提高專利產(chǎn)業(yè)化率，資本如何發(fā)力？

《中國經(jīng)濟周刊》 記者 王紅茹｜北京報道

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國家知識產(chǎn)權(quán)局6 月30 日發(fā)布的《二〇二二年中國知識產(chǎn)權(quán)保護狀況》白皮書指出，截至2022 年底，中國發(fā)明專利有效量為421.2 萬件，同比增長17.1%。

不僅如此，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2022 年中國專利調(diào)查報告》（以下簡稱《報告》）顯示，過去5 年，我國發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率整體呈穩(wěn)步上升態(tài)勢，2022 年增至36.7%，創(chuàng)5 年新高。

專利發(fā)展成就顯而易見，但問題亦比較突出。《報告》顯示，2022年我國高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9%。一邊是專利數(shù)量的高增長率，一邊是高校專利產(chǎn)業(yè)化率低，這背后的深層次原因究竟是什么？金融如何助力提高專利的產(chǎn)業(yè)化率？

高校專利唯項目和論文論？

一組有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的數(shù)據(jù)，讓國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心原主任、研究員韓秀成既喜又憂。

喜的是，據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《報告》顯示，2022 年，我國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為36.7%，較上年提高1.3 個百分點。近5 年，我國發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率整體呈穩(wěn)步上升態(tài)勢。憂的是，高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為3.9%，科研單位發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為13.3%。

“才3.9%！一定程度上可以說明高校專利在立項研發(fā)的時候沒有緊盯市場。一個好的專利，一定是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，面向市場和適應(yīng)市場需求的?！表n秀成對《中國經(jīng)濟周刊》記者表示。

高校專利產(chǎn)業(yè)化率低，在現(xiàn)實中不乏案例。廣西壯族自治區(qū)審計廳廳長羅海山所作的《關(guān)于2022 年度自治區(qū)本級預(yù)算執(zhí)行和其他財政收支的審計工作報告》，揭示了一個令人擔(dān)憂的現(xiàn)象：一所高校累計獲得了1.79 億元的財政投入科研經(jīng)費，實施了702 個科研項目，但僅有5 個項目成功實現(xiàn)市場轉(zhuǎn)化，占比僅為0.71%；而另一所高校累計獲得了1.31 億元的科研經(jīng)費，實施了862 個科研項目，實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化為零。

花了那么多科研經(jīng)費，成果轉(zhuǎn)化不高甚至為零，其中的原因到底是什么？韓秀成一針見血地指出，“很多高校的專利在立項完成之后就去發(fā)表論文、評職稱了，而發(fā)表完論文，專利的基本使命也就完成了。但是，一定程度上說，科研一定要跟市場跟企業(yè)相結(jié)合，才會成功”。

21 世紀(jì)教育研究院院長熊丙奇也對《中國經(jīng)濟周刊》記者表示，當(dāng)前高校開展的科研，存在唯項目、唯論文傾向，高校科研導(dǎo)向存在嚴(yán)重問題。

“唯項目是指重視項目申請、輕視具體研究，因為申請項目本身就是教師、科研人員的科研成果；唯論文主要表現(xiàn)在以發(fā)表論文作為科研目標(biāo)。高校關(guān)注的是發(fā)表論文，而不是取得可以進行轉(zhuǎn)化的成果。這也是當(dāng)前我國高?？蒲写嬖诘墓残詥栴}。”熊丙奇說。

高校“唯論文”的不良導(dǎo)向危害極大。熊丙奇進一步表示：“以發(fā)表論文為導(dǎo)向，把發(fā)表論文作為考核教師的重要指標(biāo)，這不但導(dǎo)致科研急功近利，追求發(fā)表論文而不重視實際的創(chuàng)新價值，還催生弄虛作假，比如有的教師花錢請人代寫論文、運作發(fā)表論文。”

