低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的影響機制及其效應——來自準自然實驗的證據(jù)

李林鳳，謝帆，劉楊

低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的影響機制及其效應——來自準自然實驗的證據(jù)

李林鳳，謝帆，劉楊

（湖南農(nóng)業(yè)大學 商學院，湖南 長沙 410128）

在雙碳目標戰(zhàn)略時代背景下，探究低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的溢出效應，對于加快鄉(xiāng)村生態(tài)振興具有重要意義?；?005—2020年286個地級及以上城市的面板數(shù)據(jù)，以低碳政策為準自然實驗，使用漸進雙重差分方法探究低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平的影響及其作用機理，并采取傾向匹配得分、工具變量等方法進行了穩(wěn)健性檢驗。研究發(fā)現(xiàn)：低碳政策會對家庭農(nóng)場新增創(chuàng)業(yè)數(shù)量造成沖擊，該影響主要受到調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構、制約經(jīng)營規(guī)模和提升綠色技術創(chuàng)新的中介作用。異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)：低碳政策的沖擊效應對種植業(yè)區(qū)、東部地區(qū)、糧食主銷區(qū)以及非資源型城市尤為顯著。進一步討論發(fā)現(xiàn)：低碳政策的環(huán)保規(guī)制壓力有利于弱質(zhì)家庭農(nóng)場的有序退出，助力“以量換質(zhì)”目標；低碳政策若與電子商務試點共同實施，則會削弱其對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平的影響，提升鄉(xiāng)村創(chuàng)業(yè)韌性。

低碳城市試點政策；家庭農(nóng)場；創(chuàng)業(yè)水平；漸進雙重差分模型

一、問題的提出

“雙碳”目標的提出，將農(nóng)業(yè)低碳發(fā)展的必要性和重要性提到了新的高度。自2010年7月起，我國先后三批開展低碳城市試點政策（以下簡稱“低碳政策”），力求通過鼓勵綠色技術創(chuàng)新，完善低碳產(chǎn)業(yè)體系，最終實現(xiàn)節(jié)能減排[1]。農(nóng)業(yè)活動作為碳排放五大模塊之一，其溫室氣體排放量約占全球總量的24%，是低碳政策關注的重要領域。家庭農(nóng)場作為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的重要組成部分，憑借其農(nóng)業(yè)資源豐富和進入門檻低等比較優(yōu)勢，成了農(nóng)民農(nóng)內(nèi)創(chuàng)業(yè)的重要組織形式和鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興的重要抓手。然而，由于大多家庭農(nóng)場長期以來飽受人才技術匱乏、融資困難和機械化水平低等問題制約，其創(chuàng)業(yè)韌性不及其他新農(nóng)主體，具有較突出的創(chuàng)業(yè)脆弱性，抵御外部沖擊的能力十分有限。因此，低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)可能產(chǎn)生特有的雙重沖擊，一方面可能通過激勵環(huán)保實踐促進創(chuàng)業(yè)機遇，另一方面又可能由于環(huán)保標準導致技術和管理成本增加，使得創(chuàng)業(yè)者重新權衡成本與創(chuàng)新、環(huán)保與效益之間的關系，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟可行性構成獨特挑戰(zhàn)[2]。農(nóng)業(yè)低碳化發(fā)展是鄉(xiāng)村生態(tài)振興的必經(jīng)之路，同時，抓好家庭農(nóng)場的高質(zhì)量發(fā)展，又是實現(xiàn)中國特色農(nóng)業(yè)強國戰(zhàn)略的必然選擇，因此，探究低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生何種影響及如何產(chǎn)生影響，將有助于更靈活地調(diào)整政策，更好地支持家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)，加快實現(xiàn)農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型目標。

然而，以上現(xiàn)實問題在學術界卻沒有得到應有重視。首先，已有低碳政策效應相關文獻主要圍繞政策內(nèi)涵[3]、減排效果[4–8]、對經(jīng)濟發(fā)展的影響[9–13]和對空氣質(zhì)量改善[14, 15]等方面展開，且既有文獻多聚焦于低碳政策對環(huán)境效應和經(jīng)濟效應的影響，對低碳政策社會效應的研究不夠充分[16]。其次，關于家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)，現(xiàn)有研究主要關注家庭農(nóng)場內(nèi)部運營機理方面[17–19]，涉及家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平外部作用機理的研究較為匱乏。Rosa等[20]明確指出政策支持對家庭農(nóng)場的可持續(xù)發(fā)展至關重要。因此，探究低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平的影響機制與效應，能綜合彌補低碳政策效果評估輕社會效應分析和家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)影響因素分析缺外部政策這兩個研究領域的遺憾。

