、渭南市、咸陽(yáng)市、延安市、榆林市和銅川市等6 個(gè)地級(jí)城市，占陜西省地級(jí)市總數(shù)的2/3。陜西省資源型城市主要的礦產(chǎn)資源有煤炭、天然氣、煤層氣、石油、鉬、金、磷、石灰?guī)r、鹽、地?zé)岬?，涵蓋能源礦產(chǎn)、金屬礦產(chǎn)、非金屬礦產(chǎn)、水氣礦產(chǎn)等礦產(chǎn)資源類(lèi)型；同時(shí)，擁有溫泉、名山、歷史和革命遺址等旅游資源。2021 年，資源型城市生產(chǎn)總值占陜西省生產(chǎn)總值的45.8%，人口占比47.3%，專(zhuān)利授權(quán)量占比21.4%；而二氧化硫排放量達(dá)到全省二氧化硫排放量的85.9%，工業(yè)煙（粉）塵排放量占比93.7%、工業(yè)廢水排放量占比85.6%。整體來(lái)說(shuō)，陜西省資源型城市依托礦產(chǎn)資源開(kāi)采和加工發(fā)展，在一定程度上對(duì)第一產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)形成了制約，延緩了資源型城市綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的步伐，具有資源型城市的典型特征。

本文以陜西省資源型城市為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，得出綠色發(fā)展的效率，實(shí)證分析其影響因素，為陜西省及其他資源型城市協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)與綠色發(fā)展提供決策參考。

1 理論分析

綠色發(fā)展是可持續(xù)發(fā)展的拓展和延伸，強(qiáng)調(diào)在保護(hù)生態(tài)環(huán)境的前提下，追求經(jīng)濟(jì)利益的最大化，而不僅僅是盲目追求經(jīng)濟(jì)利益，實(shí)現(xiàn)自然生態(tài)與經(jīng)濟(jì)的共贏，促進(jìn)人類(lèi)生態(tài)文明建設(shè)[16]。綠色發(fā)展更要依托綠色創(chuàng)新，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)地區(qū)發(fā)展格局的合理性。資源型城市為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)富足、社會(huì)和諧、自然生態(tài)環(huán)境優(yōu)美，必然選擇綠色發(fā)展。

資源型城市的發(fā)展符合庫(kù)茲涅茨環(huán)境理論，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)環(huán)境呈倒U 型曲線。資源型城市發(fā)展的初期依靠對(duì)資源的粗放式開(kāi)采，以及對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的挖掘，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，對(duì)環(huán)境造成破壞；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，人們的需求逐漸從基本生存需求轉(zhuǎn)向?qū)γ篮蒙瞽h(huán)境的需求，生態(tài)環(huán)境逐漸改善。由此推知，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與綠色發(fā)展相關(guān)。

科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠體現(xiàn)有效的生產(chǎn)要素投入產(chǎn)出效率。資源型城市在發(fā)展的初期，對(duì)資源的粗放式開(kāi)采和開(kāi)發(fā)利用使得第二產(chǎn)業(yè)在整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中比重大幅增加，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出巨大貢獻(xiàn)，但隨著污染的產(chǎn)生，對(duì)綠色發(fā)展造成阻礙。因此，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、降低能源消耗和環(huán)境污染程度，是提升綠色發(fā)展效率的有效方式。

資源型城市的發(fā)展主要依靠工業(yè)，而工業(yè)生產(chǎn)必然會(huì)產(chǎn)生大量的固體廢棄物、對(duì)生態(tài)環(huán)境造成污染。同時(shí)，通過(guò)科學(xué)綜合利用工業(yè)固廢可以減輕環(huán)境負(fù)擔(dān)，改善生態(tài)環(huán)境，節(jié)約資源能源，實(shí)現(xiàn)資源循環(huán)利用，推進(jìn)資源型城市綠色發(fā)展。

