大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛中的財(cái)產(chǎn)保全的基本法理、要件與分類措施

劉金綱

北京市盈科（廣州）律師事務(wù)所，廣東 廣州 510623

一、大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛中財(cái)產(chǎn)保全的基本法理

大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛中財(cái)產(chǎn)保全的定義和特點(diǎn)。財(cái)產(chǎn)保全是對(duì)當(dāng)事人處分相關(guān)財(cái)產(chǎn)予以限制的一種訴訟保障的法律制度，該制度設(shè)置的初衷是為了保障生效裁判、調(diào)解文書或者仲裁裁決、調(diào)解文書的順利執(zhí)行，避免債權(quán)人勝訴之后其權(quán)利遭到損失。

在大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛案件中還存在著一些不同于其他經(jīng)濟(jì)案件、民商事案件等財(cái)產(chǎn)性案件的突出特點(diǎn)。

第一個(gè)特點(diǎn)，大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛案件的審理周期較長(zhǎng)。按照目前的民商事案件審理期限而言，一般情況下，一審的周期是6 個(gè)月，二審的周期是3 個(gè)月，再加上中途的一審歸檔和遞送二審的在途時(shí)間，大概1 年。但這個(gè)周期顯然不太適用于大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛案件。根據(jù)筆者律師團(tuán)隊(duì)曾經(jīng)做的大數(shù)據(jù)檢索，大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛案件二審發(fā)回重審和改判的概率非常高，甚至超過(guò)50%至60%；再審的概率也不低。二審、再審的改判率或者發(fā)回重審的概率均是非常高的。這導(dǎo)致大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛案件的審理周期不斷延長(zhǎng)。另?yè)?jù)筆者律師團(tuán)隊(duì)辦理的多個(gè)標(biāo)的額超過(guò)1000 萬(wàn)元的建設(shè)工程合同糾紛案件來(lái)看，一審、二審審理的時(shí)間總共加起來(lái)平均有2 年左右，甚至更長(zhǎng)。再審從立案次日起算后，啟動(dòng)到審結(jié)往往時(shí)間更不確定［1］。正是因?yàn)榇髽?biāo)的建設(shè)工程合同糾紛審理周期較長(zhǎng)，從提起訴訟開始到若對(duì)方不履行義務(wù)的申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的階段要經(jīng)過(guò)很長(zhǎng)一段時(shí)間，若債權(quán)人不申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，則其相關(guān)訴求往往難以得到切實(shí)保障。除非對(duì)方是資金雄厚的央企、國(guó)企或大中型民營(yíng)企業(yè)，此類主體面臨執(zhí)行時(shí)相對(duì)不那么難。筆者律師團(tuán)隊(duì)做過(guò)好幾個(gè)此類案件，有的標(biāo)的額是幾千萬(wàn)元，有的則是上億元，事實(shí)證明，大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛案件務(wù)必要進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全。

第二個(gè)特點(diǎn)，財(cái)產(chǎn)保全還可以“以保促談”，即在法院或者仲裁機(jī)構(gòu)充當(dāng)裁判員角色下，組織債權(quán)人和相對(duì)方進(jìn)行和解、調(diào)解或達(dá)到撤訴的效果。一方面，債權(quán)人要積極地采取財(cái)產(chǎn)保全措施，人民法院在形式要件和實(shí)質(zhì)要件均滿足財(cái)保的情況下亦會(huì)積極促進(jìn)和解、調(diào)解工作，這對(duì)于經(jīng)辦法官或者仲裁員審理好案件或者提高案件的和解率、調(diào)解率具有非常重要的意義；另一方面，就大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛案件，只要債權(quán)人能夠?qū)崿F(xiàn)或大部分實(shí)現(xiàn)其合理訴求，如回收到相對(duì)方的錢款，則債權(quán)人是比較樂(lè)于接受調(diào)解、和解的。

第三個(gè)特點(diǎn)，有效的財(cái)產(chǎn)保全還可以避免贏得官司卻拿不到相關(guān)的工程款，此為最關(guān)鍵的特點(diǎn)。因?yàn)榇髽?biāo)的建設(shè)工程合同糾紛案件基本上都是以乙方起訴甲方為主，例如總包方起訴業(yè)主方、分包方起訴總包方，或者分包方將總包方和業(yè)主方作為共同被告，或者是部分包工頭、實(shí)際施工人或者是個(gè)人去告前一手分包方，甚至將總包方、業(yè)主方作為共同被告的這樣一個(gè)主流趨勢(shì)。雖然此為主流趨勢(shì)，但起訴是需要成本的，既需要時(shí)間的成本，也需要資金成本。在承擔(dān)較大起訴成本的前提下，如果起訴方?jīng)]保全到相當(dāng)數(shù)額的相對(duì)方錢款或者相對(duì)方財(cái)產(chǎn)的話，對(duì)其影響很大。這實(shí)際上使得即使起訴方贏得了官司，但總體上起訴方是處于一種虧損的狀態(tài)。起訴方拿出幾十萬(wàn)元的律師費(fèi)以及一定數(shù)額的鑒定費(fèi)用去打官司（如果不包括保全費(fèi)用的話），從生意的角度來(lái)看是一筆比較差的生意，這一點(diǎn)是啟動(dòng)方在是否作出起訴的決定上躊躇不前的關(guān)鍵影響因素。

