李約瑟之謎再思考: 儒家抑制創(chuàng)新了么?①

古志輝 , 曹廷求 , 郝項(xiàng)超

(1. 南開(kāi)大學(xué)中國(guó)公司治理研究院, 天津 300071; 2. 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 濟(jì)南 250100; 3. 南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 天津 300071)

0 引 言

Weber認(rèn)為儒家思想是中國(guó)人集體主義觀念的重要來(lái)源,其主旨在于被動(dòng)地適應(yīng)世界,因此在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)方面可能會(huì)落敗于西方發(fā)達(dá)國(guó)家[1].Needham對(duì)中國(guó)古代科學(xué)技術(shù)的進(jìn)展進(jìn)行了詳盡的分析,并將中國(guó)科學(xué)技術(shù)在十六世紀(jì)之后落后于西方歸因于儒家思想和科舉制度[2].Needham認(rèn)為儒家從本質(zhì)上表現(xiàn)為一種保守的倫理觀,由于過(guò)度關(guān)注人文主義而抑制了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展[2].平民階層如果想成為政府官員必須熟悉儒家典籍,并通過(guò)科舉考試.科舉制度不僅抑制了商人的逐利行為,而且由于輕視工匠的地位導(dǎo)致技術(shù)難以改良[3].

不過(guò),Weber和Needham的研究結(jié)論面臨以下幾個(gè)方面的質(zhì)疑.首先,先秦儒家不崇拜超自然力量,秉承“敬鬼神而遠(yuǎn)之”的信念,并努力通過(guò)“格物致知”認(rèn)知客觀規(guī)律[4],經(jīng)張衡和王充等學(xué)者的完善,逐漸形成了“實(shí)事求是”的治學(xué)風(fēng)格[5].其次,儒家既包括“尊德性”的倫理觀,也包括“道問(wèn)學(xué)”的認(rèn)識(shí)論.對(duì)“道”的認(rèn)識(shí)需要通過(guò)觀察“器”的“形跡”獲得,因此朱熹認(rèn)為“有道須有器,有器須有道”[6].在“道”的層次儒家的原則是“茍日新,日日新,又日新”,在“器”方面則要求“器非求舊,惟新”[4].與“工欲善其事,必先利其器”結(jié)合起來(lái)理解,儒家認(rèn)為生產(chǎn)實(shí)踐過(guò)程中尋找新的工具或技術(shù)提高生產(chǎn)效率是合理的.最后,科舉考試內(nèi)容不僅包括《四書(shū)五經(jīng)》,還要求考生借鑒“經(jīng)史互參”的方法寫(xiě)作“策論”.Elman發(fā)現(xiàn)“策論”考試要求考生必須熟悉歷史、地理和財(cái)政等方面的知識(shí),并努力找到提高管理效率的方法[7].

由于缺乏經(jīng)驗(yàn)證據(jù),很難直觀判斷儒家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響.不過(guò),近年來(lái)不少學(xué)者嘗試著將儒家思想與實(shí)證科學(xué)結(jié)合起來(lái),檢驗(yàn)儒家傳統(tǒng)對(duì)個(gè)人行為和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響[8,9].于是,本文參考相關(guān)學(xué)者的研究方法[10-12],以《大清一統(tǒng)志》和《清朝進(jìn)士題名錄》等典籍為主要數(shù)據(jù)來(lái)源[13,14],驗(yàn)證儒家傳統(tǒng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響,為尋找該問(wèn)題的答案提供新的視角.考慮到上市公司受到更嚴(yán)格的監(jiān)管,其披露的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)更為可靠,因此本文以2007年—2017年3 425家A股上市公司共計(jì)23 048個(gè)年度的企業(yè)樣本為數(shù)據(jù)來(lái)源,重點(diǎn)研究了儒家文化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響.在實(shí)證研究過(guò)程中,本文選擇專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量作為創(chuàng)新績(jī)效的代理變量[15-17],用儒家學(xué)校和清代進(jìn)士數(shù)量度量儒家傳統(tǒng)的影響,回歸結(jié)果顯示儒家文化可以顯著地提升上市公司的創(chuàng)新績(jī)效.其次,作者從董事會(huì)教育水平和高管股權(quán)激勵(lì)兩個(gè)角度對(duì)儒家與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了進(jìn)一步的分析,結(jié)果表明儒家重視教育,并尊重個(gè)體的經(jīng)濟(jì)理性,從而間接提升了創(chuàng)新績(jī)效.最后,本文從“高水平陷阱”、科舉制度和歷史地理等因素出發(fā),對(duì)儒家文化如何影響技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了分析和討論,結(jié)果表明儒家文化并非上市公司技術(shù)創(chuàng)新掉入“高水平陷阱”的原因,科舉錦標(biāo)賽存在“贏者詛咒”現(xiàn)象等.

本文對(duì)儒家與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了探索性研究,邊際貢獻(xiàn)主要集中在以下幾個(gè)方面.首先,本文試圖回答“儒家文化在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中的作用與貢獻(xiàn)”這個(gè)重要問(wèn)題.論文通過(guò)收集歷史典籍中的相關(guān)數(shù)據(jù),運(yùn)用實(shí)證科學(xué)的基本方法對(duì)儒家文化與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行研究,明確了儒家文化對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)和價(jià)值.因此,弘揚(yáng)和傳承中華傳統(tǒng)文化可以從微觀層面提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展[18].其次,儒家思想既包括“尊德性”的倫理觀念,也包含尊重個(gè)體經(jīng)濟(jì)理性等經(jīng)濟(jì)思想.不少學(xué)者將研究重點(diǎn)放在了儒家倫理方面,對(duì)儒家經(jīng)濟(jì)管理思想的重要性認(rèn)識(shí)不足.本文的實(shí)證研究有助于學(xué)術(shù)同行重新認(rèn)識(shí)儒家經(jīng)濟(jì)管理思想,并從文化情境等非正式制度視角探索技術(shù)創(chuàng)新的影響因素[19, 20].最后,中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中“傳統(tǒng)與現(xiàn)代”之間的關(guān)系是理論界關(guān)注的重要問(wèn)題,本文的研究結(jié)論有助于不同背景的學(xué)者重新認(rèn)識(shí)儒家思想的生命力,從而為構(gòu)建具有中國(guó)特色的企業(yè)管理理論提供文獻(xiàn)支持[21].

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 文獻(xiàn)綜述

文化既包含信息的處理規(guī)則,也包括一系列價(jià)值觀念和行為規(guī)范[22],為技術(shù)創(chuàng)新提供必要的資源[23].因此,文化會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的共識(shí).

Weber發(fā)現(xiàn)新教培養(yǎng)了教徒的人格,排除了上帝和新教徒之間的中介物,使其與上帝直接聯(lián)系,促進(jìn)了新教徒個(gè)人尊嚴(yán)的覺(jué)醒和個(gè)人意識(shí)的形成,最終形成了以個(gè)人主義為主體的思維方式[24].于是,新教徒形成了新的職業(yè)觀,根據(jù)其稟賦和偏好自由地進(jìn)行職業(yè)選擇,同時(shí)節(jié)制欲望有助于資本形成和財(cái)富積累.在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下,個(gè)體追求提高收入或降低成本的生產(chǎn)方式,因此可以將追求新技術(shù)以提高利潤(rùn)水平看作是新教倫理的產(chǎn)物.相反,Weber認(rèn)為儒家不重視社會(huì)分工和生產(chǎn)實(shí)踐中的技能,“道德以同俗”的文化環(huán)境更容易形成集體主義導(dǎo)向的價(jià)值觀念,從而抑制了個(gè)體的自由選擇,而且在技術(shù)創(chuàng)新方面缺乏足夠的經(jīng)濟(jì)激勵(lì),最終只能被動(dòng)地適應(yīng)世界[1].此后,不少學(xué)者從個(gè)人主義與集體主義維度出發(fā)研究文化與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系,獲得了一系列富有啟發(fā)的研究結(jié)論.Morris等發(fā)現(xiàn)個(gè)人主義降低了個(gè)體之間合作的可能性,導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)成員之間合作效率下降,而集體主義很容易誘發(fā)搭便車(chē)問(wèn)題,實(shí)證結(jié)果表明個(gè)人主義與技術(shù)創(chuàng)新之間存在倒U型關(guān)系,因此極端的個(gè)人主義或集體主義不利于提升創(chuàng)新績(jī)效[25].Erez和Nouri研究發(fā)現(xiàn)個(gè)人主義和集體主義都有可能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,但管理過(guò)程和創(chuàng)新導(dǎo)向不盡相同[26].Gorodnichenko和Roland認(rèn)為個(gè)人主義文化氛圍更容易為技術(shù)創(chuàng)新提供超額回報(bào),從而提升技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效[27].上述研究結(jié)果說(shuō)明,僅從跨文化比較的視角研究個(gè)人主義與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系,并不能獲得邏輯一致的結(jié)論.