外資利用體現(xiàn)在技術(shù)水平、環(huán)境污染和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)三方面，在一定程度上對(duì)綠色發(fā)展效率產(chǎn)生影響[17]。學(xué)術(shù)界對(duì)引用外資與綠色發(fā)展之間的關(guān)系有兩種不同的觀點(diǎn)。有的學(xué)者贊同“污染的天堂”假說(shuō)，認(rèn)為外資的引入對(duì)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境造成惡劣影響[18]；還有的學(xué)者贊同“污染光環(huán)”假說(shuō)，認(rèn)為外資的引入會(huì)加快本地區(qū)綠色發(fā)展的步伐。在生態(tài)文明建設(shè)過(guò)程中，外資利用可以擴(kuò)充資金、提高本地區(qū)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新水平、豐富相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)、提高資源利用率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展、降低環(huán)境污染和修復(fù)生態(tài)環(huán)境，因此，引入外資可以提高綠色發(fā)展效率[19]。

貿(mào)易開(kāi)放水平與綠色發(fā)展效率之間的關(guān)系有兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放可以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放意味著本地競(jìng)爭(zhēng)水平、市場(chǎng)規(guī)模和科學(xué)技術(shù)都會(huì)得到充分的提升，推動(dòng)綠色發(fā)展；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放制約了發(fā)展中國(guó)家綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展，發(fā)展中國(guó)家為提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力在出口貿(mào)易中不斷降低標(biāo)準(zhǔn)，甚至不惜以降低利益、降低環(huán)境制度水平而引進(jìn)高能耗、高污染的企業(yè)，進(jìn)而對(duì)提升綠色發(fā)展效率產(chǎn)生抑制作用[20]。

隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”和“集聚效應(yīng)”的作用下，傳統(tǒng)勞動(dòng)力向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)逐漸轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升了綠色發(fā)展效率。初期追求經(jīng)濟(jì)的“量”而忽略了經(jīng)濟(jì)的“質(zhì)”，致使資源配置不合理，環(huán)境污染加劇，使城鎮(zhèn)化對(duì)綠色發(fā)展效率的提升具有顯著抑制作用。之后隨著生態(tài)文明建設(shè)的推進(jìn)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加大治污力度、修復(fù)生態(tài)環(huán)境，使城鎮(zhèn)化對(duì)于綠色發(fā)展效率具有明顯的推動(dòng)作用。

2 模型構(gòu)建與變量說(shuō)明

2.1 模型構(gòu)建

相比于最小二乘法容易導(dǎo)致偏差，Tobit 回歸分析在研究解釋變量與被解釋變量關(guān)系的同時(shí)避免因變量受限為片斷值時(shí)造成的偏差。本文選取Tobit模型，采用2012—2021 年陜西省內(nèi)6 個(gè)資源型城市的面板數(shù)據(jù)分析影響資源型城市綠色發(fā)展效率的因素。建立Tobit 模型，見(jiàn)式（1）。

式中：yit為各資源型城市各年份的綠色發(fā)展的效率值，是以0 為截?cái)帱c(diǎn)的受限因變量，效率值越大表示綠色 發(fā)展越有效，i（i=1,2,···,6）為不同的資源型城市（決策單元）；t為時(shí)間；j為影響因素的個(gè)數(shù)；β0為截距項(xiàng)；βj為待定系數(shù)；xit為影響因素；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.2 變量說(shuō)明

2.2.1 被解釋變量

效率測(cè)度主要采用的方法有隨機(jī)前沿分析法（SFA）、方向距離函數(shù)法、TOPSIS 模型方法、ML 指數(shù)法以及DEA 方法等[21-23]。其中，超效率SBM 模型在解決“多投入-多產(chǎn)出”問(wèn)題的同時(shí)還能夠避免因徑向和角度在期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出方面產(chǎn)生的誤差，并充分考慮到松弛性問(wèn)題[24]。為提高測(cè)量結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性，構(gòu)建帶有非期望產(chǎn)出的Super-SBM 模型，見(jiàn)式（2）。

