英國論著博士項(xiàng)目：形成、特征及啟示

燕 艷 胡欽曉

英國論著博士項(xiàng)目：形成、特征及啟示

燕 艷 胡欽曉

分析指出英國的論著博士學(xué)位項(xiàng)目及論著博士學(xué)位申請(qǐng)人在申請(qǐng)注冊、培養(yǎng)過程、學(xué)位授予、質(zhì)量監(jiān)控等方面具有以下特征：在申請(qǐng)注冊時(shí)，哲學(xué)博士項(xiàng)目注重考查學(xué)生的培養(yǎng)潛力，論著博士項(xiàng)目則強(qiáng)調(diào)已有研究成果；在培養(yǎng)過程中，哲學(xué)博士研究生主要是在導(dǎo)師指導(dǎo)下開展以項(xiàng)目為核心的學(xué)術(shù)研究，論著博士研究生則是對(duì)已有成果進(jìn)行一致性和原創(chuàng)性的再研究；在學(xué)位授予上，哲學(xué)博士項(xiàng)目主要考查攻博期間研究成果的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)為主，論著博士項(xiàng)目則主要考查已有研究成果的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)；在質(zhì)量監(jiān)控上，哲學(xué)博士項(xiàng)目主要體現(xiàn)在學(xué)位論文的同行評(píng)審及答辯環(huán)節(jié)，而論著博士項(xiàng)目在申請(qǐng)注冊時(shí)就須進(jìn)行嚴(yán)格的審核。認(rèn)為英國論著博士的形成及特征可以為我國博士生教育提供借鑒和啟示。

英國；哲學(xué)博士；論著博士；研究生教育

20世紀(jì)60年代初，英國大學(xué)為在職研究人員提供了一種獲得博士學(xué)位的新途徑，即“通過提交已發(fā)表的研究成果，如著作、著作章節(jié)或論文，并證明這些作品共同構(gòu)成一個(gè)連貫的學(xué)術(shù)體系、對(duì)特定研究領(lǐng)域有原創(chuàng)性貢獻(xiàn)”來獲得博士學(xué)位，一般稱為論著博士（PhD by Published Works，PhD.P）[1]。對(duì)于在職人員來講，通過這種方式獲得博士學(xué)位是非常經(jīng)濟(jì)的，因?yàn)檠芯砍晒谏暾?qǐng)學(xué)位前已基本完成，這可以保證他們在較短的時(shí)間內(nèi)獲得博士學(xué)位，從而大大減少攻讀博士學(xué)位所需的時(shí)間和精力。對(duì)于大學(xué)來講，鼓勵(lì)在職人員通過已取得的研究成果獲得博士學(xué)位，既可以提高在職人員進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的動(dòng)力，多出學(xué)術(shù)成果，還可以穩(wěn)定教師隊(duì)伍。因此，論著博士項(xiàng)目已成為英國在職學(xué)術(shù)人員推進(jìn)職業(yè)生涯的一種更為普遍的選擇，也成為英國大學(xué)鼓勵(lì)在職人員獲得博士學(xué)位的主要手段。

英國這種通過已發(fā)表成果獲得博士學(xué)位的項(xiàng)目有很多名稱，如“PhD by Published Works”“PhD by Publications”“PhD by Existing Published or Creative Works”“PhD by Prior Published or Creative Work”等。其中PhD by Published Works是在英國大學(xué)使用較多的名稱，因此，部分文獻(xiàn)也將該博士項(xiàng)目簡稱為PW。國內(nèi)則一般翻譯為“出版博士”“論文博士”“論著博士”等不同名稱。相較于另外兩種翻譯，“論著博士”能更全面地概括“已出版成果”的范圍，為保持論述的一致性，本文統(tǒng)一使用“論著博士”一詞來表示英國此類博士學(xué)位項(xiàng)目。

一、英國論著博士項(xiàng)目的產(chǎn)生

博士制度形成已有近800年的歷史，最早可追溯至中世紀(jì)的巴黎大學(xué)和博洛尼亞大學(xué)。當(dāng)時(shí)大學(xué)的主要任務(wù)是為社會(huì)培養(yǎng)教士、律師、醫(yī)生等職業(yè)人員，博士學(xué)位主要授予在神學(xué)、法學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域有較高成就的學(xué)者，以證明其具有從事相關(guān)職業(yè)的資格?，F(xiàn)代博士學(xué)位制度起源于19世紀(jì)初的德國柏林大學(xué)，在首任校長、哲學(xué)家費(fèi)希特等人的倡導(dǎo)下，中世紀(jì)時(shí)期的博士頭銜被改造為“現(xiàn)代的以研究高深學(xué)問為目的”的哲學(xué)博士[2]。1861年，耶魯大學(xué)授予美國第一個(gè)哲學(xué)博士學(xué)位。很快哲學(xué)博士項(xiàng)目就在美國大學(xué)得到普及，培養(yǎng)了大批高層次研究人員，極大地促進(jìn)了美國的學(xué)術(shù)繁榮與文化發(fā)展。英國大學(xué)由于其保守性，直到1917年在各方力量的推動(dòng)下，牛津大學(xué)才設(shè)立了第一個(gè)哲學(xué)博士學(xué)位。同年，英國大學(xué)協(xié)會(huì)也制訂了相應(yīng)的博士學(xué)位條例。隨著就業(yè)市場、學(xué)科專業(yè)及學(xué)生群體的發(fā)展變化，英國博士學(xué)位類型逐漸多樣化，出現(xiàn)了論著博士、專業(yè)博士、新制博士等類型[3]。

