國內(nèi)外開放科學(xué)成本測算研究進展與展望

摘要：[目的/意義]明晰開放科學(xué)這一科研活動所涉及的成本投入，為后期效益評價做鋪墊。[方法/過程]對國內(nèi)外開放科學(xué)成本測算研究進行系統(tǒng)梳理，將其總結(jié)為基于開放科研體系的科研資助機構(gòu)、科研人員和科研項目三個方面，并從測算對象、測算方法、量化收益、監(jiān)控評估4個方面進行系統(tǒng)分析。[結(jié)果/結(jié)論]國內(nèi)外開放科學(xué)成本測算研究取得較為豐碩的成果，目前學(xué)者更加關(guān)注全面評估開放獲取/科學(xué)對傳統(tǒng)科研經(jīng)費的影響、經(jīng)濟成本以及知識擴散、學(xué)科發(fā)展的問題，但也存在一些不足之處。未來研究可以關(guān)注開放科學(xué)成本測算的方法創(chuàng)新、政策實施影響的深入分析以及開放科學(xué)在不同學(xué)科領(lǐng)域中實踐的比較研究等方面。

關(guān)鍵詞：開放科學(xué)；開放科學(xué)成本；開放科學(xué)成本測算

分類號：G250

引用格式：王元新. 國內(nèi)外開放科學(xué)成本測算研究進展與展望[J/OL]. 知識管理論壇， 2024， 9（5）： 505-517 [引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/409/. （Citation： Wang Yuanxin. A review of the research progress and prospects of open science cost estimation at home and abroad[J/OL]. Knowledge Management Forum， 2024， 9（5）： 505-517 [cite date]. http：//www.kmf.ac.cn/p/409/.）

自聯(lián)合國教科文組織《開放科學(xué)建議書》發(fā)布以來，各類實踐在全球范圍內(nèi)相繼涌現(xiàn)，知識資源流動速率達到前所未有的程度。2024年1月9日聯(lián)合國教科文組織發(fā)布了關(guān)于開放科學(xué)的首份報告《開放科學(xué)展望：全球現(xiàn)狀與趨勢》，其中一條建議即為：“為發(fā)展中國家的研究以及科學(xué)出版提供資金支持[1]”。成本，作為實現(xiàn)知識資源配置與效率最大化的決定因素，是開放科學(xué)自始至今發(fā)展過程中的“兵家必爭之地”。更重要的是，降低成本為開放科學(xué)提供了良性發(fā)展的保障。在開放科學(xué)的框架下，成本不僅涵蓋了經(jīng)濟資金的直接投入，如開放獲取文章處理費、數(shù)據(jù)存儲和管理費用，還包括了時間成本、人力資源和潛在的機會成本。有效管理這些成本是確?？蒲谢顒涌沙掷m(xù)性和高效性的關(guān)鍵。因此，對開放科學(xué)成本的深入研究能夠幫助科研機構(gòu)和資助者更好地制定政策和分配資源，從而推動科學(xué)研究的整體進步，以期助推科學(xué)出版和數(shù)據(jù)共享模式的變革，加速科學(xué)無障礙交流發(fā)展的步伐。

2021年修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》第九十五條明確將推進開放科學(xué)作為國家發(fā)展目標(biāo)，提出“國家加強學(xué)術(shù)期刊建設(shè)，完善科研論文和科學(xué)技術(shù)信息交流機制，推動開放科學(xué)的發(fā)展，促進科學(xué)技術(shù)交流和傳播”[2]。2022年11月，黨的二十大報告提出“擴大國際科技交流合作，加強國際化科研環(huán)境建設(shè)，形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)”[3]。2023年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《黨和國家機構(gòu)改革方案》，提出組建國家數(shù)據(jù)局，負責(zé)“協(xié)調(diào)推進數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)，統(tǒng)籌數(shù)據(jù)資源整合共享和開發(fā)利用，統(tǒng)籌推進數(shù)字中國、數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會規(guī)劃和建設(shè)等”[4]，國家數(shù)據(jù)局由國家發(fā)展和改革委員會管理?？梢钥闯?，從法律到政策，國家正正在穩(wěn)步推進開放科學(xué)規(guī)劃，且更加注重新時代科學(xué)技術(shù)資源的交流發(fā)展。開放獲取是開放科學(xué)運動的發(fā)端，出版成本是開放科學(xué)成本測算中的關(guān)鍵一環(huán)。因此，在我國開放科學(xué)成本測算領(lǐng)域，開放獲取收支正是科研人員切實關(guān)心的問題。

