“訂閱-開放”(S2O)模式的源起與發(fā)展
——以EDP Sciences出版社為例

■劉 旸 劉園園 Charlotte Van Rooyen 任勝利

1)《中國科學》雜志社,北京市東城區(qū)東黃城根北街16號 100717 2)EDP Sciences, 17 Avenue du Hoggar, 91944 Les Ulis, France

開放獲取(Open Access,OA)是國際科技界、學術(shù)界、出版界、信息傳播界為推動科研成果自由傳播而發(fā)起的運動。從2002年《布達佩斯開放獲取倡議》發(fā)布開始,開放獲取就受到學者、圖書館、出版社等的關(guān)注與支持,其目的是促進科學及人文信息的廣泛交流,促進利用互聯(lián)網(wǎng)進行科學交流與出版,提升科學研究的公共利用程度、保障科學信息的保存,提高科學研究的效率。

近年來,隨著開放獲取出版的規(guī)模不斷擴大,出版、傳播和管理的情況各異,形成了多種開放獲取模式。目前的主要模式包括綠色開放獲取(Green Open Access)、青銅開放獲取(Bronze Open Access)、金色開放獲取(Gold Open Access)、鉆石(或鉑金)開放獲取(Diamond/Platinum Open Access),以及混合期刊(Hybrid Journal)。除此之外,由于出版各方理念和利益的復雜性,更多的新興開放獲取模式誕生。例如許可學術(shù)機構(gòu)的圖書館和出版社之間基于期刊的訂閱轉(zhuǎn)換為開放獲取的“轉(zhuǎn)換協(xié)議”(Transformative Agreements,TAs),為了實現(xiàn)開放獲取出版而先行訂閱的“訂閱-開放”(Subscribe to Open,S2O)模式,期刊出版機構(gòu)開放獲取出版的會員模式,以及“學術(shù)團體出版”(Community Action Publishing)模式,“人文科學開放圖書館”(Open Library of Humanities)模式等[1]。

作為一種新興的開放獲取模式,S2O模式目前還沒有被國內(nèi)期刊采用或嘗試,但在全球視野中,S2O模式已經(jīng)得到越來越多出版社、學術(shù)機構(gòu)、圖書館的認可,其實踐成果也逐年增加。已有文獻主要在介紹其他出版模式時提及S2O模式,專門針對S2O模式實踐的分析并不多。較為深入的研究主要來自國外,例如:Legge[2]提出了從傳統(tǒng)訂閱到開放獲取的轉(zhuǎn)型中期刊面臨的一系列問題,以及轉(zhuǎn)型的可行性;Wise等[3]預測了傳統(tǒng)訂閱期刊向開放獲取轉(zhuǎn)型,并表達了對S2O模式的認可;Crow等[4]介紹了S2O模式的基本邏輯,并以Annual Reviews出版社為例介紹了當時采用S2O模式的5種期刊。國內(nèi),崔麗媛等[5]介紹S2O模式的價格類型以及特征,并提出了這一模式存在的訂閱費用不夠透明等問題。事實上,目前采用S2O模式的出版社已經(jīng)根據(jù)市場反饋采取更多可持續(xù)發(fā)展的措施,對費用不透明的問題也已經(jīng)有相應的解決措施。

本文基于EDP Sciences出版社推進S2O模式的各項實踐以及發(fā)展現(xiàn)狀、推廣實踐中遇到的困境等第一手資料,著重介紹S2O模式的源起、近年的發(fā)展與期刊實踐,并基于國內(nèi)還沒有期刊采用該模式進行開放獲取轉(zhuǎn)型的現(xiàn)狀,分析S2O模式發(fā)展面對的挑戰(zhàn)。希望可以增進我國業(yè)界對S2O模式的了解,使期刊或出版機構(gòu)可以根據(jù)自身情況選擇更為合適的開放獲取出版模式,促進開放科學的發(fā)展。

