基于CiteSpace的中國基礎(chǔ)研究治理可視化分析

錢鋌鍇

(同濟大學 經(jīng)濟與管理學院,上海 200092)

0 引言

黨的二十大報告明確指出,創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中處于核心地位?；A(chǔ)研究不僅是科技創(chuàng)新的源頭活水,更是實現(xiàn)高水平科技自立自強、建設世界科技強國的關(guān)鍵因素。近年來,隨著國際科技競爭日益加劇,基礎(chǔ)研究在中國科技創(chuàng)新體系中的重要程度不斷提升。2018年國務院印發(fā)《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學研究的若干意見》,2020年科技部、財政部等六部門共同制定《新形勢下加強基礎(chǔ)研究若干重點舉措》,一系列政策文件的頒布,充分彰顯了我國彌補基礎(chǔ)研究短板、加強基礎(chǔ)研究發(fā)展的重大決心[1]。學術(shù)界歷來重視基礎(chǔ)研究治理話題,從概念內(nèi)涵界定到發(fā)展模式確立[2],從資源要素投入到產(chǎn)出結(jié)構(gòu)分析[3],從政策動態(tài)演進到制度體系建設[4],學者已從多個層面、不同視角開展相關(guān)研究工作,為提升原始創(chuàng)新能力進言獻策。但是,現(xiàn)有文獻對于已有成果的歸納總結(jié)較少,尚未從全局視角梳理我國基礎(chǔ)研究治理方面的研究概況。我國基礎(chǔ)研究治理方面已經(jīng)開展了哪些研究?相關(guān)研究呈現(xiàn)出何種特點?這些問題都亟待解答。

鑒于此,本文借助CiteSpace軟件,以中國知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫作為文獻來源,檢索、整理我國基礎(chǔ)研究治理方面的有關(guān)文獻,從不同角度歸納總結(jié)基礎(chǔ)研究治理領(lǐng)域的研究情況,并繪制相關(guān)知識圖譜,采用可視化直觀展現(xiàn)研究熱點與趨勢,以期為開展基礎(chǔ)研究治理工作提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于中國知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫,通過設定“基礎(chǔ)研究”作為主題詞和篇關(guān)摘,以1998-2022年為時間跨度進行檢索,篩選出CSSCI類型的期刊文獻作為目標文獻。為充分探究國內(nèi)基礎(chǔ)研究治理方面的研究情況,進一步梳理研究脈絡,將學科方向設置為“科學研究管理”,檢索獲得585篇文獻。同時,為保證數(shù)據(jù)嚴謹性,將機構(gòu)簡介、會議講話、年度新聞等不相關(guān)文獻剔除,最終得到573篇有效文獻以供數(shù)據(jù)描繪與分析。

1.2 研究方法

本文采用CiteSpace 6.2.2版本的軟件作為分析工具。CiteSpace是由美國德雷塞爾大學(Drexel University)的陳超美開發(fā)的Java 科學可視化分析軟件,通過可視化手段呈現(xiàn)科學知識的結(jié)構(gòu)、規(guī)律和分布情況,得到可視化圖形[5]。與其他可視化軟件相比,CiteSpace處理文獻數(shù)據(jù)更便捷、可視化效果更佳、分析維度更全面,能滿足對文獻處理與分析的要求,因此本文采用CiteSpace軟件作為可視化分析工具。在具體分析時,既有從發(fā)文時間、核心作者、機構(gòu)分布、主要期刊等方面進行文獻特征描繪,也有從關(guān)鍵詞頻次、關(guān)鍵詞聚類、突現(xiàn)詞探測等不同的視角梳理領(lǐng)域熱點話題,進而可視化展現(xiàn)基礎(chǔ)研究治理領(lǐng)域的研究概況。