基于此，本文運用漸進雙重差分方法，利用2005—2020年全國286個地級及以上城市的面板數(shù)據(jù)，實證探究低碳政策影響家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的效應及其傳導機制，為低碳政策的優(yōu)化制定和家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)抗外部風險水平提升提供理論指導和實踐參考。本文可能的邊際貢獻主要在于：第一，從理論與實證兩個維度探討低碳政策對家庭農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)水平的影響，既豐富了家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的影響因素研究，也是對低碳政策效應評估的重要補充。第二，從低碳政策視角切入，識別環(huán)境規(guī)制對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的溢出效應，厘清了低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平影響的作用機制。第三，利用地級及以上城市微觀家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)面板數(shù)據(jù)，從定量視角補充了家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)影響機制的實證證據(jù)。第四，低碳政策促進創(chuàng)新早已證明[21,22]，但對創(chuàng)業(yè)的影響卻缺乏關注，本文將對低碳政策的社會效應研究提供有益補充。第五，考察低碳政策對不同區(qū)域家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的異質(zhì)性影響，為各地區(qū)因地制宜落實低碳政策和培育家庭農(nóng)場提供借鑒。

二、理論分析與研究假說

（一）低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的影響效應

低碳政策旨在通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構、增加可再生能源使用和提升能源效率實現(xiàn)低碳化發(fā)展，是國家改善環(huán)境質(zhì)量、應對氣候變化和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。我國家庭農(nóng)場主要以種植業(yè)和畜禽養(yǎng)殖業(yè)作為主要生產(chǎn)方式，在其生產(chǎn)過程中，碳源主要來自種植中的化肥使用、秸稈焚燒和塑料膜使用等活動，以及養(yǎng)殖中的畜禽糞便未達標排放、投餌和藥品使用不當?shù)纫蛩亍＿@些問題一直以來都是降碳減排的關注焦點，使得我國家庭農(nóng)場面臨著嚴峻的環(huán)保壓力[23]。隨著低碳政策的推進，政府對環(huán)境規(guī)制的力度必然加大，這將導致家庭農(nóng)場農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的成本和技術門檻提高[24]，從而影響了農(nóng)戶創(chuàng)立家庭農(nóng)場的意愿。

綜上，本文提出以下研究假設：

假設1：低碳政策會沖擊家庭農(nóng)場的創(chuàng)業(yè)水平。

（二）低碳政策影響家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的傳導機制

Grossman和Krueger研究提出結(jié)構效應、規(guī)模效應、技術效應是經(jīng)濟增長與環(huán)境保護之間相互影響的底層邏輯[25]。創(chuàng)業(yè)是經(jīng)濟發(fā)展由零到一的源動力，家庭農(nóng)場作為創(chuàng)業(yè)韌性較為有限的新農(nóng)主體，其對環(huán)境規(guī)制敏感度較高，借鑒Grossman和Krueger提出的經(jīng)濟環(huán)境分析框架，低碳政策在實施過程中，將可能通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整、經(jīng)營規(guī)模變更和綠色技術創(chuàng)新三種途徑對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平產(chǎn)生影響。

1．調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構

根據(jù)“波特假說”理論，適當強度環(huán)境規(guī)制將激勵技術進步從而引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。低碳政策的重要內(nèi)涵之一就是發(fā)展綠色裝備技術，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構。伴隨低碳技術裝備升級，將進一步促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構高級化與綠色化?，F(xiàn)有文獻表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化能夠有效降低碳排放強度[26]，是發(fā)展綠色經(jīng)濟的有力抓手[27]。由此可見，低碳轉(zhuǎn)型要求下，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勢必會擠占農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間，從而倒逼農(nóng)業(yè)內(nèi)部結(jié)構優(yōu)化升級，即農(nóng)業(yè)資源向綠色和現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移，致使傳統(tǒng)經(jīng)營模式下的小農(nóng)因環(huán)保規(guī)制壓力而降低入市意愿。

