產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合協(xié)調(diào)的時(shí)空演化特征

李兵兵, 徐銘翔

(1.湖北省社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)所, 武漢 430077; 2.湖北省社會(huì)科學(xué)院中部發(fā)展研究所, 武漢 430077)

建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐,加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的重要任務(wù)。持續(xù)高水平對(duì)外開放,深度參與全球產(chǎn)業(yè)鏈體系,有助于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平的提升,也將有利于進(jìn)一步擴(kuò)大我國(guó)對(duì)外開放的大門。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放相互促進(jìn)、協(xié)同發(fā)展,是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要路徑。因此,探究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的互動(dòng)關(guān)系,分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的耦合機(jī)理,明確我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的協(xié)調(diào)演化規(guī)律,為政府制定和完善產(chǎn)業(yè)政策與對(duì)外開放政策提供可能的理論參考。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞著對(duì)外開放與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系進(jìn)行了較為深入的研究,集中在對(duì)外開放如何影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制分析。Hausmann等[1]通過研究發(fā)現(xiàn),從長(zhǎng)時(shí)間維度來看,一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與出口商品結(jié)構(gòu)有趨同的傾向;Damijan和Kostevc[2]提出企業(yè)通過引進(jìn)新產(chǎn)品從貿(mào)易中學(xué)習(xí),能夠明顯提升企業(yè)的創(chuàng)新能力從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí);李天健和劉中顯[3]提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展要在開放和升級(jí)上協(xié)同推進(jìn),堅(jiān)持引進(jìn)來和走出去;韓素娟[4]認(rèn)為,“一帶一路”倡議顯著促進(jìn)西北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);李豫新和水遠(yuǎn)遠(yuǎn)[5]從空間溢出視角出發(fā),認(rèn)為外商直接投資能夠促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展,抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化,并具有明顯的空間溢出效應(yīng);陳紫涵和廖澤芳[6]發(fā)現(xiàn),現(xiàn)代服務(wù)業(yè)前向參與有力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。學(xué)者們從貿(mào)易、投資、政策等角度肯定了對(duì)外開放對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的積極作用,但也有少部分研究表明對(duì)外開放會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生抑制效果。馬穎等[7]認(rèn)為貿(mào)易開放雖然促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),但也阻礙了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。關(guān)于對(duì)外開放水平和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平的空間演化研究,學(xué)者們也進(jìn)行了較多的探索。茍利民[8]測(cè)度了2010-2020年30個(gè)省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)速度,表現(xiàn)為先波動(dòng)增長(zhǎng)后平穩(wěn)提升的態(tài)勢(shì),并呈現(xiàn)東-東北-西-中部地區(qū)遞減的分布特征;馮亮和陸小莉[9]測(cè)度出2004-2018年京津冀地區(qū)整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果呈現(xiàn)波動(dòng)遞增的演進(jìn)趨勢(shì);張永年和潘竟虎[10]通過構(gòu)建熵值-突變系統(tǒng)模型分析出地級(jí)及以上城市對(duì)外開放度的時(shí)空分異格局。

目前已有的文獻(xiàn)側(cè)重于分析對(duì)外開放水平對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)制,而圍繞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)如何影響對(duì)外開放水平的研究較少。許多文獻(xiàn)單獨(dú)測(cè)度了對(duì)外開放水平或者產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平,但將兩者結(jié)合測(cè)度的研究較為缺乏。因此,本文通過對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的耦合協(xié)調(diào)研究,可能存在的邊際貢獻(xiàn)有:①分析了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的耦合互動(dòng)機(jī)理,從理論上探索了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響對(duì)外開放水平的途徑;②構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系和耦合協(xié)調(diào)模型;③測(cè)度了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的耦合度和耦合協(xié)調(diào)度,分析了兩者的時(shí)空演化特征。

1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合機(jī)理

1.1 對(duì)外開放水平對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)理

技術(shù)流動(dòng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。第一,一國(guó)通過購買技術(shù)專利、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)許可證和聘請(qǐng)人才等方式引入國(guó)際先進(jìn)技術(shù),生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品,直接促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的高端化發(fā)展;第二,一國(guó)通過技術(shù)輸出獲取資金利潤(rùn),為本國(guó)自主創(chuàng)新提供更多的資金支持,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

