“三評(píng)”改革下科技報(bào)告的作用機(jī)制研究

摘要：“三評(píng)”改革意見(jiàn)提出要建立覆蓋“三評(píng)”全過(guò)程的監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估和科研誠(chéng)信體系建設(shè)。科技報(bào)告是科研項(xiàng)目的重要產(chǎn)出形式，是科技資源積累的重要方式，是科技信息和科技成果公開(kāi)共享的基本渠道，是科研管理的有效手段。文章研究表明，基于科技報(bào)告探索“三評(píng)”改革的路徑，為“三評(píng)”改革提供了系統(tǒng)思想觀和方法論，為統(tǒng)籌推進(jìn)項(xiàng)目、人才以及機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)督評(píng)估，建立覆蓋“三評(píng)”全過(guò)程的監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估和科研誠(chéng)信體系建設(shè)找到精準(zhǔn)切入點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：“三評(píng)”改革；科技報(bào)告；監(jiān)督；評(píng)估；科研誠(chéng)信

中圖分類(lèi)號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

2018年7月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三評(píng)”改革意見(jiàn)），“三評(píng)”改革意見(jiàn)的出臺(tái)進(jìn)一步完善了科技評(píng)價(jià)體制機(jī)制和創(chuàng)新生態(tài)，為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供有力的制度支撐?！叭u(píng)”改革意見(jiàn)廣泛覆蓋了科技改革方方面面的問(wèn)題，包括科技評(píng)價(jià)制度機(jī)制的建立完善、科研活動(dòng)過(guò)程以及科研誠(chéng)信的監(jiān)督評(píng)價(jià)，如果是各個(gè)擊破、逐個(gè)解決“三評(píng)”改革中遇到的問(wèn)題，則割裂了“三評(píng)”改革中各要素的聯(lián)系，不僅推進(jìn)難度大，而且收效甚微。只有堅(jiān)持系統(tǒng)的思想觀和方法論，才能找到統(tǒng)籌推進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的有效路徑和精準(zhǔn)切入點(diǎn)，進(jìn)而從整體上推進(jìn)“三評(píng)”改革，做到事半功倍^［1］。

科技報(bào)告產(chǎn)生于各類(lèi)科研項(xiàng)目的研究活動(dòng)，翔實(shí)客觀地記載了整個(gè)研究過(guò)程，既有成功的經(jīng)驗(yàn)，也有失敗的教訓(xùn)^［2］?？萍紙?bào)告內(nèi)容翔實(shí)，附有圖表、公式、研究步驟、研究方法等信息，其技術(shù)含量和使用價(jià)值遠(yuǎn)高于其他文獻(xiàn)^［3］，是科研績(jī)效考評(píng)的重要依據(jù)?？萍紙?bào)告工作按照科技報(bào)告生命周期，實(shí)施“計(jì)劃→撰寫(xiě)→呈交→審查→交流”的流程化管理^［4］，并與科技計(jì)劃管理過(guò)程緊密融合，在科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施不同階段會(huì)產(chǎn)生各種類(lèi)型的科技報(bào)告，包括各種進(jìn)展報(bào)告和專(zhuān)題報(bào)告，是加強(qiáng)科技計(jì)劃過(guò)程管理的有效抓手，方便對(duì)科研活動(dòng)實(shí)施狀況開(kāi)展監(jiān)督評(píng)估。不僅如此，科技報(bào)告還涉及科研人員、科研機(jī)構(gòu)、科技管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、科技管理部門(mén)等多方參與主體，承擔(dān)科技報(bào)告撰寫(xiě)、呈交以及組織管理等具體工作。通過(guò)科技報(bào)告，既可以對(duì)科研人員、科研單位的研究水平、誠(chéng)信狀況、組織能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，也可以對(duì)科技管理人員、科技管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和科技管理部門(mén)的管理效能進(jìn)行評(píng)估?；谏鲜鎏攸c(diǎn)，科技報(bào)告是系統(tǒng)、整體推進(jìn)“三評(píng)”改革的有效抓手。如何基于科技報(bào)告構(gòu)建覆蓋“三評(píng)”的監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制、加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估和科研誠(chéng)信體系建設(shè)，文章將從優(yōu)化科研項(xiàng)目管理、改進(jìn)人才評(píng)價(jià)方式、完善科研機(jī)構(gòu)評(píng)估、加強(qiáng)監(jiān)督管理以及促進(jìn)科研誠(chéng)信體系建設(shè)5個(gè)方面展開(kāi)探討。

1 基于科技報(bào)告建立覆蓋“三評(píng)”的監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制