Needham將研究聚焦于中國(guó)古代科技史,認(rèn)為儒家文化是抑制技術(shù)創(chuàng)新的重要因素,主要原因來(lái)自于以下幾個(gè)方面[2, 3].首先,Needham將儒家倫理看作生活在古代中國(guó)個(gè)體所必須遵循的社會(huì)規(guī)范,對(duì)先秦儒學(xué)典籍進(jìn)行了分析,發(fā)現(xiàn)其保守主義立場(chǎng)會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新[2].其次,Needham注意到了宋代儒學(xué)的轉(zhuǎn)向,詳細(xì)介紹了“北宋五子”在哲學(xué)方面的成就,認(rèn)為張載和朱熹等學(xué)者的哲學(xué)研究具有科學(xué)性,為當(dāng)時(shí)的科技進(jìn)步奠定了基礎(chǔ),并且通過(guò)東西方文化交流啟發(fā)了歐洲學(xué)者如萊布尼茲等的研究[2].儒學(xué)教育與科舉制密切相關(guān),個(gè)體更容易通過(guò)科舉獲得超額收益[3].于是,大量的優(yōu)秀人才因“金榜題名”的示范效應(yīng)而進(jìn)入科場(chǎng),從而間接抑制技術(shù)創(chuàng)新.

但從漢武帝“罷黜百家,獨(dú)尊儒術(shù)”到辛亥革命,儒家思想一直是中國(guó)社會(huì)的主流意識(shí)形態(tài).而且,從公元前1世紀(jì)到15世紀(jì)中國(guó)在科技領(lǐng)域一直領(lǐng)先西方.金觀濤等對(duì)中西方科技發(fā)展史進(jìn)行了比較研究[28],獲得了如下結(jié)論: 1)在公元前四世紀(jì)左右,中西方科技水平接近; 2)在公元前一世紀(jì)左右,西方科技發(fā)展呈下降趨勢(shì),中國(guó)科技發(fā)展平緩上升; 3)在公元四世紀(jì)左右,西方科技發(fā)展止跌回穩(wěn),中國(guó)科技發(fā)展水平仍然平緩上升; 4)公元十二到十五世紀(jì),西方科技上升速度明顯增加,但仍未超越中國(guó); 5)從十六世紀(jì)到十九世紀(jì),西方發(fā)生了科學(xué)技術(shù)革命,并開(kāi)始在科學(xué)理論和技術(shù)等領(lǐng)域全面超越中國(guó).因此,如果儒家抑制技術(shù)創(chuàng)新的論斷成立,那么無(wú)法解釋中國(guó)科技曾領(lǐng)先西方1 600年這樣的客觀事實(shí).

其次,在儒家思想復(fù)興的同時(shí),宋代也涌現(xiàn)出一系令人矚目科技成果.洪煥椿對(duì)宋代的科技成就進(jìn)行了總結(jié)[29],主要包括以下幾個(gè)方面: 1)在數(shù)學(xué)領(lǐng)域,發(fā)現(xiàn)了二項(xiàng)式定理中系數(shù)計(jì)算的基本規(guī)律,并探索出了二次方程的求根方法; 2)在化學(xué)領(lǐng)域,探索出了用鐵置換銅的方法; 3)在建筑學(xué)領(lǐng)域,對(duì)建筑流程和工藝進(jìn)行了總結(jié); 4)在醫(yī)學(xué)和解剖學(xué)領(lǐng)域,對(duì)不同類(lèi)型的創(chuàng)傷及其導(dǎo)致的死亡進(jìn)行歸納總結(jié),為醫(yī)療急救和法醫(yī)勘驗(yàn)提供了文獻(xiàn)支持; 5)發(fā)明了一系列的實(shí)用技術(shù),例如活字印刷術(shù)和水車(chē)等.延續(xù)文獻(xiàn)Needham[2, 3]的邏輯,假設(shè)儒家抑制了古代中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新,那么在儒家思想復(fù)興可能導(dǎo)致宋朝的科技發(fā)展停滯不前.不過(guò),歷史典籍的記載與上述邏輯推論截然相反.而且,Needham認(rèn)為朱熹的哲學(xué)啟發(fā)了萊布尼茲的創(chuàng)造性工作,在中國(guó)科學(xué)史中具有重要的地位[3].朱熹的思想可以啟發(fā)萬(wàn)里之外萊布尼茲的研究,卻抑制了中國(guó)本土的技術(shù)創(chuàng)新,這也是另一個(gè)邏輯悖論.最后,Needham認(rèn)為學(xué)習(xí)儒家典籍和參與科舉考試與從事科學(xué)研究是沖突的[2, 3].清代學(xué)者阮元根據(jù)歷史典籍編撰了《疇人傳》,該書(shū)記錄了中國(guó)古代從事數(shù)學(xué)和天文學(xué)等領(lǐng)域研究的學(xué)者[5].作者根據(jù)《疇人傳》對(duì)從漢朝到清朝的科學(xué)家簡(jiǎn)歷進(jìn)行了初步整理.通過(guò)表1不難發(fā)現(xiàn)中國(guó)古代科學(xué)家簡(jiǎn)歷具有如下特征: 1)從漢朝到清朝具有儒家教育背景的科學(xué)家占總?cè)藬?shù)的50%以上; 2)從隋朝設(shè)科取士以來(lái),科舉出身的知識(shí)份子從事科學(xué)研究的占比呈現(xiàn)出上升趨勢(shì); 3)科舉考試與個(gè)體從事科學(xué)研究并不矛盾,例如中國(guó)古代的著名科學(xué)家沈括、徐光啟和戴震等曾獲得“進(jìn)士”頭銜.Elman對(duì)1550年—1900年中國(guó)科技發(fā)展史研究表明,從16世紀(jì)開(kāi)始儒家學(xué)者表現(xiàn)出了對(duì)科學(xué)研究的志趣[30].因此,將中國(guó)十六世紀(jì)之后科技發(fā)展落后的原因歸咎于儒家思想或科舉制度并不合理.通過(guò)對(duì)歷史典籍和相關(guān)研究成果的簡(jiǎn)要介紹可知,史學(xué)文獻(xiàn)側(cè)重于總結(jié)長(zhǎng)周期歷史進(jìn)程中的規(guī)律,基于特定的參照系展開(kāi)研究.文化中的價(jià)值觀會(huì)影響個(gè)體的選擇,于是Weber和Needham不約而同地以倫理為出發(fā)點(diǎn)展開(kāi)探索[1, 2].然后,在可觀察的時(shí)間范圍內(nèi)對(duì)中國(guó)和歐洲的科技發(fā)展進(jìn)行比較,從而獲得儒家倫理抑制技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)論.不過(guò),儒家思想對(duì)中國(guó)人行為的影響具有長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性等特征,屬于影響企業(yè)決策的非正式制度[31].如果將中國(guó)科技落后歸咎于這種穩(wěn)定性的結(jié)構(gòu),無(wú)法解釋中國(guó)古代的科技成就,因此他們的研究結(jié)論和事實(shí)不完全一致.

在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域,跨文化比較仍是研究上述問(wèn)題的主流范式.在研究過(guò)程中,不少學(xué)者將文化定義為管理決策需要遵循的“心智程序”[32],核心在于解釋不同國(guó)家(或地區(qū))文化差異對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響.不過(guò),在近兩千年的歷史進(jìn)程中儒家最重要的特征是通過(guò)教育傳承價(jià)值觀念并改善個(gè)體行為[33].Hofstede從個(gè)人主義等維度出發(fā)度量文化[32],可能忽視了儒家通過(guò)教育實(shí)現(xiàn)代際傳承和文化再生等關(guān)鍵因素.其次,中國(guó)文化與技術(shù)創(chuàng)新的影響已經(jīng)逐步獲得了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注,不少學(xué)者對(duì)儒家倫理如何影響技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行的探索性研究[34].但是,儒家既包括“尊德性”的倫理規(guī)范,也包括以“格物致知”和“道問(wèn)學(xué)”為核心的哲學(xué)觀念和認(rèn)知方法.如果僅從倫理視角認(rèn)知儒家與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系,獲得的結(jié)論可能會(huì)以偏概全.最后,在科舉制度取消之后,在競(jìng)爭(zhēng)激烈的考試中勝出仍是個(gè)體獲得學(xué)習(xí)和就業(yè)機(jī)會(huì)的重要途徑.不過(guò),科舉制的歷史遺產(chǎn)如何影響技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有獲得足夠的重視.