二、大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛中財(cái)產(chǎn)保全的基本要件

第一，大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛中財(cái)產(chǎn)保全的程序要件。從財(cái)產(chǎn)保全的流程方面來(lái)看，先向人民法院遞交財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)書以及與財(cái)產(chǎn)保全條件相關(guān)聯(lián)的證據(jù)材料，由人民法院對(duì)財(cái)產(chǎn)保全進(jìn)行審查，若符合條件的則作出裁定，予以采取保全措施；若不符合條件的，則裁定駁回申請(qǐng)，此為訴中財(cái)產(chǎn)保全。債權(quán)人還可采取訴前財(cái)產(chǎn)保全，但實(shí)務(wù)中采取訴前財(cái)產(chǎn)保全措施的較少。還有一種是仲裁中的財(cái)產(chǎn)保全，主要涉及的是仲裁機(jī)構(gòu)與人民法院的銜接問(wèn)題，因?yàn)樽鞒鲋俨貌脹Q和仲裁調(diào)解的是仲裁機(jī)構(gòu)，但針對(duì)相對(duì)方的財(cái)產(chǎn)采取保全措施則是相關(guān)財(cái)產(chǎn)所在地的基層人民法院。同時(shí)，在申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全措施時(shí)還應(yīng)注意權(quán)利義務(wù)的相對(duì)稱，不能采取過(guò)分的財(cái)產(chǎn)保全措施。此外，財(cái)產(chǎn)保全措施實(shí)行裁判和執(zhí)行相分離的原則，即財(cái)產(chǎn)保全的審查和裁定事項(xiàng)是由人民法院的立案部門和審判部門負(fù)責(zé)，而具體實(shí)施則由執(zhí)行部門負(fù)責(zé)。

第二，大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛中財(cái)產(chǎn)保全的對(duì)象要件，主要是指可以進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全的對(duì)象?？梢赃M(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全的對(duì)象是非常廣泛的，既包括相對(duì)方的銀行賬號(hào)，如基本賬戶和非基本賬戶，也包括相對(duì)方擁有所有權(quán)的車輛，還包括相對(duì)方對(duì)外投資的股權(quán)及其擁有的土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)等等。對(duì)相對(duì)方的債權(quán)或應(yīng)收賬款是否可以成為財(cái)產(chǎn)保全的對(duì)象，司法實(shí)踐中有一定爭(zhēng)議，因?yàn)檫@涉及作出財(cái)產(chǎn)保全的法院與執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全的法院之間的銜接和認(rèn)可問(wèn)題。當(dāng)相對(duì)方是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)時(shí)，需要特別關(guān)注的財(cái)產(chǎn)情況就是相對(duì)方的土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)；如果房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)還在進(jìn)行開發(fā)建設(shè)和銷售的話，資金不斷進(jìn)行流動(dòng)，則其房屋的銷售賬號(hào)也是非常重要的一個(gè)保全對(duì)象。

第三，大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛中財(cái)產(chǎn)保全的前提條件，即采取財(cái)產(chǎn)保全是否需要提供擔(dān)保。在司法實(shí)務(wù)中，人民法院在申請(qǐng)人申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全時(shí)基本都會(huì)要求其提供擔(dān)保，至少在筆者律師團(tuán)隊(duì)辦理過(guò)的上百個(gè)相關(guān)建設(shè)工程和房地產(chǎn)案件中，申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全均需要提供相應(yīng)的擔(dān)保。目前，財(cái)產(chǎn)保全的擔(dān)保數(shù)額實(shí)現(xiàn)了較大幅度的降低，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理財(cái)產(chǎn)保全案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全提供保全擔(dān)保的，擔(dān)保數(shù)額不超過(guò)請(qǐng)求保全數(shù)額的30%；申請(qǐng)保全的財(cái)產(chǎn)系爭(zhēng)議標(biāo)的的，擔(dān)保數(shù)額不超過(guò)爭(zhēng)議標(biāo)的價(jià)值的30%，但特殊情況人民法院可以酌情處理。此外，提供擔(dān)保的來(lái)源是多樣化的，既可以是申請(qǐng)人自己的財(cái)產(chǎn)，也可以是第三人同意提供擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)，還可以用訴訟保全責(zé)任險(xiǎn)和擔(dān)保公司的保函用于擔(dān)保，而且此類擔(dān)保方式愈發(fā)成為主流。

