“為開放而訂閱”(S2O)模型研究及分析

■郁林羲 康銀花 姚思卉*

1)中國藥科大學(xué)《中國天然藥物》編輯部,江蘇省南京市鼓樓區(qū)童家巷24號 210009 2)中國藥科大學(xué)《藥學(xué)進展》編輯部,江蘇省南京市鼓樓區(qū)童家巷24號 210009

現(xiàn)今,開放獲取(Open Access,OA)逐漸成為主流學(xué)術(shù)出版方式,學(xué)術(shù)出版商或出于使命感,或為了滿足各種國家級OA轉(zhuǎn)換協(xié)議的要求,都在尋求從訂閱順利過渡到OA的可行模式[1]。部分出版商采用了收取文章處理費(Article Processing Charges,APC)的金色OA 模型,但這種方法并不適用于所有期刊。例如社科期刊的大部分文章沒有科研經(jīng)費支持,APC只能由作者承擔(dān)。對于這部分期刊來說,采用APC模型非常困難[2]。除了學(xué)科差異問題,高昂的價格和不透明的收費方式也讓許多學(xué)者對APC持懷疑態(tài)度[3]。

基于上述問題,一部分出版商另辟蹊徑,致力于尋找一種更合適的轉(zhuǎn)換模式。“為開放而訂閱”(Subscribe to Open,S2O)是近年來新出現(xiàn)的一種替代性和革命性的OA模式,旨在通過公平、公正、可持續(xù)的方式,將訂閱期刊轉(zhuǎn)變?yōu)闊o需APC的OA期刊。采用該模式的出版社將每年收取的圖書館訂閱費直接轉(zhuǎn)換為OA費,如果訂閱收入與OA費達到平衡,出版社就開放期刊當年內(nèi)容,同時,作者也無需支付APC。如果期刊有足夠的續(xù)訂收入,作者隨后可以在S2O期刊上免費發(fā)表文章;如果期刊當年沒有達到續(xù)訂目標,則恢復(fù)訂閱狀態(tài),仍然只對訂閱者開放訪問,但是根據(jù)S2O模型出版的期刊內(nèi)容將在續(xù)訂期結(jié)束時以永久OA的形式發(fā)表[4]。

最早提出并采用S2O模型的是成立于1932年的老牌出版商——Annual Reviews。Annual Reviews每年都會邀請各學(xué)科領(lǐng)域知名專家撰寫學(xué)科進展和前沿?zé)狳c論文,目前出版超過50種跨越45個學(xué)科的評論期刊(Review Journal)。Annual Reviews與一般學(xué)術(shù)期刊出版商的不同之處在于采用邀稿制,作者無需付費出版。為了在維持期刊正常運營的前提下實現(xiàn)OA,Annual Reviews自2015年起就在尋找穩(wěn)定且具有普適性的OA過渡途徑。2017年,Annual Reviews獲得美國羅伯特·伍德·約翰遜基金會(Robert Wood Johnson Foundation)的資助,開始嘗試將AnnualReviewofPublicHealth轉(zhuǎn)為OA模式并持續(xù)關(guān)注效果。數(shù)據(jù)顯示,該期刊2019年5月的全文下載量是2016年5月的9倍。2018年,AnnualReviewofPublicHealth在多個訂戶及Annual Reviews創(chuàng)新基金(Annual Reviews Innovation Fund)的支持下,繼續(xù)保持OA模式,隨后又于2019年恢復(fù)為訂閱模式。鑒于AnnualReviewofPublicHealth在短暫實行OA模式后影響力大幅提升,Annual Reviews提出了S2O模式,希望能夠在不收取APC的基礎(chǔ)上維持OA[5]。

S2O雖然是一個較新的模式,但這一模式建立在SCOAP3、Knowledge Unlatched等聯(lián)盟的合作倡議的基礎(chǔ)之上,被認為能夠加速OA轉(zhuǎn)換進程,已逐漸成為實現(xiàn)OA的公認方法。自2019年起,Annual Reviews、歐洲數(shù)學(xué)學(xué)會出版商、EDP Sciences出版社(以下簡稱“EDP”)、德古意特出版商等9家非營利性出版商或小型學(xué)術(shù)出版商陸續(xù)開始S2O試點。目前全球S2O期刊的學(xué)科領(lǐng)域包括生物學(xué)、醫(yī)學(xué)、法學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)等[6]。

