NFT交易模式下我國藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度構(gòu)建

胡依璇,任運(yùn)紅,吳麗姍,徐佳靈

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院,湖北 武漢 430073)

1 問題的提出

追續(xù)權(quán)一詞源于法文“droit de suite”,英文表述為“resale royalty right”,是藝術(shù)作品作者分享其作品轉(zhuǎn)售利益的權(quán)利[1]。該制度最初由法國創(chuàng)設(shè),之后被其他國家逐漸采納并設(shè)立,如德國、英國和瑞士等。據(jù)統(tǒng)計(jì),截至2020年,全球已有81個(gè)國家設(shè)立了藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度[2]。我國在《著作權(quán)法》第三次修改過程中,對(duì)是否設(shè)立追續(xù)權(quán)展開了一系列討論。雖然在修訂稿和送審稿中均規(guī)定了追續(xù)權(quán)[3-6],但最終稿并未予以保留。主要原因是反對(duì)聲音較大,反對(duì)者認(rèn)為,現(xiàn)實(shí)情景下,設(shè)立追續(xù)權(quán)后其實(shí)施效果將會(huì)與立法初衷背道而馳[7]。概括而言,一是追續(xù)權(quán)制度基礎(chǔ)理論研究不足,草案立法規(guī)定簡(jiǎn)單,制度運(yùn)行難[8]且成本高;二是我國藝術(shù)品交易市場(chǎng)發(fā)展不足,難以滿足追續(xù)權(quán)制度運(yùn)行的環(huán)境需求[9],甚至引入追續(xù)權(quán)會(huì)打擊我國藝術(shù)品交易行情[10]。

因此,在我國引入追續(xù)權(quán)制度之前,有必要對(duì)上述問題予以回應(yīng)。針對(duì)制度本身,《著作權(quán)法(修改草案)》追續(xù)權(quán)的規(guī)定僅涉及概念、權(quán)利主體、權(quán)利客體等基本概念,對(duì)于權(quán)利行使方式、追續(xù)金的計(jì)算方式等實(shí)現(xiàn)追續(xù)權(quán)所需的重要條件只字未提。追續(xù)權(quán)制度在法國、德國、英國、歐盟等國家和地區(qū)設(shè)立并實(shí)施,也為我國提供諸多立法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),但如何設(shè)立既符合我國藝術(shù)品交易行情,又緊跟國際步伐的追續(xù)權(quán)制度是目前理論研究的重點(diǎn)之一。針對(duì)制度運(yùn)行,傳統(tǒng)藝術(shù)品交易場(chǎng)景單一、交易形式隱蔽和交易過程不透明等特點(diǎn)導(dǎo)致藝術(shù)品交易成本增長。如設(shè)立追續(xù)權(quán)制度,必然會(huì)讓繁雜的藝術(shù)品交易程序雪上加霜。因此,如何應(yīng)對(duì)傳統(tǒng)交易模式下藝術(shù)品交易的缺陷、降低制度運(yùn)作成本和減少制度運(yùn)行阻礙,也是設(shè)立追續(xù)權(quán)制度考慮的重要因素之一。

近年來,區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展為建立追續(xù)權(quán)制度提供了新的契機(jī)和思路。區(qū)塊鏈技術(shù)能通過運(yùn)用數(shù)據(jù)加密、時(shí)間戳和分布式共識(shí)等手段, 在節(jié)點(diǎn)無需互相信任的分布式系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)基于去中心化信用的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)交易、協(xié)調(diào)與協(xié)作,解決中心化機(jī)構(gòu)普遍存在的高成本、低效率和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)不安全等問題[11]。NFT,全稱Non-fungible Tokens,即非同質(zhì)化代幣,是區(qū)塊鏈通證的一種。其表現(xiàn)為區(qū)塊鏈上一組加蓋時(shí)間戳的元數(shù)據(jù),本質(zhì)上是權(quán)益憑證。該憑證與區(qū)塊鏈上的智能合約相關(guān)聯(lián)[12],具有唯一性、不可篡改性、可溯源性[13]。上述特征與藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度需要相輔相成,故有必要借助區(qū)塊鏈技術(shù)減少藝術(shù)品交易線下操作,實(shí)現(xiàn)交易和結(jié)算的智能化、透明化和流水化。理論方面,學(xué)者就NFT技術(shù)在版權(quán)領(lǐng)域的應(yīng)用已經(jīng)展開了一系列探索,并初步構(gòu)建了模型。實(shí)踐方面,區(qū)塊鏈技術(shù)特定場(chǎng)景下已存在應(yīng)用先例,例如在數(shù)據(jù)鑒證場(chǎng)景下,Factom 公司基于區(qū)塊鏈設(shè)計(jì)了準(zhǔn)確的、可核查的和不可更改的審計(jì)公證流程與方法等。同時(shí),已有不少藝術(shù)家以NFT拍賣市場(chǎng)為平臺(tái),上傳藝術(shù)作品(畫作、音頻、視頻等)創(chuàng)建NFT,買家通過加密貨幣購買即可。例如,克里斯·托雷斯(Chris Torres)創(chuàng)作了GIF表情圖Nyan Cat的NFT版本等[14]。上述理論模型和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)都為NFT交易模式下藝術(shù)品交易、流通、利益配置提供有益支撐。鑒于此,本文在NFT交易模式下,利用NFT特征及運(yùn)行邏輯,探索并構(gòu)建出新技術(shù)背景下高效和智能的追續(xù)權(quán)制度。

2 域外藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度的立法構(gòu)造與理論探析

任何制度的存在必然有其本身的價(jià)值和意義,這些制度也許會(huì)因社會(huì)發(fā)展而不斷發(fā)生形式的改變,但該制度的基本理論和價(jià)值基礎(chǔ)則根深蒂固[15]。NFT藝術(shù)品的出現(xiàn)為追續(xù)權(quán)的實(shí)現(xiàn)帶來技術(shù)層面的重大突破,具備透明性和可追溯性的區(qū)塊鏈技術(shù)能清晰呈現(xiàn)每次交易記錄,智能合約技術(shù)切實(shí)保障交易過程中版稅的自動(dòng)履行[16]。但是,新技術(shù)出現(xiàn)并不會(huì)顛覆追續(xù)權(quán)的理論基礎(chǔ)。在探究NFT交易模式下我國追續(xù)權(quán)制度的構(gòu)建路徑時(shí),需把握追續(xù)權(quán)的底層制度邏輯與原理。20世紀(jì)90年代起,我國法學(xué)界和藝術(shù)界圍繞是否需要設(shè)立以及應(yīng)該如何設(shè)立追續(xù)權(quán)的問題展開討論,但至今仍未達(dá)成共識(shí)?！吨鳈?quán)法》第三次修改的前三次送審稿均對(duì)追續(xù)權(quán)入法表示肯定,但最終生效的法律文本中卻又未見追續(xù)權(quán)之身影。然而,國際上對(duì)追續(xù)權(quán)立法普遍持肯定態(tài)度。截至2020年,全球已有81個(gè)國家設(shè)立藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度。即使是與我國一樣未設(shè)立追續(xù)權(quán)的美國,其版權(quán)局在2013年發(fā)布的研究報(bào)告明確表示,美國可以設(shè)立追續(xù)權(quán)并提出了構(gòu)建該制度的具體建議[17]?？梢?域外就追續(xù)權(quán)相關(guān)法律問題已積累豐富經(jīng)驗(yàn),且設(shè)立該項(xiàng)制度為國際大勢(shì)所趨。我國在引入追續(xù)權(quán)與國際接軌時(shí),也應(yīng)充分吸收和借鑒域外有益經(jīng)驗(yàn)。