但就目前來看，關(guān)于開放科學(xué)成本測算，國內(nèi)學(xué)界的認知還遠遠不夠，實踐還處于初步探索階段。筆者通過對國內(nèi)外開放科學(xué)成本測算相關(guān)文獻的梳理總結(jié)，從測算對象、測算方法、量化收益、監(jiān)控評估4個層面深入闡釋開放科學(xué)成本測算的內(nèi)涵與特征，根據(jù)研究過程中對于實踐、文獻兩方面的搜尋，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)學(xué)界目前對開放科學(xué)發(fā)展雖有評價性的研究，但缺乏對評價的量化。而成本，是為了實現(xiàn)某一特定目的而放棄的資源[5]，是可量化的。因此，本文全面地剖析當(dāng)前國內(nèi)外開放科學(xué)成本測算相關(guān)研究的特點與現(xiàn)狀，旨在為國內(nèi)開放科學(xué)應(yīng)付成本提供參考，從而推動開放知識資源合理分配。

1" 相關(guān)概念界定/Definition of Related Concepts

1.1" 成本測算

國際上，成本測算（cost estimation）相關(guān)概念最早可追溯至工業(yè)革命時期。成本測算的歷史發(fā)展顯示了其與經(jīng)濟、工業(yè)化和技術(shù)進步之間的緊密聯(lián)系：工業(yè)革命期間，大規(guī)模生產(chǎn)的機械化企業(yè)開始意識到成本控制；二戰(zhàn)期間，有效的成本估算確保了戰(zhàn)時資源和供應(yīng)鏈的最優(yōu)配置；進入21世紀，信息技術(shù)興起，成本估算要求更加精確和高效。目前，成本測算被定義為“通過收集和分析歷史數(shù)據(jù)，并應(yīng)用定量模型、技術(shù)、工具和數(shù)據(jù)庫，預(yù)測項目、產(chǎn)品、程序或任務(wù)未來成本的過程”[6]。國際項目管理協(xié)會（Project Management Institute， PMI）在其出版的《項目管理知識體系指南（PMBOK Guide）》中詳細討論了成本估算的方法和實踐，這份指南被廣泛認為是項目管理領(lǐng)域的權(quán)威資源，對成本估算提供了系統(tǒng)的方法和框架[7]。國際成本工程委員會（International Cost Engineering Council， ICEC）為成本估算提供了標(biāo)準(zhǔn)和認證，旨在推廣最佳實踐和提高專業(yè)能力[8]。國內(nèi)外很多學(xué)者對成本測算的內(nèi)涵進行了研究，雖然這些定義紛繁多樣，但歸納起來，主要包括全面性、預(yù)測性、精準(zhǔn)性、動態(tài)性、風(fēng)險評估5個重要特征。在狹義上，成本測算主要關(guān)注于對項目或產(chǎn)品生命周期中所有直接和間接成本的詳細預(yù)測和計算。廣義上，成本測算不僅僅是成本的計算和匯總，它還涵蓋了對項目變更可能帶來的成本影響的動態(tài)適應(yīng)、風(fēng)險評估以及對決策制定的支持。這使得成本測算成為一個跨學(xué)科的綜合過程，其目的是通過全面分析和預(yù)測來優(yōu)化項目管理，增強財務(wù)控制，并支持企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃和決策需求。通過這些特征，可以看出成本測算不僅是數(shù)字的游戲，更是一個涉及分析、預(yù)測和決策的綜合管理過程。

1.2" 開放科學(xué)成本測算

對于開放科學(xué)成本測算（open science cost estimation）的定義，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注度不高?！伴_放科學(xué)成本測算”并非僅僅是對科研經(jīng)費的預(yù)算編制和控制，實際上，是一個更加寬泛和深入的概念，它關(guān)注的是整個開放科學(xué)體系的長期運營成本，包括：①科研數(shù)據(jù)的獲取、存儲、管理和分享的費用；②開放獲取期刊的出版費用；③科研人員的培養(yǎng)和激勵政策；④新興科研基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)費用；⑤提高公眾科學(xué)素質(zhì)的教育投入，等等。根據(jù)《聯(lián)合國教科文組織開放科學(xué)展望》的相關(guān)內(nèi)容，開放科學(xué)成本測算是開放科學(xué)評估系統(tǒng)的一部分，逐步從僅關(guān)注科學(xué)產(chǎn)出（如出版物）轉(zhuǎn)向更全面地評估科學(xué)的價值和影響，同時關(guān)注參與、從事和受益于科學(xué)活動的群體，是涵蓋測算對象、測算方法、量化收益、監(jiān)控評估全流程的活動[9]。