現(xiàn)階段,我國學(xué)術(shù)出版行業(yè)發(fā)展迅速,OA也已被越來越多的出版社接受并采用?？茞鄢霭嫔缫殉霭鎺资NOA期刊,“中國科技期刊卓越行動計劃”高起點新刊項目中也有較多OA期刊[7],但S2O模型在最近兩年才受到出版社的關(guān)注,且國內(nèi)OA期刊大多采用APC模型,因此出版界對S2O模型的研究較少。崔麗媛等[8]梳理了S2O模型的背景、發(fā)展脈絡(luò),并簡要介紹了采用S2O模型的75種期刊的情況;趙艷等[9]從圖書館的角度介紹了圖書館文獻訂購經(jīng)費轉(zhuǎn)為OA出版經(jīng)費的情況。目前還沒有對已采取S2O模型出版社運營情況的深入研究。本研究通過調(diào)研采用S2O模型的EDP的具體案例,追蹤期刊的運營狀況,客觀評價S2O模型的優(yōu)劣及發(fā)展前景,為我國學(xué)術(shù)期刊OA轉(zhuǎn)型提供參考和建議。

1 EDP的S2O模型分析

1.1 EDP背景介紹

EDP是一家專注科技出版的法國出版社,由包括諾貝爾物理學(xué)獎和化學(xué)獎獲得者瑪麗·居里和保羅·蘭格文在內(nèi)的著名科學(xué)家于1920年共同創(chuàng)立。EDP是開放科學(xué)的響應(yīng)者,其出版的很多期刊都遵循開放科學(xué)的原則。目前出版科技期刊75種,其中英文期刊58種。2019年,科學(xué)出版社與法國物理學(xué)會、法國化學(xué)學(xué)會、法國光學(xué)學(xué)會、法國工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會(Societe de Mathematiques Appliquees et Industrielles,SMAI)4家學(xué)會簽署了股權(quán)收購協(xié)議,全額收購EDP100%股權(quán),EDP正式成為科學(xué)出版社的海外出版?zhèn)鞑テ脚_[10]。作為一家長期致力于OA的出版商,EDP自2020年起開始嘗試S2O模型[11]。

1.2 EDP的S2O周期及目標

在實踐過程中,首先假設(shè)現(xiàn)在的年份為Y年,那么從Y-1年的10月,EDP銷售部門開始聯(lián)系現(xiàn)有訂閱用戶,征詢他們Y年的續(xù)訂意愿,通常在Y年的2月結(jié)束征詢。EDP根據(jù)訂閱量決定Y年是否采用S2O模式。如果訂閱量滿足開放所需,則進入S2O年度周期,到Y(jié)+1年2月結(jié)束該周期。如果未達到訂閱量目標,期刊將恢復(fù)為訂閱模式。該流程每年重復(fù)一次,旨在保持期刊的OA狀態(tài),避免中斷,從而使轉(zhuǎn)向S2O模型的期刊實現(xiàn)OA持久化[11]。詳細流程參見圖1。

EDP將2020年定為基準年,設(shè)置的S2O續(xù)訂目標是每年訂閱收入達到2020年的95%。一旦評估期刊有能力采用S2O模型之后,S2O文章將永久保持開放/免費訪問,但是過刊內(nèi)容保留訂閱模式。

1.3 EDP數(shù)學(xué)學(xué)科期刊轉(zhuǎn)換時間軸

EDP出版多種數(shù)學(xué)期刊,其中有6種已經(jīng)轉(zhuǎn)換為S2O模式,分別為:MathematicalModellingofNaturalPhenomena(MMNP);ESAIM:Control,OptimisationandCalculusofVariations(ESAIM:COCV);ESAIM:MathematicalModellingandNumericalAnalysis(ESAIM:M2AN);ESAIM:ProbabilityandStatistics(ESAIM:PS);RAIRO-TheoreticalInformaticsandApplications(RAIRO-TIA);RAIRO-OperationsResearch(RAIRO-OR)。以上期刊均屬于理論和應(yīng)用數(shù)學(xué)以及信息學(xué)領(lǐng)域。除由EDP單獨出版的RAIRO-TIA外,其余5種由EDP與SMAI合作出版。