式中：φ*為資源型城市綠色發(fā)展效率值；x為投入；yg為期望產(chǎn)出；yb為非期望產(chǎn)出；i=1,2,···,m為投入要素；m為決策單元的數(shù)量，即資源型城市個(gè)數(shù)；r1=1,2,···,s1為期望產(chǎn)出指標(biāo)；r2=1,2,···,s2為非期望產(chǎn)出指標(biāo)；s1和s2分別為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的數(shù)量；下標(biāo)“0”表示DMU，其效率在模型中估計(jì)為期望產(chǎn)出；λ為生產(chǎn)可能性集構(gòu)造線性規(guī)劃的非負(fù)乘子向量。變量上面加“-”代表投影值。φ*的值越大，說(shuō)明效率水平越高。當(dāng) φ*大于等于1 時(shí)，表示DMU在存在非期望產(chǎn)出時(shí)是有效率狀態(tài)；而當(dāng) φ*小于1 時(shí)，說(shuō)明DMU 存在效率損失。

根據(jù)超效率SBM 模型，借鑒既有研究成果，基于資源型城市綠色發(fā)展中經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙重挑戰(zhàn)，資源型城市綠色發(fā)展應(yīng)助力當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展，并強(qiáng)調(diào)在資源開(kāi)發(fā)利用的同時(shí)注重高效能、低消耗，涵蓋的指標(biāo)主要有投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出3個(gè)方面，其中，投入變量從資金投入、人力投入和綠色空間3 個(gè)角度確定指標(biāo)，分別是固定資產(chǎn)投資總額、年末城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位從業(yè)人數(shù)和人均建成區(qū)綠化覆蓋面積；期望產(chǎn)出包括地區(qū)生產(chǎn)總值和城鎮(zhèn)居民人均可支配收入2 個(gè)指標(biāo)；非期望產(chǎn)出考慮到污染物排放，選取的指標(biāo)主要包括工業(yè)廢水排放量、煙（粉）塵排放量和二氧化硫排放量（表1）。

表1 陜西省資源型城市綠色發(fā)展效率測(cè)度體系Table 1 GDE measurement system of resource-based cities in Shaanxi Province

2.2.2 解釋變量

1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（gdp）：選取人均地區(qū)生產(chǎn)總值表示。城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)推動(dòng)整個(gè)社會(huì)發(fā)展，科學(xué)技術(shù)水平提升，增強(qiáng)市民對(duì)美好生活的滿足感，改善綠色生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)資源型城市綠色發(fā)展。

2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（str）：選取第二產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示。第二產(chǎn)業(yè)的突出發(fā)展為資源型城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出巨大貢獻(xiàn)，但隨之會(huì)影響生態(tài)環(huán)境；第二產(chǎn)業(yè)占比越高表示資本和技術(shù)也在一定程度上比較發(fā)達(dá)，有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)與優(yōu)化，進(jìn)一步修復(fù)綠色生態(tài)環(huán)境。因此，第二產(chǎn)業(yè)占比可能會(huì)促進(jìn)資源型城市綠色發(fā)展，也可能會(huì)產(chǎn)生抑制作用。

3）外資利用（fdi）：選取實(shí)際利用外商投資額表示。隨著開(kāi)放共享的高質(zhì)量理念不斷深化，外資利用水平不斷提高，帶來(lái)了先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，助力資源型城市綠色發(fā)展；此外，外資利用也可能導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境負(fù)擔(dān)增加，阻礙資源型城市綠色發(fā)展。

4）工業(yè)固廢利用水平（iswu）：選取一般工業(yè)固體廢物綜合利用率表示。資源型城市的發(fā)展與工業(yè)污染物排放呈正相關(guān)關(guān)系，對(duì)于大量工業(yè)固體廢棄物的重復(fù)循環(huán)利用在一定程度上會(huì)減輕生態(tài)環(huán)境的負(fù)擔(dān)，有助于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境承載力，對(duì)促進(jìn)資源型城市綠色發(fā)展具有積極作用。

5）進(jìn)出口貿(mào)易度（iet）：選取進(jìn)出口貿(mào)易額表示。對(duì)外開(kāi)放整體水平的提升、進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模的持續(xù)增大，為資源型城市可持續(xù)發(fā)展提供政策、技術(shù)等方面支持，促進(jìn)資源型城市綠色發(fā)展。但進(jìn)出口貿(mào)易的惡性競(jìng)爭(zhēng)會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成污染，進(jìn)而對(duì)資源型城市綠色發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。

