水利系統(tǒng)工程系列職稱評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)改革實(shí)踐

孫愛芳 黃芬芬

（珠江水利科學(xué)研究院，廣州 510611）

一、職稱制度發(fā)展歷程

（一）國家職稱制度歷程

我國職稱制度發(fā)展改革大致分為三個(gè)時(shí)期。

1.解放初期和20 世紀(jì)五六十年代

這一時(shí)期實(shí)行技術(shù)職務(wù)任命制、“學(xué)銜”制及技術(shù)、學(xué)術(shù)“稱號(hào)”制。技術(shù)人員的職務(wù)由各單位行政領(lǐng)導(dǎo)和組織部門考核任命。國家保留和認(rèn)可廣大知識(shí)分子在新中國成立前取得的技術(shù)職務(wù)，同時(shí)也增加了一些偏重技術(shù)學(xué)術(shù)的職稱系列，主要有科研人員、工程技術(shù)人員、農(nóng)業(yè)技術(shù)人員、高校教師和新聞編輯人員等職務(wù)。后根據(jù)《高等學(xué)校教師學(xué)銜條例》等，實(shí)行“學(xué)銜”制度，代表專業(yè)技術(shù)人員在工作上所達(dá)到的學(xué)術(shù)水平、工作能力和工作成就。由于我國當(dāng)時(shí)并沒有與“學(xué)銜”制度相對(duì)應(yīng)的學(xué)位制度，有關(guān)部門逐步開始用技術(shù)、學(xué)術(shù)“稱號(hào)”替代“學(xué)銜”，但由于種種原因，并未能在各行業(yè)普及。20 世紀(jì)60 年代中后期，職稱工作中止。

2.職稱制度開始恢復(fù)和建立（1977—1986 年）

這一時(shí)期實(shí)行專業(yè)技術(shù)職稱評(píng)定。根據(jù)1977 年全國科學(xué)大會(huì)的要求，我國于1978 年開始施行技術(shù)職稱評(píng)定制度，在1978 年2 月至1983 年9 月，正式批準(zhǔn)的職稱條例達(dá)到了22 個(gè)。由于當(dāng)時(shí)的職稱評(píng)定制度本身還存在缺陷，1983年10月起，職稱評(píng)定在全國暫停，并啟動(dòng)職稱改革方案研究。

3.職稱制度改革和建立（1986 年至今）

這一時(shí)期實(shí)行專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制和職業(yè)資格證書制度。專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制度是中共中央、國務(wù)院于1986 年決定改革職稱評(píng)定時(shí)確定的。原有的22 個(gè)職稱系列在1986年至1988 年期間調(diào)整為29 個(gè)職稱系列，自此職稱制度進(jìn)入了正常化、規(guī)范化。國家人事部會(huì)同勞動(dòng)部于1994 年2月下發(fā)《職業(yè)資格證書制度暫行辦法》，自此包括職業(yè)許可和職業(yè)能力認(rèn)證兩個(gè)體系的職業(yè)資格制度與專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制度并行，構(gòu)成了我國現(xiàn)行的職稱制度。

（二）水利系統(tǒng)工程系列職稱改革歷程

水利工程技術(shù)人員職稱改革是順應(yīng)國家職稱制度發(fā)展的幾個(gè)階段進(jìn)行的。

1986 年，水利部跟隨國務(wù)院職稱改革的步伐，成立了職稱改革領(lǐng)導(dǎo)小組及職稱改革辦公室，印發(fā)了第一版《水利工程技術(shù)人員職稱評(píng)審條件》。當(dāng)時(shí)只有高、中、初三個(gè)層次，沒有明確的職業(yè)屬性和專業(yè)方向分類，各大流域機(jī)構(gòu)自主評(píng)審，中、初級(jí)評(píng)審結(jié)果自行審批，高級(jí)職稱評(píng)審結(jié)果上報(bào)水利部審批。

20 世紀(jì)90 年代初，開始試點(diǎn)資格和職務(wù)評(píng)聘分開“雙軌制”，同時(shí)增加了享受教授級(jí)待遇高級(jí)工程師的評(píng)審。

