論數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度的層級性：“三三制”數(shù)據(jù)確權(quán)法

文/申衛(wèi)星

引言

數(shù)據(jù)確權(quán)問題已經(jīng)成為當今數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展最大的難點和堵點，學界在討論數(shù)據(jù)確權(quán)問題時，既未把握好數(shù)據(jù)、信息及隱私之間的差序格局，也未認識到數(shù)據(jù)內(nèi)部復雜的層級結(jié)構(gòu)，從而陷入了平面化確權(quán)的思維定式。事實上，數(shù)據(jù)的形成是一個諸多主體多重參與的鏈條，在“數(shù)據(jù)資源—數(shù)據(jù)集合—數(shù)據(jù)產(chǎn)品”的生成過程中，包含了眾多參與者，這些參與者在數(shù)據(jù)生成的不同階段所扮演的角色和所貢獻的程度不盡相同，若將上述過程壓縮成一個點來討論產(chǎn)權(quán)配置問題，自然就很難準確反映出不同參與者的貢獻，產(chǎn)權(quán)分配結(jié)果也難稱公平。故此，數(shù)據(jù)特有的層級性架構(gòu)和數(shù)據(jù)形成主體多元化的特點，要求數(shù)據(jù)確權(quán)思維發(fā)生轉(zhuǎn)變——不宜再套用傳統(tǒng)的平面化思維來思考，而應樹立立體化的數(shù)據(jù)確權(quán)層級思維。

數(shù)據(jù)確權(quán)思維轉(zhuǎn)型：從平面化到層級性

構(gòu)建一套邏輯嚴謹、層次分明的數(shù)據(jù)層級體系，是數(shù)據(jù)確權(quán)的重要前提。在這一體系中，需要將數(shù)據(jù)與信息、隱私進行區(qū)分和解耦。個人數(shù)據(jù)作為個人信息的載體，位于符號層；而廣義上數(shù)據(jù)可以分為符號層和內(nèi)容層，其中，內(nèi)容層的數(shù)據(jù)進入個人信息的范疇；若個人信息涉及對隱私事實的信息化描述，構(gòu)成私密信息則進入位于事實層的個人隱私的范疇。由此可見，個人信息與隱私有別，同時借助私密信息與事實層的隱私進行了向上的流動；同時，作為內(nèi)容層向下與作為符號層的數(shù)據(jù)進行了對接。如此，隱私、個人信息和數(shù)據(jù)就構(gòu)成了一個秩序概念的體系。唯有厘清權(quán)利客體的隱私、個人信息和數(shù)據(jù)三者之間的關系，方可構(gòu)建起數(shù)字時代數(shù)字權(quán)利體系的差序格局。

數(shù)據(jù)之上的權(quán)利亦深具層級性。在數(shù)據(jù)要素化的過程中，數(shù)據(jù)經(jīng)歷了從最初數(shù)據(jù)資源的采集；到經(jīng)過清洗、入庫變成標品，匯聚成數(shù)據(jù)集合；再到最后提供數(shù)據(jù)產(chǎn)品或服務。故針對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利性質(zhì)及歸屬問題，需嵌入“數(shù)據(jù)資源—數(shù)據(jù)集合—數(shù)據(jù)產(chǎn)品”這一鏈條中討論，不宜孤立地對數(shù)據(jù)進行平面化確權(quán)。

橫向分層：數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)要素的三層分離

在數(shù)據(jù)確權(quán)過程中，有必要借助權(quán)利分割思想，對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的客體、主體及內(nèi)容進行層層分離，剝離掉與數(shù)據(jù)確權(quán)無關的干擾要素，同時通過數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)性分置的方式，實現(xiàn)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)在多元主體之間的合理配置。

（一）數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)客體：數(shù)據(jù)和信息的分離

數(shù)據(jù)和個人信息確實結(jié)合緊密，以至于難以區(qū)別，但無論聯(lián)系如何緊密，仍有區(qū)分的必要和可能。信息和數(shù)據(jù)的區(qū)別在于：信息的功用在于消除人們認識上的不確定性，它是一種體現(xiàn)語義的信息，位于內(nèi)容層；而數(shù)據(jù)是對信息內(nèi)容進行記錄的句法信息，是信息的載體。數(shù)據(jù)和信息的區(qū)分不是純粹學理上的分析或者學者的設想，有其法律根據(jù)。在規(guī)范層面，《民法總則》的制定過程已表明了區(qū)分信息與數(shù)據(jù)的立場?！睹穹倓t（草案·一審稿）》第108條第2款采取的是“數(shù)據(jù)信息”的籠統(tǒng)表述，將其與作品、專利、商標等一并作為知識產(chǎn)權(quán)的客體加以規(guī)定。但《民法總則（草案·二審稿）》隨即轉(zhuǎn)變立場，將“數(shù)據(jù)信息”拆分為個人信息和數(shù)據(jù)，分別在第109條和第124條加以專門規(guī)定。這種明確區(qū)分的格局為《民法典·總則編》承繼——《民法典》第111條規(guī)定個人信息，第127條規(guī)定數(shù)據(jù)，清楚地表明了立法者對信息和數(shù)據(jù)從人格權(quán)和財產(chǎn)權(quán)進行分置的立場。

信息與數(shù)據(jù)之功能定位不同應予以區(qū)隔，但區(qū)隔不意味著割裂，數(shù)據(jù)與信息仍具有一體兩面的本質(zhì)聯(lián)系。信息是數(shù)據(jù)的來源，數(shù)據(jù)又可以反過來產(chǎn)生新的信息內(nèi)容。在此種緊密聯(lián)系下，只有以個人數(shù)據(jù)所有權(quán)為基礎方能維護其上個人信息的完整性，個人數(shù)據(jù)所有權(quán)是個人信息自決權(quán)在數(shù)字時代進一步發(fā)展的結(jié)果，是個體人格在數(shù)字世界自由舒展的權(quán)利基礎。

（二）數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)主體：來源者和處理者分離

從數(shù)據(jù)的全生命周期來看，數(shù)據(jù)起源于用戶的網(wǎng)絡接入行為，考慮到用戶是數(shù)據(jù)產(chǎn)生的源發(fā)者，對用戶進行賦權(quán)應該成為數(shù)據(jù)權(quán)利配置的起點。德國學者費澤（Fezer）也強調(diào)，用戶的個人行為是數(shù)據(jù)得以產(chǎn)生的源頭，其產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)應當視為個人的無形財產(chǎn)。此外，數(shù)字勞動理論進一步證成了個人數(shù)據(jù)所有權(quán)確立的正當性。在數(shù)字時代，用戶使用網(wǎng)絡服務的消遣時間，也是其無償為企業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)的勞動時間，但用戶從中得不到任何報酬。為矯正此種不公正局面，有必要將個人數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)配置給作為數(shù)字勞動者的用戶，以使全體網(wǎng)民參與數(shù)據(jù)紅利的分配具有正當性前提。

在《關于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（以下簡稱《數(shù)據(jù)二十條》）制定過程中，起草者認為應當跳出所有權(quán)思維定式而聚焦于數(shù)據(jù)使用方面的權(quán)利，跳出所有權(quán)或淡化所有權(quán)思維不等于否定所有權(quán)。假若作為數(shù)據(jù)使用權(quán)之“母權(quán)”、源權(quán)利（Quellrecht）的數(shù)據(jù)所有權(quán)被徹底否定，數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)將失去根基。故此，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)性三權(quán)分置建立在尊重數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)生成兩個重要事實的基礎上，這才符合《數(shù)據(jù)二十條》的規(guī)范意旨。

（三）數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容：所有權(quán)和用益權(quán)分離

從數(shù)據(jù)的全生命周期來看，數(shù)據(jù)起源于用戶的網(wǎng)絡接入行為，對用戶進行賦權(quán)應該成為數(shù)據(jù)權(quán)利配置的起點；數(shù)據(jù)處理企業(yè)付出大量的勞動和資金投入，因而賦予其相對穩(wěn)定的財產(chǎn)權(quán)有利于數(shù)據(jù)資源的優(yōu)化配置與激勵機制的形成。但若賦予數(shù)據(jù)處理者數(shù)據(jù)所有權(quán)，就違背了數(shù)據(jù)是由用戶引發(fā)產(chǎn)生這一邏輯起點，也不利于構(gòu)建共建共享、互聯(lián)互通的互聯(lián)網(wǎng)。于此，可以借鑒權(quán)利分割模式，在數(shù)據(jù)權(quán)利體系設計上，根據(jù)不同主體對數(shù)據(jù)形成的貢獻程度不同，構(gòu)建數(shù)據(jù)源發(fā)者擁有數(shù)據(jù)所有權(quán)、數(shù)據(jù)處理者擁有數(shù)據(jù)用益權(quán)的二元權(quán)利結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)用戶與企業(yè)之間數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)益的均衡配置。

賦予作為數(shù)據(jù)源發(fā)者的用戶以數(shù)據(jù)所有權(quán)是尊重數(shù)據(jù)權(quán)利源泉的表現(xiàn)，而數(shù)據(jù)處理者之所以享有數(shù)據(jù)用益權(quán)，源于“勞動產(chǎn)權(quán)論”和“數(shù)據(jù)所有權(quán)人知情同意”這一雙重正當性基礎。

（四）從兩權(quán)分離到三權(quán)分置

“數(shù)據(jù)所有權(quán)＋數(shù)據(jù)用益權(quán)”的兩權(quán)分離模式在《數(shù)據(jù)二十條》中得到了相應的體現(xiàn)。一方面，《數(shù)據(jù)二十條》第7條采納了“數(shù)據(jù)來源者”的概念，強調(diào)要“充分保護數(shù)據(jù)來源者合法權(quán)益”，“保障數(shù)據(jù)來源者享有獲取或復制轉(zhuǎn)移由其促成產(chǎn)生數(shù)據(jù)的權(quán)益”。另一方面，針對數(shù)據(jù)處理者享有的數(shù)據(jù)權(quán)利，《數(shù)據(jù)二十條》明確了要“合理保護數(shù)據(jù)處理者對依法依規(guī)持有的數(shù)據(jù)進行自主管控的權(quán)益”，“促進數(shù)據(jù)使用權(quán)交換和市場化流通”?！稊?shù)據(jù)二十條》的規(guī)定已然形成了“來源者數(shù)據(jù)所有權(quán)＋處理者數(shù)據(jù)用益權(quán)”的兩權(quán)分離模式。

在兩權(quán)分離基礎上，《數(shù)據(jù)二十條》進一步提出數(shù)據(jù)三權(quán)分置方案，即“建立數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)等分置的產(chǎn)權(quán)運行機制”。其中，數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)可被視為數(shù)據(jù)用益權(quán)在“數(shù)據(jù)資源—數(shù)據(jù)集合—數(shù)據(jù)產(chǎn)品”各階段的具體表現(xiàn)形式，由此形成了從“兩權(quán)分離”到“三權(quán)分置”的確權(quán)思路。

縱向分級：數(shù)據(jù)三階段確權(quán)及其實現(xiàn)路徑

數(shù)據(jù)要素市場依據(jù)不同的交易標的物劃分為數(shù)據(jù)資源、數(shù)據(jù)集合、數(shù)據(jù)產(chǎn)品三級市場結(jié)構(gòu)。從數(shù)據(jù)資源到數(shù)據(jù)集合，再到數(shù)據(jù)產(chǎn)品，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)形態(tài)表現(xiàn)出由繁及簡標準化的特征，各利益相關方的數(shù)量也依次遞減歸一。

（一）數(shù)據(jù)資源階段：數(shù)據(jù)資源“所有權(quán)＋持有權(quán)”的分置結(jié)構(gòu)

1.數(shù)據(jù)資源所有權(quán)的確權(quán)路徑。根據(jù)數(shù)據(jù)源發(fā)者理論，個人對源發(fā)于自身的數(shù)據(jù)享有所有權(quán)。在企業(yè)數(shù)據(jù)領域，由企業(yè)自發(fā)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)的權(quán)屬判斷標準與個人數(shù)據(jù)類似，企業(yè)對源發(fā)于自身的數(shù)據(jù)享有所有權(quán)，如企業(yè)的經(jīng)營數(shù)據(jù)、設備產(chǎn)生的工業(yè)數(shù)據(jù)等。對于這種純粹源發(fā)于企業(yè)的自有數(shù)據(jù)，企業(yè)“享有依法依規(guī)持有、使用、獲取收益的權(quán)益”。

公共數(shù)據(jù)既包括了政府機關收集的個人數(shù)據(jù)和企業(yè)數(shù)據(jù)，也包括政府機關自身在履職過程中形成的政務數(shù)據(jù)。對政府在履職過程中自身形成的政務數(shù)據(jù)，如果與個人和企業(yè)無涉，國家可依法享有數(shù)據(jù)所有權(quán)和持有權(quán)。對于政府部門收集的個人數(shù)據(jù)和企業(yè)數(shù)據(jù)，個人和企業(yè)作為數(shù)據(jù)來源者應享有數(shù)據(jù)所有權(quán)。