綜上理論邏輯推斷，本文提出如下研究假設：

假設2：低碳政策通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構沖擊家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平。

2．降低農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模

基于經(jīng)濟增長理論，農(nóng)業(yè)要素投入將隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴大而增加，進而可能導致化肥、農(nóng)藥的濫用[28]，使得在環(huán)保約束壓力下的生產(chǎn)成本顯著增加。根據(jù)“波特假說”，生產(chǎn)者的經(jīng)營抉擇受到“遵循成本”效應和“創(chuàng)新補償”效應的影響，對于生產(chǎn)效率和資金儲備相對較低的生存型家庭農(nóng)場，環(huán)境規(guī)制引致的遵循成本效應要大于創(chuàng)新補償效應，因此，不宜擴張規(guī)模，從而可能抑制農(nóng)戶的創(chuàng)業(yè)選擇。吉雪強等[29]研究指出農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模在農(nóng)地流轉(zhuǎn)促進農(nóng)業(yè)碳排放增加過程中發(fā)揮了中介作用，即隨著規(guī)模擴大，農(nóng)業(yè)碳排放將顯著增加，可推知環(huán)保壓力也隨之增大。由此可見，農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營本身是把雙刃劍，在低碳政策規(guī)制下，可能會抑制部分家庭農(nóng)場主擴大經(jīng)營規(guī)模的創(chuàng)業(yè)意愿。由此，本文提出如下研究假設：

假設3：低碳政策通過制約規(guī)?；?jīng)營水平提升沖擊家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平。

3．促進綠色技術創(chuàng)新

根據(jù)上文“波特假說”與低碳政策內(nèi)涵可知，合理的環(huán)境規(guī)制強度能夠促進綠色技術創(chuàng)新，蔡穎萍和杜志雄[30]分析發(fā)現(xiàn)規(guī)模較大的家庭農(nóng)場更注重低碳生產(chǎn)方式的應用，能夠順應低碳發(fā)展趨勢，壯大自身實力，而中小型家庭農(nóng)場，在要素驅(qū)動轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新驅(qū)動的新發(fā)展模式之下，受限于創(chuàng)新意識與資金實力，創(chuàng)業(yè)活力在變革期將受到?jīng)_擊，從而影響到家庭農(nóng)場整體創(chuàng)業(yè)活力。本文由此提出如下研究假設：

假設4：低碳政策通過促進綠色技術創(chuàng)新沖擊家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平。

理論分析結(jié)果表明：低碳政策的實施要求農(nóng)業(yè)向低碳化轉(zhuǎn)型，農(nóng)業(yè)減排降碳的重點主要聚焦在化肥農(nóng)藥減量增效、廢棄物資源化利用兩個方面，而這勢必會增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資源投入，導致生產(chǎn)成本增加；同時，低碳政策促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整，使綠色資源向二、三產(chǎn)業(yè)聚集，這可能擠占了農(nóng)業(yè)發(fā)展空間，倒逼農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)進行內(nèi)部結(jié)構的優(yōu)化升級。這一過程可能導致家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的門檻提高，從而對農(nóng)戶投身家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的意愿產(chǎn)生影響。低碳政策影響家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的理論機制見圖1。

圖1　低碳政策影響家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的理論機制

三、研究設計

（一）模型構建

基于我國先后三批實行低碳政策，本文將采用漸進雙重差分模型（Difference-in-differences model）來識別低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的影響。參照張兵兵、Cheng、宋弘等[12–14]的研究，設定如下模型：

eff=α+αposttreat+αx+ω+η+ε(1)

式（1）中：、分別代表城市與年份，表示家庭農(nóng)場新增數(shù)量，表示低碳政策的虛擬變量。x為控制變量；ω與η分別代表城市與年份固定效應；ε為隨機誤差項。

（二）變量說明

1. 被解釋變量

家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平（）。首先根據(jù)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期確定每個家庭農(nóng)場的成立日期，然后統(tǒng)計得到各地級市各年的新注冊家庭農(nóng)場數(shù)量，用于衡量地級市的家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)活動水平。具體為新注冊家庭農(nóng)場數(shù)量加1后取對數(shù)[31]。