這顯然與我國的科研宗旨背道而馳。事實上，自1988 年5 月3 日國務(wù)院作出《關(guān)于科技體制改革若干問題的決定》以來，我國科研的“產(chǎn)學(xué)研用”鏈條一直未能完全打通。韓秀成對此表示擔(dān)憂：“目前高校和院所的成果與企業(yè)的需求匹配度不高，存在大量‘沉睡’專利，主要是兩個問題導(dǎo)致：一是政策導(dǎo)向，二是體制機制問題。這跟高校的評價指標(biāo)有關(guān)，高校的評價指標(biāo)就是做了多少課題特別是國家級重大課題、發(fā)表了多少論文。指揮棒非常重要，如果不從機制體制上解決，‘產(chǎn)學(xué)研用’鏈條就不可能打通，高校專利產(chǎn)業(yè)化問題也很難徹底改變?！?/p>

相比高校，科研機構(gòu)的專利產(chǎn)業(yè)化率略高。《報告》顯示，我國科研單位發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為13.3%。韓秀成一語道破，他向《中國經(jīng)濟周刊》記者表示：“主要原因是當(dāng)前很多科研機構(gòu)本身就是公司化，他們有自己的公司，但更多還是跟企業(yè)合作，所以專利產(chǎn)業(yè)化率會比高校更高一些?！?/p>

高校專利不受資本青睞

“我國高校研發(fā)的專利很多，但真正有市場價值的專利只占其中一小部分，更多的專利在市場化過程中并沒有體現(xiàn)出太多價值?！毙慢埳Y本董事長曲敬東接受《中國經(jīng)濟周刊》記者采訪時表示。

作為知名投資人，曲敬東有過創(chuàng)業(yè)、大企業(yè)高管、專業(yè)投資經(jīng)歷，曾從業(yè)于信息技術(shù)行業(yè)。因上述原因，他在過去10 多年主要關(guān)注七大新興產(chǎn)業(yè)中的科技創(chuàng)新企業(yè)，投資了幾十家細(xì)分領(lǐng)域的龍頭企業(yè)，卻很少對高校專利進行投資。

因為曾任北京理工大學(xué)教育基金會理事兼投資委員會主任，近些年曲敬東經(jīng)常往高校跑，多次跟高校老師們就科研成果轉(zhuǎn)化問題進行深度交流。

“我發(fā)現(xiàn)，投資高校專利的風(fēng)險比較大。其實不只是我們，多數(shù)資本都不愿意過早地在專利階段進行投資，資本對高校專利的投資還是比較謹(jǐn)慎的?！鼻礀|表示。

除了專利是否具有價值，專利轉(zhuǎn)化周期長也是其不受資本“待見”的原因之一。

互動百科創(chuàng)始人、元禾厚望投資創(chuàng)始合伙人潘海東接受《中國經(jīng)濟周刊》記者采訪時表示，一般來說，高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化周期需要經(jīng)過技術(shù)研發(fā)、技術(shù)驗證、市場調(diào)研、商業(yè)化策略制定、產(chǎn)品開發(fā)、市場推廣等多個階段，不僅需要大量資金、人才和資源支持，也會受技術(shù)、市場和政策等因素的影響，轉(zhuǎn)化周期比較長，“有的可能長達(dá)數(shù)十年，甚至更長時間。如果單單只是為投資專利，然后通過授權(quán)出售專利獲利，這對投資機構(gòu)和資本來說，挑戰(zhàn)非常大”。

除了看重專利價值、專利轉(zhuǎn)化周期，資本還會看重哪些？北京八月瓜科技有限公司董事長李長青對《中國經(jīng)濟周刊》記者表示：“資本還會看重發(fā)明專利的各種人才，除了技術(shù)人才，還包括管理人才、運營人才、市場人才、融資人才等，而高校、科研院所缺少這些人才配備，這也是資本不敢投資的原因之一。”