2020年3月5日,出版數(shù)學(xué)建模內(nèi)容的MMNP成為首種S2O計劃試點期刊。EDP評估了期刊當年的訂閱收入,認為MMNP已獲得足夠的支持,可以根據(jù)S2O模式的條款開放訪問。

MMNP試點成功后,從2021年1月起,ESAIM:COCV、ESAIM:M2AN、ESAIM:PS、RAIRO-TIA和RAIRO-OR也轉(zhuǎn)型為OA期刊[12]。

自2020年MMNP試點之后,EDP與SMAI開展了大量工作來推進S2O計劃。2021年,S2O模型獲得歐盟S計劃認可,成為符合S計劃標準的OA模式[13]。2022年3月8日,EDP和SMAI共同宣布6種數(shù)學(xué)期刊均完成訂閱指標,將繼續(xù)保持OA。6種數(shù)學(xué)期刊的具體情況如表1所示。

表1 參與S2O計劃的期刊及參與時間

1.4 訂閱用戶額外享有的權(quán)利

為了鼓勵訂閱用戶繼續(xù)參與訂閱,EDP賦予了訂閱用戶一些額外的利益,即允許其訪問部分數(shù)學(xué)期刊的過刊。2021年之前,MMNP、ESAIM:COCV、ESAIM:M2AN和ESAIM:PS參與了一項為期5年的去除付費墻項目,因此這些期刊在這5年間免費開放所有內(nèi)容。但是從2022年起,這些期刊的部分內(nèi)容僅向參與S2O模式的訂閱用戶開放。RAIRO-OR和RAIRO-TIA兩種期刊則是從1999年開始一直保持訂閱模式,直到轉(zhuǎn)為S2O模式,如表2所示。

表2 S2O計劃中訂閱機構(gòu)的數(shù)學(xué)期刊閱讀權(quán)限

1.5 支持S2O模式的訂閱機構(gòu)

為了能使所有S2O期刊成功轉(zhuǎn)型,EDP與多家訂閱機構(gòu)簽訂協(xié)議。2020年11月10日,EDP與英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(Joint Information Systems Committee,JISC)建立深度合作關(guān)系并簽署協(xié)議。自2021年1月1日至2023年12月31日,如果有足夠數(shù)量的JISC會員機構(gòu)訂閱(通過JISC或其他途徑),那么6種期刊都將以S2O模式出版。如果期刊未達到給定年份開放內(nèi)容的訂閱閾值,EDP將提供綠色OA的合規(guī)選項。最重要的是,加入?yún)f(xié)議的JISC會員機構(gòu)將獲得有競爭力的訂閱價格[14]。

除此之外,因認識到訂閱量同比自然流失率以及2020—2021年經(jīng)濟形勢異常,“搭便車”風(fēng)險進一步提高,EDP與KU(Knowledge Unlatched)達成合作,于2021年春季簽訂了為期3年的協(xié)議,通過KU將S2O模型介紹給全球多個圖書館[15]。EDP要求目前訂閱MMNP、ESAIM:COCV、ESAIM:M2AN、ESAIM:PS、RAIRO-TIA和RAIRO-OR中任何一種期刊的圖書館和機構(gòu)在協(xié)議期內(nèi)持續(xù)訂購,EDP將提供“追加銷售”服務(wù),向機構(gòu)提供一攬子服務(wù)。

以上這些舉措說明EDP在實施計劃的過程中,與多個國際組織或機構(gòu)建立了良好的合作關(guān)系,這是S2O計劃能夠順利實施的原因之一。以KU為代表的提供全球性O(shè)A書籍和期刊的數(shù)字出版平臺也在爭取將S2O模型引入更多的圖書館,以繼續(xù)影響和塑造OA期刊出版的格局。

1.6 支持S2O模型的國家級基金

除了積極爭取國際組織的支持之外,為了順利推行S2O模式,并獲得更多的財政支持,EDP和SMAI申請了法國國家開放科學(xué)基金會(Fonds National pour la Science Ouverte,FNSO)的開放科學(xué)出版項目。FNSO的支持使期刊具備了長期向OA過渡的條件[16],出版資助主要用于以下3個方面。(1)過渡準備工作:解決RAIRO-OR、ESAIM:COCV、ESAIM:M2AN3種期刊的積壓稿件。2021年初,這3種期刊均出版了增刊來消化積壓文章,確保后續(xù)接收的文章可以更快實現(xiàn)OA。(2)開展商業(yè)活動:例如通過訂閱費打折留住現(xiàn)有用戶,吸引新用戶,鼓勵單刊訂閱用戶升級為期刊群訂閱用戶等。(3)開展營銷活動:向各個機構(gòu)宣傳S2O模式,包括舉辦學(xué)術(shù)活動、通過社交媒體發(fā)布新聞稿等方式。