綜上所述,盡管以Weber和Needham認(rèn)為儒家會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新[1,2],但他們的結(jié)論與事實(shí)之間存在著比較大的偏差.而且,儒學(xué)教育和科舉制如何影響技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)獲得了一些學(xué)者的關(guān)注,但運(yùn)用公開(kāi)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究的文獻(xiàn)尚不多見(jiàn).下面本文將根據(jù)儒家典籍和歷史文獻(xiàn)等分析儒家傳統(tǒng)對(duì)當(dāng)代中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的影響,并提煉出研究假設(shè).

1.2 制度背景與研究假設(shè)

促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件主要包括教育投入、對(duì)待自然界的客觀態(tài)度和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)等因素.在儒家思想傳承和發(fā)展的過(guò)程中,逐漸形成了重視教育和尊重個(gè)體經(jīng)濟(jì)理性等傳統(tǒng),有可能提升創(chuàng)新績(jī)效,下面予以簡(jiǎn)要分析.

首先,較高的教育水平和識(shí)字率是技術(shù)創(chuàng)新的必要條件[35].眾所周知,儒家崇尚教育,并注重培養(yǎng)個(gè)體的學(xué)習(xí)能力.《論語(yǔ)》是學(xué)習(xí)儒家思想的核心典籍[4],記載了孔子及其弟子言行,其開(kāi)篇便是“學(xué)而”章句,并要求個(gè)體虛心向他人學(xué)習(xí)知識(shí)和技能.孔子的教育理念是“有教無(wú)類(lèi)”,可以通俗地理解為每個(gè)人都有受教育的權(quán)利.受儒家教育理念的影響,古代政府也非常重視教育普及工作.根據(jù)《漢書(shū).董仲舒列傳》的記載,在漢武帝“推明孔氏,抑黜百家”之后,便令“天下郡國(guó)皆立學(xué)校官”普及儒學(xué)教育.此后,教育普及逐漸制度化規(guī)范化,經(jīng)歷朝政府和眾多知識(shí)份子的努力,教育普及獲得了豐碩的成果.根據(jù)《明儒學(xué)案》的記載,江南地區(qū)一些從事體力工作的勞動(dòng)者如樵夫朱恕和陶匠韓樂(lè)吾等也開(kāi)始與儒家知識(shí)份子一道討論學(xué)術(shù)問(wèn)題[36].李伯重認(rèn)為教育普及提高了居民的識(shí)字率[37],馮晨等研究表明儒家文化對(duì)人力資本的培育和積累起到了至關(guān)重要的作用[31].

其次,儒家承認(rèn)個(gè)體具有經(jīng)濟(jì)理性,并且認(rèn)為在“道義”的范圍內(nèi)追求財(cái)富具有倫理正當(dāng)性.在《論語(yǔ).里仁》中,孔子說(shuō)“富與貴,是人之所欲也;不以其道得之,不處也”[4].通俗地理解,孔子認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活中的個(gè)人偏好更高的財(cái)富水平,對(duì)應(yīng)著微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中提升自身效用水平的決策模式.此后,不少學(xué)者從經(jīng)濟(jì)理性出發(fā)研究儒家思想,逐步形成了以葉適為代表的功利主義學(xué)派.在評(píng)價(jià)董仲舒 “正其道不謀其利,修其理不急其功”時(shí),葉適認(rèn)為“既無(wú)功利,則道義者乃無(wú)用之虛語(yǔ)爾”[38].也就是說(shuō)功利原則是個(gè)人行事遵循道義的必要條件,如果不考慮經(jīng)濟(jì)理性只強(qiáng)調(diào)“道義”,“道義”就會(huì)失去實(shí)踐價(jià)值而面臨“行者不能至”的局面.盡管葉適出生晚于朱熹和陸九淵,但他的學(xué)術(shù)主張也被廣泛接受,最終與朱陸呈鼎足之勢(shì).此后,不少學(xué)者對(duì)儒家的“義利之辨”進(jìn)行了探索,具有代表性的學(xué)者如戴震推翻了程朱理學(xué)“存天理,滅人欲”的論斷,并提出了“理存乎欲”的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)[39].由此可見(jiàn),儒家文化與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)并不矛盾.而且,對(duì)管理層的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)可以防止逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn),有利于提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[40].

科舉制是儒家文化傳播和普及的重要途經(jīng)[33],不僅要求士子熟悉儒家典籍中的倫理價(jià)值觀,而且要求考生掌握儒家六藝中的“算學(xué)”知識(shí).因此,科舉考試在命題和參考書(shū)籍編撰方面會(huì)出現(xiàn)與“算學(xué)”相關(guān)的內(nèi)容.明清時(shí)期“算學(xué)”逐步獲得了政府的重視,有些考官在考試時(shí)會(huì)出一些與科學(xué)計(jì)算密切相關(guān)的試題[41,42].其次,以阮元為代表的知識(shí)分子重新編撰詮釋儒家典籍的《皇清經(jīng)解》,不僅收錄了理學(xué)家對(duì)《四書(shū)五經(jīng)》的詮釋,還增加了陳懋齡編撰的《經(jīng)書(shū)算學(xué)天文考》、戴震編撰的《考工記圖解》和阮元本人編撰的《考工記車(chē)制圖解》等,詳細(xì)介紹了中國(guó)古代的計(jì)算方法和機(jī)械技術(shù)[43].重視數(shù)學(xué)尤其是是計(jì)算為技術(shù)進(jìn)步奠定了重要的基礎(chǔ),因此Elman認(rèn)為科舉制度對(duì)于中國(guó)本土的科學(xué)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新具有積極作用[33].正常情況下科舉考試每三年舉行一次,備考的士子除溫習(xí)功課外還積極參與教育普及工作.例如在長(zhǎng)三角地區(qū),很多士子通過(guò)開(kāi)設(shè)私塾或成為大家族的家庭教師等方式教育未成年兒童,提高了當(dāng)?shù)氐淖R(shí)字率[37].Becker和Woessmann的研究表明識(shí)字率是技術(shù)創(chuàng)新的必要條件[36].儒家尊重個(gè)體經(jīng)濟(jì)理性的原則一致,通過(guò)科舉考試向上流動(dòng)成為精英階層意味著經(jīng)濟(jì)收益的增加和社會(huì)地位的提升[33].Bai研究發(fā)現(xiàn)在科舉考試相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū),知識(shí)份子更愿意學(xué)習(xí)新知識(shí)和新技術(shù)[44],Huang等認(rèn)為新的知識(shí)和技能屬于可以產(chǎn)生“準(zhǔn)租金”資產(chǎn)[45].而且,儒家社會(huì)具有典型的威權(quán)主義特征,在這種制度環(huán)境中精英階層投資“準(zhǔn)租金”資產(chǎn)是理性選擇的結(jié)果[46].此外,為了緩解科舉失意者面臨的精神壓力,明清政府通過(guò)發(fā)放返鄉(xiāng)盤(pán)纏和恩賞制度等安撫落第士子,并設(shè)置了副榜制度、舉人大挑和聘任教職等安排落第士子[33],為科舉失敗者提供了一定的職業(yè)發(fā)展空間,減少了這些知識(shí)份子的后顧之憂.這種寬容失敗的文化氛圍可以有效提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效[47].

綜上所述,盡管儒家文化與新教倫理在很多方面存在差異[1],但都尊重個(gè)體的經(jīng)濟(jì)理性,韋伯認(rèn)為這種文化環(huán)境為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)提供了倫理正當(dāng)性[17].儒家文化發(fā)達(dá)的地區(qū)更重視在教育方面的投資[9],企業(yè)和其他社會(huì)組織更容易聘用到受教育程度高的管理者[45].而且,明清時(shí)期科舉制度在命題、參考書(shū)籍編撰和士子選拔等方面出現(xiàn)了向“算學(xué)”人才傾斜的趨勢(shì).因此,上述因素都可能提升公司的創(chuàng)新績(jī)效.