第四，大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛中財(cái)產(chǎn)保全的節(jié)奏要件。財(cái)產(chǎn)保全不是一次性就完成的，在整個(gè)訴訟或者仲裁過(guò)程中，如果申請(qǐng)人還發(fā)現(xiàn)相對(duì)方的其他財(cái)產(chǎn)，則可以提起新的財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)書，即申請(qǐng)人向人民法院一波又一波地提供財(cái)產(chǎn)線索，請(qǐng)求人民法院保全相對(duì)方新的財(cái)產(chǎn)，保全總額不要超過(guò)訴爭(zhēng)金額便可。

第五，大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛中財(cái)產(chǎn)保全的指導(dǎo)思想。財(cái)產(chǎn)保全是一種積極的防御措施，申請(qǐng)保全人是在迫不得已的情況下采取保全措施的，所以我們要堅(jiān)持“斗而不破，見好就收”的指導(dǎo)思想。如果在訴訟或仲裁的過(guò)程中達(dá)成了和解、調(diào)解，或者基本滿足了當(dāng)事人的需求，就要及時(shí)解除保全措施，否則的話，會(huì)帶來(lái)一些不利的影響。

第六，大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛中財(cái)產(chǎn)保全的救濟(jì)措施。申請(qǐng)保全人雖申請(qǐng)了財(cái)產(chǎn)保全，但這并不意味著被保全人就只能被動(dòng)“挨打”，法律上還為被保全人設(shè)置了救濟(jì)措施，包括可以請(qǐng)求人民法院在保全裁定存在錯(cuò)誤或者筆誤的時(shí)候，要求其進(jìn)行補(bǔ)正；或者實(shí)事求是，對(duì)于相關(guān)錯(cuò)誤的保全裁定予以變更或者撤銷。被保全人對(duì)財(cái)產(chǎn)保全裁定不服的話，還可以向人民法院申請(qǐng)復(fù)議。被保全人對(duì)財(cái)產(chǎn)保全還可以提起執(zhí)行異議，案外人對(duì)于錯(cuò)誤的保全標(biāo)的也可以提出異議之訴。此外，如果被保全人被采取保全措施的是其銀行基本賬戶，或者是其賴以生存的基本物質(zhì)資料，還可以向人民法院申請(qǐng)被保全財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)置換。當(dāng)然，應(yīng)當(dāng)注意保全與管轄權(quán)、執(zhí)行的銜接問(wèn)題，特別是仲裁當(dāng)中；充分理解保全的必要性，避免保全戰(zhàn)［2］。

三、大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛中財(cái)產(chǎn)保全的分類措施

大標(biāo)的建設(shè)工程合同糾紛中財(cái)產(chǎn)保全的分類措施，是申請(qǐng)人針對(duì)相對(duì)方（被保全人）不同的主體所采取的不同的措施。

第一，如果相對(duì)方是業(yè)主的話，也即建設(shè)方。一般情況下，業(yè)主方、建設(shè)方是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的居多，即開發(fā)商，被保全人是開發(fā)商的情況下，有三點(diǎn)是值得特別關(guān)注的。第一點(diǎn)是開發(fā)商的土地和房產(chǎn)資源，第二點(diǎn)是開發(fā)商的銷售賬號(hào)，第三點(diǎn)是針對(duì)開發(fā)商所開發(fā)的樓盤或房屋的建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的行使。因?yàn)殚_發(fā)商主要的目的就是對(duì)相關(guān)的土地資源進(jìn)行房屋建設(shè)或者是基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，所以在其房產(chǎn)沒有全部售完之前，對(duì)其相關(guān)的土地或者是未銷售的房屋采取財(cái)產(chǎn)保全措施，對(duì)開發(fā)商來(lái)說(shuō)是較為“痛苦”的一擊。實(shí)際上筆者律師團(tuán)隊(duì)曾經(jīng)做過(guò)相關(guān)的案件，廣西桂林的一個(gè)開發(fā)商欠付我們委托人分包商的工程款，我們通過(guò)仲裁和撤銷仲裁裁決兩個(gè)方面的程序，最后都勝訴了，但相對(duì)方仍不愿意履行相關(guān)的仲裁裁決。因此我們就找到了其土地資源，并把它提供給相關(guān)的法院采取保全和執(zhí)行措施，該開發(fā)商便乖乖地將全部執(zhí)行款支付給我們的委托人。由于該開發(fā)商在當(dāng)?shù)貏?shì)力較為龐大，且在敗訴的情形下還經(jīng)常在執(zhí)行階段與申請(qǐng)人簽訂執(zhí)行和解協(xié)議，但如此一來(lái)便會(huì)引發(fā)新的爭(zhēng)議，所以當(dāng)時(shí)筆者律師團(tuán)隊(duì)的態(tài)度相對(duì)比較強(qiáng)硬，不同意該開發(fā)商的執(zhí)行和解的請(qǐng)求，后來(lái)，包括全部的工程款和全部的利息都執(zhí)行到位。還有一個(gè)成功的案例，筆者團(tuán)隊(duì)代理實(shí)際施工人將總包方和業(yè)主方作為共同被告起訴并在起訴階段即保全業(yè)主的銀行賬戶，經(jīng)過(guò)最近2 年多的艱苦努力，人民法院判決相對(duì)方在欠付工程款的范圍之內(nèi)，業(yè)主方承擔(dān)了清償責(zé)任。

