基于專業(yè)支撐的檢查單技術(shù)在外包產(chǎn)品質(zhì)量管理上的實踐

孫倩華、李國杰、喬良、張茵、張楠 ／北京航天長征飛行器研究所

航天產(chǎn)品有研制狀態(tài)多、產(chǎn)品質(zhì)量要求高、交付進度緊等特點，對外包產(chǎn)品的質(zhì)量管控和進度管控提出了更高的要求。隨著型號任務(wù)數(shù)量的增長，外包產(chǎn)品供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力、交付能力與北京航天長征飛行器研究所快速增長的研制任務(wù)之間的矛盾日益凸顯，外包原因造成的產(chǎn)品質(zhì)量問題日益凸顯。

為加強型號外包產(chǎn)品質(zhì)量控制的要求，不斷完善外包產(chǎn)品質(zhì)量管理程序，確保外包產(chǎn)品質(zhì)量能夠滿足型號使用要求，研究所制定了所級《型號外包產(chǎn)品質(zhì)量管理要求》，對質(zhì)量要求落實情況進行監(jiān)督檢查和閉環(huán)落實。但是在具體實施過程中存在以下問題：一是針對研制過程制定了一些質(zhì)量管控要點，但是內(nèi)容較為寬泛，屬于粗放的管理形式。二是質(zhì)量管理在實際執(zhí)行過程中，對設(shè)計人員以及過程的管控性較低。

針對以上不足，需要拓展質(zhì)量管理方法，主動承擔主體責任，實現(xiàn)從驗收到過程、從一時到平時、從事后到事前的質(zhì)量管理思想轉(zhuǎn)變，將作業(yè)流程和外包產(chǎn)品質(zhì)量管理要求作為工作的執(zhí)行內(nèi)容和流程，以檢查單作為知識管理的表征，依靠專業(yè)力量建立整個研制過程中各流程節(jié)點的檢查單，形成貫穿全流程的質(zhì)量管理體系，進而在各型號中開展標準統(tǒng)一的外包產(chǎn)品管理，實現(xiàn)從型號到專業(yè)、從事后到事前的質(zhì)量提升，形成一套實用、高效的基于專業(yè)支撐的外包產(chǎn)品質(zhì)量管理流程。

一、工作與實踐

1.總體思路

在某航天重要單機研制流程的基礎(chǔ)上，對其研制過程進行分解，確定設(shè)計人員的管控形式以及設(shè)計輸出內(nèi)容，針對不同的管控形式采取各種對應(yīng)檢查單的方式填充輸出內(nèi)容，并通過AVIDM 文檔管理系統(tǒng)完成閉環(huán)管理，最終形成貫穿全流程的基于檢查單的質(zhì)量管理體系，各型號依據(jù)該質(zhì)量管理體系對外包產(chǎn)品實施有效的質(zhì)量管理。其中，檢查單的編制依托專業(yè)力量開展，對產(chǎn)品的設(shè)計、工藝、生產(chǎn)、試驗、驗收等環(huán)節(jié)進行精細化分析，通過梳理分解、問題分析、優(yōu)化完善和有效控制等反復迭代過程，固化形成專業(yè)顯性知識，最終確定精細規(guī)范的檢查單，如圖1 所示。

圖1 基于專業(yè)支撐的型號外包產(chǎn)品質(zhì)量管控推進流程

2.工作內(nèi)容

（1）研制過程的分解

研制過程的分解首先要確定詳細的研制流程，遵循以下原則：研制流程需經(jīng)過相關(guān)方認可，并且已在相關(guān)規(guī)章制度、標準規(guī)范、作業(yè)指導書等文件中予以固化；流程各環(huán)節(jié)的設(shè)置要合理，沒有遺漏環(huán)節(jié)、冗余環(huán)節(jié)和無效環(huán)節(jié)；流程各環(huán)節(jié)均有相關(guān)的規(guī)章制度、標準規(guī)范、作業(yè)指導書等文件，各類文件符合上級要求，能夠滿足現(xiàn)有需要，不存在相互矛盾、不一致的情況，要求可操作、可檢查、可追溯、可閉環(huán)；流程各環(huán)節(jié)崗位設(shè)置合理，崗位職責落實到人，有明確的檢查點，并且檢驗檢查有效；流程能夠確保要求傳遞到位、監(jiān)管到位、落實到位，能夠保證外包產(chǎn)品質(zhì)量的有效管控。

