基于全生命周期理論的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)展策略

曾建川

（重慶醫(yī)科大學檢驗醫(yī)學院,重慶 400016）

習近平總書記在黨的二十大報告中指出要完善科技創(chuàng)新體系，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位。高校作為知識研究創(chuàng)新的源頭，在科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中扮演著重要角色，承擔著科技人才培養(yǎng)、科學知識突破、科技能力提升的重任。然而，作為我國科研資源和人才隊伍最為集中的高校和科研院所，科技成果轉(zhuǎn)化率嚴重不足。據(jù)《2022年中國專利調(diào)查報告》[1]數(shù)據(jù)，2022年我國企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為48.1%，而高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9%，兩者的專利產(chǎn)業(yè)化率差距明顯。技術(shù)轉(zhuǎn)移是提高科研成果轉(zhuǎn)化率的重要途徑之一。專業(yè)化的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)可有效鏈接政府、高校、產(chǎn)業(yè)，打通產(chǎn)學研用堵點，成為科技轉(zhuǎn)化的有力推手。文章從科技成果轉(zhuǎn)化全生命周期角度出發(fā)，分析科技成果轉(zhuǎn)化存在的主要問題，并針對性提出提高轉(zhuǎn)移機構(gòu)運行效能的策略，以有效解決科技創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略發(fā)展需求與現(xiàn)有科研轉(zhuǎn)化不足的矛盾。

1 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移全生命周期分析

1.1 項目全生命周期理論

諾貝爾經(jīng)濟學獎得主莫迪利安尼等[2]提出生命周期理論學說后，不斷誕生產(chǎn)品生命周期、企業(yè)生命周期、領(lǐng)導生命周期、行業(yè)生命周期等理論。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移通常以某一特定項目形式開展，文章采用項目生命周期理論進行分析。

項目生命周期在不同研究領(lǐng)域里有不同定義，以具有代表性的美國項目管理協(xié)會[3]的定義認為：項目是分階段完成的一項獨特性的任務，一個組織在完成一個項目時會將項目劃分為不同的項目階段，各個階段組合在一起構(gòu)成了項目的生命周期。因而，與生命周期理論類似，項目生命周期具有明顯的生命階段性特點。

1.2 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的項目全生命周期模式

1.2.1 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式

（1）高校內(nèi)部行政型。該模式指高校成果轉(zhuǎn)化歸于某一行政部門所轄職能范圍，未特設單獨的中心或部門，成果轉(zhuǎn)化事項主要由成果負責人及對應企業(yè)進行推進，高校行政部門充當高校政策審核角色。當前部分高校采用該類模式，將成果轉(zhuǎn)化歸科研處、科技處、科技開發(fā)部等職能部門管理。

（2）內(nèi)設專項機構(gòu)型。為健全成果轉(zhuǎn)化體系，解決轉(zhuǎn)化痛點，部分高校先后進行高校成果轉(zhuǎn)化機制改革，借鑒全球知名高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)設置經(jīng)驗，在內(nèi)部設立專項的成果轉(zhuǎn)化辦公室，負責整合校內(nèi)資源，推進技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。此類內(nèi)部機構(gòu)多名為成果轉(zhuǎn)化辦公室、成果轉(zhuǎn)化中心或技術(shù)轉(zhuǎn)移中心[4]。國外斯坦福大學1970年成立技術(shù)許可辦公室，成為美國乃至歐美技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的標準模式之一。國內(nèi)北京大學成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，隸屬于科技開發(fā)部，與校內(nèi)的基金投資團隊聯(lián)合辦公。

（3）設立獨立法人機構(gòu)型。為更專業(yè)地進行科研轉(zhuǎn)化管理，打通技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、市場推廣、公共服務及人才培養(yǎng)等產(chǎn)業(yè)全鏈條，形成產(chǎn)學研用一體化發(fā)展，部分高校近年開設了獨立法人機構(gòu)進行運營[5]。此類機構(gòu)多為高校、政府合作共建的獨立二級事業(yè)單位，如某研究院、研究所等。也可表現(xiàn)為高?？毓傻姆ㄈ似髽I(yè)，如某科技服務公司、技術(shù)轉(zhuǎn)移公司等。獨立法人機構(gòu)單獨設立組織機構(gòu)，與高校內(nèi)設部門不同，有自己的研發(fā)、轉(zhuǎn)化及運營團隊，同時又與高校血脈相連，是高校、政府及產(chǎn)業(yè)間重要的橋梁。

