雙向保護(hù)視閾下未成年人準(zhǔn)刑事處遇研究

摘要：?jiǎn)渭円鈭D通過(guò)降低刑事責(zé)任年齡下限、擴(kuò)大為未成年人刑事處遇適用范圍，以破解觸刑未成年人處置難問(wèn)題的做法面臨道德發(fā)展理論與彈性論的雙重質(zhì)疑，并不能周全社會(huì)利益層面與未成年人權(quán)益層面兩個(gè)維度的保護(hù)。須謀求非刑事處遇措施與刑事處遇措施的相互配合，才能更好地解決社會(huì)利益保護(hù)與未成年人權(quán)益保護(hù)的沖突問(wèn)題。收容教養(yǎng)作為非刑事處遇措施的一種，圍繞其行政屬性衍生出一系列實(shí)際問(wèn)題，使得其并未發(fā)揮預(yù)期的制度效果。故在吸收收容教養(yǎng)制度運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，明確專門矯治教育的司法屬性，同時(shí)遵循雙向保護(hù)原則的意旨，從司法機(jī)關(guān)宣告、司法程序規(guī)范與司法救濟(jì)三個(gè)方面探索專門矯治教育作為準(zhǔn)刑事處遇措施的完善路徑，以期實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益與未成年人權(quán)益的雙向保護(hù)效果。

關(guān)鍵詞：刑事處遇 收容教養(yǎng) 專門矯治教育 準(zhǔn)刑事處遇

中國(guó)分類號(hào)：D922.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-8557（2024）03-0078-11

從法定最低刑事責(zé)任年齡的下調(diào)，到收容教養(yǎng)制度的廢除，再到專門矯治教育制度的構(gòu)建，均是對(duì)社會(huì)公眾強(qiáng)烈關(guān)注的未達(dá)刑事責(zé)任年齡未成年人觸刑問(wèn)題做出的回應(yīng)，并以期實(shí)現(xiàn)對(duì)該部分觸刑未成年人“處置難”局面的破解。不可否認(rèn)的是，隨著近年來(lái)低齡未成年人實(shí)施嚴(yán)重犯罪案件的時(shí)有發(fā)生，《刑法》與《預(yù)防未成年人犯罪法》的修訂在一定程度上回應(yīng)了公眾關(guān)切。但是，惡性個(gè)案抑或社會(huì)輿論的集中關(guān)注均不足以成為法律修訂的根本原因。換言之，法律修訂的根本性誘因在于修訂前的《刑法》與《預(yù)防未成年人犯罪法》在面對(duì)無(wú)刑事責(zé)任能力卻有極大人身危險(xiǎn)性的觸刑未成年人時(shí)顯得過(guò)于“軟弱”和“無(wú)力”。司法實(shí)踐中的痛點(diǎn)就是刑事理論上的重點(diǎn)，基于未成年人司法工作的兩個(gè)功能面向——社會(huì)防衛(wèi)與對(duì)未成年人進(jìn)行特殊保護(hù)，當(dāng)下通過(guò)調(diào)整刑事責(zé)任年齡起點(diǎn)來(lái)規(guī)制未達(dá)刑事責(zé)任年齡的觸刑未成年人的方式，就社會(huì)防衛(wèi)而言短期內(nèi)會(huì)有一定成效，但不一定長(zhǎng)遠(yuǎn)。畢竟立法修改的速度可能趕不上當(dāng)下未成年人發(fā)現(xiàn)和利用法律漏洞的速度。這就意味著，若要謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)處遇效果的取得，實(shí)現(xiàn)維護(hù)社會(huì)利益與未成年人個(gè)人權(quán)益的雙贏，僅著眼于單一的刑事處遇手段是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，有必要挖掘非刑事處遇措施層面的潛力。但不得不承認(rèn)的是，在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，收容教養(yǎng)制度作為刑事處遇之外的干預(yù)措施并未發(fā)揮應(yīng)有的作用。換言之，收容教養(yǎng)制度在理論層面設(shè)想的預(yù)期效果并未在實(shí)踐展開中落實(shí)到位，同樣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)社會(huì)防衛(wèi)與未成年人特殊保護(hù)兩個(gè)維度的周全。

專門矯治教育與收容教養(yǎng)制度同作為刑事處遇之外的干預(yù)措施，其在不同歷史階段與刑事處遇措施相互配合，共同構(gòu)成未成年人司法工作的整體。前者雖已被后者所取代，但因其已歷經(jīng)較長(zhǎng)時(shí)間的存續(xù)，作為非刑事處遇措施的一種也做出了一定的有益嘗試，故前者的實(shí)體內(nèi)容與程序運(yùn)行也在一定程度上影響著后者的屬性定位與制度完善。正如有的學(xué)者所提出的，“楓橋經(jīng)驗(yàn)”與預(yù)防未成年人暴力犯罪工作有相似的工作邏輯，其倡導(dǎo)的三治融合、共建共享等理念對(duì)未成年違法犯罪的事前預(yù)防、事中處理和事后矯正具有重要的指導(dǎo)意義。如何在吸收收容教養(yǎng)制度運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)的基礎(chǔ)之上，擺脫先前的制度運(yùn)行桎梏，明確作為非刑事處遇措施的專門矯治教育的屬性定位與完善面向，進(jìn)而促成其與刑事處遇措施的完美配合，實(shí)現(xiàn)社會(huì)權(quán)益與未成年人個(gè)人權(quán)益雙向保護(hù)是當(dāng)下值得思考的話題。