2.1 域外追續(xù)權(quán)制度立法構(gòu)造

2.1.1 法國:追續(xù)權(quán)制度的誕生

追續(xù)權(quán)誕生于法國,且于該國經(jīng)歷了4個(gè)發(fā)展階段。1920年5月20日,法國國會(huì)通過《追續(xù)權(quán)法》,這標(biāo)志著追續(xù)權(quán)制度的誕生。1957年,法國將追續(xù)權(quán)納入《文學(xué)和藝術(shù)產(chǎn)權(quán)法》使其成為作者的一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。1992年,由于《文學(xué)和藝術(shù)財(cái)產(chǎn)法》被并入《法國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》,追續(xù)權(quán)相關(guān)制度也被列于法典之中。2006年,為順應(yīng)《歐洲議會(huì)和理事會(huì)關(guān)于藝術(shù)作品原作作者追續(xù)權(quán)的20021/84/EC號(hào)指令》(以下簡(jiǎn)稱《追續(xù)權(quán)指令》)頒布,法國修改其追續(xù)權(quán)制度并沿用至今[18]。在追續(xù)權(quán)具體制度設(shè)計(jì)上,法國就追續(xù)金計(jì)量方式、追續(xù)權(quán)保護(hù)期限、適用作品類型、適用交易范圍、權(quán)利行使程序以及外國作者追續(xù)權(quán)保護(hù)等方面均做出詳細(xì)規(guī)定。針對(duì)追續(xù)金計(jì)量方式,法國追續(xù)權(quán)收益分配計(jì)算方法采用過兩種方式:一種是按固定比例提取收益,另一種是如今采用的細(xì)致具體分層級(jí)比例遞減的收益計(jì)算方法,同時(shí)設(shè)置了適用追續(xù)權(quán)的作品轉(zhuǎn)售價(jià)最低門檻和追續(xù)權(quán)利益提取的法定最高數(shù)額。針對(duì)追續(xù)權(quán)的保護(hù)期限,法國先是規(guī)定與藝術(shù)財(cái)產(chǎn)相同的保護(hù)期,再轉(zhuǎn)變?yōu)樽髡呓K生及死后50年,最后延長至死后70年。關(guān)于追續(xù)權(quán)適用的作品類型,法國將其限定于平面及立體作品原件,且將文學(xué)和音樂作品的手稿排除在外[19]。就追續(xù)權(quán)適用的交易范圍,法國最初僅承認(rèn)公開交易場(chǎng)合下的轉(zhuǎn)售,直至1993年法國最高行政法院在著作權(quán)集體管理組織的訴請(qǐng)下才正式將追續(xù)權(quán)的適用范圍擴(kuò)大至公開拍賣以及由中間商參與的交易。關(guān)于追續(xù)權(quán)的行使程序,盡管法國在實(shí)體法層面規(guī)定了主張追續(xù)權(quán)的特定程序和一般程序,但實(shí)踐中主要是由藝術(shù)家集體組織負(fù)責(zé)征收和管理追續(xù)金。當(dāng)前,法國負(fù)責(zé)追續(xù)權(quán)管理的唯一集體組織是ADAGP(Société des Auteurs dans les Arts graphiques et plastiques,圖像及造型藝術(shù)著作權(quán)人協(xié)會(huì))。

2.1.2 德國:追續(xù)權(quán)制度的發(fā)展

德國擁有超過50年的追續(xù)權(quán)立法經(jīng)驗(yàn),且經(jīng)歷了早期不具備可操作性到修法后突出強(qiáng)調(diào)追續(xù)權(quán)實(shí)施效率的轉(zhuǎn)變。為保證追續(xù)權(quán)的有效實(shí)施,德國規(guī)定追續(xù)金的計(jì)量基礎(chǔ)系作品轉(zhuǎn)售總額而非轉(zhuǎn)售增值額。在追續(xù)金計(jì)量上,采取了與歐盟《追續(xù)權(quán)指令》一致的滑動(dòng)計(jì)提比例,并規(guī)定能提取追續(xù)金的轉(zhuǎn)售價(jià)格之最低門檻與收取追續(xù)金的上限[20]。追續(xù)金收取與管理則由德國圖像藝術(shù)集體管理組織(VG Bild-Kunst)負(fù)責(zé)。德國于1972年新增作者的信息獲取權(quán),即作者行使追續(xù)權(quán)時(shí)向藝術(shù)品拍賣商或者交易商獲取賣家名稱、地址以及交易價(jià)格的權(quán)利,且該項(xiàng)權(quán)利也只能通過集體管理組織代為行使[21]。這一立法舉措為世界首創(chuàng),且為《歐盟追續(xù)權(quán)》指令所吸收,其目的在于盡可能克服藝術(shù)市場(chǎng)隱蔽性帶來的信息不對(duì)等難題,降低了追續(xù)權(quán)的實(shí)施難度。

2.1.3 歐盟:追續(xù)權(quán)制度的協(xié)調(diào)

歐盟《追續(xù)權(quán)指令》(Resale Right Directive,2001/84/EC)(以下簡(jiǎn)稱《指令》)構(gòu)建的追續(xù)權(quán)制度體系有效協(xié)調(diào)了歐盟內(nèi)部的追續(xù)權(quán)立法,也為世界各國的追續(xù)權(quán)立法提供了參考樣本?！吨噶睢访鞔_指出,追續(xù)權(quán)旨在保障藝術(shù)作品的作者能就其原創(chuàng)藝術(shù)作品分享經(jīng)濟(jì)上的成功,有助于平衡作者和其他能持續(xù)利用作品獲益的創(chuàng)作者之間的經(jīng)濟(jì)狀況[22]?！吨噶睢穼⒆防m(xù)權(quán)視為是能促進(jìn)藝術(shù)家創(chuàng)作、平衡藝術(shù)家與銷售商之間的利益、促進(jìn)歐盟藝術(shù)品市場(chǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展,以及保障聯(lián)盟在國際上的整體競(jìng)爭(zhēng)力的機(jī)制,以揭示追續(xù)權(quán)存在的合理性[23]。在具體法律構(gòu)造上,《指令》明確追續(xù)權(quán)具備經(jīng)濟(jì)權(quán)利與精神權(quán)利的雙重屬性;將追續(xù)權(quán)的適用對(duì)象限定在藝術(shù)品原件,而不包括《伯爾尼公約》規(guī)定的文字和音樂作品手稿;將追續(xù)權(quán)的適用場(chǎng)景限定于藝術(shù)品市場(chǎng)上的公開轉(zhuǎn)售行為,并允許成員國自行決定是否豁免3年內(nèi)轉(zhuǎn)售直接從藝術(shù)家處獲得的藝術(shù)品轉(zhuǎn)售價(jià)格低于1萬歐元的情形;允許成員國自行規(guī)定收取追續(xù)金的最低轉(zhuǎn)售數(shù)額,且轉(zhuǎn)售數(shù)額應(yīng)為不超過3 000歐元的稅后價(jià)格,并規(guī)定最終收取的追續(xù)金以12 500歐元為上限;此外,由于兩大法系就集體管理組織的態(tài)度不一,《指令》允許成員國就追續(xù)金收取和管理采取選擇性或強(qiáng)制性的集體管理制度。