2.數(shù)據(jù)資源所有權(quán)的實現(xiàn)機制。欲使個人數(shù)據(jù)所有權(quán)真正落地，必須為之配備相應的實現(xiàn)機制，目前具有可行性的是業(yè)界正在探索的個人數(shù)據(jù)資產(chǎn)賬戶業(yè)務模式。個人數(shù)據(jù)資產(chǎn)賬戶包括三種功能。（1）數(shù)據(jù)聚合。個人可以通過行使數(shù)據(jù)可攜權(quán)，將散落的數(shù)據(jù)聚合到個人數(shù)據(jù)資產(chǎn)賬戶中。（2）數(shù)據(jù)管理。在將個人數(shù)據(jù)分類、集中存儲到個人數(shù)據(jù)資產(chǎn)賬戶平臺后，可對數(shù)據(jù)開展清洗、分析和挖掘等處理工作，通過數(shù)據(jù)集成、數(shù)據(jù)接口等機制，方便用戶進行數(shù)據(jù)訪問、管理和使用，既為個人生活提供便利服務，也為個人數(shù)據(jù)后續(xù)交易奠定基礎。（3）數(shù)據(jù)交易。對用戶個人數(shù)據(jù)資產(chǎn)進行商業(yè)化運營，開展數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)交易和數(shù)據(jù)服務交易，交易過程對數(shù)據(jù)所有者透明，支持數(shù)據(jù)查詢與共享、數(shù)據(jù)使用與交易、數(shù)據(jù)加工與產(chǎn)品等增值業(yè)務，為個人提供數(shù)據(jù)收益與結(jié)算服務。借助個人數(shù)據(jù)資產(chǎn)賬戶，個人可以通過“我的數(shù)據(jù)我做主”有效控制自己的數(shù)據(jù)，進而實現(xiàn)“我的數(shù)據(jù)我受益”。

3.數(shù)據(jù)資源持有權(quán)的取得方式。從規(guī)范目的上看，設立數(shù)據(jù)資源持有權(quán)主要是為了鼓勵“依法持有”與“合法持有”。若數(shù)據(jù)持有者是依法依規(guī)持有的數(shù)據(jù)，則享有進行自主管控的權(quán)益。未經(jīng)持有權(quán)人允許，他人不得隨意訪問、復制、篡改、刪除數(shù)據(jù)。當然，對這種自主管控的持有權(quán)的保護要限定于合理保護的范圍，未來可以建立數(shù)據(jù)合理使用、法定許可使用、強制許可使用等數(shù)據(jù)用益權(quán)限制制度以限定其邊界，以此防止“反公地悲劇”。

（二）數(shù)據(jù)集合階段：數(shù)據(jù)加工使用權(quán)

原始數(shù)據(jù)資源具有海量、分散、“多對多”的特點，難以直接成為交易標的，有必要引入“數(shù)據(jù)元件”作為數(shù)據(jù)交易的中間態(tài)。相較于原始數(shù)據(jù)資源，由數(shù)據(jù)元件構(gòu)成的數(shù)據(jù)集合具有更高的應用價值和市場價值，具有規(guī)?；?、結(jié)構(gòu)化、標準化的顯著優(yōu)勢，相關主體也逐漸從多元到歸一，從而為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)“一對多”的有效運行奠定基礎。

1.數(shù)據(jù)集合加工使用權(quán)的取得與實現(xiàn)機制。數(shù)據(jù)集合由海量用戶數(shù)據(jù)匯集而成，如果要求企業(yè)與每個用戶逐個談判以解決獲取用戶多少數(shù)據(jù)、給予用戶多少份額的數(shù)據(jù)收益等問題，將極大增加交易成本，影響數(shù)據(jù)集合整體功能的發(fā)揮。為降低談判和交易成本，有必要引入第三方機構(gòu)代行個人數(shù)據(jù)所有權(quán)。借鑒著作權(quán)領域的集體管理制度，將個人數(shù)據(jù)資產(chǎn)賬戶交給集體管理組織（如數(shù)據(jù)信托機構(gòu)）托管。《數(shù)據(jù)二十條》鼓勵“探索由受托者代表個人利益，監(jiān)督市場主體對個人信息數(shù)據(jù)進行采集、加工、使用的機制”。

2.數(shù)據(jù)集合加工使用權(quán)的登記及效力。數(shù)據(jù)使用權(quán)而非數(shù)據(jù)所有權(quán)的流轉(zhuǎn)才是未來數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)交易的主流模式，故亟待構(gòu)建數(shù)據(jù)使用權(quán)登記制度。對于價值“半衰期”長的數(shù)據(jù)集合，企業(yè)可以選擇將數(shù)據(jù)集合加工使用權(quán)登記于交易平臺上；對于價值“半衰期”短的數(shù)據(jù)集合，則沒有必要對加工使用權(quán)予以登記，可以通過合同安排自由交易。

