國(guó)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐對(duì)比分析及啟示

■閆冬傲 陳 方*

1)中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心,四川省成都市天府新區(qū)群賢南街289號(hào) 610299 2)中國(guó)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院信息資源管理系,北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 100190

學(xué)術(shù)出版是科研交流的關(guān)鍵環(huán)節(jié),期刊、專(zhuān)著等學(xué)術(shù)出版物可實(shí)現(xiàn)研究?jī)?yōu)先認(rèn)證、成果傳播、同行評(píng)議與存檔記錄等功能[1]。在過(guò)去的20年中,商業(yè)學(xué)術(shù)出版的市場(chǎng)集中度不斷升高,訂閱費(fèi)用持續(xù)增長(zhǎng),促使學(xué)術(shù)界尋求更經(jīng)濟(jì)快捷的學(xué)術(shù)交流方式[2],開(kāi)放獲取(Open Access,OA)應(yīng)運(yùn)而生。當(dāng)前,隨著“OA2020”“S計(jì)劃”等OA倡議進(jìn)入實(shí)質(zhì)落地階段[3],聯(lián)合國(guó)教科文組織推動(dòng)《開(kāi)放科學(xué)建議書(shū)》的通過(guò),開(kāi)放科學(xué)日益成為全球?qū)W術(shù)共同體的共識(shí)[4],對(duì)于充分、免費(fèi)、便捷地使用多元研究成果的呼聲愈發(fā)強(qiáng)烈。商業(yè)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)出版模式因訂閱費(fèi)用昂貴、信息交流封閉、學(xué)術(shù)交流滯后等愈發(fā)受到挑戰(zhàn)[5]。

學(xué)術(shù)交流體系中各利益攸關(guān)方出于不同考慮,對(duì)開(kāi)放科學(xué)建設(shè)的參與程度各有不同。其中,商業(yè)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)由于其商業(yè)利益直接受到科學(xué)知識(shí)免費(fèi)獲取理念的沖擊,與圖書(shū)館、科研人員等資源訂閱方進(jìn)行了多年博弈。在OA發(fā)展初期,大型商業(yè)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)往往缺少參與OA的動(dòng)力。盡管訂閱費(fèi)用逐漸上漲,但由于其擁有大量高影響因子刊物,研究人員投遞稿件的數(shù)量仍遠(yuǎn)大于刊物實(shí)際的承載能力[6]。隨著資源處理費(fèi)和轉(zhuǎn)換協(xié)議等新盈利模式的成熟,商業(yè)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)開(kāi)始逐步接受OA,并探索多樣化的出版模式。2000年,首個(gè)OA商業(yè)出版機(jī)構(gòu)現(xiàn)代生物出版集團(tuán)(BioMed Central,BMC)成立,以“讀者付費(fèi)”為基礎(chǔ)進(jìn)行OA出版嘗試。2004年,施普林格(Springer)創(chuàng)新推出期刊混合開(kāi)放出版模式,后于2008年收購(gòu)BioMed Central。至2022年,Springer已累計(jì)刊出125萬(wàn)篇OA文章[7],成為學(xué)術(shù)成果開(kāi)放共享的重要建設(shè)者。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)開(kāi)放科學(xué)背景下學(xué)術(shù)出版的發(fā)展進(jìn)行了深入研究。許潔[8]分析了黨的十九大以來(lái)的科技出版發(fā)展趨勢(shì),指出當(dāng)前我國(guó)開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐仍以開(kāi)放存儲(chǔ)為主導(dǎo),開(kāi)放出版尚在探索階段。陸彩女等[9]基于對(duì)聯(lián)合國(guó)教科文組織《開(kāi)放科學(xué)建議書(shū)》的分析,歸納了OA到開(kāi)放科學(xué)對(duì)學(xué)術(shù)出版的要求變化。陳新蘭等[10]研究了國(guó)際四大出版集團(tuán)在開(kāi)放科學(xué)背景下的政策轉(zhuǎn)型和實(shí)踐。徐麗芳等[11]、張智雄等[12]、郭雨梅等[13]在全球科技期刊出版的發(fā)展現(xiàn)狀、面臨挑戰(zhàn)及知識(shí)服務(wù)模式等方面進(jìn)行了研究。田稷[14]、康榮等[15]分別研究了開(kāi)放科學(xué)背景下科學(xué)數(shù)據(jù)的混合出版模式及預(yù)印本平臺(tái)的建設(shè)路徑。在宏觀層面,已有研究側(cè)重于學(xué)術(shù)出版在開(kāi)放科學(xué)背景下的發(fā)展變化及挑戰(zhàn);在微觀層面,已有研究主要以科技期刊、科學(xué)數(shù)據(jù)、發(fā)布平臺(tái)等開(kāi)放科學(xué)建設(shè)中的客體為切入點(diǎn),探討新的出版模式及服務(wù)方式。本文基于以上研究,選擇以學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)這一開(kāi)放科學(xué)建設(shè)主體為切入視角,圍繞學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的開(kāi)放出版實(shí)踐模式,對(duì)國(guó)外典型學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的開(kāi)放期刊、開(kāi)放圖書(shū)、開(kāi)放數(shù)據(jù)等進(jìn)行梳理,探尋國(guó)際學(xué)術(shù)出版開(kāi)放科學(xué)建設(shè)的發(fā)展路徑,為我國(guó)學(xué)術(shù)出版開(kāi)放模式選擇與服務(wù)定位提供參考。

