天然氣管道長輸企業(yè)推進QHSE管理體系建設(shè)的探索與實踐

劉賀子，畢先志

(國家管網(wǎng)集團北京管道有限公司，北京 100101)

0 引言

QHSE體系是國際上石油天然氣行業(yè)通行的一種科學(xué)、系統(tǒng)的管理體系，是長期經(jīng)驗和教訓(xùn)積累總結(jié)的結(jié)果，得到了廣泛應(yīng)用，對企業(yè)提高安全管理能力、優(yōu)化要素配置、增強核心競爭力具有重要意義[1]。某天然氣管道長輸企業(yè)QHSE管理體系建設(shè)始于2001年，其間不斷嘗試探索，多次迭代換版，逐步建立了體系架構(gòu)和運行模式，全員形成了體系思維和體系意識，實現(xiàn)QHSE管理體系滲透生產(chǎn)經(jīng)營各個領(lǐng)域、各個環(huán)節(jié)，明確公司、二級單位、基層站隊、崗位員工各層級角色定位，上下一體、各司其職、協(xié)同配合。本文針對近年體系建設(shè)遇到的關(guān)鍵問題，總結(jié)典型工作方法與成效，使體系運行更加順暢，執(zhí)行更加有力。

1 QHSE管理體系建設(shè)現(xiàn)狀

QHSE管理體系具有規(guī)范化和系統(tǒng)化的特點，以風(fēng)險管控為核心，將各個環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系到一起，通過健全完善的制度要求，實現(xiàn)對生產(chǎn)運行的監(jiān)督管理，為生產(chǎn)活動提供科學(xué)性的安全保障，有效提升安全生產(chǎn)管控水平。某企業(yè)結(jié)合石油天然氣長輸管道的行業(yè)特點和公司特性，依據(jù)《環(huán)境管理體系要求及使用指南》[2]《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》[3]《質(zhì)量管理體系要求》[4]《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》[5]和《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》[6]五個體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，采取共性兼容、個性互補的方式，建設(shè)完成QHSE管理體系，確定6個一級管理要素、31個二級要素。

對照行業(yè)先進企業(yè)的體系管理現(xiàn)狀，某企業(yè)在QHSE體系建設(shè)和運行中仍然存在缺陷與不足：一是制度承接轉(zhuǎn)化不到位，體系文件可執(zhí)行力欠缺，體系要素管理責(zé)任未梳理清晰，尚未固化以體系指導(dǎo)安全生產(chǎn)工作的模式；二是對問題整改工作不重視，整改不全面、不徹底，以檢查審核推動發(fā)展的收效不夠明顯；三是各級員工止步于當(dāng)前問題，沒有進行深層次管理追溯，“低老壞”及重復(fù)問題頻繁出現(xiàn)，預(yù)防管理機制不夠有效。

2 QHSE管理體系建設(shè)探索

2.1 體系建設(shè)圍繞加強體系執(zhí)行

避免體系制度表面化和形式化、與實際工作“兩張皮”，落實以體系指導(dǎo)工作始終是推進體系建設(shè)、保障體系運行的重中之重。某企業(yè)將強化體系執(zhí)行作為破解之道，機關(guān)部門聚焦制度，提高體系文件可執(zhí)行性；二級單位著重管理，有效轉(zhuǎn)化工作要求；基層站隊緊扣執(zhí)行，不折不扣完成任務(wù)；員工圍繞素質(zhì)水平，提升履職能力。

2.1.1 開展制度對標(biāo)承接

各部門制定體系文件承接轉(zhuǎn)化專項工作計劃，建立公司體系文件與集團體系文件的對應(yīng)清單，按照分工責(zé)任到人，對標(biāo)集團制度和流程文件內(nèi)容，進行逐條逐項梳理，綜合考慮工作實際情況及基層可操作性，完善公司管理手冊和體系文件，提升制度的準(zhǔn)確性、指導(dǎo)性和可執(zhí)行性，為要求能夠真正落地實施奠定良好基礎(chǔ)。

