華龍一號通用設(shè)計(jì)審查項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理探索與實(shí)踐

[摘 要]核電是國產(chǎn)裝備“走出去”的名片之一，中國核電通過多年的創(chuàng)新發(fā)展，已完全具備自主可控知識產(chǎn)權(quán)。自主核電技術(shù)在開展國內(nèi)安全建設(shè)的前提下，積極踐行走出國門的發(fā)展戰(zhàn)略，搶占國際市場。2022年1月，中國自主三代核電技術(shù)華龍一號通過英國通用設(shè)計(jì)審查（General Design Assessment，簡稱：GDA），具備在英國建設(shè)運(yùn)行條件。某公司在審查過程中嚴(yán)格遵守國際規(guī)則和中國法律法規(guī)要求，探索并建立了知識產(chǎn)權(quán)管理制度，有效保證了GDA項(xiàng)目的順利推進(jìn)。

[關(guān)鍵詞]核電；知識產(chǎn)權(quán)管理；華龍一號；通用設(shè)計(jì)審查

知識產(chǎn)權(quán)是科技能力與核心競爭力的重要體現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家憑借其創(chuàng)新優(yōu)勢，通過知識產(chǎn)權(quán)布局，形成技術(shù)和貿(mào)易壁壘，阻止中國技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)行國際市場。技術(shù)壁壘作為一種隱蔽的非關(guān)稅壁壘，在倡導(dǎo)貿(mào)易自由的時(shí)代背景下應(yīng)運(yùn)而生，也導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品在國際貿(mào)易中取得很強(qiáng)的競爭力[1]。中國的核電技術(shù)高起點(diǎn)引進(jìn)、消化、吸收了國際先進(jìn)技術(shù)，經(jīng)過幾十年的穩(wěn)定創(chuàng)新發(fā)展，逐漸掌握了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的華龍一號技術(shù)，為建設(shè)核電、推廣國產(chǎn)化核電技術(shù)奠定了基礎(chǔ)[2]。

在中英合作的國家戰(zhàn)略大背景下，華龍一號英國通用設(shè)計(jì)審查（Generic Design Assessment，簡稱GDA）合作協(xié)議于2016年簽訂，華龍一號GDA項(xiàng)目啟動。GDA項(xiàng)目是我國自主三代核電技術(shù)，華龍一號在英國建設(shè)前，由英國審查方對技術(shù)方案開展通用安全性審查和環(huán)境影響評估。2022年1月，華龍一號順利通過GDA審查，成為全球第四個通過GDA審查的核電技術(shù)，目前通過GDA審查的三代核電技術(shù)為：美國AP1000、法國EPR、日本ABWR和中國華龍一號（HPR1000）。

一、背景概況

GDA審查由英國核安全監(jiān)管辦公室（Office for Nuclear Regulation，簡稱：ONR）和英國環(huán)境署（Environment Agency，簡稱：EA）共同負(fù)責(zé)，GDA項(xiàng)目要將華龍一號設(shè)計(jì)資料提交到英國審查方，針對華龍一號整體方案開展可行性、安全性、合規(guī)性、環(huán)境適應(yīng)性等多維度審查。在此過程中，需要嚴(yán)格按照最高核安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、英國法律法規(guī)等，開展嚴(yán)格審查，確保出口行為合法合規(guī)，滿足核電進(jìn)口的安全、監(jiān)管等需要。

因此，某集團(tuán)需要結(jié)合GDA項(xiàng)目實(shí)際情況，建立一套知識產(chǎn)權(quán)管理制度，保證核技術(shù)資料、信息的傳送合法合規(guī)開展，降低知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并維護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)。