1 研究對(duì)象與研究方法

1.1 研究對(duì)象

學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)在學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中發(fā)揮重要的銜接作用,是學(xué)術(shù)界和出版界的紐帶[16]。在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)生產(chǎn)傳播模式下,學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)通過(guò)組織研究成果編輯、評(píng)議、發(fā)表和傳播,將作者、編輯、審稿專(zhuān)家和讀者等學(xué)術(shù)參與者聯(lián)系起來(lái)[17],以新增或擴(kuò)展現(xiàn)有出版產(chǎn)品的方式支持學(xué)術(shù)研究工作。在以開(kāi)放科學(xué)理念為指導(dǎo)的新學(xué)術(shù)交流范式中,更多科研環(huán)節(jié)開(kāi)放,更多科研成果開(kāi)放,學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)也充當(dāng)著連接科研開(kāi)放和成果獲取的紐帶。

已有研究中主要有兩種關(guān)于學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的類(lèi)型劃分方式[18]:一種是基于盈利性質(zhì),將出版機(jī)構(gòu)區(qū)分為營(yíng)利性與非營(yíng)利性出版機(jī)構(gòu);另一種是依據(jù)出版機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)主體,將其劃分為商業(yè)出版機(jī)構(gòu)、大學(xué)出版社、學(xué)/協(xié)會(huì)出版社以及非商業(yè)專(zhuān)業(yè)出版機(jī)構(gòu)[19]。本文以2022年全球OA期刊論文出版數(shù)量為基準(zhǔn),選取其中排名前10的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)為主要研究對(duì)象,具體包括:多學(xué)科數(shù)字出版機(jī)構(gòu)(Multidisciplinary Digital Publishing Institute,MDPI)、愛(ài)思唯爾(Elsevier)、Springer、前沿(Frontiers)、威立(Wiley)、牛津大學(xué)出版社(Oxford University Press,OUP)、欣達(dá)維(Hindawi)、泰勒-弗朗西斯出版集團(tuán)(Taylor &Francis)、世哲(SAGE)和公共科學(xué)圖書(shū)館(Public Library of Science,PLoS),研究對(duì)象基本情況如表1所示。在開(kāi)放出版方面,上述研究對(duì)象均聲明支持OA倡議,依托各機(jī)構(gòu)具體情況提供開(kāi)放出版選項(xiàng)與服務(wù),相關(guān)實(shí)踐舉措對(duì)我國(guó)開(kāi)展學(xué)術(shù)出版開(kāi)放共享建設(shè)具有借鑒意義。

表1 2022年出版OA論文數(shù)量排名前10的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)

1.2 研究方法

通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)研和文獻(xiàn)梳理,系統(tǒng)整理相關(guān)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)網(wǎng)站中關(guān)于OA和開(kāi)放科學(xué)建設(shè)的內(nèi)容和服務(wù),按照開(kāi)放期刊、開(kāi)放專(zhuān)著、開(kāi)放數(shù)據(jù)和開(kāi)放同行評(píng)議4個(gè)維度進(jìn)行歸納。在同一維度下,比較了不同類(lèi)型的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)在實(shí)踐層面的異同,并從中提煉出各自獨(dú)特的出版服務(wù)模式,旨在為我國(guó)學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)和啟示。