1 S2O模式源起及發(fā)展

1.1 S2O模式的概念

S2O模式是一種變革性的將訂閱期刊轉(zhuǎn)換為開放獲取期刊的模式,旨在以公平和可持續(xù)的方式促進開放獲取[6]。如圖1所示,在S2O模式下,如果機構(gòu)客戶在規(guī)定日期前繼續(xù)訂閱,可享受一定的折扣或其他優(yōu)惠服務(wù),而出版社也獲得了足夠的支持,達成了規(guī)定預算目標。在訂閱續(xù)訂周期之后,S2O模式的期刊將立即以開放獲取方式發(fā)布其新接收的內(nèi)容。如果支持不足,換言之,出版社的規(guī)定預算目標沒有達成,則期刊不啟用開放獲取出版模式。因此,S2O是一種訂閱模式,而不是公益項目,它為世界任何地區(qū)所有學科的期刊提供了快速、公平地轉(zhuǎn)換為開放獲取期刊的可能性。

注:APC即文章處理費。圖1 S2O模式圖解

1.2 源起

2018年9月4日,一批研究資助組織在歐盟委員會(European Commission,EC)和歐洲研究理事會(European Research Council,ERC)的支持下組成聯(lián)盟cOAlition S,宣布啟動倡議研究出版物全面和即時開放的Plan S,Plan S承諾“從2021年起,所有受國家、地區(qū)研究理事會和資助機構(gòu)公共資助或私人贈款資助的研究成果的學術(shù)出版內(nèi)容必須在開放獲取期刊、開放獲取平臺上發(fā)表,或通過開放獲取庫立即提供給讀者且不受限制”[7-8]。

S2O最初由Annual Reviews出版社于2020年推行,后來得到cOAlition S的認可,這表示更多的學術(shù)出版內(nèi)容可以在S2O模式下出版。S2O實踐社區(qū)是一個由圖書館員、研究人員、出版商和資助者組成的多元化團體,他們共同致力于推廣這一模式。在S2O實踐社區(qū)的支持下,更多的出版社開始采用這一模式。目前全球共有45個圖書館、出版社或其他學術(shù)機構(gòu)參與S2O實踐社區(qū),國家分布情況見圖2。2023年,15個出版社的151種期刊采用這種模式出版,使其成為一種推行范圍更廣的開放獲取模式。其中,最大的出版社是Annual Reviews,擁有51種期刊,2023年共有28種期刊采用S2O模式進行出版[9]。

由圖2可以看出,45個S2O的參與機構(gòu)中,近50%(19個)來自美國,其他大部分來自歐洲,只有1個日本出版社來自亞洲。這也表明,開放科學以及相關(guān)的開放獲取新興模式在歐美發(fā)達國家的推行更加迅速。

1.3 S2O模式與其他出版模式比較

S2O模式作為一種新興的開放獲取出版模式,相比已經(jīng)成型的傳統(tǒng)訂閱模式、主流開放獲取模式和其他新興開放獲取出版模式,有獨特的優(yōu)勢和特點。本文選取傳統(tǒng)訂閱模式、主流開放獲取模式和幾個知名度相對較高的新興開放獲取出版模式,與S2O模式進行比較分析。

訂閱模式是一種傳統(tǒng)出版模式,指的是讀者訂閱制。讀者需要付費閱讀內(nèi)容,作者不需要支付費用,出版成本由訂閱方或資助方承擔。文章出版由期刊、出版商或?qū)W/協(xié)會付費,讀者只能通過付費訂閱獲得文章。作者簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓許可,不保留版權(quán)。這種模式下,只有訂閱用戶能看到文章,因此文章的可見度和傳播范圍有一定的局限性。相比傳統(tǒng)訂閱模式,S2O模式可為期刊提供一個臨時或后續(xù)永久轉(zhuǎn)為開放獲取期刊的機會:如當年達到訂閱量目標將享受開放獲取期刊可見度高和傳播范圍廣的優(yōu)勢,如未達到訂閱量目標也可繼續(xù)按照原有訂閱模式出版。

綠色開放獲取和青銅開放獲取的開放程度較低但存在時間很久。綠色開放獲取本質(zhì)上是一種自存檔的模式,而青銅開放獲取模式是一些出版社在自己網(wǎng)站上選擇免費開放一些文章的行為,它們更多地取決于出版機構(gòu)或作者的當下狀態(tài)和選擇,開放程度較低且可持續(xù)性不高[10]。隨著期刊開放獲取的發(fā)展,這兩種模式已經(jīng)不是出版社的首選模式,也逐漸讓位于新的開放獲取出版模式。S2O模式可以為采取綠色或青銅開放獲取模式的國內(nèi)出版社提供一個選擇,在維持網(wǎng)站原有運行狀態(tài)的情況下,進行更深入的開放獲取轉(zhuǎn)型。

