“上下其手”的采購(gòu)員栽了

李漢戚是一名“80后”，1988年出生，案發(fā)前系安徽合肥某電子科技公司的采購(gòu)員，他在前后7年時(shí)間里，共涉嫌收受相關(guān)供應(yīng)商賄賂款3200余萬(wàn)元，其還與有關(guān)供應(yīng)商等人合謀，通過(guò)虛開(kāi)發(fā)票方式，套取合肥某電子科技公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)電子公司）1000余萬(wàn)元。

經(jīng)合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)檢察院提起公訴，2024年8月14日，合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)法院一審以非國(guó)家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪，數(shù)罪并罰，判處李漢戚有期徒刑十二年，并處罰金180萬(wàn)元。與李漢戚一并被提起公訴的電子公司另外3名員工和3名行賄供應(yīng)商，因所犯各罪分別被判處有期徒刑二年至有期徒刑一年、緩刑一年六個(gè)月不等的刑罰。

在辦理此案過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)不僅為電子公司挽回?fù)p失1000多萬(wàn)元，還結(jié)合案件幫助企業(yè)排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，助力企業(yè)推進(jìn)源頭治理，取得積極成效?！昂戏适袡z察機(jī)關(guān)服務(wù)民企的貼近度非常高，服務(wù)內(nèi)容也越來(lái)越豐富，讓我們真切感受到了‘檢察護(hù)企’的溫度?！痹撾娮庸颈O(jiān)察部負(fù)責(zé)人為此專(zhuān)門(mén)代表公司給合肥市檢察院送去了感謝信。

為供應(yīng)商打開(kāi)方便之門(mén)

該電子公司是合肥市一家高科技企業(yè)，也是國(guó)家智能制造標(biāo)桿企業(yè)，多年前就已取得營(yíng)收破千億元、外貿(mào)破百億美元的不俗業(yè)績(jī)，在業(yè)界具有較大影響力。

2013年6月，李漢戚入職成立才兩年的電子公司并從事資料整理工作。在同事的印象里，李漢戚聰明、能干、為人低調(diào)，僅用了一年就從一名普通的資料整理員轉(zhuǎn)崗為大型設(shè)備采購(gòu)員，后又被委以重任，先后負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備類(lèi)以及日常治具和自動(dòng)化設(shè)備的采購(gòu)。

電子公司的采購(gòu)部門(mén)按職級(jí)自上而下分為首席采購(gòu)官、采購(gòu)總監(jiān)、采購(gòu)高級(jí)經(jīng)理和采購(gòu)員。采購(gòu)員雖然級(jí)別不高、忝居末位，但卻是十分“關(guān)鍵”的崗位，不僅有權(quán)根據(jù)采購(gòu)需求發(fā)起具體的詢(xún)價(jià)、招標(biāo)，還能在采購(gòu)結(jié)束后提請(qǐng)付款流程，可以說(shuō)掐住了供應(yīng)商的命脈。

作為采購(gòu)員，李漢戚對(duì)接的供應(yīng)商前后大約有100多家。2016年，自認(rèn)為已經(jīng)在采購(gòu)崗位駕輕就熟的李漢戚動(dòng)起了“歪腦筋”，開(kāi)始頻繁與幾名供應(yīng)商聯(lián)系。“他們給我一點(diǎn)好處費(fèi)，我就能在招標(biāo)中給他們開(kāi)‘綠燈’?！崩顫h戚在被提審時(shí)告訴辦案檢察官。

依據(jù)電子公司的采購(gòu)程序，李漢戚在接獲生產(chǎn)部門(mén)的采購(gòu)需求后，將向公司“合格供應(yīng)商庫(kù)”中的多家供應(yīng)商進(jìn)行詢(xún)價(jià)及招標(biāo)。最終確定中標(biāo)供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)主要有二：其一為報(bào)價(jià)低廉；其二為對(duì)技術(shù)和價(jià)格進(jìn)行綜合評(píng)估，通常情況下，最低報(bào)價(jià)者將獲得中標(biāo)。在詢(xún)價(jià)過(guò)程中，李漢戚會(huì)事先將公司的采購(gòu)預(yù)算提供給他中意的供應(yīng)商，便于對(duì)方報(bào)價(jià)；或者將其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的報(bào)價(jià)透露給他的“自己人”，這樣就能確?！白约喝恕表樌袠?biāo)。

