基于CiteSpace 的國內(nèi)外綠色創(chuàng)新研究熱點與趨勢

李依夢，李海燕

（1.重慶工商大學(xué)工商管理學(xué)院，重慶 400067；2.重慶機電職業(yè)技術(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院，重慶 402760）

引言

工業(yè)革命給人類帶來福祉的同時，也使各國普遍面臨生態(tài)環(huán)境遭受破壞的問題。創(chuàng)新是推動社會發(fā)展和拉動經(jīng)濟(jì)增長的核心動力，綠色化是改善生態(tài)環(huán)境的重要基點。綠色創(chuàng)新作為創(chuàng)新驅(qū)動與綠色發(fā)展的結(jié)合點，能夠同時兼顧經(jīng)濟(jì)增長和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的要求，實現(xiàn)環(huán)境壓力和經(jīng)濟(jì)增長脫鉤。［1］自綠色創(chuàng)新概念提出后，國內(nèi)外掀起了綠色創(chuàng)新相關(guān)研究的熱潮，在內(nèi)涵界定及理論基礎(chǔ)［2-3］、效率測算［4-5］、影響因素［6-14］和經(jīng)濟(jì)后果［15-17］等方面取得了豐碩的成果，為綠色創(chuàng)新發(fā)展提供了重要指導(dǎo)和理論支撐。然而，盡管已有部分學(xué)者對綠色創(chuàng)新研究進(jìn)行了評述，但仍存在待完善之處：在研究視角上，多從某一角度切入進(jìn)行梳理，缺乏全方位、系統(tǒng)的綜述分析；在研究方法上，以定性分析為主，缺少定量研究；在研究內(nèi)容上，僅對國內(nèi)或國外的文獻(xiàn)進(jìn)行單方面梳理，缺少對國內(nèi)外綠色創(chuàng)新領(lǐng)域系統(tǒng)的對比分析與評述。

鑒于此，本文以2001—2021 年CNKI 和WoS 數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)文獻(xiàn)為研究對象，借助CiteSpace 文獻(xiàn)計量工具，對國內(nèi)外綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、研究熱點和演進(jìn)趨勢進(jìn)行量化分析，以期對該領(lǐng)域的研究成果進(jìn)行系統(tǒng)梳理，并從中辨析現(xiàn)有研究存在的不足，為今后綠色創(chuàng)新研究提供參考與借鑒。

一 數(shù)據(jù)來源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫（CNKI）和Web of Science 數(shù)據(jù)庫（WoS）。綠色創(chuàng)新以可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，涵蓋范圍廣泛，因此也可稱為生態(tài)創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新和可持續(xù)創(chuàng)新。［2］在CNKI 數(shù)據(jù)庫中以“綠色創(chuàng)新”“生態(tài)創(chuàng)新”“環(huán)境創(chuàng)新”和“可持續(xù)創(chuàng)新”為主題，文獻(xiàn)類型限定為“期刊”，且來源類別限定為“CSSCI 期刊”，檢索時間跨度為“2001—2021 年”，初步檢索到文獻(xiàn)記錄5 603 條。在WoS數(shù)據(jù)庫中，以“green innovation”“ eco innovation ”“environmental innovation”和“sustainable innovation”為主題進(jìn)行檢索，來源限定為“SSCI 的WoS 核心合集”，時間跨度限定為“2001—2021年”，文獻(xiàn)語言為“英語”，并以“Article”文獻(xiàn)類型對其進(jìn)行精簡，共得到文獻(xiàn)記錄2 820 條。進(jìn)一步以人工方式剔除重復(fù)、不規(guī)范以及信息不全的文獻(xiàn)記錄，最終得到1 757 條CNKI 數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)記錄和2 245 條WoS 數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)記錄。

（二）研究方法

文獻(xiàn)計量分析是對所研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，采用統(tǒng)計學(xué)分析方法對文獻(xiàn)分布趨勢進(jìn)行探索。［18］相較其他經(jīng)驗性的文獻(xiàn)綜述研究，文獻(xiàn)計量分析法能夠更加系統(tǒng)、客觀地揭示諸如引文、高產(chǎn)學(xué)者、權(quán)威期刊、關(guān)鍵詞等重要內(nèi)容，是當(dāng)前文獻(xiàn)綜述研究的主流方法。

