新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺績效評估實(shí)證研究

馬 良， 楊 照， 王苗苗， 招立偉， 劉 斌， 楊雯漪

（青島海洋科技中心，山東青島 266237）

0 引 言

《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》［1］中強(qiáng)調(diào)“強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量”“以國家戰(zhàn)略性需求為導(dǎo)向推進(jìn)創(chuàng)新體系優(yōu)化組合”“支持發(fā)展新型研究型大學(xué)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等新型創(chuàng)新主體”。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，深化科技體制改革的產(chǎn)物，是“十四五”期間，國家打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，提高創(chuàng)新鏈整體效能，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的重要載體。2019 年，科技部印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》［2］，指明了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的基本內(nèi)涵和發(fā)展方向：聚焦科技創(chuàng)新需求，開展科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，以推動科技資源的優(yōu)化配置、科研創(chuàng)新的交叉融合以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為一種融合產(chǎn)、學(xué)、研、金、服，市場化運(yùn)作的“綜合創(chuàng)新體”，核心功能是集聚創(chuàng)新資源、吸引高層次人才，采取商業(yè)化模式開展技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。其核心功能的實(shí)現(xiàn)很大程度上依托公共科研平臺管理運(yùn)行綜合效能的發(fā)揮，尤其是基于科研儀器設(shè)施開放管理和科研數(shù)據(jù)共享運(yùn)行在推進(jìn)交叉研究、共性技術(shù)突破、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面催生的重大創(chuàng)新成果?？萍疾堪l(fā)布《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》中明確指出：“圍繞科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)等，科學(xué)合理設(shè)置評價(jià)指標(biāo)，突出創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)，注重發(fā)揮用戶評價(jià)作用”。因而，探索構(gòu)建兼具前瞻性、導(dǎo)向性、靈活性、兼容性的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺績效評價(jià)指標(biāo)和評估體系成為推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康發(fā)展亟須探索和解決的任務(wù)，也是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是否能夠?qū)崿F(xiàn)戰(zhàn)略使命和發(fā)揮科技新動能的關(guān)鍵一環(huán)。本文基于某新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺管理運(yùn)行中推行績效評估試點(diǎn)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，提出我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺績效評估指標(biāo)體系并開展實(shí)證研究，以期為我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺構(gòu)建和完善復(fù)合式績效評估體系提供參考。

1 評估指標(biāo)體系構(gòu)建

目前，對各類研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺績效評估的研究，在學(xué)術(shù)層面主要集中在科研儀器設(shè)施和數(shù)據(jù)開放共享等方面。在高?？蒲袃x器設(shè)備共享評價(jià)方面，劉心蕊等［3］從設(shè)施基本情況、支撐保障、共享水平等3方面構(gòu)建了高校大型科研儀器設(shè)備共享綜合評價(jià)指標(biāo)體系；在科學(xué)數(shù)據(jù)共享方面，董誠等［4］從機(jī)構(gòu)保障能力、科學(xué)數(shù)據(jù)自身?xiàng)l件、對外服務(wù)能力和綜合效能4 個方面提出了科學(xué)數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)共享績效評估指標(biāo)體系。圍繞績效評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則，趙紅專等［5］提出了科學(xué)性、目標(biāo)性、指導(dǎo)性、可比性、可行性5 個原則；針對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)指標(biāo)體系，楊博文等［6］從科研投入、創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化、原創(chuàng)價(jià)值、實(shí)際貢獻(xiàn)、人才集聚和培養(yǎng)6 個方面，構(gòu)建3 層次多指標(biāo)評價(jià)體系；將不同指標(biāo)分值進(jìn)行歸一化處理，王夢婷等［7］引入了正態(tài)分布概率模型；針對績效指標(biāo)權(quán)重的確定，郭百濤等［8］運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)層次分析法計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)的對應(yīng)權(quán)重，從研發(fā)條件、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新效益以及人力資源4 個維度設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)共建績效評價(jià)模型。