2.1.4 英國:追續(xù)權(quán)制度的獨(dú)立

自1709年《安娜法令》頒布之時(shí),英國版權(quán)法便將版權(quán)視為是作者的一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。然而,追續(xù)權(quán)卻具有經(jīng)濟(jì)權(quán)利與精神權(quán)利的雙重屬性,這與英國版權(quán)法傳統(tǒng)理念相沖突,使得英國早期對(duì)追續(xù)權(quán)立法一直持反對(duì)態(tài)度。歐盟《追續(xù)權(quán)指令》頒布則促使英國引入追續(xù)權(quán),為盡量緩和該制度對(duì)本國版權(quán)法傳統(tǒng)帶來的沖擊,英國在引入追續(xù)權(quán)制度時(shí)進(jìn)行必要的技術(shù)處理[24]。英國未將追續(xù)權(quán)制度引入《版權(quán)法》,而是單獨(dú)制定《2006年藝術(shù)家追續(xù)權(quán)法》,以減少對(duì)英國傳統(tǒng)版權(quán)法體系的影響。該部法律同《指令》一樣,將追續(xù)權(quán)的適用對(duì)象限定為藝術(shù)品原件而不包括作家或作曲家手稿;在《指令》允許的范圍內(nèi)規(guī)定收取追續(xù)金的最低轉(zhuǎn)售額為1 000歐元;承認(rèn)追續(xù)權(quán)的可傳承性,即規(guī)定權(quán)利主體包括藝術(shù)家、繼承人、受遺贈(zèng)人以及其他權(quán)利繼受者;在追續(xù)金收取和管理問題上采取選擇性和競(jìng)爭(zhēng)性的集體管理模式,這與英美法系多集體管理組織并行的傳統(tǒng)相一致[25]。

2.1.5 美國:追續(xù)權(quán)制度的探索

近年來,美國對(duì)追續(xù)權(quán)的引入持肯定態(tài)度,在聯(lián)邦和州層面均展開積極探索。截至目前,美國聯(lián)邦層面的立法仍處于審議之中,唯一對(duì)追續(xù)權(quán)正式立法的僅有加利福尼亞州。1976年加州州長簽署通過《加州轉(zhuǎn)售版稅法案案》(the California Resale Royalties Act, CRRA),該法案對(duì)追續(xù)權(quán)做出了較為詳細(xì)的規(guī)定,主要包括:①追續(xù)權(quán)是不可轉(zhuǎn)讓且不可放棄的權(quán)利;②權(quán)利主體包括作者及其繼承人與受遺贈(zèng)人;③藝術(shù)品在銷售后會(huì)發(fā)生增值;④提取追續(xù)金的最低轉(zhuǎn)售價(jià)格為1 000美元,提取比例為5%;⑤追續(xù)金須由賣家或其代理人向作者支付,無法向作者支付的,可以求助集體管理組織將追續(xù)金暫存于有關(guān)行政部門,待集體管理組織找到作者后支付;如超過7年仍未找到作者,則將該筆追續(xù)金用于藝術(shù)公益事業(yè);⑥可以主張追續(xù)權(quán)的銷售活動(dòng)包括公開拍賣和交易商完成的交易[26]。

2.2 NFT交易模式下域外追續(xù)權(quán)理論新探

NFT藝術(shù)品是指將數(shù)字藝術(shù)品通過區(qū)塊鏈進(jìn)行所有權(quán)或版權(quán)確權(quán)后所形成的藝術(shù)品[27],其本質(zhì)是借助區(qū)塊鏈的特有屬性來表示資產(chǎn)的一種所有權(quán)憑證,是一種載體形式而非被標(biāo)識(shí)的內(nèi)容與數(shù)據(jù)本身。NFT藝術(shù)品引發(fā)全球關(guān)注,學(xué)者對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的運(yùn)行機(jī)理、該技術(shù)對(duì)版權(quán)界所帶來的影響等方面展開探討。Doty[28]認(rèn)為,傳統(tǒng)藝術(shù)商業(yè)模式中的中介機(jī)構(gòu)和零星經(jīng)濟(jì)回報(bào)難以支持藝術(shù)家的創(chuàng)作,區(qū)塊鏈則憑借其去中心化特征和不可偽造的代幣技術(shù)顛覆了這一傳統(tǒng)模式,為藝術(shù)家解鎖包括未來版稅的獨(dú)立權(quán)利管理的新解決方案,并指出了解區(qū)塊鏈技術(shù)是法律從業(yè)者為21世紀(jì)藝術(shù)家提供新法律價(jià)值的第一步。Bryan Wilson以加密貓(Cryptokitties)為例說明區(qū)塊鏈技術(shù)如何改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方式,其指出借助區(qū)塊鏈技術(shù)通過減少中介參與的方式來實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)當(dāng)事人對(duì)交易的信任度。區(qū)塊鏈技術(shù)還可以幫助知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,通過智能合約以程序化的方式執(zhí)行財(cái)產(chǎn)持有人的權(quán)利,借助區(qū)塊鏈技術(shù)的可追蹤性、透明性、不可篡改性等特征,用戶可以驗(yàn)證無形商品的真實(shí)性,甚至以更加細(xì)化的方式劃分所有權(quán)?？梢?以區(qū)塊鏈作為數(shù)字基礎(chǔ)的NFT有助于緩解數(shù)字藝術(shù)品的確權(quán)和行權(quán)難題 ,追續(xù)權(quán)制度也因該技術(shù)的出現(xiàn)面臨新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

Murray[29]指出,NFT雖然不是藝術(shù)品,但其能讓數(shù)字作品稀缺到獨(dú)一無二,并在不可篡改的公共賬簿中登記和驗(yàn)證NFT的存在以及所有權(quán)鏈。NFT創(chuàng)造了藝術(shù)家獲得版稅轉(zhuǎn)售的能力,且能認(rèn)出藝術(shù)品交易過程中的中間人,從而讓藝術(shù)家都有機(jī)會(huì)從自己的藝術(shù)品中賺錢。Noh等[30]認(rèn)為,許多標(biāo)準(zhǔn)的NFT結(jié)構(gòu)包含著編碼于NFT底層“智能合約”中10%～20%的版稅,這有助于轉(zhuǎn)售時(shí)自動(dòng)觸發(fā)版稅支付,使得版稅能自動(dòng)支付給藝術(shù)家而不用依靠交易者的遵守。但這種自動(dòng)化版稅支付需要克服不同平臺(tái)間的操作難題,包括不同平臺(tái)就代幣、智能合約條款的相互認(rèn)可等存在的問題。Zhao[31]認(rèn)為區(qū)塊鏈能讓藝術(shù)家、買家和拍賣商等主體實(shí)現(xiàn)利益共贏,即藝術(shù)家能憑借區(qū)塊鏈在追蹤藝術(shù)品轉(zhuǎn)售和強(qiáng)制支付版稅方面受益,買家則可以憑借區(qū)塊鏈的認(rèn)證功能識(shí)別真?zhèn)?拍賣行也能因此減少驗(yàn)證藝術(shù)品真實(shí)性所消耗的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)資源。他還指出通過對(duì)每筆交易信息的透明化,區(qū)塊鏈可以監(jiān)督藝術(shù)品在不同司法管轄區(qū)域間的流動(dòng),從而提高全球藝術(shù)市場(chǎng)的透明度,并建議WIPO建立安全的政府間分布式賬本平臺(tái),為追續(xù)權(quán)的執(zhí)行提供好處。Brown[32]談及即便美國國會(huì)通過《美國版稅法》的追續(xù)權(quán)相關(guān)規(guī)定,藝術(shù)家和賣家均需要更有效的機(jī)制來促進(jìn)在線轉(zhuǎn)售付款,區(qū)塊鏈則能滿足這種需求,以快速且低廉的方式履行任何轉(zhuǎn)售合同義務(wù),并為他們配備所需工具以遵守未決立法的變化。