2．核心解釋變量

低碳政策（）。由于試點區(qū)域內(nèi)包括省份和地級市兩個層級，不同批次的城市名單存在交叉現(xiàn)象，現(xiàn)有研究將低碳省份所轄城市均認定為試點城市，且將政策發(fā)生時間界定為最早的一批[21]。由于部分城市統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)缺失，剔除缺失樣本后，本文選取了286個地級及以上城市作為實驗樣本，其中，124個低碳試點城市為實驗組，其余162個城市為對照組。此外，三期政策時間分別為2010年、2012年和2017年。

3．控制變量

為了提高研究結(jié)果的可靠性，本文參考已有研究[10,32]，控制了一系列隨時間變化可能影響家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的變量。x為控制變量，具體包括：經(jīng)濟發(fā)展水平，選取各地級市的人均地區(qū)生產(chǎn)總值的對數(shù)值來表示（），經(jīng)濟發(fā)展水平?jīng)Q定了經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，對創(chuàng)業(yè)有直接影響；人力資本水平，采用各地級市的人口密度對數(shù)形式表示（），人口密度會影響勞動力供給水平從而影響到家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)；基礎建筑水平，使用各地級市的固定資產(chǎn)投資總額的對數(shù)值來表示（），基礎設施建設的完善程度會影響創(chuàng)業(yè)要素在區(qū)域間的流動；文化發(fā)展水平，選取各地級市的科教總數(shù)的對數(shù)形式來表示（），區(qū)域內(nèi)的科技發(fā)展水平與文化教育投入是影響農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)績效的重要因素；城鎮(zhèn)化水平（），采取各地級市的非農(nóng)就業(yè)人口與總?cè)丝诒戎祦砗饬?，非農(nóng)就業(yè)人口占比體現(xiàn)了人口流動水平，從而影響到家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)；農(nóng)業(yè)機械化水平（），采用各地級市的農(nóng)業(yè)機械總動力與耕地面積之比來表示，農(nóng)業(yè)機械化會提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，從而對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生影響；信息化水平（），采用各地級市的農(nóng)村居民平均每百戶年末移動電話擁有量表示，信息化水平為創(chuàng)業(yè)活動提供了便利，影響創(chuàng)業(yè)選擇；農(nóng)業(yè)從業(yè)水平（），采用各地級市的第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)占地區(qū)總?cè)藬?shù)的比重來表示，農(nóng)業(yè)從業(yè)水平影響家庭農(nóng)場勞動力供給水平，是創(chuàng)業(yè)的關鍵要素；農(nóng)業(yè)發(fā)展水平（），采用各地級市的第一產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來表示，區(qū)域內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平是影響家庭農(nóng)場主創(chuàng)業(yè)的重要環(huán)境因素。

4．中介變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化（）。參考王晗[26]等的研究，以“第二、三產(chǎn)業(yè)增加值除以第一產(chǎn)業(yè)增加值”作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化的代理變量，即表示產(chǎn)業(yè)向綠色制造業(yè)與服務業(yè)集聚調(diào)整的程度。

農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模（）。參考文獻[33]的做法，以“農(nóng)作物播種面積與第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員的比值”來表示農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營程度。

綠色技術創(chuàng)新（）。參考文獻[34]的做法，以“綠色專利申請數(shù)與人口數(shù)的比值”來表示綠色技術創(chuàng)新程度。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文的數(shù)據(jù)來源主要分為以下兩類：一是家庭農(nóng)場的創(chuàng)業(yè)數(shù)據(jù)，使用來自浙大卡特―企研中國涉農(nóng)研究數(shù)據(jù)庫（CCAD）的數(shù)據(jù)，構建完成了2005—2020年新創(chuàng)家庭農(nóng)場數(shù)量變化的地市級面板數(shù)據(jù)。二是城市宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)，主要來源于歷年《中國城市統(tǒng)計年鑒》。變量和描述性統(tǒng)計見表1。

表1　變量與描述性統(tǒng)計

四、實證分析

（一）基礎回歸結(jié)果

本文基于2005—2020年我國286個地級及以上城市的面板數(shù)據(jù)，構建漸進雙重差分模型進行回歸估計，估計結(jié)果如表2所示。表2列（1）顯示，家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平在1%水平下呈負向顯著。同時，如表2列（2）所示，為排除城市特征和年份趨勢對分析結(jié)果的干擾，本文固定了城市效應及年份效應。結(jié)果顯示，低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平的總體提高有顯著抑制作用。假設1得到驗證。