對高校和科研機(jī)構(gòu)科研設(shè)施和儀器績效評估實(shí)踐層面，2015 年1 月，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》后，相關(guān)工作全面正式啟動。2017 年9 月，科技部、發(fā)展改革委、財(cái)政部共同研究制定《國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》。2018 年，科技部牽頭全面啟動中央級高等學(xué)校和科研院所等單位重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享評價(jià)考核工作。該考核評估采用的指標(biāo)體系中包括設(shè)施開放率、共享率、利用率等客觀評估和面向共享服務(wù)成效的專家主觀評分相結(jié)合的形式。該評估每年面向中央級高等學(xué)校和科研院所等單位科研設(shè)施與儀器開放共享開展績效評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀和良好等次的單位給予后補(bǔ)助，對較差等次的單位予以通報(bào)并給予相應(yīng)的懲罰措施，在推動國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器的開放共享、提高科技資源利用效率方面產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟(jì)和社會效益，也為各級各類科研機(jī)構(gòu)公共科研平臺設(shè)施儀器的績效評估提供了評估原則、流程、指標(biāo)等方面的范例。

1.1 評估指標(biāo)及其釋義

在借鑒以上研究成果和國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享評價(jià)考核指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，現(xiàn)結(jié)合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略定位和核心目標(biāo)，通過梳理提取相關(guān)指標(biāo)，提出我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺共享績效評估指標(biāo)體系，在某新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺建設(shè)和運(yùn)行管理實(shí)踐中，借助德爾菲法對指標(biāo)體系進(jìn)行論證優(yōu)化，最終形成包括能力建設(shè)、科研效能、開放服務(wù)3 個1 級指標(biāo)，下設(shè)10 個2 級指標(biāo)和27 個3級指標(biāo)，見表1。

表1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺共享績效評估指標(biāo)體系

1.1.1 能力建設(shè)

科研平臺和設(shè)施是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的核心支撐體系，其能力和水平主要取決于技術(shù)能力、技術(shù)團(tuán)隊(duì)、硬件設(shè)施和管理機(jī)制。據(jù)此下設(shè)有技術(shù)能力、技術(shù)隊(duì)伍、基礎(chǔ)條件和日常運(yùn)行4 個2 級指標(biāo)。

（1）技術(shù)能力。技術(shù)能力是決定科研平臺能力和水平的核心要素。該指標(biāo)重點(diǎn)考核技術(shù)體系構(gòu)建、技術(shù)服務(wù)內(nèi)容、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施3 方面內(nèi)容。其中，技術(shù)體系構(gòu)建指圍繞科研設(shè)施相關(guān)技術(shù)體系建設(shè)的水平；技術(shù)服務(wù)內(nèi)容指依托科研設(shè)施提供技術(shù)服務(wù)種類以及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化程度；技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施指圍繞科研設(shè)施開展的新技術(shù)、新工藝、新方法創(chuàng)新等。

（2）技術(shù)隊(duì)伍。技術(shù)隊(duì)伍是公共科研平臺的關(guān)鍵性能動要素之一。其中，領(lǐng)軍技術(shù)人才指公共科研平臺領(lǐng)域內(nèi)高水平領(lǐng)軍人才配置情況；技術(shù)團(tuán)隊(duì)配置指科研設(shè)施技術(shù)團(tuán)隊(duì)學(xué)科方向、專業(yè)領(lǐng)域、年齡梯次等配置完備情況；技術(shù)團(tuán)隊(duì)人員能力提升情況，包括技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)交流、技能認(rèn)證、職稱晉升等。

（3）基礎(chǔ)條件?；A(chǔ)條件指公共科研平臺儀器設(shè)施、實(shí)驗(yàn)條件相關(guān)基礎(chǔ)環(huán)境改造等內(nèi)容?；A(chǔ)環(huán)境改造指科研設(shè)施配套環(huán)境改造及科研場所環(huán)境裝修；設(shè)施安裝調(diào)試指新進(jìn)／改造科研設(shè)施的安裝調(diào)試；能力升級方案指圍繞平臺硬件條件發(fā)展制定的能力升級方案制定和實(shí)施。