本文采用的文獻(xiàn)計量工具是CiteSpace 軟件（版本號：5.8.R3.64-bit），該軟件既能呈現(xiàn)知識的變化過程，又能展示知識間的結(jié)構(gòu)關(guān)系。［19］通過廣泛的指標(biāo)、方法及繪制的知識圖譜，能夠客觀、科學(xué)、可視化地揭示作者、學(xué)術(shù)機構(gòu)、文獻(xiàn)主題的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和演進(jìn)過程。該工具現(xiàn)已廣泛應(yīng)用于各學(xué)科研究熱點和演進(jìn)路徑的量化分析。［20-22］

二 國內(nèi)外綠色創(chuàng)新研究現(xiàn)狀分析

（一）發(fā)文量呈井噴態(tài)勢

國內(nèi)外綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)文量走勢基本一致，在考察期間呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，且近年出現(xiàn)爆發(fā)式增長（圖1）。根據(jù)發(fā)文量的時序分布特征可將國內(nèi)外綠色創(chuàng)新研究大致劃分為三個階段。第一階段是孕育期（2001—2006 年），該階段學(xué)界對綠色創(chuàng)新關(guān)注較少，具有發(fā)文數(shù)量少、以定性分析為主的特點，該階段研究成果為綠色創(chuàng)新研究奠定了前期理論基礎(chǔ)。第二階段是出生期（2007—2013 年），該階段發(fā)文量突破了孕育期僅有的個位數(shù)局面，明顯呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，尤其在2009 年世界氣候大會在哥本哈根舉行后，可持續(xù)發(fā)展被推到前所未有的高度。不同領(lǐng)域的專家學(xué)者開始對綠色創(chuàng)新展開全面研究，并取得大量研究成果，但尚未形成較為完整的研究體系。第三階段是成長期（2013—2021 年），此階段發(fā)文量迅猛增長，自2019 年以來，連續(xù)三年發(fā)文量超過200 篇。原因可能是在此期間召開了華沙氣候大會，國外陸續(xù)頒布的氣候政策極大激發(fā)了學(xué)界關(guān)于綠色創(chuàng)新的研究。而中國在此期間提出了五大發(fā)展理念，綠色創(chuàng)新作為“綠色”和“創(chuàng)新”的有機結(jié)合，同時與“美麗中國建設(shè)”的國家戰(zhàn)略相吻合，也引發(fā)學(xué)界對綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的廣泛關(guān)注。該階段綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)文量呈井噴式發(fā)展態(tài)勢，成為學(xué)界熱門的研究議題之一。

圖1 國內(nèi)外綠色創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)文量

（二）核心作者合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分散

知識圖譜能夠反映核心作者及其合作情況，作者間連線的粗細(xì)表示合作的緊密程度。通過對CNKI 的1 757 篇文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)畢克新是發(fā)文量最多的學(xué)者，文獻(xiàn)數(shù)為22，其主要關(guān)注中小企業(yè)以及制造業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新。普賴斯定律指出，核心作者最低文獻(xiàn)數(shù)的認(rèn)證公式為（其中，Nmax為發(fā)文最多的作者的發(fā)文數(shù)）。經(jīng)計算，M≈0.749×4.69=3.51，因此中文核心作者的發(fā)文數(shù)應(yīng)不少于4 篇。經(jīng)統(tǒng)計，中文核心作者62 位，占論文總量20.5%。其中，排名靠前的畢克新、楊朝均和田紅娜三位學(xué)者之間的節(jié)點連線緊密，說明三人合作關(guān)系較強，群體內(nèi)互動合作頻繁，已基本形成了以畢克新為核心的研究作者群。此外，其他核心作者間網(wǎng)絡(luò)密度僅有0.001 8，說明其他核心作者關(guān)聯(lián)較為分散，群體間合作交流相對較少。

同樣，通過對WoS 的2 245 篇文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)排名第一的作者是Zhongju Liao，文獻(xiàn)數(shù)為18。由普賴斯定律計算得到M≈0.749×4.24=3.18，外文核心作者的發(fā)文數(shù)應(yīng)不少于3 篇。統(tǒng)計結(jié)果顯示，核心作者共有87 位，占文獻(xiàn)總數(shù)15.9%。與中文核心作者相比，外文發(fā)文量前五的核心作者間并沒有形成明顯的關(guān)聯(lián)關(guān)系（表1），彼此的研究視角也存在較大差異，如Zhongju Liao 主要關(guān)注環(huán)境創(chuàng)新的影響因素及其與企業(yè)績效間的關(guān)系，而Sabina Scarpellini 則更多關(guān)注企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的測度視角及方法。然而，其他核心作者間網(wǎng)絡(luò)密度為0.002 6，較中文作者間的合作水平有所提升，且形成了十余個“兩點一線”型研究團(tuán)體，如Sabina Scarpellini 和Pilar Portillotarragcha、Massimiliano Mazzanti 和Claudia Ghisetti 等?？傮w上，外文核心作者分布更為零散，且尚未形成穩(wěn)定的核心作者群，但小型團(tuán)體內(nèi)合作較為頻繁。

