陜西省“雙導(dǎo)師制”項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法研究述評(píng)*

孫 超，李 鶴，云 杉

（陜西省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院，陜西 西安 710054）

黨的二十大召開(kāi)以后，習(xí)近平總書(shū)記就加強(qiáng)基礎(chǔ)研究進(jìn)行集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，“必須下氣力打造體系化、高層次基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)平臺(tái)，讓更多基礎(chǔ)研究人才競(jìng)相涌現(xiàn)?！薄耙晟苹A(chǔ)研究人才差異化評(píng)價(jià)和長(zhǎng)周期支持機(jī)制，賦予科技領(lǐng)軍人才更大的人財(cái)物支配權(quán)和技術(shù)路線選擇權(quán)，構(gòu)建符合基礎(chǔ)研究規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律的評(píng)價(jià)體系”[1]。

2016 年10 月12 日，中共陜西省委陜西省人民政府關(guān)于印發(fā)《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定（試行）》的通知指出，推動(dòng)軍工科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。支持科研院所特別是涉軍科研院所與地方高等院校以“雙導(dǎo)師制”聯(lián)合培養(yǎng)研究生、聯(lián)建專(zhuān)業(yè)孵化器等方式建立“人才池”。2018 年11 月27 日，陜西省出臺(tái)《陜西省人民政府關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的實(shí)施意見(jiàn)》陜政發(fā)〔2018〕38 號(hào)，支持涉軍科研院所與高等院校實(shí)行“雙導(dǎo)師制”聯(lián)合培養(yǎng)研究生，以人才共育、共用、共引推動(dòng)軍民融合發(fā)展。

1 陜西省“雙導(dǎo)師制”項(xiàng)目概述

陜西省科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“雙導(dǎo)師制”項(xiàng)目作為自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目的子項(xiàng)目（面上項(xiàng)目），是陜西省科技廳于2016 年著手推進(jìn)的一項(xiàng)重要工作。此項(xiàng)工作是由高等院校和科研院所各派1 名導(dǎo)師組成“雙導(dǎo)師”聯(lián)合共同培養(yǎng)研究生。項(xiàng)目具體內(nèi)容有：簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、協(xié)商合作需求、遴選導(dǎo)師和研究生、確定合作項(xiàng)目、孵化研發(fā)成果[2]。陜西省依托“雙導(dǎo)師制”科技雙創(chuàng)平臺(tái)，引入市場(chǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與，探索出了一條市場(chǎng)化資源配置的發(fā)展新模式。

2016 年11 月10 日，陜西省出臺(tái)了《省科技廳、省教育廳關(guān)于推進(jìn)“雙導(dǎo)師制”科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)建設(shè)試點(diǎn)工作方案》。按照工作方案，2017 年6 月8 日，陜西省科技廳召開(kāi)了現(xiàn)場(chǎng)推進(jìn)會(huì)，確定17 家參加科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“雙導(dǎo)師制”的首批試點(diǎn)單位，2018 年正式立項(xiàng)開(kāi)始實(shí)施，研究周期為2 年。截止到2019 年，陜西省“雙導(dǎo)師制”試點(diǎn)工作共安排項(xiàng)目82 個(gè)，籌集經(jīng)費(fèi)410 萬(wàn)元，培養(yǎng)研究生355 人。2020 年1 月，首批項(xiàng)目已經(jīng)結(jié)題驗(yàn)收，對(duì)其開(kāi)展針對(duì)性的績(jī)效評(píng)價(jià)工作提上議程。

2020 年4 月22 日，陜西省科學(xué)技術(shù)廳在對(duì)省十二屆政協(xié)三次會(huì)議第48 號(hào)提案的答復(fù)函中提到：在深化校企產(chǎn)學(xué)研深度合作方面，支持院所與高校通過(guò)“雙導(dǎo)師制”聯(lián)合培養(yǎng)研究生的方式，促進(jìn)目標(biāo)導(dǎo)向研究與自由探索相互銜接、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。目前已建立聯(lián)合培養(yǎng)研究生2 個(gè)“人才池”，36 個(gè)“雙導(dǎo)師制”試點(diǎn)單位聯(lián)合培養(yǎng)研究生684 名。

近年來(lái)，陜西省通過(guò)實(shí)施“秦創(chuàng)原”項(xiàng)目等繼續(xù)深化“雙導(dǎo)師制”，西安交通大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)等組建“科學(xué)家+工程師”團(tuán)隊(duì)，將雙導(dǎo)師協(xié)同育人落到實(shí)處，“云雀”等研究成果紛紛涌現(xiàn)。

2 “雙導(dǎo)師制”項(xiàng)目研究綜述

2.1 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

陜西省科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“雙導(dǎo)師制”項(xiàng)目屬于基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。近年來(lái)，國(guó)家愈發(fā)重視基礎(chǔ)研究，不斷加大財(cái)政投入，如何對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)是擺在當(dāng)前研究的重要問(wèn)題。表1 為基礎(chǔ)研究科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的研究歷程[3]。

表1 基礎(chǔ)研究科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的研究歷程

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)文獻(xiàn)資料進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，我國(guó)在科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方面比較成熟，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)研究日益增多，如李新榮在論述產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)原則基礎(chǔ)上，基于投入與產(chǎn)出角度建立評(píng)價(jià)指標(biāo)，結(jié)合集對(duì)分析的思想方法完成模型構(gòu)建并應(yīng)用舉例驗(yàn)證。但是，目前尚未發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目中“雙導(dǎo)師制”項(xiàng)目的研究，有關(guān)“雙導(dǎo)師制”的文獻(xiàn)主要體現(xiàn)在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域和農(nóng)業(yè)科研院所，大多基于人才培養(yǎng)的目標(biāo)分析，在教育領(lǐng)域應(yīng)用較多。

“雙導(dǎo)師制”最早起源于20 世紀(jì)的美國(guó)職業(yè)教育，隨著該制度的不斷完善，許多歐洲和日本的大學(xué)也將其引入到專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)中。目前，國(guó)外現(xiàn)有研究主要與專(zhuān)業(yè)碩士教育相關(guān)。我國(guó)關(guān)于專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位研究生培養(yǎng)模式中“雙導(dǎo)師制”的相關(guān)研究大多起源于2009 年。特別是教育部2009 年3 月19日發(fā)布的文件《教育部關(guān)于做好全日制碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)工作的若干意見(jiàn)》，其中提到的“雙導(dǎo)師制”受到了廣泛關(guān)注。相關(guān)研究主要集中在關(guān)于專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)“雙導(dǎo)師制”的理論探討、實(shí)施的基本現(xiàn)狀和對(duì)策建議。

由于“雙導(dǎo)師制”出現(xiàn)時(shí)間較短，理論與應(yīng)用探索方面較為薄弱，學(xué)校在具體實(shí)踐中缺乏可借鑒的培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致在實(shí)際工作學(xué)習(xí)中產(chǎn)生偏差。曹二磊等人認(rèn)為，“雙導(dǎo)師制”是提高教育質(zhì)量的重要措施，但在教育實(shí)踐中仍面臨諸多問(wèn)題，如流于形式、導(dǎo)師間合作黏性不強(qiáng)等。郭小娜從理論上對(duì)“雙導(dǎo)師制”開(kāi)展有益探討，并對(duì)其進(jìn)行實(shí)地調(diào)查研究，研究結(jié)果期望值與實(shí)際效果存在較大差距[4]。

目前，國(guó)內(nèi)只有少數(shù)人針對(duì)“雙導(dǎo)師制”的績(jī)效評(píng)價(jià)體系進(jìn)行全面深入系統(tǒng)的研究。如2013 年12 月，西安郵電大學(xué)電子工程學(xué)院吳進(jìn)發(fā)表論文《研究生培養(yǎng)雙導(dǎo)師制探索》，論文中分析了當(dāng)時(shí)“雙導(dǎo)師制”的困境和缺陷，從校內(nèi)導(dǎo)師和校外導(dǎo)師兩個(gè)方面提出整改和管理辦法，同時(shí)也建立起簡(jiǎn)單的考核機(jī)制進(jìn)行績(jī)效評(píng)估；南京郵電大學(xué)管理學(xué)院陳立梅、王露露[5]于2019 年4 月發(fā)表的論文《專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生雙導(dǎo)師制績(jī)效評(píng)估體系研究》，以信息通信類(lèi)高校的專(zhuān)業(yè)學(xué)位管理為研究對(duì)象，主要從導(dǎo)師基本能力和學(xué)生感知效果等維度構(gòu)建績(jī)效評(píng)估體系。

陜西省關(guān)于“雙導(dǎo)師制”項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)研究相對(duì)薄弱，研究領(lǐng)域主要集中在科技計(jì)劃、科技成果、財(cái)政科技投入、科技平臺(tái)等方面。如葉蕾對(duì)陜西省“十五”科技計(jì)劃實(shí)施效果評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究；白華、徐英[6]利用模糊綜合評(píng)價(jià)法構(gòu)建并分析了陜西高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；高堯?qū)﹃兾魇?009—2014 年的科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)；李磊、韓非等對(duì)基于成果產(chǎn)出的工程中心定量評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化研究；劉大為對(duì)陜西高校省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展績(jī)效綜合評(píng)價(jià)研究；王景榮、徐英[7]針對(duì)陜西科技資源統(tǒng)籌工程建立了一套績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系等。

2.2 績(jī)效評(píng)價(jià)研究?jī)?nèi)容

按照績(jī)效評(píng)價(jià)研究?jī)?nèi)容分類(lèi)，當(dāng)前研究聚焦了以下2 個(gè)方向。

1） 績(jī)效評(píng)價(jià)理論及模型研究?；诶碚摰脑u(píng)估學(xué)在眾多的評(píng)估理論中廣受歡迎，基于計(jì)劃理論的評(píng)估學(xué)是Donaldson 在基于理論的評(píng)估學(xué)這一理論基礎(chǔ)上提出的。其定義為：系統(tǒng)使用相關(guān)研究對(duì)象與方法，改進(jìn)評(píng)估對(duì)象，完成其知識(shí)反饋，判定其價(jià)值性。根據(jù)這一理論思想，可以設(shè)計(jì)邏輯模型。邏輯模型是項(xiàng)目活動(dòng)的開(kāi)端、產(chǎn)出、結(jié)果推進(jìn)的邏輯關(guān)系排列起來(lái)的結(jié)果鏈。Millar 和Julian 在政府計(jì)劃以及績(jī)效評(píng)價(jià)中運(yùn)用邏輯模型。張鳳珠等人對(duì)受政府資助的科技計(jì)劃項(xiàng)目也是基于邏輯模型進(jìn)行了系統(tǒng)分析。國(guó)家科技評(píng)估中心的施筱勇[8]等人基于這一理論的邏輯模型設(shè)計(jì)了科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系，并經(jīng)過(guò)11 個(gè)國(guó)家科技項(xiàng)目試點(diǎn)評(píng)價(jià)證明是有效、可行的。

2） 績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)及方法研究?！半p導(dǎo)師制”項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)屬于多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法，其影響評(píng)價(jià)結(jié)果的兩大重要因素分別為指標(biāo)權(quán)數(shù)與指標(biāo)變量取值，特別是指標(biāo)權(quán)數(shù)關(guān)系到評(píng)價(jià)結(jié)果的可信度與指導(dǎo)價(jià)值。整個(gè)績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)揮關(guān)鍵作用的是指標(biāo)賦權(quán)方法的選擇,它將影響到指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)、指標(biāo)權(quán)重的確定，以及對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。評(píng)價(jià)原則對(duì)后續(xù)的指標(biāo)分解也起到了重要的導(dǎo)向作用，如Bao 提出了科學(xué)性、綜合性、導(dǎo)向性、實(shí)踐性和動(dòng)態(tài)持續(xù)性5 項(xiàng)原則。當(dāng)前應(yīng)用較為廣泛的績(jī)效評(píng)價(jià)方法有：定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)、定量與定性相結(jié)合評(píng)價(jià)，如同行評(píng)議、層次分析、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、灰色關(guān)聯(lián)分析、模糊聚類(lèi)等。其中，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，DEA） 在學(xué)術(shù)界使用較為廣泛，其操作相對(duì)簡(jiǎn)便，但是需要的數(shù)據(jù)量較大。表2 為績(jī)效評(píng)價(jià)常用方法。

表2 績(jī)效評(píng)價(jià)常用方法

3 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)對(duì)陜西省“雙導(dǎo)師制”項(xiàng)目，尤其是基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法相關(guān)文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，雖然在指標(biāo)選擇、模型構(gòu)建、評(píng)估方法等方面取得了一定的研究成果，但是針對(duì)基礎(chǔ)研究科技項(xiàng)目的特點(diǎn)開(kāi)展指標(biāo)體系構(gòu)建的研究較為薄弱[9]，仍缺乏對(duì)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域“雙導(dǎo)師制”項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法的具體研究，定性與定量組合評(píng)價(jià)方法運(yùn)用不夠，評(píng)價(jià)方法比較單一。另外，在績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)用方面，理論探討多、案例實(shí)踐少[10]。因此，針對(duì)這些問(wèn)題加強(qiáng)研究，將為政府部門(mén)更好地進(jìn)行科技決策提供科學(xué)、有效的依據(jù)，進(jìn)而合理地引導(dǎo)科研項(xiàng)目的產(chǎn)出效率，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。