目前發(fā)展最快的開放獲取模式是金色開放獲取,其存在時間也較久,可以讓讀者更快捷地接觸到科研成果,有利于知識的傳播,因而也被廣泛使用和推廣。但是這種模式需要作者支付APC,出版社可能會將APC作為尋求利益最大化的新手段,高APC的實質(zhì)是將原本屬于讀者和訂閱者的費用借由期刊出版費用重新轉(zhuǎn)嫁到研究者身上。長此以往,學術(shù)界也可能產(chǎn)生結(jié)構(gòu)化不平等問題[11]。對于經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)、基金支持較少或沒有基金支持的學科方向的科研人員來說,APC是一筆不少的費用。資金充足的研究人員可以支付高昂的APC,從而發(fā)表他們的研究成果,獲得學術(shù)聲譽甚至財富;資金不充足的研究人員則會被APC阻擋在付費墻之外。S2O模式則可以以訂閱費用達到標準這一條件,免除作者的APC,既保證了出版社的利益,也對科研人員給予了很大的支持,尤其是對資金不夠充足的科研人員,S2O模式無疑是非常友好的。

鉆石開放獲取是非常符合開放科學精神的一種模式。在鉆石開放獲取模式中,從同行評議到出版的整個過程都由科研機構(gòu)、資助機構(gòu)或其他團體贊助,不向作者或讀者收費。鉆石開放獲取可以達到免費獲取與交流知識的目的,但是對于出版社的財務(wù)管理能力有較高的要求,資金緊缺是很多期刊無法解決的問題[12]。從對出版社的資金要求角度而言,S2O模式比鉆石開放獲取更加高級:以前期的訂閱營收為出版社的運行打好基礎(chǔ),有助于出版社的可持續(xù)發(fā)展,而不完全依賴于贊助機構(gòu),也不需要根據(jù)贊助機構(gòu)資助調(diào)整出版計劃。

近年來,出版社和各個學術(shù)機構(gòu)、團體對于開放獲取產(chǎn)生不同需求。除主要開放獲取模式之外,也衍生出了一些新興開放獲取模式。

轉(zhuǎn)換協(xié)議是指學術(shù)機構(gòu)的圖書館和出版社之間的“閱讀和出版”“出版和閱讀”協(xié)議,將期刊的訂閱協(xié)議轉(zhuǎn)換為開放獲取許可[1]。在圖書館和出版社就訂閱和開放獲取中APC的要求達成一致的情況下,圖書館所屬的學術(shù)機構(gòu)可以訪問出版社的出版內(nèi)容,其研究人員也可以在不需要繳納APC的情況下發(fā)表論文。不同的機構(gòu)簽訂的協(xié)議有較大不同,靈活性強,因此轉(zhuǎn)換協(xié)議也是推行較廣的一種向開放獲取過渡的模式。例如,早在2021年,劍橋大學出版社就已經(jīng)與140多個美國機構(gòu)簽署了開放獲取協(xié)議,并且逐步加快了開放獲取轉(zhuǎn)換的步伐,同時不斷推廣其倡導的“Read-and-Publish”開放獲取出版模式[13]。但是,轉(zhuǎn)換協(xié)議通常是由有著大量出版物的大型出版社主導的,小型出版社很難與其他機構(gòu)談妥各項條款。在中國,中國科學院文獻情報中心是首個實施開放獲取轉(zhuǎn)換的機構(gòu),與牛津大學出版社達成轉(zhuǎn)換協(xié)議,但是國內(nèi)目前還有很多出版社的體量較小,無法簽訂這樣的協(xié)議。在S2O實踐社區(qū)中,不僅有大型出版社,也有中小型出版社以及其他機構(gòu)組織,采取的過渡方式比較靈活,出版社可以根據(jù)自身的實際情況調(diào)整訂閱目標和截止日期。同時,S2O實踐社區(qū)中的全球出版社和機構(gòu)都會互相支持。

