遼代燕云農(nóng)耕區(qū)的定居基層社會組織研究

姜建初 劉海洋

遼代的燕云地區(qū)即“燕云十六州”的位置所在，大致為今河北省中北部、北京市、天津市和山西省東北部一帶地區(qū)①劉肅勇：《耶律德光與母后斗智進(jìn)占燕云十六州》，《學(xué)習(xí)與探索》2009年第6期。。這一地區(qū)原屬于中原地區(qū)，居民為漢人，社會主要經(jīng)濟(jì)類型為農(nóng)業(yè)，相應(yīng)的基層社會組織是中原地區(qū)的州縣②郭麗平：《遼朝南農(nóng)北牧大格局之形成考》，《學(xué)理論》2013年第27期。，以及所屬的“鄉(xiāng)”“里”和村落、村寨等。陳述指出：“燕云，對契丹的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會各方面都有著劃時代的意義?！雹坳愂觯骸镀醯ど鐣?jīng)濟(jì)史稿》，北京：人民出版社，1986年，第1頁。以往學(xué)界關(guān)注的遼代燕云地區(qū)的社會組織，大概由兩方面構(gòu)成，在州縣設(shè)置問題的研究上，王成國認(rèn)為，遼境的漢人被分別遷入五京之中④王成國：《略論遼朝統(tǒng)治下的漢人》，《社會科學(xué)輯刊》1997年第5期。；王德忠認(rèn)為，遼代統(tǒng)治者用州、縣的設(shè)置來安置漢族和渤海俘戶⑤王德忠：《遼朝的民族遷徙及其評價》，《東北師大學(xué)報》1998年第4期。。在基層社會組織的設(shè)置上，王欣欣認(rèn)為其設(shè)置為縣—鄉(xiāng)—村或縣—鄉(xiāng)—里⑥王欣欣：《遼朝燕云地區(qū)的鄉(xiāng)村組織及其性質(zhì)探析》，《黑龍江民族叢刊》2013年第3期。；張國慶認(rèn)為村、里、堡均為遼代州縣下最基層的社會組織⑦張國慶：《遼朝“里”“村”問題再探討——以石刻文字為中心》，《遼寧大學(xué)學(xué)報》2017年第5期。。本文將從設(shè)置，形成因素及功能作用三方面對遼代燕云地區(qū)的基層社會組織進(jìn)行探討，并總結(jié)其對遼代社會的貢獻(xiàn)。

一、遼代燕云地區(qū)的基層社會組織形式

（一）燕云地區(qū)州、縣下的基層社會組織

遼代燕云地區(qū)是為漢人聚居之地，為了安置他們，遼政府在地方設(shè)有州縣及州縣下的“鄉(xiāng)”“里”組織進(jìn)行管理①楊軍：《遼代州縣體制的形成及演變》，《學(xué)習(xí)與探索》2018年第1期。。這對遼代社會的發(fā)展強(qiáng)盛起了重要的推動作用，因此應(yīng)首先予以探討。有關(guān)燕云地區(qū)的鄉(xiāng)里村落名稱更多的記載在一些遼代帶有碑銘的墓志中，因而可對所記載的內(nèi)容進(jìn)行列表考察（表1）。

在上文所提及的文獻(xiàn)資料中，共有13個鄉(xiāng)（不包括同名的鄉(xiāng)），15個村（里），分屬于8個縣（不包括重復(fù)的縣），時間跨度較大，從遼穆宗延續(xù)到天祚帝，幾乎與遼王朝相始終。由表可以看出，諸如北彭里、南劉里、東綦里、南樊里此類基層社會組織似乎都與方位、姓氏有關(guān)。其中表中共有8個里的名稱與方位、姓氏有關(guān)，占總數(shù)量的53.3%，可見比重之高。

姓氏文化的發(fā)展對生活環(huán)境的穩(wěn)定具有極高的要求，以姓氏命名的基礎(chǔ)組織表明是同族聚族而居③劉莘：《族群意識與族群共同體──中國古代族群意識的發(fā)展》，《重慶師院學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》1999年第4期。。只有在一個安穩(wěn)、定居的生活環(huán)境下，才會發(fā)展出龐大的同姓宗族④馬新：《中國傳統(tǒng)宗族論》，《山東大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2015年第4期。。直到今天，姓氏對一些地方的居民組織影響依然很大?？梢姡|朝在燕云地區(qū)設(shè)置的基層組織沿用了原有的州縣制之下的模式，這在之后起到了促進(jìn)發(fā)展的作用，表明遼朝的政策是比較得當(dāng)?shù)摹?/p>