二、知識產(chǎn)權(quán)管理的探索和實(shí)踐

（一）項(xiàng)目環(huán)境

中國核電高起點(diǎn)引入了先進(jìn)核電技術(shù)，助力了技術(shù)穩(wěn)定和快速發(fā)展。但在技術(shù)引進(jìn)的過程中，先進(jìn)技術(shù)國家通過在技術(shù)引進(jìn)時(shí)加入的限制性條款，制約了部分核電技術(shù)的使用范圍和改進(jìn)技術(shù)權(quán)利歸屬等，成為制約中國核電技術(shù)發(fā)展和“走出去”的壁壘。此外其技術(shù)起步早，積累豐厚，布局有大量的核電技術(shù)專利，對關(guān)鍵核心技術(shù)形成了多維度、嚴(yán)密的體系。因此核電“走出去”不僅僅涉及政治、經(jīng)濟(jì)問題，更關(guān)鍵的是技術(shù)問題，核電技術(shù)進(jìn)入國際市場須增強(qiáng)技術(shù)競爭力，創(chuàng)造出屬于中國自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)路線[3]。

在國際項(xiàng)目中做好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以促進(jìn)國際貿(mào)易的平衡和公平，避免知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和自主成果流失風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)通過國際合作，共同打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，可以建立起更加穩(wěn)定和可持續(xù)的國際貿(mào)易體系[4]。在國際項(xiàng)目中，須對外提交大量的技術(shù)資料，因此必須設(shè)置文件的知識產(chǎn)權(quán)審核環(huán)節(jié)，確保技術(shù)資料中不含有他方的知識產(chǎn)權(quán)，沒有使用未獲得授權(quán)的信息，做好知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)防控。

（二）組織與流程構(gòu)建

1.知識產(chǎn)權(quán)管理組織

作為某集團(tuán)重大“走出去”項(xiàng)目，在集團(tuán)層面成立華龍一號GDA工作協(xié)調(diào)小組，協(xié)調(diào)小組作為決策部門，聽取項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)工作匯報(bào)，就重大知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行審議和協(xié)調(diào)；協(xié)調(diào)小組下設(shè)置華龍一號GDA/EUR認(rèn)證知識產(chǎn)權(quán)工作小組，具體牽頭項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)工作的管理機(jī)制、運(yùn)作規(guī)則、分析標(biāo)準(zhǔn)、工作流程批準(zhǔn)，組織工作會議，審議知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)情況，同時(shí)協(xié)調(diào)某公司、某研究院開展華龍一號知識產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)工作；某公司科技管理部作為華龍一號GDA/EUR認(rèn)證知識產(chǎn)權(quán)工作的秘書單位和歸口管理部門，負(fù)責(zé)推進(jìn)集團(tuán)華龍一號GDA/EUR認(rèn)證各項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)工作；GDA項(xiàng)目部作為項(xiàng)目責(zé)任方，組織協(xié)調(diào)各相關(guān)方開展工作，確保知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對滿足需要，組織項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)跟蹤月例會，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)問題。

2.專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)

知識產(chǎn)權(quán)問題核心是技術(shù)問題，為壓實(shí)知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任，組建了由公司知識產(chǎn)權(quán)工程師、知識產(chǎn)權(quán)專家、知識產(chǎn)權(quán)專員、專業(yè)技術(shù)人員構(gòu)成的知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)，明確相關(guān)人員的責(zé)任，其中知識產(chǎn)權(quán)工程師負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的管理要求，制訂知識產(chǎn)權(quán)分析標(biāo)準(zhǔn)、流程和方法，指導(dǎo)專業(yè)技術(shù)人員開展知識產(chǎn)權(quán)工作，牽頭開展知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析和自主知識產(chǎn)權(quán)的成果保護(hù)；知識產(chǎn)權(quán)專家核定專業(yè)技術(shù)人員的知識產(chǎn)權(quán)分析結(jié)論，并對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施進(jìn)行指導(dǎo)，指導(dǎo)專業(yè)技術(shù)人員梳理自主知識產(chǎn)權(quán)，確定自主保護(hù)策略；知識產(chǎn)權(quán)專員是知識產(chǎn)權(quán)管理的主要抓手，組織、督促專業(yè)技術(shù)人員開展知識產(chǎn)權(quán)工作，對專業(yè)技術(shù)人員的知識產(chǎn)權(quán)分析結(jié)果和布局情況進(jìn)行審查，推動專業(yè)部門落實(shí)應(yīng)對措施；專業(yè)技術(shù)人員按照知識產(chǎn)權(quán)管理要求，具體開展知識產(chǎn)權(quán)工作，編制風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和布局等材料。