3 我國藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度構(gòu)建的價(jià)值判斷與可行性分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種合法壟斷的法定權(quán)利,即國家公權(quán)力基于增加社會(huì)總體福利的考量通過法律授予權(quán)利人在一定時(shí)期對(duì)其知識(shí)獨(dú)占使用的權(quán)利,因而創(chuàng)設(shè)一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要強(qiáng)有力的理論基礎(chǔ)。在貿(mào)易全球化和制度國際化背景下,在我國創(chuàng)設(shè)藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度具有順應(yīng)國際發(fā)展現(xiàn)實(shí)需求、激勵(lì)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)制度公平之價(jià)值;同時(shí),隨著追續(xù)權(quán)制度實(shí)踐逐漸成熟,以及NFT交易模式的普遍化,追續(xù)權(quán)制度在我國的實(shí)踐具備可行性。

3.1 我國藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度構(gòu)建的價(jià)值判斷

3.1.1順應(yīng)國際發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求

根據(jù)《2022全球藝術(shù)市場(chǎng)報(bào)告》顯示,2021年美國、中國和英國這3個(gè)最大的藝術(shù)市場(chǎng)繼續(xù)占據(jù)了全球藝術(shù)市場(chǎng)的大部分銷售額,分別為43%、20%、17%,合計(jì)份額為80%[33]。改革開放以后我國藝術(shù)品交易發(fā)展持續(xù)向好,長期超過英國穩(wěn)居世界第二大藝術(shù)市場(chǎng)。我國作為重要的藝術(shù)市場(chǎng),面對(duì)貿(mào)易全球化趨勢(shì),追續(xù)權(quán)立法在國際層面和國內(nèi)層面都迎來了很大壓力。

從國際層面來看,1948年《伯爾尼公約》布魯塞爾文本中新增了追續(xù)權(quán)的規(guī)定:第十四條之三第一款規(guī)定“作者及其繼承人在首次轉(zhuǎn)讓藝術(shù)品和手稿后對(duì)任何銷售享有不可剝奪的權(quán)益”[34]; 2001年歐盟頒布《追續(xù)權(quán)指令》,對(duì)追續(xù)權(quán)的權(quán)利主體、權(quán)利客體、保護(hù)期限、利益分配方式、受益者、信息取得權(quán)等作出具體而系統(tǒng)的規(guī)定,并于2012年全面實(shí)現(xiàn)歐盟領(lǐng)域內(nèi)追續(xù)權(quán)制度的統(tǒng)一;2009年澳大利亞頒布一項(xiàng)追續(xù)權(quán)計(jì)劃并于2010年生效。至今已有81個(gè)國家創(chuàng)設(shè)了追續(xù)權(quán)制度。雖然目前追續(xù)權(quán)只是《伯爾尼公約》中一項(xiàng)任擇性條款,但是伯爾尼修訂的一百年歷史表明,其對(duì)作者的保護(hù)有明顯而持續(xù)的增強(qiáng)趨勢(shì),對(duì)版權(quán)人的保護(hù)更加統(tǒng)一[35]。一旦美國也頒布了追續(xù)權(quán)立法,屆時(shí)世界頂級(jí)的藝術(shù)市場(chǎng)將只剩下我國尚未規(guī)定追續(xù)權(quán)制度,已創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的國家以及海外藝術(shù)家組織將從國際層面對(duì)我國追續(xù)權(quán)立法施加更大的壓力[36]。

從國內(nèi)層面來看,《伯爾尼公約》第十四條之三第一款規(guī)定追續(xù)權(quán)的適用采用互惠原則,而非國民待遇原則,意味著成員國國民只能根據(jù)所屬國的追續(xù)權(quán)法律規(guī)定在其他成員國獲得對(duì)等保護(hù)。由于我國無追續(xù)權(quán)規(guī)定,目前我國藝術(shù)家無法同已規(guī)定追續(xù)權(quán)的成員國國民一樣,在國外藝術(shù)品交易中獲得追續(xù)金,而這不利于我國藝術(shù)家拓展海外市場(chǎng),我國也將因此喪失獲得數(shù)額巨大的貿(mào)易順差機(jī)會(huì)。作為一項(xiàng)國家重大戰(zhàn)略,中國文化“走出去”是建設(shè)中國特色社會(huì)主義文化強(qiáng)國、增強(qiáng)中華文化國際影響力和競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。要保證國內(nèi)藝術(shù)文化能真正“走出去”,則首先要保證我國藝術(shù)家在海外的合法權(quán)益,追續(xù)金在給藝術(shù)家提供資金支持的同時(shí),也能激勵(lì)他們積極尋求國外市場(chǎng),推動(dòng)中華文化走向世界。

3.1.2 體現(xiàn)激勵(lì)創(chuàng)新的理論指引

傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有創(chuàng)新價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是科技、經(jīng)濟(jì)和法律相結(jié)合的產(chǎn)物,它在實(shí)質(zhì)上解決了知識(shí)作為資源的歸屬問題,是一種追求經(jīng)濟(jì)財(cái)富最大化的激勵(lì)和調(diào)節(jié)機(jī)制。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值目標(biāo)當(dāng)以創(chuàng)新為主導(dǎo),著作權(quán)領(lǐng)域亦是如此。創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的國家普遍認(rèn)為追續(xù)權(quán)屬于作者的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)權(quán)利,其是對(duì)作者經(jīng)濟(jì)利益的補(bǔ)償。追續(xù)權(quán)制度能激勵(lì)創(chuàng)新,因?yàn)槠渫ㄟ^追續(xù)金的方式保障了藝術(shù)家以專有權(quán)換取的財(cái)產(chǎn)利益。一方面,藝術(shù)作品一旦具有交易的價(jià)值,藝術(shù)家就能獲得追續(xù)金,價(jià)值越高,追續(xù)金也越高,追續(xù)權(quán)制度便是通過此種方式來激勵(lì)藝術(shù)家們創(chuàng)造更多高質(zhì)量、高價(jià)值藝術(shù)作品;另一方面,藝術(shù)品的價(jià)值很大程度來源于藝術(shù)家良好的聲譽(yù),而藝術(shù)家聲譽(yù)又是經(jīng)過成年累月的創(chuàng)作產(chǎn)出才得以提升,價(jià)值不菲的藝術(shù)品往往不是一蹴而就的。藝術(shù)家將努力創(chuàng)作大量的作品,以提高他們的聲譽(yù),從而增加他們將獲得的追續(xù)金數(shù)額。由于考慮到制度成本和可操作性,目前所有實(shí)施追續(xù)權(quán)制度的國家都未將私人交易囊括在適用范圍之內(nèi),縮減了追續(xù)權(quán)制度的影響范圍,而理論上只有該制度惠及大多數(shù)乃至全部藝術(shù)家,才能實(shí)現(xiàn)真正意義上的激勵(lì)創(chuàng)新作用。