今年7 月，八月瓜科技榮獲國家級專精特新“小巨人”企業(yè)稱號，成為國內(nèi)以專利數(shù)據(jù)為核心的科技信息大數(shù)據(jù)領(lǐng)域首家獲此殊榮的公司，作為業(yè)內(nèi)人士，李長青深知資本的偏好，“高校發(fā)明專利要想商業(yè)化，可能需要第一發(fā)明人跳出高校，全身心地做好轉(zhuǎn)化。但目前從高校來說，專利發(fā)明人一旦跳出體制，難以再回去。對專利發(fā)明人而言，如果其專利發(fā)明商業(yè)化不理想，而又離開了體制，很可能處于‘兩頭落空’的境地。這些都制約著資金對高校發(fā)明專利的投資?！?/p>

龍頭企業(yè)專利轉(zhuǎn)化能力強

專利產(chǎn)業(yè)化率體現(xiàn)的是將專利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力、支撐實體經(jīng)濟發(fā)展的能力。目前，相較高校和科研院所，我國企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化能力不斷提高，在國內(nèi)發(fā)明專利的有效量中，近七成由企業(yè)擁有。《報告》顯示，2022 年，企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為48.1%，較上年提高1.3 個百分點。

韓秀成對企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率給予積極肯定，他向《中國經(jīng)濟周刊》記者表示：“48.1%，已經(jīng)接近50%，我國企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率已經(jīng)很高，即便是如美國、日本等外國企業(yè)，其專利產(chǎn)業(yè)化率也只在50%左右?！?/p>

他同時強調(diào)：“我們需要關(guān)注產(chǎn)業(yè)化率，但不要片面追求產(chǎn)業(yè)化率，更應(yīng)該關(guān)注和重視的是產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模效益。只有那些能夠有力支撐高質(zhì)量發(fā)展，創(chuàng)造巨大社會經(jīng)濟效益的產(chǎn)業(yè)化，才具有實際意義?！?/p>

值得一提的是，在企業(yè)發(fā)明專利中，大中型企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率同比上升。《報告》顯示，2022 年，國內(nèi)大、中型企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率分別為50.9%和55.4%，較上年分別提高3.8%和0.8%；《報告》稱：“國內(nèi)龍頭企業(yè)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力較強，帶動中國發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率不斷提高。”

國家高新技術(shù)企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率分別為56.1%和65.3%，分別比我國企業(yè)平均水平高8 和17.2 個百分點，堪稱專利產(chǎn)業(yè)化的一大亮點。

潘海東向《中國經(jīng)濟周刊》記者解釋，大中型企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率高的主要原因是這些企業(yè)并不缺乏資金，再加上所擁有的專利又具有比較強的市場化前景，所以專利的產(chǎn)業(yè)化率相對較高；而那些專精特新“小巨人”企業(yè)是國家重點扶持的方向，也不缺乏資金支持，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化并不難。相比之下，那些具有專利的中小企業(yè)融資最為困難。

眾所周知，我國民營經(jīng)濟貢獻50%以上稅收、60%以上GDP、80%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)，是推動中國經(jīng)濟增長的重要力量。民營經(jīng)濟的發(fā)展壯大離不開資金支持，但是民營企業(yè)尤其是中小企業(yè)，銀行貸款往往面臨缺乏抵押擔(dān)保等問題，他們的融資難題該如何解決？

擁有專利的傳統(tǒng)中小企業(yè)面臨融資難困境

小時候受長輩的影響，徐明月經(jīng)常去桑椹園里去采摘桑葚，看到很多桑葚壞在地上，感到很可惜。

“我比較喜歡吃桑葚，而桑葚的保存和運輸難度較大，容易損壞和腐爛，正好家里有個祖?zhèn)髅胤剑?021年7 月大學(xué)畢業(yè)，我就想以桑葚為原料做成產(chǎn)品，這樣能夠改變桑果浪費的情況?！?/p>

2022 年9 月，徐明月注冊成立了河南省題目酒業(yè)有限公司，將加工生產(chǎn)桑葚的基地主建在河南省民權(quán)縣。在企業(yè)開始運作初期，她就將祖?zhèn)髅胤缴暾埩藢＠?/p>