外商直接投資具有技術(shù)溢出效應(yīng)。第一,高技術(shù)人員和管理人才從外商投資企業(yè)流入到本地企業(yè),促進(jìn)本地企業(yè)技術(shù)升級(jí);第二,外資企業(yè)對(duì)處于同一產(chǎn)業(yè)鏈的本地企業(yè)起到一定的示范作用,有利于本地企業(yè)學(xué)習(xí)與模仿跟進(jìn);第三,外資企業(yè)對(duì)前后聯(lián)系企業(yè)的技術(shù)溢出效果也較為顯著。通過原材料、中間投入品、半成品和最終成品的相互聯(lián)系,前后聯(lián)系企業(yè)受到外資企業(yè)提供的技術(shù)指導(dǎo)來生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品,促使本地企業(yè)汲取外資企業(yè)的技術(shù)引起產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí);第四,一國(guó)對(duì)外直接投資,把勞動(dòng)密集型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向欠發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移,將更多的資金和人力投入到本國(guó)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新上,推動(dòng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)向高端化、智能化方向發(fā)展。

進(jìn)出口商品存在技術(shù)溢出效應(yīng)。第一,一國(guó)為東道國(guó)產(chǎn)品代工出口,容易產(chǎn)生“干中學(xué)”效應(yīng);第二,出口商品的需求側(cè)驅(qū)動(dòng),促使本國(guó)企業(yè)為提高產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,不斷加大產(chǎn)品的創(chuàng)新力度以滿足消費(fèi)者多樣化的需求;第三,技術(shù)含量高的進(jìn)口產(chǎn)品被應(yīng)用到國(guó)內(nèi)生產(chǎn)中時(shí),產(chǎn)品的技術(shù)溢出效應(yīng)也較為明顯。

服務(wù)貿(mào)易促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。第一,服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中占據(jù)的比例越來越大,生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易的日益發(fā)展,為制造業(yè)發(fā)展提供良好的服務(wù)保障,助力制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí);第二,數(shù)字貿(mào)易顯著降低全球貿(mào)易成本,提高貿(mào)易便捷化程度,激活產(chǎn)業(yè)融合和創(chuàng)新能力。

1.2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)對(duì)外開放水平的作用機(jī)理

貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進(jìn)對(duì)外開放水平。一國(guó)通過自主創(chuàng)新等路徑驅(qū)動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),有利于由出口低端產(chǎn)品向出口高附加值高技術(shù)產(chǎn)品方向轉(zhuǎn)變,降低對(duì)高技術(shù)進(jìn)口產(chǎn)品的依賴性,提高國(guó)外產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的粘結(jié)性,從而提升在全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的地位和國(guó)際貿(mào)易話語權(quán),優(yōu)化對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu),促進(jìn)貿(mào)易領(lǐng)域更高水平的對(duì)外開放。

資本市場(chǎng)成熟加速資本國(guó)際化進(jìn)程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的持續(xù)轉(zhuǎn)型升級(jí),經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展邁進(jìn),有利于持續(xù)優(yōu)化外資金融機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)的營(yíng)商環(huán)境,從而吸引更多的外商投資,提升資本市場(chǎng)的成熟度,加速資本市場(chǎng)的國(guó)際化進(jìn)程。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)提升國(guó)際社會(huì)交流。數(shù)字經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展,產(chǎn)業(yè)向數(shù)字化轉(zhuǎn)型,創(chuàng)造多元化的數(shù)字媒體平臺(tái),有利于促進(jìn)企業(yè)間的國(guó)際交流與合作,促進(jìn)社會(huì)層面的人文交流,增進(jìn)國(guó)內(nèi)與國(guó)外的民間互動(dòng)與了解,營(yíng)造更為開放包容的社會(huì)。

1.3 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合機(jī)理

立足于我國(guó)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀,針對(duì)不同地區(qū)和不同產(chǎn)業(yè)實(shí)施合理的差異化對(duì)外開放政策,將從多維度、多渠道促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),而產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)也將進(jìn)一步提升我國(guó)的對(duì)貿(mào)易開放水平、資本項(xiàng)目開放水平和社會(huì)開放水平。由上述推出,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平存在相互促進(jìn)的作用關(guān)系,兩者耦合互動(dòng)機(jī)理如圖1所示。