3.1.3 實(shí)現(xiàn)公平正義的制度追求

根據(jù)羅爾斯的的正義理論,公平正義理論的特征表現(xiàn)在對(duì)最初狀態(tài)的描述,亦即在其中顯現(xiàn)出形成一致意見條件時(shí)所采用的方式上[38]。著作權(quán)法秉持著鼓勵(lì)創(chuàng)作、激勵(lì)創(chuàng)新的理念,平等地賦予不同類作品以相同的各項(xiàng)權(quán)利,強(qiáng)調(diào)著作權(quán)制度的形式正義。從歷史發(fā)展進(jìn)程中不難發(fā)現(xiàn),藝術(shù)家在實(shí)踐中無法通過著作權(quán)法獲得與其他作者等同的獲酬地位。首先,由于藝術(shù)作品自身的特征與性質(zhì),其價(jià)值主要通過交易作品原件的方式取得,而非類似音樂作品、視聽作品等通過復(fù)制進(jìn)行作品利用。因此,著作權(quán)法不能通過規(guī)定的各項(xiàng)復(fù)制權(quán)為藝術(shù)家提供經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。其次,為消除著作權(quán)的獨(dú)占性對(duì)商品流通所產(chǎn)生的消極影響,著作權(quán)法規(guī)定了“首次銷售原則”,限制了藝術(shù)家對(duì)經(jīng)其同意進(jìn)入市場(chǎng)的作品原件的控制權(quán),無法在原件的流轉(zhuǎn)中獲益。為改變這一藝術(shù)家處于不利地位的現(xiàn)狀,實(shí)現(xiàn)著作權(quán)制度的實(shí)質(zhì)正義,多國達(dá)成了創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)的共識(shí)。歐盟在《追續(xù)權(quán)指令》提出,追續(xù)權(quán)有助于糾正圖形和造型藝術(shù)作品作者的經(jīng)濟(jì)狀況與從其作品的連續(xù)利用中受益的其他創(chuàng)作者的經(jīng)濟(jì)狀況之間的平衡[39];美國在版權(quán)局也贊成類似理由,版權(quán)法對(duì)視覺藝術(shù)家不利,因?yàn)樗麄兺ǔ３鍪鬯囆g(shù)作品的原件而不是復(fù)制品,設(shè)立追續(xù)權(quán)可以激勵(lì)創(chuàng)作和傳播藝術(shù)作品,而不會(huì)損害美國的藝術(shù)市場(chǎng)。追續(xù)權(quán)制度的運(yùn)行,彌補(bǔ)了藝術(shù)家經(jīng)濟(jì)獲酬權(quán)無法得到充分保障的缺陷,有利于實(shí)現(xiàn)著作權(quán)制度的正義實(shí)質(zhì)。

總之,在全球化背景下,面對(duì)各國追續(xù)權(quán)立法帶來的壓力,在作為世界頂級(jí)藝術(shù)品市場(chǎng)的我國構(gòu)建藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度能順應(yīng)國際發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。同時(shí),藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度構(gòu)建,能從立法層面進(jìn)一步保障藝術(shù)家的經(jīng)濟(jì)利益,體現(xiàn)著作權(quán)法激勵(lì)創(chuàng)新的理論作用,有助于實(shí)現(xiàn)著作權(quán)制度公平正義的價(jià)值追求。

3.2 NFT交易模式下我國藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度構(gòu)建的可行性分析

3.2.1 追續(xù)權(quán)制度不會(huì)損害藝術(shù)市場(chǎng)

圍繞追續(xù)權(quán)是否損害藝術(shù)市場(chǎng)的爭(zhēng)議由來已久,追續(xù)權(quán)制度的反對(duì)者通常認(rèn)為,實(shí)施追續(xù)權(quán)制度會(huì)導(dǎo)致藝術(shù)品市場(chǎng)的流失,因?yàn)樗囆g(shù)品投資商會(huì)選擇尋求在沒有規(guī)定追續(xù)權(quán)的國家完成交易。然而,從各國實(shí)施追續(xù)權(quán)的立法實(shí)踐來看,沒有足夠理由支撐追續(xù)權(quán)制度會(huì)損害藝術(shù)市場(chǎng)的觀點(diǎn)。

在英國正式施行追續(xù)權(quán)之前,最大的擔(dān)憂是追續(xù)權(quán)會(huì)損害其藝術(shù)市場(chǎng),因?yàn)樗呐馁u銷售額會(huì)被美國和中國等無追續(xù)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)所取代。出于這個(gè)原因,英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托對(duì)新法的后果進(jìn)行研究。然而,該研究的結(jié)論是盡管有藝術(shù)家追續(xù)權(quán)的引入,或者因?yàn)橛兴囆g(shù)家轉(zhuǎn)售版稅的引入,英國的藝術(shù)市場(chǎng)似乎還不錯(cuò)。此外,歐盟《追續(xù)權(quán)指令》的第11條要求對(duì)其實(shí)施的效果進(jìn)行研究。因此,歐盟委員會(huì)于2011年12月14日發(fā)布《關(guān)于追續(xù)權(quán)指令的實(shí)施和效果的報(bào)告》。委員會(huì)發(fā)現(xiàn),歐盟的藝術(shù)品市場(chǎng)并沒有因?yàn)樵谄涑蓡T國之間實(shí)施轉(zhuǎn)售權(quán)而受到損害,并強(qiáng)調(diào)藝術(shù)品市場(chǎng)受到許多變量的影響,如稅收制度和品味的變化[40]。

從全球藝術(shù)市場(chǎng)來看,在過去10年里,美國市場(chǎng)份額呈現(xiàn)增加趨勢(shì),基本穩(wěn)定在42%左右;中國和英國的市場(chǎng)份額出現(xiàn)了小幅度的萎縮,中國的市場(chǎng)份額即使從2006年的8%急劇增加到2011年的30%,但從2011年開始減少,2021年達(dá)到20%。由此可見,一國是否規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度并不是影響該國藝術(shù)市場(chǎng)份額變化的關(guān)鍵。實(shí)際上,追續(xù)金只占交易額的一小部分,并且交易中間商收取一部分傭金也是藝術(shù)品市場(chǎng)的行業(yè)慣例,買賣雙方不會(huì)僅僅因?yàn)樽防m(xù)金的收取就放棄交易。就我國而言,我國藝術(shù)家具有鮮明的特色,多以中華傳統(tǒng)特色藝術(shù)作品為主,這類作品的潛在買家多為我國收藏家,交易也多發(fā)生于我國境內(nèi),不會(huì)由于追續(xù)權(quán)制度而大量流入海外地區(qū)進(jìn)行交易,創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)對(duì)我國藝術(shù)品市場(chǎng)的影響可以說是微乎其微[41]。

3.2.2 NFT技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)利益最大化

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,追求經(jīng)濟(jì)效益最大化是交易各方追求的永恒目標(biāo)。藝術(shù)作品交易涉及到藝術(shù)家、藝術(shù)品交易商、購買者三方主體,如何最大限度地保障各方利益,節(jié)約交易成本、實(shí)現(xiàn)利益共享,著作權(quán)制度應(yīng)予以回應(yīng)。理論上,追續(xù)權(quán)制度能給藝術(shù)家?guī)斫?jīng)濟(jì)利益,但如該制度的運(yùn)行成本高,導(dǎo)致其負(fù)面效應(yīng)大于正面影響,則制度的創(chuàng)設(shè)沒有實(shí)際意義。在傳統(tǒng)交易模式下,藝術(shù)品買賣主要通過拍賣、藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與以及私人的交易進(jìn)行。拍賣和藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的交易信息較為容易獲取,因而各國也都將追續(xù)權(quán)的適用范圍限定在此兩類交易方式上;只有私人參與的藝術(shù)品交易具有秘密性和隱蔽性,不但難以知曉交易的發(fā)生,了解具體交易情況的成本也很高。因此,導(dǎo)致了在藝術(shù)品私人交易的語境下,追續(xù)權(quán)制度的實(shí)施難以進(jìn)行,而在NFT交易模式下,交易成本和信息獲取的難題將得到解決。

首先,NFT唯一且永恒不變的指向性能幫助藝術(shù)作品完成認(rèn)證,建立起每個(gè)藝術(shù)作品和與之對(duì)應(yīng)的NFT之間獨(dú)一無二的密切聯(lián)系。追續(xù)權(quán)制度的順暢實(shí)施和有效運(yùn)行必須依賴于藝術(shù)作品本身信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性,為藝術(shù)作品原件附上獨(dú)特的NFT標(biāo)識(shí)不但能夠提高審查監(jiān)管的效率,確保追續(xù)權(quán)制度實(shí)現(xiàn),而且還能起到防偽防盜作用,減少為驗(yàn)證藝術(shù)品真實(shí)性所需的時(shí)間與財(cái)政資源。

其次,NFT技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)溯源存證,所有藝術(shù)品交易、流轉(zhuǎn)的時(shí)間和去向都能留有記錄,藝術(shù)家和藝術(shù)品交易商可以對(duì)作品的流轉(zhuǎn)與溢價(jià)進(jìn)行監(jiān)控和分配。綜上所述,追續(xù)權(quán)被詬病的一大原因即為其較高的運(yùn)行成本,該成本很大程度上來源于藝術(shù)作品交易的秘密性與實(shí)現(xiàn)追續(xù)權(quán)所需信息公開性之間的矛盾。追續(xù)權(quán)制度順利運(yùn)行必須保障藝術(shù)作品原件每一次交易情況的即時(shí)性和透明度,通過NFT技術(shù),能實(shí)現(xiàn)交易雙方信息和交易價(jià)格即時(shí)、準(zhǔn)確、高度保密,在這個(gè)意義上,NFT技術(shù)為追續(xù)權(quán)提供了有效且便捷的實(shí)現(xiàn)通道。

第三,基于區(qū)塊鏈智能合約的特性,即其是內(nèi)置在鏈上數(shù)據(jù)的一種嵌入式程序化合約,通過在線交易可實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)交換,具有自動(dòng)化執(zhí)行和去中心化的特征[42],智能合約作為藝術(shù)作品交易雙方合意的工具,可以在作品第一次銷售時(shí)設(shè)置規(guī)則,在交易中完成轉(zhuǎn)移藝術(shù)作品原件權(quán)利歸屬的同時(shí),達(dá)到實(shí)施追續(xù)權(quán)之目的,按照既定的比例將部分轉(zhuǎn)售收益分配給作者。概言之,NFT通過“確權(quán)+跟蹤+防篡改”的去中心化交易模式,對(duì)藝術(shù)作品交易全過程進(jìn)行記錄,利用智能合同分配藝術(shù)作品每一次轉(zhuǎn)售后作者所能獲得的追續(xù)金,降低了實(shí)施追續(xù)權(quán)制度所需的行政成本,實(shí)現(xiàn)利益最大化。NFT技術(shù)的誕生能解決追續(xù)權(quán)制度在我國藝術(shù)品市場(chǎng)投入運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)困境,因而在NFT交易模式下論證追續(xù)權(quán)制度存在的可行性,具有重要意義。

4 我國藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度的基礎(chǔ)構(gòu)建與NFT應(yīng)用

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)迅速發(fā)展和多元化應(yīng)用,NFT交易模式作為區(qū)塊鏈系統(tǒng)的重要格式,對(duì)版權(quán)領(lǐng)域和藝術(shù)界存在巨大的潛在價(jià)值。NFT技術(shù)的唯一性、可溯源性、合約智能化與追續(xù)權(quán)制度良好契合,可以確保藝術(shù)家追續(xù)權(quán)利的行使。為完善我國藝術(shù)家版權(quán)保護(hù)體系,一方面,應(yīng)借鑒相對(duì)成熟的域外經(jīng)驗(yàn),構(gòu)建藝術(shù)品追續(xù)權(quán)基礎(chǔ)法律制度,細(xì)化各項(xiàng)權(quán)利要求;另一方面,應(yīng)依托NFT交易模式建立追續(xù)權(quán)制度配套措施,保障制度順利運(yùn)行,實(shí)際發(fā)揮其應(yīng)有功能。

4.1 我國藝術(shù)品追續(xù)權(quán)基礎(chǔ)法律制度的具體設(shè)計(jì)

我國《著作權(quán)法(修改草案)》各稿中規(guī)定的追續(xù)權(quán)制度過于簡(jiǎn)單與概括,難以在實(shí)踐中真正付諸實(shí)施。從大陸法系和英美法系主要國家的追續(xù)權(quán)制度來看,各國藝術(shù)品追續(xù)權(quán)基礎(chǔ)制度的具體設(shè)計(jì)大同小異,皆從追續(xù)權(quán)制度的權(quán)利主體、權(quán)利客體、適用范圍、追續(xù)金計(jì)算方式、配套措施幾個(gè)方面進(jìn)行具體規(guī)定,內(nèi)容較為協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。

4.1.1 權(quán)利主體

法律主體是法律關(guān)系的重要組成部分,追續(xù)權(quán)制度的權(quán)利主體應(yīng)限定為作者及其繼承人、受遺贈(zèng)人。從追續(xù)權(quán)的權(quán)利性質(zhì)來看,雖然作者分享作品轉(zhuǎn)售利益與其人格特征密不可分,但該權(quán)利還是通過經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償激勵(lì)創(chuàng)新,屬于著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。追續(xù)權(quán)與其他著作財(cái)產(chǎn)權(quán)類似,可依一般民事繼承制度繼承,因此作者的繼承人、受遺贈(zèng)人也能成為權(quán)利主體,這也是對(duì)作者具有安慰性的間接補(bǔ)償[43]。同時(shí),因追續(xù)權(quán)制度與藝術(shù)家存在較強(qiáng)的依附性,其不可轉(zhuǎn)讓、不得放棄,相較于一般的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)具有特殊性。

4.1.2 權(quán)利客體

追續(xù)權(quán)客體應(yīng)為載體具有稀缺性的藝術(shù)作品,在我國《著作權(quán)法》應(yīng)限定為美術(shù)作品。首先,追續(xù)權(quán)客體是作品而非作品的載體。從表面上看,享有追續(xù)權(quán)的作者每次所獲利益都來源于作品原件的轉(zhuǎn)售,是因?yàn)樗囆g(shù)作品在原件上的不可復(fù)制性和唯一性,這恰是創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)[44]。其次,依據(jù)我國《著作權(quán)法》對(duì)作品的分類,追續(xù)權(quán)涵蓋的藝術(shù)作品限于美術(shù)作品,不包括文字、音樂作品的手稿和攝影作品。綜上所述,追續(xù)權(quán)是為了改變藝術(shù)家因作品利用方式的有限性而所處的不利地位。同樣文字、音樂作品的手稿具有稀缺性,但其價(jià)值主要體現(xiàn)在收藏意義上。并且,即便手稿與作品存在一定聯(lián)系,文字、音樂作品的作者大部分收入還是通過作品的復(fù)制使用獲得,不符合追續(xù)權(quán)的立法目的。有學(xué)者認(rèn)為,在藝術(shù)市場(chǎng)上,攝影作品原件與復(fù)制件具有不同的品質(zhì),攝影作品流通與美術(shù)作品相似,因而也屬于追續(xù)權(quán)客體之一[45]。本文認(rèn)為,該觀點(diǎn)有待商榷。對(duì)攝影作品利用是由于照片的成像富有美感、具有獨(dú)特的角度和別出心裁的構(gòu)圖等,多以復(fù)制作品獲益,極少數(shù)進(jìn)行原件拍賣。至于攝影作品原件的參數(shù)設(shè)置,目前專業(yè)攝影器材的種類繁多,重新沖洗的照片與原件一樣并非難事。

4.1.3 適用范圍

目前,我國追續(xù)權(quán)制度可以適用于公開拍賣和藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售活動(dòng),待NFT平臺(tái)成熟和觀念普及后,可將其拓展到所有藝術(shù)作品的轉(zhuǎn)售活動(dòng)中。從現(xiàn)有設(shè)立追續(xù)權(quán)的域外規(guī)定可知,公開拍賣和藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售活動(dòng)信息相對(duì)公開透明,使得追續(xù)權(quán)制度具有可操作性,因而多數(shù)國家選擇將追續(xù)權(quán)適用在此范圍,也幫助了部分藝術(shù)家獲取經(jīng)濟(jì)收益。同時(shí),追續(xù)權(quán)制度適用于所有藝術(shù)作品的轉(zhuǎn)售方能體現(xiàn)其公平價(jià)值,但由于藝術(shù)市場(chǎng)交易的秘密性,獲取轉(zhuǎn)售信息具有諸多障礙。NFT交易模式即在一定程度解決了藝術(shù)品交易的秘密性和信息的流通性之間的矛盾。所有實(shí)物藝術(shù)品數(shù)字化后制作獨(dú)一無二的NFT認(rèn)證,在為交易雙方做好保密的同時(shí),標(biāo)注清晰的產(chǎn)權(quán)歸屬和交易價(jià)格等必要信息,在NFT平臺(tái)進(jìn)行線上售賣。只要NFT平臺(tái)運(yùn)營足夠完善,標(biāo)志著信息透明的藝術(shù)品交易新型模式能實(shí)現(xiàn)藝術(shù)作品追續(xù)權(quán)準(zhǔn)確高效地實(shí)施。

4.1.4 追續(xù)金計(jì)算方式

對(duì)于追續(xù)金計(jì)算方式,法國和歐盟都采用細(xì)致具體的分層級(jí)比例遞減的收益計(jì)算方法,并且設(shè)置了適用追續(xù)權(quán)的作品轉(zhuǎn)售價(jià)最低門檻和追續(xù)權(quán)利益提取的法定最高數(shù)額。目前,我國藝術(shù)市場(chǎng)的存在,藝術(shù)品交易價(jià)格充滿了不確定性,不進(jìn)行全面充分的調(diào)研難以按照交易價(jià)格劃定合適的計(jì)算比例,因而本文認(rèn)為在創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)初期可以根據(jù)實(shí)際情況采用固定比例計(jì)算方式。要在瞬息萬變的市場(chǎng)中隨時(shí)監(jiān)控價(jià)格信息并制定出科學(xué)合理的政策,NFT技術(shù)能為決策者提供需要的數(shù)據(jù)。藝術(shù)品數(shù)字化后在網(wǎng)絡(luò)上交易,成交價(jià)格經(jīng)過買賣雙方許可能被作為大數(shù)據(jù)調(diào)取,迅速計(jì)算出一個(gè)時(shí)期內(nèi)藝術(shù)品成交價(jià)格的均值并監(jiān)控趨勢(shì)。市場(chǎng)瞬息萬變,大數(shù)據(jù)能幫助管理者制定更科學(xué)的轉(zhuǎn)售提成比例。此外,為避免不必要的資源浪費(fèi)和保證制度合理性,對(duì)于短期內(nèi)就進(jìn)行轉(zhuǎn)售且交易價(jià)格較低的藝術(shù)作品,可以不適用追續(xù)權(quán);對(duì)于追續(xù)金的最高數(shù)額進(jìn)行法定限制。

4.1.5 配套措施

權(quán)利人應(yīng)享有信息獲取權(quán)和報(bào)酬請(qǐng)求權(quán),在NFT交易模式下即為要求平臺(tái)提供作者作品的流轉(zhuǎn)情況、確認(rèn)是否實(shí)際獲取了利益分成,以及在知曉交易發(fā)生而平臺(tái)無記錄時(shí)要求相關(guān)人員完善交易信息、支付報(bào)酬。

4.2 NFT交易模式賦能我國藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度

有效的配套措施是追續(xù)權(quán)制度順利運(yùn)行的重要支撐,集體管理組織長期以來充當(dāng)著作品創(chuàng)作者和使用者之間的中介,統(tǒng)一監(jiān)管作品流轉(zhuǎn)、收取追續(xù)金并轉(zhuǎn)付給權(quán)利人是通行的做法。由于管理不善和缺乏透明度等負(fù)面的影響,世界各國的許多集體管理組織已成為爭(zhēng)議的對(duì)象。鑒于集體管理組織通常很難跟蹤除藝術(shù)品公開拍賣外其他更私密的銷售,也無法確保給予藝術(shù)家追續(xù)金的份額,搭建適合追續(xù)權(quán)制度的NFT平臺(tái)、強(qiáng)化實(shí)物藝術(shù)品與NFT平臺(tái)認(rèn)證之間的聯(lián)系,可以更好地實(shí)現(xiàn)集體管理組織的預(yù)期目標(biāo)。

4.2.1 搭建NFT專屬平臺(tái),確保制度運(yùn)行

2021年,國家新聞出版署印發(fā)《出版業(yè)“十四五”時(shí)期發(fā)展規(guī)劃》明確提出,鼓勵(lì)有條件的機(jī)構(gòu)和單位建設(shè)基于區(qū)塊鏈技術(shù)的版權(quán)保護(hù)平臺(tái),提高版權(quán)執(zhí)法的有效性和精準(zhǔn)度。國家版權(quán)局作為全國著作權(quán)管理的行政部門,可以主導(dǎo)NFT平臺(tái)建設(shè),授權(quán)專業(yè)第三方開發(fā)底層技術(shù)、負(fù)責(zé)平臺(tái)日常運(yùn)營管理、設(shè)置追續(xù)金分配的智能合約、加強(qiáng)平臺(tái)的自動(dòng)化驗(yàn)證功能,為NFT交易模式下我國藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度運(yùn)行提供技術(shù)支撐。NFT平臺(tái)將有助于發(fā)展由數(shù)字賬本驅(qū)動(dòng)的藝術(shù)市場(chǎng),這個(gè)市場(chǎng)將提供經(jīng)核實(shí)的價(jià)格和正在出售的藝術(shù)品交易記錄,并允許藝術(shù)家直接收取追續(xù)金。從長遠(yuǎn)來看,適于追續(xù)權(quán)制度的NFT平臺(tái)不僅能規(guī)范全國范圍內(nèi)藝術(shù)市場(chǎng)的交易,安全的國際聯(lián)盟鏈更能開創(chuàng)性地給全球帶來一個(gè)平衡、透明和公平的藝術(shù)市場(chǎng)。WIPO可以成為負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)成員國政府機(jī)構(gòu)的國家協(xié)調(diào)中心,成員國自行決定平臺(tái)準(zhǔn)入條件,將相關(guān)法律規(guī)定編碼到基于NFT的相關(guān)智能合約中,以促進(jìn)信息共享,加強(qiáng)藝術(shù)家追續(xù)權(quán)的執(zhí)行。