表2　基準回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示估計系數(shù)在1%、5%、10%的水平下顯著；括號內(nèi)為標準誤。

（二）穩(wěn)健性檢驗

1. 平衡趨勢檢驗

上述研究初步驗證了低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)活動的抑制效應，為保證結(jié)論的可靠性，還需對實施低碳政策前家庭農(nóng)場的實驗組與控制組的變化進行平衡趨勢檢驗。本文運用平行趨勢檢驗方法，構造事件研究法的動態(tài)模型。圖2為家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平的平衡趨勢檢驗圖。本文以政策實施前的第1期作為基期，如圖2所示，政策實施前1～4年對應的政策效應為–1～4，5年及其前的政策效應對應–5，政策實施后1～5年對應的政策效應為1～5，6年及其后的政策效應對應6。由圖2可見，低碳政策實施前各期系數(shù)估計值均不具有統(tǒng)計顯著性，即研究樣本通過平行趨勢檢驗。

圖2　平衡趨勢檢驗效果圖

此外，在政策實施之后，從第三年開始，系數(shù)值開始顯著為負，表明低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平的影響具有滯后性。

2．安慰劑檢驗

為了準確判斷回歸結(jié)果的顯著性是否由低碳政策引起，而非其他隨機因素的影響，本文借鑒Li 、Cantoni等[35，36]的處理辦法來進行安慰劑檢驗。首先，從286個地級市中隨機生成“偽政策虛擬變量”進行回歸。然后，重復進行500次回歸，繪制出500個安慰劑檢驗得到的估計系數(shù)分布圖（圖3）。

圖3　安慰劑檢驗結(jié)果

如圖3所示，垂直的虛線是實際的估計值，500次隨機實驗估計系數(shù)以零為均值，呈正態(tài)分布，可以觀察到實際的估計值與安慰劑檢驗結(jié)果存在明顯差異。因此，可以認為本文研究的低碳政策效應未受到遺漏變量的干擾。

3．PSM-DID檢驗

為避免因城市個體差異引起回歸偏誤，本文借鑒Heckman等[37]的做法，采用傾向得分匹配雙重差分法（PSM-DID）對基準回歸結(jié)果進行檢驗。首先選擇控制變量作為匹配特征變量，基于截面樣本，運用Logit模型，采取卡尺匹配，將卡尺范圍定為0.01。對傾向得分匹配后的樣本進行回歸估計，回歸結(jié)果如表3第（1）列所示：低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平的影響均在1%的水平下顯著為負，表明PSM-DID檢驗的結(jié)果支持基準回歸的結(jié)論。

表3　穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

注：[]內(nèi)為Kleibergen-Paap rk LM識別不足檢驗中的值，{}內(nèi)為Stock-Yogo弱識別檢驗10%水平上的臨界值。

4．內(nèi)生性檢驗

為了克服遺漏變量導致的內(nèi)生性問題，本文選取城市綠地面積人均值的自然對數(shù)為低碳政策的工具變量。綠地面積越大的城市對環(huán)保的重視程度往往也越大，政府越可能加大環(huán)境規(guī)制力度[38]，該城市入選低碳政策試點城市的概率就越大，滿足相關性假設。此外，城市綠地面積對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)無明顯影響，滿足外生性假設。在表3第（2）列可見，工具變量對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平的影響在1%水平上顯著為負，即以城市人均綠地面積作為工具變量的檢驗結(jié)果與前文一致，支持基準回歸結(jié)論。

5．排除其他政策干擾

在本文的考察期內(nèi)，“創(chuàng)業(yè)型城市試點”以及“創(chuàng)新型城市試點”與本文的被解釋變量密切相關，可能會對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生政策效應，為排除其他政策可能帶來的影響，得到低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平影響的凈效應，在基準模型中進一步引進政策變量。在基準回歸模型中，依次加入國家創(chuàng)業(yè)型城市試點和創(chuàng)新型城市試點這兩項政策實施的年份虛擬變量，結(jié)果如表3第（3）和第（4）列所示，控制創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新試點后，核心變量依然在1%水平上顯著，支持基準回歸結(jié)論。