開放獲取出版會員模式是PeerJ出版社一直努力推行的一種新興模式,主要采取分級會員付費制獲得資金,以此降低作者需要支付的開放獲取出版費用,吸引越來越多的會員之后,在保障資金收入的同時也可以增強期刊的影響力[10]。目前該出版社的7種期刊提供了多種出版選擇,包括APC付款、機構(gòu)計劃和終身會員資格等[14]。這個模式是針對PeerJ出版社量身打造的模式,不具備太強的普適性。S2O模式則已經(jīng)被多個出版社采用,其社區(qū)構(gòu)成也具備多樣性與全球性,更加適合大范圍的推廣。

學術(shù)團體出版模式是2021年美國科學公共圖書館(Public Library of Science,PLoS)推出的新模式,與APC并行使用,包含兩個機制:機構(gòu)固定費用(Flat Fees),即機構(gòu)支付年費(數(shù)額取決于該機構(gòu)往年在期刊上的出版量)后可以出版不限數(shù)量的開放獲取論文;學術(shù)團體行動出版[11],即同樣允許不限數(shù)量開放獲取出版,但要求重新分配超出約定部分費用,旨在幫助作者減輕經(jīng)濟負擔,公益性較強,但影響力較弱。S2O模式相較于學術(shù)團體出版模式,可以更大限度地覆蓋出版社的成本,并在達成訂閱目標后完全消除作者的經(jīng)濟負擔,更符合市場的需求。市場程度更高的模式相較于公益性的模式可持續(xù)性更強。

人文科學開放圖書館模式由圖書館聯(lián)盟支持,各機構(gòu)以“圖書館合作補貼”的形式承諾成為會員。這種模式下,會員資格給機構(gòu)帶來發(fā)言權(quán)優(yōu)勢,其他直接的好處并不明顯[15]。耶魯大學圖書館于早期加入了人文科學開放圖書館合作資助系統(tǒng),旨在為耶魯大學和世界各地的學者提供數(shù)量更多、質(zhì)量更高的人文科學開放獲取出版物,人文科學開放圖書館模式的創(chuàng)始人和學術(shù)項目主管Martin Paul Eve對這項合作給出了很高的評價[16]。但機構(gòu)如果沒有成為會員,則無法享受發(fā)言權(quán)優(yōu)勢,因此該模式適用范圍較窄。S2O模式則沒有特意給予會員優(yōu)勢,適用范圍較廣。

其他新興開放獲取模式或小眾的開放獲取模式在國內(nèi)的關(guān)注度較低,短期內(nèi)無法進行大范圍的傳播與推廣,影響力較弱,對于亟需在開放獲取浪潮中轉(zhuǎn)型的中國期刊而言,借鑒的意義有限。S2O作為有一定認知基礎(chǔ)的新興開放獲取模式,可以為我國傳統(tǒng)訂閱期刊轉(zhuǎn)型提供更多的參考和啟示。

2 EDP Sciences出版社的S2O模式探索

EDP Sciences出版社于1920年由諾貝爾獎獲得者居里夫人、德布羅意、讓·佩蘭等世界杰出科學家在巴黎創(chuàng)立,于2019年被科學出版社全資收購。EDP Sciences 出版社主要從事期刊、圖書以及會議文集三大出版業(yè)務(wù),目前出版的科技期刊包括國際知名期刊《天文學與天體物理學》(Astronomy&Astrophysics,A&A)、《自然現(xiàn)象的數(shù)學建模》(MathematicalModellingofNaturalPhenomena,MMNP)等,其中8種期刊正在使用S2O模式出版,包含A&A和MMNP。

2.1 EDP Sciences出版社S2O模式期刊的發(fā)展進程

EDP Sciences一直與法國工業(yè)與應用數(shù)學學會(Societe de Mathematiques Appliquees et Industrielles,SMAI)有著密切的聯(lián)系,并合作出版了6種數(shù)學領(lǐng)域期刊,分別是《歐洲應用數(shù)學和工業(yè)數(shù)學輯-控制、優(yōu)化與變量微積分》(ESAIM-Control,OptimisationandCalculusofVariations)、《歐洲應用數(shù)學和工業(yè)數(shù)學輯-數(shù)學建模與數(shù)值分析》(ESAIM-MathematicalModellingandNumericalAnalysis)、《歐洲應用數(shù)學和工業(yè)數(shù)學輯-概率與統(tǒng)計》(ESAIM-ProbabilityandStatistics)、MMNP、《運籌學》(原《法國自動化、信息學與運籌學評論》;RAIRO-OperationsResearch),以及《理論信息學與應用》(原《法國自動化、信息學與運籌學評論》;RAIRO-TheoreticalInformaticsandApplications)。