21 世紀(jì)初期，隨著水利事業(yè)發(fā)展需要及水利系統(tǒng)前期職稱評(píng)審工作經(jīng)驗(yàn)，修訂完善并出臺(tái)了《水利工程中、高級(jí)技術(shù)資格評(píng)審條件》（職改辦〔2005〕1 號(hào)）《水利部享受教授、研究員同等有關(guān)待遇高級(jí)工程師評(píng)審條件》（水人教〔2006〕8 號(hào)）[1]，并沿用至2020 年。其中，水利工程中、高級(jí)技術(shù)資格分為科學(xué)研究、規(guī)劃設(shè)計(jì)、建設(shè)管理與施工、管理及生產(chǎn)運(yùn)行四個(gè)類別。初級(jí)職稱不再進(jìn)行評(píng)審而由各單位根據(jù)相關(guān)規(guī)定直接認(rèn)定。評(píng)審和審批權(quán)限維持原來的不變。

二、水利系統(tǒng)工程系列職稱評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)改革的必要性

（一）水利系統(tǒng)工程系列評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)改革是落實(shí)國家相關(guān)政策的需要

黨的十八大以來，黨中央多次強(qiáng)調(diào)要深化人才體制機(jī)制改革，創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)機(jī)制。在健全人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上，要求“實(shí)行分類評(píng)價(jià)”“突出品德評(píng)價(jià)”“科學(xué)設(shè)置評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”；堅(jiān)持憑能力、實(shí)績(jī)、貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)人才，克服唯學(xué)歷、唯資歷、唯論文等傾向；注重考查各類人才的專業(yè)性、創(chuàng)新性和履責(zé)績(jī)效、創(chuàng)新成果、實(shí)際貢獻(xiàn)；要求解決評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)“一刀切”的問題，合理設(shè)置和使用論文、專著、影響因子等評(píng)價(jià)指標(biāo)，實(shí)行差別化評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)人才在不同領(lǐng)域、不同崗位做出貢獻(xiàn)、追求卓越。

2016 年，《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化職稱制度改革的意見》（中辦發(fā)〔2016〕77 號(hào)），明確指出建立科學(xué)化、規(guī)范化、社會(huì)化的職稱制度。在完善職稱評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)方面明確要求“堅(jiān)持德才兼?zhèn)?，以德為先”“科學(xué)分類評(píng)價(jià)專業(yè)技術(shù)人才的能力素質(zhì)”“突出評(píng)價(jià)專業(yè)技術(shù)人才的業(yè)績(jī)水平和實(shí)際貢獻(xiàn)”。

2019 年，人社部和工信部印發(fā)了《人力資源社會(huì)保障部工業(yè)和信息化部關(guān)于深化工程技術(shù)人才職稱制度改革的指導(dǎo)意見》（人社部發(fā)〔2019〕16 號(hào)），文中明確提出工程技術(shù)人才是建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國的重要力量。深化工程技術(shù)人才職稱制度改革，對(duì)于提高我國原始創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有重要意義[2]。要求認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，堅(jiān)定實(shí)施人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、制造強(qiáng)國戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，遵循工程技術(shù)人才成長規(guī)律，健全符合工程技術(shù)人才職業(yè)特點(diǎn)的職稱制度，為提升我國自主創(chuàng)新能力、加快建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國提供人才支撐。為貫徹落實(shí)國家人才評(píng)價(jià)、職稱改革的政策精神，開展水利系統(tǒng)工程系列職稱評(píng)價(jià)改革勢(shì)在必行。

（二）水利系統(tǒng)工程系列評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)改革是完善水利部職稱評(píng)審工作的需要

水利系統(tǒng)工程系列職稱評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)已沿用15 年，評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)要素注重水利專業(yè)方向的擴(kuò)展，把工程系列中、高級(jí)職稱按照科學(xué)研究、規(guī)劃設(shè)計(jì)、建設(shè)管理與施工、管理與生產(chǎn)運(yùn)行等四個(gè)方向設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)。但隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和流域經(jīng)濟(jì)社會(huì)生態(tài)文明發(fā)展的需要，水利系統(tǒng)工程系列涉及十多個(gè)專業(yè)方向，單從專業(yè)方向擴(kuò)展設(shè)定評(píng)價(jià)要素已經(jīng)很難客觀、全面地評(píng)價(jià)專業(yè)技術(shù)人員的水平。同時(shí)，存在職業(yè)道德評(píng)價(jià)不夠突出、評(píng)價(jià)要素設(shè)定上不夠多元化，對(duì)基層一線政策傾斜不夠，評(píng)價(jià)要素設(shè)定和人才培養(yǎng)不能夠有效銜接，論文、著作占比過重，履職能力、實(shí)際貢獻(xiàn)、應(yīng)急組織和創(chuàng)新能力不夠突出，高、中、初層級(jí)之間存在評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)不匹配、不協(xié)調(diào)、職稱名稱及文字表述不規(guī)范等問題，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)新時(shí)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和水利改革發(fā)展的要求，急需改革。

三、水利系統(tǒng)工程系列職稱評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)改革效果

按照全面貫徹落實(shí)“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”的治水思路和水利改革發(fā)展要求，水利部于2018 年啟動(dòng)了水利系統(tǒng)職稱改革，并要求深刻認(rèn)識(shí)新時(shí)代水利工作面臨的新挑戰(zhàn)和治水矛盾深刻變化對(duì)水利人才工作的新要求，進(jìn)一步解放人才發(fā)展思想觀念，創(chuàng)新人才發(fā)展體制機(jī)制，聚焦現(xiàn)行水利職稱制度與新時(shí)代水利改革發(fā)展需求之間存在的差距，積極推進(jìn)水利職稱制度改革，堅(jiān)持以品德、能力、業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，消除“唯學(xué)歷、唯資歷、唯論文、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”的傾向，建立符合水利專業(yè)技術(shù)人才特點(diǎn)的科學(xué)化、規(guī)范化的職稱評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系[3]。

2019 年初，受水利部人才資源開發(fā)中心委托，珠江水利委員會(huì)承擔(dān)了制定《水利部工程系列正高級(jí)、副高級(jí)、中級(jí)職稱評(píng)審條件》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)審條件》）的課題任務(wù)，由筆者所在的珠江水利科學(xué)研究院作為牽頭單位負(fù)責(zé)具體落實(shí)。按照水利深化職稱改革實(shí)施意見，課題組成員通過了解背景、學(xué)習(xí)政策、查閱資料、調(diào)研現(xiàn)狀和梳理問題，在對(duì)政策歸納分類和問卷調(diào)查、實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，確定研究方向和目標(biāo)；制訂具體的研究計(jì)劃；通過政策研究、理論研究、比較研究、問卷分析和專家咨詢討論，最后形成初步成果，經(jīng)提交送審并驗(yàn)收通過，于2020年正式印發(fā)《水利部工程、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)系列職稱評(píng)審條件》（水人事〔2020〕313 號(hào)）。

（一）基本框架

為了保持職稱評(píng)審平穩(wěn)過渡及政策的連續(xù)性，新版本基本框架與2005 版本基本保持不變，仍然保持“申報(bào)條件”和“評(píng)審條件”兩大部分。其中，申報(bào)條件優(yōu)化為具備什么樣的政治素養(yǎng)、職業(yè)道德、學(xué)歷資歷、教育培訓(xùn)等四個(gè)方面；評(píng)審條件仍然保持“經(jīng)歷能力、業(yè)績(jī)成果、論文著作”三個(gè)評(píng)價(jià)單元，但每個(gè)評(píng)價(jià)單元的評(píng)價(jià)內(nèi)容都進(jìn)行了必要的完善和細(xì)化，其評(píng)價(jià)要素也進(jìn)行了由易到難的結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)，并在體現(xiàn)專業(yè)性的基礎(chǔ)上兼顧了多元化、全方位（見圖1）。