授予哲學(xué)博士學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)是博士生在讀間取得的原創(chuàng)性研究，即對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的理論知識(shí)或知識(shí)運(yùn)用做出原創(chuàng)性貢獻(xiàn)?，F(xiàn)在許多國家的博士學(xué)位論文不需出版或正式發(fā)表。但在19世紀(jì)初，德國最初設(shè)立哲學(xué)博士學(xué)位時(shí)，要求博士學(xué)位論文必須印刷出版，并將其副本存放在所有國立大學(xué)圖書館內(nèi)[4]。由此可見，博士學(xué)位論文的“出版”和“發(fā)表”這一要求可以追溯至其最初創(chuàng)立之時(shí)。當(dāng)美國引入博士學(xué)位制度時(shí)，一開始并不要求必須出版或發(fā)表學(xué)位論文。直到20世紀(jì)初，美國才采用了“在博士學(xué)位授予前，必須將博士學(xué)位論文出版”的要求。但隨后在歐洲大陸和美國，都出現(xiàn)了因印刷整篇論文的費(fèi)用過高而導(dǎo)致博士生無法完成學(xué)位的現(xiàn)象[5]。博士學(xué)位論文的出版已成為當(dāng)時(shí)候選人完成學(xué)位的限制因素之一。在此背景下，美國提出了以“已發(fā)表的學(xué)術(shù)論文或出版的書籍”申請(qǐng)博士學(xué)位的做法。盡管美國最早提出利用已發(fā)表作品授予博士學(xué)位的倡議，但真正通過該途徑獲得博士學(xué)位的人數(shù)非常少，這一博士學(xué)位項(xiàng)目在美國并沒有真正實(shí)施起來[6]。但由此可以看出，論著博士項(xiàng)目的出現(xiàn)，在某種程度上是由對(duì)成本的務(wù)實(shí)需求所推動(dòng)的。

劍橋大學(xué)是論著博士項(xiàng)目的主要開拓者。1966年劍橋大學(xué)借鑒了“通過已發(fā)表研究成果獲得博士學(xué)位的做法”，正式規(guī)定了通過該途徑獲得博士學(xué)位的一系列標(biāo)準(zhǔn)及要求[7]。其中申請(qǐng)范圍上規(guī)定該學(xué)位只向校友開放，但不包括曾成功注冊本校的哲學(xué)博士而最終由于各種原因并沒有獲得博士學(xué)位的候選人。同時(shí)規(guī)定論著博士學(xué)位的申請(qǐng)者，無須在校學(xué)習(xí)和研究，但須同哲學(xué)博士生一樣進(jìn)行學(xué)位論文答辯。最初劍橋大學(xué)可以申請(qǐng)論著博士學(xué)位的領(lǐng)域只有社會(huì)人類學(xué)，1996年逐漸擴(kuò)大到其他學(xué)科。劍橋大學(xué)對(duì)申請(qǐng)論著博士學(xué)位的規(guī)范，標(biāo)志著該學(xué)位制度在英國正式確立。

設(shè)立論著博士學(xué)位的初衷是為了讓“已經(jīng)發(fā)表過論文并仍在積極開展研究的從業(yè)者獲得最高級(jí)別的學(xué)術(shù)認(rèn)可”，如醫(yī)學(xué)或商業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)人士等[8]。因?yàn)椴┦繉W(xué)位的獲得就證明了該學(xué)者在一定領(lǐng)域內(nèi)得到了同行的正式認(rèn)可，這使得那些經(jīng)驗(yàn)豐富的從業(yè)者可以更多地參與學(xué)術(shù)界相關(guān)的研究活動(dòng)，從而促進(jìn)學(xué)科、行業(yè)及個(gè)人的發(fā)展。早期的候選人大部分是商業(yè)機(jī)構(gòu)、制藥公司的研究人員，他們在已取得卓越成就的行業(yè)專家的領(lǐng)導(dǎo)和支持下，作為團(tuán)隊(duì)成員參與了化學(xué)、生物化學(xué)或藥理學(xué)的研究，取得了一定的研究成果，在通過論著博士項(xiàng)目途徑獲得博士學(xué)位后，就有機(jī)會(huì)參與更多的學(xué)術(shù)研討活動(dòng)，從而進(jìn)一步促進(jìn)了他們在各自領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展[7]。因此，幫助員工通過已有成果獲得博士學(xué)位曾被一些英國企業(yè)管理者看作促進(jìn)員工發(fā)展的有效措施之一。