一、問(wèn)題檢視：刑事處遇措施的適用困境

針對(duì)觸刑但因未達(dá)刑事責(zé)任年齡而可能被“一放了之”的未成年人犯罪群體，2021年3月1日起施行的《中華人民共和國(guó)修正案（十一）》在《刑法》第十七條中增設(shè)第3款：“已滿十二周歲不滿十四周歲的人，犯故意殺人、故意傷害罪，致人死亡或者以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾，情節(jié)惡劣，經(jīng)最高人民檢察院核準(zhǔn)追訴的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任?！睂⒃摬糠秩后w中12周歲至14周歲的未成年人納入刑事處遇的可能范圍。至于觸刑未成年人最后是否承擔(dān)刑事責(zé)任，須由最高人民檢察院核準(zhǔn)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)下我國(guó)低于14周歲的犯罪現(xiàn)狀十分嚴(yán)重，使最低刑齡制度面臨很大困境，故此次最低刑事責(zé)任年齡的下調(diào)，是輿情、立場(chǎng)爭(zhēng)鋒和實(shí)踐困境合力的結(jié)果，并服務(wù)于該困境的解決。但事實(shí)上，這次最低刑事責(zé)任年齡的改革是否真的能夠取得低齡未成年人犯罪治理的理想效果，能否實(shí)際踐行社會(huì)防衛(wèi)與未成年人特殊保護(hù)的意旨，仍有值得進(jìn)一步探討的空間。

（一）基于道德發(fā)展理論的質(zhì)疑

最低刑事責(zé)任年齡下調(diào)的一個(gè)核心理由是物質(zhì)水平的提高推動(dòng)未成年人生理和心理的早熟，優(yōu)越的外部環(huán)境支持賦予未滿14周歲的未成年人以辨認(rèn)和控制犯罪行為與后果的能力。基于此，將刑事處遇的適用人群擴(kuò)大至已滿12周歲未滿14周歲的觸刑未成年人，是能夠取得良好的懲治和教育目的的。但問(wèn)題在于，上述理由的提出更傾向于是一種無(wú)實(shí)證數(shù)據(jù)佐證的推斷，是否經(jīng)得起推敲有待質(zhì)疑。而在有理性主體參與且相對(duì)客觀的實(shí)證研究前提下，著名心理學(xué)家科爾伯格道德發(fā)展理論成果恰恰否定了上述關(guān)于未成年人心智水平變化的推論。

科爾伯格認(rèn)為，人類道德認(rèn)知水平的發(fā)展有其穩(wěn)定性，并不必然隨著社會(huì)信息化水平的提高而發(fā)生改變，也并不僅僅依賴個(gè)體生理年齡的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)。對(duì)此，科爾伯格將人的道德認(rèn)知水平的發(fā)展劃分為三個(gè)層次：一是前習(xí)俗水平層次。此時(shí)道德推理在兒童期的早期和中期產(chǎn)生主導(dǎo)作用。該層次的特征簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是兒童在決定是否實(shí)施一定的行為時(shí)，判斷依據(jù)在于是否利己，此時(shí)規(guī)則、習(xí)俗等不發(fā)揮作用。二是習(xí)俗水平層次。此時(shí)道德推理在兒童期晚期至青春期期間發(fā)生作用。此時(shí)兒童在實(shí)施一定的行為時(shí)，不再只關(guān)注是否利己的問(wèn)題，而是開始注意他人的評(píng)價(jià)，規(guī)范、制度等開始發(fā)揮作用。三是后習(xí)俗水平層次。此時(shí)對(duì)于人們來(lái)說(shuō)，在遵守相應(yīng)的法律、規(guī)則是基礎(chǔ)，但并不絕對(duì)，即處于該階段的人們已經(jīng)具備了“惡法非法”的思想雛形。與這三個(gè)層次依次相對(duì)應(yīng)的有六個(gè)階段，第一、第二階段對(duì)應(yīng)前習(xí)俗水平層次，第三、第四階段對(duì)應(yīng)習(xí)俗水平層次，第五、第六階段對(duì)應(yīng)后習(xí)俗水平層次。其中，每個(gè)階段都有每個(gè)階段所遵循的道德標(biāo)準(zhǔn)。在此理論指導(dǎo)下，研究發(fā)現(xiàn)只有極少數(shù)的青少年發(fā)展到了第四階段，幾乎沒(méi)有人能夠達(dá)到第五階段。其中，絕大多數(shù)的14周歲的孩子在第二階段和第三階段之間，只有8%達(dá)到第四階段；在16周歲的孩子中，有30%處在第二階段，有55%處在第三階段，而只有15%達(dá)到第四階段；在十八周歲這一年齡段，超過(guò)一半的孩子仍然停留在第三階段，僅僅有21%的人達(dá)到了第四階段。換言之，處于同一年齡階段的未成年人其心智水平大體保持穩(wěn)定，即使存在外部環(huán)境不斷優(yōu)化的干擾也不會(huì)使其心智水平遠(yuǎn)超常人，信息面的擴(kuò)展也并不代表未成年人能夠理解該內(nèi)容背后的倫理性含義，更不能就此肯定未成年人已對(duì)部分犯罪具有認(rèn)識(shí)能力與控制能力，繼而也不能肯定其具有可刑事處罰性。也就意味著，此次《刑法》修訂中新增加的這一部分可給予刑事責(zé)難的未成年人群體是缺少實(shí)際的刑事責(zé)任能力的。