（三）數(shù)據(jù)產(chǎn)品階段：數(shù)據(jù)產(chǎn)品“所有權(quán)＋經(jīng)營權(quán)”的分置結(jié)構(gòu)

1.數(shù)據(jù)產(chǎn)品為獨立的權(quán)利客體。數(shù)據(jù)產(chǎn)品是開發(fā)者通過一定的算法，對數(shù)據(jù)集合進行深度的分析過濾、提煉整合并進行脫敏處理，最終形成具有市場價值的衍生數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)產(chǎn)品雖然派生于數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)集合，但因加工行為增加的數(shù)據(jù)價值大于原初數(shù)據(jù)，按照“加工取得所有權(quán)”一般原理，加工所得數(shù)據(jù)產(chǎn)品可歸加工人所有。數(shù)據(jù)產(chǎn)品開發(fā)者對其開發(fā)的數(shù)據(jù)產(chǎn)品享有所有權(quán)，主要包括占有、使用、收益和處分四項權(quán)能。其中，數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)乃數(shù)據(jù)產(chǎn)品所有權(quán)的題中之義，數(shù)據(jù)產(chǎn)品所有權(quán)人有權(quán)自主經(jīng)營數(shù)據(jù)產(chǎn)品并獲取收益，數(shù)據(jù)產(chǎn)品所有權(quán)乃是數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)的“母權(quán)”。

2.數(shù)據(jù)產(chǎn)品所有權(quán)的生成路徑。數(shù)據(jù)產(chǎn)品所有權(quán)既可基于數(shù)據(jù)所有權(quán)或用益權(quán)的行使而原始取得，也可基于債權(quán)契約而繼受取得。其一，基于數(shù)據(jù)所有權(quán)的行使產(chǎn)生數(shù)據(jù)產(chǎn)品所有權(quán)；其二，基于數(shù)據(jù)用益權(quán)的行使產(chǎn)生數(shù)據(jù)產(chǎn)品所有權(quán)；其三，基于債權(quán)契約繼受取得數(shù)據(jù)產(chǎn)品所有權(quán)。

結(jié)語

數(shù)據(jù)之上的權(quán)利關系縱橫交錯，很難進行平面化界權(quán)，而應將其置于數(shù)據(jù)的權(quán)利層級性思維中，建立由點到線、由線及體的立體化思維范式?；趯蛹壭运季S提出“三三制”數(shù)據(jù)確權(quán)法，首先是橫向維度的三層分離：在權(quán)利客體層面嚴格區(qū)分信息與數(shù)據(jù)；在權(quán)利主體層面區(qū)分數(shù)據(jù)來源者和處理者；在權(quán)利內(nèi)容層面區(qū)分數(shù)據(jù)所有權(quán)和用益權(quán)?？v向上在數(shù)據(jù)內(nèi)部形成了三級遞進的邏輯鏈條：“數(shù)據(jù)資源—數(shù)據(jù)集合—數(shù)據(jù)產(chǎn)品”。在原始數(shù)據(jù)采集階段，數(shù)據(jù)資源所有權(quán)歸屬于數(shù)據(jù)來源者，數(shù)據(jù)處理者對收集、存儲數(shù)據(jù)資源可依法依約享有數(shù)據(jù)資源持有權(quán)；在數(shù)據(jù)集合階段，用戶可以將個人數(shù)據(jù)資產(chǎn)賬戶交信托機構(gòu)托管，由信托機構(gòu)代表用戶與數(shù)據(jù)處理者訂立數(shù)據(jù)許可使用合同，數(shù)據(jù)處理者可依約取得數(shù)據(jù)集合的加工使用權(quán)；在數(shù)據(jù)產(chǎn)品階段，基于數(shù)據(jù)集合的加工使用權(quán)，數(shù)據(jù)處理者可從數(shù)據(jù)集合中開發(fā)、衍生出數(shù)據(jù)產(chǎn)品，并對數(shù)據(jù)產(chǎn)品享有獨立的所有權(quán)，得自主經(jīng)營數(shù)據(jù)產(chǎn)品并享有收益。

此種確權(quán)思路在確保數(shù)據(jù)來源者初始權(quán)利，宣示數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)歸屬和支配意義的同時，也滿足了數(shù)據(jù)處理者利用數(shù)據(jù)并受保護的需求，從而以數(shù)據(jù)用益權(quán)為基礎權(quán)利，為數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)利用、數(shù)據(jù)產(chǎn)品交易構(gòu)建了數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)三階段分層確權(quán)格局。