2 國(guó)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐

2.1 開(kāi)放期刊

2.1.1 期刊開(kāi)放出版模式

學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的期刊開(kāi)放出版模式通常包括金色OA、綠色OA和混合OA[20]:以金色OA模式出版的成果發(fā)表在OA期刊上,讀者無(wú)需支付費(fèi)用即可閱讀全文;以綠色OA模式出版的成果存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中,讀者在禁運(yùn)期(Embargo Period)后可免費(fèi)訪(fǎng)問(wèn);以混合OA模式出版的成果發(fā)表在混合期刊上,作者付費(fèi)后讀者可以免費(fèi)訪(fǎng)問(wèn)相關(guān)文章。金色OA由于其直接性和易獲取性,已成為開(kāi)放期刊出版的首選模式。調(diào)研的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)全部提供金色OA期刊出版選項(xiàng)。部分學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)由于仍以訂閱出版業(yè)務(wù)為主,支持在混合期刊和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中以混合OA或綠色OA的方式開(kāi)放成果。如圖1所示,MDPI、Frontiers和PLoS為完全OA出版機(jī)構(gòu),僅提供金色OA出版模式,其2013—2023年的OA期刊數(shù)量占比均在95%以上。Elsevier、Springer、Wiley、Taylor &Francis、SAGE等傳統(tǒng)商業(yè)出版機(jī)構(gòu)的OA期刊數(shù)量占比雖呈區(qū)間增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),但截至目前仍只占全部業(yè)務(wù)的30%～40%。

注:2023年數(shù)據(jù)為估計(jì)值。圖1 2013—2023年國(guó)外主要學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)OA期刊出版占比情況

2.1.2 期刊開(kāi)放資金運(yùn)作模式

OA改變了原有學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)基于訂閱付費(fèi)的出版服務(wù)模式,以文章處理費(fèi)(Article Processing Charge,APC)為核心的開(kāi)放出版商業(yè)模式逐漸成熟,出版成本由讀者付費(fèi)承擔(dān)轉(zhuǎn)向由作者付費(fèi)承擔(dān)?？紤]到期刊開(kāi)放出版的規(guī)模和成本,學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)通常與各研究機(jī)構(gòu)、圖書(shū)館聯(lián)盟以協(xié)議的形式推廣開(kāi)放出版。

(1) OA協(xié)議。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)通過(guò)OA協(xié)議確定圖書(shū)館、研究機(jī)構(gòu)等單位作者在發(fā)表OA文章時(shí)的權(quán)益。通常圖書(shū)館、研究機(jī)構(gòu)等組織集中向?qū)W術(shù)出版機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用以承擔(dān)機(jī)構(gòu)作者的APC,學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)依據(jù)協(xié)議商定期刊范圍,免除機(jī)構(gòu)作者的APC或提供折扣。Elsevier與德國(guó)勃蘭登堡工業(yè)大學(xué)(Brandenburg University of Technology,BTU)簽訂OA協(xié)議[21]:來(lái)自BTU的作者在Elsevier混合期刊中發(fā)表OA文章時(shí),無(wú)需支付APC;在Elsevier金色OA期刊中發(fā)表OA文章時(shí),會(huì)獲得APC折扣。OA協(xié)議也有其他表現(xiàn)形式,如MDPI的機(jī)構(gòu)OA計(jì)劃(Institutional Open Access Program,IOAP)[22]。MDPI通過(guò)該計(jì)劃提供集中付款方式,簡(jiǎn)化APC的管理流程。參與機(jī)構(gòu)可以免費(fèi)訪(fǎng)問(wèn)MDPI的在線(xiàn)提交系統(tǒng),機(jī)構(gòu)作者獲得APC折扣,機(jī)構(gòu)作者發(fā)表的OA文章同時(shí)自動(dòng)存入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。

(2) 轉(zhuǎn)換協(xié)議。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)通過(guò)轉(zhuǎn)換協(xié)議與圖書(shū)館、研究機(jī)構(gòu)等單位確定新的交易模式,以機(jī)構(gòu)的訂閱費(fèi)用覆蓋機(jī)構(gòu)作者的OA出版費(fèi)用。轉(zhuǎn)換協(xié)議通常包括3個(gè)方面的內(nèi)容:開(kāi)放出版服務(wù)、機(jī)構(gòu)閱讀服務(wù)和定價(jià)模型。在開(kāi)放出版服務(wù)相關(guān)條款中,學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)會(huì)規(guī)定機(jī)構(gòu)作者發(fā)表OA文章的期刊范圍,以及APC折扣;在機(jī)構(gòu)閱讀服務(wù)相關(guān)條款中,學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)會(huì)明確機(jī)構(gòu)閱讀訪(fǎng)問(wèn)的權(quán)限范圍、權(quán)限時(shí)間;在定價(jià)模型中,學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)會(huì)明確不同期刊的APC收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及折扣計(jì)算方式。轉(zhuǎn)換協(xié)議也可大致分為兩類(lèi):一是全方位、即時(shí)性轉(zhuǎn)換協(xié)議,如Wiley和德國(guó)DEAL項(xiàng)目(Projekt DEAL)簽署的協(xié)議[21]。Wiley向機(jī)構(gòu)作者提供在金色OA期刊和混合OA期刊中不限量發(fā)表OA文章的權(quán)益,并且機(jī)構(gòu)作者可以訪(fǎng)問(wèn)Wiley全部期刊內(nèi)容。二是過(guò)渡性轉(zhuǎn)換協(xié)議,如Wiley和英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)(Joint Information Systems Committee,JISC)簽署的協(xié)議[22],機(jī)構(gòu)作者同樣可以訪(fǎng)問(wèn)Wiley全部期刊內(nèi)容,但期刊每年提供有限的免費(fèi)OA文章發(fā)表權(quán)限。