6）城鎮(zhèn)化水平（ur）：選取城鎮(zhèn)化率表示。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，為進(jìn)一步集聚綠色生產(chǎn)要素提供條件，有利于資源型城市綠色發(fā)展。

2.2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

基于寶雞市、渭南市、咸陽(yáng)市、延安市、榆林市和銅川市共6 個(gè)地級(jí)市2012—2021 年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，選取的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)主要通過(guò)收集整理《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》、各地市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)等獲取。其中，部分年份缺失的數(shù)據(jù)利用平均值進(jìn)行補(bǔ)充處理；部分指標(biāo)數(shù)據(jù)是經(jīng)原始數(shù)據(jù)計(jì)算得出。

3 基于SBM 模型的實(shí)證結(jié)果與分析

根據(jù)2012—2021 年陜西省綠色效率的測(cè)算結(jié)果（表2），十年間陜西省綠色發(fā)展效率增長(zhǎng)了83.9%，年均增長(zhǎng)6.3%。從變化趨勢(shì)來(lái)看，2013 年的綠色發(fā)展完全有效；2012 年、2014—2017 年的效率值保持在0.497 4～0.684 1 之間，綠色發(fā)展的空間還很大，有待加強(qiáng)；2018—2021 年的效率值大于等于1.000 0，綠色發(fā)展完全有效，需要繼續(xù)保持。

表2 2012—2021 年陜西省資源型城市綠色發(fā)展效率值Table 2 GDE values of resource-based cities in Shaanxi Province from 2012 to 2021

3.1 各資源型城市綠色發(fā)展效率

各資源型城市中，銅川市的綠色發(fā)展水平整體較高，寶雞市的綠色發(fā)展水平整體較低（表2）。隨著各資源型城市綠色發(fā)展的推進(jìn)，綠色發(fā)展的效率值也得到顯著提升，2021 年各資源型城市綠色發(fā)展效率值均大于等于1.000 0，綠色發(fā)展質(zhì)量達(dá)標(biāo)。

3.2 兩個(gè)區(qū)域資源型城市綠色發(fā)展效率

陜西省資源型城市按照區(qū)域劃分為陜北地區(qū)（延安市、榆林市）和關(guān)中地區(qū)（寶雞市、咸陽(yáng)市、渭南市、銅川市）。陜北地區(qū)綠色發(fā)展的效果相對(duì)關(guān)中地區(qū)更顯著（表3）。2012—2021 年陜北地區(qū)綠色發(fā)展效率值波動(dòng)不大，基本保持在0.7 以上，甚至在“十三五”時(shí)期，綠色發(fā)展產(chǎn)出投入之比達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，效率值大于等于1.000 0。相較而言，延安市的貢獻(xiàn)更大、拉動(dòng)作用更明顯；榆林市盡管效率值波動(dòng)比較大，但整體也呈上升趨勢(shì)，在2021 年效率值達(dá)到1.143 6（表2）。這與陜北地區(qū)資源開(kāi)發(fā)時(shí)間短、已開(kāi)發(fā)量占總量比重較小、綠色生態(tài)保護(hù)意識(shí)加強(qiáng)相關(guān)，得益于陜北地區(qū)堅(jiān)持節(jié)能減排、淘汰落后產(chǎn)能、培育新興產(chǎn)業(yè)等系列綠色發(fā)展政策的實(shí)施。關(guān)中地區(qū)綠色發(fā)展效率值在0.5 左右波動(dòng)，在2018 年、2021 年達(dá)到或超過(guò)1.000 0，這也符合關(guān)中地區(qū)資源型城市的基本綠色發(fā)展情況。盡管銅川市綠色發(fā)展效率值最高，渭南市的效率值也較高，但寶雞市、咸陽(yáng)市的綠色發(fā)展的產(chǎn)出投入比偏低，拉低了關(guān)中地區(qū)綠色發(fā)展整體水平。隨著關(guān)中地區(qū)資源不斷開(kāi)采，整體達(dá)到成熟狀態(tài)，綠色發(fā)展較開(kāi)采年限而言相對(duì)滯后，但隨著綠色發(fā)展及供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的推進(jìn)，綠色發(fā)展效率得到緩慢提升，2021 年綠色發(fā)展效率值達(dá)到1.005 7，綠色發(fā)展效果顯著提升（表3）。