（二）燕云地區(qū)鄉(xiāng)里基層社會組織的職官設(shè)置

遼代在燕云地區(qū)的基層組織中，“有驛遞、馬牛、旗鼓、鄉(xiāng)正、廳隸、倉司等役?！雹倜撁摰龋骸哆|史》卷48《百官志四》，北京：中華書局，1974年，第821頁。“鄉(xiāng)正”是為一鄉(xiāng)之長，是主政當(dāng)?shù)氐幕鶎庸倮?，相?yīng)的下級的“里”設(shè)“里正”或“里長”，是為更低級的基層行政長官。除此之外，遼代還仿照唐、宋之制設(shè)置了“衙前”一職，“公以豪戶永泰軍衙職”②向南：《遼代石刻文編》，石家莊：河北教育出版社，1995年，第674頁。。宋代的衙前之制，除了承襲五代舊制外，又增加差役法，使衙前轉(zhuǎn)變?yōu)槁氁壑环N，進(jìn)而在鄉(xiāng)村等基礎(chǔ)社會組織中，相應(yīng)的設(shè)置了里正衙前和鄉(xiāng)戶衙前等具體職務(wù)。在宋遼邊界的涿州，遼也在此基層組織設(shè)置了衙前，應(yīng)是受宋朝的影響所致。③向南：《遼代石刻文編》，石家莊：河北教育出版社，1995年，第675頁。在諸多史料中也都可找到其痕跡。

由上可見，遼代在燕云漢人集中居住的地區(qū)，仍大體采用了原有的州縣制下的管理方式。即在州縣之下設(shè)置鄉(xiāng)正和里正，以管理當(dāng)?shù)鼗鶎由鐣M織。

（三）燕云地區(qū)設(shè)置的特殊基層社會組織

遼代在燕云地區(qū)的鄉(xiāng)、里等一般基層社會組織之外，還存在官莊等特殊的基層組織。遼代的記載材料中與官莊相關(guān)甚少，但從零星資料中依然可以發(fā)現(xiàn)其蹤跡。據(jù)《遼史·百官志》記載，“栗園莊”是“南京栗園司”管轄下的官莊，是專門負(fù)責(zé)為統(tǒng)治者提供板栗的官莊，由“典南京栗園”負(fù)責(zé)莊內(nèi)事務(wù)。④脫脫等：《遼史》卷48《百官志四》，北京：中華書局，1974年，第810頁。史書記載，一些歷史人物曾擔(dān)任過“典南京栗園”一職，如蕭韓家奴于統(tǒng)和“二十八年，為右通進(jìn)，典南京栗園?！雹菝撁摰龋骸哆|史》卷103《蕭韓家奴傳》，北京：中華書局，1974年，第1446頁。同時在《黑山崇善碑題名》等一些石刻資料中也清楚地記錄了“官莊”的存在⑥向南：《遼代石刻文編·補(bǔ)編》，石家莊：河北教育出版社，1995年，第716頁。。在近年北京房山區(qū)北鄭村遼塔址出土的應(yīng)歷五年（955）《北鄭院邑人起建陀羅尼幢記》上有“北衙栗園莊官王思曉、妻都氏”、“北衙栗園莊官許行福、妻張氏”⑦向南：《遼代石刻文編?太宗、世宗、穆宗、景宗編》，石家莊：河北教育出版社，1995年，第12頁。的記載。在唐幽州節(jié)度使之下，有北衙、南衙、內(nèi)衙之分，而遼代承襲唐制⑧苗潑：《論遼襲唐制》，《昭烏達(dá)蒙族師專學(xué)報（社會科學(xué)版）》1988年第2期。，北衙栗園莊官，則應(yīng)是掌管北衙所屬的栗園官莊之官吏。

二、遼代燕云地區(qū)基層社會組織的形成因素

（一）基層社會組織的設(shè)置反映了國家控制能力的加強(qiáng)

國家政權(quán)的力量是遼代基層社會組織制度形成的重要因素，基層組織無不是為國家政權(quán)服務(wù)。從遼朝的統(tǒng)治來看，國家控制決定了基層社會組織的具體形式⑨林航：《遼代的“一國兩制”》，《文史天地》2012年第2期。。