因此，筆者認為開放科學(xué)成本測算是以數(shù)據(jù)共享、基礎(chǔ)設(shè)施、開放獲取要求的合規(guī)費用，以及維護存儲庫和平臺的直接和間接成本[10]為對象，通常采用頂層成本法和基于活動的成本法（Activity-Based Costing， ABC），前者利用組織會計數(shù)據(jù)，后者通過詳細活動數(shù)據(jù)進行成本分配。與此同時，通過引文計數(shù)、下載統(tǒng)計等指標(biāo)來量化開放科學(xué)的收益，尤其是考慮到科學(xué)知識更廣泛的社會影響，如公眾對科學(xué)信息獲取的提升。為了確保開放科學(xué)舉措與戰(zhàn)略目標(biāo)一致，監(jiān)控評估的重點則放在持續(xù)跟蹤平臺績效、評估用戶滿意度，并定期審查成本效益，以提供最大化的價值[11]。

2" 國內(nèi)外文獻綜述/Literature review

筆者將中國知網(wǎng)（以下簡稱“CNKI”）、Web of Science（以下簡稱“WoS”）數(shù)據(jù)庫（核心合集）分別作為中英文文獻檢索的數(shù)據(jù)來源，以“篇名”（title）為檢索入口，考慮到由于開放科學(xué)成本測算這一研究對象本身的具體化、特殊性，學(xué)者們在研究中常常會直接將具體的測算對象或開放科學(xué)（獲?。┏杀緯鴮懺谡撐闹卸徊捎没\統(tǒng)說法，故采用“開放獲取成本”“開放科學(xué)成本”“開放科學(xué)測算”“open access cost”“open science cost”“open science marginal cost”“open data cost”等關(guān)鍵詞作為中、英文檢索詞進行同義補充，對該領(lǐng)域相關(guān)文獻進行檢索和篩選，去除專利以及其他相關(guān)性較差的文獻（包含相關(guān)性較強的新聞等短文），最終獲得中文文獻234篇，英文文獻2 531篇。通過文獻調(diào)研發(fā)現(xiàn)，若將檢索入口從“篇名”（title）擴展為“主題”（theme），雖文獻總體數(shù)量會有所增加，但增加的文獻多為對成本測算背景的描述，與本研究關(guān)注的內(nèi)容相關(guān)性較差，故縮小檢索范圍，僅面向“篇名”（title）進行檢索。

總體來看，檢索出的國內(nèi)外文獻在數(shù)量、類型和研究側(cè)重點等方面具有較大差距，中文文獻主要為研究論文與綜述，國外文獻除了論文之外還有社論材料以及新聞等類型，從研究內(nèi)容來看，國外對開放科學(xué)成本測算的研究更為全面且細致，不僅探討了開放科學(xué)的經(jīng)濟成本，還分析了其對知識擴散[12]、學(xué)科發(fā)展[13]、研究評價[14]、機構(gòu)政策[15]等多方面的影響，視角較為寬廣；國內(nèi)較多圍繞開放獲取對傳統(tǒng)出版經(jīng)費的沖擊[16]、權(quán)益分配[17]、商業(yè)模式構(gòu)建[18]等展開討論和分析。

2.1" 國外開放科學(xué)成本測算相關(guān)研究綜述

國外關(guān)于開放科學(xué)成本測算及其相關(guān)成果的研究起步于1994年[19]。為更進一步厘清國內(nèi)外相關(guān)研究，筆者使用VOS Viewer對檢索到的中英文文獻進行定量分析。檢索時間為2024年5月，檢索范圍2015年1月至2024年5月。筆者對WoS核心集（SCI、SSCI）中按相關(guān)性排序的2 531篇論文進行計量分析，得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)情況（見圖1）和主題趨勢演變情況（見圖2）。通過對國外開放科學(xué)成本測算相關(guān)研究的關(guān)鍵詞進行分析，可以發(fā)現(xiàn)目前有關(guān)可重復(fù)性的研究在開放科學(xué)成本測算總體研究中占據(jù)重要地位，知識、開放獲取、機器學(xué)習(xí)等也是開放科學(xué)成本測算研究中的重要關(guān)注點。