2022年組織開展兩輪次體系文件修訂，結(jié)合實際，修訂公司體系文件136個，新增體系文件9個，廢止體系文件4個，促進體系融合統(tǒng)一。體系文件更新后及時上傳基礎(chǔ)管理平臺并發(fā)布通知，引導(dǎo)員工積極應(yīng)用平臺自學(xué)并建言獻策，已采納修改意見267項，提升了體系文件的適用性。

2.1.2 促進管理職能發(fā)揮

強化二級單位科室管理職能的發(fā)揮，以貫徹上級制度文件為前提，以推進下級落實到位為目標(biāo)，深挖導(dǎo)致體系執(zhí)行不到位的背后管理原因，以“發(fā)現(xiàn)一個問題、完善一項措施、優(yōu)化一項管理、解決一類問題”的“四個一”思路，不斷完善執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、細(xì)化執(zhí)行手段，讓基層員工好執(zhí)行、易執(zhí)行。

為解決員工對“十大禁令”機械背誦、踐行不徹底的問題，某二級單位開展違反禁令行為識別活動，組織全員從“周期性工作、維檢修活動、工器具使用”三個方面逐項對照，識別出不符合“十大禁令”要求的85項日常工作行為。同時印發(fā)《違反“十大禁令”行為對照手冊》，每名員工隨身攜帶、隨時對照，真正將“十大禁令”要求與現(xiàn)場實際工作相結(jié)合，促進現(xiàn)場精準(zhǔn)執(zhí)行到位。

2.1.3 做好體系落地執(zhí)行

為打通體系文件落地最后一公里，以站隊標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)為抓手，聚焦崗位工作執(zhí)行到位，聚焦控制操作和作業(yè)風(fēng)險，聚焦設(shè)備設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)完好，以考核促執(zhí)行，致力于消除管理缺陷、人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)，夯實基層站隊QHSE管理體系和安全生產(chǎn)基礎(chǔ)。

以體系文件為主要依據(jù)，全面梳理基層工作任務(wù)，劃分為22個大項、116個分項。將工作任務(wù)與責(zé)任分配到每個崗位，形成《崗位工作指引表》和《崗位責(zé)任清單》。以各類電子信息系統(tǒng)和工作資料作為有效監(jiān)督工具，對崗位基礎(chǔ)工作的執(zhí)行情況實施每周一通報、每月一考核，確保及時激勵、及時糾偏。通過工作依據(jù)、工作周期、工作記錄、體系要素、考核標(biāo)準(zhǔn)“五明確”，實現(xiàn)“事事有人管、工作有標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果有考核”，增強全員執(zhí)行力。

2.1.4 提升全員履職能力

發(fā)揮尖兵導(dǎo)師團隊優(yōu)勢，建立“安全總監(jiān)對尖兵、尖兵對導(dǎo)師、導(dǎo)師對員工”的“1對X師帶徒”模式，對新修訂體系文件逐級培訓(xùn)考核，加強全員對變化內(nèi)容的掌握理解，有的放矢開展工作，促進員工“懂體系、懂標(biāo)準(zhǔn)、會執(zhí)行”。

近年來，開展全員輪訓(xùn)500余次，形成梯隊培養(yǎng)模式，提高全員素質(zhì)水平。培訓(xùn)后通過履職能力評估及常態(tài)化月度考核開展達標(biāo)驗證。優(yōu)化崗位履職能力評估標(biāo)準(zhǔn)，將其與量化審核要素得分、標(biāo)準(zhǔn)化驗收得分等實際工作有效結(jié)合，全面對員工的HSE表現(xiàn)、HSE技能、業(yè)務(wù)能力、應(yīng)急處置能力進行測評，逐級完成履職能力評估，有效檢驗員工履職能力，并對考核結(jié)果進行多角度、多層次分析，查找當(dāng)前履職方面存在的短板，提出針對性改進措施。依據(jù)體系文件和制度標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容更新題庫，每月組織安全管理人員考試，通過答題正確率了解員工普遍存在的問題并重點解決。