在最低刑事責(zé)任年齡下調(diào)根據(jù)受到質(zhì)疑的情況下，強(qiáng)行擴(kuò)大未成年人接受刑事處遇的范圍，那么這種僅依賴刑事責(zé)任年齡降低的刑事處遇措施或許能在短時(shí)間內(nèi)起到平息民意，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定與保障社會(huì)利益的效果，但實(shí)質(zhì)上卻并不益于未成年人權(quán)益的保護(hù)，依然未能觸及低齡未成年人犯罪治理的根本，反而有違罪錯(cuò)未成年人處遇的雙向保護(hù)原則。

（二）基于彈性論的質(zhì)疑

在本次最低刑事責(zé)任年齡的調(diào)整過(guò)程中同步增加了司法機(jī)關(guān)介入的內(nèi)容，改變先前《刑法》對(duì)刑事責(zé)任年齡“一刀切”的模式，就12周歲至14周歲的觸刑未成年人是否具有刑事責(zé)任年齡的問(wèn)題，賦予最高人民檢察院以實(shí)質(zhì)判斷權(quán)。由于最高人民檢察院可基于立法賦予的自由裁量權(quán)，就實(shí)體個(gè)案具體判斷刑事責(zé)任的承擔(dān)與否，故這一做法也被評(píng)價(jià)為是最低刑事責(zé)任責(zé)任年齡由剛性模式向彈性模式的轉(zhuǎn)換。但是，此次《刑法》的修改僅明確了核準(zhǔn)主體為最高人民檢察院，至于核準(zhǔn)內(nèi)容則并未涉及，故對(duì)比同樣適用彈性刑事責(zé)任年齡制度的英國(guó)，也衍生出一個(gè)值得進(jìn)一步考究的問(wèn)題。

十八世紀(jì)時(shí)英國(guó)學(xué)者布萊克斯通首次提出“惡意補(bǔ)足年齡規(guī)則”，該規(guī)則的提出主要是考慮到完全以年齡作為判定刑事責(zé)任歸屬的標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于機(jī)械，畢竟現(xiàn)實(shí)生活中總有部分未成年人較其同齡人早熟這一現(xiàn)實(shí)背景。因此，如若有充足的證據(jù)表明涉嫌犯罪的未成年人主觀上已具備區(qū)分是非對(duì)錯(cuò)的能力，且又執(zhí)意實(shí)施觸法行為的，即使其未達(dá)應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的年齡也可追究其刑事責(zé)任。由此可見(jiàn)，彈性化的刑事責(zé)任年齡設(shè)置模式更強(qiáng)調(diào)個(gè)體的差異性，講究的是具體問(wèn)題具體分析。但是不可忽視的一個(gè)重要問(wèn)題是，“惡意補(bǔ)足年齡”制度以推定特定年齡段的未成年人不具有刑事責(zé)任年齡為前提，需要控方承擔(dān)證明該未成年人具有“惡意”繼而能夠?qū)ζ湫袨槌袚?dān)刑事責(zé)任的舉證義務(wù)。 在此背景下，何為評(píng)價(jià)是否具有“惡意”的標(biāo)準(zhǔn)就顯得至關(guān)重要。在英美法系中，“惡意補(bǔ)足年齡”規(guī)則之“惡意”通常是指行為人的主觀心態(tài)。就目前技術(shù)條件下，無(wú)法用精密器材或科技手段測(cè)量一個(gè)未成年人真實(shí)的控制能力與辨識(shí)能力。因此，判斷行為人意志自由程度就必然依賴對(duì)其所生活的環(huán)境和實(shí)施的行為的綜合分析，依靠各種客觀情形判斷是否具有“惡意”。但事實(shí)上，即使是在“惡意補(bǔ)足年齡”制度相對(duì)成熟的英國(guó)，關(guān)于“惡意”的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)也是多樣且復(fù)雜的。在很大程度上，有關(guān)“惡意”的自由裁量權(quán)被賦予給法官，法官綜合各種考量指標(biāo)最后做出評(píng)價(jià)性的判斷，裁判的恣意性加大，使得裁判結(jié)果的公正性很容易受到質(zhì)疑。同樣地，我國(guó)這種從剛性模式轉(zhuǎn)換為彈性模式的做法雖然能夠基于個(gè)體之差別而作個(gè)性化評(píng)估，但是基于我國(guó)當(dāng)下未成年人刑事案件司法實(shí)務(wù)工作的復(fù)雜性，同樣是將自由裁量權(quán)賦予司法工作人員的彈性模式也面臨上述問(wèn)題的存在。在僅有高度概括的法律授權(quán)規(guī)定而無(wú)具體的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)的情況下，可能會(huì)進(jìn)一步增大司法操作上的難度與不確定性，進(jìn)而難以周全對(duì)社會(huì)利益與未成年人權(quán)益的雙向保護(hù)。