不僅如此，李漢戚還利用職權(quán)，為供應(yīng)商在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)縮短結(jié)算貨款的時(shí)間，從而減輕供應(yīng)商資金周轉(zhuǎn)壓力。為了掌握公司的采購(gòu)需求，李漢戚還利用工作之便，提前獲知公司近期需要采購(gòu)的產(chǎn)品，以便告知相關(guān)供應(yīng)商，讓他們打好“提前量”，有足夠的時(shí)間備貨。有了李漢戚的“鼎力相助”，行了賄的供應(yīng)商在各類(lèi)采購(gòu)中“順理成章”地獲得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

據(jù)一審判決認(rèn)定，自2016年起，被告人李漢戚多次收取被告人沈某、薦某某、劉某俊等供應(yīng)商給予的賄賂，其中收受沈某行賄款519萬(wàn)余元，收受薦某某行賄款168萬(wàn)余元，收受劉某俊行賄款275萬(wàn)余元。此外，李漢戚還收受了其對(duì)接的電子公司12名供應(yīng)商及關(guān)聯(lián)人行賄款共計(jì)2277萬(wàn)余元。

鉆漏洞套取公司資金上千萬(wàn)元

“在與電子公司監(jiān)察部負(fù)責(zé)人交談中，我們發(fā)現(xiàn)該公司監(jiān)察部曾收到一封舉報(bào)信，信里面明確提到了一筆李漢戚經(jīng)手的虛構(gòu)訂單，這引起了我們的注意，除了涉嫌受賄，李漢戚很可能還存在職務(wù)侵占行為?！焙戏矢咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)檢察院副檢察長(zhǎng)顧克回憶說(shuō)。

2023年3月，電子公司向公安機(jī)關(guān)報(bào)案后，該公司監(jiān)察部負(fù)責(zé)人第一時(shí)間到合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)檢察院尋求指導(dǎo)。這位負(fù)責(zé)人曾在檢察機(jī)關(guān)組織的普法進(jìn)企業(yè)活動(dòng)中聽(tīng)檢察官講解過(guò)企業(yè)內(nèi)部貪腐的案例，知道檢察院能為企業(yè)提供相關(guān)幫助?！皩?duì)于李漢戚的案子，我們希望檢察院能給予一些指導(dǎo)，以便我們盡快協(xié)助公安機(jī)關(guān)搜集證據(jù)?！必?fù)責(zé)人表示。

在檢察機(jī)關(guān)的指導(dǎo)下，該電子公司監(jiān)察部立即著手搜集并及時(shí)固定證據(jù)，先后26次向公安機(jī)關(guān)提交近8000頁(yè)的證據(jù)材料，排查出與李漢戚相關(guān)的近60單總計(jì)1000余萬(wàn)元的虛假訂單。

據(jù)李漢戚交代，為了套取電子公司的貨款，他通過(guò)篩查公司OA系統(tǒng)里一些已完成的項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)了兩種作案“商機(jī)”。一種是當(dāng)某一家供應(yīng)商做完電子公司的線體改造項(xiàng)目，卻沒(méi)有向電子公司開(kāi)票申請(qǐng)付款時(shí)，李漢戚就讓供應(yīng)商薦某某安排其名下公司開(kāi)票給電子公司，然后李漢戚親自操作，以給薦某某名下公司支付采購(gòu)項(xiàng)目貨款的方式下單申請(qǐng)付款。貨款通過(guò)審批并轉(zhuǎn)入薦某某的開(kāi)票公司后，薦某某扣除開(kāi)票10%的稅點(diǎn)，再將其余款項(xiàng)轉(zhuǎn)至李漢戚指定的銀行卡上?！叭绻麑?shí)際做此項(xiàng)目的供應(yīng)商后期追要這筆貨款的話，我就將錢(qián)支付給這家供應(yīng)商。如果供應(yīng)商忘記追要貨款，那這筆錢(qián)就歸我自己了?！崩顫h戚交代說(shuō)。