第二，如果相對(duì)方是總包方的話，總包方一般是建筑公司，而建筑公司實(shí)際上并沒有太多的土地和房屋資源，因?yàn)榻ㄖ臼且云滟Y質(zhì)、技術(shù)和勞務(wù)來(lái)進(jìn)行建筑產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)的一種企業(yè)。總包方如果欠付委托人工程款的話，在條件允許的范圍之內(nèi)，筆者律師團(tuán)隊(duì)一般還是希望將總包方和業(yè)主方作為共同被告。但有的當(dāng)事人認(rèn)為總包方，特別是名氣比較大的總包方的資金較為充裕，便認(rèn)為不需要再去告業(yè)主方了；有的當(dāng)事人則是基于其還要在建筑市場(chǎng)上攬活的原因，便沒有提出告業(yè)主方的這種情況，筆者律師團(tuán)隊(duì)也予以尊重。但后來(lái)委托人發(fā)現(xiàn)隨著時(shí)間變化，總包方聲譽(yù)下降，委托人又希望將開發(fā)商告上，則程序比較繁瑣，實(shí)踐中立案后，追加新的被告不是很容易。當(dāng)然，這里便涉及分包商的身份問(wèn)題，即分包商是不是實(shí)際施工人的問(wèn)題，實(shí)際施工人跨合同起訴實(shí)際上涉及《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》第四十三條中發(fā)包人責(zé)任承擔(dān)的范圍與性質(zhì)問(wèn)題［3］。筆者律師團(tuán)隊(duì)在廣東肇慶的一個(gè)成功案例便是此種情形，在該案中律師團(tuán)隊(duì)將總包方和業(yè)主方作為共同被告，并且取得了勝訴。在申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全階段，申請(qǐng)查封對(duì)方的財(cái)產(chǎn)，由于總包方的財(cái)產(chǎn)是零，即總包方?jīng)]有財(cái)產(chǎn)且涉訴較多，而業(yè)主方是有財(cái)產(chǎn)的，委托人在律師團(tuán)隊(duì)指導(dǎo)下向人民法院申請(qǐng)查封了業(yè)主方的財(cái)產(chǎn)，案件勝訴后，便可直接申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。因?yàn)?，凍結(jié)了業(yè)主方的銀行賬戶，便可申請(qǐng)法院直接劃扣到委托人的賬上，執(zhí)行起來(lái)就非常輕松，且對(duì)當(dāng)事人也是一個(gè)很好的保障。

第三，如果相對(duì)方是分包方的話，也可參照前述第二點(diǎn)的方式采取財(cái)產(chǎn)保全措施，分包人包括專業(yè)分包人和勞務(wù)分包人，實(shí)際上是靠其技術(shù)或者勞務(wù)來(lái)攬活的，他們還要發(fā)放大量的包工頭、農(nóng)民工的工資，如果將其銀行賬戶查封，對(duì)于和解也是非常有幫助的。個(gè)人起訴前一手分包方的情形下采取財(cái)產(chǎn)保全措施的也是同理。

第四，如何采取有效措施，對(duì)相對(duì)方的分公司和對(duì)外投資的子公司等主體采取財(cái)產(chǎn)保全的問(wèn)題。司法實(shí)踐當(dāng)中，人民法院在財(cái)產(chǎn)保全階段，對(duì)于相對(duì)方屬于公司的其分公司財(cái)產(chǎn)，采取保全措施有不同意見，但筆者律師團(tuán)隊(duì)依舊認(rèn)為，在財(cái)產(chǎn)保全階段可以對(duì)涉案公司的分公司采取財(cái)產(chǎn)保全措施，理由是根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第十四條的規(guī)定，分公司沒有自己獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其財(cái)產(chǎn)屬于法人即該總公司，司法實(shí)踐中也有相關(guān)類案參考。