3.建立知識產(chǎn)權(quán)管控流程

為有效控制提交資料中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目中建立了資料提交知識產(chǎn)權(quán)管控流程，分為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)對和提交決策共四個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)均進(jìn)一步細(xì)化了管理要求和控制要點(diǎn)，組織專業(yè)部門開展工作并檢查執(zhí)行情況，確保各環(huán)節(jié)按要求落實(shí)。

4.開發(fā)工具平臺，找準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

梳理GDA項(xiàng)目面臨的各類知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，總結(jié)關(guān)鍵條件和應(yīng)對措施，開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)分析表，表格從分析侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和梳理自主保護(hù)要點(diǎn)兩個方面設(shè)計(jì)，指導(dǎo)技術(shù)人員更準(zhǔn)確、高效地識別知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，有效進(jìn)行自主成果識別。同時(shí)開發(fā)電子化流程，通過電子化流程加快了審核的效率，在文件和問題單完成出版流程的同時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別。

三、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控

（一）專有技術(shù)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制

華龍一號技術(shù)通過消化、吸收和再創(chuàng)新產(chǎn)生的技術(shù)，其研發(fā)改進(jìn)過程借鑒、吸收了引進(jìn)技術(shù)，與引進(jìn)技術(shù)難以清晰區(qū)分界定。從對技術(shù)引進(jìn)合同的審閱情況來看，大部分引進(jìn)技術(shù)都被技術(shù)輸出方作為專有技術(shù)予以保護(hù)。這一客觀現(xiàn)實(shí)與技術(shù)輸出方控制和遏制競爭的主觀因素相結(jié)合，使得華龍一號技術(shù)“走出去”時(shí)容易遭遇專有技術(shù)侵權(quán)指控的風(fēng)險(xiǎn)。

專有技術(shù)侵權(quán)原則中的重點(diǎn)是要確定華龍一號技術(shù)采用的技術(shù)方案與未公開的引進(jìn)技術(shù)之間是否存在“實(shí)質(zhì)性相似”。綜合司法鑒定機(jī)構(gòu)對專有技術(shù)“實(shí)質(zhì)性相似”的判斷原則，專有技術(shù)全面復(fù)核性分析工作中“實(shí)質(zhì)性相似”的判定將參照專利侵權(quán)認(rèn)定中的“等同原則”來進(jìn)行判定，即判斷華龍一號技術(shù)與引進(jìn)技術(shù)是否“實(shí)質(zhì)性相似”，以引進(jìn)技術(shù)與華龍一號技術(shù)是否采用了基本相同的手段、實(shí)現(xiàn)基本相同的功能、達(dá)到基本相同的效果，若是，則認(rèn)定為“實(shí)質(zhì)性相似”，若不是，則認(rèn)定不為“實(shí)質(zhì)性相似”。因此，華龍一號專有技術(shù)侵權(quán)判定主要是按照“接觸”+“實(shí)質(zhì)性相似/相同”-“合法來源”的原則開展相關(guān)工作。

（二）專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制

由于專利是根據(jù)審查進(jìn)展而不斷進(jìn)行公開或公告的，須多輪次開展專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析，以找出可能會制約GDA項(xiàng)目及后續(xù)項(xiàng)目建設(shè)中的障礙專利，并開展障礙專利的規(guī)避工作，從而降低專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

按照國際常用專利侵權(quán)判斷原則，主要遵照“全面覆蓋原則”和“等同原則”開展判斷。本輪專利分析工作主要利用專業(yè)檢索工具直接獲得英國申請的英國核電專利和在歐洲專利授權(quán)后進(jìn)入英國的有效專利，通過專利有效性篩選、專利同族篩選、專利分類、技術(shù)分析、專利侵權(quán)分析等步驟開展具體工作，對華龍一號采用的技術(shù)方案與檢索獲得專利的差異，進(jìn)行技術(shù)分析，先找出相似專利，并從技術(shù)的角度初步給出侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)判斷，再由知識產(chǎn)權(quán)工程師根據(jù)技術(shù)分析的比對結(jié)果，從專利侵權(quán)的角度，確定華龍一號擬采用的技術(shù)方案的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級，并與專業(yè)技術(shù)人員溝通對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案。