表1 中外文發(fā)文量前五的核心作者分布情況

縱觀中外文核心作者及其合作情況，整體上中外文作者間合作都較為分散，國外作者間的合作相對國內(nèi)更加頻繁，而國內(nèi)則形成了穩(wěn)定的核心作者群，這在一定程度上有利于綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的深入研究。

（三）核心科研機構(gòu)合作水平偏低

借助CiteSpace 繪制研究機構(gòu)合作圖譜（圖2）。

圖2 國內(nèi)外核心科研機構(gòu)分布情況

哈爾濱工程大學(xué)以91 篇發(fā)文量高居榜首，這可能是由于哈爾濱地處中國老工業(yè)基地，而中國綠色創(chuàng)新最先在重污染行業(yè)實行，導(dǎo)致該地區(qū)的科研機構(gòu)更加注重綠色創(chuàng)新的研究。此外，國內(nèi)機構(gòu)圖譜的網(wǎng)絡(luò)密度僅為0.002 5，節(jié)點和連接較多，說明國內(nèi)核心科研機構(gòu)間合作強度低，關(guān)聯(lián)度不高，多數(shù)研究成果為機構(gòu)內(nèi)單獨完成。盡管整體呈離散分布，但仍形成了三個區(qū)域合作的研究團(tuán)體，如東北地區(qū)的哈爾濱工程大學(xué)和哈爾濱理工大學(xué)，華東地區(qū)的江蘇大學(xué)和南京航空航天大學(xué)，以及西北地區(qū)的西北大學(xué)和西安交通大學(xué)，這些機構(gòu)開展綠色創(chuàng)新研究的時間較早且成果突出，其中東北地區(qū)研究機構(gòu)的節(jié)點和連線更為密集。整體上，國內(nèi)綠色創(chuàng)新科研機構(gòu)的合作水平較低、區(qū)域性合作較強、跨地區(qū)互動較少。

排除在WoS 發(fā)文的國內(nèi)科研機構(gòu)，國外發(fā)文量較多的機構(gòu)為卡斯蒂利亞拉曼查大學(xué)（西班牙）、代爾夫特理工大學(xué)（荷蘭）、西北科技大學(xué)（美國）、曼徹斯特大學(xué)（英國）和費拉拉大學(xué)（意大利）。國外機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)密度同樣較低，僅為0.004 6，但與國內(nèi)相比，國外科研機構(gòu)間的合作強度有明顯提升，跨國機構(gòu)合作更加頻繁。整體上看國外雖尚未形成穩(wěn)定的機構(gòu)合作群，但不同科研機構(gòu)間的連線和節(jié)點更為密集，說明不同機構(gòu)間關(guān)聯(lián)性較強、交流互動較多、跨國合作頻繁。

總體來看，國內(nèi)外科研機構(gòu)間合作水平均偏低。國內(nèi)科研機構(gòu)合作程度更加依賴學(xué)者合作水平，區(qū)域性合作較強，跨地區(qū)交流實踐有待提升，綠色創(chuàng)新平臺支撐薄弱；國外科研機構(gòu)合作更為密集，跨國交流頻繁，在一定程度上有利于綠色創(chuàng)新領(lǐng)域研究取得新突破。

三 國內(nèi)外綠色創(chuàng)新研究熱點與演進(jìn)趨勢

（一）綠色創(chuàng)新研究熱點

對綠色創(chuàng)新領(lǐng)域相關(guān)文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)和聚類分析，可以準(zhǔn)確識別該領(lǐng)域的研究熱點。［19］

1.國內(nèi)外綠色創(chuàng)新研究熱點聚類分析。根據(jù)關(guān)鍵詞相似度進(jìn)行聚類能夠發(fā)現(xiàn)綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的主題分布、結(jié)構(gòu)和特點。

本文對WoS 檢索的文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)分析，最終生成的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點共有558 個，產(chǎn)生的連接數(shù)有2 453 個。為使結(jié)果更加清晰，保留中心性0.02以上且頻次高于10 的節(jié)點信息，關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜如圖3 所示。排名前五的關(guān)鍵詞詞頻均超過300，分別為performance（533）、eco innovation（ 478）、impact（432）、management（420）和determinant（420）。其中，performance 首次出現(xiàn)在2002 年，且后續(xù)研究保持延續(xù)性。績效是外文文獻(xiàn)在綠色創(chuàng)新領(lǐng)域持續(xù)關(guān)注的主要議題之一，這與實現(xiàn)利潤最大化、提升企業(yè)績效的企業(yè)目標(biāo)密不可分。