“我們公司主要生產(chǎn)桑葚酒、植物原漿等一系列養(yǎng)生產(chǎn)品。經(jīng)過兩年創(chuàng)業(yè)實踐，目前想進一步擴大投資。計劃籌集3 億元，進一步擴大生產(chǎn)規(guī)模，改良加工車間、品種以及基礎(chǔ)種植設(shè)施。目前遇到的最大難題就是籌錢?！?/p>

徐明月向《中國經(jīng)濟周刊》記者表示，盡管各級政府已經(jīng)出臺了各種優(yōu)惠政策，但到目前為止，大學(xué)生創(chuàng)業(yè)環(huán)境并沒有明顯改善，融資難仍是阻礙大學(xué)生創(chuàng)業(yè)的絆腳石。

她向記者歷數(shù)目前面臨的幾個融資難題。從銀行貸款方面，由于銀行貸款限制性條件比較多，條條都很苛刻，尤其注重申請貸款人的償還能力。鑒于中小企業(yè)信用水平不高，以一定的抵押品作為物品保證向銀行取得貸款是基本形式，但中小企業(yè)可供抵押的資產(chǎn)較少，加上財務(wù)制度不健全，破產(chǎn)率比較高，多數(shù)商業(yè)銀行認(rèn)為風(fēng)險太高而產(chǎn)生惜貸現(xiàn)象，中小企業(yè)很難獲得銀行貸款。

從風(fēng)險投資方面，不少風(fēng)險投資對大學(xué)生創(chuàng)業(yè)持懷疑態(tài)度，“相比之下，風(fēng)險投資比較青睞高科技企業(yè)，而不愿給我們這些傳統(tǒng)企業(yè)機會，所以我能拿到風(fēng)險投資的概率非常低，幾乎是不可能的事”。

政府扶持資金有限，商業(yè)銀行惜貸，資本市場籌集資金又困難重重……在融資的路途上，徐明月感受到了前所未有的壓力。

但她依然不放棄希望：“桑葚種植可以為當(dāng)?shù)剞r(nóng)民提供一個可持續(xù)的生產(chǎn)方式。將桑葚加工成產(chǎn)品，不僅能夠更好地推動地方經(jīng)濟發(fā)展，也可以為當(dāng)?shù)剞r(nóng)民提供更多就業(yè)機會和收入來源。希望國家出臺更有利于中小企業(yè)融資的政策，讓我們的融資渠道變得更為通暢?！?/p>

這并非個案?！秷蟾妗凤@示，小型、微型企業(yè)反映“缺乏資金、設(shè)備或場地”的比例分別為 42.7%和 48.9%，比大型、中型企業(yè)高出 20 多個百分點。

政策持續(xù)發(fā)力助推專利市場化

黨中央、國務(wù)院高度重視專利轉(zhuǎn)化運用。10 月10 日，國務(wù)院常務(wù)會議審議通過了《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025 年）》（以下簡稱《方案》）。近日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了該《方案》?！斗桨浮分嘘P(guān)于“推進多元化知識產(chǎn)權(quán)金融支持”提到：探索創(chuàng)業(yè)投資等多元資本投入機制，通過優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等多種形式加大對企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化的資金支持，支持以“科技成果+認(rèn)股權(quán)”方式入股企業(yè)。

曲敬東對上述舉措給予積極肯定，他向《中國經(jīng)濟周刊》記者表示：“對于那些具有市場價值的專利，可以將其進行估值、作價換成股份。對高?；蛘咧行∑髽I(yè)而言，這肯定是一種比較好的方式，也是一種新模式?！?/p>

此外，為支持民營經(jīng)濟發(fā)展，近期，針對民營企業(yè)的金融服務(wù)政策紛至沓來。為進一步提升民營企業(yè)金融服務(wù)的可得性和便利度，11 月27 日，央行等八部門印發(fā)《關(guān)于強化金融支持舉措 助力民營經(jīng)濟發(fā)展壯大的通知》，提出支持民營經(jīng)濟的25 條具體舉措。