圖1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合機(jī)理

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來源

選取2004年、2009年、2014年和2019年中國(guó)30個(gè)省份(因數(shù)據(jù)缺失,未包括西藏和港澳臺(tái)地區(qū))數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,為避免極端數(shù)據(jù)以及缺失數(shù)據(jù)的影響,剔除西藏和港澳臺(tái)地區(qū)的數(shù)據(jù)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)各指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《國(guó)家統(tǒng)計(jì)局》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告》以及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒;對(duì)外開放水平系統(tǒng)各指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《國(guó)家統(tǒng)計(jì)局》《中國(guó)商務(wù)統(tǒng)計(jì)年鑒》《國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建與指標(biāo)權(quán)重確定

參考費(fèi)洪平[11]的相關(guān)研究,將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)劃分為產(chǎn)業(yè)高端化、產(chǎn)業(yè)合理化、產(chǎn)業(yè)集群化、產(chǎn)業(yè)融合化、產(chǎn)業(yè)信息化、產(chǎn)業(yè)生態(tài)化和產(chǎn)業(yè)國(guó)際化等7個(gè)一級(jí)指標(biāo),從多方位更為準(zhǔn)確地測(cè)度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平。參考陳輝和牛叔文[12]的相關(guān)研究,將對(duì)外開放水平系統(tǒng)劃分為貿(mào)易開放水平、投資開放水平和社會(huì)開放水平等3個(gè)一級(jí)指標(biāo),更加全面地衡量對(duì)外開放水平?；谝酝鶎W(xué)者的研究成果,遵從科學(xué)性、系統(tǒng)性、典型性和可測(cè)性等原則,選取20個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)與對(duì)外開放水平系統(tǒng)指標(biāo)體系,如表1所示。

表1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)與對(duì)外開放水平系統(tǒng)指標(biāo)體系

在確定各指標(biāo)權(quán)重的方法中,層次分析法和熵值法被運(yùn)用較多。但考慮到層次分析法比較依賴于專家的主觀判斷,得到的結(jié)果主觀性較強(qiáng),以及本文的系統(tǒng)指標(biāo)缺乏專家評(píng)價(jià)先例,故選取客觀性較強(qiáng)的熵值法來確定各指標(biāo)權(quán)重。參考段茜茜和張燁[13]的相關(guān)研究,熵值法確定指標(biāo)權(quán)重步驟如下。

設(shè)定某一系統(tǒng)的原始數(shù)據(jù)矩陣為X,包含n個(gè)指標(biāo)和m個(gè)研究對(duì)象,則原始數(shù)據(jù)矩陣X表示為

(1)

式中:xij為第i個(gè)研究對(duì)象第j個(gè)指標(biāo)的數(shù)值。

1)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。由于各指標(biāo)的計(jì)量單位不一致,需對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。指標(biāo)體系中正向指標(biāo)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次指數(shù)(U1)、第三產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵(U3)、互聯(lián)網(wǎng)普及率(U5)、信息技術(shù)從業(yè)人員占比(U6)、工業(yè)固體廢物綜合利用率(U12)、國(guó)際市場(chǎng)占有率(U13)、外商投資企業(yè)占比(U14)、進(jìn)口依存度(O1)、出口依存度(O2)、外資依存度(O3)、對(duì)外投資額(O4)、旅游收入(O5)和旅游人數(shù)(O6),其余為負(fù)向指標(biāo)。正向指標(biāo)表示指標(biāo)的值越大,對(duì)系統(tǒng)越好;負(fù)向指標(biāo)表示指標(biāo)的值越大,對(duì)系統(tǒng)越不利。采用極差標(biāo)準(zhǔn)化法對(duì)正向指標(biāo)和負(fù)向指標(biāo)作標(biāo)準(zhǔn)化處理,其計(jì)算公式如下。

(2)

(3)

式中:x′ij為標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值,取值范圍為[0,1];xj為第j個(gè)指標(biāo)的數(shù)值;minxj為第j個(gè)指標(biāo)的最小值;maxxj為第j個(gè)指標(biāo)的最大值。

2)確定熵值。計(jì)算公式為

(4)

式中:

(5)

(6)