(3) 其他支付方案。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)除了通過(guò)上述兩種協(xié)議管理開(kāi)放出版成本與資金外,還積極探索其他開(kāi)放出版資金運(yùn)作模式,具有開(kāi)創(chuàng)意義的模式包括固定費(fèi)用出版(Flat-Fee Publishing)和社區(qū)行動(dòng)出版(Community Action Publishing)。固定費(fèi)用出版模式以Frontiers為代表[23],機(jī)構(gòu)通過(guò)向Frontiers支付固定數(shù)額出版費(fèi)用,其作者即可在Frontiers發(fā)表無(wú)限數(shù)量的OA文章。社區(qū)行動(dòng)出版模式由PLoS推動(dòng)[24],參與機(jī)構(gòu)根據(jù)機(jī)構(gòu)作者的OA文章發(fā)表數(shù)量分?jǐn)傞_(kāi)放出版產(chǎn)生的成本,向PLoS以機(jī)構(gòu)年費(fèi)的方式分?jǐn)傋髡叩某霭尜M(fèi)用。該模式是PLoS對(duì)可持續(xù)出版的探索,當(dāng)PLoS達(dá)到預(yù)計(jì)收入目標(biāo)時(shí)會(huì)將超過(guò)目標(biāo)的額外費(fèi)用返還給參與機(jī)構(gòu),并不保留額外收入。

2.2 開(kāi)放專(zhuān)著

開(kāi)放出版不僅在期刊出版領(lǐng)域獲得長(zhǎng)足發(fā)展,學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)同樣認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)專(zhuān)著在開(kāi)放學(xué)術(shù)交流體系中的重要作用。有報(bào)告稱(chēng)OA著作的平均下載量是付費(fèi)著作的8倍,被引頻次增加50%[25]。專(zhuān)著開(kāi)放出版模式的探索始于北美大學(xué)出版社[26],其于2005年創(chuàng)新性地提出紙質(zhì)版付費(fèi)閱讀、電子版開(kāi)放共享的出版模式。2011年,Springer試點(diǎn)開(kāi)放專(zhuān)著出版[27],這是商業(yè)出版機(jī)構(gòu)首次涉足開(kāi)放專(zhuān)著。最近,專(zhuān)著開(kāi)放出版發(fā)展迅速,參與的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)數(shù)量以及開(kāi)放出版的專(zhuān)著數(shù)量都明顯增長(zhǎng)。重點(diǎn)關(guān)注的10家學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的專(zhuān)著開(kāi)放出版模式及出版平臺(tái)如表2所示。

表2 國(guó)外主要學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)專(zhuān)著開(kāi)放出版情況

(1) 基于資源處理費(fèi)的開(kāi)放出版模式。商業(yè)出版機(jī)構(gòu)參照期刊模式開(kāi)放出版專(zhuān)著,以圖書(shū)處理費(fèi)(Book Processing Charge,BPC)或章節(jié)處理費(fèi)(Chapter Processing Charge,CPC)的形式收取費(fèi)用,費(fèi)用由作者或研究機(jī)構(gòu)支付,讀者可以免費(fèi)獲取專(zhuān)著。專(zhuān)著開(kāi)放出版的流程同付費(fèi)出版流程相似,大致包括:提交申請(qǐng)、提交書(shū)稿、同行評(píng)議、作者修改、錄用印刷、出版發(fā)行。著作在開(kāi)放出版發(fā)行后,讀者能夠立即在全球范圍內(nèi)免費(fèi)獲取。MDPI是專(zhuān)著開(kāi)放出版的重要推動(dòng)者,以金色OA形式出版全部著作,不提供其他開(kāi)放出版選項(xiàng)。對(duì)于以訂閱形式發(fā)表的著作,學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)作者以機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)自存檔的方式支持著作開(kāi)放,如Springer鼓勵(lì)作者將非開(kāi)放出版書(shū)籍的錄用手稿在個(gè)人網(wǎng)站或機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中存檔,禁運(yùn)期結(jié)束后書(shū)籍即可開(kāi)放。