在關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上，將閾值設(shè)定為Top30 進(jìn)行聚類。通常情況下，當(dāng)聚類模塊值（Q值）>0.3，說明聚類結(jié)構(gòu)顯著，同時聚類平均輪廓值（S值）>0.7 時認(rèn)為聚類是令人信服的。本文結(jié)果顯示Q=0.740 3，S=0.903 2，認(rèn)為聚類效果顯著。此外，由LLR 算法共識別出18 個有效聚類，當(dāng)聚類節(jié)點數(shù)量高于10，說明聚類效果較好，因此保留WoS 形成的17 個聚類，具體如圖4 所示。其中，中小企業(yè)、可持續(xù)性供應(yīng)鏈、環(huán)境規(guī)制、環(huán)境創(chuàng)新幾個聚類交叉較多，研究具有高度關(guān)聯(lián)性。

圖4 國外綠色創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞聚類圖譜

同樣對CNKI 檢索的1 757 篇文獻(xiàn)保留中心性0.02 以上且頻次高于10 的節(jié)點信息，共生成489 個節(jié)點，774 條連線，結(jié)果如圖5 所示。與國外不同的是，頻次較高的關(guān)鍵詞均在2005 年之后出現(xiàn)，這與李旭認(rèn)為2005 年綠色創(chuàng)新逐漸成為國內(nèi)學(xué)術(shù)界研究主流的觀點相一致，［23］原因可能在于2005 年我國首次提出綠色GDP 的概念，并在部分省市實施試點政策。此外，國內(nèi)綠色創(chuàng)新研究領(lǐng)域關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)密度小，早期研究內(nèi)容相對較窄，主要集中在技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制和綠色創(chuàng)新等方面，而近年研究內(nèi)容逐漸深入，研究成果也更加豐富。

圖5 國內(nèi)綠色創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

對國內(nèi)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類，結(jié)果顯示Q=0.868 2，S=0.951 5，效果顯著，共生成有效聚類17 個，具體如圖6 所示?？冃?、環(huán)境規(guī)制同樣是國內(nèi)學(xué)者關(guān)注的重點，此外，中國作為制造業(yè)大國且部分制造業(yè)具有重污染性質(zhì)，與制造業(yè)相關(guān)的綠色創(chuàng)新研究被國內(nèi)學(xué)者廣泛關(guān)注，成為極具中國特色的研究熱點。

圖6 國內(nèi)綠色創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞聚類圖譜

2.國內(nèi)外研究熱點分析。對比國內(nèi)外關(guān)鍵詞共現(xiàn)與聚類圖譜，可以發(fā)現(xiàn)綠色創(chuàng)新領(lǐng)域中績效、環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新等研究主題受到學(xué)界的普遍關(guān)注。同時，國外對可持續(xù)性、生態(tài)足跡、綠色金融和中小企業(yè)的研究主題更加偏好。而國內(nèi)更關(guān)注創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集群、環(huán)境績效和制造業(yè)等研究主題。結(jié)合前文研究，可以將綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的研究熱點內(nèi)容歸納為以下四個方面。