式中:ej為第j個(gè)指標(biāo)的熵值;pij為第i個(gè)研究對(duì)象第j個(gè)指標(biāo)的占比。

3)確定指標(biāo)權(quán)重。計(jì)算公式為

(7)

式中:wj為第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。

4)確定系統(tǒng)評(píng)價(jià)值。計(jì)算公式為

(8)

式中:Fi為第i個(gè)研究對(duì)象的系統(tǒng)評(píng)價(jià)值。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平系統(tǒng)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算結(jié)果如表2所示。

表2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)與對(duì)外開放水平系統(tǒng)指標(biāo)權(quán)重

2.3 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合協(xié)調(diào)模型

2.3.1 耦合度模型

耦合概念最初源于物理學(xué),是指兩個(gè)或多個(gè)系統(tǒng)、組件或模塊之間的相互關(guān)聯(lián)或相互影響程度。當(dāng)兩個(gè)系統(tǒng)相互作用強(qiáng)度高,一個(gè)系統(tǒng)的改變會(huì)直接影響另一個(gè)系統(tǒng)時(shí),稱為強(qiáng)耦合;當(dāng)兩個(gè)系統(tǒng)相對(duì)獨(dú)立,一個(gè)系統(tǒng)的改變對(duì)另一個(gè)系統(tǒng)的影響較小時(shí),稱為弱耦合。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平兩個(gè)子系統(tǒng)存在明顯而復(fù)雜的非線性耦合關(guān)系,參考鄺嫦娥等[14]的研究,構(gòu)建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的耦合測(cè)度模型,其計(jì)算公式為

(8)

式中:C為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平之間耦合度的大小,取值范圍為[0,1],C值越大,表明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)與對(duì)外開放水平系統(tǒng)的相互作用越強(qiáng)烈。當(dāng)C=0時(shí),表示兩個(gè)子系統(tǒng)處于無關(guān)狀態(tài),走向無序發(fā)展;當(dāng)C=1時(shí),表示兩個(gè)子系統(tǒng)處于良性共振狀態(tài),實(shí)現(xiàn)有序發(fā)展。U為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)值。O為對(duì)外開放水平系統(tǒng)的評(píng)價(jià)值。參考王成和唐寧[15]的研究,將耦合度劃分為4個(gè)發(fā)展階段,如表3所示。

表3 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合階段

2.3.2 耦合協(xié)調(diào)度模型

耦合度可以表征兩個(gè)子系統(tǒng)相互作用強(qiáng)弱,卻無法體現(xiàn)相互作用的優(yōu)劣性。兩個(gè)處于高耦合階段的子系統(tǒng),可能在低水平上相互抑制。因此,構(gòu)造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)與對(duì)外開放水平系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度模型,進(jìn)一步反映兩個(gè)子系統(tǒng)之間的整體功效和協(xié)調(diào)效應(yīng)。參考韓兆安等[16]的研究,其計(jì)算公式為

(9)

T=αU+βO

(10)

式中:D為耦合協(xié)調(diào)度;C為耦合度;T為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平綜合調(diào)和指數(shù),反映兩個(gè)子系統(tǒng)的整體協(xié)調(diào)效應(yīng);α、β分別為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的待定系數(shù)。數(shù)據(jù)跨度為2004-2019年,考慮這段時(shí)期我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的實(shí)際發(fā)展情況,并參考翁鋼民和李凌雁[17],產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)可能更為重要,將參數(shù)α設(shè)定為0.55,參數(shù)β設(shè)定為0.45,根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度的大小,在[0,1]的取值范圍內(nèi)把耦合協(xié)調(diào)度劃分為10個(gè)發(fā)展等級(jí),如表4所示。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合度分析

3.1.1 省際耦合度發(fā)展階段

通過構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度模型計(jì)算得出各省份的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的耦合情況。如表5所示,2004年、2009年、2014年和2019年處于高耦合階段的省份占比分別為70%、86.7%、90%和90%,大致處于逐年攀升的狀態(tài)。2004年、2009年、2014年和2019年處于磨合階段的省份占比分別為30%、13.3%、6.7%和6.7%,大致處于逐年下降的狀態(tài)。處于拮抗階段或低耦合階段的省份只有2014年和2019年的青海省。2001年,中國(guó)加入世界貿(mào)易組織。我國(guó)在對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵤└尤娴膶?duì)外開放政策,逐漸成為世界制造中心,中國(guó)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與國(guó)際深度融合。2004-2019年,我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的相互作用,在中國(guó)大多數(shù)省份都十分強(qiáng)烈,對(duì)外開放已深刻影響我國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