總之，單純調(diào)整最低刑事責(zé)任年齡，進(jìn)而擴(kuò)大刑事處遇覆蓋人群以謀求低齡未成年人犯罪治理困局破解的做法，依然存在不周延之處。以文革結(jié)束以后至2006年期間死刑核準(zhǔn)權(quán)的下放為例，短時(shí)間內(nèi)確實(shí)起到了快速?gòu)膰?yán)打擊犯罪、維護(hù)社會(huì)利益的目的，在一定程度上緩解了社會(huì)治安形勢(shì)，但也嚴(yán)重侵犯了涉案人員的個(gè)人權(quán)益。故單純的刑事處遇措施并非是解決低齡未成年人犯罪治理難問(wèn)題的良策。從某種程度上講，執(zhí)著于刑事責(zé)任年齡的調(diào)整也是一種陷入思維誤區(qū)的表現(xiàn)，似乎一旦繞開刑事責(zé)任年齡，問(wèn)題就無(wú)法解決。事實(shí)上，實(shí)施嚴(yán)重暴力犯罪的低齡未成年人的人身危險(xiǎn)性降低并不需要通過(guò)與刑罰的一對(duì)一綁定才能消除，或者說(shuō)人身危險(xiǎn)性不僅存在于受到刑罰處罰的對(duì)象身上，而且也會(huì)存在于并未受到刑罰處罰的對(duì)象身上。因此，在刑事處遇效果不理想的情況下，探索非刑事處遇措施與刑事處遇措施相配合的模式，繼而周全社會(huì)利益與未成年人權(quán)益的雙向保護(hù)不失為一條可行之路。

二、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：非刑事處遇措施的既有嘗試

收容教養(yǎng)，針對(duì)的是因年齡較小不宜進(jìn)行刑罰處罰、依據(jù)未成年人從寬處罰原則不宜進(jìn)行刑罰處罰，且具有嚴(yán)重社會(huì)危害的未成年人。但在最低刑事責(zé)任年齡改革落實(shí)之前，收容教養(yǎng)制度作為一種非刑事處遇措施，適用于未達(dá)法定刑事責(zé)任年齡而實(shí)施了《刑法》所規(guī)定的犯罪行為的未成年人，并對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)制性教育與矯正，以期實(shí)現(xiàn)維護(hù)社會(huì)利益與未成年人權(quán)益保護(hù)的雙贏。在較長(zhǎng)時(shí)間的存續(xù)過(guò)程中，收容教養(yǎng)制度也暴露出諸多問(wèn)題，使該制度預(yù)設(shè)的雙向保護(hù)效果大打折扣。故有必要對(duì)該制度進(jìn)行梳理，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為完善同樣作為非刑事處遇措施的專門矯治教育制度奠定基礎(chǔ)。

（一）收容教養(yǎng)制度回溯與屬性定位

1.制度回溯

（1）鋪墊與誕生。最早涉及少年犯收容教養(yǎng)制度的規(guī)定可以追溯至1956年，最高人民檢察院、最高人民法院、內(nèi)務(wù)部、公安部聯(lián)合發(fā)布《對(duì)少年犯收押界限、押捕手續(xù)和清理等問(wèn)題的聯(lián)合通知》。該通知規(guī)定，如果行為人的犯罪程度尚不夠負(fù)刑事責(zé)任的，按照是否具備家庭教育管理的條件對(duì)其進(jìn)行區(qū)分，有家庭監(jiān)護(hù)的應(yīng)立即釋放，交其家庭進(jìn)行管理教育。無(wú)家可歸的，因不具備家庭教育管理?xiàng)l件則由民政部門收容管理。從名稱上看，此時(shí)針對(duì)犯罪程度不夠負(fù)刑事責(zé)任的未成年人所采取的措施尚且停留在收容管理的層面，真正意義上的收容教養(yǎng)制度還沒(méi)有納入立法范圍。伴隨著1979年《刑法》的誕生，收容教養(yǎng)制度正式寫入法律。1979年《刑法》第14條第4款規(guī)定，因不滿16歲不處罰的，責(zé)令他的家長(zhǎng)或者監(jiān)護(hù)人加以管教，在必要的時(shí)候，也可以由政府收容教養(yǎng)。但此后并未有相應(yīng)法律或者司法解釋對(duì)收容教養(yǎng)的制度內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化。