（三）著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制

在專業(yè)技術(shù)人員獲取并使用外部資料時(shí)，可能會使用到存在獨(dú)創(chuàng)性的圖片、表格、技術(shù)描述等，此類資料原作者享有著作權(quán)，相關(guān)資料的著作權(quán)并不會由于公開或私下獲取而導(dǎo)致原作者失去其權(quán)利。

對此制訂了具體應(yīng)對方案：不可直接使用他人擁有著作權(quán)的圖片、表格、技術(shù)描述作為自主設(shè)計(jì)方案或資料中的結(jié)論；針對必須要引用的來源程性證明、必要使用的資料，要備注引用信息的出處，備份好獲取公開信息的路徑和原始資料；針對自主產(chǎn)生，以圖片或表格等形式展現(xiàn)的資料，要進(jìn)行自主編制，保證著作權(quán)的專屬性。專業(yè)技術(shù)人員全面梳理外部資料的使用情況，知識產(chǎn)權(quán)工程師協(xié)助核實(shí)，避免對外提交資料中的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）自主知識產(chǎn)權(quán)布局

在降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，項(xiàng)目中關(guān)注對技術(shù)成果的保護(hù)。根據(jù)技術(shù)成果的不同情況，采用合理的方式及時(shí)進(jìn)行保護(hù)，考慮不同的目標(biāo)國家，按照不同的保護(hù)方式和層次，構(gòu)筑系統(tǒng)、完整、多層次互補(bǔ)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

首先，全面盤點(diǎn)了華龍一號重點(diǎn)設(shè)備、系統(tǒng)，通過系統(tǒng)性的梳理，形成技術(shù)成果樹。然后，由知識產(chǎn)權(quán)工程師對成果樹上的成果進(jìn)行逐項(xiàng)分析，逐個專業(yè)核實(shí)各項(xiàng)的創(chuàng)新點(diǎn)。根據(jù)是否適宜公開，是否已通過專有技術(shù)或?qū)＠_展分類保護(hù)，對未開展保護(hù)的技術(shù)開展分級分類的保護(hù)，并確定保護(hù)方式；加強(qiáng)對外提交資料的分析，核實(shí)是否存在未開展保護(hù)的成果，盡量降低自主知識產(chǎn)權(quán)流失的風(fēng)險(xiǎn)，目前已形成一批由專利、專有技術(shù)、著作權(quán)構(gòu)建的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，同時(shí)布局了一批海外專利，部分專利已在歐洲、英國、法國獲得了授權(quán)，為華龍一號“走出去”保駕護(hù)航。

四、知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)反饋

GDA項(xiàng)目是某公司首次系統(tǒng)性開展知識產(chǎn)權(quán)管理的國際項(xiàng)目，知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)在實(shí)踐中邊探索邊學(xué)習(xí)，過程歷經(jīng)曲折，但收獲頗豐。

（一）知識產(chǎn)權(quán)意識提升

通過GDA項(xiàng)目的歷練，經(jīng)歷了嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)審查工作，某公司內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)意識顯著增強(qiáng)。隨著國內(nèi)技術(shù)的快速發(fā)展，核電技術(shù)“走出去”面臨更多的困難，掌握先進(jìn)核電技術(shù)的企業(yè)設(shè)置了知識產(chǎn)權(quán)壁壘，若發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可能會造成巨額賠償、項(xiàng)目延誤等嚴(yán)重后果，因此，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控是國際項(xiàng)目的重要任務(wù)之一?；贕DA知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析和防范的工作成果，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際需求，公司基本建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，在項(xiàng)目初期和過程中須開展對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的排查和應(yīng)對，切實(shí)保證項(xiàng)目的順利開展。