總體來看，國外學(xué)者對開放科學(xué)成本的認識經(jīng)歷了從局部到整體的演變。最早在2014年左右，開放獲取領(lǐng)域?qū)Τ杀緶y算的關(guān)注迅速增長，尤其是與學(xué)術(shù)出版相關(guān)的研究成果（如期刊文章、專著等）大量涌現(xiàn)。隨著這一趨勢的發(fā)展，期刊作為開放科學(xué)交流的重要媒介，成為學(xué)者們最先關(guān)注并尋求解決的核心問題。這反映出科研人員對消除科研交流障礙以及實現(xiàn)成果平等獲取的強烈需求。之后，開放科學(xué)的成本測算研究逐步擴展，從開放獲取運動起步，進一步涵蓋開放數(shù)據(jù)、開放基礎(chǔ)設(shè)施乃至開放知識的成本評估。整體來看，這些研究領(lǐng)域在實踐和評估過程中呈現(xiàn)出不斷演變和調(diào)整的趨勢。

2.2" 國內(nèi)開放科學(xué)成本測算相關(guān)研究綜述

從總體來看，國內(nèi)的相關(guān)研究始于2005年，起步較晚，發(fā)文量呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的態(tài)勢。在知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫檢索出的文章中，由圖3可以看出，在2021—2022年間，開放科學(xué)成本測算曾因聯(lián)合國教科文組織《開放科學(xué)建議書》的頒布與開放科學(xué)自主和激勵措施工作組的成立受到廣泛關(guān)注。在2012—2014年，全球開放獲取運動蓬勃發(fā)展，多國發(fā)出關(guān)于開放獲取的聲明要求，開放科學(xué)成本測算也出現(xiàn)研究的小高峰。例如，英國研究理事會（UK Research and Innovation， UKRI）開放獲取政策要求資助的研究成果必須公開獲取，美國政府要求所有聯(lián)邦資助的研究成果必須在12個月內(nèi)公開獲取，歐洲研究委員（European Research Council， ERC）會要求由其資助的所有研究成果必須在出版后盡快（最遲6個月內(nèi)）公開獲取，中國科學(xué)院《中國科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項目發(fā)表的論文實行開放獲取的政策聲明》和國家自然科學(xué)基金委員會《國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明》等國家級的政策發(fā)布并生效。

國內(nèi)比較關(guān)注開放科學(xué)成本測算研究的領(lǐng)域主要集中在圖書館學(xué)領(lǐng)域、出版領(lǐng)域與開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域，其關(guān)注點變化見圖4和圖5，可以看出從出版界到學(xué)界再到業(yè)界的逐步推廣和路徑轉(zhuǎn)變，主要以具體實踐總結(jié)與指南協(xié)議為主，表明目前中國開放科學(xué)成本測算的研究還處于積累探索階段。從圖6中也不難看出，國外在開放科學(xué)成本領(lǐng)域的研究是從學(xué)界出發(fā)（如醫(yī)學(xué)的眼科）到方法論的關(guān)注（如可重復(fù)性研究中的薈萃研究）再回到學(xué)界的出版費用。

3" 國內(nèi)外開放科學(xué)成本測算研究主題分析/Analysis of the research topics of open science cost estimation at home and abroad

國內(nèi)外學(xué)者對開放獲取成本問題的關(guān)注度自2010年代后期開始大幅提升，2015年1月至2024年5月相關(guān)文獻數(shù)量與前15年（2000—2014年）間基本持平。為進一步探究現(xiàn)階段開放獲取成本研究的特點與主要內(nèi)容，筆者將2015年至今的中英文文獻作為主要研究對象。通過對論文標(biāo)題、摘要的甄別篩選，最終確定與開放獲取成本研究相關(guān)的中文文獻67篇、英文文獻135篇（僅保留學(xué)術(shù)論文、會議論文和綜述類文章）。結(jié)合國內(nèi)外相關(guān)文獻，筆者主要從測算對象與方法、量化效益、監(jiān)測評估4個方面展開整體分析：

3.1" 測算對象方面

為了更好地認識開放科學(xué)成本，學(xué)者們對成本測算面向各類主體的特征規(guī)律進行了研究。

在期刊出版相關(guān)成本方面，R. van Noorden調(diào)查分析了科學(xué)期刊出版的真實成本[20]。潘旸等研究了Elsevier醫(yī)學(xué)期刊的影響因子與論文處理費之間的關(guān)系[21]。郁林羲等對開放獲取論文的論文處理費進行了調(diào)查和分析[22]。另一方面，柴玥等從成本收益角度探討了中國科技期刊實現(xiàn)開放獲取的路徑[23]。

在圖書館采購轉(zhuǎn)型相關(guān)成本方面，隨著開放獲取的興起，圖書館從訂閱模式向開放獲取模式轉(zhuǎn)變將產(chǎn)生新的經(jīng)費需求。張軼華等測算了我國開放獲取出版與圖書館訂閱經(jīng)費轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟成本[24]。鄭建程等研究了這一轉(zhuǎn)型的經(jīng)費可行性[25]。周琴等專門分析了加州大學(xué)電子期刊訂購向開放獲取轉(zhuǎn)換的策略[26]。