現(xiàn)在該項(xiàng)目更多地被大學(xué)學(xué)者或研究人員作為獲得博士學(xué)位的主要途徑。這些研究人員涉及的領(lǐng)域廣泛，包括藝術(shù)、醫(yī)療、商業(yè)、計(jì)算機(jī)、環(huán)境管理、醫(yī)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)、護(hù)理審計(jì)、社會(huì)工作等，且都處于職業(yè)生涯發(fā)展的上升期，希望獲得博士學(xué)位后有資格和機(jī)會(huì)參與學(xué)術(shù)研究活動(dòng)，包括有希望指導(dǎo)研究生。因此，在社會(huì)需求的推動(dòng)下，越來越多的英國大學(xué)開始提供該學(xué)位，論著博士項(xiàng)目在英國逐漸發(fā)展起來。英國研究生教育理事會(huì)（UK Council for Graduate Education，UKCGE）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，從1993年至今，英國授予該學(xué)位的大學(xué)數(shù)量逐年增加，通過該途徑獲得博士學(xué)位的人數(shù)也一直呈上升趨勢（見表1）。2020年在英國官方公布的161所大學(xué)官網(wǎng)中，有81所大學(xué)可提供論著博士學(xué)位[9]。由此可見，雖然論著博士面向群體較小，但因其適應(yīng)社會(huì)及個(gè)人發(fā)展需求，現(xiàn)已成為英國主要的博士學(xué)位項(xiàng)目之一。

表1 論著博士相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)[5,9]

需要說明的是，英國論著博士和歐洲其他國家大學(xué)的論著博士或論文博士有明顯的區(qū)別。許多歐洲大學(xué)或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)都要求博士生取得的最終學(xué)術(shù)成果要達(dá)到可出版的水平，并鼓勵(lì)博士生將已發(fā)表的作品作為博士學(xué)位論文的組成部分。這一要求起源于北歐，目前仍是一些歐洲大學(xué)采用的主要方法，尤其是比利時(shí)、荷蘭和瑞典，根據(jù)已發(fā)表的作品提交博士學(xué)位論文的做法已經(jīng)很成熟。如瑞典的高校要求“必須在公開答辯前兩周向公眾提供已發(fā)表論文（或出版的書籍），才能進(jìn)行學(xué)位論文答辯”。2010年，在瑞典博士學(xué)位論文中有77%是論文集，其中醫(yī)學(xué)領(lǐng)域有99%的學(xué)位論文是已發(fā)表的研究論文，人文學(xué)科只有少數(shù)是論文，大部分是已出版的專著[10]。由此可見，這種通過發(fā)表論文或出版專著獲得博士學(xué)位的方法，指的是博士候選人將在讀期間發(fā)表的研究成果作為學(xué)位論文的主要部分，這與英國論著博士項(xiàng)目主要通過提交注冊前發(fā)表的研究成果來獲得博士學(xué)位完全不同。

二、英國論著博士項(xiàng)目的特征

英國論著博士和哲學(xué)博士的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)一樣，即研究成果必須有“原創(chuàng)性貢獻(xiàn)”，且需要通過答辯才可以獲得學(xué)位。但論著博士項(xiàng)目在申請(qǐng)注冊、培養(yǎng)過程、學(xué)位授予、質(zhì)量監(jiān)控方面都與哲學(xué)博士項(xiàng)目有明顯不同。

1.申請(qǐng)注冊

一般來講，哲學(xué)博士項(xiàng)目面向社會(huì)所有符合條件的人員，但論著博士項(xiàng)目只面向在職學(xué)術(shù)人員開放。在當(dāng)前提供論著博士項(xiàng)目的81所英國大學(xué)中，有8所大學(xué)是面向所有在職人員開放的，如英國倫敦城市大學(xué)（City University of London）、桑德蘭大學(xué)（University of Sunderland）等，其余只面向本校員工或有本校學(xué)習(xí)經(jīng)歷的在職學(xué)術(shù)人員[11]，如劍橋大學(xué)主要對(duì)在本校獲得學(xué)位并從事研究工作（含在讀獲得學(xué)位時(shí)間）滿6年的畢業(yè)生，或已獲得劍橋大學(xué)的某個(gè)職位并從事研究工作滿6年的非劍橋大學(xué)畢業(yè)生提供論著博士學(xué)位[12]；曼徹斯特大學(xué)僅對(duì)現(xiàn)有員工開放，即申請(qǐng)人必須是曼徹斯特大學(xué)現(xiàn)任正式職員且至少已任職五年，其他形式員工如榮譽(yù)合同制人員等都不能申請(qǐng)[13]。