2 研究變量與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 變量定義與度量

2.1.1 創(chuàng)新績(jī)效

參考相關(guān)學(xué)者的研究成果[15-17],本研究選擇企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)量(patent)來(lái)度量創(chuàng)新總量.從中國(guó)目前專(zhuān)利保護(hù)的現(xiàn)狀分析,發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)均可以申請(qǐng)專(zhuān)利,其中發(fā)明專(zhuān)利科技含量較高,申請(qǐng)和保護(hù)周期較長(zhǎng),而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)技術(shù)含量相對(duì)較低.如果將以上三種專(zhuān)利加總衡量企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效,難免會(huì)出現(xiàn)度量誤差.因此,本文將發(fā)明申請(qǐng)數(shù)量(patent1)作為度量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的第二個(gè)指標(biāo),用于度量創(chuàng)新質(zhì)量.同時(shí),將實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)加總,作為度量創(chuàng)新績(jī)效的第三個(gè)指標(biāo)(patent23)用于度量創(chuàng)新數(shù)量.其次,考慮到公司專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)存在右偏問(wèn)題,本研究對(duì)上述變量加1然后取自然對(duì)數(shù),最終得到lnpatent、lnpatent1和lnpatent23作為實(shí)證研究的被解釋變量.

2.1.2 儒家影響的度量

儒家影響的度量是本研究必須克服的難題.如前文所述,儒家重視教育,孔子也被后世稱(chēng)頌為“萬(wàn)世師表”.而且,從漢武帝開(kāi)始,學(xué)校已經(jīng)成為傳播儒家思想的重要機(jī)構(gòu).因此,參考古志輝[12]的研究方法,以穆彰阿[13]中記錄的儒家學(xué)校作為度量儒家影響的代理變量.另一方面,儒家教育與科舉制密切相關(guān)[31, 33],Needham認(rèn)為科舉考試是阻礙中國(guó)古代科技進(jìn)步的重要因素[3].Chen等認(rèn)為某地區(qū)的進(jìn)士人數(shù)反映了儒家教育的質(zhì)量[9],因此需要收集與科舉相關(guān)的數(shù)據(jù)度量儒家的影響,從而提高實(shí)證研究的穩(wěn)健性.

明代取士的原則是“南人十六,北人十四”,也就是說(shuō)60%的進(jìn)士來(lái)自南方,40%的進(jìn)士來(lái)自北方,存在明顯的地域偏差.但清代取士沒(méi)有完全遵循“南北榜”的原則,因此選擇清代進(jìn)士的相關(guān)數(shù)據(jù)作為度量儒家影響的另一個(gè)代理變量.從作者可獲得的資料看,《清朝進(jìn)士題名錄》詳細(xì)地記載了清朝歷次殿試的結(jié)果,主要包括進(jìn)士的姓名、殿試名次和籍貫(省-府-縣)等信息[14],滿足研究方法要求的信度和效度,為本研究主要的數(shù)據(jù)來(lái)源.從1646年到1904年,共26 748名知識(shí)分子通過(guò)殿試成為進(jìn)士,《清朝進(jìn)士題名錄》記錄了25 440名進(jìn)士的籍貫,作者查閱相關(guān)資料確定了286名八旗進(jìn)士居住地(1)查閱《清史稿》、《清實(shí)錄》和《宗室科舉備考》等確定了125名進(jìn)士的居住地,查閱《清代朱卷集成》確定了41名駐防八旗進(jìn)士的居住地,查閱民國(guó)《奉天府志》確定了120名駐防八旗進(jìn)士的居住地．,仍有1 022名八旗進(jìn)士的居住地不詳,約占清代總進(jìn)士數(shù)量的3.8%.在確定代理變量之后,作者參考陳冬華等[10, 11]的方法,以100 km為度量半徑,通過(guò)編程計(jì)算上市公司注冊(cè)地址100 km范圍內(nèi)儒家學(xué)校(sch100)和進(jìn)士數(shù)量(jsh100)作為代理變量.考慮到被解釋變量為對(duì)數(shù)值,作者對(duì)上述變量也進(jìn)行了加1取自然對(duì)數(shù)處理,分別生成了解釋變量lnsch100和lnjsh100.

2.1.3 控制變量

結(jié)合前文分析可知,儒家可能通過(guò)教育和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)等影響技術(shù)創(chuàng)新,因此本文控制了董事會(huì)教育水平(edu)和高管持股比率(tmtshare).其中董事會(huì)教育水平的計(jì)算方式為具有研究生及以上學(xué)歷的董事人數(shù)比董事會(huì)總?cè)藬?shù),高管持股比例的計(jì)算方式為高管持股數(shù)量比總股本.此外,本研究還控制了公司治理和財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響.運(yùn)用虛擬變量soe表示實(shí)際控制人類(lèi)型,如為國(guó)有控股公司取值為1,其他為0;用第一大股東持股比例(top1)表示股權(quán)集中度,用基金持股比例(fundshare)控制外部機(jī)構(gòu)投資者的影響;用董事會(huì)規(guī)模(boardsize)和董事獨(dú)立性(boardind)控制董事會(huì)治理的影響;運(yùn)用dual表示董事長(zhǎng)和總經(jīng)理兩職合一.在財(cái)務(wù)指標(biāo)方面,本文控制了公司規(guī)模(size)、資產(chǎn)負(fù)債率(lev)、盈利能力(roa)、市場(chǎng)估值水平托賓Q(q)和研發(fā)支出比例(rd)等.此外,公司年齡和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也會(huì)影響公司創(chuàng)新,因此本文用公司年齡取對(duì)數(shù)(firmage)和注冊(cè)省(直轄市或自治區(qū))人均GDP控制其影響(lngdp).表2報(bào)告了研究變量的定義及計(jì)算方法.

表2 變量定義Table 2 Definition of variables

2.2 研究樣本

本研究以2007年—2017年在滬深兩市的A股上市公司為初選樣本,在剔除金融業(yè)、ST和退市樣本及存在異常值或缺失值的樣本之后,獲得了3 425家A股上市公司共計(jì)23 048個(gè)年度-企業(yè)樣本.衡量創(chuàng)新績(jī)效的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于CSMAR上市公司研發(fā)創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫(kù),用“上市公司本身小計(jì)”對(duì)應(yīng)的數(shù)值作為代理變量.度量儒家影響的數(shù)據(jù)通過(guò)手工收集《大清一統(tǒng)志(道光)》和《清朝進(jìn)士題名錄》等歷史文獻(xiàn)進(jìn)行記錄[13,14],然后編程計(jì)算獲得.公司層面的控制變量均來(lái)自于CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù),人均GDP數(shù)據(jù)來(lái)自于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站.

2.3 描述性統(tǒng)計(jì)

表3報(bào)告了描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果,專(zhuān)利申請(qǐng)總量patent的均值為26.7,標(biāo)準(zhǔn)差為196.5,說(shuō)明研究樣本之間存在較大的差異;發(fā)明申請(qǐng)量patent1和patent23的均值分別為13.08和13.6,樣本之間也存在比較大的差異.sch100的均值為44.88,標(biāo)準(zhǔn)差為23.526,說(shuō)明上市公司注冊(cè)地附近儒家學(xué)校數(shù)量差異并不是特別大.同樣,jsh100的均值為757,標(biāo)準(zhǔn)差為720,說(shuō)明樣本之間差異比較大.在控制變量方面,約有24.3%的CEO兼任董事長(zhǎng),董事會(huì)研究生學(xué)歷占比(edu)的均值為30.6%,高管持股比例(tmtshare)的均值為12.1%.約有39.3%的樣本其實(shí)際控制人為各級(jí)政府,公司第一大股東持股比例的均值為35.7%,說(shuō)明樣本公司股權(quán)集中度普遍偏高.最后,考慮到篇幅的關(guān)系,本研究未報(bào)告變量之間的皮爾森相關(guān)系數(shù),但對(duì)回歸系數(shù)進(jìn)行了方差膨脹因子檢驗(yàn),結(jié)果顯示反應(yīng)公司規(guī)模的變量size的VIF值最大(VIF=2.08),因此變量之間的相關(guān)性不會(huì)影響回歸結(jié)果.