在科研機構(gòu)支持開放科學(xué)的新增成本方面，開放科學(xué)實踐給科研機構(gòu)帶來了新的支出需求，如數(shù)據(jù)管理、存儲等成本。但就這一方面，現(xiàn)有文獻關(guān)注相對較少。H. M. Toan從早期職業(yè)研究者角度討論了科學(xué)的總體成本[27]。S. E. Ali-Khan等探討了激勵研究人員參與開放科學(xué)實踐的途徑，涉及相關(guān)的新增成本[28]。

在整體科研系統(tǒng)層面的成本收益方面，一些研究關(guān)注開放科學(xué)對整個科研體系的經(jīng)濟影響。D. Partha和P. A. David較早探討了科學(xué)新經(jīng)濟學(xué)問題[29]。G. Grantham考察了科學(xué)制度化產(chǎn)生的交易成本[30]。H. Pampel等從多個角度分析了開放獲取轉(zhuǎn)型的總體成本和收益。這些綜合性研究有助于把握開放科學(xué)的整體經(jīng)濟學(xué)邏輯[31]。

在其他具體環(huán)節(jié)的成本方面，朱江等研究了中國科學(xué)院學(xué)術(shù)會議文獻的開放出版策略[32]；鄧君等分析了機構(gòu)知識庫建設(shè)的技術(shù)成本因素[33]；M. C. Kidwell等提出了一種低成本的標(biāo)識開放科學(xué)實踐要素的方法。這些研究有助于完善開放科學(xué)整體經(jīng)費預(yù)算[34]。

3.2" 測算方法方面

基于科研活動的成本計算方法在期刊出版和數(shù)據(jù)管理等環(huán)節(jié)的應(yīng)用較為常見。B. Mons等在分析實現(xiàn)FAIR數(shù)據(jù)原則的路徑時，基于數(shù)據(jù)管理各環(huán)節(jié)活動對成本進行了估算[35]。這種方法不僅能將每個活動環(huán)節(jié)產(chǎn)生的成本均納入測算范圍之內(nèi)，還有助于量化和推廣成本影響。如M. R. Carillo和E. Papagni探討開放科學(xué)導(dǎo)致國家間科研不平等時，基于特定國家案例進行了成本分析[36]。E. R. Gold評估開放科學(xué)對創(chuàng)新的沖擊時，選取了典型案例開展相應(yīng)的成本研究[37]。

基于歷史數(shù)據(jù)的回歸分析方法常應(yīng)用于宏觀層面成本預(yù)測。A. Mukherjee和S. Stern研究開放科學(xué)對企業(yè)披露與保密行為的影響時，利用歷史數(shù)據(jù)的回歸模型進行相關(guān)的成本估計[38]。P. A. David等探討電子領(lǐng)域的開放科學(xué)問題時，預(yù)測成本變化也采用了這種方法[39]。因此，回歸分析方法還常用于評估新政策或轉(zhuǎn)型的影響。如C. Heise和J. M. Pearce探討從封閉獲取到開放科學(xué)轉(zhuǎn)變的路徑時，模擬計算了不同轉(zhuǎn)型策略下的總體成本[40]。B. Brembs等討論學(xué)術(shù)期刊替代方案時，基于各種出版模型假設(shè)進行了成本模擬分析[41]。

利益相關(guān)方調(diào)查分析方法在評估利益相關(guān)方的新增支出需求時具有優(yōu)勢。Y. Joly等通過對公眾的調(diào)查，收集了公眾對開放科學(xué)等實踐接受程度和潛在支出意愿的數(shù)據(jù)[42]。S. Stieglitz等針對研究人員的調(diào)查，獲得了他們在數(shù)據(jù)共享等方面的實際成本負擔(dān)狀況[43]。闡釋開放科學(xué)經(jīng)濟邏輯時，不僅可能考慮了相關(guān)的成本收益平衡[44]，也考慮了機會成本等因素的影響[45]。

3.3" 量化效益方面

開放實踐對提升學(xué)術(shù)產(chǎn)出的質(zhì)量和影響力具有積極作用，相關(guān)研究通過計量分析予以量化。劉錦宏等基于開放期刊Oxford Open的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)開放獲取文章的被引用次數(shù)顯著高于非開放獲取文章，佐證了開放獲取期刊的引用優(yōu)勢[46]。此外，一些研究還考察了開放數(shù)據(jù)實踐對論文被引用的影響[47]?？傮w而言，這一類研究有助于揭示開放獲取/科學(xué)促進學(xué)術(shù)交流和傳播的實證效益。

從業(yè)界角度出發(fā)，開放科學(xué)實踐有望通過消除重復(fù)、提高資源利用效率等途徑創(chuàng)造經(jīng)濟價值。徐益波等構(gòu)建了開放獲取的經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益集成分析框架，量化了其在降低獲取成本、促進創(chuàng)新等方面的收益[48]。此外，主要資助機構(gòu)也開展了開放獲取經(jīng)濟效益評估[49]。研究者還關(guān)注開放獲取與專利、競爭力等經(jīng)濟指標(biāo)的關(guān)系[50]。這些量化研究為開放科學(xué)實踐的經(jīng)濟學(xué)合理性提供了支撐。

從學(xué)界角度出發(fā)，開放科學(xué)不僅影響專業(yè)領(lǐng)域，其社會效益成為研究熱點。陳傳夫從理論層面探討了開放科學(xué)的價值觀和制度邏輯對知識公共產(chǎn)品屬性的作用[51]。實證研究則側(cè)重量化開放獲取提高公眾科學(xué)教育和科普水平的效果[52]。同時，公眾參與科學(xué)研究的開放實踐也展現(xiàn)了積極社會效益[53]。這一領(lǐng)域的量化分析有助于厘清開放實踐的社會責(zé)任和益處。中國在開放獲取期刊上的發(fā)文量已超過美國成為世界第一，但年產(chǎn)出文章中僅有35%為開放獲取，低于世界其他國家OA文章產(chǎn)出比例的最低值44%，且中國學(xué)者有75%的論文發(fā)表在影響因子較低的開放獲取期刊或掠奪性期刊上。開放獲取領(lǐng)域投入和產(chǎn)出比的不均衡，降低了中國開放科學(xué)事業(yè)發(fā)展的預(yù)期收益。

從技術(shù)創(chuàng)新角度出發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新是開放科學(xué)預(yù)期的重要效益來源。開放科學(xué)有望促進創(chuàng)新型國家發(fā)展[54]。在具體領(lǐng)域，現(xiàn)有研究考察了開放獲取與創(chuàng)新績效[55]、新興技術(shù)發(fā)展[56]等指標(biāo)的關(guān)聯(lián)。不同視角的量化研究為開放實踐推動創(chuàng)新和技術(shù)進步提供了依據(jù)。

從個人角度出發(fā)，效益的量化對個人的學(xué)術(shù)成就、職業(yè)發(fā)展也產(chǎn)生影響。E. C. McKiernan等總結(jié)了開放科學(xué)實踐在提高研究人員的學(xué)術(shù)影響力、促進多學(xué)科合作、吸引經(jīng)費等方面的益處[57]。一些實證研究則量化了開放獲取對被引用率、晉升評估等具體指標(biāo)的影響[58]。相關(guān)量化研究為科研人員個人采納開放實踐提供了現(xiàn)實考量。

除了分項效益，還有研究致力于評估開放獲取/科學(xué)對整個科研體系、經(jīng)濟和社會產(chǎn)生的綜合效益。有學(xué)者在權(quán)衡了開放和高效研究實踐的各種成本和收益，認為總體效益是正面的[59]。還有學(xué)者探討了開放科學(xué)對大學(xué)研究團隊科研范式的影響[60]。這類研究有助于宏觀把握開放實踐的系統(tǒng)性價值。

3.4" 監(jiān)控評估方面

在開放科學(xué)的實踐中，對監(jiān)測和評估機制的探討至關(guān)重要，其有助于確保研究活動的透明性和質(zhì)量。開放科學(xué)監(jiān)測評估的實施涉及多個層面的考量，包括成本效益分析、質(zhì)量控制機制的建立，以及社會影響的評估。

（1）政策實施與影響評估。研究在此類別中通常關(guān)注政策的具體執(zhí)行及其在科學(xué)研究及廣泛社會環(huán)境中的實際影響。例如，通過歐盟的“歐洲開放科學(xué)云”（European Open Science Cloud， EOSC）項目，該區(qū)域?qū)崿F(xiàn)了跨國科研合作的顯著增加，具體表現(xiàn)為研究數(shù)據(jù)共享的效率增加了40%。此項目不僅加強了科研基礎(chǔ)設(shè)施，還通過提供統(tǒng)一的數(shù)據(jù)訪問平臺，降低了跨學(xué)科研究的障礙。在法國，國家科學(xué)研究中心（Centre National de la Recherche Scientifique，CNRS）推行的OpenCNRS項目使開放獲取出版物的比例提升至70%，研究顯示這一變化將研究成果的引用率提高了約30%，顯著增強了研究的國際影響力[61]。這些案例表明，政策的實施不僅改變了科研的訪問和傳播方式，還促進了科學(xué)知識的民主化。