在注冊條件上，哲學(xué)博士學(xué)位候選人只要獲得碩士學(xué)位或榮譽(yù)學(xué)士學(xué)位及同等資格即可申請(qǐng)[14]。論著博士學(xué)位申請(qǐng)者除了滿足以上條件外，還必須提交之前已經(jīng)發(fā)表的一系列研究論文或出版的學(xué)術(shù)專著，這是所有提供論著博士學(xué)位大學(xué)的統(tǒng)一要求。但具體已發(fā)表作品的數(shù)量、出版物層次、有效時(shí)間等，不同的大學(xué)、學(xué)科、專業(yè)都有所不同。如桑德蘭大學(xué)要求提交的研究成果包括1～2本著作，或至少6篇已公開發(fā)表的研究論文[15]；南安普頓大學(xué)則要求已發(fā)表3篇論文或附有書面評(píng)論的實(shí)物作品[16]。因?yàn)樯暾?qǐng)論著博士學(xué)位的具體條件不同，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，2004年UKCGE就這一問題進(jìn)行了調(diào)查，也引發(fā)了英國各大學(xué)普遍討論。這些討論雖沒有最終形成統(tǒng)一的意見，卻進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了各大學(xué)在論著博士學(xué)位申請(qǐng)人注冊時(shí)對(duì)其已有成果進(jìn)行嚴(yán)格審查的重要性[5]。以曼徹斯特大學(xué)（The University of Manchester）為例，申請(qǐng)人一般在注冊時(shí)都被要求提交詳細(xì)的材料及相關(guān)說明（見表2）。

部分英國大學(xué)對(duì)論著博士項(xiàng)目的注冊過程并不重視。甚至在特殊情況下，因論著博士學(xué)位申請(qǐng)人在讀時(shí)間較短，論著博士候選人可以不正式注冊，在申請(qǐng)答辯時(shí)一并注冊即可。英國高等教育質(zhì)量保障署（The Quality Assurance Agency for Higher Education，QAA）在其頒布的《博士學(xué)位特征聲明（2020版）》中提到：允許此類博士學(xué)位候選人的注冊時(shí)間短于正常注冊時(shí)間，因?yàn)樗麄兛赡芤呀?jīng)是教育機(jī)構(gòu)或者是研究機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)工作人員[17]。由此可見，英國博士學(xué)位申請(qǐng)制度在堅(jiān)持原創(chuàng)性本質(zhì)的同時(shí)又具有較大的靈活性，即非常重視博士候選人取得的原創(chuàng)性研究成果，并不特別注重不必要的環(huán)節(jié)和形式。

2.培養(yǎng)過程

與哲學(xué)博士生相比，論著博士生培養(yǎng)過程也有明顯不同。

（1）學(xué)制不同。哲學(xué)博士生的學(xué)制一般為3～4年的全日制學(xué)習(xí)或時(shí)間更長的非全日制學(xué)習(xí)。論著博士候選人的學(xué)制則要短得多，一般為0.5～2年，即論著博士候選人成功注冊后要在0.5～2年不等的時(shí)間內(nèi)，完成學(xué)位申請(qǐng)和答辯工作。如英國貝爾法斯特女王大學(xué)（Queen’s University Belfast）要求在1年內(nèi)完成[18]。

（2）過程不同。哲學(xué)博士生在讀期間一般會(huì)有一個(gè)受監(jiān)督的研究項(xiàng)目，并在導(dǎo)師的指導(dǎo)下開展以項(xiàng)目為依托的學(xué)術(shù)研究。論著博士學(xué)位授予的標(biāo)準(zhǔn)是已有成果的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，所以論著博士候選人的研究內(nèi)容相對(duì)固定，研究過程主要是采取新的研究方法，分析已有成果的連貫性、一致性和原創(chuàng)性貢獻(xiàn)。同時(shí)，多個(gè)大學(xué)的官網(wǎng)顯示，論著博士候選人同哲學(xué)博士候選人一樣在注冊期間可以申請(qǐng)課程學(xué)習(xí)或技能訓(xùn)練，以獲得研究和撰寫論文所需的各項(xiàng)技能，但同樣都沒有強(qiáng)制性要求。

（3）導(dǎo)師指導(dǎo)不同。為保證論著博士的質(zhì)量，論著博士候選人和哲學(xué)博士候選人一樣也需要聯(lián)系并確定導(dǎo)師。研究表明，導(dǎo)師對(duì)于論著博士候選人在撰寫博士學(xué)位論文和答辯時(shí)提供的情感和學(xué)術(shù)支持至關(guān)重要[19]。《英國論著博士：1996》（The Award of PhD by Published Work in the UK：1996）的主要撰寫者基斯威爾遜（Keith Wilson）認(rèn)為：任命一名學(xué)者指導(dǎo)候選人完成論文提交和答辯過程，是協(xié)調(diào)哲學(xué)博士和論著博士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)的主要措施之一[5]。兩類導(dǎo)師的職責(zé)與義務(wù)相同，但具體指導(dǎo)內(nèi)容不同。哲學(xué)博士生導(dǎo)師主要指導(dǎo)候選人進(jìn)行科研訓(xùn)練、開展學(xué)術(shù)研究，指導(dǎo)其撰寫學(xué)位論文和組織答辯；論著博士候選人的導(dǎo)師則主要指導(dǎo)候選人分析已發(fā)表作品的原創(chuàng)性、監(jiān)督相關(guān)評(píng)價(jià)材料的撰寫、組織答辯。