2019年底,在新冠疫情肆虐之前,EDP Sciences出版社充分調(diào)研了Annual Reviews等出版社率先采用的S2O模式,并選取了旗下的一種數(shù)學期刊MMNP進行試驗,MMNP也自此成為世界上第一種使用S2O模式進行出版的數(shù)學期刊。

選擇MMNP作為第一種試驗期刊的原因有幾點:MMNP是規(guī)模相對較小的期刊,每年收到大約200篇投稿,發(fā)表大約50篇論文,出版有關(guān)生物學、醫(yī)學、化學、物理學和其他領(lǐng)域數(shù)學建模的原創(chuàng)研究論文和綜述,涉及癌癥模型、流體動力學分析等,主題廣泛。同時,該期刊有一個與其小規(guī)模相匹配的小的訂閱者群體。而且,MMNP的出版成本比訂閱收入高。即使在進行開放獲取轉(zhuǎn)型之前,與其他數(shù)學期刊一樣,MMNP也受到旗艦期刊《歐洲應用數(shù)學和工業(yè)數(shù)學輯-數(shù)學建模與數(shù)值分析》的部分交叉補貼。因此,在S2O模式處于起步階段的時候,由MMNP開始試驗的風險較低。試驗期內(nèi),EDP Sciences沒有收到訂閱者的任何質(zhì)疑,而且100%的訂戶續(xù)訂了期刊。所以,從2020年3月起,MMNP轉(zhuǎn)為以開放獲取的形式發(fā)表論文[15]。MMNP的成功轉(zhuǎn)型讓EDP Sciences以及與其合作的法國應用數(shù)學與工業(yè)學會看到了S2O模式的可行性,所以MMNP得以持續(xù)采用S2O模式進行出版。

隨后,EDP Sciences同法國應用數(shù)學與工業(yè)學會進行了充分的溝通,并從各個角度與法國的數(shù)學科學家進行交流,了解到法國數(shù)學界非常贊成開放獲取,但不接受需要作者付費出版的模式,也就是說金色開放獲取模式是不被法國數(shù)學界接受的。相比較而言,S2O模式可以滿足數(shù)學界需求。隨后,EDP Sciences向法國國家開放科學基金(National Fund for Open Science,FNSO)申請了資金,以扶持所有數(shù)學期刊的轉(zhuǎn)型。最終,在2021年5月,全部6種數(shù)學期刊都采用了S2O模式進行出版。并且,2021年5月之后,所有新接收的文章都以開放獲取形式發(fā)表,并獲得CC-BY許可,不收取APC。在此期間,EDP Sciences出版社也嘗試爭取英國知識解鎖項目(Knowledge Unlatched,KU)的支持,并與EBSCO信息服務(wù)訂閱部合作進行相關(guān)交易。

此后,EDP Sciences嘗試將S2O模式引入天文學界。天文學領(lǐng)域的研究人員非常注重預印本平臺,幾乎100%的天文學領(lǐng)域文章都可以在arXiv上獲得。A&A的科學董事會由期刊的編委會及天文學界知名科學家組成,所有的重大決策都需要科學董事會的認同,EDP Sciences的相關(guān)出版編輯經(jīng)過與A&A科學董事會的多次討論,使他們認可了S2O模式。2021年10月,A&A嘗試從傳統(tǒng)訂閱模式轉(zhuǎn)為S2O模式。2022年,達到設(shè)定的續(xù)訂量目標之后,A&A在2022年全年轉(zhuǎn)為開放獲取期刊,不收APC。2023年,A&A持續(xù)以S2O模式進行出版。但是A&A的S2O模式有自身的特點,即向非會員機構(gòu)收取版面費,這也體現(xiàn)了S2O模式的靈活性。目前,A&A是使用S2O模式的最大規(guī)模的發(fā)表原創(chuàng)研究論文的期刊。