2.2 實施審核圍繞有效發(fā)現(xiàn)問題

以體系審核為依托，充分利用各專業(yè)優(yōu)秀人才，關(guān)注各部門、各單位重點業(yè)務(wù)，嚴(yán)抓暴露出的短板要素，動態(tài)調(diào)整審核清單、審核方式、審核隊伍，加大審核力度與深度，提高審核質(zhì)量與效率，真實客觀地檢驗體系運行情況。

2.2.1 強化內(nèi)審隊伍建設(shè)

經(jīng)過嘗試全部聘請外部審核人員及內(nèi)外審核人員相結(jié)合等方式后，發(fā)現(xiàn)內(nèi)審員是企業(yè)開展體系審核的重要人力保障，對內(nèi)審質(zhì)量有著舉足輕重的作用，必須建立一支業(yè)務(wù)知識精、穩(wěn)定性強、權(quán)威度高的優(yōu)質(zhì)內(nèi)審員隊伍。某企業(yè)善用內(nèi)部人才，制定內(nèi)審員管理制度，明確審核員選拔、考核、審核、測評、退出等全周期管理要求。選拔時考量專業(yè)背景和體系工作經(jīng)驗，充分利用“三灣改編”成果，重點從尖兵導(dǎo)師團隊成員中篩選各部門、各單位、基層站隊管理人員、技術(shù)人員和操作人員，綜合考慮專業(yè)結(jié)構(gòu)。

目前公司內(nèi)審員隊伍中生產(chǎn)專業(yè)人員占比超過70%，有效保障全面覆蓋安全生產(chǎn)各項體系要素。對審核員庫中成員，質(zhì)安部定期通過其參加QHSE管理工作和活動情況、參加體系審核次數(shù)及表現(xiàn)、受審單位意見反饋等對內(nèi)審員專業(yè)素質(zhì)、溝通能力、審核技巧進行考評，根據(jù)評價結(jié)果“優(yōu)獎劣汰”，充分激發(fā)隊伍活力。

2022年公司QHSE量化體系審核由公司領(lǐng)導(dǎo)輪班帶隊，審核成員三分之二從內(nèi)審隊伍中抽調(diào)，第三方外審員提供技術(shù)支持。經(jīng)驗證，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)體系運行問題質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)，得到了受審單位認(rèn)可，保障了對受審單位的指導(dǎo)意義和審核效果。

2.2.2 動態(tài)更新審核清單

在二級單位中，管道工程建設(shè)項目部、維搶修分公司主營業(yè)務(wù)與輸油氣分公司差異較大，使用同一份審核清單無法對所有單位體系建設(shè)情況進行有效驗證。公司量身定制個性化審核清單，結(jié)合其業(yè)務(wù)特點，保留全適用要素，優(yōu)化重點業(yè)務(wù)條款內(nèi)容與賦分占比，減少不適用的要素評分項。與分公司重點保障生產(chǎn)運行不同，項目部突出工程項目管理和質(zhì)量管理，維搶修突出應(yīng)急管理，強調(diào)對各自重點業(yè)務(wù)管理的檢查，打造審核要點有側(cè)重、審核分值有高低的個性化審核清單，使體系審核更加貼合工作重心。

依據(jù)以往檢查及審核反饋，發(fā)掘短板要素，找到體系建設(shè)的薄弱環(huán)節(jié)，抓住問題關(guān)鍵和主要矛盾，在審核清單中動態(tài)調(diào)整賦分規(guī)則，增加上述要素的權(quán)重，突出短板、風(fēng)險管控密切相關(guān)、未來重點提升工作。2023年審核清單中，計劃在1.2%～1.5%范圍內(nèi)分級提升管道完整性、作業(yè)許可和承包商管理、危害辨識等短板要素的賦分占比，越短板的要素賦分越高，調(diào)整優(yōu)勢要素評分項或賦分占比為0.7%～0.8%。

2.2.3 優(yōu)化調(diào)整審核方式

公司在多年實踐后，將每年兩次的體系審核頻率調(diào)整為每年一次全要素全覆蓋QHSE量化體系審核，在大幅度減輕基層迎審壓力與負(fù)擔(dān)的同時保障審核深度。改變以往蜻蜓點水的走過場方式，范圍覆蓋所有部門及分公司、60%的作業(yè)區(qū)及中心站場、維搶修分公司抽查4個維搶修隊、管道工程建設(shè)項目部抽查4個施工現(xiàn)場和1家承包商隊伍。明確審核重點任務(wù)，以各單位體量倒排工期，在每個基層站隊至少進行一天半審核，安排充裕的時間保障審核實施。