圖1 正高級(jí)工程師評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)框架圖

（二）評(píng)價(jià)要素

經(jīng)歷能力單元：重點(diǎn)評(píng)價(jià)專業(yè)技術(shù)人員“做過什么”，主要由基礎(chǔ)經(jīng)歷能力、組織項(xiàng)目能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、應(yīng)急處置能力、咨詢?cè)u(píng)價(jià)能力、指導(dǎo)培養(yǎng)能力等六大要素組成。

業(yè)績(jī)成果單元：重點(diǎn)評(píng)價(jià)專業(yè)技術(shù)人員“做成了什么”，主要由基礎(chǔ)性成果、專項(xiàng)性成果、創(chuàng)新性成果、突破性成果、代表性成果、規(guī)范性成果、獎(jiǎng)勵(lì)性成果等七大要素組成。

論文著作單元：重點(diǎn)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平，主要由工作報(bào)告、發(fā)表論文、專著譯著等三個(gè)要素組成。

（三）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

為更加精準(zhǔn)地評(píng)價(jià)專業(yè)技術(shù)人員的能力、業(yè)績(jī)和學(xué)術(shù)水平，依據(jù)評(píng)價(jià)要素的重要程度、完成效果及質(zhì)量和數(shù)量等方面進(jìn)一步量化進(jìn)行賦分。

經(jīng)歷能力：主要依據(jù)專業(yè)技術(shù)人員在工作經(jīng)歷中扮演的角色（主持、協(xié)助主持、作為骨干參加、參與）、工作數(shù)量（做過的次數(shù)和項(xiàng)數(shù)）兼顧質(zhì)量等級(jí)（縣處級(jí)、廳局級(jí)、省部級(jí)、國家級(jí)）進(jìn)行賦分。

業(yè)績(jī)成果：主要依據(jù)專業(yè)技術(shù)人員在工作中的角色、完成的工作成果質(zhì)量等級(jí)（縣處級(jí)、廳局級(jí)、省部級(jí)、國家級(jí)）兼顧數(shù)量進(jìn)行賦分。

論文著作：主要依據(jù)專業(yè)技術(shù)人員在完成論文著作的個(gè)人角色、論文篇數(shù)、著作字?jǐn)?shù)、質(zhì)量等級(jí)綜合賦分。

（四）改革成效

第一，堅(jiān)持實(shí)事求是，對(duì)標(biāo)中央職稱改革精神，嚴(yán)格遵循《關(guān)于深化工程技術(shù)人才職稱制度改革的指導(dǎo)意見》，對(duì)照《工程技術(shù)人才評(píng)價(jià)基本標(biāo)準(zhǔn)條件》，建立了一套既符合中央精神也不低于《工程技術(shù)人才評(píng)價(jià)基本標(biāo)準(zhǔn)條件》，又滿足新時(shí)代水利改革發(fā)展需要和水利工程技術(shù)人才隊(duì)伍建設(shè)實(shí)際的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系。

第二，突出了政治素養(yǎng)和職業(yè)道德，堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄?，把政治品質(zhì)和愛崗敬業(yè)、精忠報(bào)國的科學(xué)精神放在首位考查，把個(gè)人述職、年度考核等納入評(píng)價(jià)要素，全面考查專業(yè)技術(shù)人才的職業(yè)操守和從業(yè)行為，強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任，堅(jiān)守職業(yè)道德。積極引導(dǎo)專業(yè)技術(shù)人才樹立“忠誠、干凈、擔(dān)當(dāng)、科學(xué)、求實(shí)、創(chuàng)新”的新時(shí)代水利精神和實(shí)事求是、刻苦鉆研、積極探索的科學(xué)態(tài)度，為新時(shí)代水利改革發(fā)展無私奉獻(xiàn)。