6．替換被解釋變量

為進一步驗證以上回歸模型的穩(wěn)健性，并檢驗模型結(jié)果是否依賴于特定的被解釋變量，本文將家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平的度量方式，即家庭農(nóng)場的年創(chuàng)立數(shù)量，更換為家庭農(nóng)場的年存續(xù)數(shù)量，從家庭農(nóng)場存續(xù)角度體現(xiàn)家庭農(nóng)場的創(chuàng)業(yè)水平。表3第（5）列顯示，核心解釋變量依然在1%水平上顯著，仍然支持基準回歸結(jié)論。

五、進一步分析

（一）作用機制分析

參考江艇[39]的研究，本文以產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化（）、農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模（）以及綠色技術創(chuàng)新（）為路徑探究低碳政策影響家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平的傳導機制。為避免過度使用中介效應逐步法檢驗傳導機制的問題，取消第三步估計間接效應的大小、檢驗統(tǒng)計顯著性等操作，結(jié)果見表4。由表4可以看出，低碳政策通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構、抑制規(guī)?；?jīng)營水平和提升綠色技術創(chuàng)新水平抑制家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平提升，這與Bu和Liao[40]的結(jié)論一致。低碳政策會推高生產(chǎn)成本，從而抑制創(chuàng)業(yè)活動，研究假設2、假設3和假設4得到驗證。

表4　作用機制檢驗的估計結(jié)果

注：地級市人均耕地面積統(tǒng)計數(shù)據(jù)披露不全，導致規(guī)?；?jīng)營數(shù)據(jù)缺失較多。

（二）異質(zhì)性分析

1．農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對象異質(zhì)性

已有研究表明，稻田碳排放比牲畜養(yǎng)殖業(yè)占比更高，農(nóng)地利用的碳排放增長快[29]。鑒于種植業(yè)和畜牧業(yè)的生產(chǎn)方式與碳排放存在差異，本文以“400 mm等降水量線”為界，劃分種植業(yè)區(qū)和畜牧業(yè)區(qū)進行異質(zhì)性分析[41]。表5第（1）和第（2）列顯示：在種植業(yè)區(qū)，低碳政策對家庭農(nóng)場的創(chuàng)業(yè)活動產(chǎn)生了抑制作用，而在畜牧業(yè)區(qū)卻呈現(xiàn)相反的趨勢。這是由于“400 mm等降水量線”是人口分布的分界線，在東南部人口密集區(qū)，種植業(yè)面積占比更大，因此控制碳排放的任務更為繁重，所面臨的管制壓力也更大，從而對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生了負向影響。相對而言，在西北部地廣人稀的畜牧區(qū)，人均耕地面積較大，減排壓力較小。此外，由低碳政策引發(fā)的綠色創(chuàng)新和資源流動，對技術相對落后的畜牧區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動效果更為顯著，從而提升了創(chuàng)業(yè)水平。

2．地理區(qū)位異質(zhì)性

整體上低碳政策實施顯著抑制了家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平，但由于區(qū)域間農(nóng)業(yè)自然資源基礎、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征不同，可能會使政策影響存在較大的區(qū)域差異。本文參考國家統(tǒng)計局的劃分標準，按東、中、西三大地區(qū)分組考察政策的差異化影響，表5第（3）～（5）列顯示東部地區(qū)的估計系數(shù)值顯著為負，而中部地區(qū)與西部地區(qū)估計系數(shù)不具備統(tǒng)計顯著性，表明低碳政策對東部地區(qū)家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)活動的抑制作用比中西部地區(qū)明顯。這是由于東部地區(qū)市場經(jīng)濟較為發(fā)達，家庭農(nóng)場主要為政府引導型與市場主導型模式[42]，政策支持與市場波動在家庭農(nóng)場的發(fā)展中起到了關鍵作用。而且東部地區(qū)多山坡丘陵，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形式主要為精耕細作的小農(nóng)經(jīng)濟，抗風險能力較低。隨著低碳政策的深入推動，環(huán)境規(guī)制力度的加大，東部地區(qū)家庭農(nóng)場的創(chuàng)業(yè)活動更容易受到?jīng)_擊。