表3 2012—2021 年陜西省不同區(qū)域和類(lèi)型資源型城市綠色發(fā)展效率值Table 3 GDE values of resource-based cities of different regions and types in Shaanxi Province from 2012 to 2021

3.3 各發(fā)展階段資源型城市綠色發(fā)展效率

在國(guó)務(wù)院發(fā)布的《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020 年）》中，陜西省資源型城市分為三種類(lèi)型，其中，成長(zhǎng)型資源型城市有榆林市、延安市和咸陽(yáng)市，成熟型資源型城市有寶雞市和渭南市，而銅川市作為衰退型資源型城市。

三種不同類(lèi)型的資源型城市綠色發(fā)展效率高于陜西省整體水平。不同類(lèi)型的資源型城市綠色發(fā)展效果差距不明顯（表3）。2012—2016 年成熟型資源型城市與衰退型資源型城市綠色發(fā)展效率值接近，比成長(zhǎng)型資源型城市略大，而2017—2021 年，這三種不同類(lèi)型的資源型城市綠色發(fā)展效率值均大于等于1.000 0，綠色發(fā)展的產(chǎn)出投入比達(dá)到最佳效果。

4 基于Tobit 回歸模型的實(shí)證結(jié)果與分析

陜西省資源型城市綠色發(fā)展效率回歸分析結(jié)果見(jiàn)表4。由表4 可知，變量均通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、外資利用、工業(yè)固廢利用水平、進(jìn)出口貿(mào)易度、城鎮(zhèn)化水平等變量對(duì)于綠色發(fā)展效率有顯著的正向作用，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于綠色發(fā)展效率有顯著的負(fù)向作用，與預(yù)期方向相一致。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有關(guān)鍵促進(jìn)作用，其對(duì)綠色發(fā)展效率的回歸系數(shù)最大，為1.850 6，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不僅對(duì)資源型城市綠色發(fā)展效率具有正向促進(jìn)作用，高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有助于資源型城市綠色發(fā)展效率的大幅提升，更是資源型城市綠色發(fā)展效率的重要影響因素。第二產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重較高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色發(fā)展效率的回歸系數(shù)為-0.011 3，資源型城市第二產(chǎn)業(yè)主要依賴工業(yè)發(fā)展，而工業(yè)大多是高耗低效的產(chǎn)業(yè)，抑制綠色發(fā)展，對(duì)綠色發(fā)展效率具有反向作用，這與眾多學(xué)者的觀點(diǎn)一致。

表4 陜西省資源型城市綠色發(fā)展效率回歸分析結(jié)果Table 4 Regression analysis results of GDE of resource-based cities in Shaanxi Province

4.1 各資源型城市的回歸結(jié)果分析

由表4 可知，各解釋變量均通過(guò)了10%的顯著性檢驗(yàn)，對(duì)陜西省各資源型城市綠色發(fā)展效率的影響方向差異明顯。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平正向影響綠色發(fā)展效率。各資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與綠色發(fā)展效率呈正相關(guān)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)各資源型城市綠色發(fā)展效率具有顯著正向影響作用，綠色發(fā)展效率值隨著每單位人均地區(qū)生產(chǎn)總值的提升而提升。

合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正向影響綠色發(fā)展效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)渭南市綠色發(fā)展效率的回歸系數(shù)顯著為正，第二產(chǎn)業(yè)的效率提升進(jìn)一步推動(dòng)綠色發(fā)展效率的提升。而其他資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與綠色發(fā)展效率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，第二產(chǎn)業(yè)在地區(qū)生產(chǎn)總值中的比重比較大，甚至超過(guò)50%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)而言更不合理，抑制綠色發(fā)展效率的提升。