(2) 基于眾籌或集體付費(fèi)的開(kāi)放出版模式。大學(xué)出版社因具備一定公益屬性,在專(zhuān)著開(kāi)放出版模式方面進(jìn)行了不同于商業(yè)出版機(jī)構(gòu)的探索,依托圖書(shū)館的資源和力量推動(dòng)專(zhuān)著以公共產(chǎn)品的形式向讀者開(kāi)放,其中比較有創(chuàng)新性的案例是劍橋大學(xué)出版社(Cambridge University Press)的“翻轉(zhuǎn)開(kāi)放”(Flip it Open)計(jì)劃和麻省理工學(xué)院出版社(MIT Press)的“直接開(kāi)放”(Direct to Open,D2O)計(jì)劃。在“翻轉(zhuǎn)開(kāi)放”[28]計(jì)劃中,一旦專(zhuān)著的付費(fèi)訂閱收入覆蓋出版成本,該著作便在劍橋核心(Cambridge Core)平臺(tái)上免費(fèi)開(kāi)放。D2O計(jì)劃不同于前者,它是一個(gè)集體資助框架[29]:各圖書(shū)館通過(guò)支付一次性費(fèi)用加入計(jì)劃,當(dāng)集體支付的費(fèi)用達(dá)到設(shè)定閾值,由集體支持出版的專(zhuān)著即可在麻省理工學(xué)院出版社資源平臺(tái)MIT Press Direct向全球讀者免費(fèi)開(kāi)放。D2O是對(duì)可持續(xù)出版模式的重要探索,旨在平衡知識(shí)的開(kāi)放流動(dòng)與作者及出版機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)利益。上述兩種出版模式都以開(kāi)放透明為導(dǎo)向,通過(guò)集體行動(dòng)支持專(zhuān)著開(kāi)放共享,為知識(shí)開(kāi)放提供新的合作模式,推動(dòng)構(gòu)建可持續(xù)的開(kāi)放出版系統(tǒng)。

2.3 開(kāi)放數(shù)據(jù)

科學(xué)數(shù)據(jù)是科學(xué)研究的關(guān)鍵支撐要素。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)不僅是研究成果的主要傳播者,也是科學(xué)數(shù)據(jù)的匯集者,在數(shù)據(jù)開(kāi)放共享方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)通過(guò)制定數(shù)據(jù)共享政策,規(guī)范數(shù)據(jù)描述格式,保證數(shù)據(jù)完整可用。政策內(nèi)容通常包括數(shù)據(jù)開(kāi)放程度、數(shù)據(jù)可用性聲明、數(shù)據(jù)審查機(jī)制及數(shù)據(jù)使用指南等。關(guān)注的10家學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)均在其網(wǎng)站上公布了對(duì)數(shù)據(jù)開(kāi)放或數(shù)據(jù)共享的政策說(shuō)明,如表3所示。

表3 國(guó)外主要學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)科研數(shù)據(jù)共享政策

(1)數(shù)據(jù)共享政策。不同的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)據(jù)共享的要求各異。其中:Elsevier的政策相對(duì)寬松,鼓勵(lì)作者在投稿時(shí)共享相關(guān)科研數(shù)據(jù);Frontiers和PLoS的政策則較為嚴(yán)格,要求作者在投稿前或在文章發(fā)表的同時(shí)開(kāi)放相關(guān)科研數(shù)據(jù);其余學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)通常將數(shù)據(jù)共享的強(qiáng)度劃分不同等級(jí),作者需要依據(jù)投稿期刊的要求匹配對(duì)應(yīng)等級(jí)的數(shù)據(jù)共享規(guī)范。例如Wiley的數(shù)據(jù)共享政策包括4個(gè)層次,由低至高依次為:鼓勵(lì)數(shù)據(jù)共享、期待數(shù)據(jù)共享、要求數(shù)據(jù)共享、要求數(shù)據(jù)共享并進(jìn)行數(shù)據(jù)同行評(píng)議。不同學(xué)科的要求也有顯著差異,例如人文社會(huì)科學(xué)通常以鼓勵(lì)或推薦形式共享數(shù)據(jù),而自然科學(xué)多強(qiáng)制要求共享數(shù)據(jù)(如DNA序列、蛋白質(zhì)序列等),并存儲(chǔ)在指定的公共數(shù)據(jù)平臺(tái)。從鼓勵(lì)性到強(qiáng)制性,出版機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享政策顯現(xiàn)出不同研究領(lǐng)域?qū)?shù)據(jù)共享重要性的認(rèn)知。