（4）科技園模式。部分高校利用自有教育生態(tài)資源，結(jié)合政府支持，在當?shù)亟⒖萍紙@，與政府一道打造大型科技產(chǎn)業(yè)園平臺，整合社會各方的科研、人才、資金、地產(chǎn)及市場資源，為國內(nèi)外高校、科研機構(gòu)、企業(yè)提供一站式服務，打造科技研發(fā)、企業(yè)孵化、人才培養(yǎng)、信息集散的大型基地。國內(nèi)的清華科技園、天津大學國家大學科技園都是成功的案例，吸引了多家優(yōu)質(zhì)企業(yè)及科研機構(gòu)入駐，已成為國家大學科技園的重點試點單位。

由于內(nèi)部行政型未形成獨立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，科技園型要求高，應用相對較少，因此本文中所指高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)[6]主要為第二種和第三種模式，即高校內(nèi)成果轉(zhuǎn)化中心或某某研究院類。

1.2.2 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移項目全生命周期

在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)為主視角下的科技成果項目全生命周期既遵循全生命周期理論邏輯，又符合高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)模式運行實際?？傮w而言，項目全生命周期分為前期、中期、后期階段。與部分研究以項目立項論證作為起始不同，文章將項目需求作為生命周期第一步，將高校技術(shù)轉(zhuǎn)移項目全生命周期分為：項目需求、項目設計、項目立項、項目實施、項目評估5個主階段，具體如圖1所示。

圖1 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移項目全生命周期分解圖

在實際運行中，按不同的成果轉(zhuǎn)化方式，所經(jīng)歷的項目生命周期步驟有所不同，如以轉(zhuǎn)讓、許可方式轉(zhuǎn)化的，多以合同達成收益交割視為轉(zhuǎn)化結(jié)束；以作價投資的，則涉及生產(chǎn)運營、后續(xù)考核評估等環(huán)節(jié)。

2 全生命周期運行模式下高效技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)存在的主要問題

2.1 科研人員轉(zhuǎn)化意愿不足

科研人員轉(zhuǎn)化意愿是提高科技成果轉(zhuǎn)化的基礎，我國高?？蒲腥藛T較低的轉(zhuǎn)化意愿與龐大的專利數(shù)量形成反差，導致項目需求階段的通過率低。高校科研人員的科研指標和產(chǎn)出多集中在論文發(fā)表、專利申請及授權(quán)、科技獎項申報等方面，高校的職稱評審科研條件也多為各級項目、論文、科技獎項指標。因此，科研人員缺乏成果轉(zhuǎn)化動力。同時，科研人員對市場、科技成果轉(zhuǎn)化政策、流程運作的了解不足，認為“隔行如隔山”，對科技成果轉(zhuǎn)化有一定的畏難情緒，進一步降低了其成果轉(zhuǎn)化意愿。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化匹配度不夠

高校的知識產(chǎn)權(quán)雖然數(shù)量眾多、增速較快，但科技成果轉(zhuǎn)化篩選時的匹配度較低，可進行轉(zhuǎn)化、可被企業(yè)接收的項目較少，降低項目設計階段的通過率。究其原因在于，我國高校科學研究仍以基礎研究為主，科研人員每年產(chǎn)出大量基礎研究成果并不適用于成果轉(zhuǎn)化。另外，科技成果質(zhì)量良莠不齊，部分成果科技水平較低，為完成科研項目而發(fā)表論文，以專利申請為目的而形成專利成果。此類科技成果是以項目結(jié)題為導向，未充分進行產(chǎn)學研結(jié)合，導致其與產(chǎn)業(yè)發(fā)展脫軌，無法滿足市場化、產(chǎn)業(yè)化需求。

2.3 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)專業(yè)化程度低

相較于西方發(fā)達國家，我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)起步晚、起點低，且我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)屬于高校內(nèi)設機構(gòu)或下設的二級法人事業(yè)單位，具有“體制內(nèi)”特點[7]，造成在發(fā)展理念、機構(gòu)運作上的先天性市場化、專業(yè)化不足。部分高校技術(shù)專業(yè)機構(gòu)沒有完整的治理架構(gòu)、運營團隊、支撐部門及技術(shù)團隊，僅靠個別行政人員運營，在人才的數(shù)量及質(zhì)量上都高度缺乏。有的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)如工研院、研究所等，存在著重建設、輕發(fā)展的問題，建立后尚無成熟的發(fā)展規(guī)劃及路徑，不具備全流程服務項目技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)化能力。

2.4 缺乏要素供給支持

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移項目全生命周期步驟多、鏈條長，成功的項目離不開全生命周期各環(huán)節(jié)的要素支持。目前，我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移項目缺乏政策、人才與資金支持。政策方面，在國家已出臺的鼓勵政策上各地缺乏具體實施細則，高校內(nèi)部相關(guān)政策也亟須更新迭代；人才方面，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)人員以兼職為主，缺乏專職、專業(yè)的復合型技術(shù)轉(zhuǎn)移人才；資金方面，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)依賴于政府或上級單位財政資金撥款，或依托財政資金設立的各類基金，缺乏市場化的資金端供給。

3 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)展策略

根據(jù)上述分析可知，在我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移項目全生命周期模式下，對項目成功率影響最大的階段為項目需求及項目設計，項目立項、項目實施和項目評估次之。此外，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)離不開專業(yè)運作和要素供給支持。圍繞這些重要因素，構(gòu)建以下高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)展策略。

3.1 以需求為導向推動供給側(cè)優(yōu)化

提升科技成果轉(zhuǎn)化匹配度需進一步提升供需兩側(cè)的聯(lián)系，避免信息不暢、各自為戰(zhàn)。政府科技及教育管理部門應主動引導、合理謀劃，以國家經(jīng)濟戰(zhàn)略發(fā)展需要為導向，設置國家級、省部級、地市級應用型科研課題，鼓勵各級科研人員進行應用技術(shù)創(chuàng)新。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)要充分發(fā)揮主體作用，推動高校積極建立與企業(yè)合作關(guān)系，深入市場進行調(diào)研，了解企業(yè)當前核心需求及市場發(fā)展規(guī)劃，通過走出去、引進來實現(xiàn)高?？蒲信c產(chǎn)業(yè)需求的雙向?qū)?，科學打造產(chǎn)學研用融合實施路徑，實現(xiàn)高價值科技成果提前布局及培育。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)利用好高校、政府及產(chǎn)業(yè)平臺資源，通過信息平臺、大數(shù)據(jù)推廣、線下專項宣介會、產(chǎn)業(yè)園發(fā)布會等方式，推廣高?？萍汲晒捌髽I(yè)需求，有針對性地開展各學科、各領(lǐng)域、跨學科的專項推介活動，形成常態(tài)化的信息發(fā)布對接機制，有效促成科技成果負責人與企業(yè)需求方的精準對接，打破供需雙方的信息孤島。

3.2 市場化運作注入生命力

3.2.1 建立市場化的組織結(jié)構(gòu)及管理模式

高校內(nèi)設機構(gòu)需轉(zhuǎn)變觀念，從行政事務管理為主轉(zhuǎn)為專業(yè)服務為主，由此設置專崗人員、設立工作目標、厘清技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)與其他高校部門間的職責與分工，建立快速內(nèi)部協(xié)調(diào)及外部服務響應機制，逐步優(yōu)化內(nèi)部架構(gòu)。下設的二級法人事業(yè)單位應健全治理架構(gòu)，按照市場化主體進行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，培養(yǎng)或引進職業(yè)經(jīng)理人，組建市場、運營、研發(fā)、支持等專業(yè)團隊，設置靈活內(nèi)部激勵方式，練好內(nèi)功形成一站式服務核心能力，定期向高校決策層或政府主管部門匯報目標進度，更新發(fā)展計劃。

3.2.2 “走出去”進行市場化營銷

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)既要利用好“體制內(nèi)”血緣關(guān)系的內(nèi)部資源，又要主動“走出去”進行外部拓展。機構(gòu)的業(yè)務團隊分工協(xié)作，專人劃片劃區(qū)，扮演“推動者”角色，對高校內(nèi)的科研人員進行一對一定向跟蹤服務，篩選可轉(zhuǎn)化科技成果，鼓勵引導科研人員進行技術(shù)轉(zhuǎn)移，提供政策、市場、技術(shù)、法務、資金等專業(yè)咨詢，提高科研人員技術(shù)轉(zhuǎn)移意愿及主動性。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)要充分研判學科專業(yè)領(lǐng)域，對各學科技術(shù)成果進行歸類、細分，主動整合同類技術(shù)成果資源，進行跨高校、跨學科、跨區(qū)域的營銷服務，擴大科技成果來源“蓄水池”。

3.2.3 內(nèi)外合力形成技術(shù)轉(zhuǎn)移生態(tài)圈

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)不能長期依賴高校或政府，應形成符合自身發(fā)展實際的可持續(xù)發(fā)展道路。內(nèi)部方面，應明確適合本機構(gòu)的業(yè)務目標及發(fā)展路線，利用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，打造本機構(gòu)的全生命周期業(yè)務運行系統(tǒng)、技術(shù)實驗室，研發(fā)集成科技成果、科研人員、企業(yè)需求的專業(yè)數(shù)據(jù)庫。外部方面，聯(lián)動專業(yè)的法律機構(gòu)、科技成果交易中心、資產(chǎn)評估機構(gòu)、金融機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等外部平臺，優(yōu)勢互補、合作共贏，推動特色領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟的形成，實現(xiàn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)項目全流程的可循環(huán)發(fā)展生態(tài)圈。

3.3 政策支持實現(xiàn)長效發(fā)展

近年來，國家和各地政府對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移及科技成果轉(zhuǎn)化已出臺了相關(guān)政策，在一定程度上緩解了以往研究人員提出的管理、職務成果、盡職免責、分配激勵等政策束縛問題。然而，政策要素供給走深走實仍有很大空間，各地政府及高校在國家政策方向下需盡快出臺具體措施細則，落實國家系列頂層設計。如制訂具體方案，強化“破五唯”執(zhí)行力度，出臺可行考核方案，將科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)指標納入職稱評定、績效考核的綜合評分體系中，大力引導高校及科研人員深入進行產(chǎn)學研用轉(zhuǎn)型，切實提高科研人員投身科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，需改變“重成立、輕發(fā)展”的不良現(xiàn)象，制訂對于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)培育、發(fā)展、激勵、考核、退出的全周期管理政策，在推廣試點、示范高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)基礎上[8]，形成市場化的綜合評級、分類管理、“有進有出”動態(tài)評價機制。

3.4 優(yōu)質(zhì)人才隊伍構(gòu)建第一資源

人才是第一資源，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移需要既懂專業(yè)技術(shù)、又懂技術(shù)轉(zhuǎn)移，且兼具運作經(jīng)驗與創(chuàng)新精神的復合型人才。人才隊伍形成可采用“引、育、培”并舉的組合拳?！耙敝敢胗谐墒旖?jīng)驗的技術(shù)轉(zhuǎn)移操盤專家，“育”指鼓勵高校開展技術(shù)轉(zhuǎn)移學科綜合研究課程或與企業(yè)合作聯(lián)合培養(yǎng)人才，“培”指開展系列專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀人實操培訓，從而組成有經(jīng)驗、有知識、有實踐的技術(shù)轉(zhuǎn)移項目團隊。人才隊伍維系要發(fā)揮好薪資體系作用，對于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)專職人員，根據(jù)其崗位特性、工作貢獻、結(jié)合市場同業(yè)情況合理定崗定薪，不因“體制內(nèi)”特點搞“大鍋飯”或固定薪資，必要時可根據(jù)發(fā)展情況進行薪資改革，充分兼顧機構(gòu)發(fā)展與人才積極性。人才隊伍成長方面，可利用“體制內(nèi)”背景，合理設置本機構(gòu)職稱或職務序列，將技術(shù)轉(zhuǎn)移項目中的貢獻作為職稱或職務評定主要指標。對于優(yōu)質(zhì)人才，還可采用股權(quán)激勵、項目持續(xù)分紅、項目內(nèi)部孵化等方式，進行靈活的長期激勵，讓人才由員工變?yōu)橹魅斯Ｍㄟ^以上措施，形成“人才進來、留得下來、成長起來”的人才隊伍發(fā)展體系。

3.5 拓寬資金來源渠道為發(fā)展助力

拓寬資金來源渠道需要高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)轉(zhuǎn)變思路、探索創(chuàng)新、主動作為。在財政資金基礎上，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)可聯(lián)合金融機構(gòu)，積極探索新的融資模式。積極推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式，在合理定價的基礎上，通過合作試點銀行、試點高校，尋求當?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門支持，為其他高校、區(qū)域打造知識產(chǎn)權(quán)融資樣板。同時，高效技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)可與金融機構(gòu)、政府合作，通過政府引導基金的擔保，篩選優(yōu)質(zhì)項目進行組合擔保貸款，在風險分擔基礎上，提高引導基金使用率。在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)展到一定規(guī)模后，可借助自身平臺規(guī)模優(yōu)勢，科學儲備平臺內(nèi)各類科研人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移項目、已轉(zhuǎn)化中小微企業(yè)的運營數(shù)據(jù)，聯(lián)合銀行金融機構(gòu)開發(fā)以大數(shù)據(jù)為征信依據(jù)的線上互聯(lián)網(wǎng)貸款特色品種，拓寬融資渠道的同時有效降低貸款風險。此外，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)應高度關(guān)注政府政策，為在轉(zhuǎn)化項目爭取政府獎勵及補貼，充分利用政府專項支持資金。