表5 省際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合階段

3.1.2 耦合度時(shí)空演化特征

各省份耦合度按照從低到高遞增排列,得到如圖2所示的時(shí)空演變圖。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合度在空間上整體呈現(xiàn)“東高西低”的趨勢(shì),具有較為顯著的區(qū)域差異,東部沿海地區(qū)耦合度高,西部地區(qū)耦合度相對(duì)較低。隨著時(shí)間推移,較低耦合度的地區(qū)向高耦合度發(fā)展。2004年,中部六省中除了江西、湖北,均處于磨合階段,西南地區(qū)和西北地區(qū)整體上也處于磨合階段。2009年以后,只有西北地區(qū)的省份和貴州處于磨合階段或以下,其他省份都處于高耦合階段。自1978年我國(guó)實(shí)行改革開放以來,對(duì)外開放格局逐步由沿海地區(qū)向內(nèi)陸推進(jìn)。東部沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展率先受到對(duì)外貿(mào)易和外商投資的影響,產(chǎn)業(yè)發(fā)展與對(duì)外開放形成復(fù)雜的互動(dòng)機(jī)理。2004年,我國(guó)提出中部崛起戰(zhàn)略。中部省份進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放,積極引進(jìn)外資和發(fā)展對(duì)外貿(mào)易,此后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)受對(duì)外開放水平也尤為強(qiáng)烈。西北地區(qū)和西南地區(qū)的內(nèi)陸省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為滯后,自2000年我國(guó)實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略以來,四川和重慶等省份憑借自身在西部地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì),推動(dòng)雙方經(jīng)濟(jì)合作和共同擴(kuò)大對(duì)外開放,成為西部對(duì)外開放的典范。青海、甘肅和寧夏由于地理因素和人口因素等原因,難以發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易,產(chǎn)業(yè)發(fā)展與對(duì)外開放聯(lián)系度較低。貴州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的耦合度長(zhǎng)期處于較低水平的磨合階段,其對(duì)外貿(mào)易發(fā)展遠(yuǎn)落后于全國(guó)平均水平,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放互動(dòng)作用較弱。

圖2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合度時(shí)空演變

3.2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合協(xié)調(diào)度分析

3.2.1 省際耦合協(xié)調(diào)度發(fā)展等級(jí)

通過構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度模型計(jì)算得出各省份的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的耦合協(xié)調(diào)情況(表6)。從全國(guó)整體上看,2004年、2009年、2014年和2019年處于輕度失調(diào)的省份最多,占比分別為33.3%、53.3%、46.7%和36.7%,基本協(xié)調(diào)及以上等級(jí)的省份各年占比分別為30%、30%、20%和23.3%,說明我國(guó)大多數(shù)省份的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平處于失調(diào)狀態(tài),兩者發(fā)展水平不相匹配。除了極度失調(diào)和高級(jí)協(xié)調(diào)的省份沒有外,各耦合協(xié)調(diào)等級(jí)的省份均存在,說明我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r存在明顯的區(qū)域性差異。嚴(yán)重失調(diào)的省份由2004年的1個(gè)增加至2019年的4個(gè),基本協(xié)調(diào)及以上等級(jí)的省份占比也大致呈現(xiàn)遞減現(xiàn)象,說明我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r可能存在進(jìn)一步失調(diào)的趨勢(shì)。

表6 省際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合協(xié)調(diào)等級(jí)