(2) 數(shù)據(jù)共享方式。規(guī)范的數(shù)據(jù)描述和標(biāo)準(zhǔn)化存儲(chǔ)平臺(tái)對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)FAIR原則(可查找、可訪(fǎng)問(wèn)、可互操作、可重用)至關(guān)重要。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)共享政策提及的數(shù)據(jù)共享方式主要有2種:其一,通過(guò)數(shù)據(jù)類(lèi)期刊發(fā)布科研數(shù)據(jù)集描述,例如Springer的OA期刊ScientificData和BMCResearchNotes;其二,通過(guò)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)自建數(shù)據(jù)平臺(tái)或第三方數(shù)據(jù)存儲(chǔ)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)共享,如Elsevier提供 Mendeley Data平臺(tái)用于研究數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)共享。第三方數(shù)據(jù)存儲(chǔ)平臺(tái)通常分為專(zhuān)有和通用兩類(lèi)。在數(shù)據(jù)共享政策中,學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)推薦作者依據(jù)科研數(shù)據(jù)的類(lèi)型和格式選擇合適的存儲(chǔ)平臺(tái)。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)將數(shù)據(jù)共享整合到作者投稿流程中,方便作者操作,如:Springer與第三方數(shù)據(jù)存儲(chǔ)平臺(tái)Figshare合作,將數(shù)據(jù)共享與文章投稿無(wú)縫對(duì)接;通過(guò)與計(jì)算科學(xué)平臺(tái)Code Ocean合作,實(shí)現(xiàn)代碼存儲(chǔ)、評(píng)審和投稿一體化。通過(guò)數(shù)據(jù)期刊和合作平臺(tái),出版機(jī)構(gòu)不斷創(chuàng)新數(shù)據(jù)共享方式,簡(jiǎn)化共享流程,推動(dòng)科研數(shù)據(jù)開(kāi)放和重用。

2.4 開(kāi)放同行評(píng)議

開(kāi)放同行評(píng)議是開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐的表現(xiàn)形式之一,聯(lián)合國(guó)教科文組織認(rèn)為其具有提升研究可及性、評(píng)議質(zhì)量、科學(xué)透明度及影響力的作用。開(kāi)放同行評(píng)議目前沒(méi)有統(tǒng)一的定義,也沒(méi)有普遍認(rèn)同的最佳實(shí)踐方式。Ross-Hellauer等[30]認(rèn)為開(kāi)放同行評(píng)議具有7個(gè)要素:開(kāi)放(評(píng)議)報(bào)告、開(kāi)放(評(píng)議人)身份、開(kāi)放參與、開(kāi)放互動(dòng)、開(kāi)放預(yù)審稿件、開(kāi)放終稿評(píng)論和開(kāi)放平臺(tái)。其中,開(kāi)放報(bào)告和開(kāi)放身份是關(guān)鍵。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)不僅組織同行評(píng)議,還提供開(kāi)放實(shí)踐的平臺(tái)。表4展示了10家主要學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)采用開(kāi)放同行評(píng)議的程度和方式。不同機(jī)構(gòu)在開(kāi)放同行評(píng)議的應(yīng)用范圍上存在顯著差異,MDPI的所有期刊實(shí)施開(kāi)放同行評(píng)議,而其他出版社則在部分期刊中試點(diǎn)這種做法,以探索其效果和可行性。

表4 國(guó)外主要學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)開(kāi)放同行評(píng)議實(shí)行情況

學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)在實(shí)行開(kāi)放同行評(píng)議時(shí),需要綜合考慮開(kāi)放內(nèi)容、開(kāi)放權(quán)限、開(kāi)放時(shí)間及開(kāi)放平臺(tái),常見(jiàn)的開(kāi)放形式如表5所示。開(kāi)放內(nèi)容是提升同行評(píng)議透明度的關(guān)鍵因素。已有實(shí)踐中,學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)普遍傾向于公開(kāi)審稿報(bào)告和審稿人的身份。開(kāi)放報(bào)告通常包括審稿意見(jiàn)、作者回復(fù)、帶有審稿意見(jiàn)的編輯意見(jiàn)等,開(kāi)放身份通常指公開(kāi)審稿人姓名及任職單位。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)選擇的開(kāi)放內(nèi)容直接關(guān)聯(lián)同行評(píng)議的開(kāi)放透明程度。Frontiers出版的期刊《人工智能前沿》(FrontiersinArtificialIntelligence)采用開(kāi)放同行評(píng)議模式,但只公開(kāi)審稿人姓名。對(duì)于讀者,期刊文章的審稿過(guò)程和審稿結(jié)果仍然相對(duì)封閉,這種模式被認(rèn)為是最低限度的開(kāi)放同行評(píng)議。

表5 開(kāi)放同行評(píng)議常見(jiàn)形式

明確開(kāi)放權(quán)限歸屬對(duì)于提升同行評(píng)議的參與度至關(guān)重要。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)可以在期刊投稿政策中強(qiáng)制開(kāi)放內(nèi)容,也可以讓作者、審稿人或編輯自主決定。Wiley的開(kāi)放同行評(píng)議選擇最為多元:部分期刊強(qiáng)制開(kāi)放評(píng)議報(bào)告和審稿人身份;部分期刊由作者和審稿人自主決定是否公開(kāi)相關(guān)文件;部分期刊僅在稿件錄用后才公布評(píng)議報(bào)告和審稿人身份。