從暢通信貸、債券、股權(quán)多元融資渠道，為民營經(jīng)濟提供全方位融資支持，到加大外匯便利化政策和服務(wù)供給，支持民營企業(yè)“走出去”“引進來”，再到強化正向激勵、優(yōu)化配套政策……支持民營經(jīng)濟的25 條具體舉措堪稱覆蓋金融各領(lǐng)域、多維度的“紅利包”。

這對民營企業(yè)，包括擁有專利面臨融資難困境的民營企業(yè)而言，無異于一場及時雨。潘海東對此感觸頗深：“支持民營經(jīng)濟的25 條舉措對擁有專利的面臨融資難困境的民營企業(yè)而言，是具有充分實踐意義的‘指導(dǎo)書’，25條舉措強化了金融機構(gòu)對民營企業(yè)提供金融服務(wù)的可得性和便捷度。”

除了上述政策舉措，李長青認(rèn)為，還應(yīng)增加科技創(chuàng)投基金的資金來源，“由于科技創(chuàng)投基金均從事長期投資，需要特別注重為之拓寬長期資本來源，建議允許養(yǎng)老基金、捐贈基金、商業(yè)保險資金、銀行資金將不超過一定比例的資金投資于科技創(chuàng)投基金，成為科技創(chuàng)投基金的重要資金來源”。

多管齊下提高風(fēng)險投資對專利轉(zhuǎn)化積極性

為完善風(fēng)險投資市場化體制機制，提高高校、科研院所的專利產(chǎn)業(yè)化率，近年來，各地積極探索建立推進高校、科研院所成立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。

9 月5 日，青島高校院所技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合辦公室揭牌成立，該聯(lián)合辦公室借鑒國外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室模式，建立覆蓋成果披露、培育增值、市場推廣、轉(zhuǎn)化落地等全流程的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系，促進科技資源的綜合集成和高效配置，加速高校院所科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

安徽省科技廳此前也發(fā)布了關(guān)于加快建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的通知。通知提出，到2023 年底，全省本科高校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)全面建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，有效運行并發(fā)揮作用。

潘海東對此表示認(rèn)同，他告訴《中國經(jīng)濟周刊》，世界上已經(jīng)有許多研究型大學(xué)建立了獨立的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，即知識轉(zhuǎn)移辦公室，負(fù)責(zé)管理和將大學(xué)研究、開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化?！皬哪壳暗目萍汲晒?，高校、科研院所距離滿足經(jīng)濟社會的產(chǎn)業(yè)化需求還存在一定距離，我們鼓勵高校、科研院所建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，必將加快高校、科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化?！?/p>

此外，潘海東還提出，應(yīng)鼓勵高科技企業(yè)以聯(lián)盟形式建立基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利池或?qū)＠M合運營企業(yè)，以促進高價值知識產(chǎn)權(quán)與資本有效對接、獲得資本青睞，提高知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用效率。

關(guān)于如何提高風(fēng)險投資對專利轉(zhuǎn)化的積極性，曲敬東則從平臺建設(shè)的角度提出建議說，資本對專利的投資，可以通過授權(quán)轉(zhuǎn)讓方式獲得價值，這就需要退出的專利平臺通道，“雖然目前地方上已經(jīng)有一些專利交易平臺，但是全國層面的一體化建設(shè)通道并未打通，只有把交易市場完備起來，更多的資金才會往專利方面投入?！?/p>

李長青認(rèn)為，還應(yīng)增設(shè)政府引導(dǎo)的股權(quán)投資基金（VC、PE），為民間投資營造良好的投融資環(huán)境。

“雖然目前銀行給科技創(chuàng)新企業(yè)信用貸款增加了支持力度，但是很多初創(chuàng)期科技型企業(yè)早期研發(fā)投入大、收入不高，存在企業(yè)不敢貸、銀行也不愿貸的局面。因此，建議引導(dǎo)金融機構(gòu)、央企、國企成立科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金，由政府引導(dǎo)，社會資本參與，采取市場化運營，根據(jù)科技型中小企業(yè)發(fā)展不同階段的融資需求，給予資金支持。”李長青說。