（2）細(xì)化與完善。1982年公安部發(fā)布《關(guān)于少年犯管教所收押、收容范圍的通知》，通知中規(guī)定對(duì)依據(jù)《刑法》第14條的規(guī)定，確有必要由政府收容教養(yǎng)的犯罪少年，收容教養(yǎng)年限一般為一至三年。如遇其不滿14周歲的特殊情況，須報(bào)請(qǐng)省、市、自治區(qū)公安廳、局審批，由少年犯管教所管教收容。該通知也僅僅就收容教養(yǎng)的相關(guān)報(bào)批程序做出規(guī)定，對(duì)于適用收容教養(yǎng)的“必要性”條件也并未展開闡述。1991年《中華人民共和國(guó)未成年人保護(hù)法》出臺(tái)以后，明確了對(duì)違法犯罪的未成年人應(yīng)堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則。且與1979年《刑法》只規(guī)定年齡上限未規(guī)定年齡下限相比，該法進(jìn)一步規(guī)定收容教養(yǎng)的對(duì)象為已滿14周歲、未滿16周歲的未成年人。此后，1993年公安部發(fā)布《關(guān)于對(duì)不滿十四歲的少年犯罪人員收容教養(yǎng)問(wèn)題的通知》，其中對(duì)前述兩部法律之間出現(xiàn)的不一致表述進(jìn)行了解釋說(shuō)明，《未成年人保護(hù)法》的規(guī)定不是對(duì)《刑法》的修改，依然以必要性為原則，決定未滿16周歲的人是否可以被政府收容教養(yǎng)。2006年與2012年對(duì)《未成年人保護(hù)法》兩次修訂中則刪除了前述規(guī)定，取而代之的是“對(duì)未成年人嚴(yán)重不良行為的矯治與犯罪行為的預(yù)防，依照《預(yù)防未成年人犯罪法》的規(guī)定執(zhí)行”。1996年司法部出臺(tái)《關(guān)于將政府收容教養(yǎng)的犯罪少年移至勞動(dòng)教養(yǎng)場(chǎng)所的通知》，該通知涉及對(duì)收容教養(yǎng)場(chǎng)所的變更，由少年犯管教所變更至勞動(dòng)教養(yǎng)所，收容教養(yǎng)的實(shí)質(zhì)性適用條件并未發(fā)生改變。

2.屬性定位

根據(jù)1998年最高人民法院《關(guān)于“少年收容教養(yǎng)”是否屬于行政訴訟受案范圍的答復(fù)》中的規(guī)定，當(dāng)事人不服收容教養(yǎng)決定的，有權(quán)依照《行政訴訟法》提起行政訴訟。這個(gè)司法解釋在一定程度上解決了收容教養(yǎng)制度的屬性定位問(wèn)題，即收容教養(yǎng)是一種行政行為。除此之外，收容教養(yǎng)的行政行為屬性也可從以下兩個(gè)方面得到印證：第一，運(yùn)行依據(jù)。從上述對(duì)收容教養(yǎng)制度的回溯可知，收容教養(yǎng)的適用與否、適用期限、配套制度等均依賴公安部發(fā)布的部門規(guī)章以及部分政策性文件。第二，決定主體。是否適用收容教養(yǎng)、收容教養(yǎng)后續(xù)是否解除以及收容教養(yǎng)期限的變更均由公安機(jī)關(guān)決定。故收容教養(yǎng)是典型的具有行政屬性的非刑事處遇措施。

（二）收容教養(yǎng)的“得”與“失”

作為一種非刑事處遇措施，收容教養(yǎng)制度的核心內(nèi)容是將觸法未成年人予以收容隔離，并進(jìn)行教育監(jiān)護(hù)。如果以雙向保護(hù)原則來(lái)對(duì)該制度進(jìn)行衡量，可以發(fā)現(xiàn)收容教養(yǎng)存在以下優(yōu)越性與不足：

1.“得”

如前所述，單純的刑事處遇措施雖然能夠極大地保障社會(huì)權(quán)益，但是因其極大限制行為人人身自由，具有嚴(yán)厲的懲罰性，故就未達(dá)刑事責(zé)任年齡的觸刑未成年人而言，不利于其自身權(quán)益的保護(hù)。而從理論上講，以教育矯治為內(nèi)容、不過(guò)分強(qiáng)調(diào)懲罰與威懾、僅在一定程度上限制或剝奪被收容未成年人人身自由的收容教養(yǎng)制度則顯得相對(duì)輕緩，能夠滿足對(duì)未成年人的特殊保護(hù)需求。同時(shí)，從立法的實(shí)體內(nèi)容中可知，未成年人收容教養(yǎng)的執(zhí)行場(chǎng)所為少年犯管教所，后續(xù)調(diào)整為勞動(dòng)教養(yǎng)所，此舉一方面能夠在一定程度上實(shí)現(xiàn)觸法未成年人與社會(huì)的隔離，不至于出現(xiàn)放逐于社會(huì)，“一放了之”的情況，有利于緩解社會(huì)輿論層面的恐慌，一定程度上保障了社會(huì)利益。另一方面，執(zhí)行場(chǎng)所上的特殊要去能夠有效實(shí)現(xiàn)觸法未成年人與其他成年犯罪人、已達(dá)刑事責(zé)任年齡的未成年犯罪人的隔離，防止交叉感染，降低后兩者對(duì)前者身心健康產(chǎn)生的消極影響，提高矯治效果，更有利于該部分未成年人群體復(fù)歸社會(huì)，也保障了其權(quán)益。

2.“失”