3．農(nóng)業(yè)生產(chǎn)功能異質(zhì)性

基于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)功能定位的差異，根據(jù)《國家糧食安全中長期規(guī)劃綱要（2008—2020年）》劃分出糧食主產(chǎn)區(qū)、主銷區(qū)和產(chǎn)銷平衡區(qū)三類樣本進行分組回歸。表5第（6）～（8）列顯示，低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)活動的影響在糧食主產(chǎn)區(qū)不顯著，但在平衡區(qū)顯著為正，在主銷區(qū)顯著為負。這可能是由于糧食主產(chǎn)區(qū)肩負耕地保護紅線和保障糧食安全的任務，不易受到外部環(huán)境影響。而在糧食安全時代背景下，平衡區(qū)鼓勵糧食作物耕地種植，政策優(yōu)惠傾斜力度加大，顯著增強了家庭農(nóng)場主創(chuàng)業(yè)信心。糧食主銷區(qū)則可能由于二、三產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達，市場經(jīng)濟比較活躍，家庭農(nóng)場主要為政策導向型與市場主導型，受政策影響較大。

4．自然稟賦異質(zhì)性

根據(jù)國務院發(fā)布的《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》公布的資源型城市名單，將樣本城市劃分為資源型城市和非資源型城市。表5第（9）和第（10）列顯示，在資源型城市，低碳政策并未對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生顯著影響，而在非資源城市，低碳政策則對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平有顯著負向影響。這可能是由于資源型城市是以礦產(chǎn)、森林等自然資源開采、加工為主導產(chǎn)業(yè)的地區(qū)，生態(tài)環(huán)境往往破壞嚴重，低碳政策的實施勢必會聚焦于高耗能、高排放的第二產(chǎn)業(yè)，因此，低碳政策規(guī)制效應輻射到第一產(chǎn)業(yè)的深度和廣度將被攤薄，而在非資源型城市，第一產(chǎn)業(yè)較資源型城市發(fā)展水平更高，家庭農(nóng)場的數(shù)目也更多，所以低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)活動更易產(chǎn)生沖擊。

表5　異質(zhì)性檢驗結(jié)果

（三）補充討論

1．低碳政策與農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

引導弱質(zhì)家庭農(nóng)場有序退出，充分發(fā)揮市場淘汰機制，讓農(nóng)技扎實、具備一定經(jīng)濟實力的農(nóng)戶兼并經(jīng)營不善的家庭農(nóng)場，是維持家庭農(nóng)場良性運轉(zhuǎn)，保證農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關鍵路徑。為進一步探究低碳政策在農(nóng)業(yè)的溢出效應，運用熵值法構建地級市鄉(xiāng)村振興指數(shù)[43]，實證檢驗結(jié)果顯示（表6第1列），低碳政策能夠顯著促進鄉(xiāng)村振興。提升鄉(xiāng)村振興水平的過程，實質(zhì)上代表了我國農(nóng)業(yè)向更高質(zhì)量發(fā)展的方向邁進。由此可見，低碳政策實質(zhì)上可能是抑制了弱質(zhì)家庭農(nóng)場的創(chuàng)立，加速實現(xiàn)“以量換質(zhì)”目標，助推家庭農(nóng)場高質(zhì)量發(fā)展。

表6　補充討論結(jié)果

2．低碳政策與電子商務雙試點對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的協(xié)同效應

普及農(nóng)村電商是幫助農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者直接參與農(nóng)產(chǎn)品交易的重要舉措，能夠有效地緩解農(nóng)村信息不對稱的問題，減少農(nóng)戶參與經(jīng)濟活動信息搜尋成本，降低創(chuàng)業(yè)準入門檻。本文通過實證檢驗發(fā)現(xiàn)（表6第2列），農(nóng)村電商的發(fā)展有利于家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平提高，這一結(jié)論在林偉芬、何珮珺等[44, 45]的研究中得到佐證，即農(nóng)村電商的推廣能夠幫助農(nóng)戶打開農(nóng)產(chǎn)品銷路，前向延伸產(chǎn)業(yè)鏈。由表6第（3）列可見，農(nóng)村電商試點與低碳政策的疊加效應雖不顯著，但能夠有效緩解低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)的規(guī)制壓力。