外資利用的科學(xué)規(guī)劃正向影響綠色發(fā)展效率。外資利用對(duì)多數(shù)陜西省資源型城市綠色發(fā)展效率正向影響顯著，這與外資帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)相關(guān)，高效低耗的生產(chǎn)為綠色效率的提升做出巨大貢獻(xiàn)。但是對(duì)于榆林市綠色效率的影響為負(fù)向，原因與榆林市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的狀態(tài)有關(guān)，外資更多地利用在高耗低效的產(chǎn)業(yè)中，外資帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)不足以提升高污染產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展效率。工業(yè)固廢利用水平對(duì)綠色發(fā)展效率的影響可正向也可負(fù)向。

工業(yè)固廢利用水平對(duì)資源型城市綠色發(fā)展效率的影響呈“三正三負(fù)”相關(guān)關(guān)系，回歸系數(shù)在5%水平下顯著。工業(yè)固廢利用水平對(duì)綠色發(fā)展效率的提升存在積極影響的資源型城市，大力投入處理工業(yè)固體污染物的資金，以及生態(tài)環(huán)境政策的嚴(yán)格性限制，助力資源型城市綠色發(fā)展效率提升；而存在消極影響的資源型城市，由于資源型城市的發(fā)展一貫以來(lái)對(duì)工業(yè)相當(dāng)程度的依賴，促使工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的大量固體污染物，甚至因不能循環(huán)合理利用而造成固體污染物堆積，對(duì)生態(tài)環(huán)境構(gòu)成消極效應(yīng)。

發(fā)展較成熟的資源型城市進(jìn)出口貿(mào)易度正向影響綠色發(fā)展效率。進(jìn)出口貿(mào)易度對(duì)資源型城市綠色發(fā)展效率產(chǎn)生積極影響，回歸系數(shù)為正，如延安市、渭南市、咸陽(yáng)市、寶雞市和銅川市；進(jìn)出口貿(mào)易程度的擴(kuò)大促進(jìn)資源型城市的競(jìng)爭(zhēng)水平、貿(mào)易規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新程度的大幅提升，進(jìn)出口貿(mào)易助推企業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)為了獲得在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的主動(dòng)性，加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)，提升科技創(chuàng)新水平及市場(chǎng)占有率，優(yōu)化資源配置，加快產(chǎn)品高附加值的形成，進(jìn)一步提升資源型城市綠色發(fā)展效率。而對(duì)于回歸系數(shù)為負(fù)的榆林市而言，進(jìn)出口貿(mào)易度對(duì)綠色發(fā)展效率造成不利影響。

城鎮(zhèn)化水平正向影響綠色發(fā)展效率。城鎮(zhèn)化水平對(duì)促進(jìn)陜西省各資源型城市綠色發(fā)展效率的提升有顯著積極影響作用，回歸系數(shù)在0.032 3～0.790 7之間。隨著城市化水平的推進(jìn)，相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施、教育水平、專(zhuān)業(yè)技術(shù)型人才比例、環(huán)保意識(shí)也不斷提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化、向第三產(chǎn)業(yè)傾斜，大量減少非期望產(chǎn)出，推動(dòng)資源型城市綠色發(fā)展。

4.2 各地區(qū)的回歸結(jié)果分析

陜西省不同區(qū)域和類(lèi)型資源型城市綠色發(fā)展效率回歸分析結(jié)果見(jiàn)表5。由表5 可知，陜北地區(qū)和關(guān)中地區(qū)的Tobit 回歸結(jié)果顯示該模型擬合程度良好。

表5 陜西省不同區(qū)域和類(lèi)型資源型城市綠色發(fā)展效率回歸分析結(jié)果Table 5 Regression analysis results of GDE of resource-based cities of different regions and types in Shaanxi Province