除此之外,作為法國鉆石OA計劃的一部分,EDP的S2O計劃也獲得了2022年法國國家科學(xué)研究中心(Centre National de la Recherche Scientifique,CNRS)的資金支持,這部分資金也被歸納到總收入中,用于幫助S2O計劃中的所有期刊在面臨經(jīng)濟挑戰(zhàn)時繼續(xù)公開出版[17]。毫無疑問,國家級出版基金的支持對EDP尋找長期合作伙伴、維持期刊低訂閱價格、推廣S2O模式都非常重要。

2 采用S2O模型期刊的財務(wù)透明度

“財務(wù)透明度”是學(xué)術(shù)出版界經(jīng)常討論的話題,也是參與S2O計劃的所有利益相關(guān)者,尤其是圖書館員最關(guān)心的話題。在Annual Reviews發(fā)起的S2O在線調(diào)查中,受訪者將“透明定價”列為最重要的因素。作為開放科學(xué)的倡導(dǎo)者,2021年5月,EDP發(fā)布了S2O計劃第一份年度透明度報告,該報告詳細介紹了訂閱價格的演變、續(xù)訂目標、出版成本和其他關(guān)鍵措施[18]。2022年初,EDP發(fā)布了第二份報告,更新了2021年報告中公布的一系列指標[19]。

2.1 訂閱價格及出版數(shù)量分析

在訂閱價格方面,自2019年起,6種數(shù)學(xué)期刊的價格同比增長率為0%～3%不等,只有RAIRO-OR的價格在2020年同比增長11%,原因是為加快出版,該期刊由每年5期增至6期。2021年,考慮到新冠疫情的影響,EDP宣布凍結(jié)2021年訂閱價格,以保證S2O計劃的順利實施。2022年,考慮到期刊發(fā)文量增加以及出版速度加快,6種期刊的訂閱價格均上漲5%[19]。從表3可知,自S2O計劃開始以來,除RAIRO-OR之外,每種期刊的平均價格漲幅接近2%。與此對應(yīng)的措施是,ESAIM:M2AN每年出版期數(shù)增至6期;其他期刊不設(shè)期,每年出版“開放卷”(Open Volume)。

表3 2019年以來期刊訂購價格的演變

與訂閱價格共同增長的還有每種期刊出版文章的數(shù)量和版面。從表4可以看出,ESAIM:COCV、ESAIM:M2AN及RAIRO-OR的版面和文章數(shù)量均有較大幅度的增長。總體來看,2020年的文章數(shù)量與2019年相比增加了69篇,2021年比2020年增加了56篇。版面數(shù)則增加得更為明顯:2020年的總頁碼為10493,與2019年的8714相比,增加了1779頁,增長幅度達到20.4%;2021年的總頁碼為12020,又比2020年增加了1527頁。以上計算并沒有納入增刊,如果考慮增刊內(nèi)容,2021年的頁碼總數(shù)達到了17079。由此可見,數(shù)學(xué)期刊發(fā)表文章數(shù)量的增長幅度為10%～20%,但每年的訂閱價格僅上漲2%左右。文章數(shù)量及版面數(shù)的同比增長幅度比訂閱價格大得多,訂閱機構(gòu)可獲得的出版內(nèi)容逐年增多。

表4 文章數(shù)量和版面數(shù)的演變

除了期刊訂閱價格之外,篇均訂閱價格作為一個常用考察指標,也可以直觀反映訂閱性價比。2021年在篇均訂閱價格方面,除了ESAIM:PS的價格高于2019年之外,其余5種期刊的價格均低于2019年。目前訂閱一篇文章的均價為17.56美元,6種期刊中僅有一種期刊的篇均訂閱價格高于均價,這也說明了EDP為訂閱用戶提供了較優(yōu)惠的價格。