第一方面是綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵與基本理論。學(xué)術(shù)界從20 世紀(jì)90 年代開始關(guān)注環(huán)境治理中創(chuàng)新實踐對經(jīng)濟(jì)與社會的作用，不同學(xué)科背景的學(xué)者基于不同視角引申出不同的概念。［23］“綠色創(chuàng)新”“環(huán)境創(chuàng)新”“生態(tài)創(chuàng)新”和“可持續(xù)創(chuàng)新”成為早期眾多學(xué)者辨析的相近概念，其中環(huán)境創(chuàng)新和生態(tài)創(chuàng)新是使用較早的概念。環(huán)境創(chuàng)新主要出現(xiàn)在環(huán)境科學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，基于生態(tài)學(xué)視角的研究多使用生態(tài)創(chuàng)新的概念，認(rèn)為生態(tài)創(chuàng)新是一種能降低環(huán)境影響的新產(chǎn)品和過程。［1］之后，學(xué)者們也開始使用可持續(xù)創(chuàng)新和綠色創(chuàng)新概念，可持續(xù)創(chuàng)新關(guān)注的范圍更寬泛，涉及經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境三個方面。綠色創(chuàng)新是近年新出現(xiàn)的概念，并在管理領(lǐng)域廣泛使用，主要出現(xiàn)在環(huán)境管理和組織戰(zhàn)略的文獻(xiàn)中。［3］綠色創(chuàng)新更多的是指廣義的創(chuàng)新，包含與其相關(guān)的管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。［3］學(xué)者們對綠色創(chuàng)新內(nèi)涵延伸的相關(guān)理論進(jìn)行了深入研究，其中資源基礎(chǔ)理論成為該領(lǐng)域常用理論之一，出現(xiàn)頻次高達(dá)127 次?；谫Y源基礎(chǔ)觀，李青原和肖澤華認(rèn)為排污收費倒逼了企業(yè)提升綠色創(chuàng)新能力。［24］此外，戰(zhàn)略管理理論、社會網(wǎng)絡(luò)理論、高階管理理論、利益相關(guān)者理論等也成為綠色創(chuàng)新實踐的重要理論基礎(chǔ)?；诟唠A管理理論，部分學(xué)者指出高管環(huán)保意識在綠色創(chuàng)新實踐中的重要性不容忽視。［25-26］基于利益相關(guān)者理論，Baldassarre 等人指出在供應(yīng)鏈和企業(yè)綠色創(chuàng)新的研究中，利益相關(guān)者往往作為重要外部驅(qū)動因素用于解釋企業(yè)的綠色創(chuàng)新實踐。［27］從戰(zhàn)略管理理論視角，郭進(jìn)通過探索環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，證實波特效應(yīng)在中國同樣成立。［28］

第二方面是綠色創(chuàng)新的影響因素。該方面研究的關(guān)鍵詞有環(huán)境規(guī)制、科技創(chuàng)新、外商投資、綠色金融、產(chǎn)業(yè)集群等。早期研究主要強調(diào)外部因素，尤其是環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新的影響，而近年則開始逐漸關(guān)注組織內(nèi)部因素的作用。外部驅(qū)動因素主要包括市場需求、利益相關(guān)者和環(huán)境規(guī)制等。Hojnik 和Ruzzier 對有關(guān)綠色創(chuàng)新的155 篇文獻(xiàn)進(jìn)行綜述后認(rèn)為法規(guī)和市場需求因素是企業(yè)綠色創(chuàng)新的最重要驅(qū)動因素。［29］同時在全球民主意識不斷覺醒的大背景下，利益相關(guān)者群體對企業(yè)行為的影響也引起眾多學(xué)者的廣泛關(guān)注，一些學(xué)者指出綠色創(chuàng)新實踐往往需要多方參與和監(jiān)督，利益相關(guān)者的壓力會迫使企業(yè)采取綠色創(chuàng)新行為。［7-9］內(nèi)部驅(qū)動因素主要包括企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、資源和能力以及管理者等。如Cai 和Zhou 研究認(rèn)為制定企業(yè)綠色戰(zhàn)略既可以直接強制企業(yè)確立環(huán)保目標(biāo)，建立相應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)和行動計劃，又可以間接引導(dǎo)綠色企業(yè)文化的形成。［30］組織基本特征如年齡、規(guī)模、經(jīng)營性質(zhì)、所屬行業(yè)等背景特征被認(rèn)為是影響企業(yè)綠色創(chuàng)新的重要內(nèi)部驅(qū)動因素。［10-12］組織的資源和能力同樣被認(rèn)為是企業(yè)綠色創(chuàng)新的重要推動因素，［23］其中技術(shù)推動是創(chuàng)新的核心力量，能夠保證企業(yè)長期的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效。與一般創(chuàng)新研究相似，管理者的人口統(tǒng)計學(xué)特征也成了學(xué)者們研究內(nèi)部驅(qū)動因素的對象。［13-14］

第三方面是綠色創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)后果?！熬G色創(chuàng)新能否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長”這一議題引起了學(xué)界的廣泛探討，國內(nèi)外文獻(xiàn)中與績效（企業(yè)績效和社會績效）有關(guān)的關(guān)鍵詞高達(dá)747 次，說明探索綠色創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)后果是學(xué)界關(guān)注的焦點，但現(xiàn)有研究尚未形成一致結(jié)論。目前主要的研究觀點有促進(jìn)論、抑制論和無直接影響論三類。而同一類別的研究因數(shù)據(jù)源的不同實證結(jié)果也存在差異，常見的有直線形、U 形和倒U 形三種結(jié)果。此外，目前學(xué)者們對綠色創(chuàng)新的企業(yè)績效和社會績效之間是否存在相互作用以及具體的作用機制，同樣尚未理清。［31］