（2）科研行為與文化變革。在這一類別中，研究重點是開放科學(xué)政策如何影響科研人員的行為、科研機構(gòu)的運作以及整體的研究文化。芬蘭《2019年開放科學(xué)和研究地圖集：高等教育機構(gòu)、研究機構(gòu)活動的開放性評估》通過分析全球范圍內(nèi)的開放科學(xué)研究，揭示了這些政策如何促進了研究的透明度和協(xié)作性[62]。此類研究表明，開放科學(xué)政策推動了從競爭向合作的文化轉(zhuǎn)變，研究人員更傾向于共享數(shù)據(jù)和研究成果，這種變化不僅提高了研究的效率，也加強了科學(xué)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量和速度。

（3）方法論創(chuàng)新與科研效率。在開放科學(xué)領(lǐng)域，方法論的創(chuàng)新是提高科研效率和可靠性的核心。這種創(chuàng)新關(guān)注于如何通過新的研究方法來增強科研成果的透明度和可信度。例如，在心理學(xué)領(lǐng)域，一項名為“評估心理科學(xué)的重復(fù)性”（estimating the reproducibility of psychological science）的研究，通過評估數(shù)據(jù)共享和預(yù)注冊實踐，觀察重復(fù)性實驗對提高研究可靠性的具體影響[63]。這些實踐不僅提升了科研成果的透明度，還增強了學(xué)術(shù)界對開放成果的信任。方法論的創(chuàng)新，以促進科研結(jié)果的可靠性為基礎(chǔ)，進而推動了科學(xué)知識的快速傳播和應(yīng)用，這對于科研效率的提升具有重要意義。

采取這些綜合性的監(jiān)測和評估措施，不僅可以使開放科學(xué)研究的質(zhì)量和影響力得到提升，還能確?？蒲谢顒釉诖龠M知識共享和創(chuàng)新方面發(fā)揮最大的潛力。這種全面的評估策略將對提高科學(xué)研究的開放性、透明度和協(xié)作性起到關(guān)鍵作用。

4" 研究總結(jié)與展望/Research summary and outlook

筆者從測算對象、測算方法、量化收益、監(jiān)控評估4個方面對國內(nèi)開放科學(xué)成本測算相關(guān)研究內(nèi)容進行了梳理、歸納、總結(jié)與提煉，并在此基礎(chǔ)上提出若干結(jié)論與研究展望，以期為開放科學(xué)成本測算相關(guān)研究與實踐的發(fā)展提供參考和借鑒。

4.1" 研究總結(jié)

研究范疇方面呈現(xiàn)出從微觀到宏觀、從單一到綜合的擴展趨勢。早期研究主要聚焦于開放獲取出版的直接成本，如期刊出版費用和圖書館采購轉(zhuǎn)型成本。然而，隨著開放科學(xué)理念的深入，研究視野逐步擴大到整個科研生態(tài)系統(tǒng)，包括數(shù)據(jù)管理、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人力資源培訓(xùn)等間接成本。這種擴展不僅量化了顯性成本，還開始關(guān)注隱性成本，如知識產(chǎn)權(quán)保護和數(shù)據(jù)安全所帶來的額外支出。

方法論的演進體現(xiàn)了從靜態(tài)到動態(tài)、從單一到多元的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的成本核算方法如活動基礎(chǔ)成本法仍然應(yīng)用廣泛，但已不能滿足復(fù)雜科研環(huán)境的需求。因此，研究者開始采用更為復(fù)雜的方法，如系統(tǒng)動力學(xué)模型和多準(zhǔn)則決策分析，以捕捉開放科學(xué)實踐中的動態(tài)變化和多維影響。這種方法論的進步使得研究能夠更準(zhǔn)確地模擬和預(yù)測開放科學(xué)的長期成本效益。

在理論框架方面，開放科學(xué)成本測算研究正在從單純的經(jīng)濟學(xué)分析向跨學(xué)科融合發(fā)展。研究者開始整合創(chuàng)新理論、知識管理、科學(xué)社會學(xué)等多學(xué)科視角，構(gòu)建更為全面的理論模型。這種跨學(xué)科的整合完善不僅豐富了研究的理論基礎(chǔ)，也為解釋開放科學(xué)的復(fù)雜影響提供了新的分析工具。

