強化合規(guī)管理讓法律風(fēng)險無處遁形

邵晶

合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)長期穩(wěn)定經(jīng)營發(fā)展的重要前提條件。在新時期的企業(yè)合規(guī)經(jīng)營工作落實中，需要首先對各類法律風(fēng)險進行明確，隨后結(jié)合合規(guī)經(jīng)營的具體內(nèi)容，從各環(huán)節(jié)入手提高合規(guī)經(jīng)營力度，保證企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展中規(guī)避法律風(fēng)險，始終處于穩(wěn)定的經(jīng)營發(fā)展?fàn)顟B(tài)。對于企業(yè)而言，這也是提升其市場競爭力的重要途徑。

企業(yè)法律風(fēng)險的主要來源

企業(yè)運營風(fēng)險。運營風(fēng)險是指，企業(yè)在運營中出現(xiàn)了一些非法交易、非法融資、商業(yè)賄賂等違法行為，導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)很高的法律風(fēng)險。企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展中要嚴(yán)格遵循法律規(guī)范，避免通過非法手段進行融資或交易，影響企業(yè)運行質(zhì)量。

企業(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險。在企業(yè)內(nèi)部管理工作中，由于管理人員、管理方法等因素的影響，也會導(dǎo)致一部分法律風(fēng)險出現(xiàn)。例如，由于管理人員認知和工作態(tài)度的問題，導(dǎo)致內(nèi)部管理系統(tǒng)性和嚴(yán)密性不足，制度執(zhí)行力度不到位、職權(quán)明確性未達到一定水平，這些都會影響企業(yè)在簽訂合同、推進項目時的實際狀態(tài)，導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)未能明確責(zé)任義務(wù)的現(xiàn)象，從而在后續(xù)的企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中形成法律風(fēng)險。

企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險。企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險表現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)以及整個生命發(fā)展周期中，從前期的創(chuàng)設(shè)，到中期的運營治理，再到后續(xù)的上市、解散、破產(chǎn)、注銷等多個環(huán)節(jié)，都可能存在風(fēng)險。這些風(fēng)險如果得不到及時識別和有效管理，可能會對企業(yè)經(jīng)營造成重大影響。

企業(yè)合規(guī)管理的主要內(nèi)容

企業(yè)的合規(guī)管理是指，企業(yè)通過制定和實施一系列合規(guī)政策、制度和程序，確保自身及其員工的行為符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范等內(nèi)外部規(guī)范的要求。合規(guī)管理內(nèi)容主要包括以下幾方面：一是企業(yè)應(yīng)制定符合自身實際的合規(guī)政策，明確合規(guī)管理的目標(biāo)、原則、范圍和要求等，同時通過內(nèi)部培訓(xùn)、宣傳等方式，使員工了解和掌握合規(guī)政策的內(nèi)容和要求，確保員工在日常工作中遵循合規(guī)原則。二是企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險識別和評估機制，及時發(fā)現(xiàn)和評估企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施加以防范和控制。合規(guī)風(fēng)險的識別和評估應(yīng)覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和流程，包括但不限于市場交易、財務(wù)報告、人力資源、安全生產(chǎn)等。三是企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)義務(wù)履行和管理機制，確保企業(yè)在各項業(yè)務(wù)活動中履行相應(yīng)的合規(guī)義務(wù)。同時，企業(yè)應(yīng)加強對合規(guī)義務(wù)的管理和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違反合規(guī)義務(wù)的行為，防止違規(guī)行為對企業(yè)形象和經(jīng)營造成不良影響。四是企業(yè)應(yīng)制定符合自身實際的合規(guī)程序，包括但不限于合同審查、授權(quán)管理、內(nèi)部審計等，確保企業(yè)在各項業(yè)務(wù)活動中遵循相應(yīng)的規(guī)范和要求，同時加強對合規(guī)程序的執(zhí)行和監(jiān)督，確保程序公正、透明、合法。

企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險實現(xiàn)合規(guī)管理的策略

建立合規(guī)管理體系。建立完善的合規(guī)管理體系是取得合規(guī)管理效果的重要前提條件。企業(yè)在建立合規(guī)管理體系時，應(yīng)把握以下幾方面要點：