3.2.2 耦合協(xié)調(diào)度時(shí)空演化特征

各省份耦合協(xié)調(diào)度按照從低到高遞增排列,得到如圖3所示的時(shí)空演變圖。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合協(xié)調(diào)度由東向西,大致呈現(xiàn)“梯形遞減”的空間格局。東部沿海地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)等級(jí)最高,廣東一直穩(wěn)居全國(guó)第一,處于良好協(xié)調(diào)等級(jí),北京和上海分列二、三位,處于中級(jí)協(xié)調(diào)等級(jí),其次是浙江、江蘇、天津、山東等東部沿海省份,處于基本協(xié)調(diào)和初級(jí)協(xié)調(diào)等級(jí)。根據(jù)熵值法計(jì)算得出的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)與對(duì)外開放水平系統(tǒng)的評(píng)價(jià)值可知,東部沿海省份的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)狀況和對(duì)外開放水平均明顯優(yōu)于內(nèi)陸省份,基本能夠?qū)崿F(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展。東北三省中遼寧的狀況相對(duì)較好,處于基本協(xié)調(diào)的邊緣,但隨著時(shí)間的推移有衰退的傾向,黑龍江和吉林基本處于輕度失調(diào)的狀況。東北三省的對(duì)外開放水平滯后于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),且均處于相對(duì)較低水平。中部六省基本上處于輕度失調(diào)等級(jí),且隨著時(shí)間的推移,湖南和安徽有向好協(xié)調(diào)發(fā)展的態(tài)勢(shì),同樣中部六省的對(duì)外開放水平滯后于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。西北地區(qū)的各省份基本上處于中度失調(diào)和嚴(yán)重失調(diào)的狀況,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)狀況和對(duì)外開放水平明顯低于其他省份,對(duì)外開放水平遠(yuǎn)滯后于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。西南地區(qū)的云南、四川、重慶隨著時(shí)間的推移,逐步由嚴(yán)重失調(diào)向?yàn)l臨失調(diào)發(fā)展,對(duì)外開放水平逐漸增大,但是對(duì)外開放水平還是稍滯后于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。貴州基本上處于嚴(yán)重失調(diào)的狀況,其對(duì)外開放水平很低,遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。從時(shí)間維度來看,2004年、2009年、2014年和2019年全國(guó)耦合協(xié)調(diào)度平均值分別為0.406 2、0.352 1、0.342 4和0.346 8,大致呈現(xiàn)減小趨勢(shì)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r整體上并沒有明顯的正向改善。從4個(gè)年份的時(shí)間節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)來看,各省份產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)值出現(xiàn)不同程度的減小趨勢(shì),我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)展較為緩慢;各省份對(duì)外開放水平系統(tǒng)的評(píng)價(jià)值有63.3%的省份出現(xiàn)不同程度的遞增趨勢(shì),我國(guó)對(duì)外開放水平緩步提升。2013年,黨的十八屆三中全會(huì)提出“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”,正式確定了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。但隨著時(shí)間的推移,我國(guó)內(nèi)陸省份擴(kuò)大對(duì)外開放水平的步伐較為緩慢,未能形成較高水平的對(duì)外開放,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)更多依靠國(guó)內(nèi)發(fā)展,內(nèi)陸省份對(duì)外開放促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)如何帶動(dòng)對(duì)外開放水平有待深入探索。

圖3 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平耦合協(xié)調(diào)度時(shí)空演變

4 結(jié)論與建議

在分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)開開放水平耦合機(jī)理的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了耦合度模型和耦合協(xié)調(diào)度模型,測(cè)算出2004、2009、2014和2019年全國(guó)30個(gè)省份的耦合度和協(xié)調(diào)度,分析了我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的耦合度以及耦合協(xié)調(diào)度的空間分布和時(shí)間演化規(guī)律。研究表明,我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的耦合度整體水平較高且隨年份增加不斷加強(qiáng),并具有較小的區(qū)域性差異,在空間上呈現(xiàn)“東高西低”的分布格局,西部省份在不斷向高耦合階段邁進(jìn)并趨同于東部省份;我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平的耦合協(xié)調(diào)度整體上傾向于失調(diào)且隨年份增加稍有加劇的趨勢(shì),從地理空間上大致呈現(xiàn)“自東向西,梯形遞減”的分布格局,具有顯著的區(qū)域性差異,東部沿海地區(qū)處于基本協(xié)調(diào)及以上狀況,而內(nèi)陸地區(qū)大部分處于輕度失調(diào)狀況,少部分處于中度失調(diào)狀況,而西北地區(qū)和貴州情況最為嚴(yán)重,處于嚴(yán)重失調(diào)狀況。