1.1 優(yōu)化科研項(xiàng)目管理

“三評(píng)”改革意見(jiàn)在如何優(yōu)化項(xiàng)目管理這部分給出擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位，建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研背景核查制度，建立完善評(píng)審專(zhuān)家的誠(chéng)信記錄、動(dòng)態(tài)調(diào)整、責(zé)任追究制度，非涉密的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目成果驗(yàn)收前要公開(kāi)接受監(jiān)督以及針對(duì)科技計(jì)劃整體情況組織開(kāi)展績(jī)效評(píng)估等具體意見(jiàn)。科技報(bào)告詳盡披露了研究過(guò)程、方法路徑、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、研究成果等內(nèi)容，具有內(nèi)容覆蓋廣、技術(shù)含量高、實(shí)用性強(qiáng)等特點(diǎn)，是評(píng)項(xiàng)目、評(píng)專(zhuān)家、評(píng)成果的重要參考和依據(jù)^［5］。同時(shí)，科技報(bào)告包含各種類(lèi)型和特征的元數(shù)據(jù)，具有項(xiàng)目、文獻(xiàn)、檔案的多重特征，可以基于科技報(bào)告建立專(zhuān)利、論文、項(xiàng)目等科研成果之間的聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研單位以及科研人員研究成果的集中展示，方便對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位研究水平、技術(shù)創(chuàng)新能力以及組織水平展開(kāi)評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的科研業(yè)績(jī)、經(jīng)歷和誠(chéng)信情況開(kāi)展調(diào)查。通過(guò)對(duì)科技報(bào)告數(shù)據(jù)的進(jìn)一步分析挖掘，能夠發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)熱點(diǎn)，預(yù)見(jiàn)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，并掌握各領(lǐng)域機(jī)構(gòu)、人才活躍度、影響力情況，進(jìn)而為完善項(xiàng)目指南編制、遴選評(píng)審專(zhuān)家提供更科學(xué)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。為了促進(jìn)成果的公開(kāi)，“三評(píng)”改革意見(jiàn)明確指出： “非涉密的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目成果驗(yàn)收前，應(yīng)在遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)的前提下，納入國(guó)家科技報(bào)告系統(tǒng)，向社會(huì)公開(kāi)，接受監(jiān)督?！蓖瑫r(shí)，科技報(bào)告全生命周期與科技計(jì)劃管理過(guò)程疊加交織，方便對(duì)科技計(jì)劃目標(biāo)完成情況、組織管理、成果產(chǎn)出、科研誠(chéng)信等整體情況開(kāi)展調(diào)查研究和績(jī)效評(píng)估。

1.2 改進(jìn)人才評(píng)價(jià)方式

在“破四唯”科研環(huán)境下，人才評(píng)價(jià)的指標(biāo)逐漸由唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)傾向轉(zhuǎn)移到對(duì)人才品德、能力以及業(yè)績(jī)考察上來(lái)?！叭u(píng)”改革意見(jiàn)提出，要注重標(biāo)志性科技成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響?？萍紙?bào)告作為一種記錄科研全流程的成果表現(xiàn)形式，更加翔實(shí)記錄科研人員的勞動(dòng)成果，作為科研績(jī)效的考評(píng)依據(jù)更具有說(shuō)服力^［6］。通過(guò)建立完整科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研成果真實(shí)性、創(chuàng)新性、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益開(kāi)展評(píng)價(jià)，能夠促使那些科研水平高、能力強(qiáng)的專(zhuān)家和科研人員脫穎而出，進(jìn)一步改進(jìn)人才評(píng)價(jià)方式。

不僅如此，科技報(bào)告還可以為單位科技人才評(píng)價(jià)和人才組織管理提供全新策略和途徑。一些科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)將科技報(bào)告作為核心成果納入職稱(chēng)評(píng)定和職級(jí)晉升中去，并以各種類(lèi)型科技報(bào)告為基礎(chǔ)，對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)等類(lèi)型的科技人才開(kāi)展分類(lèi)評(píng)價(jià)，使人才發(fā)展與單位使命更好協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