實踐應(yīng)用層面，開放科學(xué)成本測算研究正在從描述性分析向預(yù)測性和指導(dǎo)性分析轉(zhuǎn)變。早期研究主要關(guān)注現(xiàn)狀描述和歷史數(shù)據(jù)分析，而現(xiàn)在越來越多的研究開始運用預(yù)測模型，為政策制定和資源分配提供前瞻性指導(dǎo)。這種轉(zhuǎn)變反映了學(xué)界對開放科學(xué)長期影響的深入思考，也體現(xiàn)了研究與實踐之間更緊密的互動。

值得注意的是，國內(nèi)外研究在上述4個維度上呈現(xiàn)出不同的發(fā)展特點。國際上，研究人員采取更為宏觀和系統(tǒng)的視角，注重構(gòu)建綜合評估框架。相比之下，國內(nèi)研究起步較晚，但發(fā)展迅速，研究人員更多關(guān)注本土化應(yīng)用和具體實踐問題。這種差異既反映了研究傳統(tǒng)的不同，也體現(xiàn)了各國科研環(huán)境和政策導(dǎo)向的差異。

4.2" 研究展望

經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，截至目前，國內(nèi)外已有多位學(xué)者在開放科學(xué)成本測算領(lǐng)域進行了積極的探索，取得了一定的研究成果，但整體來看，仍在某些方面有待進一步加強，未來研究可從以下幾個方面展開：

（1）加強對與開放科學(xué)成本相關(guān)的聲明內(nèi)容的規(guī)范化研究，如資金支持、權(quán)益分配等，保障相關(guān)內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性。

（2）建立更加系統(tǒng)全面的開放科學(xué)成本測算影響力評價指標(biāo)體系，不僅關(guān)注經(jīng)濟成本，還要評估開放科學(xué)對知識擴散、學(xué)科發(fā)展、研究評價等領(lǐng)域的影響，分析影響成本測算的動力和障礙因素。除了關(guān)注知名的開放科學(xué)平臺外，還應(yīng)該研究其他普通平臺在成本測算方面的發(fā)展現(xiàn)狀、存在的問題和難點。

（3）雖然開放科學(xué)實踐給科研活動帶來了一些新的成本支出，但從促進創(chuàng)新、提高效率等角度來看，其整體價值是正面的，關(guān)鍵在于如何合理評估并制定政策以控制成本支出。

（4）建立開放科學(xué)成本測算框架，給中國科研經(jīng)費的流向畫一個紅線，防止過多的科研資金流向國外。

總的來說，未來需要從多個維度全面加強對開放科學(xué)成本測算的研究，建立成本評估框架和規(guī)范，合理控制支出，發(fā)揮開放科學(xué)優(yōu)勢的同時遏制其潛在風(fēng)險，保護中國自身的科研經(jīng)費安全。盡管開放科學(xué)給科研活動帶來了新的成本支出，但是從促進創(chuàng)新、提高效率等角度來看，其整體價值是正面的。開放科學(xué)有助于加快知識傳播，促進學(xué)科交叉融合，激發(fā)原創(chuàng)性思維，為科技創(chuàng)新注入新的活力。同時，它有利于優(yōu)化資源配置，消除重復(fù)投入，提高科研經(jīng)費使用效率。因此，合理評估并制定相應(yīng)政策以控制成本支出，是實現(xiàn)開放科學(xué)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

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A review of the research progress and prospects of open science cost estimation at home and abroad

Wang Yuanxin1，2

1National Science Library， Chinese Academy of Science， Beijing 110190

2Department of Information Resources Management， School of Economics and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 110190

Abstract： [Purpose/Significance] In recent years， the concept of open science has been widely recognized and highly valued by governments. Many foreign universities and research institutions have incorporated open science into their scientific research management systems， and have carried out a large number of open scientific research work， which has achieved significant economic benefits. [Method/Process] This paper systematically reviews the cost estimation research of open science at home and abroad. It summarizes that the cost estimation research of open science mainly includes three aspects： scientific research funding institutions， scientific researchers， and scientific research projects based on the open scientific research system， and systematically analyzes the measurement objects， calculation methods， quantitative benefits， monitoring， and evaluation， etc. [Result/Conclusion] At present， scholars pay more attention to comprehensively evaluating the impact of open access/science on traditional scientific research funding， economic cost， knowledge diffusion， and discipline development， but there are also some shortcomings. In the future， research on the innovation of open science cost estimation， in-depth analysis of the impact of policy implementation， and comparative research on the practice of open science in different disciplines can be carried out.

Keywords： open science; the cost of open science; open science cost pricing assessment

Author（s）： Wang Yuanxin， doctoral candidate， E-mail： wangyuanxin@mail.las.ac.cn.

Received： 2024-06-11" " Published： 2024-10-30