近三年來,我國(guó)“外需不足,內(nèi)需乏力”的經(jīng)濟(jì)困境較為凸出。一方面有來自國(guó)際環(huán)境的壓力,受全球新冠肺炎疫情沖擊、貿(mào)易摩擦頻繁、要素成本價(jià)格上漲和發(fā)達(dá)國(guó)家高端制造業(yè)回流等不利因素的影響,我國(guó)外貿(mào)持續(xù)下行;另一方面,國(guó)內(nèi)供給體系滯后,消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)變化,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩,國(guó)內(nèi)要素市場(chǎng)循環(huán)不暢,造成我國(guó)內(nèi)需動(dòng)力不足。我國(guó)提出“雙循環(huán)”新發(fā)展格局,擴(kuò)大內(nèi)需,以內(nèi)促外,正是走出此經(jīng)濟(jì)困局的“破局之道”,而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是促進(jìn)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的重要?jiǎng)恿?。以?guó)內(nèi)自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),不但可以減少我國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)低端出口的依賴程度,通過擴(kuò)大高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品出口來提升外需,而且能夠適應(yīng)國(guó)內(nèi)新的消費(fèi)結(jié)構(gòu),充分挖掘國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求。對(duì)外開放方面,我國(guó)將持續(xù)推進(jìn)高水平對(duì)外開放,從要素和商品流動(dòng)型開放向制度型開放轉(zhuǎn)變,為國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)大循環(huán)注入活力的同時(shí),更好賦能高質(zhì)量發(fā)展。未來較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi),我國(guó)堅(jiān)持以擴(kuò)大內(nèi)需為戰(zhàn)略基點(diǎn),產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)速度可能會(huì)快于對(duì)外開放水平的發(fā)展,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與對(duì)外開放水平整體上仍然可能會(huì)處于失調(diào)狀況,東部沿海地區(qū)由于處在優(yōu)勢(shì)地位協(xié)調(diào)等級(jí)可能會(huì)進(jìn)一步提升,而內(nèi)陸地區(qū)失調(diào)加劇的可能性更大,這與前面研究結(jié)果大致吻合。但是從更長(zhǎng)的時(shí)間來說,當(dāng)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展到一定階段后,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能夠支撐更高水平的對(duì)外開放,高水平的對(duì)外開放也能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步轉(zhuǎn)型升級(jí),內(nèi)陸地區(qū)將會(huì)逐漸由失調(diào)轉(zhuǎn)向協(xié)調(diào)發(fā)展。

根據(jù)以上研究結(jié)果、現(xiàn)狀分析和未來預(yù)測(cè),本文提出三點(diǎn)建議:①東部沿海地區(qū)穩(wěn)步推進(jìn)制度型開放,加大自主創(chuàng)新力度。東部沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)狀況與對(duì)外開放水平領(lǐng)先于內(nèi)陸地區(qū),且二者的協(xié)調(diào)等級(jí)較高,所以東部沿海地區(qū)需要充分利用區(qū)位、政策和發(fā)展等優(yōu)勢(shì),探索構(gòu)建與國(guó)際接軌的高標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外貿(mào)易和投資規(guī)則,努力建設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等平臺(tái),形成可復(fù)制和推廣的高水平對(duì)外開放實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。其次,東部沿海地區(qū)具有雄厚的資金和技術(shù)積累,政府可以大力引導(dǎo)資金流向高端產(chǎn)業(yè),提高企業(yè)高技術(shù)研發(fā)投入,形成技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng),推動(dòng)產(chǎn)業(yè)高端化、數(shù)字化發(fā)展。②內(nèi)陸地區(qū)積極探索打造對(duì)外開放新高地,深化區(qū)域協(xié)同合作并注重自主創(chuàng)新。內(nèi)陸地區(qū)要積極融入“一帶一路”倡議,建設(shè)中國(guó)對(duì)外開放的新窗口,承接沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和先進(jìn)技術(shù),爭(zhēng)取沿海地區(qū)的投資,注重區(qū)域間的協(xié)調(diào)合作,形成產(chǎn)業(yè)集群和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè),培育自主創(chuàng)新能力和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè),推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。③各省份要結(jié)合自身現(xiàn)狀發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì),實(shí)施差異化的對(duì)外開放政策以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑。各省所處地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和對(duì)外開放水平等具有顯著性差異,開放政策和轉(zhuǎn)型路徑應(yīng)該基于各省的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ),在基本大環(huán)境下增強(qiáng)自主探索能力。