EDP Sciences出版社最近一種轉(zhuǎn)為S2O模式的期刊是《輻射防護》(Radioprotection)。自2018年以來,Radioprotection一直提供“將文章轉(zhuǎn)為開放獲取出版”的選項。隨著該選項越來越受到作者的歡迎,經(jīng)過一系列作者調(diào)研,并與編委會進行討論之后,2023年,Radioprotection成為EDP Sciences出版的第8種轉(zhuǎn)向S2O模式的期刊,并且僅在線出版。Radioprotection由EDP Sciences代表法國輻射防護學會(Société Fran?aise de Radioprotection,SFRP)出版,包含英語和法語文章,涉及輻射防護的所有方面,包括非電離輻射和電離輻射。迄今為止,它是該領(lǐng)域唯一采用S2O模式的期刊。但是2023年Radioprotection并沒有達到預算目標,所以依舊采用訂閱模式,這也說明S2O模式下的期刊并不能保證每次都能成功轉(zhuǎn)換,在訂閱截止期之前說服足夠的訂閱用戶續(xù)訂或新用戶訂閱是十分重要的。

2.2 EDP Sciences出版社推進S2O模式期刊可持續(xù)發(fā)展的措施

新興開放獲取模式普及的關(guān)鍵因素之一是保持可持續(xù)發(fā)展。如果一種模式只有依靠外來資金支持才能運轉(zhuǎn),則很難保證長期的可持續(xù)發(fā)展。S2O模式是一種基于年復一年續(xù)訂的模式,其本身的邏輯符合市場特征。

EDP Sciences為了使選擇S2O模式的期刊可以良性發(fā)展,采取了多種可持續(xù)發(fā)展措施,并對S2O模式的具體實施細節(jié)進行了更新和靈活調(diào)整,使其更加符合圖書館的要求,也得到了更多的支持。

(1) 與其他機構(gòu)達成良好的合作關(guān)系,互利共贏。EDP Sciences選擇與KU合作,事實證明這項合作是有效的:一些過去只訂閱了少數(shù)數(shù)學期刊的機構(gòu)決定通過KU訂閱全系列期刊;同時,一些看好S2O模式的新機構(gòu)也在KU的努力下決定訂閱。

(2) 發(fā)布年度透明度報告。S2O模式的重要一環(huán)是預算,所以財務(wù)透明度也非常重要。Annual Reviews出版社的一項調(diào)查清楚地表明了這一點,該調(diào)查旨在“衡量不同類型機構(gòu)和世界不同地區(qū)的圖書館員對S2O模式的興趣、理解和支持程度”,調(diào)查請受訪者對他們認為會鼓勵其機構(gòu)參與S2O模式的S2O模式特點進行排名。其中,“透明的價格”以92.60%的選擇率位居榜首,甚至遠遠高于“為S2O用戶提供的額外好處”[17]?；谶@些信息,EDP Sciences以年度為單位發(fā)布S2O模式下各項目的透明度報告。透明度報告的主要內(nèi)容包括S2O模式期刊信息、界定標準、訂閱價格、續(xù)訂信息、其他收入、當年收入和出版支出對比、項目管理費用等。同時,如果有圖書館對S2O模式有興趣,也可以聯(lián)系EDP Sciences了解其他未公布的信息。

(3) 自主安排除基礎(chǔ)要求之外的具體項目和資金要求。S2O模式下,期刊可以根據(jù)實際情況制定不同的預算、額外優(yōu)惠、轉(zhuǎn)變時間等方案。在充分的自由度之下,EDP Sciences調(diào)整續(xù)訂時間,使A&A成功轉(zhuǎn)為開放獲取,繼而增加了A&A繼續(xù)采用S2O模式的信心。在實行方案的時候,出版社可以根據(jù)每年的情況變化以及期刊的發(fā)展情況、與用戶的溝通情況進行相應的調(diào)整。例如,在第一年因為沒有足夠的續(xù)訂量而保持訂閱模式,在第二年可以為續(xù)訂用戶提供額外優(yōu)惠,保證續(xù)訂量,進而轉(zhuǎn)為開放獲取期刊。

