高速公路工程建設(shè)階段投資控制與管理

簡一軍,方 寧

（葛洲壩集團(tuán)交通投資有限公司,湖北 武漢 430030）

0 引言

按照集團(tuán)公司決策部署，公司承載投資主體、建設(shè)主體、運(yùn)營主體“三個(gè)主體”職能，明確決策支持、建設(shè)管理、運(yùn)營管理、資本運(yùn)作“四個(gè)平臺”定位，發(fā)揮“投融建營”一體化管理優(yōu)勢，建設(shè)行業(yè)領(lǐng)先的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)運(yùn)營公司，打造“葛洲壩交投”知名品牌。

在公司高速公路“投融建營”一體化管理過程中，建設(shè)階段管理尤為重要，是決定投資項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。投資管理的重要目標(biāo)之一是降低工程中的不必要成本支出。在現(xiàn)階段高速公路建設(shè)中，設(shè)計(jì)管理、征地拆遷管理、材料調(diào)差和履約管理是投資增加的重要因素，該文將從這幾個(gè)角度進(jìn)行詳盡的問題分析和深入探討。

1 建設(shè)階段投資增加的主要原因

1.1 項(xiàng)目設(shè)計(jì)方面

資金管理貫穿于高速公路建設(shè)的始終，而在此過程中，設(shè)計(jì)階段顯得尤為關(guān)鍵。盡管設(shè)計(jì)費(fèi)用僅占高速公路總投資的1%，但設(shè)計(jì)質(zhì)量對于工程投資控制具有顯著的重要性，這一點(diǎn)經(jīng)過深入分析得以確證。設(shè)計(jì)造成高速公路工程總投資增加的主要原因有：

（1）設(shè)計(jì)深度不足，歸因于項(xiàng)目前期地質(zhì)勘察未能深入，或者由于實(shí)際地質(zhì)情況變化劇烈。這種情況在設(shè)計(jì)階段未顯露出來，影響了方案制定、計(jì)算公式的選擇以及參數(shù)設(shè)定等，進(jìn)而導(dǎo)致施工圖設(shè)計(jì)不夠詳盡，存在明顯瑕疵與遺漏。這種偏差在施工過程中可能導(dǎo)致大量的設(shè)計(jì)變更，從而進(jìn)一步增加了投資成本。

（2）設(shè)計(jì)單位的資源配置存在不足，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先，前期設(shè)計(jì)單位的人員規(guī)模及專業(yè)能力不足以勝任項(xiàng)目需求；其次，建設(shè)期間派駐現(xiàn)場的設(shè)計(jì)代表數(shù)量與能力無法滿足施工現(xiàn)場的實(shí)際要求。因此，現(xiàn)場設(shè)計(jì)問題未能得到及時(shí)解決。

（3）設(shè)計(jì)管理崗位的人員缺乏，這使得項(xiàng)目公司無法及時(shí)察覺設(shè)計(jì)中的潛在問題并提出合理的優(yōu)化建議。項(xiàng)目公司需要增加設(shè)計(jì)管理領(lǐng)域的專業(yè)人才，以確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善應(yīng)對設(shè)計(jì)方面的問題解決。

1.2 征地拆遷方面

公路建設(shè)項(xiàng)目的沿線征地拆遷牽涉到廣泛的土地用途，涵蓋多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域。在不同地區(qū)，各級政府和拆遷業(yè)主對于賠償標(biāo)準(zhǔn)和要求存在多樣性。此外，建設(shè)單位還需要投入大量時(shí)間和人力資源來協(xié)調(diào)和處理相關(guān)事宜，該方面的開支和投資往往成為高速公路工程投資增加的主要因素。造成這一現(xiàn)象的原因主要包括：

（1）設(shè)計(jì)因素：一方面，征地拆遷實(shí)施過程中永久用地?cái)?shù)量可能明顯超過初步設(shè)計(jì)的預(yù)估值；另一方面，用地審批文件、稅費(fèi)報(bào)批以及涉及線外拆遷補(bǔ)償（包括夾心地、邊角地補(bǔ)償?shù)龋┑确矫婵赡艽嬖谶z漏，導(dǎo)致項(xiàng)目成本的上升。

（2）政府政策：初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)時(shí)間較早，而征地拆遷實(shí)施時(shí)間相對較晚，加之項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建手續(xù)可能較為繁瑣，這會導(dǎo)致項(xiàng)目準(zhǔn)備期的延長。在此期間，隨著經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展和居民生活水平提高，物價(jià)上漲等因素，政府有可能隨時(shí)進(jìn)行征地政策的調(diào)整，提高土地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，從而導(dǎo)致綜合地價(jià)標(biāo)準(zhǔn)大幅度增加。

（3）政府征遷力度不足：政府在征遷工作方面可能顯得不夠主動，未能按約定時(shí)間節(jié)點(diǎn)交付土地。政府在拆遷工作中可能存在隨意性，未能充分考慮當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，拆遷過程可能不夠透明，從政策制定到補(bǔ)償執(zhí)行的各個(gè)階段都可能存在潛在的不公平現(xiàn)象。關(guān)系戶、釘子戶等問題可能未能得到妥善解決，導(dǎo)致土地?zé)o法及時(shí)交付。

1.3 材料調(diào)差方面

材料價(jià)格上漲問題同樣在高速公路建設(shè)投資控制中具有顯著重要性。當(dāng)前的分析表明，國內(nèi)公路建設(shè)所需材料普遍呈現(xiàn)上漲趨勢，盡管不同類型的材料上漲幅度各不相同。此外，高速公路建設(shè)是一個(gè)長期進(jìn)行的工程，通常需要數(shù)年時(shí)間方能完成，因此材料價(jià)格上漲的實(shí)際影響具有一定的不確定性[1]，主要表現(xiàn)為：

（1）國家政策和市場盲目性導(dǎo)致建材供不應(yīng)求，從而導(dǎo)致材料價(jià)格大幅上漲。

（2）地方政府保護(hù)主義導(dǎo)致材料貨源受限，無法購買低價(jià)建材導(dǎo)致投資增加。

（3）合同約定不明確，項(xiàng)目公司承擔(dān)了材料價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 履約管理方面

隨著我國經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，國家對交通行業(yè)的資金投入不斷加大，從而迅速推動了高速公路的蓬勃發(fā)展。公路工程建設(shè)因其周期長、投資規(guī)模大、工藝復(fù)雜等特性，導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目的施工合同履約管理問題在無形之間變得復(fù)雜多變。所以，在公路工程建設(shè)領(lǐng)域，合同在履約管理中發(fā)揮作用就顯得十分重要，因?yàn)樗梢杂行Ч芸毓こ掏顿Y的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。而通過詳細(xì)分析，可以發(fā)現(xiàn)履約經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要來自于下列原因：

（1）內(nèi)部協(xié)同問題：項(xiàng)目內(nèi)部協(xié)同單位之間缺乏健全的競爭機(jī)制，致使履約意識不夠明確，合作氛圍不足。

（2）監(jiān)理履職不到位：現(xiàn)場監(jiān)理管理存在形式化傾向，未能按照行業(yè)規(guī)范充分履行監(jiān)管職責(zé)。

（3）施工資源配置不足：施工單位未能按照施工進(jìn)度計(jì)劃充分配置必要資源，直接影響施工進(jìn)度，進(jìn)而導(dǎo)致投資成本上升。

（4）建設(shè)管理專業(yè)人才不足：建設(shè)管理領(lǐng)域的專業(yè)人才數(shù)量不足，而且素質(zhì)參差不齊，項(xiàng)目的重難點(diǎn)管控不夠到位，從而增加了投資風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

綜上所述，高速公路建設(shè)領(lǐng)域的合同履約管理對于項(xiàng)目的成功實(shí)施以及投資風(fēng)險(xiǎn)的控制都具有重要意義。有效解決上述履約風(fēng)險(xiǎn)因素，有助于提升項(xiàng)目的整體效益與可持續(xù)發(fā)展。

2 建設(shè)階段投資控制的對策和探討

國家高速公路項(xiàng)目投資管理達(dá)到較高的效益，追求投資利益的最大化，是項(xiàng)目投資者的基本追求。盡管投資管理貫穿了建設(shè)項(xiàng)目的全過程，但在投資項(xiàng)目過程中卻是問題聚焦點(diǎn)，對投資項(xiàng)目的成敗起著舉足輕重的影響。根據(jù)低問題導(dǎo)向、高目標(biāo)導(dǎo)向原則，以及根據(jù)以上出現(xiàn)的問題給出如下建議。

2.1 項(xiàng)目設(shè)計(jì)方面

在項(xiàng)目的投資控制和管理方面，設(shè)計(jì)階段被認(rèn)為是工程造價(jià)控制的至關(guān)重要組成部分。具體而言，一旦確定了擬建項(xiàng)目，設(shè)計(jì)就成為整個(gè)工程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。盡管在工程總投資中，設(shè)計(jì)費(fèi)用通常只占約1%左右，但其對工程造價(jià)的影響卻可高達(dá)75%以上，這一點(diǎn)在國內(nèi)外的實(shí)際案例分析中得到了充分證實(shí)[2]。在高速公路設(shè)計(jì)的整個(gè)過程中，有以下幾個(gè)方面可以管理和改進(jìn)，以提升設(shè)計(jì)的質(zhì)量。

（1）合理規(guī)劃設(shè)計(jì)時(shí)間框架。高速公路設(shè)計(jì)過程涵蓋了復(fù)雜的內(nèi)在流程，為確保設(shè)計(jì)質(zhì)量和工程進(jìn)度的有效管理，迫切需要謹(jǐn)慎策劃和合理安排設(shè)計(jì)時(shí)間表。此安排的重要性在于避免勘測和設(shè)計(jì)深度不足所導(dǎo)致的大規(guī)模設(shè)計(jì)變更，這些變更可能對項(xiàng)目的成功實(shí)施產(chǎn)生嚴(yán)重影響。應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決杜絕匆忙趕工和圖紙制作的行為，應(yīng)嚴(yán)格依照基建程序的要求進(jìn)行操作。有些高速公路設(shè)計(jì)項(xiàng)目由于工期過于緊張，迫使設(shè)計(jì)單位在極短時(shí)間內(nèi)提交施工圖，這種倉促往往導(dǎo)致施工圖的質(zhì)量下降，現(xiàn)場施工變更頻繁，最終可能引發(fā)工程進(jìn)度延誤和成本增加的問題。

因此，為確保高速公路工程的設(shè)計(jì)質(zhì)量和投資控制，建設(shè)單位應(yīng)給予設(shè)計(jì)單位足夠的時(shí)間來精心策劃和實(shí)施設(shè)計(jì)工作，以確保其充分發(fā)揮專業(yè)素質(zhì)。在此過程中，要避免采用邊勘測、邊設(shè)計(jì)、邊施工的“三邊”工程實(shí)施方式，要爭取足夠的時(shí)間來進(jìn)行設(shè)計(jì)工作，以最大程度地降低設(shè)計(jì)階段可能面臨的問題和風(fēng)險(xiǎn)。

（2）改變設(shè)計(jì)人員的觀念和思維方式，提升設(shè)計(jì)人員的專業(yè)素養(yǎng)。優(yōu)化設(shè)計(jì)人員的思維框架，深化其經(jīng)濟(jì)觀念，并逐漸強(qiáng)化其對經(jīng)濟(jì)核算的認(rèn)識，以根本杜絕專注技術(shù)而忽視經(jīng)濟(jì)因素的傾向，以及設(shè)計(jì)過于保守而導(dǎo)致資源浪費(fèi)的情況。此外，需要在技術(shù)與經(jīng)濟(jì)、設(shè)計(jì)與概預(yù)算之間實(shí)現(xiàn)合理的平衡和調(diào)節(jié)。在這一過程中，專業(yè)人員應(yīng)持續(xù)學(xué)習(xí)和掌握本領(lǐng)域的概預(yù)算定額及費(fèi)用定額，精通工程計(jì)價(jià)方法，全力以赴履行工程投資控制職責(zé)。需要特別注意的是，設(shè)計(jì)方案應(yīng)與施工階段緊密銜接，有些設(shè)計(jì)人員可能對施工過程了解不足，導(dǎo)致設(shè)計(jì)與實(shí)際施工之間的協(xié)同性不足、審查不夠嚴(yán)格。特別是那些專注于設(shè)計(jì)工作的人員，可能缺乏對施工的深入了解，甚至對新的工藝、新材料和新技術(shù)的知識有所不足，這可能導(dǎo)致施工圖與實(shí)際情況脫節(jié)，進(jìn)而使施工進(jìn)展受阻，工程工期延長，成本增加。在某些情況下，不得不對設(shè)計(jì)進(jìn)行補(bǔ)充和修改，以適應(yīng)實(shí)際施工需求。

（3）提升勘測和設(shè)計(jì)的水準(zhǔn)和品質(zhì)。提高勘察和設(shè)計(jì)質(zhì)量是為了預(yù)防在設(shè)計(jì)過程中可能出現(xiàn)的問題。這些問題包括橋梁地勘數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，如果不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致樁基設(shè)計(jì)頻繁變更；還有原地面實(shí)測標(biāo)高與設(shè)計(jì)標(biāo)高之間的差異，工程量計(jì)算中的誤差和遺漏等。在某些高速公路項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)的地面標(biāo)高與實(shí)際情況不一致，有時(shí)候相差甚遠(yuǎn)，施工單位要求按照實(shí)際地面情況計(jì)算工程量，這可能引發(fā)大量的變更。此外，一些工程圖紙中可能存在工程量過多或過少的問題。

（4）提高設(shè)計(jì)后續(xù)服務(wù)質(zhì)量。設(shè)計(jì)后期服務(wù)的效力和品質(zhì)亟待提升。設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)階段注重人員素質(zhì)和工作品質(zhì)，但常忽略施工階段的后續(xù)服務(wù)，導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量下降。在施工現(xiàn)場，由于設(shè)計(jì)代表數(shù)量和技術(shù)實(shí)力不足，協(xié)同工作不夠協(xié)調(diào)，面對設(shè)計(jì)相關(guān)問題時(shí)拖延和推諉，妨礙了施工現(xiàn)場及時(shí)解決問題，對工程項(xiàng)目的進(jìn)展速度造成了不利影響。

需要特別指出的是，一些高速公路項(xiàng)目中，現(xiàn)場派遣的設(shè)計(jì)代表通常是剛剛獲得學(xué)位的畢業(yè)生或工作經(jīng)驗(yàn)較少的設(shè)計(jì)專業(yè)人員。由于專業(yè)限制和缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，這些設(shè)計(jì)人員在處理現(xiàn)場事務(wù)時(shí)表現(xiàn)出局限性，尤其是那些剛剛投入工作并被指派擔(dān)任后續(xù)服務(wù)的設(shè)計(jì)人員面對復(fù)雜問題時(shí)，他們有時(shí)難以與建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位有效溝通，因此未能妥善解決一些問題。

（5）致力于培育和引進(jìn)設(shè)計(jì)管理領(lǐng)域的專業(yè)人才，以提升項(xiàng)目公司在設(shè)計(jì)管理方面的高水準(zhǔn)能力。

2.2 征地拆遷方面

土地征用和拆遷是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工作。隨著高速公路的盈利和土地資源的日益稀缺，國家未來的政策和法規(guī)可能會做出傾斜的調(diào)整。在這種情況下，可能需要加上政府的土地使用權(quán)出讓金以及其他相關(guān)費(fèi)用。因此，在未來的擬建項(xiàng)目中，業(yè)主需要更多的資本金來做準(zhǔn)備。為了減輕業(yè)主負(fù)擔(dān)，可以將拆遷過程中繁瑣的清點(diǎn)和談判工作委托給地方土地管理部門處理。此外，占地較少的技術(shù)方案將會得到廣泛采用。在處理工期緊迫的建設(shè)項(xiàng)目時(shí)，為確保土地征收和房屋拆遷工作的高效進(jìn)行，一種可行的方法是與當(dāng)?shù)赝恋毓芾聿块T達(dá)成綜合協(xié)議，委托他們負(fù)責(zé)執(zhí)行征地和拆遷工作，以加速工程進(jìn)展。針對涉及拆遷的項(xiàng)目，特別是在高度專業(yè)化領(lǐng)域如電力、鐵路、通信、水利等工程拆遷，可以按照適用的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，委托備受信任的評估機(jī)構(gòu)執(zhí)行估值和財(cái)務(wù)預(yù)算任務(wù)。選擇適宜的遷改方案對于成本控制也至關(guān)重要，應(yīng)該受到高度重視。業(yè)主在選擇遷改方案時(shí)需要進(jìn)行認(rèn)真審查，如有條件，可以邀請相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)人員進(jìn)行方案評估，以確保選擇經(jīng)濟(jì)合理的遷改方案，最大程度地保持原有的標(biāo)準(zhǔn)等級，并做好以下工作：

2.2.1 設(shè)計(jì)方面

（1）征拆工作在設(shè)計(jì)調(diào)查階段必須具備高度準(zhǔn)確性。包括動態(tài)確認(rèn)征拆的面積、性質(zhì)、類別，以及是否需要進(jìn)行廠礦企業(yè)的整體拆遷，同時(shí)還需綜合考慮電力、管道、通信等三電遷改的數(shù)量。

（2）在概算報(bào)批階段，必須充分考慮征拆補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，并對特殊拆遷項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場核查和精確核算，逐一認(rèn)定各項(xiàng)情況。

（3）針對線路走向和征拆范圍，必須做好保密工作，以防止搶種和搶建現(xiàn)象的發(fā)生。

2.2.2 政府政策變動方面

（1）與政府方簽訂征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議時(shí)，能包干的項(xiàng)目盡量實(shí)行總價(jià)包干，以降低額外增加費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。

（2）征遷實(shí)施過程中，存在突破合同約定范圍的情況，應(yīng)積極與政府方溝通，力爭通過政府補(bǔ)貼或?qū)ｍ?xiàng)補(bǔ)助等方式解決征遷費(fèi)用超概問題。

（3）政府征遷力度不足時(shí)，簽訂政府方征遷協(xié)調(diào)費(fèi)用支付協(xié)議前，要充分溝通，協(xié)議要明確交地時(shí)間節(jié)點(diǎn)，設(shè)置激勵(lì)條款，提高政府方征遷人員約束力和積極性。

2.3 材料調(diào)差方面

現(xiàn)實(shí)中，材料價(jià)格上漲是一種客觀現(xiàn)象，高速公路建設(shè)工程同樣需要高度關(guān)注這個(gè)問題。分析顯示，國內(nèi)公路工程所需原材料總體呈上升趨勢，但不同原材料的漲幅不同。此外，高速公路建設(shè)項(xiàng)目通常需要相當(dāng)長的時(shí)間才能完成，因此工程進(jìn)展具有明顯的持續(xù)性特征，有些工程甚至需要數(shù)年方能完工。因此，建筑材料價(jià)格上漲本身存在許多不確定因素。為了應(yīng)對由材料價(jià)格不確定性引發(fā)的投資控制難題，需要全面搜集各種材料信息，并在此基礎(chǔ)上詳細(xì)分析、總結(jié)材料價(jià)格上漲的原因，然后制定相應(yīng)的控制措施。

2.3.1 政府信用調(diào)查

項(xiàng)目投資決策階段，充分調(diào)研項(xiàng)目所在地營商環(huán)境，把地方政府信用作為一項(xiàng)重要考量指標(biāo)。加強(qiáng)同地方政府溝通協(xié)調(diào)力度，平股項(xiàng)目要充分發(fā)揮股東方優(yōu)勢，營造良好的營商環(huán)境。

2.3.2 合理選擇材料供給方式

持續(xù)關(guān)注并研究國家和地方政府政策法規(guī)，提前預(yù)判建筑行業(yè)地材、主材價(jià)格走勢，合理制定備料方案。根據(jù)施工單位履約能力和市場研究投入情況，科學(xué)選擇材料甲供還是甲控。對于甲供合同，公司形成研判與決策機(jī)制，由于市場分析工作具有一定的不確定性，應(yīng)該形成一定的容錯(cuò)機(jī)制。對于甲控合同，一方面要求施工單位增加相關(guān)研判人員投入，另一方面對于可能發(fā)生材料價(jià)格上漲的情況，與施工單位進(jìn)行溝通，督促其做好備料工作。

2.3.3 明確調(diào)差規(guī)則

合同中要明確約定材料調(diào)差規(guī)則，合理分?jǐn)偛牧蟽r(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)。不管是指數(shù)法調(diào)差還是信息價(jià)法調(diào)差，都要明確基準(zhǔn)指數(shù)、基準(zhǔn)信息價(jià)采用原則和調(diào)整周期，避免發(fā)生分歧，造成調(diào)差工作無法實(shí)施。

2.4 履約管理方面

確保高速公路合同履約管理，需要注重全方位管理。項(xiàng)目公司不僅需重視合同簽訂前的工作，也需關(guān)注合同履行后的方案，保證人員、部門和制度三個(gè)層面的有效實(shí)施。唯有建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的合同管理機(jī)制，方能更好地推進(jìn)合同執(zhí)行，確立良好的企業(yè)秩序，保護(hù)企業(yè)信譽(yù)，規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)運(yùn)營目標(biāo)并獲得良好經(jīng)濟(jì)回報(bào)。具體可采取以下措施：

（1）引入內(nèi)部協(xié)同單位競爭機(jī)制，嚴(yán)格按照合同規(guī)定進(jìn)行績效評估，并將評估結(jié)果納入實(shí)際管理中。同時(shí)，積極利用地方行業(yè)主管部門的信用評價(jià)平臺，推動協(xié)同單位提升履約能力。

（2）合理制定施工進(jìn)度和資源分配計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)施工現(xiàn)場資源的信息化管理，將承包單位的資源分配納入績效評估范疇。

（3）做好合同內(nèi)容的交底工作。項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)需接受合同管理人員的詳細(xì)介紹，確保合同條款和注意事項(xiàng)清晰傳達(dá)。項(xiàng)目公司各管理部門也需熟悉合同的各項(xiàng)內(nèi)容、規(guī)定和流程，了解與承包人相關(guān)的責(zé)任和權(quán)利。通過一系列的合同交底流程，保障各相關(guān)部門明確合同履約范圍。

（4）加強(qiáng)公司建設(shè)管理人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，建立完善的人才引進(jìn)機(jī)制，定期進(jìn)行建設(shè)管理系統(tǒng)人員培訓(xùn)，提升項(xiàng)目公司管理人員的素質(zhì)和能力。

3 結(jié)束語

綜上所述，高速公路工程的投資控制呈現(xiàn)復(fù)雜多變的特征，直接對項(xiàng)目的整體效益產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。因此，為確保項(xiàng)目投資控制的有效實(shí)施，必須從多重維度進(jìn)行全面考慮。具體而言，在建設(shè)階段，應(yīng)采用科學(xué)合理的方法，選出最為有效的投資控制策略。此外，還需進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)分析，并采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，以保障高速公路工程項(xiàng)目投資的質(zhì)量與可持續(xù)性。