公元938年，遼太宗耶律德光占據(jù)燕云十六州，并進(jìn)行二次登基⑩耿濤：《遼太宗二次即位考釋》，《北方文物》2017年第3期。。此后隨著遼對北宋戰(zhàn)爭的不斷勝利，契丹貴族俘虜了大量的漢人進(jìn)入契丹腹地，并沿用中原的方式予以安置。但由于契丹族的游牧生產(chǎn)方式與中原漢人的農(nóng)耕生產(chǎn)存在著本質(zhì)的不同，二者矛盾逐漸激化，導(dǎo)致遼代社會出現(xiàn)不穩(wěn)定現(xiàn)象。遼朝的統(tǒng)治者亟須建立一套能兼容二者的新的政治制度，以緩解尖銳的社會矛盾。鑒于此，遼太宗因時制宜，采取了“因俗而治”的統(tǒng)治政策，在中央建立“南北官制”，即以契丹傳統(tǒng)的官制治理契丹，借鑒中原王朝的制度治理漢人，即在基層社會建立了契丹的部族制和安置漢人的鄉(xiāng)里制。借此得以成功地化解了社會矛盾，而遼代的基層社會組織于此也得以確立。

契丹統(tǒng)治者對燕云十六州地區(qū)的統(tǒng)治政策，開始由按照管理契丹人的方式管理漢人，轉(zhuǎn)而順應(yīng)漢人的傳統(tǒng)，采取原有的鄉(xiāng)里制度管理漢人，以達(dá)成雙方在某種程度上的和解，從而穩(wěn)固對漢人的統(tǒng)治。

（二）基層社會組織形式受地理環(huán)境和歷史條件的影響

在中國古代社會，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的形成取決于當(dāng)?shù)氐牡乩憝h(huán)境①高晶：《論契丹民族文化特征》，《遼寧工程技術(shù)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2006年第1期。。在遼太宗吞并的燕云十六州地區(qū)，多為中原政權(quán)所轄領(lǐng)土，這里長期實(shí)施州縣制，農(nóng)耕文明浸染較深。在契丹人遷入這一區(qū)域之前，鄉(xiāng)里制度已較為普及。除了當(dāng)?shù)氐牡乩憝h(huán)境適宜農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外，契丹統(tǒng)治者也希望通過農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，來解決契丹原有生產(chǎn)方式單一的不足。

（三）遼代基層社會組織反映特殊的地域文化

遼朝建立之初，受五代時期戰(zhàn)亂影響，大量漢人被迫離開故鄉(xiāng)來到契丹腹地尋求生存。隨著他們的到來，相應(yīng)的中原農(nóng)耕文化也進(jìn)入此地，為契丹社會文化的發(fā)展提供了新鮮的源泉。一些受到重用的漢人“教之以隸書之半增損之，……以代刻木之約?！雹跉W陽修：《新五代史》卷72《四夷附錄》，北京：中華書局，1974年，第888頁。契丹族在保存自身文化的同時，也吸收了漢人的文化，推動了契丹社會文化的多元化發(fā)展。

三、遼代基層社會組織的功能及作用

遼代基層社會組織雖然名稱稀缺，但作為遼代政治體制中最基礎(chǔ)的一環(huán)，在行政、生產(chǎn)、軍事和宗教信仰等方面的發(fā)展發(fā)揮了重要的作用。在基層社會組織的推動下，遼代社會整體不斷進(jìn)步，取得了很大成就。鄉(xiāng)正、里長等官吏，在區(qū)域內(nèi)本就要進(jìn)行一定的行政管理事務(wù)③張國慶：《遼代社會基層聚落組織及其功能考探——遼代鄉(xiāng)村社會史研究之一》，《中國史研究》2002年第2期。，這是基層官吏要肩負(fù)的重要職責(zé)。具體功能基本同宋朝相同。

（一）征收賦稅功能

遼代政府首先需要向契丹牧戶和漢族農(nóng)戶及工商戶征收各種賦稅，這是非常重要的一項(xiàng)職能。“惟是每有急速調(diào)發(fā)之政，即遣天使帶銀牌于漢戶索取，縣吏動遭鞭棰，……燕人最以為苦?！雹芴K澈：《欒城集》卷42《北使還論北邊事札子》，上海：上海古籍出版社，2009年，第940頁。反映了遼代基層組織的官吏們在征收賦稅時對百姓壓榨的殘暴。征收賦稅，最終是由鄉(xiāng)、里及抹里、瓦里等基層組織的官（或役）吏來完成，因而實(shí)際上是基層官吏承擔(dān)了遼朝賦稅征收的具體工作。

（二）生產(chǎn)與調(diào)節(jié)生產(chǎn)功能

遼代的基層農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織主要是集中在漢人、奚人及渤海人大量集中的燕云地區(qū)、遼河流域及中京地區(qū)三大農(nóng)業(yè)區(qū)內(nèi)。在這些地區(qū)的村寨聚落里，農(nóng)民從事耕種生產(chǎn)，建立了成片的農(nóng)耕區(qū)。北宋王曾出使遼朝時，途徑遼中京地區(qū)，看見當(dāng)?shù)鼐用裨趶氖赂N，但“所種皆從隴上，蓋虞吹沙所壅?！雹仝w永春：《奉使遼金行程錄》，長春：吉林文史出版社，1995年，第29頁。由于耕種土地，造成了當(dāng)?shù)赝恋氐纳郴?，可見開墾的規(guī)模不小。

遼代基層組織的官吏們除了要壓榨村民，還要在災(zāi)荒到來時，組織村民互助自救。如遼太宗耶律德光曾提倡“有力人戶出膡田苗補(bǔ)貧下。不逮頃畝自愿者。據(jù)狀征收。”②陳述輯校：《全遼文》卷1，北京：中華書局，1982年，第5頁。雖然這項(xiàng)救濟(jì)功能是以維護(hù)統(tǒng)治為主要目的，但其仍有促使遼代基層社會的矛盾得以緩和的積極作用。村民自救取得成功，就維護(hù)了基層民戶的切身利益，有助于生產(chǎn)的不斷發(fā)展，因而基層社會組織具有重要的調(diào)節(jié)生產(chǎn)功能。

（三）軍事功能功能

據(jù)《遼史》記載：“十一月乙酉，詔歲出官錢，振諸宮分與邊戍貧戶?！雹勖撁摰龋骸哆|史》卷24《道宗本紀(jì)第四》，北京：中華書局，1974年，第286頁。遼代的基層軍事力量被分為“宮分”及“邊戍”兩部分，這也是維持遼朝軍事實(shí)力的重要來源。

在遼代州縣下基層組織中，就具備將當(dāng)?shù)孛駪艮D(zhuǎn)變?yōu)楸哪芰?，并在需要時派遣參軍的功能。遼朝在對中原王朝作戰(zhàn)，不斷南征的同時，也非常重視邊疆的防戍建設(shè)。在遭遇災(zāi)禍時，在需要賑濟(jì)的民戶中，包括“諸宮分邊戍人戶”④脫脫等：《遼史》卷60《食貨志下》，北京：中華書局，1974年，第931頁。。這些戍邊的軍人，除了當(dāng)?shù)鼗鶎咏M織中的民戶外，還要有關(guān)部門抽調(diào)組成：清寧二年（1056）六月戊午，道宗命“有司籍軍補(bǔ)邊戍?！雹菝撁摰龋骸哆|史》卷21《道宗本紀(jì)第一》，北京：中華書局，1974年，第254頁。為充實(shí)邊戍，需要抽調(diào)其他部門的軍隊(duì)，體現(xiàn)出遼朝對邊戍力量的重視。

基層社會組織之重要，歷史上早有定論：“治一國必自治一鄉(xiāng)始。治一鄉(xiāng)必自五家為比，十家為聯(lián)始?！被鶎咏M織之重要可見一斑。在中國歷史中，由于遼代的獨(dú)特地位，遼代基層社會的設(shè)置、發(fā)展和功用對后世提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)和借鑒。

中國是一個以農(nóng)業(yè)為主的大國，在中國漫長的封建社會中，執(zhí)行的是以農(nóng)為本的政策，基層社會組織作為進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本單位，是中國發(fā)展的基石。土地、人口、聚落、宗族、家庭、信仰、民風(fēng)等是基層社會組織中的基本元素，也是中國社會賴以支撐發(fā)展的最基本的動力和源泉，它們在推動中國古代社會的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、民族融合等方面的發(fā)展貢獻(xiàn)巨大。通過對遼代社會基層組織的研究，我們可以大致勾勒出遼代社會基層的面貌，分析其管理模式。將對于我們汲取遼代社會基層管理的智慧，窺視和借鑒成功的理論與方法，為解決當(dāng)代社會基層問題，提供有價值的分析和借鑒。