收容教養(yǎng)制度理論上的設(shè)想效果在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中并未得到預(yù)期實(shí)現(xiàn)，究其原因與其作為行政行為的屬性有極大的關(guān)系。如前所述，收容教養(yǎng)適用的前提為“必要時(shí)”，但是其制度運(yùn)行的規(guī)范依據(jù)——部門規(guī)章以及政策性文件位階較低，均具有模糊性、概括性，未得到細(xì)化完善，導(dǎo)致執(zhí)行過(guò)程中極具隨意性，甚至適用門檻較高，導(dǎo)致實(shí)際適用率低。多數(shù)觸法未成年人依然處于“一放了之”的狀態(tài)，社會(huì)防衛(wèi)效果大打折扣，預(yù)期的社會(huì)利益保障并未有效實(shí)現(xiàn)?？梢哉f(shuō)，最終的處理結(jié)果與普通公眾樸素的公平正義觀念格格不入，民眾普遍詬病該制度的適用。在此背景下，也就進(jìn)一步催生了社會(huì)特殊教養(yǎng)機(jī)構(gòu)的補(bǔ)位干預(yù)。例如山東臨沂楊永信網(wǎng)癮戒治中心、江西南昌豫章書院等，都是在公安機(jī)關(guān)主導(dǎo)的矯治干預(yù)不到位的情況下所催生出來(lái)的社會(huì)特殊教養(yǎng)機(jī)構(gòu)。在其實(shí)行矯治的過(guò)程中，不乏出現(xiàn)涉嫌非法限制人身自由、故意傷害致人重傷或死亡等侵權(quán)乃至犯罪的行為。且多數(shù)規(guī)范內(nèi)容并未隨著時(shí)代變遷而進(jìn)行有效更新，作為行政行為的一種，其更側(cè)重依賴公安機(jī)關(guān)內(nèi)部行政程序，缺乏外部監(jiān)督與有效的救濟(jì)途徑，極易出現(xiàn)侵犯收容教養(yǎng)人合法權(quán)益的情形，例如收容教養(yǎng)執(zhí)行期限過(guò)長(zhǎng)等情況時(shí)有發(fā)生。其也在較大程度上剝奪或限制了觸法未成年人的人身自由。伴隨著2013年勞動(dòng)教養(yǎng)制度的廢止，收容教養(yǎng)執(zhí)行場(chǎng)所上的特殊規(guī)定也無(wú)法再繼續(xù)落實(shí)，交叉感染的問(wèn)題日趨嚴(yán)重，進(jìn)一步放大了收容教養(yǎng)制度的運(yùn)行弊端。

總之，收容教養(yǎng)作為非刑事處遇措施，其懲罰性相對(duì)刑事處遇措施要輕，在一定程度上更傾向于考慮未成年人群體的特殊性。就社會(huì)利益與未成年人權(quán)益的雙向保護(hù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而言，盡管實(shí)際效果不佳，但是其也在制度構(gòu)建方面做出了一定的探索，值得同樣作為非刑事處遇措施的專門矯治教育制度構(gòu)建的借鑒和反思。

三、完善面向：準(zhǔn)刑事處遇措施的有益探索

無(wú)論是刑事處遇措施上的調(diào)整，亦或是收容教養(yǎng)制度在非刑事處遇措施層面所做的嘗試，都是為試圖平衡社會(huì)保護(hù)與未成年人保護(hù)所做出的努力。這種雙向保護(hù)的原則意旨也應(yīng)被其他低齡未成年人犯罪處遇制度構(gòu)建所遵循。作為適用于觸犯《刑法》但未達(dá)刑事責(zé)任年齡的觸刑未成年人的一項(xiàng)新制度，專門矯治教育制度所應(yīng)秉持的原則、屬性定位以及具體的機(jī)制內(nèi)容填充都應(yīng)圍繞雙向保護(hù)原則展開。同時(shí)，在吸收收容教養(yǎng)制度運(yùn)行的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，將刑事處遇措施之外的專門矯治教育定位為一種準(zhǔn)刑事處遇措施有其必要性和合理性。

（一）原則秉持

所謂雙向保護(hù)原則，強(qiáng)調(diào)的是未成年人司法應(yīng)當(dāng)秉承社會(huì)保護(hù)與未成年人保護(hù)并重，以此保障社會(huì)秩序與社會(huì)安全，同時(shí)也能保護(hù)少年犯罪人，將社會(huì)保護(hù)與未成年犯罪人保護(hù)達(dá)到高效統(tǒng)一。該原則的提出最早可以追溯到1985 年聯(lián)合國(guó)大會(huì)第40屆會(huì)議通過(guò)的《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》，改規(guī)則又被稱為《北京規(guī)則》。規(guī)則原文表述為：對(duì)未成年犯罪人適用《刑法》時(shí)要兼顧社會(huì)利益與未成年犯罪人的利益。此后，在2004年第十七屆國(guó)際刑法學(xué)大會(huì)上，該原則予以重申，并通過(guò)《國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法下的未成年人刑事責(zé)任決議》。該決議強(qiáng)調(diào)對(duì)年輕人的保護(hù)極為重要，同時(shí)也應(yīng)確保社會(huì)的安全。然而，社會(huì)保護(hù)與個(gè)人保護(hù)的利益主體并不相同，故兩者之間難免出現(xiàn)沖突。以降低刑事責(zé)任年齡，擴(kuò)大刑事處遇適用范圍的刑事處遇措施為例，其在一定程度上是社會(huì)利益讓步于未成年人利益。而被廢除的收容教養(yǎng)制度的理論設(shè)想，則是試圖在非刑事處遇領(lǐng)域優(yōu)先實(shí)現(xiàn)為未成年人利益的保護(hù)，但是結(jié)果并不理想。也就意味著，作為我國(guó)未成年人司法制度建設(shè)進(jìn)程中的重要一環(huán)，專門矯治教育一方面必須肩負(fù)起維護(hù)公眾對(duì)社會(huì)安定的信任感、對(duì)社會(huì)生活的安全感，救濟(jì)、修復(fù)乃至預(yù)防對(duì)社會(huì)利益的損害的任務(wù)；另一方面還要采取適當(dāng)?shù)氖侄危槍?duì)未成年犯罪人存在的實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行科學(xué)矯治、系統(tǒng)矯治，在切實(shí)維護(hù)未成年人自身權(quán)益的前提下重塑其價(jià)值觀與秩序觀。故專門矯治教育制度的建立完善必須秉持雙向保護(hù)原則，并努力實(shí)現(xiàn)保護(hù)社會(huì)利益與保護(hù)未成年人個(gè)人利益兩個(gè)維度的平衡。