同行評(píng)議的開(kāi)放時(shí)間對(duì)于評(píng)議過(guò)程的即時(shí)性和透明度有顯著影響。一同發(fā)表同行評(píng)議報(bào)告與期刊文章是學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的常見(jiàn)選擇。開(kāi)放平臺(tái)的選擇影響同行評(píng)議內(nèi)容的易用性和可訪(fǎng)問(wèn)性。在開(kāi)放平臺(tái)方面,學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)目前主要通過(guò)自有平臺(tái)和第三方平臺(tái)供讀者訪(fǎng)問(wèn)同行評(píng)議開(kāi)放內(nèi)容。Elsevier為同行評(píng)議報(bào)告提供單獨(dú)的數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符(Digital Object Unique Identifier,DOI),在自有ScienceDirect平臺(tái)同期刊文章一起供讀者訪(fǎng)問(wèn)。Wiley則集成1200余種期刊的同行評(píng)議系統(tǒng)與同行評(píng)議認(rèn)證平臺(tái)Publons,方便審稿人追蹤自己的貢獻(xiàn)。未來(lái)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)將更加重視透明度和社區(qū)參與,預(yù)計(jì)將有更多創(chuàng)新實(shí)踐被引入,從而提升科學(xué)交流效率和質(zhì)量。

3 啟示

3.1 順應(yīng)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展態(tài)勢(shì),優(yōu)化學(xué)術(shù)出版業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)

在開(kāi)放科學(xué)的實(shí)踐探索中,國(guó)外主要學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)始終將開(kāi)放期刊建設(shè)置于核心位置,通過(guò)學(xué)術(shù)期刊的開(kāi)放出版加深學(xué)術(shù)共同體對(duì)開(kāi)放科學(xué)理念的認(rèn)同及參與感。我國(guó)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)在開(kāi)放科學(xué)建設(shè)中,也應(yīng)以期刊開(kāi)放出版為主線(xiàn),進(jìn)一步完善出版機(jī)構(gòu)層面對(duì)于OA和開(kāi)放科學(xué)的政策說(shuō)明。借鑒Elsevier、Springer等傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)將現(xiàn)有訂閱期刊轉(zhuǎn)型為OA期刊的經(jīng)驗(yàn),為研究人員提供多樣化的開(kāi)放出版選項(xiàng)。在資金運(yùn)作策略上,參照Frontiers的固定費(fèi)用出版模式和PLoS的社區(qū)行動(dòng)出版模式,基于APC探索可持續(xù)的資金支持方案。同時(shí),我國(guó)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)應(yīng)致力于將期刊開(kāi)放出版與其他開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐緊密結(jié)合。國(guó)際出版機(jī)構(gòu)在開(kāi)放專(zhuān)著、數(shù)據(jù)共享和開(kāi)放同行評(píng)議等方面的探索提供了參考方向:(1)在期刊開(kāi)放出版基礎(chǔ)上,拓展開(kāi)放出版的范疇至其他學(xué)術(shù)出版物,與圖書(shū)館、研究機(jī)構(gòu)等協(xié)作伙伴共同建立可持續(xù)的出版生態(tài);(2)促進(jìn)期刊內(nèi)容與其他科研成果的開(kāi)放共享,鼓勵(lì)研究者在提交論文時(shí)分享原始數(shù)據(jù)和研究材料,并在論文發(fā)表時(shí)公開(kāi)同行評(píng)議報(bào)告,從而提高同行評(píng)議的透明度和研究的可驗(yàn)證性。

3.2 探索以作者為核心的出版服務(wù)模式,滿(mǎn)足作者的開(kāi)放共享需求

學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)經(jīng)歷了從傳統(tǒng)的以讀者需求為中心到以作者需求為中心的轉(zhuǎn)變,作者作為知識(shí)創(chuàng)新的第一推動(dòng)力,其對(duì)出版服務(wù)的期待正在發(fā)生根本性變化。在這一過(guò)程中,出版機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從簡(jiǎn)單的內(nèi)容提供者轉(zhuǎn)變?yōu)槿娴姆?wù)提供者,為作者提供豐富多樣的出版產(chǎn)品和靈活的支付方式,具體舉措包括:(1)推動(dòng)開(kāi)放出版模式的普及,包括OA期刊、數(shù)據(jù)集、預(yù)印本發(fā)布平臺(tái)以及研究數(shù)據(jù)管理工具等,以便作者滿(mǎn)足資助方對(duì)開(kāi)放的要求,并提升其研究的可見(jiàn)性和影響力。(2)積極打造以作者為中心的出版服務(wù)體系,憑借增值服務(wù)和知識(shí)發(fā)現(xiàn)工具為研究人員揭示相關(guān)研究成果,提供涵蓋選題指導(dǎo)、數(shù)據(jù)共享、同行評(píng)議、開(kāi)放發(fā)表等的全面服務(wù)。(3)增強(qiáng)與作者的直接互動(dòng)與溝通,建立開(kāi)放、雙向溝通的出版流程,提高同行評(píng)議的透明度。通過(guò)數(shù)字化渠道及時(shí)獲取和整合作者的反饋,并將反饋融入出版流程,使得出版過(guò)程更加透明。