對某航天重要單機的研制流程進行分解，如圖2 所示。按照時間先后順序，研制過程可分為方案階段、研制階段和批產(chǎn)階段。方案階段由方案設(shè)計及分系統(tǒng)匹配試驗組成，研制階段可以分解為工程研制和系統(tǒng)試驗，批產(chǎn)階段則包括產(chǎn)品生產(chǎn)和交付。

圖2 研制過程分解圖

（2）管控形式的確定

根據(jù)對產(chǎn)品研制過程的分解，設(shè)置了各技術(shù)把關(guān)檢查點。方案設(shè)計的技術(shù)把關(guān)點為方案評審和元器件選用評審，分系統(tǒng)匹配試驗的技術(shù)把關(guān)點為設(shè)計的復核復算和樣機的測試，工程研制的技術(shù)把關(guān)點為轉(zhuǎn)段評審和軟件評審（包括任務(wù)書、需求規(guī)格說明和三方測評），系統(tǒng)試驗的技術(shù)把關(guān)點為產(chǎn)品驗收及質(zhì)量復查，產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)把關(guān)點為鑒定評審和生產(chǎn)評審（包括生產(chǎn)準備評審和首件鑒定），產(chǎn)品交付的技術(shù)把關(guān)點為產(chǎn)品驗收和質(zhì)量復查，其中產(chǎn)品驗收包括產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的檢查及成品驗收。對不同的檢查點，設(shè)計人員需編制相應(yīng)的檢查單，每份檢查單分為內(nèi)容檢查單和閉環(huán)情況檢查單，要求表單中每項內(nèi)容明確責任人，對不符合項逐一進行回答確認，并且做到簽字確認。

（3）基于專業(yè)支撐的檢查單

基于專業(yè)支撐的檢查單的編制依據(jù)正向和反向兩條線索，正向線索即利用《產(chǎn)品設(shè)計手冊》、產(chǎn)品設(shè)計要求以及相關(guān)國軍標要求的技術(shù)指標設(shè)置檢查點；反向線索即充分甄別本產(chǎn)品及相關(guān)產(chǎn)品具有普遍價值的質(zhì)量問題線索，以禁忌與提醒的形式設(shè)置檢查點。具體做法包括：基于產(chǎn)品組成和工作機理設(shè)計計算的檢查確認；識別產(chǎn)品執(zhí)行的技術(shù)標準的有效性，檢查確認本產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)、執(zhí)行標準等相關(guān)技術(shù)要求的橫向一致情況；針對質(zhì)量問題技術(shù)歸零明確的原因定位、故障機理等分析結(jié)果，在本產(chǎn)品中開展橫向分析，全面舉一反三，核查是否存在類似的問題；檢查確認本產(chǎn)品中與問題產(chǎn)品有相同原理設(shè)計或工藝設(shè)計的質(zhì)量（產(chǎn)品）保證要求的落實情況；問題產(chǎn)品合格率和穩(wěn)定性控制情況，對合格率低和穩(wěn)定性差的產(chǎn)品，查找影響問題產(chǎn)品合格率和穩(wěn)定性的薄弱環(huán)節(jié)，檢查確認本產(chǎn)品的執(zhí)行情況；開展對問題產(chǎn)品的再分析、再設(shè)計、再驗證工作，全面識別潛在風險，檢查確認本產(chǎn)品的設(shè)計情況；檢查確認技術(shù)要求是否明確、質(zhì)量（產(chǎn)品）保證要求是否傳遞到位、落實到位、檢查到位。