（4）日常運(yùn)行。日常運(yùn)行主要考核公共科研平臺日常基本運(yùn)行體制機(jī)制建設(shè)和運(yùn)轉(zhuǎn)。安全管理重點(diǎn)考核安全管理制度建設(shè)、安全檢查和安全培訓(xùn)的執(zhí)行等；開放運(yùn)行管理重點(diǎn)考核開放運(yùn)行制度建設(shè)、運(yùn)行記錄檔案和開放運(yùn)行信息化建設(shè)實(shí)施等；內(nèi)控管理重點(diǎn)考核人員、經(jīng)費(fèi)、設(shè)施管理制度體系建設(shè)和執(zhí)行規(guī)范，相關(guān)審批流程規(guī)范性和檔案建設(shè)情況等。

1.1.2 科研效能

科研效能是科研平臺建設(shè)運(yùn)行的主要目標(biāo)和任務(wù)，是表征科研平臺運(yùn)行能力的核心指標(biāo)之一。其下設(shè)置有科研任務(wù)、科研成果、科研團(tuán)隊(duì)和服務(wù)成效4 個2 級指標(biāo)。

（1）科研任務(wù)?？蒲腥蝿?wù)主要指公共科研平臺承接和支撐的科技研發(fā)和技術(shù)攻關(guān)任務(wù)。科研項(xiàng)目指公共科研平臺承接和支撐的科技研發(fā)項(xiàng)目，綜合考量項(xiàng)目的數(shù)量、級別、經(jīng)費(fèi)等內(nèi)容；縱向課題指公共科研平臺承接和支撐的上級科技主管部門或機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)立項(xiàng)的各類科研項(xiàng)目和任務(wù)；橫向課題指承接和支撐的企事業(yè)單位、兄弟單位委托的各類科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目和任務(wù)。

（2）科研成果?？蒲谐晒垂部蒲衅脚_在科技研發(fā)和技術(shù)服務(wù)過程中產(chǎn)出的學(xué)術(shù)論文、專利、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品以及獲得的相關(guān)獎項(xiàng)、稱號、資質(zhì)等。

（3）支撐團(tuán)隊(duì)。支撐團(tuán)隊(duì)指公共科研平臺開展合作研究或技術(shù)服務(wù)的研究隊(duì)伍。其中科研團(tuán)隊(duì)主要面向高校、科研院所等；產(chǎn)業(yè)團(tuán)隊(duì)主要面向公司、企業(yè)等。

（4）服務(wù)成效。經(jīng)濟(jì)效益即公共科研平臺開展科技研發(fā)和技術(shù)服務(wù)產(chǎn)生直接或間接經(jīng)濟(jì)效益；社會效益即公共科研平臺開展科技研發(fā)和技術(shù)服務(wù)對技術(shù)進(jìn)步、社會發(fā)展、國際合作、生態(tài)環(huán)境等方面產(chǎn)生的效益影響。

1.1.3 開放服務(wù)

依托科研平臺的科研設(shè)施面向社會開展設(shè)施共享和技術(shù)服務(wù)是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要職能，圍繞公共科研平臺開放服務(wù)，主要設(shè)置了設(shè)施運(yùn)行和用戶服務(wù)2個2 級指標(biāo)。

（1）設(shè)施運(yùn)行。重點(diǎn)考核設(shè)施利用率、共享率和故障率。利用率即設(shè)備正常使用機(jī)時(shí)占比，其中，單臺科研設(shè)施利用率：年使用機(jī)時(shí)／1 600；平均利用率：平臺設(shè)備使用總機(jī)時(shí)／臺套總數(shù)／1 600；計(jì)算集群系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)的平均CPU利用率；共享率即設(shè)施面向新型研發(fā)機(jī)構(gòu)外部單位提供服務(wù)機(jī)時(shí)占比，即對外服務(wù)機(jī)時(shí)／總機(jī)時(shí)；故障率即設(shè)備故障機(jī)時(shí)／年使用機(jī)時(shí)，故障率越低，說明設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)狀況越好。