表3 變量描述性統(tǒng)計(jì)Table 3 Descriptive statistics of variables

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 基本回歸模型

為了驗(yàn)證儒家是否影響上市公司的創(chuàng)新績(jī)效,本文選擇以下模型進(jìn)行回歸分析

lnTI=常數(shù)項(xiàng)+β1×lnconf+∑γi×

控制變量i+ε1

(1)

其中l(wèi)nTI為度量公司創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo),主要包括創(chuàng)新總量(lnpatent)、創(chuàng)新質(zhì)量(lnpatent1)和創(chuàng)新數(shù)量(lnpatent23),lnconf表示度量儒家影響的變量,分別為lnsch100和lnjsh100.控制變量主要包括影響技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)變量,定義和計(jì)算方法見(jiàn)表2.在回歸過(guò)程中作者對(duì)連續(xù)變量進(jìn)行了1%和99%的雙向縮尾處理,統(tǒng)計(jì)分析軟件為STATA14.0.最后,由于被解釋變量存在右偏問(wèn)題,本研究運(yùn)用TOBIT模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析.

表4報(bào)告了模型(1)的回歸結(jié)果.lnsch100和lnjsh100的回歸系數(shù)均大于0,且通過(guò)了置信度水平為1%的顯著性檢驗(yàn),說(shuō)明儒家文化可以有效地提升樣本公司的創(chuàng)新績(jī)效.結(jié)合儒家的一系列特征很容易理解回歸結(jié)果的合理性.首先,儒家崇尚教育,并且重視教育投入與普及工作.受這種觀念的影響,居民在教育更愿意在教育方面投入更多的資源,從而有效提升了人力資源的質(zhì)量.企業(yè)更愿意聘用高學(xué)歷的技術(shù)和管理人員,從而提高技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效.其次,儒家尊重個(gè)體的經(jīng)濟(jì)理性意味著企業(yè)通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)效率追求財(cái)務(wù)績(jī)效的提升具有倫理正當(dāng)性.最后,通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新為顧客提供更好的產(chǎn)品或者服務(wù),同樣屬于“有益于生人之道”的社會(huì)活動(dòng).因此,儒家文化對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新具有積極作用,Needham關(guān)于儒家與中國(guó)古代科技關(guān)系的推論照搬到現(xiàn)代中國(guó)難以獲得實(shí)證的支持[2].

表4 回歸結(jié)果Table 4 The regression results

控制變量的回歸結(jié)果具有以下幾個(gè)特征.首先,董事會(huì)教育程度和高管持股比例的回歸系數(shù)顯著大于0,說(shuō)明教育和股權(quán)激勵(lì)是提升創(chuàng)新績(jī)效的重要途徑.其次,表示公司治理變量的回歸結(jié)果具有如下特征,國(guó)有控股標(biāo)識(shí)與創(chuàng)新質(zhì)量(lnpatent1)顯著正相關(guān),說(shuō)明國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量略高于民營(yíng)企業(yè).第一大股東持股比例與創(chuàng)新總量和數(shù)量(lnpatent和lnpatent23)正相關(guān),基金持股比例和董事會(huì)規(guī)?；貧w系數(shù)顯著大于0.在公司財(cái)務(wù)指標(biāo)方面,資產(chǎn)負(fù)債率和估值水平托賓Q與創(chuàng)新績(jī)效顯著負(fù)相關(guān),資產(chǎn)規(guī)模和盈利能力等顯著正相關(guān).最后,公司年齡與創(chuàng)新績(jī)效負(fù)相關(guān).

3.2 內(nèi)生性

盡管儒家學(xué)校和進(jìn)士數(shù)量等歷史數(shù)據(jù)可以有效解決逆向因果關(guān)系引發(fā)的內(nèi)生性問(wèn)題,但教育和科舉制度等都與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及古代政府的官方意識(shí)形態(tài)密切相關(guān),因此存在度量誤差和其它因素引發(fā)的內(nèi)生性問(wèn)題.眾所周知,清代經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的江浙和兩湖地區(qū),儒家思想普及程度比較高,愿意通過(guò)科舉考試成為政府知識(shí)分子人數(shù)比較多.儒家思想可能通過(guò)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,間接影響當(dāng)代企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新.同時(shí),儒家學(xué)校屬于古代政府建置中的重要機(jī)構(gòu),科舉考試的目標(biāo)是為政府輸送合格的政府官員.本研究通過(guò)儒家學(xué)校和進(jìn)士數(shù)量度量儒家影響,可能同時(shí)包含了古代中國(guó)政府意識(shí)形態(tài)的部分內(nèi)容,這種度量誤差可能會(huì)影響實(shí)證結(jié)果.

黃宗羲所著《明儒學(xué)案》為本文解決上述問(wèn)題提供了新的思路[36].表5報(bào)告了《明儒學(xué)案》中記載的儒家學(xué)者分布情況,其中江西省儒家學(xué)者數(shù)量為51人,超過(guò)了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的江浙和兩湖地區(qū).

表5 《明儒學(xué)案》學(xué)者籍貫Table 5 Native place of scholarsin Ming Dynasty

原因在于朱熹重建白鹿洞書(shū)院(位于江西省九江市)之后,該書(shū)院在儒學(xué)教育領(lǐng)域長(zhǎng)期處于核心地位,不少儒家學(xué)者例如王陽(yáng)明等都曾向白鹿洞書(shū)院的學(xué)者請(qǐng)教求學(xué)[36].當(dāng)然,明朝儒學(xué)傳播與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著一些差異.從明朝弘治年間(1488年—1505年)開(kāi)始,民間開(kāi)始流傳.“湖廣熟,天下足”的諺語(yǔ)[48],可以通俗地理解為湖廣地區(qū)糧食產(chǎn)量完全可以滿足全國(guó)的需求.其中“湖廣”為明朝的湖廣行省,轄區(qū)與現(xiàn)在的湖北和湖南兩省接近.結(jié)合表5的統(tǒng)計(jì)結(jié)果可知,明朝儒家思想傳播與兩湖地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間并不匹配,表現(xiàn)為湖北的儒家學(xué)者數(shù)量遠(yuǎn)低于明朝晚期農(nóng)民起義頻發(fā)的陜西,湖南的儒家學(xué)者數(shù)量略高于明朝中晚期處于戰(zhàn)亂的遼東地區(qū).綜上所述,《明儒學(xué)案》中記載的儒家學(xué)者數(shù)量更多地反映了儒家思想傳播的情況,而且儒家學(xué)者分布情況并非明朝經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接原因.

然后,根據(jù)《明儒學(xué)案》中記載的210位學(xué)者籍貫信息,計(jì)算出公司地址100 km范圍內(nèi)的學(xué)者數(shù)量,生成新的工具變量lnmr100進(jìn)行回歸.表6報(bào)告了回歸結(jié)果,第一階段回歸結(jié)果顯示工具變量與解釋變量的回歸系數(shù)大于0,且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn).結(jié)合《明儒學(xué)案》很容易理解第一階段回歸結(jié)果的合理性.首先,明代儒家學(xué)者經(jīng)常為了便于教學(xué)募集資金創(chuàng)設(shè)書(shū)院,例如為紀(jì)念王陽(yáng)明設(shè)立的姚江書(shū)院和顧憲成等創(chuàng)設(shè)的東林書(shū)院等.其次,明代學(xué)者通過(guò)講學(xué)提高了儒學(xué)教育的普及程度,如《明儒學(xué)案.泰州學(xué)案》中記載了樵夫朱.恕、陶匠韓貞和農(nóng)民夏廷美等平民階層對(duì)儒學(xué)典籍的理解和認(rèn)識(shí)[36].因此,第一階段回歸結(jié)果反映了明代學(xué)者通過(guò)講學(xué)等普及儒家思想,經(jīng)過(guò)代際傳承后影響清朝的儒學(xué)教育和科舉.第二階段回歸結(jié)果與表4相似,考慮到篇幅關(guān)系不再贅述.