3.3 構(gòu)建多方協(xié)作網(wǎng)絡(luò),提升開(kāi)放出版的集體效能

開(kāi)放出版的發(fā)展不僅需要技術(shù)和政策的支持,也需要各利益相關(guān)方協(xié)同工作。從國(guó)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)開(kāi)放出版實(shí)踐看,建立跨學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)、圖書(shū)館、研究機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)的合作網(wǎng)絡(luò),有助于共同開(kāi)發(fā)可持續(xù)的出版策略和資金模型。對(duì)于我國(guó)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu),具體可以從以下方面著手:(1)加強(qiáng)與國(guó)外領(lǐng)先學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的合作,通過(guò)資源共享、技術(shù)交流和聯(lián)合出版等手段,提升中國(guó)學(xué)術(shù)出版品牌的國(guó)際影響力。(2)加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)圖書(shū)館、研究機(jī)構(gòu)間的資源互補(bǔ),聯(lián)合圖書(shū)館構(gòu)建廣泛的開(kāi)放資源知識(shí)服務(wù)平臺(tái),與研究和資助機(jī)構(gòu)制定開(kāi)放出版資助計(jì)劃,打造可持續(xù)的開(kāi)放學(xué)術(shù)出版流程。(3)與國(guó)內(nèi)其他學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)合作,共同發(fā)布開(kāi)放科學(xué)建設(shè)倡議,聯(lián)合推行具體開(kāi)放舉措,通過(guò)集體行動(dòng)擴(kuò)大開(kāi)放出版的影響力。(4)與第三方資源平臺(tái)合作構(gòu)建開(kāi)放資源基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái),使期刊出版流程與開(kāi)放同行評(píng)議、研究數(shù)據(jù)管理等服務(wù)無(wú)縫對(duì)接,通過(guò)集成各種開(kāi)放資源為用戶(hù)提供更加便捷的訪(fǎng)問(wèn)和利用方式。

4 結(jié)語(yǔ)

開(kāi)放科學(xué)理念正塑造學(xué)術(shù)出版的未來(lái),重定義學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)、研究人員及科研機(jī)構(gòu)的互動(dòng)方式。國(guó)際學(xué)術(shù)出版界積極擁抱開(kāi)放科學(xué),通過(guò)不斷創(chuàng)新實(shí)踐,調(diào)整業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu),為全球?qū)W術(shù)交流營(yíng)造一個(gè)更加開(kāi)放的知識(shí)生態(tài)系統(tǒng)。本文對(duì)國(guó)外10家主要學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐進(jìn)行了詳細(xì)分析,發(fā)現(xiàn)其在開(kāi)放出版學(xué)術(shù)期刊、科研專(zhuān)著、研究數(shù)據(jù)和同行評(píng)議報(bào)告方面采取了多元且創(chuàng)新的方法。這些實(shí)踐在開(kāi)放出版模式設(shè)計(jì)、資金運(yùn)作、開(kāi)放資源整合,以及開(kāi)放交流生態(tài)構(gòu)建等方面,為中國(guó)在開(kāi)放科學(xué)大背景下推動(dòng)學(xué)術(shù)出版發(fā)展提供了寶貴的參考。

目前的研究還存在一定局限:開(kāi)放科學(xué)生態(tài)不僅涉及期刊、著作、數(shù)據(jù)和同行評(píng)議報(bào)告,還包括多媒體、軟件等資源形式,每種資源形態(tài)的開(kāi)放都有其獨(dú)特性。此外,由于運(yùn)作主體的差異,學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)在開(kāi)放出版模式上呈現(xiàn)出資源導(dǎo)向與盈利導(dǎo)向的分化,理想狀態(tài)下應(yīng)當(dāng)對(duì)不同類(lèi)型的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行詳細(xì)研究。在后續(xù)的研究中,應(yīng)針對(duì)全球開(kāi)放科學(xué)的實(shí)際進(jìn)展,探討不同資源形態(tài)的開(kāi)放出版模式的特點(diǎn)。同時(shí),在研究樣本的選擇上,應(yīng)努力囊括多種類(lèi)型的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu),確保研究具有代表性,以觀察出版機(jī)構(gòu)的特征如何影響開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐。