“碳中和”愿景目標(biāo)下藍(lán)碳交易的理論證成與制度建構(gòu)
——以方法論為視角

廖宜心（武漢工程大學(xué) 法商學(xué)院（知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院），湖北 武漢 430205）

習(xí)近平總書記在第七十六屆聯(lián)合國大會一般性辯論上莊嚴(yán)承諾，我國力爭在2030 年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰，努力爭取2060 年前實(shí)現(xiàn)碳中和[1]?！半p碳”目標(biāo)是黨中央經(jīng)過深思熟慮后做出的重大戰(zhàn)略決策，也是推動我國高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求[2]。作為可預(yù)期的層級遞進(jìn)式量化目標(biāo)，“雙碳”目標(biāo)意味著我國需以最短的時間達(dá)到碳排放量峰值，再以最短的時間實(shí)現(xiàn)從碳達(dá)峰到碳中和[3][4]。從實(shí)質(zhì)內(nèi)容來看，碳達(dá)峰階段以“時間更短、峰值更低”為階段性目標(biāo)，以“減污降碳”為核心內(nèi)容，注重于綠色資源的高效合理利用；碳中和階段以“建立長期有效穩(wěn)定的碳中和配套機(jī)制”為目標(biāo)，以“生態(tài)中心主義”為中心，以“降碳增匯”為核心內(nèi)容，落腳于針對緩解全球性氣候危機(jī)，更具前瞻性和預(yù)見性特點(diǎn)[5][6]。囿于土地資源利用緊張、能源需求增長、陸地自然生態(tài)系統(tǒng)承載力有限等原因，陸地碳匯具有較大局限性[7]。然而，藍(lán)碳交易作為實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的關(guān)鍵舉措，在當(dāng)下發(fā)展階段已顯露出規(guī)范化水平不足、保護(hù)與發(fā)展分散發(fā)力、配套制度缺失等問題，現(xiàn)有的藍(lán)碳制度體系難以回應(yīng)藍(lán)碳交易發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。本文通過對藍(lán)碳交易制度體系及實(shí)踐進(jìn)行深入檢視，突破傳統(tǒng)環(huán)境領(lǐng)域研究方法論的桎梏，引入綜合系統(tǒng)論和協(xié)同論的方法論視角，構(gòu)建能夠發(fā)揮藍(lán)碳“生態(tài)-經(jīng)濟(jì)-社會”綜合效益的兼具功能與功效的藍(lán)碳交易法律制度體系。

一、實(shí)證考察：藍(lán)碳建設(shè)的制度體系與實(shí)踐檢視

藍(lán)碳（Blue Carbon），是指易于管理的海洋系統(tǒng)的所有生物驅(qū)動的碳通量和儲量[8]。海洋是地球上最大的活性碳庫，儲存了世界上93%的二氧化碳。在全球捕獲的生物碳中，有55%是由海洋生物捕獲的[9]。我國海洋面積遼闊、海洋資源豐富，是世界范圍內(nèi)少有的同時擁有紅樹林、海草床、濱海鹽沼三大濱海生態(tài)系統(tǒng)的國家[10][11]。較于陸地碳匯的地域局限性和生長周期性，藍(lán)碳具有儲存時間尺度大、效率高、固碳量大、與人類活動沖突性小等特點(diǎn)，具有巨大的發(fā)展?jié)摿εc優(yōu)勢[12][13]。藍(lán)碳交易作為一種新興的環(huán)境金融工具，具有以下三重效益：一是生態(tài)效益，實(shí)現(xiàn)海洋和沿海生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)和恢復(fù)；二是經(jīng)濟(jì)效益，通過市場機(jī)制，將藍(lán)碳的生態(tài)服務(wù)價值轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價值；三是社會效益，通過技術(shù)革新和項目開發(fā)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)保護(hù)協(xié)同并進(jìn)。

（一）我國藍(lán)碳制度體系文本現(xiàn)狀

習(xí)近平總書記指出，要正確處理“雙碳”目標(biāo)和自主行動的關(guān)系[14]。近年來，我國逐步注重對藍(lán)碳保護(hù)和開發(fā)的政策供給（見表1、表2）?？v觀我國藍(lán)碳政策體系，呈現(xiàn)“自上而下”層級指導(dǎo)和“自下而上”探索實(shí)踐雙向發(fā)力的態(tài)勢。

表1 中央層面藍(lán)碳相關(guān)政策文件梳理

表2 地方層面藍(lán)碳相關(guān)政策文件梳理

一方面，我國從中央層面指明了藍(lán)碳的重要性和發(fā)展方向，搭建了藍(lán)碳交易的核算方法等具象制度；另一方面，截至2023 年7 月，已有部分省市發(fā)布藍(lán)碳相關(guān)政策文件，進(jìn)一步細(xì)化落實(shí)中央文件要求。根據(jù)當(dāng)?shù)厮{(lán)碳類型、特點(diǎn)開展基礎(chǔ)研究，圍繞藍(lán)碳高質(zhì)量發(fā)展、價值化實(shí)現(xiàn)機(jī)制開展了形式多樣的研究探索，為藍(lán)碳交易制度體系的建構(gòu)提供豐富的地方試點(diǎn)經(jīng)驗。

（二）藍(lán)碳交易實(shí)踐檢視

除發(fā)布政策文件外，我國沿海省市在藍(lán)碳交易層面開展地方實(shí)踐探索。從交易方式來看主要分為以下兩類。

一類是以地方先行先試為主，推動藍(lán)碳進(jìn)入市場化交易階段。2021 年6 月，廣東湛江紅樹林國家級自然保護(hù)區(qū)管理局、自然資源部第三海洋研究所和北京市企業(yè)家環(huán)?；饡炗喬寂欧帕哭D(zhuǎn)讓協(xié)議，購入了“湛江紅樹林造林項目”首筆5880 噸的二氧化碳減排量。2023 年2 月，浙江寧波象山縣首次以拍賣的形式對當(dāng)?shù)匚鳒垡荒牮B(yǎng)殖藻類產(chǎn)生的約2340.1 噸碳匯量進(jìn)行藍(lán)碳交易。2023 年7 月，浙江省舟山市機(jī)關(guān)事務(wù)管理中心、浙江浙能中煤舟山煤電有限責(zé)任公司與嵊泗山海奇觀海洋科技開發(fā)有限公司就未來貽貝養(yǎng)殖項目減排量開展認(rèn)購。同期舉行的2023 東亞海洋合作平臺青島論壇簽訂山東首筆海洋碳匯交易，通過漁業(yè)碳匯交易實(shí)現(xiàn)“零碳”論壇。

另一類是通過司法機(jī)制引入“認(rèn)購藍(lán)色碳匯”等責(zé)任方式，實(shí)現(xiàn)增匯效果。司法實(shí)踐中，多地司法機(jī)關(guān)運(yùn)用“生態(tài)司法+藍(lán)碳交易”機(jī)制，積極探索藍(lán)色碳匯的司法機(jī)制創(chuàng)新。在林某某、高某某非法采礦案①中，廈門海事法院綜合考慮生態(tài)修復(fù)需要、被告經(jīng)濟(jì)狀況等，判決兩被告以分期認(rèn)購海洋碳匯、勞務(wù)代償?shù)姆绞匠袚?dān)生態(tài)環(huán)境替代性修復(fù)責(zé)任。在陳某非法捕撈水產(chǎn)品案[15]中，江蘇省連云港市贛榆區(qū)檢察院依法向法院提起刑事附帶民事公益訴訟，訴請法院判決被告人承擔(dān)海洋漁業(yè)資源修復(fù)費(fèi)用，并支持其認(rèn)購海洋碳匯的方式彌補(bǔ)該海域生態(tài)服務(wù)功能損失。

（三）我國藍(lán)碳交易現(xiàn)實(shí)樣態(tài)的困境審思

通過對藍(lán)碳制度體系和實(shí)踐現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，我國在藍(lán)碳資源保護(hù)、方法學(xué)研究、藍(lán)碳項目市場化交易等方面做出了有益嘗試。但以如期實(shí)現(xiàn)碳中和愿景目標(biāo)的視角分析，當(dāng)前藍(lán)碳交易出現(xiàn)的規(guī)范化水平不足、保護(hù)與開發(fā)分散發(fā)力、交易機(jī)制不健全等問題，是藍(lán)碳交易制度體系缺乏系統(tǒng)性和協(xié)同性的表現(xiàn)。

1.功能層面：藍(lán)碳交易制度體系的系統(tǒng)性不足

藍(lán)碳交易制度體系應(yīng)當(dāng)具備為藍(lán)碳交易提供長期、穩(wěn)定、權(quán)威的有力法律依據(jù)支撐的功能，當(dāng)前藍(lán)碳交易制度體系系統(tǒng)性不足的問題體現(xiàn)為結(jié)構(gòu)的缺失與功能的離散。

從宏觀層面上看，藍(lán)碳交易規(guī)范化水平不足。首先，《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》作為環(huán)境保護(hù)基本法，僅概括性規(guī)定要求相關(guān)主體加強(qiáng)對海洋環(huán)境保護(hù)，以防止和減少污染損害。而《中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法》作為海洋環(huán)境保護(hù)基本法，主要聚焦海域排污、污染損害防治、海洋生態(tài)保護(hù)及相關(guān)責(zé)任制度。此外，《中華人民共和國濕地保護(hù)法》作為濕地保護(hù)基本法，主要側(cè)重于濕地資源管理與保護(hù)、利用、濕地修復(fù)、監(jiān)管檢查及法律責(zé)任，僅指出要增強(qiáng)濕地生態(tài)和碳匯功能?！吨腥A人民共和國漁業(yè)法》主要對漁業(yè)資源的增殖和養(yǎng)護(hù)作出規(guī)定。從內(nèi)容上看，上位法更加關(guān)注于“減污”及藍(lán)碳的保護(hù)層面。與“降碳增匯”密切相關(guān)的《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》和《清潔發(fā)展機(jī)制項目運(yùn)行管理辦法》也僅對核證減排量的管理、交易進(jìn)行概括性規(guī)定，尚未涉及藍(lán)碳交易與開發(fā)。盡管以上法律法規(guī)是開展藍(lán)碳交易的基礎(chǔ)制度，但由于缺乏具體實(shí)體性、程序性制度，難以為藍(lán)碳交易提供權(quán)威性、普適性的法律依據(jù)。其次，我國藍(lán)碳建設(shè)遵循的是“政策先行”的推進(jìn)邏輯，立法滯后于政策實(shí)施。當(dāng)前，藍(lán)碳交易相關(guān)政策文件受限于效力位階，難以為藍(lán)碳交易提供法律依據(jù)支持。且相關(guān)政策性文件內(nèi)容多為框架性概括，缺乏市場主體、交易規(guī)則、配套機(jī)制等的實(shí)質(zhì)性規(guī)定。以藍(lán)碳司法為例，盡管各地法院積極采用“認(rèn)購藍(lán)色碳匯”的替代性履責(zé)方式修復(fù)海洋生態(tài)環(huán)境，但藍(lán)碳交易規(guī)則、藍(lán)碳司法協(xié)作方式、執(zhí)法聯(lián)動機(jī)制等具體問題無法可依，導(dǎo)致藍(lán)碳司法的能動性難以發(fā)揮[16]。藍(lán)碳交易規(guī)范依據(jù)供給不足、具體規(guī)范內(nèi)容缺失的現(xiàn)實(shí)狀況與藍(lán)碳交易市場發(fā)展的需求存在較大差距。

從微觀層面上看，藍(lán)碳交易機(jī)制不健全。藍(lán)碳發(fā)展可以實(shí)現(xiàn)氣候履約、生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等多重目標(biāo)[17]。然而，我國藍(lán)碳交易存在交易制度不完善，關(guān)鍵配套制度缺失的問題，致使藍(lán)碳交易運(yùn)行不暢，市場活力不足。其一，市場交易機(jī)制不健全，致使藍(lán)碳資本化進(jìn)程緩慢。2023 年7 月，生態(tài)環(huán)境部就編制形成的《溫室氣體自愿減排交易管理辦法（試行）》（征求意見稿）向社會公眾公開征求意見。根據(jù)征求意見稿的內(nèi)容，相關(guān)主體可根據(jù)《暫行辦法》開展溫室氣體自愿減排交易活動。CCER 市場的重啟將推動企業(yè)的碳匯需求，藍(lán)碳作為CCER 的一種，具有十分可觀的發(fā)展前景。藍(lán)碳交易機(jī)制中市場交易主體、交易客體、監(jiān)管主體、交易方式、交易機(jī)構(gòu)等基本要素的不明晰加大了藍(lán)碳交易的不確定性與風(fēng)險性，阻礙了藍(lán)碳交易的進(jìn)一步發(fā)展。其二，藍(lán)碳交易關(guān)鍵配套支撐機(jī)制不健全，致使藍(lán)碳交易面臨多重風(fēng)險。藍(lán)碳交易的風(fēng)險預(yù)防機(jī)制、市場監(jiān)管機(jī)制等關(guān)鍵配套機(jī)制的不完善可能導(dǎo)致實(shí)踐中出現(xiàn)職能重疊、市場運(yùn)行不暢、監(jiān)管不足、內(nèi)生激勵動力不足、高度依賴行政主導(dǎo)等問題，進(jìn)而導(dǎo)致藍(lán)碳交易淪為“象征性交易”。

2.功效層面：藍(lán)碳交易制度體系的協(xié)同性不足

藍(lán)碳交易具有明顯的科技關(guān)聯(lián)性、利益復(fù)雜性、主體多元化等特點(diǎn)，涉及科學(xué)理性、生態(tài)理性、社會理性、法律理性、經(jīng)濟(jì)理性的多重融合[18][19]。藍(lán)碳交易制度體系的協(xié)同性不足，主要表現(xiàn)為：藍(lán)碳交易開展存在著“分散發(fā)力”“條塊分割”的傳統(tǒng)環(huán)境規(guī)制問題。其一，從政策制定與發(fā)布主體來看，藍(lán)碳交易涉及自然資源部、國家林業(yè)和草原局、生態(tài)環(huán)境部等多個生態(tài)環(huán)境部門、發(fā)展改革部門、金融監(jiān)管部門。各部門基于事權(quán)配置從藍(lán)碳資源開發(fā)、利用、管理、保護(hù)等方面進(jìn)行規(guī)定，尚未形成事權(quán)協(xié)同合力，存在分頭建設(shè)，分散發(fā)力的問題[20]。其二，從政策內(nèi)容來看，各省市在開展藍(lán)碳的保護(hù)與開發(fā)時，主要基于區(qū)域空間屬性和資源屬性，不同程度地忽視了海洋生態(tài)系統(tǒng)所具有的整體性、跨行政區(qū)劃性和陸海統(tǒng)籌性[21]。藍(lán)碳交易制度體系協(xié)同性的不足一定程度上導(dǎo)致藍(lán)碳交易具備的“減污”“降碳”“增匯”協(xié)同推進(jìn)的功效難以發(fā)揮[22]。

綜上所述，現(xiàn)有的制度體系在“減污”層面為提升固碳增匯效能、推動藍(lán)碳交易的開展奠定了基礎(chǔ)[21]。但從“降碳”和“增匯”層面來看，藍(lán)碳交易尚未形成通過市場化機(jī)制消弭負(fù)外部性進(jìn)而將藍(lán)碳的生態(tài)服務(wù)價值轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價值，并進(jìn)一步通過市場激勵推進(jìn)藍(lán)碳項目開發(fā)和技術(shù)革新[23][24]、碳匯效率增長、企業(yè)產(chǎn)出與消費(fèi)增長、邊際成本下降等，從而實(shí)現(xiàn)凈零排放增多的閉環(huán)系統(tǒng)[25]。為解決藍(lán)碳交易制度體系現(xiàn)存的問題，應(yīng)基于國家層面關(guān)于藍(lán)碳市場建設(shè)的戰(zhàn)略決策和總體思路，審慎選擇構(gòu)建藍(lán)碳交易法律制度體系的方法論，為發(fā)揮藍(lán)碳交易“降碳增匯”協(xié)同效應(yīng)提供更為充分的法制支撐[26]。

二、理論證成：藍(lán)碳交易法律體系建構(gòu)的理論來源

“立法是一種以利益協(xié)調(diào)為核心的政治選擇過程，對利益關(guān)系的分析與判斷、利益邊界的劃分、利益保護(hù)程度的確定、利益救濟(jì)機(jī)制的運(yùn)用等，是立法研究所必須解決的問題?！盵27]藍(lán)碳交易市場的鋪設(shè)運(yùn)行，需要通過方法論層面的選擇，塑造能夠發(fā)揮藍(lán)碳“生態(tài)-經(jīng)濟(jì)-社會”綜合效益的藍(lán)碳交易法律體系。

（一）系統(tǒng)論的演進(jìn)

在傳統(tǒng)部門法視域下，環(huán)境法域問題的解決往往是采用社會中已經(jīng)確認(rèn)并建立的同一價值體系，在具體情況下進(jìn)行價值可接受范圍內(nèi)的修正，具有規(guī)范性和同一性特征。即建立在以個人主義為代表的還原主義范式下，注重各部分分割的法學(xué)范疇和概念體系。還原論認(rèn)為復(fù)雜系統(tǒng)可以通過系統(tǒng)內(nèi)部的各個組成部分的行為和相互作用來加以解釋，注重的是各部分的分割。囿于其自下而上的個體主義方法論，難以滿足對環(huán)境、生態(tài)的根本性關(guān)照，造成了“應(yīng)然”與“實(shí)然”的割裂。環(huán)境問題的整體性需求催生了整體論的環(huán)境法學(xué)方法。應(yīng)用到環(huán)境法學(xué)領(lǐng)域的整體論較之于還原論，更加注重法律之間、法律與政策、法律與歷史文化傳統(tǒng)等層面的互動關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了從實(shí)體到關(guān)系、線性到非線性、對抗性到合作性的思維方式轉(zhuǎn)變[28]。整體論以功能主義為導(dǎo)向，以生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)功能的整體性發(fā)揮為基礎(chǔ)，統(tǒng)合多學(xué)科知識的溝通共振融合。囿于整體論對系統(tǒng)內(nèi)部邏輯體系建構(gòu)與運(yùn)行鮮少論及，造成了理論缺失，并進(jìn)而投射為環(huán)境法學(xué)功效的缺失，從本質(zhì)上缺失了法律該有的規(guī)范性[29]。

尼可拉斯·盧曼及其繼受者主張的系統(tǒng)論既不同于強(qiáng)調(diào)同一性、封閉性的還原論，也不同于強(qiáng)調(diào)整體性、開放性的整體論，而是創(chuàng)造性地跳出了二者非此即彼的爭論，將法律描述為一個“自創(chuàng)生的系統(tǒng)”。在系統(tǒng)論的視域下，法律系統(tǒng)是社會系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)，法律系統(tǒng)內(nèi)部又由多個子系統(tǒng)構(gòu)成，子系統(tǒng)共同作用構(gòu)成了整體的系統(tǒng)功能，其系統(tǒng)的封閉性是以環(huán)境的開放性為前提的[30]。“系統(tǒng)是元素與結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一”，[31]系統(tǒng)論不僅注重各元素的分割更注重整體結(jié)構(gòu)的耦合和系統(tǒng)與外部環(huán)境的溝通，是功效與功能結(jié)構(gòu)指向的統(tǒng)一。從功效層面來看，法律系統(tǒng)注重對外部的調(diào)控；從功能層面來看，法律系統(tǒng)通過內(nèi)部的自我指涉對外部環(huán)境激擾作出回應(yīng)[30]。因此，在構(gòu)建藍(lán)碳交易法律體系時，需要從海洋生態(tài)系統(tǒng)整體利益出發(fā)，統(tǒng)籌考慮藍(lán)碳保護(hù)與開發(fā)雙重需求，實(shí)現(xiàn)對藍(lán)碳交易涉及的多主體、多層次、多維度的問題的整體規(guī)劃[32][33]。

（二）協(xié)同論的表達(dá)

協(xié)同論是源自系統(tǒng)論的一個重要分支理論，是在多學(xué)科基礎(chǔ)上形成和發(fā)展的新興學(xué)科。根據(jù)物理學(xué)家哈肯的觀點(diǎn)，復(fù)雜系統(tǒng)中存在著使系統(tǒng)向有序化和無序化方向發(fā)展的兩種相反作用力。協(xié)同就是作用于系統(tǒng)內(nèi)部，通過子系統(tǒng)和序參量之間的相互作用，使系統(tǒng)的整體作用大于各要素功能之和的作用力。通過協(xié)同作用力的主導(dǎo)，系統(tǒng)秩序能夠?qū)崿F(xiàn)從無序到有序再到更高層次的演化。在生態(tài)文明建設(shè)的背景下，協(xié)同論更加強(qiáng)調(diào)主體的多元化、理念的和諧性、方式的合作化和多樣化[34]。具體而言，藍(lán)碳交易涉及政府、第三方機(jī)構(gòu)、控排企業(yè)、社會公眾等參與主體；從法律理念來看，藍(lán)碳交易法律制度體系需要兼顧減污、降碳、增匯的功能；從時間維度上看，藍(lán)碳交易體系不僅維護(hù)當(dāng)代人的環(huán)境權(quán)益，還維護(hù)后代人的環(huán)境權(quán)益，是為環(huán)境公平與正義的表達(dá)路徑；從空間維度來看，藍(lán)碳交易涉及區(qū)域間和國際主體間的協(xié)同合作；從法律關(guān)系來看，藍(lán)碳交易涉及行政法律關(guān)系、民事法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系、環(huán)境法律關(guān)系等。考慮到藍(lán)碳交易系統(tǒng)的復(fù)雜性，適宜將協(xié)同論內(nèi)化為“降碳增匯協(xié)同增效”的法律理念，構(gòu)建要素耦合、目標(biāo)重合、功能聚合的藍(lán)碳交易法律制度體系。

（三）方法論選擇：綜合系統(tǒng)論和協(xié)同論

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，全面依法治國是一個系統(tǒng)工程，要整體謀劃，更注重系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性。系統(tǒng)論與協(xié)同論不僅適用于自然科學(xué)，在自然與社會交叉的環(huán)境法學(xué)領(lǐng)域也具有廣泛的適用性。環(huán)境法學(xué)基于生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)性、平衡性和系統(tǒng)的開放性構(gòu)建其基本觀念。這意味著，生態(tài)環(huán)境法律必須按照系統(tǒng)論的思想設(shè)立，并在此基礎(chǔ)上引入?yún)f(xié)同論以克服各子系統(tǒng)之間在目的、功能、相互聯(lián)系和協(xié)作運(yùn)行方面的分歧與混亂狀態(tài)[35]。法律體系看似是靜止的規(guī)范文本體系，但在綜合系統(tǒng)論和協(xié)同論的視角下，法律體系又具有動態(tài)統(tǒng)一的屬性。基于系統(tǒng)與環(huán)境的相互作用，法律體系進(jìn)一步影響法律的實(shí)現(xiàn)和法律的社會控制效果[31]。當(dāng)前，政治系統(tǒng)已將維護(hù)海洋生態(tài)系統(tǒng)，保護(hù)和發(fā)展藍(lán)碳納入權(quán)利框架中，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)承認(rèn)藍(lán)碳的經(jīng)濟(jì)價值，建議將其逐步納入全國碳排放權(quán)交易市場，科學(xué)系統(tǒng)已對藍(lán)碳基礎(chǔ)科學(xué)理論進(jìn)行多層次研究。換句話說，藍(lán)碳的交易與發(fā)展需求已經(jīng)造成了外部系統(tǒng)變化對環(huán)境法律系統(tǒng)的擾動，亟需從法律調(diào)整機(jī)制的建構(gòu)上促進(jìn)社會諸多系統(tǒng)發(fā)揮合力，以回應(yīng)生態(tài)環(huán)境的整體需求。

綜合系統(tǒng)論和協(xié)同論的方法論選擇，能夠發(fā)揮二者的理論優(yōu)勢，滿足藍(lán)碳交易法律體系的內(nèi)在需求：其一，符合藍(lán)碳交易的科學(xué)機(jī)理。“陸海統(tǒng)籌”“海洋命運(yùn)共同體”的概念強(qiáng)調(diào)了海洋生態(tài)系統(tǒng)與陸地生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行整體性、系統(tǒng)性、綜合性保護(hù)的必要性。除自然生態(tài)系統(tǒng)的整體性以外，藍(lán)碳交易還具有較強(qiáng)的理論性、專業(yè)性、科學(xué)技術(shù)性，需要在藍(lán)碳保護(hù)及開發(fā)過程中融合自然科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)等多學(xué)科研究方法。其二，平衡藍(lán)碳交易的多元化利益。藍(lán)碳交易的開展，涵蓋了海洋資源開發(fā)、海洋環(huán)境保護(hù)、海洋權(quán)益維護(hù)等多個領(lǐng)域，融合了生態(tài)性利益、經(jīng)濟(jì)性利益、社會性利益等核心利益，涉及了政府、控排企業(yè)、第三方機(jī)構(gòu)、公眾等多個利益主體，存在環(huán)境公益與環(huán)境私益的博弈平衡。其三，藍(lán)碳交易的功能關(guān)聯(lián)性?！皽p污、降碳、增匯”是藍(lán)碳交易的功能，也是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的三大著力點(diǎn)[36]。藍(lán)碳交易通過市場機(jī)制不同程度地實(shí)現(xiàn)了以上三種功能。概而言之，藍(lán)碳交易法律體系的構(gòu)建需要從全局、全視域出發(fā)，既要從系統(tǒng)論視角統(tǒng)攝整體與子系統(tǒng)的耦合，也要引入?yún)f(xié)同論注重子系統(tǒng)的銜接與協(xié)調(diào)，通過協(xié)同引領(lǐng)將系統(tǒng)的效用最大化。

三、制度設(shè)計：藍(lán)碳交易的法律制度建構(gòu)

藍(lán)碳交易法律制度體系的構(gòu)建應(yīng)以系統(tǒng)論和協(xié)同論綜合的方法論視角為引領(lǐng)，從宏觀上采用“自上而下+自下而上”的綜合性立法模式，為藍(lán)碳交易的開展提供法律層面的規(guī)范依據(jù)供給；從微觀上注重關(guān)鍵制度的革新完善，暢通藍(lán)碳交易的具體環(huán)節(jié)。

（一）宏觀層面：構(gòu)建藍(lán)碳交易法律體系

對于藍(lán)碳交易法律制度構(gòu)建的路徑選擇，學(xué)界大致有以下幾種討論：潘曉濱（2019）認(rèn)為，我國藍(lán)碳交易立法應(yīng)當(dāng)選擇“融合型立法—專項立法—地方立法”的路徑[37]。白洋等（2021）建議選擇“統(tǒng)一法—專門法—地方法”的立法創(chuàng)新模式[38]。韓立新等（2021）指出，要從行政法、私法、社會法維度出發(fā)，分別實(shí)現(xiàn)藍(lán)碳行政法律體系、藍(lán)碳私法規(guī)制體系、藍(lán)碳社會法保障體系的建立健全，進(jìn)而搭建藍(lán)碳法治體系[33]。曹云夢等（2022）認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)采用頂層設(shè)計與基層探索結(jié)合的法律保障路徑[39]。在此基礎(chǔ)上，本文擬基于系統(tǒng)論與協(xié)同論綜合視角，在厘清藍(lán)碳交易實(shí)踐需求、政策基礎(chǔ)的基礎(chǔ)上，探究現(xiàn)有環(huán)境法律體系與藍(lán)碳交易制度體系的協(xié)同邏輯。

1.自上而下的層級解構(gòu)性完善立法

首先，我國已逐步推進(jìn)《環(huán)境法典》的編纂，將生態(tài)環(huán)境問題視為整體進(jìn)行立法統(tǒng)籌，推動環(huán)境法律體系化。就藍(lán)碳的保護(hù)與開發(fā)而言，一是要在“總則篇”的立法目的、基本原則、基本制度中對“雙碳”目標(biāo)進(jìn)行明確；二是要在“污染防治篇”“自然生態(tài)保護(hù)編”“生態(tài)環(huán)境責(zé)任編”中補(bǔ)強(qiáng)對海洋、陸地生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)；三是要在“綠色低碳發(fā)展編”中對減污、降碳、增匯做出原則性規(guī)定，為氣候法治建設(shè)提供框架性遵循。

其次，從氣候變化立法子系統(tǒng)來看，學(xué)界素有制定《應(yīng)對氣候變化法》《碳中和促進(jìn)法》的討論，推進(jìn)氣候變化綜合性立法已成為學(xué)界共識。應(yīng)對氣候變化專門立法需要在現(xiàn)有的氣候變化法治體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確應(yīng)對氣候變化的立法目的、基本原則、法律制度、管理制度等重要內(nèi)容，對應(yīng)對氣候變化的全局性工作做出整體部署安排[40]。在此基礎(chǔ)上，亟須在應(yīng)對氣候變化專門立法的碳匯專章中明確藍(lán)碳的法律概念、權(quán)利屬性、具體指涉、對藍(lán)碳資源的保護(hù)、開發(fā)和利用進(jìn)行原則性規(guī)定，進(jìn)一步認(rèn)可藍(lán)碳在應(yīng)對氣候變化行動中的重要作用。

再次，從碳市場建設(shè)法律體系子系統(tǒng)來看，目前我國尚無國家統(tǒng)一碳市場專項法律或行政法規(guī)，若干已實(shí)施的部門規(guī)章規(guī)定了碳減排有關(guān)單項子制度，例如《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》《清潔發(fā)展機(jī)制項目運(yùn)行管理暫行辦法》《中國清潔發(fā)展機(jī)制基金管理辦法》《節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》等。當(dāng)前，《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》已被列入明確的立法項目目錄之中。建議把握立法契機(jī)，在尚未發(fā)布的《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》以及已經(jīng)發(fā)布適用的碳排放交易政策體系中適度納入藍(lán)碳協(xié)作保護(hù)機(jī)制、藍(lán)碳交易的程序性與實(shí)體性規(guī)則、藍(lán)碳交易在自愿減排交易體系中的法定定位等[37]。

2.自下而上的探索合作性立法

我國省際空間差異明顯，藍(lán)碳的類型、能力、結(jié)構(gòu)、交易路徑的差異性決定了藍(lán)碳交易法律體系的建立要注重自下而上的制度供給。因此，除了自上而下完善頂層設(shè)計，還要在系統(tǒng)論和協(xié)同論的視角下關(guān)注中央與地方立法的統(tǒng)籌推進(jìn)[38]。例如，海南、浙江、福建、廣州等省份紅樹林生態(tài)系統(tǒng)資源豐富，藍(lán)碳交易建設(shè)重點(diǎn)集中于海岸帶濕地生態(tài)系統(tǒng)的恢復(fù)與保護(hù)；遼寧、山東、江蘇等省份則更加注重生態(tài)型漁業(yè)碳匯的開發(fā)與增殖[41]。此外，由于海洋生態(tài)系統(tǒng)具有整體性特征，按照現(xiàn)有的行政區(qū)劃進(jìn)行分割不利于海洋生態(tài)系統(tǒng)的整體性保護(hù)，也容易出現(xiàn)事權(quán)重疊、分散立法的問題。因此，可以類比長江流域立法思維，將線性立法轉(zhuǎn)變?yōu)榉蔷€性立法，結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)基礎(chǔ)，進(jìn)行區(qū)域合作性立法探索。例如，有學(xué)者基于粵港澳大灣區(qū)的藍(lán)碳資源和區(qū)位優(yōu)勢，提出構(gòu)建粵港澳大灣區(qū)特色藍(lán)碳交易市場[42]。區(qū)域合作型立法有效規(guī)避了還原論范式下的分離性立法窠臼，將海域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源配置、區(qū)域聯(lián)動、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等要素綜合考慮，發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢。

3.統(tǒng)籌全局的領(lǐng)域性協(xié)同立法

以長江流域立法為例，《中華人民共和國長江保護(hù)法》通過推進(jìn)綜合性立法模式，將線性立法轉(zhuǎn)化為非線性立法、將部門性立法轉(zhuǎn)變?yōu)轭I(lǐng)域性立法、將對抗性立法轉(zhuǎn)變?yōu)楹献餍粤⒎ǎ瑥牧⒎▽用鎸?zhí)法、司法、守法的協(xié)同進(jìn)行指導(dǎo)，構(gòu)建適合長江流域的法律體系[28]。藍(lán)碳資源的保護(hù)、海域資源開發(fā)與污染治理、藍(lán)碳項目的交易與落實(shí)、港岸與景觀建設(shè)等是為統(tǒng)一整體。在綜合系統(tǒng)論與協(xié)同論的視角下，藍(lán)碳交易法律體系的建設(shè)還需要不斷在自下而上的探索式立法中進(jìn)行總結(jié)，推動實(shí)踐中藍(lán)碳交易項目管理的規(guī)范化，加強(qiáng)本土藍(lán)碳的理論研究和技術(shù)創(chuàng)新，總結(jié)多類型的藍(lán)色碳匯計量標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測方法、自愿減排交易方法學(xué)等配套技術(shù)，在自愿減排交易項目運(yùn)行有效的基礎(chǔ)上引入藍(lán)色信貸、碳排放權(quán)信用擔(dān)保、藍(lán)碳基金等“藍(lán)色經(jīng)濟(jì)”項目。概言之，要擯棄還原論視角下各部門割裂的抵牾，從經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會的全局視角，綜合多部門管理職能，綜合運(yùn)用民法、刑法、行政法、環(huán)境法等多種調(diào)整手段，集生態(tài)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、應(yīng)對氣候變化等功能為一體，建立藍(lán)碳綜合性法律調(diào)整機(jī)制。

（二）微觀層面：健全藍(lán)碳交易配套制度

法律體系的建構(gòu)可以為藍(lán)碳交易市場的運(yùn)行提供安定性和可預(yù)期性的功能服務(wù)，還能為社會其他功能系統(tǒng)在利益沖突、行為調(diào)控等方面作出貢獻(xiàn)。法律體系的生命力在于實(shí)施。藍(lán)碳交易市場建設(shè)是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，一方面要建立明確權(quán)屬、事權(quán)分配、行動機(jī)制、程序?qū)嶓w規(guī)則的頂層設(shè)計，另一方面要完善該領(lǐng)域的體制機(jī)制，通過加強(qiáng)關(guān)鍵機(jī)制革新完善，形成“既見樹木，又見樹林”的藍(lán)碳交易制度系統(tǒng)。

1.市場準(zhǔn)入：藍(lán)碳交易核算制度

科學(xué)核算是藍(lán)碳交易的基礎(chǔ)，藍(lán)碳交易的有序開展離不開行之有效的核算制度。進(jìn)入交易的藍(lán)碳必須具備可識別監(jiān)測、可溯源量化、符合額外性等特點(diǎn)[22]。近年來，我國相繼開展了紅樹林保護(hù)修復(fù)專項行動和海岸帶生態(tài)保護(hù)和修復(fù)重大工程的專項建設(shè)規(guī)劃，在清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）和核證碳標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制（VCS）的方法學(xué)基礎(chǔ)上，結(jié)合我國藍(lán)碳實(shí)際情況探索發(fā)布了一系列藍(lán)碳核算方法和標(biāo)準(zhǔn)。但從實(shí)踐來看，我國藍(lán)碳交易核算依賴于高校、海洋研究院、第三方機(jī)構(gòu)，核算核查專業(yè)機(jī)構(gòu)和嚴(yán)格的項目核算程序尚未明晰，亟需進(jìn)一步厘清藍(lán)碳交易核算制度中的項目監(jiān)測、報告、核查、評估等方面的操作指南、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確保藍(lán)碳交易的透明度、可靠性和可持續(xù)性。

2.過程控制：藍(lán)碳交易市場監(jiān)管制度與信息披露制度

嚴(yán)格的市場監(jiān)管是實(shí)現(xiàn)藍(lán)碳交易的重要保障。從藍(lán)碳交易實(shí)踐情況來看，藍(lán)碳交易市場監(jiān)管等方面存在疏漏，導(dǎo)致藍(lán)碳交易淪為“象征性”交易。在監(jiān)管體制選擇上，可采用“專門監(jiān)管與協(xié)同監(jiān)管”的模式。除政府有關(guān)部門、公眾對藍(lán)碳交易進(jìn)行協(xié)同監(jiān)管以外，適宜通過設(shè)定具有專業(yè)性、公正性、獨(dú)立性的第三方專門機(jī)構(gòu)對藍(lán)碳交易市場的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)對市場準(zhǔn)入、公平競價、相關(guān)主體履約、碳匯數(shù)據(jù)造假等交易行為進(jìn)行全過程監(jiān)管[37]。對參與市場監(jiān)管的第三方專門機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行嚴(yán)格的資質(zhì)審查以保證其權(quán)威性和公正性。此外，完善的信息披露制度有利于塑造良好的藍(lán)碳交易環(huán)境。較于陸地碳匯的信息易得，藍(lán)碳的監(jiān)測、計量需要更高的技術(shù)性。因此，融合多學(xué)科的技術(shù)與方法對我國現(xiàn)有藍(lán)碳儲量和分布進(jìn)行合理測算、披露具有重要意義。例如建立“衛(wèi)星遙感監(jiān)測-大氣濃度監(jiān)測-地面定位監(jiān)測”藍(lán)碳監(jiān)測體系，對藍(lán)碳生態(tài)系統(tǒng)儲量進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)測[12]，并通過信息披露制度，促進(jìn)社會多主體對藍(lán)碳信息的掌握，為科學(xué)系統(tǒng)地開展藍(lán)碳保護(hù)和開發(fā)活動提供有力支撐。再者，藍(lán)碳交易具有非實(shí)體性特點(diǎn)。對企業(yè)、第三方專門機(jī)構(gòu)等主體的信息披露責(zé)任進(jìn)行明確規(guī)定，有利于提高藍(lán)碳交易市場的市場透明度，推動藍(lán)碳交易向低成本、高持續(xù)性的發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

3.風(fēng)險規(guī)制：藍(lán)碳交易專項基金和保險制度

藍(lán)碳交易系統(tǒng)面臨的挑戰(zhàn)不僅包括生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險，還有市場內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和市場外部的社會風(fēng)險。首先，藍(lán)碳生態(tài)系統(tǒng)因其自然屬性而極易受到颶風(fēng)、干旱、洪澇等自然風(fēng)險的影響。這些生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險又可能轉(zhuǎn)化為市場內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。其次，涉及碳市場的法律政策修訂、調(diào)整、市場供需關(guān)系變化等因素可能引起運(yùn)營風(fēng)險、交易風(fēng)險。碳儲量和權(quán)屬的不確定也會給金融創(chuàng)新行為帶來潛在風(fēng)險[17]。最后，藍(lán)碳項目的開發(fā)可能改變當(dāng)?shù)氐臓I生方式，進(jìn)而帶來社會風(fēng)險。因此，有必要構(gòu)建“風(fēng)險識別-風(fēng)險分析-風(fēng)險應(yīng)對”的風(fēng)險預(yù)防機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)政府的宏觀調(diào)控和市場的動態(tài)平衡。這一機(jī)制應(yīng)在考慮成本-效益、增匯目標(biāo)的基礎(chǔ)上，選擇或制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略、應(yīng)對計劃。例如，設(shè)立藍(lán)碳交易專項基金制度，可以在相關(guān)主體遇到風(fēng)險時提供資金保障和支持。而設(shè)立藍(lán)碳交易保險制度，則可以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方機(jī)構(gòu)，以緩解相關(guān)主體承受的風(fēng)險壓力，并通過第三方機(jī)構(gòu)及時應(yīng)對風(fēng)險[38]。

四、結(jié)語

我國始終是全球氣候治理的積極踐行者，期望在后《巴黎協(xié)定》時期實(shí)現(xiàn)從參與者到引領(lǐng)者的轉(zhuǎn)型[43]。我國先后提出“21 世紀(jì)海上絲綢之路”與“全球藍(lán)碳十年倡議”，發(fā)展藍(lán)碳交易是我國實(shí)現(xiàn)“碳中和”愿景目標(biāo)、提高自主貢獻(xiàn)力度的重要途徑之一。本文通過對藍(lán)碳現(xiàn)有制度體系及實(shí)踐樣態(tài)的檢視，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有藍(lán)碳交易制度體系缺乏系統(tǒng)性、協(xié)同性，亟需從法律的規(guī)范邏輯出發(fā)，采用綜合系統(tǒng)論和協(xié)同論的方法論來構(gòu)建要素耦合、目標(biāo)重合、功能聚合的藍(lán)碳交易法律體系。通過制度體系的建構(gòu)和關(guān)鍵制度的設(shè)置，為藍(lán)碳交易的開展提供有力的制度保障，在增加海洋生態(tài)系統(tǒng)碳匯功能和實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)發(fā)揮積極作用。

注 釋：

①【一審案號】廈門海事法院（2022）閩72 民初40 號。