第三，堅(jiān)持以用為本，將經(jīng)歷能力和業(yè)績(jī)成果的評(píng)價(jià)要素從縱深方向由淺入深進(jìn)行結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，并兼顧水利行業(yè)專業(yè)發(fā)展的多方位和全面性。以基礎(chǔ)經(jīng)歷能力和基礎(chǔ)成果為起點(diǎn)，從縱深方面反映專業(yè)技術(shù)人員自身業(yè)務(wù)能力的不斷提升和成果積累，并結(jié)合水利系統(tǒng)專業(yè)多方位的拓展，制定多元化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，更加注重考查專業(yè)技術(shù)人員的實(shí)踐能力和綜合能力；注重評(píng)價(jià)實(shí)踐應(yīng)用型人才解決生產(chǎn)難題，參與技術(shù)改造革新、帶徒傳技等方面的能力素質(zhì)。解決了原有評(píng)審條件中高級(jí)工程師和工程師僅僅從“科學(xué)研究、規(guī)劃設(shè)計(jì)、建設(shè)管理與施工、管理與生產(chǎn)運(yùn)行”四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)的局限性和涵蓋不全的問題。

第四，強(qiáng)調(diào)應(yīng)用效果和實(shí)際貢獻(xiàn)。業(yè)績(jī)成果評(píng)價(jià)要素更側(cè)重實(shí)踐性、操作性強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)崗位，以專利成果、項(xiàng)目報(bào)告、工作總結(jié)、工程方案、設(shè)計(jì)文件、調(diào)度報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、工作方案等形式替代論文要求，增加技術(shù)創(chuàng)新、專利、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)推廣、標(biāo)準(zhǔn)制定、決策咨詢、公共服務(wù)等方面的體現(xiàn)，更加注重考查專業(yè)技術(shù)成果的應(yīng)用價(jià)值和實(shí)際貢獻(xiàn)。

第五，破除“四唯”傾向，淡化論文、獎(jiǎng)項(xiàng)要求。建立申報(bào)綠色通道，可直接申報(bào)評(píng)審高級(jí)職稱的有取得重大基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)突破的專業(yè)技術(shù)人才、解決重大工程技術(shù)難題的專業(yè)技術(shù)人才、在水利改革發(fā)展中做出重大貢獻(xiàn)的專業(yè)技術(shù)人才。對(duì)海外引進(jìn)的高層次人才和急需緊缺人才，和長期在艱苦邊遠(yuǎn)地區(qū)及縣以下基層一線的專業(yè)技術(shù)人才，適當(dāng)放寬資歷、年限等條件限制[4]。貫通高技能人才與專業(yè)技術(shù)人才之間的申報(bào)通道，對(duì)符合條件的高技能人才，納入職稱評(píng)審。

第六，推行代表作制度，可將專利成果、項(xiàng)目報(bào)告、工程方案、設(shè)計(jì)文件等作為評(píng)審依據(jù)；合理設(shè)計(jì)論文和著作的權(quán)重占比，對(duì)實(shí)踐性、操作性強(qiáng)的崗位，或者在艱苦邊遠(yuǎn)地區(qū)及基層一線工作的人才，淡化論文、著作、獎(jiǎng)項(xiàng)等方面的要求；把技術(shù)技藝、技能競(jìng)賽、技術(shù)發(fā)明等納入評(píng)價(jià)要素，避免了過去評(píng)審中存在的“評(píng)的用不上、用的評(píng)不上”現(xiàn)象。

第七，水利系統(tǒng)工程系列職稱評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)改革明確了堅(jiān)持共通性與特殊性相結(jié)合、水平業(yè)績(jī)與發(fā)展?jié)摿ο嘟Y(jié)合、定性與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則。分類建立健全了包括品德、知識(shí)、能力、業(yè)績(jī)和貢獻(xiàn)等要素的評(píng)價(jià)體系。解決了水利系統(tǒng)各個(gè)專業(yè)方向和崗位類別之間存在的不平衡現(xiàn)象。完善了各個(gè)層級(jí)評(píng)價(jià)要素維度系數(shù)的多層次、全方位結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌兼顧了各個(gè)層級(jí)評(píng)價(jià)要素對(duì)質(zhì)和量要求的相互協(xié)調(diào)性。規(guī)范了正高級(jí)職稱名稱。經(jīng)理能力和業(yè)績(jī)成果更加注重了專業(yè)性、技術(shù)性、實(shí)踐性、創(chuàng)造性，以及突出創(chuàng)新業(yè)績(jī)和人才培養(yǎng)能力。