六、結(jié)論與建議

本文基于2005—2020年我國286個地級市的面板數(shù)據(jù)，利用雙向固定效應模型，使用漸進雙重差分的方法，分析了低碳政策對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)活動的影響，結(jié)論如下：低碳政策實施顯著抑制了家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)水平提高；低碳政策通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構、經(jīng)營規(guī)模和綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)生的中介作用，對家庭農(nóng)場創(chuàng)業(yè)造成沖擊；低碳政策的沖擊效應對不同農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對象、不同區(qū)域、不同農(nóng)業(yè)生產(chǎn)功能以及不同自然稟賦影響不同；進一步分析表明，低碳政策的沖擊實質(zhì)針對的主要是弱質(zhì)家庭農(nóng)場，有助于小農(nóng)有序退出，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構；低碳政策若與電商試點政策配套實施，其協(xié)同效應能有效緩解環(huán)境規(guī)制壓力。

據(jù)此，本文提出如下建議：

（1）努力提升中小型家庭農(nóng)場的組織化程度，促進農(nóng)業(yè)服務規(guī)模經(jīng)營，增強家庭農(nóng)場承擔碳減排責任的適應力，并充分考慮不同地區(qū)政策效應的異質(zhì)性，根據(jù)各地地形條件及發(fā)展定位，因地制宜地制定切合當?shù)匕l(fā)展需求的配套措施和環(huán)境規(guī)制要求，以充分發(fā)揮家庭農(nóng)場在碳減排中的重要作用。

（2）各地政府加快促進家庭農(nóng)場提質(zhì)保量發(fā)展，加大創(chuàng)新投入和技術幫扶力度，增加綠色農(nóng)業(yè)技術補貼，激勵優(yōu)質(zhì)家庭農(nóng)場創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，引導弱質(zhì)家庭農(nóng)場有序退出，或?qū)ζ溥M行優(yōu)勢互補型的合并與聯(lián)盟，以緩解環(huán)境規(guī)制壓力。

（3）建立健全農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)管理服務平臺，規(guī)范土地流轉(zhuǎn)程序，幫助優(yōu)質(zhì)家庭農(nóng)場整合資源，形成規(guī)模效應，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，發(fā)展生態(tài)低碳家庭農(nóng)場經(jīng)營模式，實現(xiàn)家庭農(nóng)場綠色高效經(jīng)營。

（4）出臺相應的電商建設配套政策，通過完善農(nóng)村地區(qū)數(shù)字技術基礎設施建設，加大家庭農(nóng)場主電商培訓力度，增強家庭農(nóng)場經(jīng)營主體的創(chuàng)業(yè)韌性和創(chuàng)業(yè)活力，提高家庭農(nóng)場的收入水平，為鄉(xiāng)村生態(tài)振興提供必要的物質(zhì)基礎和技術保障。

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Research on the mechanism and effects of low carbon policies on family farm entrepreneurship: Evidence from quasi natural experiments

LI Linfeng，XIE Fan，LIU Yang

(Business School, Hunan Agricultural University, Changsha 410128, China)

Under the background of the era of dual carbon strategy, it is of great significance to explore the spillover effect of low-carbon policy on family farm entrepreneurship for accelerating the revitalization of rural ecology. Based on the panel data of 286 cities at or above the prefecture level from 2005 to 2020, taking the low-carbon policy as a quasi natural experiment, this paper uses the gradual double difference method to explore the impact of low-carbon policy on the entrepreneurial level of family farms and its mechanism, and uses the propensity matching score, instrumental variables and other methods to test the robustness. The study found that the low-carbon policy will have an impact on the number of new businesses in family farms, which is mainly achieved by adjusting the industrial structure, restricting the operation scale, and enhance the role of green technology innovation. Heterogeneity analysis found that the impact effect of the low-carbon policy was particularly significant in the planting area, the eastern region, the main grain sales area and the non-resource-based cities. Further discussion found that the environmental regulation pressure of low-carbon policy is conducive to the orderly exit of weak family farms, and helps to achieve the goal of “quantity for quality”. Furthermore, if the low-carbon policy is implemented together with the e-commerce pilot, it will weaken its impact on the overall entrepreneurial level of family farms and enhance the resilience of rural entrepreneurship.

Low-carbon Cities Pilot Policies; family farm; entrepreneurship level; progressive double difference model

10.13331/j.cnki.jhau(ss).2024.01.010

F324.1

A

1009–2013(2024)01–0081–10

2023－09－14

湖南省哲學社會科學基金項目（22YBA102）

李林鳳（1988—），女，湖南平江人，博士，講師，研究方向為數(shù)字經(jīng)濟與農(nóng)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

責任編輯：黃燕妮