工業(yè)固廢利用水平促進(jìn)關(guān)中地區(qū)綠色發(fā)展，阻礙陜北地區(qū)綠色發(fā)展。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、外資利用、進(jìn)出口貿(mào)易度、城鎮(zhèn)化水平對(duì)陜北地區(qū)綠色發(fā)展效率產(chǎn)生正向影響作用，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和工業(yè)固廢利用水平對(duì)其產(chǎn)生負(fù)向影響作用。關(guān)中地區(qū)影響綠色發(fā)展效率的正向影響因素依次為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、外資利用、進(jìn)出口貿(mào)易度、城鎮(zhèn)化水平、工業(yè)固廢利用水平，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（-0.108 7）對(duì)其產(chǎn)生負(fù)向影響作用。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的主導(dǎo)作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是影響綠色發(fā)展效率的主要影響因素，與陜西省資源型城市整體情況一致，其對(duì)陜北地區(qū)的作用大于關(guān)中地區(qū)；陜北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)不合理，對(duì)綠色發(fā)展效率的負(fù)向影響相對(duì)更大；外資利用和進(jìn)出口貿(mào)易度方面，關(guān)中地區(qū)的影響作用明顯優(yōu)于陜北地區(qū)，受西安市輻射，帶動(dòng)關(guān)中地區(qū)對(duì)外開(kāi)放的整體情況處于較高水平；工業(yè)固廢利用水平方面，關(guān)中地區(qū)的影響效果明顯大于陜北地區(qū)；城鎮(zhèn)化水平方面，關(guān)中地區(qū)城市化推進(jìn)程度相對(duì)比較快，對(duì)綠色發(fā)展效率影響相對(duì)較大。

4.3 不同發(fā)展階段的回歸結(jié)果分析

不同類(lèi)型資源型城市綠色發(fā)展的影響因素Tobit 回歸結(jié)果顯示，各解釋變量均通過(guò)了1%和5%的顯著性檢驗(yàn)，模型擬合良好（表5）。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平正向主導(dǎo)綠色發(fā)展。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)不同類(lèi)型資源型城市綠色發(fā)展效率均起到正向主要影響作用，作用大小依次為成長(zhǎng)型（1.902 6）、成熟型（1.788 4）、衰退型（1.428 7）。成長(zhǎng)型資源型城市資源豐富且正處在發(fā)展初期，經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，資源開(kāi)采較晚，對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞與修復(fù)同步進(jìn)行，促進(jìn)城市的綠色發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)抑制綠色發(fā)展。第二產(chǎn)業(yè)的占比對(duì)不同類(lèi)型資源型城市綠色發(fā)展均呈現(xiàn)顯著負(fù)向影響。盡管在成熟型資源型城市、衰退型資源型城市中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比成長(zhǎng)型資源型城市相對(duì)合理，但是第二產(chǎn)業(yè)的占比仍然較高，在一定程度上不利于資源型城市綠色發(fā)展。

外資利用促進(jìn)綠色發(fā)展。外資利用對(duì)不同類(lèi)型資源型城市綠色發(fā)展效率均顯示正向顯著影響作用。成熟型資源型城市與衰退型資源型城市的資源開(kāi)發(fā)利用達(dá)到了一定程度，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模相對(duì)較小，外資引入比較困難，使得成熟型資源型城市與衰退型資源型城市的外資利用對(duì)綠色發(fā)展影響較小。

工業(yè)固廢利用水平正向影響成熟型資源型城市的綠色發(fā)展。工業(yè)固廢利用水平對(duì)成熟型資源型城市的綠色發(fā)展效率產(chǎn)生正向影響，而對(duì)成長(zhǎng)型資源型城市和衰退型資源型城市產(chǎn)生了顯著負(fù)向影響。

進(jìn)出口貿(mào)易度促進(jìn)綠色發(fā)展。進(jìn)出口貿(mào)易度對(duì)不同類(lèi)型資源型城市綠色發(fā)展效率均起到正向影響作用，應(yīng)重視進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)綠色發(fā)展的促進(jìn)作用。

城鎮(zhèn)化水平促進(jìn)綠色發(fā)展。城鎮(zhèn)化水平對(duì)不同類(lèi)型資源型城市綠色發(fā)展效率均起到正向影響作用，應(yīng)注重城鄉(xiāng)一體化建設(shè)對(duì)綠色生態(tài)文明發(fā)展的促進(jìn)作用。