（2）用戶服務(wù)。用戶服務(wù)主要包括用戶滿意度和用戶粘合度兩個方面，其中用戶滿意度即用戶評分為滿意或非常滿意問卷數(shù)占總問卷數(shù)比例；用戶粘合度即再次接受公共科研平臺服務(wù)用戶占比。

1.2 指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

績效評估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)過程中，不僅要考慮內(nèi)容的科學(xué)性、合理性，各項(xiàng)指標(biāo)的重要性需要進(jìn)行排序和區(qū)分，該新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺績效評估通過層次分析法，對各1 ～3 級指標(biāo)賦予不同權(quán)重，實(shí)現(xiàn)對指標(biāo)間相對重要性的量化對比。

層次分析法是美國運(yùn)籌學(xué)家匹茲堡大學(xué)的T.L.Saaty教授于20 世紀(jì)70 年代提出的一種定性分析和定量分析相結(jié)合的多目標(biāo)系統(tǒng)分析方法。層次分析法通過對各1 ～3 級指標(biāo)直接的相互關(guān)聯(lián)和隸屬關(guān)系進(jìn)行分組，構(gòu)建形成一種層次化的架構(gòu)，再兩兩比較各項(xiàng)指標(biāo)間的相對重要性，建立判斷矩陣，計(jì)算得出特征向量和最大特征值，得出各個指標(biāo)占整體指標(biāo)體系的權(quán)重，從而對所需解決的復(fù)雜問題做出科學(xué)準(zhǔn)確判斷［9-11］。具體實(shí)施過程如下：

（1）模型構(gòu)建。首先建立自上往下的層次結(jié)構(gòu)模型，以箭頭標(biāo)示出各級指標(biāo)間隸屬關(guān)系。

（2）問卷調(diào)查。根據(jù)層次分析法指標(biāo)對比原則，設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，邀請專家對判斷矩陣中各評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，判斷其相對重要性程度。判斷準(zhǔn)則標(biāo)度引入9 分位相對重要比例標(biāo)度。

（3）相對權(quán)重計(jì)算。根據(jù)專家問卷調(diào)查結(jié)果，構(gòu)造判斷矩陣，求解其最大特征值λmax和特征向量ω（Aω＝λmaxω），將ω標(biāo)準(zhǔn)化，從而確定某一級指標(biāo)對上一級指標(biāo)的影響程度，即權(quán)重W。

（4）一致性檢驗(yàn)。為檢查比較矩陣中各指標(biāo)之間的權(quán)重是否符合常理，可以對權(quán)重向量進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)指數(shù)如下：

通過平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI對其進(jìn)行校正，得到一致性指標(biāo)：

當(dāng)CR＜0.10 時(shí)，說明矩陣一致性符合標(biāo)準(zhǔn)。

（5）綜合權(quán)重計(jì)算。在計(jì)算得到各1 級指標(biāo)相對權(quán)重w1i，各1 級指標(biāo)內(nèi)2 級指標(biāo)相對權(quán)重w2j，2 級指標(biāo)內(nèi)3 級指標(biāo)相對權(quán)重w3k，并確認(rèn)各矩陣一致性符合標(biāo)準(zhǔn)后，可以計(jì)算得到各級指標(biāo)綜合權(quán)重：

1 級指標(biāo)綜合權(quán)重：

2 級指標(biāo)綜合權(quán)重：

3 級指標(biāo)綜合權(quán)重：

1.3 結(jié)果研判應(yīng)用

在績效評估結(jié)果研判過程中引入PSR 模型，PSR（Pressure-State-Response），即壓力-狀態(tài)-響應(yīng)，最初由加拿大統(tǒng)計(jì)學(xué)家David J.Rapport 和Tony Friend（1979）提出，最初主要用于環(huán)境質(zhì)量評價(jià)［12-13］，近年來逐步在經(jīng)濟(jì)管理、社會組織等領(lǐng)域得到了一系列應(yīng)用，如謝小青等［14］應(yīng)用PSR模型對城市創(chuàng)業(yè)環(huán)境進(jìn)行綜合評價(jià)；褚大建等［15］基于PSR模型開展公共服務(wù)治理系統(tǒng)性研究；時(shí)歌等［16］應(yīng)用PSR模型構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展機(jī)制的“壓力-狀態(tài)-響應(yīng)”分析框架。

在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺績效評估過程中，PSR模型為評估結(jié)果的研判構(gòu)建了一個基于因果關(guān)系的循環(huán)分析方法，在研判一個平臺的評估結(jié)果時(shí)，首先分析其建設(shè)需求和功能定位（Pressure），而后分析其績效總分及下級指標(biāo)得分，梳理其建設(shè)運(yùn)行現(xiàn)狀和問題（State）及主要原因，最后針對不同平臺的評估結(jié)果和研判結(jié)論，有針對性地提出其進(jìn)一步發(fā)展的對策建議（Response）。

2 評估實(shí)證分析

該新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦自身重點(diǎn)領(lǐng)域和核心任務(wù)，自2017 年開始，陸續(xù)啟動建設(shè)和運(yùn)行7 個不同方向的公共科研平臺。借鑒中央級高校和科研院所等單位科研設(shè)施與儀器開放共享評價(jià)考核工作，結(jié)合該新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)行發(fā)展階段和需求實(shí)際，提出試點(diǎn)和統(tǒng)籌推行公共科研平臺績效評估制度，以“分類、量化”為基本原則，基于德爾菲法對績效評估體系中的綜合權(quán)重和相對權(quán)重進(jìn)行分析，采用年初目標(biāo)制定、年中進(jìn)度追蹤、年底全面評估的3 步走的年度目標(biāo)管理模式，分成熟型、成長型、瓶頸型3 類提出績效評估結(jié)果和應(yīng)用建議。在工作實(shí)踐中，為統(tǒng)籌、規(guī)范、快速地推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)不同科研平臺的建設(shè)和運(yùn)行發(fā)揮了重要促進(jìn)和激勵作用。

2.1 指標(biāo)權(quán)重分析

基于層次分析法理論，團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺共享績效調(diào)查問卷”。邀請相關(guān)領(lǐng)域方向?qū)＜曳纸ㄔO(shè)階段和運(yùn)行階段兩類各填寫一份問卷。邀請專家10 位，發(fā)放問卷20 份，回收20 份，回收率100%。根據(jù)問卷調(diào)查結(jié)果，應(yīng)用層次分析法計(jì)算得到各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重和相對指標(biāo)權(quán)重如下：

（1）1 級指標(biāo)。分析能力建設(shè)、科研效能、開放服務(wù)3 個指標(biāo)的綜合權(quán)重結(jié)果（見表2），能夠明顯讀出建設(shè)階段和運(yùn)行階段，3 個1 級指標(biāo)綜合權(quán)重差異顯著。建設(shè)階段，能力建設(shè)指標(biāo)綜合權(quán)重為0.63，顯著高于其他兩項(xiàng)指標(biāo)總和；運(yùn)行階段，科研效能指標(biāo)綜合權(quán)重為0.60，明顯高于其他2 項(xiàng)指標(biāo)總和。

表2 科研設(shè)施開放共享績效評估一級指標(biāo)權(quán)重

（2）能力建設(shè)?；? 級指標(biāo)綜合權(quán)重的結(jié)果，分析能力建設(shè)下屬技術(shù)能力、技術(shù)隊(duì)伍、基礎(chǔ)條件、日常運(yùn)行4個指標(biāo)的相對權(quán)重結(jié)果（見表3），得出技術(shù)能力、技術(shù)隊(duì)伍兩項(xiàng)指標(biāo)相對權(quán)重在建設(shè)階段和運(yùn)行階段差異不大，基礎(chǔ)條件和日常運(yùn)行兩項(xiàng)指標(biāo)在兩個階段的相對權(quán)重變化明顯。其中，基礎(chǔ)條件指標(biāo)占比從建設(shè)階段的33.02%降至運(yùn)行階段的17.05%，日常運(yùn)行指標(biāo)占比從建設(shè)階段的12.56%升至25.57%。

表3 能力建設(shè)下屬2 級指標(biāo)權(quán)重

（3）科研效能?；? 級指標(biāo)綜合權(quán)重的結(jié)果，分析科研效能下屬科研任務(wù)、科研成果、支撐團(tuán)隊(duì)、服務(wù)成效4 個指標(biāo)的相對權(quán)重結(jié)果（見表4），得出在建設(shè)階段和運(yùn)行階段，4 個2 級指標(biāo)相對權(quán)重基本一致，只有微弱差異。

（4）開放服務(wù)?；? 級指標(biāo)綜合權(quán)重的結(jié)果，分析開放服務(wù)下屬設(shè)施運(yùn)行和用戶服務(wù)2 個指標(biāo)的相對權(quán)重結(jié)果（見表5），得出在建設(shè)階段和運(yùn)行階段，科研效能的各項(xiàng)2 級指標(biāo)相對權(quán)重完全一致，沒有差異。

表5 開放服務(wù)所屬2 級指標(biāo)權(quán)重

2.2 評估工作流程

結(jié)合該新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)行實(shí)際，為進(jìn)一步突出進(jìn)度把控及問題解決，在年度評估的基礎(chǔ)上，實(shí)施年初目標(biāo)制定、年中進(jìn)度追蹤、年底全面評估的3 步走的年度目標(biāo)管理模式，通過辦法和細(xì)則的制定規(guī)范相關(guān)工作流程（見圖1）。

圖1 公共科研平臺績效評估工作流程

（1）年度目標(biāo)制定。圍繞平臺建設(shè)定位、年度科研需求、運(yùn)行階段現(xiàn)狀等，根據(jù)3 級指標(biāo)體系，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的決策層、主管部門和科研平臺采取自下而上、自上而下相結(jié)合的方式，共同編制和確定各科研平臺的績效考核指標(biāo)，并以印發(fā)“年度工作考核目標(biāo)”的方式予以確認(rèn)。

（2）年中進(jìn)度追蹤。對照年度考核目標(biāo)，各科研平臺梳理和總結(jié)半年工作成效，填寫工作完成情況表。針對每一項(xiàng)工作任務(wù)，明確牽頭或參與職責(zé)，用量化的數(shù)據(jù)、指標(biāo)，直觀清晰地反映上半年工作量及任務(wù)完成情況。主管部門根據(jù)半年工作完成情況表，核查中發(fā)現(xiàn)的工作量不飽滿、無階段性成果、工作分工不清等情況，了解具體原因和存在問題，提出書面意見或建議并采取專題會、座談會等方式與科研平臺進(jìn)行充分溝通。

（3）年底考核評估。年底考核工作分目標(biāo)評議、述職測評2 個環(huán)節(jié)。目標(biāo)評議環(huán)節(jié)，由各科研平臺整理年度職能工作完成情況，主管部門對照年度考核目標(biāo)匯總形成評議材料，面向所有服務(wù)對象、科研團(tuán)隊(duì)等以開放查閱和評價(jià)打分的方式進(jìn)行評價(jià)。述職測評環(huán)節(jié)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)決策層和相關(guān)專家組成評委會，各科研平臺述職介紹年度工作進(jìn)展和成效，評委會進(jìn)行評價(jià)打分（見圖2）。目標(biāo)測評和述職測評的打分占比分別為40%和60%。

圖2 公共科研平臺績效評估得分及排名

2.3 典型案例分析

該新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以陸續(xù)啟動和運(yùn)行的7 個方向公共科研平臺為對象，持續(xù)推行上述構(gòu)建的指標(biāo)體系、權(quán)重計(jì)算和工作機(jī)制等，運(yùn)行公共科研平臺績效評估體系，根據(jù)年度績效評估結(jié)果分別向決策層提出保障措施建議，向公共科研平臺執(zhí)行層提出改進(jìn)和提升工作建議。試點(diǎn)實(shí)踐中，該體系得到了相關(guān)方的認(rèn)可、肯定和支持，綜合評估結(jié)果與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺工作實(shí)際相符合，運(yùn)行過程中有效引導(dǎo)、激勵和推動了各公共科研平臺統(tǒng)籌、規(guī)范、快速建設(shè)和運(yùn)行，支撐了該新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心戰(zhàn)略實(shí)施、滿足科研發(fā)展需求，服務(wù)相關(guān)科研任務(wù)的完成。

基于試點(diǎn)運(yùn)行前4 年的績效評估結(jié)果，選取成熟型、成長型、瓶頸型3 類典型案例分析如下：

（1）成熟型平臺。在該新型研發(fā)機(jī)構(gòu)籌建過程中，A 平臺在決策層和專家層投票中共享性、前瞻性、引領(lǐng)性、急需性得分最高，因而成為第1 個建設(shè)和啟動運(yùn)行、投資額度最大的公共科研平臺，運(yùn)行當(dāng)年就以其技術(shù)能力成為領(lǐng)域內(nèi)國內(nèi)第一。在運(yùn)行初期，該平臺雙管齊下，一方面快速實(shí)施高強(qiáng)度升級建設(shè)項(xiàng)目，存儲方式和能力得到跨越式提升；另一方面協(xié)同領(lǐng)域內(nèi)其他機(jī)構(gòu)，通過異地互聯(lián)構(gòu)建跨地域系統(tǒng)再次極大地提升計(jì)算能力。1 年內(nèi)表征該平臺水平的2 項(xiàng)核心指標(biāo)雙雙再創(chuàng)新高。目前，A 平臺每年集群資源使用率達(dá)到100%，支撐國家項(xiàng)目超過90 余項(xiàng)。在連續(xù)4 年的績效評估中，穩(wěn)列前兩位優(yōu)秀等級。同時(shí)，A平臺還陸續(xù)爭取和承擔(dān)了包括重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃在內(nèi)的各級各類基于平臺的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，跨入了穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的良性軌道。

（2）成長型平臺。相比于其他平臺，D 平臺支撐科研方向較為有限，服務(wù)交叉融合能力較弱，但負(fù)責(zé)人憑借在領(lǐng)域內(nèi)全球排名第一科研機(jī)構(gòu)的多年科研、技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出的建設(shè)運(yùn)行方案得到?jīng)Q策層支持，成為第2 批啟動建設(shè)的公共科研平臺之一。建設(shè)初期，由于平臺核心設(shè)備需從國外定制，在國內(nèi)、國外開展兩輪調(diào)試、安裝、培訓(xùn)等，推進(jìn)成效不顯著，評估結(jié)果屬于中檔水平。轉(zhuǎn)運(yùn)行第1 年，D 平臺因核心設(shè)備屬于國內(nèi)一流，扎實(shí)同步推進(jìn)技術(shù)體系構(gòu)建和技術(shù)方法開發(fā)，核心設(shè)備實(shí)際運(yùn)行性能成為國內(nèi)領(lǐng)先，技術(shù)團(tuán)隊(duì)配置合理，測試精度迅速達(dá)到國際一流水平，年測試樣品萬余個，隨即接到百萬測試訂單。當(dāng)年年度績效評估脫穎而出，位列第一優(yōu)秀等次。后續(xù)該平臺堅(jiān)持致力于建設(shè)具有國際先進(jìn)儀器設(shè)備和實(shí)驗(yàn)室功能，具備國際一流服務(wù)能力及測試水平的高端共享服務(wù)平臺，綜合績效評估始終處于第一梯隊(duì)。