2.2 S2O期刊的訂閱情況

在2022年的透明度報告中,EDP統(tǒng)計了截至2021年12月的2021年度訂閱情況,并與2020年進行了對比。從表5可知,到2021年2月底正常續(xù)訂結(jié)束時,除了MMNP及ESAIM:PS之外,其余期刊續(xù)訂收入均低于95%的目標。EDP將續(xù)訂時間延長到4月底。盡管如此,仍然只有兩種期刊達標,但EDP還是開放了所有期刊的內(nèi)容。到2021年12月底,MMNP和ESAIM:PS的訂閱收入超過了2020年,分別為2020年的106.6%和102.7%,ESAIM:COCV、RAIRO-TIA及ESAIM:M2AN的訂閱收入分別為2020年的94.0%、92.4%和90.0%[18-19]。

表5 2021年及2022年續(xù)訂收入與基準年比較

2022年2月底,EDP對2022年的續(xù)訂數(shù)據(jù)進行了匯總。MMNP、ESAIM:PS、RAIRO-OR、RAIRO-TIA和ESAIM:M2AN的訂閱收入均超過基準年的95%,表現(xiàn)最差的期刊ESAIM:COCV的訂閱收入也達到了基準年的93.8%。這在一定程度上歸因于EDP與KU達成合作,2022年期刊訂購價格上漲也是原因之一?？偟膩碚f,2022年續(xù)訂收入達到預(yù)期,EDP和SMAI決定繼續(xù)開放所有期刊[18-19]。

2.3 財務(wù)收入與出版成本

為了更準確地制訂訂閱價格,EDP計算了每篇文章的出版成本和財務(wù)收入。經(jīng)過計算,參與S2O計劃的期刊中,每篇文章的出版成本為1000～1200歐元,包括編輯部支出、排版與設(shè)計、網(wǎng)站及存儲等成本。其在計算總成本時,將每篇文章的平均出版成本估計為1000歐元。在計算總收入時,EDP將收入分為3個部分,分別為機構(gòu)訂閱費、由法國國家訂閱與出版協(xié)議統(tǒng)一支付的出版費及極少的APC收入。按照此計算方式,EDP計算了2020—2021年整個S2O計劃的收入與出版成本。總的來說,S2O計劃在2020年、2021年均處于運營虧損狀態(tài)。

2020年收入僅為出版成本的62.0%,但S2O計劃的續(xù)訂目標是2021年續(xù)訂的訂閱收入達到2020年的95%。2021年發(fā)表的文章比2020年多,且2021年的傳統(tǒng)訂閱收入僅是2020年的91%,因此成本上升,而訂閱價格在2021年被凍結(jié)。在2021年,收入僅為出版成本的51.6%,來自機構(gòu)和個人的資助使這一數(shù)值達到53.8%。盈利的期刊是ESAIM:M2AN和RAIRO-TIA。ESAIM:M2AN是最成功的期刊,部分交叉補貼了其他期刊[18-19]。

3 EDP的S2O計劃啟示

S2O是一種務(wù)實的資助模式,實質(zhì)上是一種眾籌模型,但其不屬于自愿捐款模式[20]。該模型非常適合總體成本較低且當前幾乎不依賴 APC 收入的出版商。出版商可以將旗下期刊一次性從訂閱模式轉(zhuǎn)為OA模式,也可以先試點再分階段轉(zhuǎn)換。

EDP自2020年推行S2O計劃以來,共發(fā)布了兩份透明度報告,報告中詳細統(tǒng)計了2020—2021年的出版、訂閱和收入情況。2020—2021年,EDP數(shù)學(xué)學(xué)科期刊訂閱價格上漲幅度均較小,但大部分期刊的載文量和版面數(shù)與2019年相比有較大的增幅,這對于廣大的訂閱機構(gòu)來說,無疑極大提高了訂閱的性價比。但也正是由于載文量和版面數(shù)的大幅度增加,成本上升。為此,在未來計劃實施過程中,EDP需要不斷降低出版成本、吸引新訂戶(同時保留現(xiàn)有的訂戶)和拓展新的資金來源,以繼續(xù)兼顧出版規(guī)模和OA。這也給后續(xù)希望通過S2O實現(xiàn)OA的出版商提供了寶貴的經(jīng)驗。