表2 曼徹斯特大學(xué)論著博士學(xué)位申請(qǐng)人注冊時(shí)需提交的材料[13]

3.學(xué)位授予

QAA將論著博士學(xué)位授予依據(jù)表述為：一系列經(jīng)同行評(píng)審的學(xué)術(shù)論文、著作、引文或其他已出版、被出版社接受、展出或表演的材料，且附有大量評(píng)論，能將已發(fā)表的作品聯(lián)系起來，概述其連貫性和重要性，通過答辯[17]。由此可見，授予論著博士學(xué)位的基本條件有兩個(gè)：一個(gè)是已經(jīng)發(fā)表的作品，另一個(gè)就是對(duì)這些作品一致性、原創(chuàng)性的說明材料。因此，授予論著博士學(xué)位的大學(xué)要求候選人在申請(qǐng)答辯時(shí)，除了提交已發(fā)表的作品外，還需要提交一份“已發(fā)表作品原創(chuàng)性的說明材料”。對(duì)于這個(gè)說明材料，不同的大學(xué)名稱也不同，如“評(píng)論”“綜述”“批判性評(píng)價(jià)”“批評(píng)性概述”等，還有些大學(xué)直接將其稱為論著博士的學(xué)位論文。為了論述統(tǒng)一，本文將這一說明材料統(tǒng)稱為論著博士的學(xué)位論文。

在論文結(jié)構(gòu)上，論著博士學(xué)位論文與哲學(xué)博士學(xué)位論文有明顯不同。英國哲學(xué)博士學(xué)位論文一般包括研究問題、文獻(xiàn)分析、研究方法、研究結(jié)論、原創(chuàng)性說明、參考文獻(xiàn)六部分[20]。但論著博士的學(xué)位論文卻沒有統(tǒng)一的格式。1998年UKCGE在其出版的一份博士學(xué)位審查文件中表明：英國各大學(xué)缺少對(duì)論著博士學(xué)位論文一致性的具體要求[21]。英國學(xué)者辛王充（Sin Wang Chong）對(duì)81所英國大學(xué)論著博士的學(xué)位論文進(jìn)行了分析比較，確定了論著博士學(xué)位論文的基本結(jié)構(gòu)主要包括10個(gè)組成部分：標(biāo)題頁、文獻(xiàn)綜述、研究問題、研究方法、作者聲明、對(duì)已發(fā)表作品的描述和討論、未來研究方向、反思、參考文獻(xiàn)和附錄（如表3所示）[9]。由此可以看出，論著博士學(xué)位論文是一個(gè)包含一定字?jǐn)?shù)評(píng)論的、以共同主題為基礎(chǔ)的已發(fā)表研究成果的檔案匯編。因此，論著博士學(xué)位論文被視為一種獨(dú)特的體裁。

論著博士學(xué)位論文是對(duì)原有成果的批判性再研究，因此在論文字?jǐn)?shù)上普遍比哲學(xué)博士學(xué)位論文篇幅小。一般哲學(xué)博士學(xué)位論文要求6萬字左右，而論著博士學(xué)位論文一般在0.3～2.5萬字不等。如桑德蘭大學(xué)論著博士的學(xué)位論文字?jǐn)?shù)要求為1～2萬字。

4.質(zhì)量保障

因沒有和其他類型博士學(xué)位項(xiàng)目相同的“教育和培養(yǎng)過程”，論著博士學(xué)位的“含金量”曾飽受質(zhì)疑。如一些觀點(diǎn)認(rèn)為論著博士學(xué)位獲得者沒有具體的培養(yǎng)過程，不能說明候選人具備了一定的研究能力和水平，是“對(duì)正常學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的一種讓步”[22]；另一些觀點(diǎn)認(rèn)為，大部分論著博士學(xué)位僅限于該校員工或校友，這是“給自己人提供了一個(gè)捷徑”[23]。但大部分學(xué)者認(rèn)同論著博士學(xué)位的質(zhì)量，他們認(rèn)為英國所有類型博士學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)都是候選人是否取得了原創(chuàng)性的研究成果，論著博士也不應(yīng)例外。

英國素有重視質(zhì)量保障建設(shè)的傳統(tǒng)。面對(duì)質(zhì)疑，QAA明確表明，博士學(xué)位的授予標(biāo)準(zhǔn)是基于對(duì)提交論文的質(zhì)量和原創(chuàng)性的評(píng)估以及候選人是否通過答辯，不考慮培養(yǎng)路徑[24]，這一規(guī)定也確立了論著博士學(xué)位在英國的合法地位。為了保證培養(yǎng)質(zhì)量，英國各大學(xué)也制訂了相關(guān)的質(zhì)量保障規(guī)定，如赫特福德大學(xué)（University of Hertfordshire）制訂了詳細(xì)的論著博士學(xué)位質(zhì)量保證條例，其中特別說明：論著博士獲得者要了解該領(lǐng)域研究方法，能展示對(duì)當(dāng)前該領(lǐng)域文獻(xiàn)的了解和掌握情況，并說明研究的連續(xù)性及對(duì)知識(shí)生產(chǎn)做出的重大獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)[7]。

從質(zhì)量保障的監(jiān)控過程上看，對(duì)哲學(xué)博士學(xué)位的質(zhì)量監(jiān)控主要在博士生研究過程、學(xué)位論文的同行評(píng)審及答辯等環(huán)節(jié)。論著博士學(xué)位候選人則在申請(qǐng)注冊時(shí)就已經(jīng)開始了質(zhì)量審核。在申請(qǐng)注冊時(shí)，英國大學(xué)會(huì)根據(jù)論著博士項(xiàng)目的注冊要求，嚴(yán)格審核申請(qǐng)人提供的已發(fā)表成果的數(shù)量、質(zhì)量及其時(shí)效性，并要求候選人提供對(duì)已發(fā)表成果初步的批判性評(píng)估材料，以作為重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行審核[23]。如曼徹斯特大學(xué)要求注冊時(shí)提供1000字的已發(fā)表成果的一致性和原創(chuàng)性說明。毫無疑問，在注冊時(shí)就嚴(yán)格審查候選人條件是論著博士學(xué)位質(zhì)量監(jiān)控的主要階段，也是保證論著博士質(zhì)量的重要舉措。沒有注冊環(huán)節(jié)的大學(xué)，在候選人申請(qǐng)學(xué)位答辯時(shí)，同樣會(huì)對(duì)已提交作品的數(shù)量、質(zhì)量及學(xué)位論文進(jìn)行嚴(yán)格審核。

在質(zhì)量監(jiān)控過程中，對(duì)論著博士學(xué)位論文的評(píng)估和審核也是重要環(huán)節(jié)之一。已有研究成果因各種原因，如一些學(xué)術(shù)期刊因篇幅限制不能全部展示完整的研究細(xì)節(jié)，這可能導(dǎo)致已有成果普遍缺乏實(shí)驗(yàn)細(xì)節(jié)或背景材料。因此審查員能夠獲得的有關(guān)原創(chuàng)性工作的證據(jù)或重要結(jié)論所依據(jù)的原始數(shù)據(jù)可能很少，甚至不存在。這就需要在論著博士學(xué)位論文中進(jìn)行詳細(xì)的補(bǔ)充說明。因此，對(duì)已有作品的原創(chuàng)性說明及其相關(guān)證據(jù)的評(píng)估，是評(píng)估論著博士學(xué)位論文時(shí)重點(diǎn)審核的內(nèi)容。

另一個(gè)對(duì)論著博士學(xué)位的重要質(zhì)量監(jiān)控環(huán)節(jié)就是答辯。為確保論著博士與哲學(xué)博士有相同的學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)，論著博士學(xué)位論文的答辯與哲學(xué)博士項(xiàng)目一樣都具有人員組成簡單但過程嚴(yán)格的特點(diǎn)。在答辯內(nèi)容上，哲學(xué)博士候選人圍繞著在讀期間的主要研究展開，而論著博士候選人則主要圍繞已有成果的內(nèi)容、原創(chuàng)性貢獻(xiàn)、對(duì)該領(lǐng)域其他工作的影響及個(gè)人是否獨(dú)立掌握相關(guān)研究方法等問題展開論證和答辯。

三、啟示與借鑒

英國哲學(xué)博士學(xué)位及其他類型博士學(xué)位的候選人，都需要在一定時(shí)間內(nèi)、圍繞一個(gè)項(xiàng)目集中進(jìn)行研究，但論著博士學(xué)位不同，候選人可能無須正式資格注冊或不用參加任何形式的課程學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等環(huán)節(jié)，只需要提交已出版的研究成果及原創(chuàng)性說明，再通過答辯即可獲得博士學(xué)位。因此，論著博士是英國其他博士類型的有益補(bǔ)充。當(dāng)前，我國社會(huì)發(fā)展迅速，無論研究機(jī)構(gòu)還是產(chǎn)業(yè)單位，都迫切需要大量高端人才。借鑒英國經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立論著博士學(xué)位既是對(duì)社會(huì)發(fā)展需求不同類型高層次人才的回應(yīng)，也是促進(jìn)個(gè)人學(xué)術(shù)與專業(yè)發(fā)展的有效途徑。

1.社會(huì)發(fā)展迫切需要?jiǎng)?chuàng)新人才培養(yǎng)方式

我國現(xiàn)有的學(xué)術(shù)型和專業(yè)型兩類博士生培養(yǎng)類型在一定程度上限制了高層次人才培養(yǎng)的范圍和數(shù)量。學(xué)術(shù)型博士生的學(xué)習(xí)過程絕大多數(shù)是全日制的，需要脫產(chǎn)攻讀博士學(xué)位，這使得很多有了滿意工作、有意攻讀博士學(xué)位但又不想辭掉工作的人產(chǎn)生了畏難情緒。專業(yè)博士學(xué)位雖然可供在職人員攻讀，但因招生學(xué)科、報(bào)考條件限制，導(dǎo)致很多人無法報(bào)考。英國論著博士項(xiàng)目，是在職人員自主進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，取得一定成果后，再通過這些成果申請(qǐng)博士學(xué)位，且在攻讀博士學(xué)位過程中，還可以重新審視、分析已取得的研究成果，促進(jìn)其在該領(lǐng)域的進(jìn)一步提升。整個(gè)申請(qǐng)過程是申請(qǐng)人根據(jù)自己情況靈活掌握的。因此，論著博士項(xiàng)目受到英國社會(huì)和個(gè)人的一致認(rèn)可，現(xiàn)已成為主要的博士學(xué)位項(xiàng)目之一。

當(dāng)前我國社會(huì)發(fā)展迅速，迫切需要大量人才，在此背景下，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)變?nèi)瞬排囵B(yǎng)理念，創(chuàng)新人才培養(yǎng)方式，促進(jìn)優(yōu)秀人才脫穎而出。中共中央在《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》中強(qiáng)調(diào)：要著眼于破除束縛人才發(fā)展的思想觀念和體制機(jī)制障礙，解放和增強(qiáng)人才活力，形成具有國際競爭力的人才制度優(yōu)勢，聚天下英才而用之。由英國經(jīng)驗(yàn)可以看出，論著博士項(xiàng)目既有利于在職研究人員、技術(shù)人員進(jìn)一步深造和發(fā)展，又可以為高校、科研院所等社會(huì)各行業(yè)提供高層次人才培養(yǎng)途徑，還可以為國家輸送專業(yè)能力強(qiáng)的優(yōu)秀人才。這既符合當(dāng)前社會(huì)發(fā)展對(duì)人才的需求，又符合博士學(xué)位授予的標(biāo)準(zhǔn)。因此，設(shè)立論著博士學(xué)位，正是“創(chuàng)新人才培養(yǎng)方式、聚天下英才而用之”的有效途徑之一。

2.論著博士項(xiàng)目適應(yīng)終身學(xué)習(xí)時(shí)代的要求

隨著人類知識(shí)生產(chǎn)模式的變化，大學(xué)不再是知識(shí)的唯一生產(chǎn)中心。美國學(xué)者埃茲科維茨（Etikowitz）和雷德斯多夫（Leydesdorff）提出“三重螺旋”知識(shí)生產(chǎn)理論指出：“知識(shí)生產(chǎn)的不確定性在增強(qiáng)?！盵25]英國學(xué)者吉本斯（Michael Gibbons）提出了“以理論知識(shí)生產(chǎn)為主”的模式Ⅰ和“以實(shí)踐知識(shí)生產(chǎn)為主”的模式Ⅱ兩種知識(shí)生產(chǎn)模式，并指出當(dāng)今社會(huì)知識(shí)的生產(chǎn)正從傳統(tǒng)的“模式Ⅰ”向新的“模式Ⅱ”轉(zhuǎn)變[26]。同時(shí)，隨著終身學(xué)習(xí)、全民學(xué)習(xí)、智能學(xué)習(xí)時(shí)代的到來，人們的學(xué)習(xí)變得便捷、高效，成才方式也不僅局限于校園之內(nèi)。無論是知識(shí)生產(chǎn)方式的變化，還是人們學(xué)習(xí)效率的提高，都說明在當(dāng)今社會(huì)，每個(gè)行業(yè)的工作一線都可能是培養(yǎng)人才的廣闊舞臺(tái)。

在這樣一個(gè)人人都有機(jī)會(huì)成才的社會(huì)里，為肯定個(gè)人研究成果，促進(jìn)個(gè)人研究能力的有效提升，需要破除校園培養(yǎng)、求全責(zé)備等陳舊觀念，給已取得一定研究成果的人員提供一個(gè)證明自己并可以繼續(xù)提升的機(jī)會(huì)。大國良師、民間學(xué)者的創(chuàng)新性成果不乏個(gè)案，學(xué)位不一定都要通過學(xué)歷產(chǎn)生。拘泥于一定時(shí)間內(nèi)、以程序化過程來培養(yǎng)博士生的方式必然不能滿足社會(huì)各行業(yè)發(fā)展對(duì)人才的需求，也無法給已取得成果且無法脫離現(xiàn)有工作的人們追求學(xué)術(shù)進(jìn)步的機(jī)會(huì)。

論著博士項(xiàng)目最大的特色就是“以成果論英雄”，而這也必將成為學(xué)術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的時(shí)代特色之一。在職人員通過已有成果獲得博士學(xué)位，不僅意味著他們的研究和創(chuàng)新得到制度化的認(rèn)可，還表明他們獲得了參與該領(lǐng)域更高層次學(xué)習(xí)、研討的通行證。在此基礎(chǔ)上，他們可以獲得該領(lǐng)域更多的學(xué)術(shù)資源，進(jìn)行更高水平的研究，在促進(jìn)他們個(gè)人水平提升的同時(shí)，也能促進(jìn)所在行業(yè)的發(fā)展。因此，論著博士學(xué)位的創(chuàng)立既符合知識(shí)在實(shí)踐中產(chǎn)生的規(guī)律，又回應(yīng)了時(shí)代發(fā)展對(duì)人才需要的訴求。