2 基礎(chǔ)研究治理領(lǐng)域文獻特征分析

2.1 發(fā)文趨勢分析

圖1 1998-2022年基礎(chǔ)研究治理歷年發(fā)文數(shù)量分布

本文首先將相關(guān)文獻按照發(fā)文年份進行統(tǒng)計,所得結(jié)果如圖1所示,基礎(chǔ)研究治理領(lǐng)域的發(fā)文時段可以劃分為緩慢增長期(1998-2009年)、政策波動期(2010-2022年)。國內(nèi)針對基礎(chǔ)研究治理方面的學術(shù)工作始于1998年,這是由于自1997年起,為進一步解決國家發(fā)展需求,加快開展科學前沿問題的研究,我國啟動國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃(973計劃)[6],此后,基礎(chǔ)研究的概念、基礎(chǔ)研究存在的問題、中外基礎(chǔ)研究體系差異逐漸受到學者的關(guān)注。2001年科技部等部門印發(fā)《關(guān)于加強基礎(chǔ)研究工作的若干意見》、2005年國務院印發(fā)《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》、2006年財政部與科技部聯(lián)合印發(fā)《國家重點基礎(chǔ)研究專項經(jīng)費財務管理辦法》,學界在政策影響下不斷加強對基礎(chǔ)研究治理的關(guān)注,年度發(fā)文量逐步增長至28篇(2009年)。在政策波動期內(nèi),基礎(chǔ)研究治理年度發(fā)文量呈現(xiàn)較為明顯的周期波動性,2012年科技部印發(fā)《國家基礎(chǔ)研究發(fā)展“十二五”專項規(guī)劃》、2017年科技部等部門印發(fā)《“十三五”國家基礎(chǔ)研究專項規(guī)劃》、2021年科技部印發(fā)《“十四五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》,一系列規(guī)劃綱要的制定不斷推動基礎(chǔ)研究治理走向研究前沿。

2.2 主要作者分析

為了更好地探索基礎(chǔ)研究治理方面的發(fā)展情況,根據(jù)作者的發(fā)文數(shù)量,本文提取出發(fā)文量前十的作者作為領(lǐng)域內(nèi)的核心作者,并單獨統(tǒng)計每位學者的最高被引量,所得結(jié)果如表1所示。其中,核心作者的發(fā)文數(shù)量均大于等于5篇;發(fā)文量最高的學者是曾國屏,其發(fā)文數(shù)量達到10篇,有關(guān)研究主要集中在21世紀初期;發(fā)文量為8篇的學者有陳勁、楊衛(wèi)和李正風,研究成果主要集中在近10年,可見基礎(chǔ)研究治理逐步成為學者的重要關(guān)注點;最高被引文獻為陳勁等的《試論基礎(chǔ)研究及其原始性創(chuàng)新》,該文深度探討了基礎(chǔ)研究的原始性創(chuàng)新含義,并總結(jié)出原始性創(chuàng)新的若干規(guī)律,為學者開展基礎(chǔ)研究方面的工作提供了理論依據(jù)。

表1 基礎(chǔ)研究治理領(lǐng)域主要作者發(fā)文情況

在進行主要作者分析的基礎(chǔ)上,本文進一步探究作者間的合作情況。通過CiteSpace軟件構(gòu)建出作者合作網(wǎng)絡,得到548個節(jié)點、363條邊,平均網(wǎng)絡密度為0.002 4的作者共現(xiàn)圖譜。較低的網(wǎng)絡密度說明作者間的合作交流并不十分密切,呈現(xiàn)“整體松散,部分緊密”的特點。本文篩選出前十的合作團隊,得到如圖2所示的圖譜。對照表1中的核心作者名單可以發(fā)現(xiàn),當作者間形成較為穩(wěn)定的研究合作關(guān)系時,密切的交流和思維的碰撞往往能帶動更多的成果產(chǎn)出,從而形成更高質(zhì)量的研究成果,從而進一步推動基礎(chǔ)研究治理的發(fā)展。

2.3 發(fā)文機構(gòu)分析

梳理發(fā)文機構(gòu)分布能明晰領(lǐng)域內(nèi)的主要研究機構(gòu),基礎(chǔ)研究治理方向的主要發(fā)文機構(gòu)如表2所示,發(fā)文機構(gòu)共現(xiàn)情況如圖3所示。根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果,國家自然科學基金委員會是發(fā)文量最多的研究機構(gòu),累計發(fā)文量達到21篇,作為我國支持基礎(chǔ)研究發(fā)展的主管單位,承擔了

圖2 基礎(chǔ)研究治理領(lǐng)域作者共現(xiàn)圖譜

較多基礎(chǔ)研究治理體系的相關(guān)研究工作;其他主要發(fā)文機構(gòu)中,高等院校和科研院所發(fā)文量相當,高等院校主要是一些頭部院校的管理類學院,科研院所則大多為中國科學院或科技部直屬的“智庫類”事業(yè)單位;從機構(gòu)合作來看,科研院所偏好與不同組織開展合作,且大多處于網(wǎng)絡中心位置,而高等院校的合作對象有限,往往成為孤立節(jié)點或處在二元、三元合作網(wǎng)絡中。

表2 基礎(chǔ)研究治理主要發(fā)文機構(gòu)統(tǒng)計

圖3 基礎(chǔ)研究治理領(lǐng)域發(fā)文機構(gòu)共現(xiàn)圖

2.4 主要期刊分析

期刊來源分析是探究發(fā)文概況的視角之一,能幫助識別出領(lǐng)域內(nèi)具有一定學術(shù)權(quán)威和學術(shù)地位的期刊目錄?；A(chǔ)研究治理主題下,發(fā)文量前十的期刊如表3所示,發(fā)文量最高的期刊為《中國科學基金》,累計發(fā)文100篇,占比達17.45%;《科技管理研究》和《中國科技論壇》分列二、三位。發(fā)文量前十的期刊合計發(fā)表420篇基礎(chǔ)研究治理有關(guān)論文,占全部發(fā)文量的73.30%。

表3 基礎(chǔ)研究治理領(lǐng)域主要載文期刊統(tǒng)計

3 基礎(chǔ)研究治理領(lǐng)域研究熱點分析

3.1 關(guān)鍵詞頻次分析

論文關(guān)鍵詞是凸顯論文研究主題、提煉文章內(nèi)容的核心要點,根據(jù)關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻數(shù),本文截取頻數(shù)前十的關(guān)鍵詞作為高頻關(guān)鍵詞,得到關(guān)鍵詞頻次排序如表4所示。頻數(shù)最高的關(guān)鍵詞為“應用研究”,可知學者在關(guān)注基礎(chǔ)研究的同時,將其與應用研究緊密聯(lián)系,即國內(nèi)推動基礎(chǔ)研究發(fā)展的主要落腳點在于服務應用研究的發(fā)展[7];“創(chuàng)新”“原始創(chuàng)新”“技術(shù)創(chuàng)新”被多次提及,不僅表明基礎(chǔ)研究具有創(chuàng)新性的顯著特征,更說明基礎(chǔ)研究是增強原始創(chuàng)新活力的關(guān)鍵[8];其余高頻關(guān)鍵詞涵蓋了基金、人才、技術(shù)、政策等方面,可見基礎(chǔ)研究是多因素共同作用的復雜系統(tǒng),推動基礎(chǔ)研究發(fā)展是全方位、多層面、各主體共同參與的過程[9]。

3.2 關(guān)鍵詞聚類分析

關(guān)鍵詞聚類可以深度挖掘關(guān)鍵詞間的內(nèi)在聯(lián)系,進而把握各類現(xiàn)有研究主題。本文通過運行CiteSpace的尋徑網(wǎng)絡算法,在關(guān)鍵詞共現(xiàn)的基礎(chǔ)上開展聚類分析,所得的聚類結(jié)果如圖4所示。基礎(chǔ)研究治理的關(guān)鍵詞聚類模塊值(Q值)為0.929 3,高于閾值0.3,說明聚類結(jié)果顯著;平均輪廓值(S值)為0.973 2,高于閾值0.5,說明聚類結(jié)果令人信服。聚類結(jié)果將關(guān)鍵詞劃分為8個類別,根據(jù)每個類別的關(guān)鍵詞特征情況,本文進一步將聚類類別劃分為目標層、投入層和環(huán)境層三大類,得到如圖5所示的層級示意圖。