第四方面是綠色創(chuàng)新的測度。突變詞探測結(jié)果顯示指標(biāo)體系突變最早且持續(xù)時間久，說明測度綠色創(chuàng)新是眾多學(xué)者持續(xù)關(guān)注的議題。部分學(xué)者采用單一指標(biāo)進(jìn)行衡量，如Lanoie 等人采用環(huán)境R＆D 預(yù)算度量環(huán)境創(chuàng)新，［32］高凱等人利用綠色專利申請數(shù)來度量綠色創(chuàng)新。［33］然而，當(dāng)前學(xué)者認(rèn)為綠色創(chuàng)新是系統(tǒng)性的工程，構(gòu)建指標(biāo)體系進(jìn)行測度更客觀準(zhǔn)確，于飛等人從企業(yè)綠色創(chuàng)新投入、產(chǎn)出和管理三方面運用DEA-SBM 方法對制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測度。［34］盡管綠色創(chuàng)新測度被學(xué)者廣泛探討，但當(dāng)前國內(nèi)外對綠色創(chuàng)新測度的維度和方法仍未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

（二）綠色創(chuàng)新研究演進(jìn)趨勢

1.綠色創(chuàng)新突變詞分析。突變詞檢測反映該領(lǐng)域中具有前瞻性和挖掘潛力的研究主題。本文在國內(nèi)外關(guān)鍵詞聚類的基礎(chǔ)上進(jìn)行突變率檢測，將突變時間最小單位設(shè)為4，參數(shù)γ取值范圍為［0，1］，得到綠色創(chuàng)新突變關(guān)鍵詞16 個，按照持續(xù)時間進(jìn)行排名，排名前五位的突變詞具體如表2 所示。

表2 國內(nèi)外排名前五的突變詞

在國內(nèi)研究中，突變時間最久的關(guān)鍵詞有“指標(biāo)體系”和“技術(shù)創(chuàng)新”，說明綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的測度與技術(shù)創(chuàng)新具有深度挖掘的可研究性。近年，國內(nèi)突變關(guān)鍵詞有“門檻效應(yīng)”“空間效應(yīng)”“環(huán)境績效”和“耦合協(xié)調(diào)”。其中，學(xué)者將政府研發(fā)補貼、數(shù)字金融、外商投資、產(chǎn)業(yè)集聚等作為門檻變量，研究其對區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和城市綠色創(chuàng)新的門檻效應(yīng)。環(huán)境績效往往與強、中、弱波特假說聯(lián)系在一起被研究。同時，多種綠色創(chuàng)新驅(qū)動因素的耦合協(xié)調(diào)機制也是學(xué)者重點關(guān)注的話題之一。

在國外研究中，持續(xù)時間最長的突變詞有“innovation”和“policy”，尤其在1995 年波特假說提出后，眾多學(xué)者開始驗證其正確性，使得“政策工具”在綠色創(chuàng)新領(lǐng)域獲得極大的關(guān)注，突變強度高達(dá)20.89。早期國內(nèi)研究熱點稍落后，波特假說在2007年才被國內(nèi)學(xué)者逐漸賦予更大的關(guān)注度。近年來，國外突變的關(guān)鍵詞主要有“energy consumption（能源消耗）”“performance evidence（實證研究）”和“circular economy（循環(huán)經(jīng)濟(jì)）”。其中，節(jié)能減排的研究主要集中在宏觀及中觀層面，基于技術(shù)環(huán)境悖論，學(xué)者們對綠色創(chuàng)新與重污染行業(yè)能源消耗間的關(guān)系進(jìn)行了量化研究。循環(huán)經(jīng)濟(jì)則是在能源消耗研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索綠色創(chuàng)新如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的循環(huán)發(fā)展。

2.綠色創(chuàng)新研究演進(jìn)趨勢。在突變率檢測的基礎(chǔ)上，繪制國內(nèi)外綠色創(chuàng)新熱點詞時區(qū)圖以便于探究熱點詞的演進(jìn)趨勢，具體如圖7、圖8 所示。其中，橫軸表示時間，節(jié)點大小表示詞頻。