我國的學(xué)術(shù)出版業(yè)目前正處在蓬勃發(fā)展期,已有越來越多的期刊、出版社走上國際舞臺。目前OA是學(xué)術(shù)出版的大趨勢,如果能成功采用S2O模式實現(xiàn)OA,無疑會增加出版社或期刊的影響力。對于作者來說,S2O模式極大地減輕了經(jīng)濟負擔(dān);對于出版社來說,如果能維持收支平衡,也并沒有損失;對于圖書館來說,可采用原來的訂閱流程進行繳費,也沒有增加管理負擔(dān)。在S2O計劃實施過程中,筆者有如下建議。

3.1 杜絕“搭便車”行為

S2O模式能夠推行的原因在于其服務(wù)于訂閱者的經(jīng)濟利益。期刊的訂閱者群體龐大而多樣,訂閱者之間缺乏社會凝聚力,這限制了出版商依靠親群體行為(包括利他主義、預(yù)期互惠和其他社會激勵)來激勵其參與訂閱。同時,S2O 模式會引發(fā)“搭便車”行為。雖然一些支持OA的機構(gòu)最初可能會按時繳費,但隨著時間的推移,部分機構(gòu)可能撤回訂閱費。一旦撤回的機構(gòu)增多,該計劃就失敗了。

為了杜絕“搭便車”,EDP使用過刊內(nèi)容作為參與 S2O計劃的額外激勵。如果當年S2O計劃成功實施,EDP將向參與機構(gòu)免費開放過刊內(nèi)容。如果失敗,過刊內(nèi)容將保持收費。若訂閱者要確保繼續(xù)獲得內(nèi)容的訪問權(quán),就必須參加 S2O或按慣例訂閱。

3.2 重點針對當前訂閱用戶

將服務(wù)重點放在期刊的當前訂閱用戶上?，F(xiàn)有訂閱者已經(jīng)表明了對期刊的需求,期刊有理由根據(jù)現(xiàn)有訂閱者需求來制定S2O 計劃。

雖然 S2O 計劃基于當前訂閱者的支持實施,但期刊也需要多渠道募集資金。例如,積極申請國家出版基金的補助、與一些圖書館聯(lián)盟達成合作等。這些補充融資模式可以增加S2O的成功概率。出版社可以篩選一些使用率高的機構(gòu),這些機構(gòu)不是目前的期刊訂閱者,但大量訪問期刊。這樣的機構(gòu)可以被選作S2O 計劃重點邀約對象,以確保他們的研究人員繼續(xù)獲得需要的內(nèi)容。

3.3 保持圖書館現(xiàn)有管理模式

對于圖書館來說,S2O是非常友好的模式。在S2O模型中,期刊的成本是透明的。參與訂閱的圖書館數(shù)量越多,訂閱價格越低,而且S2O 模型并沒有增加任何工作量,出版社基于已建立的工作流程、訂閱代理關(guān)系和發(fā)票開具流程與圖書館進行溝通。此外,如果出版社停止S2O,圖書館回歸傳統(tǒng)訂閱模式。圖書館應(yīng)該形成國家級聯(lián)盟,支持采用S2O的出版社或者期刊,以減輕訂閱壓力。

3.4 盡量控制成本并增加資金來源

從EDP的報告可以看出,2021年其收入僅涵蓋了53.8%的成本,有很大一部分原因是2021年期刊為了盡快解決積壓稿件的問題出版了增刊,出版成本升高。S2O計劃以一年為一個周期,期刊應(yīng)確保收支穩(wěn)定與訂閱機構(gòu)的持續(xù)參與。一旦出版成本大幅度上升,S2O計劃就可能面臨失敗的風(fēng)險。為解決出版成本的問題,出版商需要籌集更多資金來彌補收入缺口,在訂閱收入減少時可以適當拓展資金來源,例如與圖書館聯(lián)盟達成合作、按次收取閱讀費用(Pay-Per-View Charges)等[21]。