表4 基礎(chǔ)研究治理關(guān)鍵詞頻次排序

圖4 基礎(chǔ)研究治理領(lǐng)域關(guān)鍵詞聚類圖譜

目標層面的研究主要聚焦于基礎(chǔ)研究發(fā)展的最終目的,包括產(chǎn)業(yè)化、應用研究、應用導向3個類別。其中,產(chǎn)業(yè)化方面的主要關(guān)鍵詞為“前沿技術(shù)”“關(guān)鍵技術(shù)”“產(chǎn)業(yè)競爭力”等,此類研究主要指出中國創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化進程中的瓶頸,并給出對策建議,如周程等[10]通過比較美日兩國所采取的政策措施,為中國創(chuàng)新提出原則性政策建議。應用研究方面的主要關(guān)鍵詞為“應用研究”“國家目標”等,此類研究強調(diào)基礎(chǔ)研究與應用研究密切相關(guān),且應符合國家戰(zhàn)略需求,如范旭等[11]指出,國家發(fā)展目標將指引科研活動開展。應用導向方面的主要關(guān)鍵詞為“應用導向”“巴斯德象限”等,此類研究往往從動機視角分析不同的科研行為,如王麗娜等[12]通過對日本科學家的實證分析,發(fā)現(xiàn)眾多日本科學家的研究動機都處于巴斯德象限。

投入層面的研究主要集中在基礎(chǔ)研究發(fā)展所需關(guān)鍵要素及其作用價值,包括投入和科學基金兩類。其中,投入方面的主要關(guān)鍵詞為“度量模型”“溢出效應”等,該類研究探討基礎(chǔ)研究投入的多元溢出效應,如趙立雨等[13]發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究投入具有經(jīng)濟外部性、文化外部性和社會外部性。科學基金方面的主要關(guān)鍵詞為“科學基金”“創(chuàng)新驅(qū)動”等,該類研究關(guān)注基金投入對基礎(chǔ)研究的推動作用,如喬錦忠等[14]運用多期DID方法,發(fā)現(xiàn)科學基金對學術(shù)產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量、學術(shù)影響力等方面均存在中長期的影響。

環(huán)境層面的研究主要側(cè)重基礎(chǔ)研究發(fā)展所需的環(huán)境,包括知識、環(huán)境、創(chuàng)新政策3個方面。其中,知識方面的主要關(guān)鍵詞為“知識創(chuàng)新”“知識社會”等,該類研究主要探討知識創(chuàng)新環(huán)境對基礎(chǔ)研究活動的促進作用,如夏松等[15]發(fā)現(xiàn)知識創(chuàng)新系統(tǒng)下的基礎(chǔ)研究基地建設能推動科技發(fā)展。環(huán)境方面的主要關(guān)鍵詞為“資源配置”“科技領(lǐng)先地位”等,該類研究主要探討如何營造促進基礎(chǔ)研究發(fā)展的環(huán)境,如王國強[16]指出高水平科技自立自強離不開人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新、資源配置和學術(shù)環(huán)境建設。創(chuàng)新政策方面的主要關(guān)鍵詞為“國際合作”“發(fā)展對策”等,該類研究主要從不同政策維度對中國基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀提出針對性措施,如田倩飛等[17]通過比較美、英、德、法、日的基礎(chǔ)研究政策,指出長期穩(wěn)定政策支持的重要性。

3.3 突現(xiàn)詞分析

突現(xiàn)詞分析能探究到某一時段內(nèi)研究次數(shù)突然激增的關(guān)鍵詞,幫助找到研究熱點的爆發(fā)時間,進而把握研究領(lǐng)域的動態(tài)變化情況,由CiteSpace軟件所得的突現(xiàn)詞探測結(jié)果如圖6所示。其中,“科研管理”和“專利”相關(guān)研究的起步較早,2002年隨著基礎(chǔ)研究政策的推出而興起,如何進行科研項目管理、如何看待基礎(chǔ)研究成果的專利性問題成為當時的研究熱點;“科技政策”相關(guān)研究則在2003年迎來了爆發(fā),學界尤為關(guān)注美、日等發(fā)達國家基礎(chǔ)研究管理體系的經(jīng)驗借鑒;“投入”則在2008年受到關(guān)注,我國基礎(chǔ)研究投入強度不足問題開始受到愈來愈多的討論;基礎(chǔ)研究能服務于“科技強國”目標最早于1998年提出,但直至2017年才出現(xiàn)研究激增現(xiàn)象,這是因為黨的十九大以來,基礎(chǔ)研究的重要作用和時代特征愈發(fā)明顯,基礎(chǔ)研究作為實現(xiàn)科技強國的基石,逐步成為學者的研究焦點[18];“聯(lián)合基金”方面的研究自2020年起陡增,近年來我國愈發(fā)重視基礎(chǔ)研究多元投入機制建設,以政府引導、需求牽引、多主體共同參與的聯(lián)合基金投入模式將成為我國基礎(chǔ)研究發(fā)展的著力點[19]。