圖7 國外綠色創(chuàng)新熱點詞演進(jìn)時區(qū)圖

圖8 國內(nèi)綠色創(chuàng)新熱點詞演進(jìn)時區(qū)圖

在國外熱點詞演進(jìn)時區(qū)圖上，選擇呈現(xiàn)詞頻高于90 的關(guān)鍵詞。結(jié)合關(guān)鍵詞突變率檢測，國外的綠色創(chuàng)新研究熱點演進(jìn)大致可分為三個階段。第一階段是2001—2004 年，該階段的高頻關(guān)鍵詞較多，相關(guān)研究成果成為綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的先鋒。主要關(guān)鍵詞有“technology”“performance”“management”等，這些關(guān)鍵詞大部分仍能代表當(dāng)前國外綠色創(chuàng)新的研究熱點。研究內(nèi)容以綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵、綠色技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)績效、環(huán)境政策以及綠色創(chuàng)新在各領(lǐng)域的表現(xiàn)形式等熱點問題為主。研究方法以理論分析為主，少數(shù)文獻(xiàn)涉及實證分析和案例分析。研究視角多從生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展出發(fā)。第二階段是2005—2015 年，該階段沒有特別突出的節(jié)點，但整體上節(jié)點個數(shù)非常多，說明綠色創(chuàng)新研究進(jìn)入多元化發(fā)展階段，涉及的學(xué)科與理論更加豐富。該階段的研究內(nèi)容主要圍繞綠色創(chuàng)新的影響因素、績效和理論基礎(chǔ)，研究內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化深入，研究對象從一般向特殊轉(zhuǎn)變，研究視角也更加多元，此階段雖仍以理論研究為主，但實證研究開始明顯增多。第三階段是2016 年至今，在2016 年全球性的氣候新協(xié)議《巴黎協(xié)定》簽署后，綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的關(guān)鍵詞數(shù)量急劇升高。該階段的代表關(guān)鍵詞有“supply chain management”“China”“product innovation”，主要涉及企業(yè)供應(yīng)鏈管理和競爭優(yōu)勢等問題，研究內(nèi)容相較前兩個階段更加細(xì)化深入，研究對象進(jìn)一步聚焦資源型企業(yè)和重污染企業(yè)，實證研究與案例研究越來越受到重視。此外，研究視角也擴(kuò)展至地理學(xué)，且部分研究基于多元視角，引入了跨學(xué)科交叉融合的研究方法。同時，該階段節(jié)點連線十分密集，早期研究內(nèi)容仍被學(xué)者們持續(xù)關(guān)注。

在國內(nèi)熱點詞演進(jìn)時區(qū)圖上，呈現(xiàn)詞頻高于40的關(guān)鍵詞。2001—2005 年綠色創(chuàng)新概念還未成為學(xué)界主流，學(xué)者們對該領(lǐng)域的研究主要集中在綠色技術(shù)創(chuàng)新、生態(tài)創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新等方面。研究內(nèi)容以綠色創(chuàng)新的基本理論為主，研究方法以定性研究為主，研究視角比較有限。隨著2005 年《中華人民共和國可再生能源法》的頒布和“發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)”的提出，2007 年黨的十七大提出“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式”及相關(guān)綠色政策陸續(xù)頒布后，2006—2012 年該領(lǐng)域研究開始呈現(xiàn)多樣化的特征，出現(xiàn)一批具有代表性的研究成果。關(guān)鍵詞有“綠色創(chuàng)新”“環(huán)境規(guī)制”“創(chuàng)新績效”“制造業(yè)”等，研究涵蓋的范圍進(jìn)一步拓展，成果快速增加。研究內(nèi)容主要側(cè)重綠色創(chuàng)新的驅(qū)動因素、綠色創(chuàng)新績效以及實現(xiàn)路徑等問題，研究對象主要針對區(qū)域與制造業(yè)，實證研究和模型構(gòu)建的研究方法受到重視。2013 年至今，綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的研究主題日益豐富、研究內(nèi)容更加細(xì)化深入、研究成果代表性強，尤其2020 年“碳中和碳達(dá)峰”的目標(biāo)提出后，涌現(xiàn)出大量的前沿?zé)狳c，如“綠色發(fā)展”“門檻效應(yīng)”“多產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新”“利益相關(guān)者壓力”“企業(yè)社會責(zé)任”“環(huán)境稅”“綠色金融”“生態(tài)系統(tǒng)”“長江經(jīng)濟(jì)帶”等，綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的研究內(nèi)容得到進(jìn)一步豐富，同時，早期尚未達(dá)成一致的研究內(nèi)容仍是這一時期的研究重點。實證研究、案例分析、模型構(gòu)建等已成為國內(nèi)綠色創(chuàng)新領(lǐng)域研究的主要方法，研究視角也從單一轉(zhuǎn)向多元。

四 研究結(jié)論與展望

（一）研究結(jié)論

本文運用文獻(xiàn)計量方法對CNKI 和WoS 數(shù)據(jù)庫中2001—2021 年有關(guān)綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行分析，得到的主要結(jié)論為：