（二）屬性定位

刑事處遇措施雖然面臨道德發(fā)展理論與彈性論兩個(gè)方面的質(zhì)疑，但是不可否認(rèn)的是刑事處遇措施以《刑法》為運(yùn)行依據(jù)，在遵從嚴(yán)格的司法程序的情況下，其在降低人身危險(xiǎn)性與維護(hù)社會(huì)利益方面能夠較好地實(shí)現(xiàn)審慎性與有效性之間的平衡。而以限制未成年人人身自由為內(nèi)容之一的收容教養(yǎng)制度，基于其行政行為的屬性定位，無(wú)論是制度規(guī)范依據(jù)，還是制度運(yùn)行的決策主體，乃至制度運(yùn)行的具體流程均存在諸多問(wèn)題，更遑論外部監(jiān)督和權(quán)利救濟(jì)修復(fù)，根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)未成年人權(quán)益與社會(huì)利益兩個(gè)維度的保護(hù)。故同樣作為非刑事處遇措施的專門矯治教育制度，須首先從屬性定位上與收容教養(yǎng)制度分隔開來(lái)。具體做法是，明確專門矯治教育制度的司法屬性，將其定位為準(zhǔn)刑事處遇措施而非行政行為，既區(qū)別于刑事處遇措施，又不同于作為行政行為的收容教養(yǎng)，實(shí)現(xiàn)非刑事處遇措施層面從行政屬性向司法屬性的過(guò)渡，努力調(diào)和社會(huì)利益保護(hù)與未成年人個(gè)人權(quán)益保護(hù)的沖突。

（三）完善面向

1.以司法機(jī)關(guān)宣告為必要

《刑法修正案（十一）》中提出，統(tǒng)籌考慮《刑法》的修改和《預(yù)防未成年人犯罪法》修改相關(guān)問(wèn)題，將收容教養(yǎng)改為專門矯治教育。同時(shí)修訂后《預(yù)防未成年人犯罪法》規(guī)定，未成年人有《刑法》規(guī)定的行為、因不滿法定刑事責(zé)任年齡不予刑事處罰的，經(jīng)專門教育指導(dǎo)委員會(huì)評(píng)估同意，教育行政部門會(huì)同公安機(jī)關(guān)可以決定對(duì)其進(jìn)行專門矯治教育?！额A(yù)防未成年人犯罪法》作為未成年人的“司法法”，旨在有效預(yù)防和矯治未成年人的罪錯(cuò)行為，進(jìn)而推動(dòng)未成年人司法的獨(dú)立化。但依照其規(guī)定，專門矯治教育的決定主體為教育行政部門與公安機(jī)關(guān)，依然帶有很強(qiáng)的行政屬性。故可以在決定是否對(duì)未成年人適用專門矯治教育后增加人民法院或人民檢察院的宣告程序，由司法機(jī)關(guān)對(duì)是否適用專門矯治教育進(jìn)行二次價(jià)值評(píng)估和判斷檢驗(yàn)，創(chuàng)造司法機(jī)關(guān)建議融入的契機(jī)。一方面能夠大幅度增強(qiáng)專門矯治教育適用的審慎性、專業(yè)性和科學(xué)性，形成對(duì)專門矯治教育的有效監(jiān)督和制約，防止其出現(xiàn)如收容教養(yǎng)作為行政行為而涌現(xiàn)的一系列問(wèn)題，切實(shí)維護(hù)未成年人合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)未成年人這一主體向度的保護(hù)。另一方面力圖彰顯其作為準(zhǔn)刑事處遇措施的司法屬性，而非刑事屬性或行政屬性，對(duì)觸刑未成年人形成一定的威懾，降低其對(duì)法律尊嚴(yán)的蔑視程度和對(duì)社會(huì)秩序的輕視程度，增進(jìn)其對(duì)自身錯(cuò)誤行為觸刑的深刻認(rèn)識(shí)。同時(shí)也能在一定程度上緩解社會(huì)公眾的整體負(fù)面情緒，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益層面的保護(hù)。