3.堅(jiān)守原創(chuàng)性，確保學(xué)位授予質(zhì)量

堅(jiān)持質(zhì)量與效益的均衡發(fā)展，堅(jiān)持試點(diǎn)與推廣的有序變革，是引進(jìn)和創(chuàng)造新型博士的不二法門[27]。在我國當(dāng)今社會(huì)背景下，沒有嚴(yán)格的入學(xué)考核、統(tǒng)一的培養(yǎng)過程，僅依據(jù)已發(fā)表研究成果及答辯環(huán)節(jié)就授予學(xué)位，確實(shí)極易產(chǎn)生權(quán)力尋租或文憑貶值現(xiàn)象。因此，為保證論著博士學(xué)位的質(zhì)量，必須強(qiáng)化論著博士學(xué)位的質(zhì)量保障體系，其中關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是堅(jiān)持原創(chuàng)為核心的博士學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立嚴(yán)格的成果審核、評(píng)估和問責(zé)機(jī)制。

在學(xué)位點(diǎn)設(shè)置上，可在一些信譽(yù)好、培養(yǎng)質(zhì)量高的學(xué)校、專業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)，加強(qiáng)論著博士學(xué)位質(zhì)量保障體系的探索。從生源上看，論著博士項(xiàng)目只考慮已經(jīng)取得一定成果的在職研究人員；在招生方式上，采取“申請(qǐng)?審核”制，國家規(guī)定統(tǒng)一、規(guī)范的申請(qǐng)條件，設(shè)立嚴(yán)格的審核程序，明確已發(fā)表成果的數(shù)量、質(zhì)量；從學(xué)制和培養(yǎng)過程看，英國論著博士項(xiàng)目沒有明顯的培養(yǎng)過程，學(xué)制在0.5～2年不等，靈活性較大。為保證我國論著博士學(xué)位獲得者的學(xué)術(shù)研究能力，根據(jù)我國國情，可統(tǒng)一規(guī)定學(xué)制為2年，并開設(shè)一定的研究方法類課程，以課程論文考查其研究能力是否達(dá)到博士水平；從標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立上，國家統(tǒng)一規(guī)定論著博士學(xué)位論文的研究內(nèi)容是基于原有成果的系統(tǒng)性、批判性再研究，同時(shí)要設(shè)立論著博士學(xué)位論文的具體要求及學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)；在質(zhì)量監(jiān)控上，建立內(nèi)部評(píng)價(jià)和外部評(píng)價(jià)相結(jié)合、同行評(píng)價(jià)和大眾口碑相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)體系，讓所有能夠證明博士水平的成果“可公開、可評(píng)價(jià)、可借鑒”；在論文送審及答辯程序上，要嚴(yán)格執(zhí)行“雙盲審”制度，嚴(yán)格控制答辯通過率。一言以蔽之，要建立基于“學(xué)術(shù)成就”和“學(xué)術(shù)聲望”的雙重學(xué)位授予機(jī)制，確保論著博士質(zhì)量不滑坡、不注水。

清華大學(xué)于2009年已開始進(jìn)行論文博士項(xiàng)目的嘗試。在其2023年博士研究生招生簡章中規(guī)定：論文博士生申請(qǐng)人一般應(yīng)為獲碩士學(xué)位后有五年以上實(shí)際工作經(jīng)歷者，以及個(gè)別獲學(xué)士學(xué)位后有八年以上實(shí)際工作經(jīng)歷的優(yōu)秀人才；在本人所從事的學(xué)科或?qū)ｉT技術(shù)上取得了優(yōu)異成績，在國內(nèi)外核心刊物或重要學(xué)術(shù)會(huì)議上發(fā)表過一定數(shù)量的研究論文或作為主要完成人獲得過國家級(jí)、省部級(jí)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)；具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力，已做出有創(chuàng)新性的成果，基本達(dá)到或接近博士學(xué)位水平[28]。這些條件和英國注冊論著博士的條件基本相似。這說明隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展及個(gè)人終身學(xué)習(xí)時(shí)代的到來，人才培養(yǎng)多元化是時(shí)代進(jìn)步的方向，論著博士項(xiàng)目也必然會(huì)成為高層次人才培養(yǎng)的有效途徑。

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10.16750/j.adge.2023.11.012

燕艷，曲阜師范大學(xué)教育學(xué)院博士研究生，副教授，曲阜 273165；胡欽曉，曲阜師范大學(xué)副校長，教授，曲阜 273165。

國家社會(huì)科學(xué)基金教育學(xué)一般課題“高校文化資本與高等教育發(fā)展及變革研究”（編號(hào)：BIA200196）

（責(zé)任編輯 周玉清）