從研究現(xiàn)狀看，國內(nèi)外綠色創(chuàng)新研究發(fā)文趨勢一致，大致經(jīng)歷了三個階段，且在2016 年后發(fā)文量呈現(xiàn)井噴態(tài)勢。核心作者知識圖譜顯示學(xué)者間合作水平普遍較低，國內(nèi)形成了以畢克新為核心的穩(wěn)定作者群，而國外尚缺乏領(lǐng)軍人物，研究以“兩點一線”型小團(tuán)體居多。與作者合作情況相似，國內(nèi)外科研機構(gòu)合作總體也較為分散，國內(nèi)科研機構(gòu)更依賴作者合作，區(qū)域性合作較強，跨地區(qū)交流實踐有待提升。而國外科研機構(gòu)間合作交流更密集，跨國交流頻繁，一定程度上有利于綠色創(chuàng)新領(lǐng)域研究取得新突破。

從研究熱點看，綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵與基本理論、影響因素、經(jīng)濟(jì)后果以及測度四個方面是國內(nèi)外綠色創(chuàng)新研究的熱點內(nèi)容。其中，績效和環(huán)境規(guī)制是國內(nèi)外持續(xù)關(guān)注的熱點議題，國外對可持續(xù)性、生態(tài)足跡、綠色金融和中小企業(yè)等研究主題更加偏好，而國內(nèi)研究更具中國特色，對創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集群和制造業(yè)等研究主題更為關(guān)注。盡管上述主題基本涵蓋了綠色創(chuàng)新研究的主要內(nèi)容，且研究成果日益豐富，但許多方面如環(huán)境規(guī)制工具、企業(yè)社會責(zé)任對綠色創(chuàng)新的作用機制，綠色創(chuàng)新的環(huán)境績效、經(jīng)濟(jì)績效和社會績效間的相互關(guān)系，綠色創(chuàng)新的測度方法和維度等仍未達(dá)成一致結(jié)論。

從演進(jìn)趨勢看，國內(nèi)外綠色創(chuàng)新均經(jīng)歷了三個演進(jìn)階段，并逐漸呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢，涌現(xiàn)大量前沿研究內(nèi)容，如國外的“supply chain management”“China”“product innovation”，國內(nèi)的“門檻效應(yīng)”“多產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新”“環(huán)境稅”“綠色金融”“生態(tài)系統(tǒng)”“長江經(jīng)濟(jì)帶”等。研究對象主要集中在微觀的企業(yè)層面，研究內(nèi)容由理論層面轉(zhuǎn)向?qū)嵺`應(yīng)用層面，由企業(yè)外部要素轉(zhuǎn)向內(nèi)部要素，研究方法從一般的定性研究向定量研究、案例分析等轉(zhuǎn)變，研究視角也從單一轉(zhuǎn)向多元化。

（二）研究展望

中國地域特征明顯、地區(qū)發(fā)展不均衡、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域綠色化水平不同步，綠色創(chuàng)新作為生態(tài)文明建設(shè)的重要內(nèi)涵和主要推動力，亟須在實踐上能指導(dǎo)現(xiàn)階段中國綠色創(chuàng)新的理論成果，未來研究可從以下三方面擴(kuò)展：

一是研究內(nèi)容上，未來研究應(yīng)立足中國綠色發(fā)展戰(zhàn)略和“碳中和碳達(dá)峰”目標(biāo)，探索高效相宜的中國特色綠色創(chuàng)新體系。在對綠色創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)、驅(qū)動因素、經(jīng)濟(jì)后果和測度等議題進(jìn)一步深化的基礎(chǔ)上，區(qū)別探討不同綠色創(chuàng)新類型所適宜的驅(qū)動機制、多維鄰近性的政策推/拉效應(yīng)對綠色創(chuàng)新的影響以及綠色創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建等。

二是研究對象上，未來研究應(yīng)在微觀研究的基礎(chǔ)上，深入行業(yè)或部門的中觀分析，并上升到宏觀層面的體制機制研究，遵循“微觀—中觀—宏觀”的層級嵌套分析邏輯，深度解構(gòu)綠色創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律和機制。

三是研究方法上，未來研究應(yīng)在傳統(tǒng)回歸分析、案例分析、模型構(gòu)建等基礎(chǔ)上，將新方法引入綠色創(chuàng)新研究領(lǐng)域。如傳統(tǒng)回歸分析僅能研究單因素的凈效應(yīng)，而綠色創(chuàng)新往往存在復(fù)雜因果關(guān)系，而必要條件分析（NCA）和定性比較分析（QCA）方法適合多因一果關(guān)系的研究，能夠同時考慮多因素的聯(lián)動效應(yīng)。