1.3 完善科研機(jī)構(gòu)評(píng)估

“三評(píng)”改革意見(jiàn)中針對(duì)科研機(jī)構(gòu)和國(guó)家創(chuàng)新基地提出：要根據(jù)科研活動(dòng)類(lèi)型、功能定位完善考評(píng)體系，建立中長(zhǎng)期績(jī)效評(píng)價(jià)制度，同時(shí)對(duì)職責(zé)定位、科技產(chǎn)出以及創(chuàng)新效益等各方面展開(kāi)綜合評(píng)價(jià)。科技報(bào)告類(lèi)型多樣，是重要的科技信息，并兼具檔案和文獻(xiàn)的雙重特點(diǎn)，對(duì)科研機(jī)構(gòu)建立分類(lèi)評(píng)價(jià)體系以及階段化展示科研成果具有重要意義。（1）科技報(bào)告針對(duì)不同科研活動(dòng)類(lèi)型有著具體的要求，撰寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)和側(cè)重點(diǎn)都不盡相同，自然科學(xué)類(lèi)項(xiàng)目、科技報(bào)告撰寫(xiě)要求突出原創(chuàng)性、顛覆性科學(xué)創(chuàng)新；社會(huì)公益類(lèi)項(xiàng)目要突出需求導(dǎo)向；應(yīng)用技術(shù)和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目要突出實(shí)踐價(jià)值、市場(chǎng)績(jī)效和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益?？萍紙?bào)告的多樣性為開(kāi)展科研機(jī)構(gòu)分類(lèi)評(píng)價(jià)奠定了基礎(chǔ)，根據(jù)科研機(jī)構(gòu)從事不同類(lèi)型的科研活動(dòng)，對(duì)科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展綜合評(píng)價(jià)。（2）科技報(bào)告是科研機(jī)構(gòu)在科研活動(dòng)中產(chǎn)生的重要科研成果，通過(guò)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目各階段以及科研活動(dòng)各類(lèi)型科技報(bào)告的收集，可以形成科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告資源庫(kù)，并與科研單位研究報(bào)告、調(diào)查報(bào)告等成果一起形成科研單位特色科技成果，方便根據(jù)科研單位的職責(zé)定位，對(duì)其開(kāi)展科研產(chǎn)出和創(chuàng)新效益的評(píng)價(jià)。

2 基于科技報(bào)告加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估和科研誠(chéng)信體系建設(shè)

2.1 加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估

“三評(píng)”改革意見(jiàn)里提出：“建立覆蓋‘三評(píng)’全過(guò)程的監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。將監(jiān)督和評(píng)估嵌入‘三評(píng)’活動(dòng)事前、事中、事后全過(guò)程，確保科學(xué)、規(guī)范、高效”^［7］。科技報(bào)告在科研活動(dòng)中產(chǎn)生，完整、翔實(shí)記錄了科研活動(dòng)過(guò)程和結(jié)果，將科技報(bào)告工作融入科技計(jì)劃管理的全過(guò)程，能夠形成對(duì)科技項(xiàng)目立項(xiàng)、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收以及成果共享等環(huán)節(jié)的監(jiān)督和評(píng)價(jià)。在立項(xiàng)環(huán)節(jié)，對(duì)科技報(bào)告進(jìn)行相似性檢測(cè)和查重，可以避免重復(fù)立項(xiàng)、多頭申報(bào)現(xiàn)象的發(fā)生，推動(dòng)科技項(xiàng)目的公平競(jìng)爭(zhēng)。針對(duì)不同科技計(jì)劃類(lèi)型設(shè)置科技報(bào)告呈交規(guī)則，可以從源頭上保證科技績(jī)效設(shè)置的科學(xué)合理性。中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收階段，針對(duì)各階段產(chǎn)生的不同類(lèi)型科技報(bào)告進(jìn)行分析，對(duì)科技項(xiàng)目完成度和創(chuàng)新性展開(kāi)評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題并給予指導(dǎo)，對(duì)于嚴(yán)重違反科研誠(chéng)信、組織實(shí)施能力不足的項(xiàng)目進(jìn)行干預(yù)調(diào)整，避免更大科技資源浪費(fèi)。在成果共享階段，科技報(bào)告詳盡具體地展示了科研成果的形式和內(nèi)容，能夠較為全面、客觀地評(píng)價(jià)科研成果的真實(shí)性、創(chuàng)新性、價(jià)值性?？萍紙?bào)告為科技計(jì)劃項(xiàng)目成果提供完整的發(fā)布渠道，使政府公共支出的績(jī)效考評(píng)建立在更加有效、科學(xué)的依據(jù)之上，是成果獎(jiǎng)勵(lì)和成果轉(zhuǎn)化的重要依據(jù)。

2.2 促進(jìn)科研誠(chéng)信體系建設(shè)