表6 工具變量回歸結(jié)果Table 6 The regression results of IV

此外,并非所有樣本公司都會(huì)選擇申請(qǐng)專(zhuān)利,因此專(zhuān)利申請(qǐng)可能是一種內(nèi)生性行為.而且,TOBIT模型假設(shè)未申請(qǐng)專(zhuān)利的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效為0,但有些企業(yè)可能通過(guò)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或者改進(jìn)工藝流程等方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,運(yùn)用專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量度量創(chuàng)新績(jī)效可能捕捉不到上述創(chuàng)新行為的細(xì)節(jié)信息,因此研究存在選擇性偏差.為了控制選擇性偏差對(duì)回歸結(jié)果的影響,本文選擇具有工程技術(shù)工作經(jīng)歷的董事人數(shù)比董事會(huì)總?cè)藬?shù)(eng_ratio)作為工具變量[49],運(yùn)用Heckman兩階段模型對(duì)樣本進(jìn)行了回歸.表7報(bào)告了回歸結(jié)果,lnsch100和lnjsh100的回歸系數(shù)均顯著大于0,說(shuō)明即使考慮樣本選擇性偏差論文的實(shí)證結(jié)果仍然成立.

表7 Heckman兩階段模型回歸結(jié)果Table 7 Regression results of Heckman two-stage model

3.3 影響路徑分析

在研究假設(shè)部分,初步分析了儒家影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的路徑,主要包括:1)重視教育,企業(yè)更容易聘期到高學(xué)歷管理者; 2)尊重個(gè)體的經(jīng)濟(jì)理性,為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)提供了基本的倫理正當(dāng)性.前文的實(shí)證結(jié)果表明董事會(huì)教育水平和股權(quán)激勵(lì)都可以顯著地提升公司的創(chuàng)新績(jī)效,說(shuō)明儒家可能通過(guò)教育和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)等途徑間接促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新為了驗(yàn)證上述猜測(cè),作者參考溫忠麟等的研究方法[50],建立如下回歸方程做了進(jìn)一步的檢驗(yàn):

lnTI=常數(shù)項(xiàng)+β1×lnconf+∑γi×

剔除中介變量之外的控制變量i+ε2

(2)

Med_var=常數(shù)項(xiàng)+β1×lnconf+∑γi×

剔除中介變量之外的控制變量i+ε3

(3)

在檢驗(yàn)過(guò)程中,首先分別剔除中介變量董事會(huì)教育水平(edu)和高管持股比例(tmtshare)之后回歸等式(2),然后,在將上述兩個(gè)中介變量分別代入到式(3)中進(jìn)行回歸,獲得影響路徑的相關(guān)結(jié)果.表8報(bào)告了TOBIT模型的回歸結(jié)果.在第一部分,作者將教育水平(edu)設(shè)定為中介變量,發(fā)現(xiàn)解釋變量lnsch100和lnjsh100的回歸系數(shù)均顯著大于0.這說(shuō)明儒家重視教育尊重知識(shí),受其影響公司股東更有可能聘任教育水平高的董事,從而提升公司創(chuàng)新績(jī)效.在第二部分,作者將高管持股比例(tmtshare)設(shè)定為中介變量,結(jié)果表明解釋變量的回歸系數(shù)也顯著大于0.結(jié)合前文“理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)”部分的相關(guān)分析可知,儒家認(rèn)為個(gè)體具有經(jīng)濟(jì)理性,管理層在追求自身財(cái)富增值的同時(shí)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新為股東創(chuàng)造價(jià)值,也可以看作是“有益于生人之道”,因此通過(guò)股權(quán)激勵(lì)提升創(chuàng)新績(jī)效與儒家文化是相容的.而且,股權(quán)激勵(lì)可以有效提升契約雙方的財(cái)富水平,降低代理成本,在儒家文化氛圍中具有倫理正當(dāng)性.最后,考慮到解釋變量可能存在內(nèi)生性,運(yùn)用工具變量TOBIT模型對(duì)式(2)進(jìn)行了回歸,也獲得了相似的結(jié)果.

表8 影響路徑回歸結(jié)果Table 8 Regression results of impact path

4 進(jìn)一步的分析與討論

Needham認(rèn)為其他因素也會(huì)潛移默化地影響文化與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系[2,3],主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面.首先,Needham對(duì)中國(guó)的地理環(huán)境進(jìn)行簡(jiǎn)要的分析,發(fā)現(xiàn)西北的帕米爾高原和東部的太平洋組成的半封閉大陸為中國(guó)傳統(tǒng)文化的自我復(fù)制提供了便利條件,但中國(guó)內(nèi)部不同地區(qū)亞文化之間存在差異.例如,位于東南沿海地區(qū)的如廣東和福建等地的居民對(duì)充滿不確定性的海洋表現(xiàn)出濃厚的興趣,而西部的少數(shù)民族在生活習(xí)慣和價(jià)值觀念等方面與中原地區(qū)存在較大的差異.其次,太平天國(guó)運(yùn)動(dòng)加速了中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程[52, 53].最后,Needham從社會(huì)學(xué)的視角對(duì)中國(guó)社會(huì)變遷與技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了簡(jiǎn)要的討論,認(rèn)為西方科學(xué)知識(shí)的普及可能會(huì)打破影響中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展路徑[3].費(fèi)孝通對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中的社會(huì)變遷進(jìn)行了全面細(xì)致的考察,發(fā)現(xiàn)世代之間價(jià)值觀念和行為模式的差異是影響中國(guó)近現(xiàn)代社會(huì)變遷的重要原因[54].從目前的文獻(xiàn)來(lái)看,尚未有學(xué)者關(guān)注這種變化是否會(huì)影響儒家與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系.以上五個(gè)方面與本文的研究?jī)?nèi)容密切相關(guān),因此在這個(gè)部分作者將逐一進(jìn)行簡(jiǎn)要的分析和討論.

4.1 自然環(huán)境和地理位置的影響

Needham發(fā)現(xiàn)地理環(huán)境影響了居民的行為模式和技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇[3].居住在東南沿海的中國(guó)人更傾向于發(fā)展航海技術(shù),通過(guò)貿(mào)易和捕撈等方式獲得經(jīng)濟(jì)剩余;而西部地區(qū)的中國(guó)人在養(yǎng)馬、冶煉和改進(jìn)鐵制工具等方更有優(yōu)勢(shì).眾所周知,中國(guó)東南沿海的各省居民面臨的不確定性和自然災(zāi)害大部分與海洋密切相關(guān),在貿(mào)易和捕撈過(guò)程中更容易受到臺(tái)風(fēng)沖擊.根據(jù)臺(tái)風(fēng)網(wǎng)披露的信息(2)http://www.typhoon.org.cn/.,臺(tái)風(fēng)路徑具有較大的隨機(jī)性.為了進(jìn)一步分析臺(tái)風(fēng)沖擊的影響,本研究下載了從2007年—2017年臺(tái)風(fēng)路徑文件.參考?xì)庀髮W(xué)領(lǐng)域的研究成果[55],臺(tái)風(fēng)形成后10級(jí)大風(fēng)的最大半徑為149 km.因此作者根據(jù)公司地址經(jīng)緯度計(jì)算了公司與臺(tái)風(fēng)路徑之間的最小距離,當(dāng)該值小于等于150 km時(shí)post取值為1,否則為0,與儒家代理變量生成交叉乘積項(xiàng)進(jìn)行回歸.表9報(bào)告了回歸結(jié)果,其中l(wèi)nsch100和lnjsh100回歸系數(shù)仍然顯著大于0,說(shuō)明氣候?yàn)?zāi)害不會(huì)影響儒家的回歸結(jié)果.不過(guò),lnsch100和lnjsh100與post的交叉乘積項(xiàng)大于0,也通過(guò)了顯著性檢驗(yàn).可能的原因在于長(zhǎng)期存在的自然災(zāi)害經(jīng)歷會(huì)增加管理者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿,從而提高創(chuàng)新產(chǎn)出[47].

表9 2007年—2017年臺(tái)風(fēng)影響回歸結(jié)果Table 9 Regression results of typhoon impact in 2007-2017

中國(guó)的西部地區(qū)居住著很多少數(shù)民族.根據(jù)《大清一統(tǒng)志》記載[13],從乾隆開(kāi)始,清朝中央政府便著手在少數(shù)民族聚集區(qū)普及儒家教育,例如在新疆設(shè)立迪化府(今烏魯木齊市)和鎮(zhèn)西府(今巴里坤哈薩克自治縣)并修建儒家學(xué)校,此后在1865年和1886年來(lái)自迪化府的崔文海和潘泰謙分別考中了進(jìn)士[14],意味著儒家文化的傳播在新疆已經(jīng)初見(jiàn)成效.但是,在少數(shù)民族地區(qū)儒家的文化傳播是否會(huì)影響上市公司的技術(shù)創(chuàng)新仍然沒(méi)有定論.為了解決這個(gè)重要問(wèn)題,作者從回歸樣本中分離出134家位于五個(gè)少數(shù)民族自治區(qū)的上市公司,共計(jì)1 037個(gè)年度的企業(yè)樣本進(jìn)行小樣本回歸.表10報(bào)告了回歸結(jié)果,其中l(wèi)nsch100和lnjsh100回歸系數(shù)仍然顯著大于0,說(shuō)明儒家文化同樣可以促進(jìn)少數(shù)民族地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新.