(4) 組建期刊咨詢委員會,爭取期刊編委會以及S2O實踐社區(qū)的支持。對于數(shù)學期刊而言,EDP Sciences聚集了一個由數(shù)學科學出版和法國開放獲取出版的主要參與者組成的咨詢委員會,負責監(jiān)督數(shù)學期刊S2O模式。對于A&A而言,由期刊的編委會及天文學界科學家組成的科學董事會對S2O模式的支持非常重要,EDP Sciences正是在征得了他們支持之后才順利采用S2O模式出版A&A。同時,EDP Sciences是國際S2O實踐社區(qū)的一部分,他們會定期給出發(fā)展建議,不同出版社也在S2O實踐社區(qū)共同交流分享實施不同風格的S2O模式的經(jīng)驗。

在這些努力之下,EDP Sciences出版社的S2O模式期刊得到了越來越多機構(gòu)和圖書館的認可,學科覆蓋范圍也越來越廣泛,S2O模式得到良性發(fā)展。

2.3 困難與挑戰(zhàn)

結(jié)合EDP Sciences在S2O模式方面的出版實踐,以及在推行過程中遇到的困難,發(fā)現(xiàn)S2O模式目前遇到以下困難和挑戰(zhàn)。

(1) 期刊本身被認可的程度對于S2O模式成功與否至關(guān)重要。新刊、影響力不強或者認可度不高的期刊很難采用S2O 模式,只有已經(jīng)在學界得到足夠認可的期刊才可以采用S2O模式。S2O模式給機構(gòu)一種可訂可等的感覺,所以如果期刊本身不是非常強勢或在該機構(gòu)的知名度和使用率不高,機構(gòu)可能會選擇觀望,只訂閱必要的重要期刊。出版社需要和期刊的編委會、編輯部進行非常充分的溝通,充分確定S2O模式的細節(jié)和可以給訂閱機構(gòu)的優(yōu)惠政策,以啟動期刊的轉(zhuǎn)型。

(2) 機構(gòu)的政策變動對于S2O模式的影響較大。例如,在疫情的影響之下,機構(gòu)預算緊張,S2O模式期刊的機會大大減少。在討論是否續(xù)訂的時候,機構(gòu)會優(yōu)先選擇必須訂閱的期刊,而對于S2O模式期刊抱僥幸心理,等待其他人訂閱而使期刊轉(zhuǎn)為開放獲取。EDP Sciences出版社在宣傳S2O模式期刊的過程中發(fā)現(xiàn),有些中國高校圖書館認為S2O模式期刊已經(jīng)開放獲取,故而不選擇訂閱。因此需要明確,S2O模式本質(zhì)上維持了期刊的訂閱模式,期刊不會理所應當?shù)剞D(zhuǎn)為開放獲取期刊。事實上,EDP Sciences出版社的期刊Radioprotection在2023年就因為沒有達到續(xù)訂目標而未能轉(zhuǎn)為開放獲取,保持訂閱狀態(tài)。

(3) S2O模式相對復雜,同時又有很高的靈活性,期刊個體的細節(jié)都不盡相同。推動機構(gòu)續(xù)訂S2O模式期刊,尤其是前一年已經(jīng)成功開放獲取的期刊較為困難。普遍存在的問題主要有:是否有機構(gòu)愿意付費為所有人開放學術(shù)內(nèi)容,而不僅僅是為了避免自己的訪問權(quán)被切斷?為什么要為已經(jīng)免費的東西付費?勸服人們不要存在依靠別人訂閱就可以免費閱讀的僥幸心理是十分具有挑戰(zhàn)性的。

(4) 不同學科對于S2O模式的認可程度差異很大。由于學科的資金供給情況不同、面對的主要受眾不同,即便有KU這樣的項目為促成合作而積極努力,S2O模式也不能對全學科的期刊產(chǎn)生較強的吸引力。歐洲數(shù)學界既想要使期刊轉(zhuǎn)為開放獲取,又不接受作者付費的模式,S2O模式恰好滿足了所有的需求,所以歐洲的數(shù)學界非常支持這個模式。水利、氣候等方向的研究對于非洲一些欠發(fā)達地區(qū)而言非常重要,在S2O模式之下,這些必要的知識可以對他們開放,出版社本身也因為達到了預算要求而少了后顧之憂。國際水協(xié)(International Water Association,IWA)出版社出版大量關(guān)于地球?qū)氋F水資源的內(nèi)容,包括19種同行評議期刊和800余種圖書,以幫助解決全球健康問題。自從采用S2O模式之后,IWA期刊的使用率和來自欠發(fā)達地區(qū)的作者數(shù)量都有了顯著增長。而天文學方向研究本身就有足夠的資金支持,所以基本不存在作者因欠缺資金而無法發(fā)表開放獲取文章的情況。很多世界天文學高水平期刊選擇直接轉(zhuǎn)為金色開放獲取模式,收取較高的APC,沒有采用S2O模式。