（3）瓶頸型平臺。B平臺以構(gòu)建具有中國特色的創(chuàng)新機(jī)制引領(lǐng)為理念，吸收借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在建設(shè)運(yùn)行初期，迅速吸引領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)的高度關(guān)注和支持，構(gòu)建起圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，采用非行政機(jī)制打破部門壁壘，盤活領(lǐng)域內(nèi)存量資源、輻射和帶動全國的開放共享體系，在解決資源權(quán)屬分散、管理封閉、交叉重復(fù)等問題，推進(jìn)資源高效共享，最大限度提高設(shè)備的利用率及數(shù)據(jù)的交匯與管理成效顯著，績效評估以最高分位列優(yōu)秀。然而，隨著創(chuàng)新機(jī)制得到普遍認(rèn)可和仿效后，該平臺因創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才引進(jìn)受挫、能力升級建設(shè)項(xiàng)目錯失、運(yùn)行機(jī)制無持續(xù)創(chuàng)新等原因，導(dǎo)致后續(xù)運(yùn)行長期處于維持狀態(tài)的瓶頸期，在績效評估中迅速轉(zhuǎn)入中等甚至中等偏下位次。

3 結(jié)論和建議

本文面向我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺建設(shè)運(yùn)行特點(diǎn)和發(fā)展需要，構(gòu)建公共科研平臺績效評估指標(biāo)體系，綜合運(yùn)用層次分析法，針對平臺建設(shè)和運(yùn)行階段的不同特點(diǎn)生成了相應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重，在連續(xù)4 年考核評估過程中進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明：公共科研平臺績效評估指標(biāo)體系兼顧了平臺建設(shè)運(yùn)行的各方面，可以對平臺實(shí)現(xiàn)全面、系統(tǒng)的考核；針對平臺的建設(shè)和運(yùn)行階段工作側(cè)重的不同，設(shè)置針對性的指標(biāo)權(quán)重，可以在不同發(fā)展階段平臺集中評估過程中客觀反映平臺績效，確保評估的公平性、合理性。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺績效評估體系，具有較強(qiáng)的可行性和可復(fù)制性，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評估工作深入開展提供了良好的思路借鑒。

基于上述研究結(jié)果和實(shí)踐，對我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共科研平臺建設(shè)和運(yùn)行形成了3 條針對性發(fā)展建議：

（1）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)科學(xué)構(gòu)建和推行公共科研平臺績效評估體系，保障公共科研平臺建設(shè)和運(yùn)行高效，有效支撐新型研發(fā)機(jī)構(gòu)重大科技任務(wù)攻關(guān)，服務(wù)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)社會發(fā)展。

（2）機(jī)制創(chuàng)新是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要使命之一。作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心支撐力量，公共科研平臺應(yīng)基于領(lǐng)域特點(diǎn)，堅(jiān)持體制機(jī)制創(chuàng)新，培育打造自身特色，不斷提升核心競爭力，始終保持創(chuàng)新型發(fā)展態(tài)勢。

（3）在建設(shè)發(fā)展全過程中，公共科研平臺應(yīng)聚焦“四個一流”的標(biāo)準(zhǔn)，即“一流設(shè)備、一流技術(shù)、一流服務(wù)、一流管理”，不斷強(qiáng)化技術(shù)能力，保持技術(shù)水平先進(jìn)性，重視高水平人才隊(duì)伍建設(shè)，構(gòu)建方法豐富、措施協(xié)同的激勵機(jī)制，實(shí)現(xiàn)規(guī)范、健康、可持續(xù)發(fā)展。

（4）針對不同發(fā)展階段和現(xiàn)狀的公共科研平臺，建議分類形成有針對性、精準(zhǔn)的發(fā)展措施和建議，并加強(qiáng)過程實(shí)施和管控。例如成熟型平臺應(yīng)堅(jiān)持緊跟領(lǐng)域前沿發(fā)展，持續(xù)做好設(shè)備升級更新和技術(shù)研發(fā)，保持核心競爭力；成長型平臺依托科研任務(wù)需求，搶抓發(fā)展機(jī)遇加大支持，持續(xù)做好設(shè)備升級更新和技術(shù)研發(fā)，保持核心競爭力；瓶頸型平臺，應(yīng)及時(shí)梳理前期建設(shè)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和問題，明確平臺在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中的任務(wù)定位，積極構(gòu)建核心業(yè)務(wù)能力和競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。