2.以司法程序規(guī)范為保障

專門矯治教育作為我國(guó)未成年人司法制度中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，除了上述決定環(huán)節(jié)以外，還包括執(zhí)行、評(píng)估和轉(zhuǎn)出等多個(gè)環(huán)節(jié)。故僅在決定環(huán)節(jié)強(qiáng)化雙向保護(hù)原則的落實(shí)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，后續(xù)制度環(huán)節(jié)的實(shí)際運(yùn)行也需要有司法程序的保障要求。這也是前述專門矯治教育司法屬性在具體運(yùn)行階段的進(jìn)一步延伸，凸顯中立性、客觀性。例如在專門矯治教育的執(zhí)行過(guò)程中，可以增加對(duì)未成年人矯治教育內(nèi)容的備案和監(jiān)督程序，并由檢察機(jī)關(guān)作為主體之一與公安機(jī)關(guān)相互配合。充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)作為專業(yè)化機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)，便于對(duì)矯治教育執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的新情況做及時(shí)性處理和專門矯治教育的適用跟蹤。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整專門矯治教育的適用內(nèi)容，并對(duì)專門矯治過(guò)程中出現(xiàn)的工作不力等情況進(jìn)行有效監(jiān)督，以期取得更好的矯治教育效果。在專門矯治教育的轉(zhuǎn)出階段，同樣要強(qiáng)調(diào)人民法院與檢察機(jī)關(guān)的參與度，對(duì)未成年人的矯治效果進(jìn)行審慎評(píng)估。如若在人身危險(xiǎn)性明確降低至可適用轉(zhuǎn)出程序的情況下，由人民法院與檢察機(jī)關(guān)協(xié)同公安部門決定未成年人矯治階段的結(jié)束，并由人民法院對(duì)結(jié)果進(jìn)行宣告。如若觸刑未成年人的矯治效果并不達(dá)標(biāo)，人身危險(xiǎn)性并未降低至可再次融入社會(huì)的程度，依然有威脅社會(huì)利益保護(hù)的趨勢(shì)，可決定矯治教育期限的延長(zhǎng)，并同樣由人民法院對(duì)未成年人及其監(jiān)護(hù)人進(jìn)行宣告。

3.以司法救濟(jì)為鞏固

司法屬性在專門矯治教育的決定環(huán)節(jié)與后續(xù)執(zhí)行環(huán)節(jié)、轉(zhuǎn)出環(huán)節(jié)的落實(shí)強(qiáng)調(diào)，仍不足夠。如果不能給予觸刑未成年人及其監(jiān)護(hù)人以提出申訴的、尋求司法救濟(jì)的權(quán)利，不相應(yīng)地設(shè)置提出申辯、尋求司法救濟(jì)的渠道，則很容易使得前述諸多努力付之一炬。故可以通過(guò)建立未成年人及其監(jiān)護(hù)人提出訴求的專門渠道，暢通其與檢察機(jī)關(guān)、人民法院的溝通路徑，使得司法機(jī)關(guān)能夠即時(shí)掌握專門矯治教育過(guò)程中不利于未成年人權(quán)益保護(hù)的情況。甚至可以設(shè)置相應(yīng)的責(zé)任機(jī)制，對(duì)實(shí)施專門矯治教育過(guò)程中出現(xiàn)的未認(rèn)真履責(zé)的相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行訓(xùn)誡、追責(zé)，增進(jìn)觸刑未成年人及其監(jiān)護(hù)人對(duì)專門矯治教育制度運(yùn)行的信任度與認(rèn)可度，進(jìn)一步提升專門矯治教育的效果，為未來(lái)觸刑未成年人結(jié)束矯治教育后，以低人身危險(xiǎn)性或零人身危險(xiǎn)性的狀態(tài)重新融入社會(huì)打好基礎(chǔ)、做好準(zhǔn)備。力圖推動(dòng)未成年人行為矯治跳出行為問(wèn)題本身的局限，將未成年人行為問(wèn)題的日常預(yù)防與后續(xù)效果鞏固納入其中，打造新時(shí)期的未成年人處遇矯治。公正和效率是我國(guó)刑事司法改革的重要價(jià)值目標(biāo)，未成年人專門矯治教育同樣要遵循“公正優(yōu)先，兼顧效率”的價(jià)值取向。

結(jié)語(yǔ)

《刑法》作為一部規(guī)定犯罪及其法律后果的法律，是社會(huì)治理的最后一道防線。故單純依靠刑事處遇措施的力量來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)觸刑未成年人的懲戒是具有片面性與短期時(shí)效性的。既不能實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)利益的長(zhǎng)效維護(hù)，又不能很好地維護(hù)未成年人個(gè)人權(quán)益。在我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的未成年人司法工作的開展過(guò)程中，一直保持對(duì)社會(huì)利益保護(hù)與未成年人權(quán)益保護(hù)這一雙向保護(hù)旨趣的探索狀態(tài)，進(jìn)行了一定的嘗試，也出現(xiàn)了一些偏離這一雙向保護(hù)原則的實(shí)際問(wèn)題。作為準(zhǔn)刑事處遇措施的專門矯治教育制度的建立尚處于初始階段，如何在今后的推進(jìn)過(guò)程中進(jìn)一步落實(shí)雙向保護(hù)原則，同時(shí)既要重視事前保護(hù)也不能忽略系統(tǒng)預(yù)防，才能能夠給予未成年犯罪人一個(gè)安寧、平等的生活工作環(huán)境。積極考慮可能偏離該原則的現(xiàn)實(shí)情況，考慮具體的配套程序建構(gòu)乃至配套法律的出臺(tái)，依然任重而道遠(yuǎn)。

（責(zé)任編輯：游志強(qiáng)）