“三評(píng)”改革意見(jiàn)對(duì)促進(jìn)科研誠(chéng)信體系建設(shè)給出一系列建議，諸如完善公開(kāi)公示制度、將失信行為記錄信息系統(tǒng)、推進(jìn)誠(chéng)信信息共享、實(shí)施聯(lián)合懲戒、完善學(xué)術(shù)管理制度、追蹤科研人員學(xué)術(shù)成長(zhǎng)軌跡等?？萍紙?bào)告植根于科研活動(dòng)，其呈交、改寫(xiě)、審核、共享、利用和科技計(jì)劃管理過(guò)程緊密連接，科技報(bào)告制度已經(jīng)成為科技計(jì)劃管理體系一個(gè)重要組成部分，通過(guò)科技報(bào)告加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理，便于以較優(yōu)的路徑實(shí)現(xiàn)對(duì)科技計(jì)劃各參與主體科研誠(chéng)信的有效監(jiān)督。具體實(shí)現(xiàn)路徑：推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)與科技報(bào)告管理系統(tǒng)同步部署。建設(shè)統(tǒng)一的科技報(bào)告管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)跨領(lǐng)域科技報(bào)告信息資源共享，同時(shí)增設(shè)科技報(bào)告查重功能，多管齊下打擊重復(fù)立項(xiàng)、多頭申報(bào)等科研不端行為；健全意見(jiàn)、問(wèn)題反饋機(jī)制，在科技報(bào)告改寫(xiě)、審核、共享等環(huán)節(jié)中設(shè)置評(píng)價(jià)渠道和評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)科技報(bào)告促進(jìn)科技活動(dòng)過(guò)程和科研成果的公布公開(kāi)，加強(qiáng)社會(huì)各界對(duì)項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家、承擔(dān)單位以及科研人員的科研誠(chéng)信監(jiān)督；加強(qiáng)科技報(bào)告資源庫(kù)的建設(shè)，通過(guò)加強(qiáng)各類(lèi)型、各階段科技報(bào)告的強(qiáng)制呈交，追蹤科研人員學(xué)術(shù)成長(zhǎng)軌跡，形成對(duì)科研人員科研行為以及績(jī)效的有效監(jiān)督和評(píng)估。

3 結(jié)語(yǔ)

科技報(bào)告是科研項(xiàng)目的重要產(chǎn)出形式，是科技資源積累的重要方式，是科技信息和科技成果公開(kāi)共享的基本渠道，是科研管理的有效手段^［1］?；诳萍紙?bào)告能夠建立有效覆蓋“三評(píng)”的監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，并為優(yōu)化科研項(xiàng)目管理、改進(jìn)人才評(píng)價(jià)方式、完善機(jī)構(gòu)評(píng)估、加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)督評(píng)估以及科研誠(chéng)信建設(shè)提供有效的抓手和精準(zhǔn)的切入點(diǎn)?？萍紙?bào)告對(duì)“三評(píng)”改革作用的發(fā)揮要建立在完善科技報(bào)告制度體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，然而科技報(bào)告制度體系建設(shè)還面臨一些突出問(wèn)題，比如科技報(bào)告管理系統(tǒng)仍未實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃管理過(guò)程深度融合、科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)等制度尚不完善、科技報(bào)告理念還未深入人心等，這些問(wèn)題進(jìn)一步制約了科技報(bào)告作用的發(fā)揮。下一步，要以加強(qiáng)科技報(bào)告平臺(tái)和制度建設(shè)為基礎(chǔ)，以“三評(píng)”改革意見(jiàn)為指導(dǎo)，進(jìn)一步探索“三評(píng)”改革下科技報(bào)告作用機(jī)制，深入推進(jìn)科技體制改革，促進(jìn)科技創(chuàng)新。

參考文獻(xiàn)

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（編輯 李春燕編輯）

Research on the mechanism of Samp;T reports under the reform of “Three Comments”

Wu" Li， Wang" Lijun， Wang" Jiaying

（Jiangsu Science amp; Technology Information Institute， Nanjing 210042， China）

Abstract：" The “Three Comments ” reform opinions propose to establish a supervision and evaluation mechanism covering the whole process of the “Three Comments”， and strengthen the construction of supervision and evaluation and scientific research integrity system. Samp;T reports are an important output form of scientific research projects， an important way of accumulating Samp;T resources， a basic channel for the open sharing of Samp;T information and achievements， and an effective means of scientific research management. This paper shows that， based on the Samp;T reports to explore the path of “Three Comments”reform will provide the system thought view and methodology of “Three Comments” reform. Samp;T reports provides an accurate entry point for promoting effective supervision and evaluation of projects， talents and institutions， establishing a supervision and evaluation mechanism covering the whole process of “Three Comments”， strengthening supervision and evaluation and the construction of scientific research integrity system.

Key words： “Three Comments” reform; Samp;T reports; supervision; evaluate; research integrity