（二）專業(yè)團(tuán)隊(duì)的支持

知識產(chǎn)權(quán)管理是知識產(chǎn)權(quán)、專業(yè)技術(shù)、法律等相互交織的領(lǐng)域，專業(yè)性強(qiáng)，配合度高，技術(shù)部門要從源頭風(fēng)險(xiǎn)識別、分析和應(yīng)對的技術(shù)主體責(zé)任，知識產(chǎn)權(quán)管理部門要承擔(dān)歸口管理責(zé)任，法律部要提供法律支持，并做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，項(xiàng)目部要承擔(dān)項(xiàng)目推進(jìn)和管理責(zé)任。項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理的重點(diǎn)是搭建責(zé)任清晰、分工明確的管理體系和工作流程，促進(jìn)各方人員充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢、高效協(xié)同，共同解決問題。

（三）做好自主知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

自主知識產(chǎn)權(quán)成果是公司的重要資產(chǎn)之一，結(jié)合GDA項(xiàng)目實(shí)踐須全面梳理華龍一號自主知識產(chǎn)權(quán)，包括專利、專有技術(shù)、著作權(quán)等，形成華龍一號自主知識產(chǎn)權(quán)成果樹，并定期維護(hù)更新。建立自主知識產(chǎn)權(quán)的分層分級管控方案，明確分級標(biāo)準(zhǔn)、保護(hù)措施等，確保關(guān)鍵核心的自主知識產(chǎn)權(quán)得到最嚴(yán)格的保護(hù)。同時(shí)適時(shí)引入知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估模式，完善華龍一號核心價(jià)值體系，全面掌握自主創(chuàng)新成果。

（四）關(guān)注合同風(fēng)險(xiǎn)和條款設(shè)置

合同是知識產(chǎn)權(quán)管理的重要依據(jù)，公司內(nèi)已形成了標(biāo)準(zhǔn)的合同流程與條款模版，但仍需要充分關(guān)注合同中的知識產(chǎn)權(quán)約定，落實(shí)對知識產(chǎn)權(quán)條款的審查，明確權(quán)屬和收益的約定，有效預(yù)防知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或違約風(fēng)險(xiǎn)，充分保護(hù)公司的合法權(quán)益，切實(shí)保證項(xiàng)目的順利開展。可以將合同的知識產(chǎn)權(quán)審核納入合同簽字前的審核環(huán)節(jié)，關(guān)注格式化條款與個性化條款的設(shè)置，同時(shí)在合同談判環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權(quán)工程師全程參與，根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)及時(shí)開展有效溝通。

結(jié)束語

華龍一號通用設(shè)計(jì)審查項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理的探索與實(shí)踐，有力支撐了華龍一號自主知識產(chǎn)權(quán)品牌的建立和“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施，為世界核能發(fā)展提供了先進(jìn)的“中國方案”，也是國內(nèi)核電行業(yè)在大型復(fù)雜系統(tǒng)工程研發(fā)項(xiàng)目中的知識產(chǎn)權(quán)工作的良好實(shí)踐，工作方法和成果受到了國內(nèi)同行和專家的高度認(rèn)可，管理方法和經(jīng)驗(yàn)可以推廣至核電行業(yè)后續(xù)重大系統(tǒng)工程科研項(xiàng)目。華龍一號研發(fā)知識產(chǎn)權(quán)管理探索與實(shí)踐，有效提升了某公司新質(zhì)生產(chǎn)力，為建設(shè)科技創(chuàng)新型工程企業(yè)提供了成功范例，成為國家自主創(chuàng)新的標(biāo)志性成果和成功典范。

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作者簡介：宋卿（1988— ），男，漢族，安徽合肥人，中廣核工程有限公司，中級經(jīng)濟(jì)師，碩士。

研究方向：知識產(chǎn)權(quán)管理。

李磊（1987— ），男，漢族，安徽淮南人，中廣核工程有限公司，高級工程師，本科。

研究方向：知識產(chǎn)權(quán)管理。

通訊作者：林海（1975— ），男，漢族，湖北武漢人，中廣核工程有限公司，高級經(jīng)濟(jì)師，本科。

研究方向：知識產(chǎn)權(quán)管理。