一是結(jié)合法律風(fēng)險類型和法律風(fēng)險的引發(fā)因素綜合分析，構(gòu)建一套結(jié)構(gòu)完整的制度體系，可以確保企業(yè)管理的合規(guī)性。二是通過建立完善的制度體系，確保各崗位工作人員在企業(yè)合規(guī)管理工作中共同參與，明確個人工作責(zé)任，促進員工主動規(guī)避風(fēng)險，提高企業(yè)經(jīng)營的合規(guī)性。三是為了確保企業(yè)的合規(guī)管理工作的有效落實，需要建立完善的監(jiān)督體系，該體系應(yīng)由上級領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)審計監(jiān)督人員組成，對企業(yè)可能存在的法律風(fēng)險進行監(jiān)管，力求保障企業(yè)經(jīng)營管理的合規(guī)性。四是企業(yè)應(yīng)建立違規(guī)懲戒機制，對于違反合規(guī)政策的行為，要明確規(guī)定后果和懲罰措施，以有效遏制違規(guī)行為的發(fā)生，同時也能增強員工的合規(guī)意識。建立獎懲機制時，一方面要注重懲罰方式的靈活性，另一方面應(yīng)當(dāng)將激勵機制與員工的績效考核有效銜接，充分發(fā)揮出激勵機制的作用。

加強管理培訓(xùn)。為保證合規(guī)管理工作有效落實，應(yīng)當(dāng)針對參與主體開展培訓(xùn)教育工作。培訓(xùn)時需把握以下幾個要點：

一是企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際情況和合規(guī)管理需求，確定培訓(xùn)目標(biāo)和內(nèi)容。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括企業(yè)規(guī)章制度、法律法規(guī)、職業(yè)道德以及實際操作中的經(jīng)驗和技能。二是結(jié)合企業(yè)經(jīng)營發(fā)展情況，制定明確的培訓(xùn)目標(biāo)，規(guī)劃相應(yīng)的培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)時間，確保參與企業(yè)管理的各主體、各崗位管理者都能結(jié)合個人的工作崗位接受針對性的培訓(xùn)。通過這樣的培訓(xùn)計劃，可以為企業(yè)管理的合規(guī)性奠定基礎(chǔ)。三是在培訓(xùn)工作落實時，應(yīng)當(dāng)選擇多樣化的培訓(xùn)方式。只有從多角度落實培訓(xùn)工作，才能夠保證相關(guān)管理人員通過培訓(xùn)強化風(fēng)險意識，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)經(jīng)營管理要求。四是企業(yè)管理者和人力資源部門應(yīng)協(xié)同合作，對階段性培訓(xùn)成果進行評估，并做好交流反饋，要及時總結(jié)培訓(xùn)工作中遇到的典型問題，為取得更好的培訓(xùn)管理質(zhì)量、優(yōu)化培訓(xùn)管理水平提供保障。

注重文化宣傳。在企業(yè)文化宣傳工作中，也應(yīng)當(dāng)納入法律規(guī)范和科學(xué)制度的宣傳內(nèi)容，這是企業(yè)文化宣傳的基本原則，也是為企業(yè)文化宣傳明確方向的科學(xué)路徑。在提高企業(yè)合規(guī)經(jīng)營管理的背景下，企業(yè)文化宣傳工作應(yīng)當(dāng)成立專門的工作小組，負責(zé)制定前期的工作方案和后續(xù)的觀察與評估。同時，在宣傳工作落實時，應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任人，以確保宣傳推廣工作的有效實施。這樣一來可以更好地協(xié)調(diào)和管理企業(yè)文化宣傳工作，提高工作效率和質(zhì)量，同時也可以更好地跟蹤和評估宣傳效果，為后續(xù)的改進和完善提供參考。文化宣傳是營造良好工作氛圍，提升工作人員思想意識的重要手段。在進行文化宣傳時，一方面應(yīng)當(dāng)強調(diào)具備正能量的企業(yè)文化內(nèi)容，另一方面也應(yīng)當(dāng)在宣傳推廣方式上實現(xiàn)創(chuàng)新，如社交媒體、內(nèi)部網(wǎng)站、員工活動等，以更好地吸引員工的關(guān)注和參與。通過這些舉措，可提升員工對各類法律風(fēng)險的敏感性和判斷力，保證企業(yè)合規(guī)管理工作順利推進。文化宣傳工作是一項持續(xù)性的任務(wù)，需要隨著企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的變化而不斷調(diào)整和適應(yīng)，通過持續(xù)的文化宣傳工作，可以為企業(yè)的發(fā)展提供有力的支持和保障。

法律風(fēng)險貫穿于企業(yè)運營發(fā)展的各個階段，企業(yè)管理者需實現(xiàn)從思想觀念到實踐工作能力的全面升級，以適應(yīng)新時期企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的需求。同時，為有效規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險，要提升企業(yè)合規(guī)管理成效，確保企業(yè)在激烈的市場競爭中保持穩(wěn)定有序的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。