4 我國期刊采用S2O模型的優(yōu)勢與不足

4.1 我國期刊采用S2O模型的優(yōu)勢

通過對EDP的S2O模型進行深入分析,筆者認為適合采用S2O的期刊需要滿足以下條件。首先,期刊需要有先進辦刊理念,了解國際上開放科學(xué)的動向并愿意積極嘗試,即明確辦刊目標是最大限度提高傳播效率,而不是單純營利。其次,期刊的出版權(quán)和傳播權(quán)都需要掌握在自己手里,期刊或者出版社具備獨立與圖書館談判和簽訂協(xié)議的能力。最后,該模型需要以專業(yè)刊群為單位,統(tǒng)一進行調(diào)度管理。從這3個角度來看,我國已經(jīng)有一些期刊或者出版社完全具備采用S2O模型的條件。

自2019年起,國家七部委聯(lián)合提出了“中國科技期刊卓越行動計劃”,其中的集群辦刊導(dǎo)向非常明確。目前國內(nèi)已經(jīng)有不少集群辦刊的學(xué)會、出版社,例如中華中醫(yī)藥學(xué)會、中國科學(xué)技術(shù)出版社等。這些學(xué)會和出版社是國內(nèi)“造船出?！钡南蠕h,具有獨立的出版權(quán),同時,認同開放科學(xué)理念,采用OA的方式出版。從EDP的案例來看,如果其在2020—2021年沒有大幅度增加載文量和版面數(shù),訂閱收入與成本是可以保持平衡的。而對于國內(nèi)期刊來說,一般每期的頁碼都是固定的,并沒有大幅增加支出的隱憂。從這些方面來說,國內(nèi)期刊具備采用S2O模型的前提條件。

4.2 我國期刊采用S2O模型的不足

從EDP的S2O模型實施過程來看,其在轉(zhuǎn)型的過程中非常注重國際合作、透明度和宣傳。在國際合作方面,EDP與KU、JISC均建立了良好的合作關(guān)系,爭取訂閱用戶的支持。在透明度方面,EDP發(fā)布了公開的財務(wù)報告,將成本和收入都透明化,這也是其能得到圖書館支持的重要原因。

我國期刊在以上3個方面稍顯薄弱,幾乎沒有期刊發(fā)布公開的財務(wù)報告,國際合作也需要加強。達到一定規(guī)模的專業(yè)刊群可以從國內(nèi)入手,分析國內(nèi)用戶的學(xué)術(shù)機構(gòu)來源,并做好成本預(yù)算,確定訂閱價格。與這些學(xué)術(shù)機構(gòu)的圖書館建立聯(lián)系,了解他們的訂閱意愿,并給予一定的訂閱優(yōu)惠和瀏覽過刊的權(quán)利,爭取得到圖書館的支持。在國內(nèi)有一定的合作基礎(chǔ)之后,逐步與一些支持S2O計劃的國際圖書館聯(lián)盟或者學(xué)術(shù)機構(gòu)取得聯(lián)系,這也是國內(nèi)期刊盡快走出去的方式之一。

5 結(jié)語

S2O模型依據(jù)現(xiàn)有的學(xué)術(shù)出版流程和基礎(chǔ)設(shè)施,并遵循有關(guān)定價透明度的新原則,是革命性的鉆石OA模式,對作者是非常友好的,也解決了部分由于學(xué)科和文章類別限制不能采用APC模型的期刊的OA問題[22]。在S2O計劃的支持下,圖書館員、研究人員、出版社和資助者共同努力推進開放科學(xué)的發(fā)展。然而,由于S2O模型出現(xiàn)的時間較短,且發(fā)布財務(wù)報告的出版商較少,本研究存在一定的局限性。

EDP作為開放科學(xué)的倡導(dǎo)者,在試點S2O計劃時,較好遵循了透明度原則,系統(tǒng)發(fā)布了期刊的財務(wù)情況。這種做法有助于增加訂閱機構(gòu)的信任度,提高合作的可能性。在數(shù)學(xué)學(xué)科的期刊實施S2O之后,EDP在2022年宣布Radioprotection成為第7種S2O期刊,2023年起正式OA。包括Annual Reviews出版社在內(nèi),2023年有15家出版社通過S2O模式將151種期刊轉(zhuǎn)為OA期刊,使S2O模式成為與APC和轉(zhuǎn)換協(xié)議并存的可行的 OA 方法。相信未來還會有更多的期刊和出版社嘗試此模型,我國很多期刊也具備轉(zhuǎn)型條件,因此筆者將繼續(xù)關(guān)注,為我國學(xué)術(shù)出版的OA轉(zhuǎn)型提供建議。