3 討論

開放獲取是大勢所趨,開放科學正在受到越來越多的支持與關(guān)注。目前大部分中國期刊保持傳統(tǒng)的訂閱模式,只有極少部分傳統(tǒng)訂閱模式期刊和一些新創(chuàng)辦的期刊選擇使用金色開放獲取模式,還沒有期刊采用S2O模式進行轉(zhuǎn)型。未來,原有傳統(tǒng)訂閱模式期刊要想進一步發(fā)展,需要根據(jù)自身發(fā)展狀態(tài)考慮采取不同的開放獲取模式,S2O模式為優(yōu)質(zhì)期刊的轉(zhuǎn)型提供了很好的選項。

(1) 對于研究人員來說,與其他開放獲取模式不同,作者在S2O模式期刊上發(fā)表文章不需要付費。這意味著資金相對較少的研究人員和中低收入地區(qū)的研究人員有同樣的機會發(fā)表開放獲取文章,并且不依靠訂閱即可閱讀更多的學術(shù)內(nèi)容。在面對一些現(xiàn)實的緊迫挑戰(zhàn)時,S2O模式對于這些研究人員有著更加實際和直接的價值:文章在CC-BY 4.0許可下發(fā)表,即允許作者保留版權(quán),其他人可以共享和改編內(nèi)容。在S2O模式下成功轉(zhuǎn)換為開放獲取期刊之后的一年中,在保障資金的基礎(chǔ)上,期刊可以達到等同于鉆石開放獲取的效果,因此S2O模式可以說是一種比鉆石開放獲取更加高級的模式。

(2) 對于出版社而言,該模式利用了現(xiàn)有的學術(shù)出版流程和基礎(chǔ)設(shè)施,并遵循價格透明的原則,出版社也可以根據(jù)自己的情況調(diào)整對續(xù)訂或新訂閱用戶的優(yōu)惠政策,靈活便捷。前期的訂閱階段保證了出版社的收入,有助于整個模式的可持續(xù)發(fā)展,不過分依賴外在資金支持。如果成功轉(zhuǎn)換,期刊文章可以立即開放,沒有訪問障礙,也沒有APC,并受cOAlition S認可。S2O模式的包容性高,適用于所有的讀者和作者,以及所有的國家。出版社可以根據(jù)每年的自身發(fā)展情況和環(huán)境趨勢改變來調(diào)整S2O模式的細節(jié),不同的期刊也可以有不同的規(guī)劃,可以通過開放過刊來增加優(yōu)惠力度。而如果沒有成功轉(zhuǎn)換,期刊則可以保留原有訂閱模式,不需要大幅度改動和調(diào)整出版流程。

(3) 對于圖書館而言,S2O模式與圖書館的價值相吻合,惠及更多的作者和讀者,支持資源欠缺地區(qū)研究人員的發(fā)展[18]。同時,S2O模式利用常規(guī)的訂閱流程和現(xiàn)有的圖書館預算,避免對交易基礎(chǔ)設(shè)施的投資,通過使用常規(guī)的圖書館應付賬款流程,最大限度地減少圖書館工作。S2O模式期限靈活,而且轉(zhuǎn)換流程每年重復,圖書館無需支付額外費用。

4 結(jié)語

隨著開放獲取出版模式的發(fā)展演進,我國出版社和期刊也在積極尋求新的發(fā)展與合作關(guān)系,采用適合自身的開放獲取出版模式。本文著重介紹了國外出版社EDP Sciences探索S2O模式的實踐以及利弊,但是國內(nèi)還沒有S2O模式實踐,所以本文并沒有結(jié)合國內(nèi)期刊的實際情況進行模式本土化分析。期待未來國內(nèi)有更多期刊積極完成適合自身開放獲取出版的轉(zhuǎn)型,在全球開放獲取的浪潮中獲得更多的話語權(quán)和主動權(quán)。