依托NFT交易平臺(tái)的藝術(shù)品轉(zhuǎn)售主要包括NFT的創(chuàng)建與流轉(zhuǎn)、原件交付、追續(xù)金結(jié)算4個(gè)環(huán)節(jié)(如圖1所示)。第一,藝術(shù)品創(chuàng)作者在完成作品創(chuàng)作之后,首先需要將作品上傳至特定的NFT平臺(tái),根據(jù)要求完成NFT創(chuàng)建,進(jìn)而生成與該藝術(shù)作品對(duì)應(yīng)的唯一有效數(shù)字所有權(quán)證書,此處的NFT只起到類似加密印章的權(quán)利認(rèn)證作用,并不具有作為數(shù)字藏品的效用和價(jià)值;第二,若著作權(quán)人出售實(shí)物藝術(shù)品,在交付作品原件的同時(shí)需要在平臺(tái)上完成NFT所有權(quán)的轉(zhuǎn)移;第三,當(dāng)轉(zhuǎn)售者將藝術(shù)品轉(zhuǎn)售時(shí),同樣需要移轉(zhuǎn)NFT所有權(quán),基于人為設(shè)定的NFT與藝術(shù)作品之間密不可分的關(guān)聯(lián)性,NFT已嵌入藝術(shù)市場(chǎng)的交易,附隨作品原件的移轉(zhuǎn)而移轉(zhuǎn);第四,每當(dāng)轉(zhuǎn)售者對(duì)下一買家的NFT完成交付,并通過平臺(tái)的資金賬戶進(jìn)行交易結(jié)算時(shí),智能合約即會(huì)按照預(yù)設(shè)規(guī)則提取一定比例的追續(xù)金分配給著作權(quán)人。

圖1 NFT在藝術(shù)作品交易中的運(yùn)行機(jī)制

4.2.2 強(qiáng)化NFT確權(quán)認(rèn)證,提高分配效能

NFT技術(shù)可以極大地改變管理和執(zhí)行實(shí)物藝術(shù)品所有權(quán)的方式,以區(qū)塊鏈為基礎(chǔ)的向藝術(shù)家分配追續(xù)金的登記成為實(shí)現(xiàn)法律目標(biāo)的新手段。利用有效的NFT交易模式,藝術(shù)品轉(zhuǎn)售時(shí)追續(xù)金會(huì)自動(dòng)流向著作權(quán)人,實(shí)現(xiàn)追續(xù)金的實(shí)時(shí)結(jié)算與自動(dòng)分配,提高交易效率,保障著作權(quán)人的自主性和話語權(quán)[46]。與商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)依申請(qǐng)、依審查而產(chǎn)生不同,著作權(quán)無須經(jīng)任何程序即自動(dòng)取得,缺乏全國統(tǒng)一的權(quán)利信息登記系統(tǒng),這導(dǎo)致了信息不透明、公示不完善的問題,不利于保證交易安全。為此,國務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)議辦公室印發(fā)《2020年深入實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國推進(jìn)計(jì)劃》提出,探索建立全國統(tǒng)一的著作權(quán)登記信息公示查詢系統(tǒng)。國家有關(guān)主管部門可以規(guī)定藝術(shù)作品的登記對(duì)抗要件,鼓勵(lì)著作權(quán)人積極創(chuàng)建NFT以達(dá)到登記的法律效果,NFT平臺(tái)在藝術(shù)領(lǐng)域發(fā)揮了統(tǒng)一的作品信息登記系統(tǒng)的功能。當(dāng)一件藝術(shù)品被NFT平臺(tái)標(biāo)記時(shí),帶有NFT認(rèn)證的芯片可以實(shí)際附著在有形物體上,其獨(dú)特的身份被存儲(chǔ)在區(qū)塊鏈上,給了藝術(shù)品一個(gè)數(shù)字身份,使其能被跟蹤。收藏家可以在任何時(shí)候使用區(qū)塊鏈智能合約在去中心化的轉(zhuǎn)售市場(chǎng)上轉(zhuǎn)售他們的藝術(shù)品。當(dāng)實(shí)體藝術(shù)品被轉(zhuǎn)售時(shí),其出處歷史會(huì)被永恒地記錄在區(qū)塊鏈上,即使部分國家尚未通過國家立法承認(rèn)藝術(shù)家追續(xù)權(quán),藝術(shù)家也會(huì)根據(jù)智能合約的自動(dòng)化運(yùn)行獲得追續(xù)金。

NFT不僅可以使視覺藝術(shù)家在追蹤藝術(shù)品轉(zhuǎn)售以強(qiáng)制支付追續(xù)金方面受益,藝術(shù)品的買家也可以通過其認(rèn)證功能來防止偽造。一旦藝術(shù)品被認(rèn)證并在NFT平臺(tái)上注冊(cè),物理數(shù)字鏈接就會(huì)在區(qū)塊鏈上出現(xiàn),買家只需通過鏈接就可以確定其購買的是真實(shí)藝術(shù)品,這減少了驗(yàn)證藝術(shù)品的真實(shí)性所需的時(shí)間和財(cái)政資源。此外,NFT的存證功能也為當(dāng)事人因侵權(quán)糾紛提起訴訟提供便利,降低取證成本?；趨^(qū)塊鏈的分布式記賬功能,NFT能完整地對(duì)藝術(shù)品交易全鏈條進(jìn)行記錄,交易信息不可篡改和刪除的特性使得數(shù)據(jù)的真實(shí)性得到保障。NFT具有的透明性、可溯源性以及去中心化性能夠良好地適應(yīng)藝術(shù)品追續(xù)權(quán)確權(quán)、授權(quán)、維權(quán)各個(gè)環(huán)節(jié),為其替代集體管理組織,重塑視覺藝術(shù)產(chǎn)業(yè)提供了可能。

在基于NFT技術(shù)的版權(quán)管理方案被廣泛采用之前,必須要克服一些挑戰(zhàn)和限制。除了技術(shù)方面,如互操作性、可擴(kuò)展性和標(biāo)準(zhǔn)化,一些潛在的非技術(shù)性障礙通常包括與接受這種顛覆性技術(shù)的懷疑態(tài)度有關(guān)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律和心理因素。通過知識(shí)普及提高對(duì)NFT創(chuàng)新功能的認(rèn)識(shí)是提高社會(huì)接受度的措施之一。區(qū)塊鏈技術(shù)可以類比于現(xiàn)在主流的互聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)的出現(xiàn),法律制度的更新總是不斷探索,循序漸進(jìn)地讓公眾了解并產(chǎn)生信任。必須促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員對(duì)區(qū)塊鏈創(chuàng)新的理解,以最大限度地發(fā)揮區(qū)塊鏈對(duì)整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)系統(tǒng),尤其對(duì)版權(quán)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)。

5 結(jié)語

2022年公布的《上海市數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》提出,支持龍頭企業(yè)探索NFT交易平臺(tái)建設(shè),研究推動(dòng)NFT等資產(chǎn)數(shù)字化、數(shù)字IP全球化流通、數(shù)字確權(quán)保護(hù)等相關(guān)業(yè)態(tài)在上海先行先試。NFT與版權(quán)交易的融合是漫長且復(fù)雜的過程,NFT技術(shù)不斷深化也為多樣化應(yīng)用場(chǎng)景帶來了無限可能。新業(yè)態(tài)給經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)帶來新機(jī)遇的同時(shí),立法者和監(jiān)管部門需始終保持合理審慎原則,應(yīng)當(dāng)明晰相關(guān)權(quán)利基礎(chǔ),確保NFT合法合規(guī)運(yùn)用。同時(shí),在堅(jiān)守底線思維的前提下允許創(chuàng)新試錯(cuò),讓市場(chǎng)自我糾偏,二者合力方可實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,促進(jìn)我國版權(quán)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。