另一種情況是，針對(duì)電子公司已經(jīng)完成的采購(gòu)項(xiàng)目都包含在大包項(xiàng)目里的情形，李漢戚就會(huì)在電子公司已經(jīng)支付過(guò)貨款的大包項(xiàng)目中，尋找一些實(shí)際可以不用支付貨款的小項(xiàng)目，再如法炮制，安排薦某某名下的公司開(kāi)票給電子公司，從而將本不用支付的小項(xiàng)目貨款套出來(lái)?yè)?jù)為己有。

據(jù)一審判決認(rèn)定，李漢戚以非法占有為目的，讓薦某某、沈某等6名供應(yīng)商在沒(méi)有與電子公司實(shí)際發(fā)生業(yè)務(wù)的情況下，向電子公司開(kāi)具發(fā)票，李漢戚再利用虛構(gòu)采購(gòu)付款申請(qǐng)單向電子公司申請(qǐng)付款，共計(jì)套取資金930萬(wàn)余元，其中薦某某幫助李漢戚虛開(kāi)發(fā)票套取電子公司資金共計(jì)313萬(wàn)余元，沈某幫助李漢戚套取電子公司資金共計(jì)42萬(wàn)余元。此外，李漢戚還通過(guò)電子公司工程副廠長(zhǎng)、被告人劉某祥采取虛假驗(yàn)收的手段，套取電子公司資金65萬(wàn)余元，事后李漢戚支付劉某某好處費(fèi)34萬(wàn)余元。

不放過(guò)一個(gè)疑點(diǎn)

2023年4月6日，合肥市公安局經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)分局對(duì)此案立案?jìng)刹?。偵查終結(jié)后，于同年10月10日移送合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)檢察院審查起訴。

“該案涉及人員眾多、金額巨大，且李漢戚長(zhǎng)期在采購(gòu)崗位工作，作案手法十分隱蔽，特別是其辯稱(chēng)部分涉案款項(xiàng)均系合法取得。針對(duì)這些情況，為準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪數(shù)額，必須一一深入核查。”談起核查李漢戚長(zhǎng)達(dá)7年的涉案賬目時(shí)，承辦檢察官林森如此說(shuō)道。

審查卷宗材料時(shí)，承辦檢察官?lài)@發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)，列出詳細(xì)的補(bǔ)充偵查提綱，先后兩次退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查。針對(duì)電子公司比較擔(dān)心的“受賄款偽裝成借款”還能否追繳的疑問(wèn)，檢察官通過(guò)調(diào)查核實(shí)補(bǔ)充了相關(guān)證據(jù)，還原了行受賄雙方制造借款還款假象的全部真相。

此起案件涉及的供應(yīng)商多達(dá)15人，而李漢戚涉嫌用于收受賄賂和接收所套取資金的個(gè)人銀行卡及相關(guān)公司賬戶(hù)多達(dá)數(shù)十個(gè)，承辦檢察官認(rèn)真核對(duì)各供應(yīng)商與李漢戚每一筆資金的往來(lái)情況。針對(duì)其中一名供應(yīng)商關(guān)于沒(méi)有獲取不正當(dāng)利益的辯解，承辦檢察官通過(guò)自行補(bǔ)充偵查，最終鎖定李漢戚采取先通知該供應(yīng)商送貨、后補(bǔ)內(nèi)部采購(gòu)手續(xù)的方式，確保其能跳過(guò)招投標(biāo)環(huán)節(jié)以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的事實(shí)。

審查起訴期間，針對(duì)涉案供應(yīng)商大都系企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)者、企業(yè)就業(yè)人員較多的情況，檢察機(jī)關(guān)一方面對(duì)其展開(kāi)釋法說(shuō)理，要求他們提交企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、工人數(shù)量、納稅情況等證明材料；另一方面與電子公司進(jìn)行溝通，充分聽(tīng)取該公司的意見(jiàn)建議。鑒于大部分供應(yīng)商認(rèn)罪態(tài)度較好，積極退贓，有的還獲得了電子公司的諒解，檢察機(jī)關(guān)為此提出了依法從輕處罰的建議。