表10 少數(shù)民族自治區(qū)回歸結(jié)果Table 11 Regression results of ethnic minority autonomous regions

4.2 科舉錦標(biāo)賽的影響

Needham認(rèn)為知識(shí)分子都追求科舉成功帶來(lái)的超額回報(bào),沒(méi)有過(guò)多的精力投入到技術(shù)創(chuàng)新中,導(dǎo)致15世紀(jì)之后中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新落后[3].科舉考試最重要的特征是根據(jù)考試成績(jī)對(duì)知識(shí)分子進(jìn)行排序,前三名為一甲進(jìn)士,獲得“賜進(jìn)士及第”的榮譽(yù)頭銜,一般情況下會(huì)進(jìn)入翰林院,得以接近皇帝和朝廷重臣;二甲和三甲進(jìn)士分別授予“賜進(jìn)士出身”和“同進(jìn)士出身”的榮譽(yù)頭銜,經(jīng)過(guò)“朝考”之后按成績(jī)授予官職,仕途一般起步于六部衙門(mén)或出任縣官等.

為了進(jìn)一步考察科舉錦標(biāo)賽機(jī)制對(duì)創(chuàng)新的影響,本研究從《清代進(jìn)士題名錄》中分離出一甲進(jìn)士公里范圍內(nèi)的狀元(f100)、榜眼(s100)和探花(t100)數(shù)量,按照同樣方法進(jìn)行對(duì)數(shù)變換之后代籍貫或居住地[14],然后計(jì)算上市公司注冊(cè)地址100入式(1)進(jìn)行回歸.表11報(bào)告了回歸結(jié)果,當(dāng)被解釋變量為lnpatent時(shí),變量lnf100(公司注冊(cè)地址100 km范圍內(nèi)狀元數(shù)量加1取對(duì)數(shù))的回歸系數(shù)為0.063(t=4.38,p<0.01),而lns100和lnt100的回歸系數(shù)分別為0.114和0.085,同樣通過(guò)了置信度為1%的顯著性檢驗(yàn),說(shuō)明從總體上清代科舉確實(shí)可以提高當(dāng)?shù)刂袊?guó)上市公司的技術(shù)創(chuàng)新效率.不過(guò),仔細(xì)比較上述三個(gè)變量的回歸系數(shù)不難發(fā)現(xiàn),lns100與lnf100回歸系數(shù)的差異為0.053(χ2=33.80,p<0.01),lnt100與lnf100回歸系數(shù)的差異為0.022(χ2=10.52,p<0.01),也就是說(shuō)狀元數(shù)量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的影響顯著低于榜眼和探花.當(dāng)被解釋變量為lnpatent1時(shí),lns100與lnf100回歸系數(shù)的差異為0.05(χ2=37.46,p<0.01),lnt100與lnf100回歸系數(shù)的差異為0.02(χ2=10.01,p<0.01).當(dāng)被解釋變量為lnpatent23時(shí),回歸結(jié)果也類(lèi)似.由此可見(jiàn),歷史上狀元多的地區(qū)在創(chuàng)新效率方面并不一定比榜眼或者探花多的地區(qū)更具優(yōu)勢(shì),這種現(xiàn)象與“贏者詛咒”非常相似.

表11 一甲進(jìn)士回歸結(jié)果Table 11 Regression results of first-rank Jinshi

4.3 高水平陷阱

儒家文化可能導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新掉入高水平陷阱[51],即中國(guó)在15世紀(jì)之前農(nóng)業(yè)技術(shù)發(fā)達(dá),但是農(nóng)業(yè)技術(shù)帶來(lái)的超額收益被人口增長(zhǎng)吞噬,進(jìn)而要求更有效的技術(shù)創(chuàng)新滿足新增人口的需求,最終技術(shù)創(chuàng)新被鎖定在農(nóng)業(yè)方面.因此,在西歐國(guó)家開(kāi)始工業(yè)化之后,中國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域停滯不前[2].為了進(jìn)一步觀察儒家文化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新路徑的影響,參考技術(shù)演化分析的研究方法[56],對(duì)三個(gè)被解釋變量取一階差分,生成新的被解釋變量d lnpatent、d lnpatent1和d lnpatent23代入到回歸模型(1)中進(jìn)行回歸,觀察儒家文化對(duì)創(chuàng)新增量的影響.然后,再將儒家解釋變量與滯后一期的創(chuàng)新總量(lnpatent_1)、創(chuàng)新質(zhì)量(lnpatent1_1)和創(chuàng)新數(shù)量(lnpatent23_1)生成交叉乘積項(xiàng)進(jìn)行回歸,觀察儒家文化與技術(shù)創(chuàng)新路徑的關(guān)系.

表12報(bào)告了回歸結(jié)果,其中第I部分為儒家學(xué)校(lnsch100)回歸結(jié)果,第II部分為進(jìn)士數(shù)量(lnjsh100)回歸結(jié)果.第1列到第3列的回歸結(jié)果顯示解釋變量lnsch100和lnjsh100的回歸系數(shù)均顯著大于0,說(shuō)明儒家文化可以有效地提升創(chuàng)新績(jī)效的增量.不過(guò),滯后一期創(chuàng)新變量(lnpatent_1、lnpatent1_1和lnpatent23_1)回歸系數(shù)顯著小于0,說(shuō)明在其他條件不變的情況下A股上市公司的技術(shù)創(chuàng)新將隨時(shí)間收斂于某個(gè)均衡點(diǎn).與第4列到第6列報(bào)告了交叉乘積項(xiàng)的回歸結(jié)果,其中儒家解釋變量和滯后一期創(chuàng)新變量的回歸系數(shù)仍然顯著,不過(guò)交叉乘積項(xiàng)回歸系數(shù)顯著小于0,說(shuō)明儒家文化無(wú)法使中國(guó)本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新擺脫高水平陷阱.

表12 高水平陷阱回歸結(jié)果Table 12 Regression results of high-level trap

結(jié)合Needham對(duì)儒家文化的分析很容易理解回歸結(jié)果[2],主要包括以下兩個(gè)方面.首先,儒家文化具有強(qiáng)烈的倫理導(dǎo)向,而且孔子在倫理方面的論述“言必稱(chēng)堯舜”,表現(xiàn)出了比較嚴(yán)重的保守主義傾向.其次,科舉考試以先秦儒家典籍為主,盡管《論語(yǔ)》和《禮記》中有強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)章句,但是科舉考試非常重視對(duì)儒家典籍的理解,也有可能形成特定的路徑依賴(lài),影響個(gè)體的選擇行為.

4.4 太平天國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)的影響

太平天國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)是清朝末期的重要?dú)v史事件,可能會(huì)影響儒家文化的傳承.原因在于太平天國(guó)與儒家的意識(shí)形態(tài)存在一系列的差異[52, 53],主要包括: 1)與儒家“近鬼神而遠(yuǎn)之”的態(tài)度截然相反,太平天國(guó)的創(chuàng)始人洪秀全和楊秀清等崇拜超自然現(xiàn)象; 2)儒家認(rèn)為“不患寡而患不均”對(duì)于社會(huì)穩(wěn)定的作用,重視“無(wú)恒產(chǎn)者無(wú)恒心”對(duì)于價(jià)值創(chuàng)造和財(cái)富積累的積極意義,而太平天國(guó)更強(qiáng)調(diào)極端的平均主義; 3)儒家認(rèn)為皇帝和官員應(yīng)該成為社會(huì)的道德楷模,太平天國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者則認(rèn)為儒家倫理毫無(wú)價(jià)值.由于太平天國(guó)和儒家士大夫階層的價(jià)值觀念無(wú)法調(diào)和,因此以曾國(guó)藩、左宗棠和李鴻章等為代表的士紳集團(tuán)頑強(qiáng)抵抗天平天國(guó)運(yùn)動(dòng),雙方在江南地區(qū)如江蘇和浙江等省多次交戰(zhàn),造成了七千多萬(wàn)人口死亡,死亡率高達(dá)37.2%[57].根據(jù)表3的描述性統(tǒng)計(jì)可知,清朝江南地區(qū)屬于科舉重鎮(zhèn),儒家教育非常發(fā)達(dá).大量人口死亡可能會(huì)影響儒家文化的代際傳承,因此作者根據(jù)曾樹(shù)基[57]提供的太平天國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)期間各府死亡率統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與上市公司所在城市相匹配,構(gòu)建太平天國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)影響的度量指標(biāo)(deathratio),參考Chen等的方法進(jìn)行回歸分析[9].