審核實施綜合利用多種方式查證，加強對各類電子信息系統(tǒng)記錄的對比利用，按照規(guī)定比例抽取各崗位各專業(yè)員工進行應(yīng)知應(yīng)會訪談和測試。審核過程中各單位均要完成一次應(yīng)急演練、一次實操模擬、一次高風(fēng)險作業(yè)許可票證模擬填寫、一次“四不兩直”抽查的“四個一次”規(guī)定動作。2022年公司內(nèi)審共組織284人執(zhí)行規(guī)定動作124次，發(fā)現(xiàn)問題380余項，檢查站場53座，高后果區(qū)162處，訪談科級干部48人、崗位員工261人、承包商57人，查閱資料476份，掌握各單位在制度和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行上的偏差，促進審核工作取得實效。

對發(fā)現(xiàn)的問題，深入與受審單位人員進行溝通討論，挖掘、診斷問題產(chǎn)生的直接原因和管理原因，達到培訓(xùn)、輔導(dǎo)的作用，持續(xù)推動全員對體系文件的理解貫徹，切實提升制度執(zhí)行力?，F(xiàn)場審核結(jié)束后，立即召開基層站隊、二級單位對接會，由審核組全面總結(jié)，完整說明審核重點要求落實情況，說明審核發(fā)現(xiàn)問題的管理追溯情況，評價各單位風(fēng)險管控能力和QHSE管理體系運行效果，對優(yōu)勢做法進行鼓勵與表揚，對管理弱項提出針對性的建議和改進措施。

2.3 持續(xù)改進圍繞推動責(zé)任落實

為做好審核后半篇文章、實現(xiàn)持續(xù)改進，融合安全生產(chǎn)責(zé)任制，推動業(yè)務(wù)部門、科室發(fā)揮“三管三必須”作用，共同參與體系建設(shè)工作，并通過審核結(jié)果倒推業(yè)務(wù)管理責(zé)任歸位。面對審核問題數(shù)量居高不下，屢查屢改、屢改屢犯的痛點，遵循PDCA循環(huán)管理，固化三類問題整改模式，建立三級管理預(yù)防機制，通過查找原因、總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓(xùn)、制定措施促進屬地、直線、監(jiān)督責(zé)任落實。

2.3.1 明確體系責(zé)任歸屬

根據(jù)職責(zé)分配，完成體系要素分解傳遞，將QHSE管理手冊的體系要素劃分到各部門和各科室，涉及交叉歸屬的劃定牽頭部門(科室)和配合部門(科室)，明確直線責(zé)任歸屬，通過體系傳遞責(zé)任、傳導(dǎo)壓力，使其充分發(fā)揮自身的資源和技術(shù)優(yōu)勢，主動參與體系建設(shè)與實施，建立分級管控、權(quán)責(zé)清晰、上下貫通的QHSE管理體系。

按照量化評分清單對各部門、各單位統(tǒng)一打分，檢驗其體系責(zé)任落實情況。同時對各單位科室依據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題追溯到歸屬要素和條款進行評分，發(fā)揮審核“一把尺”的衡量比較作用，通過通報科室間橫向排名，直觀檢驗出各單位同一業(yè)務(wù)科室的管理水平，督促排名靠后的科室發(fā)現(xiàn)差距，查找管理制度、標(biāo)準(zhǔn)存在的缺陷及執(zhí)行中存在的問題，取長補短提升體系管理水平，倒逼責(zé)任落實。每個單位各科室間的縱向比較，可以作為績效考核KPI指標(biāo)的關(guān)鍵輸入進行兌現(xiàn)，同時反映出本單位的管理弱項，為制定工作計劃、確立提升目標(biāo)提供重要依據(jù)。

