企業(yè)創(chuàng)新意愿提升路徑研究
——基于營商環(huán)境的多元組態(tài)分析

龐遵旺，祖 峰

（渤海大學(xué)管理學(xué)院，遼寧 錦州 121000）

一、引言

黨的二十大報告對我國的創(chuàng)新戰(zhàn)略布局作出整體性規(guī)劃，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，明確加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。而企業(yè)作為國家創(chuàng)新主體的重要組成部分，在提升我國整體創(chuàng)新實(shí)力中發(fā)揮著中流砥柱的作用?，F(xiàn)階段如何進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意愿，從而推動經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，是迫切需要解決的問題。

環(huán)境，是企業(yè)賴以生存和發(fā)展的土壤，其中營商環(huán)境直接作用于企業(yè)各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動，對企業(yè)的創(chuàng)新活動和發(fā)展?fàn)顩r有著舉足輕重的作用。同時，營商環(huán)境又是一個由多種因素組成的系統(tǒng)性環(huán)境，考慮從營商環(huán)境的哪些方面入手，探究營商環(huán)境各要素單獨(dú)或組合影響企業(yè)創(chuàng)新意愿的內(nèi)在作用機(jī)理具有深刻的現(xiàn)實(shí)意義。

針對上述問題，本文擬探究城市營商環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新意愿的影響機(jī)理，具體分析以下幾個問題：第一，在組成城市營商環(huán)境評價體系子要素中，各單個要素是否構(gòu)成企業(yè)高創(chuàng)新意愿的必要條件？第二，對城市營商環(huán)境子要素進(jìn)行組態(tài)分析，探究城市營商環(huán)境中什么樣的條件組合能夠促使企業(yè)高創(chuàng)新意愿？什么條件組合導(dǎo)致企業(yè)提高創(chuàng)新意愿？

二、文獻(xiàn)回顧與機(jī)理分析

（一）整體視角下營商環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新意愿關(guān)系

在該視角下，營商環(huán)境的整體水平為前因變量，用構(gòu)成營商環(huán)境指標(biāo)體系的各子要素好壞程度總和來衡量營商環(huán)境的高低水平。席勝龍（2021）用市場、政務(wù)、法律政策和人文四個層面的要素指標(biāo)來衡量營商環(huán)境的整體狀況，探究營商環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入的影響作用，研究表明良好的營商環(huán)境能夠顯著地促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新行為。許志瑞（2019）從創(chuàng)業(yè)、納稅和貿(mào)易三個方面來衡量營商環(huán)境便利度，并指出營商環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化可以激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意愿，促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)投入，并提高其專利產(chǎn)出。

（二）子視角下營商環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新意愿關(guān)系

營商環(huán)境是企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新、融資、投資等活動時所面臨的外部環(huán)境的一個綜合性的生態(tài)系統(tǒng)，包括企業(yè)在整個生命周期內(nèi)所面臨的資源條件和環(huán)境狀況，具體包括政府服務(wù)效率、公共服務(wù)、金融信貸服務(wù)、人力資源、創(chuàng)新環(huán)境和市場環(huán)境六大項(xiàng)。

政務(wù)環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新意愿。在政府效率方面，較高的政府效率，能夠在降低企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動成本和提高企業(yè)經(jīng)營績效方面發(fā)揮顯著作用，進(jìn)而在創(chuàng)業(yè)可行性方面增強(qiáng)企業(yè)的感知水平，進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新行為。公共服務(wù)與企業(yè)創(chuàng)新意愿。公共服務(wù)能夠反映一個區(qū)域的整體基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)水平，可以對區(qū)域內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營活動產(chǎn)生支持或阻礙的作用。完善的公共基礎(chǔ)設(shè)施能夠有效地降低制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而促使其投入到創(chuàng)新活動中來。金融環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新意愿。新創(chuàng)企業(yè)存在進(jìn)入壁壘，更多地依賴金融服務(wù)等外部資源，完善的金融制度，有效的融資服務(wù)能夠激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新意愿，激活其從事創(chuàng)業(yè)活動。人力資源與企業(yè)創(chuàng)新意愿。人力資源作為企業(yè)資源中的核心組成部分，直接參與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，影響企業(yè)的生產(chǎn)率和創(chuàng)新活動。創(chuàng)新環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新意愿。創(chuàng)新環(huán)境在企業(yè)整合資源和培育核心競爭力方面有著促進(jìn)作用，并激發(fā)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。市場環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新意愿。開放包容的市場環(huán)境能夠降低企業(yè)進(jìn)入時的市場壁壘，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多的市場機(jī)會，從而促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)行為。聶輝華等（2008）認(rèn)為，一定的市場競爭有利于企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動。

通過以上文獻(xiàn)回顧可以看出，在整體視角下，討論營商環(huán)境總體水平的好壞對企業(yè)創(chuàng)新意愿的影響，卻忽略了各子要素之間的替代關(guān)系，即營商環(huán)境中一個要素的缺失可以通過其他要素的存在來彌補(bǔ)，也能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)的高創(chuàng)新意愿。在子視角下，現(xiàn)有研究從營商環(huán)境的某一子要素入手討論其對企業(yè)創(chuàng)新意愿的影響，未考慮該要素與其他組成要素之間的互動和相互作用關(guān)系，同時在處理多種要素相互依賴的耦合效應(yīng)、組態(tài)的等效性以及解釋因果的非對稱性關(guān)系方面顯得略有局限。

綜上所述，本文基于組態(tài)的思想，運(yùn)用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法，討論營商環(huán)境中的單個子要素是否構(gòu)成企業(yè)高創(chuàng)新意愿的必要性條件，并進(jìn)一步探究營商環(huán)境的各子要素之間如何耦合才能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)的高創(chuàng)新意愿，對這些組合形成的路徑進(jìn)行“多重并發(fā)因果”分析（研究模型如圖1所示）。

圖1 城市營商環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新意愿影響研究模型

三、研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)搜集來源于兩個方面：第一，前因條件由政務(wù)環(huán)境、公共環(huán)境、金融環(huán)境、人力資源、創(chuàng)新環(huán)境和市場環(huán)境六部分組成，該營商環(huán)境六大子要素指標(biāo)數(shù)據(jù)引用丁鼎（2022）采用熵權(quán)法對2019 年中國31 個省會城市、直轄市及5 個計劃單列市構(gòu)建營商環(huán)境指標(biāo)評價體系得出的相關(guān)數(shù)值。第二，將企業(yè)研發(fā)投入占營業(yè)收入的比值當(dāng)作企業(yè)創(chuàng)新意愿的代理變量，企業(yè)研發(fā)投入占營業(yè)收入的比值相關(guān)數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫（CSMRA），以滬深所有A 股上市公司中的科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)以及制造業(yè)的1769 家上市公司作為分析對象，在去除異常值影響方面，對研發(fā)投入占營業(yè)收入的比值數(shù)據(jù)進(jìn)行（0，0.95）的縮尾處理。

（二）變量測量與校準(zhǔn)

結(jié)果變量企業(yè)創(chuàng)新意愿水平用選取的36 座城市中每座城市所含上述三大行業(yè)的上市公司研發(fā)投入占營業(yè)收入比例的平均值來衡量，數(shù)值越大，代表該城市的企業(yè)創(chuàng)新意愿越高。前因條件采用丁鼎（2022）構(gòu)建的營商環(huán)境指標(biāo)評價體系中的六個準(zhǔn)則層指標(biāo)，每個準(zhǔn)則層項(xiàng)下又分為一、二級指標(biāo)，通過確定各指標(biāo)的權(quán)重并進(jìn)行無量綱化處理之后得到每個準(zhǔn)則層的得分，分?jǐn)?shù)位于（0，100）之間，分?jǐn)?shù)越大，表明城市在該準(zhǔn)則層的表現(xiàn)越好。

在變量校準(zhǔn)方面，本文對所有前因條件采用直接校準(zhǔn)的方法，借鑒Fiss（2011）的做法，將完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)和完全不隸屬點(diǎn)分別設(shè)定為樣本數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計中的上四分位數(shù)（0.75）、中位數(shù)（0.50）和下四分位數(shù)（0.25）。對結(jié)果變量進(jìn)行校準(zhǔn)時，參照羅關(guān)正（2020）的做法，將所有企業(yè)研發(fā)投入占營業(yè)收入的平均值作為完全隸屬點(diǎn)；由于所選取的三大行業(yè)上市公司絕大部分為高新技術(shù)企業(yè)，且年?duì)I業(yè)額在2 億元以上，根據(jù)企業(yè)所得稅法的相關(guān)規(guī)定，最近一年銷售收入在2 億元以上的高新技術(shù)企業(yè)，研發(fā)費(fèi)用占比不得低于3%，因此將完全不隸屬點(diǎn)設(shè)為3%；由于缺乏對結(jié)果變量交叉點(diǎn)定義的理論依據(jù)和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，故選擇與前因條件一致的直接校準(zhǔn)方法，將交叉點(diǎn)設(shè)為樣本數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計中的中位數(shù)5.94%（相關(guān)變量的三大錨點(diǎn)以及樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計如表1 所示）。

表1 變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)與描述性統(tǒng)計

四、研究結(jié)果分析

（一）單個條件必要性分析

在進(jìn)行單個條件必要性分析的過程中，主要是通過觀察一致性水平來進(jìn)行判斷，當(dāng)某個條件的一致性水平大于0.9 時認(rèn)為該條件構(gòu)成結(jié)果變量的必要條件，覆蓋度數(shù)值的大小代表了該條件能解釋結(jié)果變量的程度（利用fsQCA 3.0 軟件處理后的各前因條件一致性數(shù)值如表2 所示）。由表中數(shù)據(jù)可以看出，所有條件及其非集條件的一致性水平均小于0.9，故不構(gòu)成企業(yè)高創(chuàng)新意愿和企業(yè)非高創(chuàng)新意愿的必要條件。

表2 單個條件必要性分析

（二）條件組態(tài)分析

進(jìn)行組態(tài)分析時，將原始一致性閾值設(shè)定為0.8，PRI 一致性閾值和案例截斷值是影響真值表中最終保留分析案例數(shù)目的關(guān)鍵指標(biāo)，這里將案例截斷值設(shè)置為1，PRI 一致性閾值設(shè)為0.7。在標(biāo)準(zhǔn)化分析之后，得出解的三種形式，分別是復(fù)雜解、中間解和簡約解，根據(jù)解的特性，只出現(xiàn)在簡約解中的條件成為核心條件，既出現(xiàn)在簡約解又出現(xiàn)在中間解的條件稱為外周條件（得到的各組態(tài)解如表3 所示）。

表3 實(shí)現(xiàn)企業(yè)高、非高創(chuàng)新意愿的條件組態(tài)

1.實(shí)現(xiàn)企業(yè)高創(chuàng)新意愿的組態(tài)分析

實(shí)現(xiàn)企業(yè)高創(chuàng)新意愿的條件組合共有5 種（S1a，S1b，S2a，S2b，S3），各個組態(tài)的一致性水平均分別為0.9950、0.9177、0.9015、08758 和0.9659，均遠(yuǎn)大于可接受的最低標(biāo)準(zhǔn)水平0.75，表明各組態(tài)解一致性水平良好，同時總體解的一致性水平為0.9014，滿足進(jìn)一步分析的要求。根據(jù)企業(yè)高創(chuàng)新意愿的5條組態(tài)解條件組合特征對其命名并進(jìn)行如下分析。

（1）組態(tài)S1a：公共基礎(chǔ)支持下的創(chuàng)新驅(qū)動型。fzg*FZP*fzf*FZI*fzm 表明在以非高政務(wù)環(huán)境和高創(chuàng)新環(huán)境作為核心條件，輔以非高金融環(huán)境、非高市場環(huán)境和高公共環(huán)境作為邊緣條件的情況下，可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的高創(chuàng)新意愿。揭示了城市營商環(huán)境各子要素之間的替代作用，即使在政務(wù)環(huán)境、金融環(huán)境和市場環(huán)境三者表現(xiàn)不好的情況下，城市中良好的創(chuàng)新環(huán)境輔以高水平的公共環(huán)境同樣能夠有效地促進(jìn)企業(yè)的高創(chuàng)新意愿。完善的城市公共環(huán)境為內(nèi)部的企業(yè)提供了便捷的公共基礎(chǔ)設(shè)施，對企業(yè)的日常經(jīng)營活動起到保障作用，有利于降低成本，提高產(chǎn)品或服務(wù)的競爭力；同時，企業(yè)處在一個良好的創(chuàng)新氛圍之中，迫于企業(yè)之間的競爭壓力也會進(jìn)一步激發(fā)自身的創(chuàng)新意愿。回歸到案例中，符合組態(tài)S1a 的城市有大連和沈陽。

（2）組態(tài)S1b：政務(wù)倒逼下的多元聯(lián)合驅(qū)動型。fzg*FZP*FZF*FZH*FZI 指出在以非高政務(wù)環(huán)境和高創(chuàng)新環(huán)境作為核心條件，輔以高公共環(huán)境、高人力資源和高金融環(huán)境為邊緣條件能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)高創(chuàng)新意愿。在這種條件組合形成的組態(tài)下，政務(wù)環(huán)境水平的低下，將會倒逼城市營商環(huán)境中其他子要素水平的提高，達(dá)到用良好的創(chuàng)新環(huán)境、公共環(huán)境、金融環(huán)境和人力資源對企業(yè)創(chuàng)新意愿的促進(jìn)作用是抵消低水平政務(wù)環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新意愿約束作用的效果。同時，市場環(huán)境的情況好壞并不會對企業(yè)創(chuàng)新意愿產(chǎn)生影響，與現(xiàn)有研究中政府與市場的雙元驅(qū)動創(chuàng)新邏輯或者單元創(chuàng)新驅(qū)動邏輯不同，豐富了現(xiàn)有的研究結(jié)果。這種組態(tài)類型的城市包括濟(jì)南和成都。

（3）組態(tài)S2a：多元綜合發(fā)展驅(qū)動型。FZP*FZF*FZH*FZI*FZM 說明以高人力資源和高市場環(huán)境作為核心條件，輔以高公共環(huán)境、高金融環(huán)境和高創(chuàng)新環(huán)境作為邊緣條件也能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的高創(chuàng)新意愿。該條組態(tài)解是實(shí)現(xiàn)企業(yè)高創(chuàng)新意愿的五條組態(tài)解中城市營商環(huán)境各子要素組合最為理想的一條路徑，也是各地政府在打造城市營商環(huán)境過程中最想達(dá)到的目標(biāo)狀態(tài)。符合該組態(tài)解的城市有上海、廣州、北京、武漢、杭州、南京、深圳、天津、重慶和西安。這些城市在營商環(huán)境的各方面表現(xiàn)突出，在整體營商環(huán)境水平中處在較領(lǐng)先的地位。

（4）組態(tài)S2b：政府金融扶持下的資源市場驅(qū)動型。FZG*fzp*FZF*FZH*FZM 表現(xiàn)出以高人力資源和高市場環(huán)境作為核心條件，輔以高政務(wù)環(huán)境、高金融環(huán)境和非高公共環(huán)境仍能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的高創(chuàng)新意愿。在該組態(tài)下，由于缺失良好的公共基礎(chǔ)服務(wù)，需要在政府服務(wù)和金融環(huán)境的扶持下，通過集聚優(yōu)秀的人力資源，利用良好的市場環(huán)境來實(shí)現(xiàn)城市內(nèi)企業(yè)的高創(chuàng)新意愿這一目的。該組態(tài)解下的典型城市包括鄭州和長沙。

（5）組態(tài)S3：市場助力的智力聚集創(chuàng)新驅(qū)動型。fzg*fzp*fzf*FZF*FZI*FZM 表明以非高政務(wù)環(huán)境、高人力資源環(huán)境、高創(chuàng)新環(huán)境和高市場環(huán)境為核心條件，輔以非高公共環(huán)境和非高金融環(huán)境作為邊緣條件，依舊能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的高創(chuàng)新意愿。非高的政府服務(wù)水平、不完善的公共基礎(chǔ)建設(shè)和不強(qiáng)的金融扶持力度，對企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營形成了強(qiáng)烈的約束作用，迫使企業(yè)加強(qiáng)對市場的依賴程度，在創(chuàng)新環(huán)境的刺激下，借助城市內(nèi)人才儲備雄厚的優(yōu)勢，進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)行為。市場助力的智力聚集創(chuàng)新驅(qū)動型的創(chuàng)新意愿引導(dǎo)路徑，同樣反映出市場（單元）創(chuàng)新驅(qū)動邏輯，體現(xiàn)營商環(huán)境在政務(wù)、公共基礎(chǔ)建設(shè)、金融環(huán)境三方面存在約束情況下實(shí)現(xiàn)企業(yè)高創(chuàng)新意愿的又一子要素組合類型。這一組態(tài)解的典型城市是合肥。

2.實(shí)現(xiàn)企業(yè)非高創(chuàng)新意愿的組態(tài)分析

實(shí)現(xiàn)企業(yè)非高創(chuàng)新意愿的路徑有三條（NS1，NS2，NS3）。在三個實(shí)現(xiàn)企業(yè)非高創(chuàng)新意愿的條件組態(tài)中，均表現(xiàn)出了高人力資源的缺失，表明一個城市的人力資源儲備水平對促進(jìn)區(qū)域內(nèi)企業(yè)高創(chuàng)新意愿的重要作用。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)結(jié)論的可靠性，本文對實(shí)現(xiàn)企業(yè)高創(chuàng)新意愿的條件組態(tài)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，將PRI 一致性閾值由0.7 調(diào)整至0.75，產(chǎn)生的五條實(shí)現(xiàn)企業(yè)高創(chuàng)新意愿的路徑原組態(tài)解完全一致，證明了結(jié)論的穩(wěn)健性以及研究結(jié)果的可靠性。

五、結(jié)論與啟示

本文基于組態(tài)視角，運(yùn)用fsQCA 方法，研究城市營商環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新意愿之間的關(guān)系并得出以下結(jié)論：一是在單因素必要性檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，在組成城市營商環(huán)境的六大子要素中，各單個要素并不是提高企業(yè)創(chuàng)新意愿的必要條件。二是在組態(tài)分析中，得到五條實(shí)現(xiàn)企業(yè)高創(chuàng)新意愿的組態(tài)解，分別是公共基礎(chǔ)支持下的創(chuàng)新驅(qū)動型、政務(wù)倒逼下的多元聯(lián)合驅(qū)動型、多元綜合發(fā)展驅(qū)動型、政府金融扶持下的資源市場驅(qū)動型和市場助力的智力聚集創(chuàng)新驅(qū)動型。三是同時得到三條導(dǎo)致企業(yè)非高創(chuàng)新意愿的路徑，并且三條路徑中均表現(xiàn)出低水平的人力資源。

基于本文的研究結(jié)論，對政府和企業(yè)的啟示體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

首先，對政府而言，本文的研究結(jié)果表明，城市營商環(huán)境的各子要素并不是引起企業(yè)高創(chuàng)新意愿的必要條件，同時指出了多條實(shí)現(xiàn)企業(yè)高創(chuàng)新意愿的路徑，因此地方政府在構(gòu)建城市營商環(huán)境的過程中，可以根據(jù)自身的實(shí)際情況因地制宜，跳出“短板效應(yīng)”思想，從城市營商環(huán)境的某幾個方面入手，進(jìn)行重點(diǎn)突破，在節(jié)約資源的情況下取得激活企業(yè)創(chuàng)新意愿的效果。其次，實(shí)現(xiàn)企業(yè)高創(chuàng)新意愿的五條組態(tài)解中，解S1b、S2a、S2b 和S3，均包含高人力資源，解S1a、S1b、S2a 和S3，均包含高創(chuàng)新環(huán)境，同時實(shí)現(xiàn)企業(yè)非高創(chuàng)新意愿的三條路徑中均表現(xiàn)出低水平的人力資源，可以看出人力資源儲備水平和創(chuàng)新環(huán)境在激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新意愿中發(fā)揮了重要作用，這表明政府需要制定具有吸引力的人才引進(jìn)政策，但在財政支出受限時也可以從創(chuàng)新環(huán)境入手，通過完善產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)，營造良好的市場競爭氛圍來激活企業(yè)的創(chuàng)新意愿。

再次，對企業(yè)而言，要保持創(chuàng)新意識，同時提高自身對相關(guān)政策的敏感性，利用有利的政策進(jìn)行創(chuàng)新活動。在企業(yè)選址方面，營商環(huán)境各方面都表現(xiàn)良好的城市意味著更加激烈的市場競爭，此時企業(yè)可以考慮那些在營商環(huán)境某幾方面表現(xiàn)良好的城市作為目標(biāo)地址，依靠這些城市在某些方面的有利條件實(shí)現(xiàn)對企業(yè)自身創(chuàng)新活動的加持效果。