表13報(bào)告了回歸結(jié)果.其中表示儒家影響的代理變量lnsch100和lnjsh100回歸系數(shù)仍然顯著大于0,說(shuō)明太平天國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致的人口死亡率并未使儒家文化傳承中斷.其次,戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致的城市人口死亡率deathratio回歸系數(shù)大于0,且部分通過(guò)了顯著性檢驗(yàn).可能的原因在于過(guò)高的人口死亡率會(huì)導(dǎo)致人力資源更為匱乏,勞動(dòng)力的市場(chǎng)價(jià)值上升,從而要求勞動(dòng)者通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高效率.最后,儒家代理變量與死亡率的交叉乘積項(xiàng)回歸系數(shù)不顯著.

表13 太平天國(guó)影響回歸結(jié)果Table 13 Regression results of the Taiping

4.5 代際差異的影響

中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中的社會(huì)變遷也獲得了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注,費(fèi)孝通用“世代間的隔膜”解釋不同代際之間的價(jià)值觀差異引發(fā)的社會(huì)變遷[54].結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和本文的研究主題看,1978年3月召開(kāi)了全國(guó)科學(xué)大會(huì),鄧小平同志提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的著名論斷.此后,政府編制的中學(xué)教材中增加了《科學(xué)的春天》等內(nèi)容,意在普及科學(xué)知識(shí).從發(fā)展心理學(xué)的視角分析,接受中學(xué)教育的青少年正處于培育邏輯能力和價(jià)值觀的重要時(shí)期[58].在1978年之后開(kāi)始接受中學(xué)教育的青少年應(yīng)該出生于1965年到1966年之間,在改革開(kāi)放剛開(kāi)始時(shí)接受中學(xué)教育,教材的變化可能對(duì)期價(jià)值觀和行為模式產(chǎn)生影響.于是,本研究參考Malmendier等的研究,以公司CEO的出生年度為基準(zhǔn)展開(kāi)實(shí)證研究[59].考慮到CEO年齡與公司創(chuàng)新績(jī)效之間存在逆向因果關(guān)系,首先運(yùn)用斷點(diǎn)回歸控制逆向因果關(guān)系和遺漏變量等內(nèi)生性的影響.具體過(guò)程為對(duì)CEO出生年度取對(duì)數(shù)(lnbirthyear),然后選擇出生年度1965的對(duì)數(shù)值進(jìn)行精確斷點(diǎn)回歸.表14報(bào)告了回歸結(jié)果,其中l(wèi)wald表示1倍最優(yōu)帶寬的回歸結(jié)果,三個(gè)被解釋變量的估計(jì)系數(shù)均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn).此外,本研究進(jìn)行了0.5倍最優(yōu)帶寬(lwald50)和0.75倍最優(yōu)帶寬(lwald75)等穩(wěn)健性檢驗(yàn),也獲得了相似的結(jié)果.

表14 CEO出生年度斷點(diǎn)回歸結(jié)果Table 14 Regression discontinuity results of CEO’s birth year

然后,本研究定義了postceo變量,如果CEO出生年度大于1 965則取值為1,否則取值為0,與表示儒家影響的變量lnsch100和lnjsh100生成交叉乘積項(xiàng),代入方程進(jìn)行回歸,觀察CEO代際差異的影響.表15報(bào)告了回歸結(jié)果,其中儒家解釋變量和CEO代際虛擬變量均顯著大于0,意味著1965年之后出生的CEO更有可能提升創(chuàng)新績(jī)效.表15第4列～表15第6列的回歸結(jié)果顯示,二者的交叉乘積項(xiàng)顯著小于0,這說(shuō)明代際差異削弱了儒家文化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用.因此,儒家文化在價(jià)值觀代際傳遞過(guò)程中具有普遍性[60],現(xiàn)代科學(xué)教育與儒家教育之間可能存在某種替代關(guān)系.

表15 代際差異回歸結(jié)果Table 15 Regression results of intergenerational differences

5 結(jié)束語(yǔ)

儒家文化是否會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新?Needham已經(jīng)給出了似乎確定的答案[2].不過(guò)他過(guò)度關(guān)注儒家倫理,忽視了教育和經(jīng)濟(jì)理性的影響,因此受到了不少學(xué)者的質(zhì)疑.為了驗(yàn)證儒家文化與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系,本研究以2007年—2017年A股上市公司為樣本,通過(guò)《大清一統(tǒng)志》和《清代進(jìn)士題名錄》等收集數(shù)據(jù)[13,14],對(duì)儒家文化與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究,結(jié)果表明儒家文化可以有效提升當(dāng)代中國(guó)A股上市公司的創(chuàng)新績(jī)效,這個(gè)結(jié)論與Needham的推斷不完全吻合[2].為了確定實(shí)證結(jié)果是可靠的,本研究分別運(yùn)用工具變量方法和Heckman兩階段模型等方法進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn),獲得了相似的回歸結(jié)果.其次,本研究從董事會(huì)教育水平和高管股權(quán)激勵(lì)兩個(gè)方面探索了儒家影響技術(shù)創(chuàng)新的可能路徑,回歸結(jié)果表明儒家文化重視教育,并承認(rèn)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的重要性,因此可以有效提升創(chuàng)新績(jī)效,在控制內(nèi)生性之后上述結(jié)果仍然成立.然后,本研究從“高水平陷阱”、科舉制度和歷史地理等因素出發(fā),對(duì)儒家文化如何影響技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了分析和討論,結(jié)果表明即使考慮自然環(huán)境和地理因素,論文回歸結(jié)果因這些情境的變化而失效,因此可以將儒家文化看作影響創(chuàng)新的普遍性因素.而且,儒家文化并非中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新掉入高水平陷阱的原因,高水平陷阱更有可能是一種動(dòng)態(tài)均衡收斂的必然結(jié)果[61],但儒家文化無(wú)力使技術(shù)創(chuàng)新路徑擺脫“鎖定”狀態(tài).

當(dāng)然,本研究也留下了幾個(gè)需要深入研究的科學(xué)問(wèn)題.其中最重要的可能是技術(shù)創(chuàng)新如何擺脫高水平陷阱.論文的回歸結(jié)果表明儒家文化無(wú)法使中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新擺脫“鎖定”狀態(tài),這可能是Needham將15世紀(jì)之后中國(guó)科學(xué)技術(shù)停滯不前歸咎于儒家的原因[2].盡管本研究的實(shí)證結(jié)果并不支持這樣的推論,但是儒家文化可能會(huì)使技術(shù)創(chuàng)新過(guò)早地進(jìn)入“鎖定”狀態(tài).在無(wú)法對(duì)文化進(jìn)行改造的情況下,是否存在其他的機(jī)制或者制度安排防止技術(shù)創(chuàng)新過(guò)早地掉入“鎖定”狀態(tài),或者能夠在進(jìn)入“鎖定”狀態(tài)之后能及時(shí)“解鎖”可能是需要進(jìn)一步研究的科學(xué)問(wèn)題.第二,本文未對(duì)在華外資企業(yè)的文化差異如何影響技術(shù)創(chuàng)新展開(kāi)研究.事實(shí)上,全球化既是資源要素流動(dòng)的過(guò)程,也是價(jià)值觀沖突和融合的過(guò)程.儒家文化具有“求同存異”和“修文德以來(lái)之”等一系列特征,但如何影響在華外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新可能是另一個(gè)重要的問(wèn)題.最后,在面對(duì)失敗時(shí),儒家強(qiáng)調(diào)“自強(qiáng)不息”和“反躬自省”,本文沒(méi)有對(duì)創(chuàng)新失敗后儒家文化如何影響技術(shù)創(chuàng)新的投入和績(jī)效等進(jìn)行深入細(xì)致的研究.