2.3.2 建立整改提升機制

第一類是對發(fā)現(xiàn)的具體問題組織整改，由主管部門制定整改標(biāo)準(zhǔn)，對口科室明確完成時間及責(zé)任人，基層站隊落實整改措施，確保問題整改閉環(huán)管理。

第二類是對照公司審核問題清單開展舉一反三排查，確保同類問題得到有效管控。2022年集團及公司體系審核發(fā)現(xiàn)問題已全部整改完成，舉一反三發(fā)現(xiàn)并整改同類問題745項。

第三類是對突出和系統(tǒng)性問題強化管理追溯，公司、各單位、基層站隊對剖析的深層次制度問題、管理問題、執(zhí)行問題進行整改提升，建立三級預(yù)防機制，實現(xiàn)縱深預(yù)防和管理關(guān)口前移：公司完善建章立制和檢查指導(dǎo)，業(yè)務(wù)部門對業(yè)務(wù)科室履行直線管理責(zé)任，安全部門履行監(jiān)督管理責(zé)任；二級單位做好承接轉(zhuǎn)化和有效傳遞，對基層站隊履行屬地管理責(zé)任，業(yè)務(wù)科室對專業(yè)工程師強化直線管理，安全科強化監(jiān)督管理；基層站隊嚴(yán)格落地執(zhí)行，加強本級屬地管理、直線管理和監(jiān)督管理履責(zé)。三個層級按照角色分工落實體系要素要求，制定并落實職責(zé)范圍內(nèi)具體可行的管理提升方案，建立安全管理三道防線，阻隔危險從源頭到末端的傳遞鏈條，有效管控風(fēng)險，深化QHSE管理體系建設(shè)過程的自我約束、自我糾正、自我提高。

3 QHSE體系建設(shè)實踐啟示

通過準(zhǔn)確定位各個層級在體系中的職能作用，在健全制度方面、精準(zhǔn)管理方面、有效落實方面、能力提升方面下功夫，不僅把體系寫在紙上、貼在墻上、念在嘴上，更要確保規(guī)定要求執(zhí)行到人、落實到事，形成以體系指導(dǎo)工作的機制，推進體系建設(shè)自上而下傳動、落地生根。

通過扎實建立內(nèi)審隊伍，發(fā)揮內(nèi)審員對體系執(zhí)行的監(jiān)督作用、對體系改進的參謀作用、在領(lǐng)導(dǎo)和基層之間的溝通和樞紐作用，為實施審核提供堅實保障。在審核過程中不斷改進審核方式，豐富審核信息輸入和檢查手段，高效優(yōu)質(zhì)地實施審核，全面查找問題和薄弱環(huán)節(jié)，深入對糾偏措施進行跟蹤驗證。由表及里，通過現(xiàn)象把握本質(zhì)，洞察體系管理現(xiàn)狀，找到提升體系管理水平的機會之門。

通過清晰明確QHSE管理體系要素的責(zé)任歸口，圍繞加強業(yè)務(wù)活動的QHSE風(fēng)險管控核心，理順厘清職責(zé)關(guān)系，鞏固深化“三管三必須”要求，徹底改變僅由安全部門建設(shè)體系的局面，全面推動落實業(yè)務(wù)責(zé)任，形成齊抓共管、協(xié)同推進體系建設(shè)的強大合力，確保安全生產(chǎn)形勢的持續(xù)穩(wěn)定。建立問題整改三重預(yù)防機制，促進整改落實的有效性和長期性，推動提升措施真正落到實處，引導(dǎo)全員由被動“遇見”問題、完成表面整改向主動“預(yù)見”問題、做好準(zhǔn)備產(chǎn)生轉(zhuǎn)變，做好防范化解重大風(fēng)險工作，推動安全管理從嚴(yán)格監(jiān)管階段向自主管理階段前進。

4 結(jié)語

在全面規(guī)范和堅持不懈推進QHSE體系建設(shè)過程中，將先進安全生產(chǎn)理念和體系管理深度融合，建立一套與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的體系文件及審核標(biāo)準(zhǔn)，更好地服從、服務(wù)公司的生產(chǎn)經(jīng)營，讓員工更加關(guān)注安全生產(chǎn)，全面提高公司核心競爭力。