5 結(jié)論與建議

以陜西省資源型城市為研究對(duì)象，構(gòu)建超效率SBM 模型和Tobit 回歸模型，重點(diǎn)研究資源型城市綠色發(fā)展效率的測(cè)度及其影響，得到以下結(jié)論。

1）陜西省各資源型城市的綠色發(fā)展效率存在差異，但隨著各資源型城市的綠色發(fā)展的推進(jìn)，綠色發(fā)展的效率值也得到顯著提升，2021 年各資源型城市綠色發(fā)展效率值均大于等于1.000 0，綠色發(fā)展質(zhì)量達(dá)標(biāo)。

2）陜北地區(qū)的綠色發(fā)展效果相對(duì)關(guān)中地區(qū)更顯著，綠色發(fā)展效率值波動(dòng)不大，基本保持在0.7 以上，“十三五”時(shí)期綠色發(fā)展產(chǎn)出投入之比達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，效率值大于等于1.000 0；關(guān)中地區(qū)綠色發(fā)展效率值在0.5 左右波動(dòng)，在2018 年、2021 年達(dá)到1.000 0。成長(zhǎng)型資源型城市、成熟型資源型城市和衰退型資源型城市的綠色發(fā)展效率之間差別不明顯，均高于陜西省整體水平。

3）整體上，資源型城市的第二產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重較高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、外資利用、工業(yè)固廢利用水平、進(jìn)出口貿(mào)易度、城鎮(zhèn)化水平等變量對(duì)于綠色發(fā)展效率有顯著的正向影響作用，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于綠色發(fā)展效率有顯著的負(fù)向影響作用，其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)綠色發(fā)展效率具有關(guān)鍵促進(jìn)作用。從各個(gè)資源型城市來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平均正向影響各資源型城市的綠色發(fā)展效率；而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外資利用、工業(yè)固廢利用水平、進(jìn)出口貿(mào)易度等因素因其在不同資源型城市的發(fā)展水平不同，對(duì)綠色發(fā)展效率可以為正向或負(fù)向。

4）分區(qū)域看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和工業(yè)固廢利用水平均對(duì)陜北地區(qū)資源型城市的綠色發(fā)展效率產(chǎn)生負(fù)向影響作用，而只有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)關(guān)中地區(qū)資源型城市的綠色發(fā)展效率產(chǎn)生負(fù)向影響作用。從不同發(fā)展階段的資源型城市來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、進(jìn)出口貿(mào)易度、城鎮(zhèn)化水平、外資利用促進(jìn)綠色發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)抑制綠色發(fā)展，工業(yè)固廢利用水平正向影響成熟型資源型城市的綠色發(fā)展，而對(duì)成長(zhǎng)型資源型城市和衰退型資源型城市產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響作用。

根據(jù)以上結(jié)論，可以得到以下政策啟示。

1）推動(dòng)資源型城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈向高級(jí)發(fā)展，降低對(duì)資源的過(guò)分依賴，大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，改變第二產(chǎn)業(yè)“高耗能、高污染、低效率”的特點(diǎn)。成長(zhǎng)型資源型城市應(yīng)加快建設(shè)產(chǎn)業(yè)多元化體系，成熟型資源型城市應(yīng)帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，衰退型資源型城市應(yīng)向優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)傾斜。

2）提升營(yíng)商環(huán)境，加強(qiáng)“一帶一路”對(duì)外綠色合作，利用好外資帶來(lái)的先進(jìn)的資金、人才、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等，助力綠色發(fā)展，促進(jìn)資源型城市綠色發(fā)展效率提高。

3）改善城鎮(zhèn)居民的物質(zhì)和精神生活條件，吸引人口和綠色人才集聚，持續(xù)推進(jìn)城鎮(zhèn)化水平，有效提高綠色發(fā)展水平。

4）從管理型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，解決綠色發(fā)展面臨的難題，改善民生福祉，提升公共服務(wù)水平，為綠色發(fā)展提供保障。