2024年4月1日，合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)檢察院就此案提起公訴，指控應(yīng)當(dāng)以非國(guó)家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪追究被告人李漢戚的刑事責(zé)任，對(duì)薦某某、沈某、劉某俊等3名供應(yīng)商以及張某某、劉某某等電子公司另3名工作人員，應(yīng)分別以對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、非國(guó)家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪等一罪或兩罪追究其刑事責(zé)任。

一審法院經(jīng)審理，采納檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)指控和量刑建議，作出了相應(yīng)判決。李漢戚不服一審判決，目前已提出上訴。

打出護(hù)企“組合拳”

2024年7月11日，合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)檢察院檢察官走進(jìn)該電子公司進(jìn)行法治宣講，同時(shí)就該企業(yè)堵塞管理漏洞、防范內(nèi)部工作人員職務(wù)犯罪等情況進(jìn)行回訪、調(diào)研?！鞍赴l(fā)后，我們對(duì)關(guān)鍵崗位實(shí)行了輪崗制度，制定供應(yīng)商合作黑名單，并且定期舉行警示教育，目前企業(yè)各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序。”該公司負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)。

案結(jié)事不結(jié)。在辦理完李漢戚等人非國(guó)家工作人員受賄、職務(wù)侵占一案后，檢察機(jī)關(guān)不僅對(duì)這起案件進(jìn)行了全面復(fù)盤(pán)，還專(zhuān)門(mén)撰寫(xiě)了近三年來(lái)涉該電子公司案件的分析報(bào)告，總結(jié)類(lèi)似案件的基本特點(diǎn)，剖析發(fā)案原因，逐一排查企業(yè)發(fā)展中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和漏洞并提出建議。

“通過(guò)對(duì)近年來(lái)一些民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部腐敗案件的分析，我們發(fā)現(xiàn)了兩大共同特點(diǎn)?！鳖櫩苏f(shuō)，“一是作案人員內(nèi)外勾結(jié)，企業(yè)原本相互制約的員工之間共同密謀、團(tuán)伙作案，形成上下游犯罪鏈，使被害企業(yè)呈現(xiàn)‘塌方式’腐??；二是在作案手法上，相關(guān)人員善于利用管理漏洞和‘信息差’作案，通過(guò)偽造涂改單據(jù)、貨款收入不入賬、虛構(gòu)合同等方式套取公司資金，且侵占方式較為隱蔽?！?/p>

為幫助更多企業(yè)發(fā)現(xiàn)和填補(bǔ)漏洞，筑牢企業(yè)反腐“防火墻”，合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)檢察院專(zhuān)門(mén)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組和工作專(zhuān)班，建立健全工作機(jī)制，進(jìn)一步完善檢察環(huán)節(jié)服務(wù)保障措施，還聯(lián)合公安機(jī)關(guān)對(duì)部分重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展法治體檢，同時(shí)積極推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管體系建設(shè)，建議企業(yè)注重對(duì)擬聘用員工和合作對(duì)象的背景調(diào)查，健全完善民企內(nèi)部舉報(bào)制度，定期開(kāi)展反面典型案例警示教育等。

隨著新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新技術(shù)的發(fā)展，民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部腐敗案件也呈現(xiàn)分布領(lǐng)域廣、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、腐敗手段隱蔽多樣等新特點(diǎn)，合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)檢察院及時(shí)對(duì)一些高發(fā)、常發(fā)的新業(yè)態(tài)內(nèi)部腐敗案進(jìn)行復(fù)盤(pán)總結(jié)，將新的犯罪手法和特點(diǎn)通報(bào)給各相關(guān)企業(yè)，幫助企業(yè)防范在前、發(fā)現(xiàn)在前、處置在前。

“為了防范和應(yīng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部腐敗問(wèn)題，很多民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)和檢察機(jī)關(guān)形成了良性互動(dòng)。隨著‘檢察護(hù)企’專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的深入開(kāi)展，我們也正在進(jìn)一步拓寬思路，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)員工加強(qiáng)反腐機(jī)制建設(shè)，并通過(guò)對(duì)近十年來(lái)受理的相關(guān)罪名刑事案件進(jìn)行分析，構(gòu)建企業(yè)工作人員違法犯罪行為監(jiān)督模型，以期推動(dòng)企業(yè)工作人員貪腐問(wèn)題治理新格局的形成。”顧克說(shuō)。（文中涉案人員均為化名）