圖6 基礎(chǔ)研究治理研究領(lǐng)域突現(xiàn)詞

4 結(jié)論與展望

4.1 研究結(jié)論

結(jié)合基礎(chǔ)研究治理領(lǐng)域的文獻分析,可以得出如下結(jié)論。從發(fā)文趨勢來看,基礎(chǔ)研究治理領(lǐng)域已進入政策波動期,政策驅(qū)動研究的特性較為明顯;從主要作者來看,越來越多的學者持續(xù)關(guān)注基礎(chǔ)研究并已產(chǎn)出一批高質(zhì)量成果,作者間已形成一些較為穩(wěn)定的合作,但“整體松散,部分緊密”的合作有待改善;從發(fā)文機構(gòu)來看,“智庫類”科研院所和高校管理類學院是領(lǐng)域內(nèi)研究的主力軍;從發(fā)文期刊來看,基礎(chǔ)研究治理的有關(guān)文獻大多集中在科技類期刊;從研究現(xiàn)狀來看,有關(guān)文獻大多從基礎(chǔ)研究目標建設、資源要素投入、環(huán)境氛圍營造展開,具體而言,以基礎(chǔ)研究服務應用需求是我國推動基礎(chǔ)研究的主要目的,基礎(chǔ)研究發(fā)展不僅需要人才、資金等要素持續(xù)投入且產(chǎn)生外部性影響的復雜機制,更需要外部環(huán)境提供知識供給、政策扶持;從研究熱點來看,近年來“科技強國”“聯(lián)合基金”相關(guān)研究受到學者的密切關(guān)注,如何構(gòu)建適應科技強國目標的基礎(chǔ)研究體系、打造跨部門多主體共同參與的多元基金投入機制,已成為學者深入研究討論的內(nèi)容。

4.2 未來研究展望

綜合上述文獻分析和歸納總結(jié),本文將從領(lǐng)域發(fā)展和研究熱點兩個視角對研究加以展望。領(lǐng)域發(fā)展層面,想要在基礎(chǔ)研究治理領(lǐng)域形成持續(xù)穩(wěn)定的成果產(chǎn)出,一方面需要改變政策驅(qū)動的“被動式”科研局面,鼓勵科研管理方向的研究人員主動建言獻策,并形成穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系;另一方面需要意識到基礎(chǔ)研究體系建設的復雜性本質(zhì),高等教育中的人才培養(yǎng)、市場經(jīng)濟中的企業(yè)行為、特定領(lǐng)域中的產(chǎn)業(yè)發(fā)展等因素同樣與基礎(chǔ)研究息息相關(guān),未來應鼓勵不同領(lǐng)域期刊立足自身特點和客觀需求,引導基礎(chǔ)研究治理研究。研究熱點層面,一是要牢牢把握“科技強國”的時代主題,著力打造新時代基礎(chǔ)研究治理體系,例如可以從戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究組織模式、高水平人才梯隊搭建、符合基礎(chǔ)研究規(guī)律的科研評價體系等方面開展研究;二是要聯(lián)系現(xiàn)實困境,在基礎(chǔ)研究發(fā)展的“堵點”處入手,如基礎(chǔ)研究多元化投入過程中存在的投入主體缺失、投入形式單一、投入機制不完善等問題;三是要注意到我國基礎(chǔ)研究治理體系的特殊性,既要立足國情開展研究,比如新型舉國體制對基礎(chǔ)研究的影響,也要基于基礎(chǔ)研究的特性,將其與其他科技創(chuàng)新環(huán)節(jié)的治理加以區(qū)分。