（4）檢查單的編制

一是評審檢查單。在型號產(chǎn)品研制過程中，設(shè)計評審是主要的質(zhì)量控制手段。為保證該階段工作真正做到可知、可控，設(shè)計人員編制了評審檢查單，該檢查單為設(shè)計人員對該階段外包產(chǎn)品的檢查確認提供了工具和方法，也為提高設(shè)計評審的有效性提供了保障。按照研制過程的檢查點，評審檢查單分為轉(zhuǎn)段評審檢查單、元器件選用評審檢查單、軟件任務(wù)書及需求規(guī)格說明評審檢查單、軟件第三方評測結(jié)論評審檢查單、生產(chǎn)準備評審檢查單、首件鑒定評審檢查單。

二是產(chǎn)品驗收檢查單。產(chǎn)品驗收是型號外包產(chǎn)品研制過程中的重要步驟。針對外包產(chǎn)品特點明確其產(chǎn)品保證要求及產(chǎn)品驗收方案，編制了產(chǎn)品驗收檢查單，確定了細致的驗收程序、職責、時間。對于不可檢測的項目，確定了在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中進行檢測與確認的檢查點。

三是產(chǎn)品復查檢查單。質(zhì)量復查作為質(zhì)量控制活動的一種有效手段，對于暴露質(zhì)量問題，降低產(chǎn)品研制風險有著十分重要的作用。依據(jù)產(chǎn)品設(shè)計、工藝、生產(chǎn)、試驗等研制過程的特點，編制了產(chǎn)品復查檢查單。

四是閉環(huán)檢查單。對檢查單中提出的問題如果無法認真開展閉環(huán)工作，會使效果大打折扣，因此應(yīng)予以重點跟蹤檢查，在實際工作中，這一點也是最為容易被忽視的。通過每個檢查單對應(yīng)一個閉環(huán)檢查單的方式，要求各個問題責任人對不符合項逐一進行回答并簽字確認。

（5）管理體系的建立

基于對研制過程的分解，管控方式、管控內(nèi)容的確定，確定各流程節(jié)點的輸出內(nèi)容，并實現(xiàn)研究所內(nèi)部的閉環(huán)管理，建立專業(yè)的標準化工作流程，作為研究所專業(yè)管理作業(yè)指導書規(guī)范專業(yè)的工作流程，確保外包產(chǎn)品管理的橫向一致，切實提高對外包產(chǎn)品的抓總能力以及質(zhì)量管理水平。

二、實踐效果

基于專業(yè)支撐的檢查單技術(shù)在某外包產(chǎn)品質(zhì)量管控上進行了實踐，有效提高了研究所對型號外包產(chǎn)品質(zhì)量管控能力，取得的效果如下。

1.對外包產(chǎn)品的抓總能力提升

形成了相應(yīng)的小標準11 篇、報告模板13 篇、檢查單模板10 篇、技術(shù)總結(jié)5 篇等成果，規(guī)范了總體設(shè)計，優(yōu)化了管理流程，整改了問題產(chǎn)品，擴充了專業(yè)知識庫，提高了研究所對外包產(chǎn)品的抓總能力，消除了質(zhì)量隱患。

2.外包單位的質(zhì)量管理水平提高

幫助外包單位完成了20 余項設(shè)計文件的完善、30 余項工藝文件的優(yōu)化以及6 項產(chǎn)品生產(chǎn)過程檢驗點的更新，提高了外包單位的質(zhì)量管理水平，從根本上降低了外包產(chǎn)品質(zhì)量問題的數(shù)量，獲得了多次飛行試驗的圓滿成功。

三、后續(xù)思路

為適應(yīng)航天產(chǎn)品研制狀態(tài)多、產(chǎn)品質(zhì)量要求高、交付進度緊等多維度研制局面，切實把好外包產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，需要進一步發(fā)揮總體的專業(yè)把關(guān)作用，根據(jù)潛在的質(zhì)量線索提前識別外包產(chǎn)品的風險隱患，持續(xù)更新完善各檢查單的質(zhì)量檢查點。

為使實踐成果得到鞏固，需要建立專業(yè)標準化工作流程，使各型號、各設(shè)計人員按照統(tǒng)一規(guī)范的工作流程開展外包產(chǎn)品的質(zhì)量管控，在檢查節(jié)點完成相應(yīng)的工作，并通過AVIDM文檔管理系統(tǒng)進行三級審簽，實現(xiàn)研究所內(nèi)部的閉環(huán)管理?！?/p>