外部監(jiān)管能提高工程項目績效嗎?
——基于項目團隊能力的中介效應(yīng)

胡文發(fā), 何新華

(1. 同濟大學 經(jīng)濟與管理學院,上海 200092; 2. 上海海事大學 經(jīng)濟管理學院,上海 201306)

一 、 引 言

自20世紀80年代起,中國工程建設(shè)管理制度歷經(jīng)多項改革,確立了招投標制度、建設(shè)監(jiān)理制、項目法人責任制等[1]。工程建設(shè)管理制度改革對提高工程項目管理水平及工程質(zhì)量起到了積極作用[2],但是工程質(zhì)量安全事故仍時有發(fā)生,工程項目事故特別重大。例如,2016年11月24日,江西豐城發(fā)電廠三期擴建工程施工平臺坍塌,造成73人死亡、2人受傷,直接經(jīng)濟損失10 197.2萬元;2019年4月25日,河北省衡水市翡翠華庭1號樓施工升降機轎廂(吊籠)墜落,造成11人死亡、2人受傷,直接經(jīng)濟損失1 800萬元;2019年5月27日,青島地鐵4號線發(fā)生塌陷事故,造成5人死亡、3人受傷,直接經(jīng)濟損失785萬元;2019年7月4日,青島地鐵1號線發(fā)生塌陷事故,造成1人死亡,直接經(jīng)濟損失269萬元;2020年3月7日,福建泉州欣佳酒店坍塌,造成29人死亡、42人受傷,直接經(jīng)濟損失5 794萬元;2020年8月29日,山西省臨汾市聚仙飯店坍塌,造成29人死亡、28人受傷,直接經(jīng)濟損失1 164萬元。連續(xù)重大質(zhì)量安全事故揭示工程管理過程中存在違法分包、偷工減料、未按規(guī)范施工、項目部管理不到位、上級單位監(jiān)督檢查不到位等問題。質(zhì)量安全問題是建設(shè)工程項目績效關(guān)注的重點,事關(guān)社會經(jīng)濟的健康發(fā)展[3]。在工程實踐中,建設(shè)工程的建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位(以下簡稱五方主體)承擔各自的主體責任,分別組建項目管理團隊,五方主體的項目團隊相互協(xié)作,共同完成工程項目。建設(shè)行政主管部門設(shè)立工程質(zhì)量和安全監(jiān)督站,對工程項目實施過程進行外部監(jiān)管。外部監(jiān)管一般包括不定期檢查、定期檢查:不定期檢查主要針對關(guān)鍵部位作業(yè)和重大危險作業(yè)等;定期檢查一般是每月一次的例行檢查,檢查手段包括現(xiàn)場檢查和原材料抽樣檢測等。外部監(jiān)管的頻率、檢查范圍和力度有限,如果監(jiān)督站的檢查工作僅僅流于形式,則無法準確發(fā)現(xiàn)工程現(xiàn)場存在的深層次問題;如果監(jiān)督站通過檢查督促五方主體強化項目管理,則可以大幅減少工程實施過程中存在的質(zhì)量安全問題。雖然工程項目管理是項目團隊即項目部的責任,但是外部監(jiān)管通過調(diào)整各項目部的管理能力與行為,最終影響項目績效。項目績效是工程項目所有參建單位及相關(guān)方共同努力的結(jié)果,通過施工過程完成的實體性成果直觀地表現(xiàn)出來。因此,探究外部監(jiān)管對工程項目績效的影響機理對改善項目績效具有重要意義。基于此,外部監(jiān)管、項目團隊管理能力兩項因素對提升建設(shè)工程項目績效的有效性及影響路徑值得深入研究。

建筑工程外部監(jiān)管制度體現(xiàn)為政府質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)(以下簡稱質(zhì)監(jiān)站)對工程建設(shè)的參建主體行為及工程實體質(zhì)量進行定期及隨機的監(jiān)督和檢查,最后通過竣工驗收備案確認工程質(zhì)量是否符合建筑標準。部分研究表明,加強外部監(jiān)管措施對工程質(zhì)量有正向影響[4]。同時,部分研究指出,過度監(jiān)管或不恰當?shù)谋O(jiān)管可能給項目績效帶來負面影響[5]。1972年薩繆爾森提出監(jiān)管的外部性后,大量研究認為政府在外部監(jiān)管過程中可能帶來另一種外部性[6]。研究表明,工程領(lǐng)域常見的運動式執(zhí)法和檢查直接干擾了企業(yè)的生產(chǎn)活動,并不能改善項目績效[7]。在工程管理實踐中,經(jīng)常出現(xiàn)對政府監(jiān)管效果的質(zhì)疑聲。伴隨著政府職能在市場環(huán)境中的變化,政府部門積極簡政放權(quán),減少沒有法律依據(jù)的行政行為和行政審批監(jiān)管等行為[8]。大量研究表明,優(yōu)化營商環(huán)境可激發(fā)市場主體的活力和創(chuàng)新能力[9]。因此,大量從業(yè)人員認為政府部門無法杜絕工程質(zhì)量安全事故,應(yīng)該減少政府部門對工程建設(shè)行為的監(jiān)管,提倡市場主體的工程質(zhì)量安全責任,強調(diào)項目績效屬于參與方的個體責任。

工程項目的特點表明,質(zhì)量安全是其基本績效。近年來發(fā)生的質(zhì)量安全事件幾乎都由企業(yè)管理團隊自身責任缺失造成,而非來自生產(chǎn)技術(shù)本身的固有風險,因此提升項目團隊管理能力是改善項目績效的有效路徑。高遠等指出,督促企業(yè)增強項目團隊自主管理能力、設(shè)立框架性法律模式能夠減輕政府部門外部監(jiān)管的壓力,同時能更好地改善項目績效,但實際效果有待進一步檢驗[10]。部分研究表明,項目團隊管理能力與工程項目的進度、成本、質(zhì)量等績效正相關(guān)[11],提升項目團隊管理能力,可以提高工程項目整體績效[12]。既然現(xiàn)有研究成果指出有效的政府監(jiān)管能夠明顯提升項目團隊的管理能力,那么外部監(jiān)管、管理能力與項目績效三者間應(yīng)存在相互影響的關(guān)系。

現(xiàn)有研究存在以下問題需要進一步明確:(1)政府外部監(jiān)管如何影響項目團隊的管理能力?(2)團隊管理能力的提升對項目績效的改善有怎樣的作用?(3)外部監(jiān)管能否通過影響項目團隊的管理能力來改善項目管理績效?項目團隊是項目實施的主體,其管理能力直接影響著項目的質(zhì)量、成本、安全、社會滿意度等;政府的外部監(jiān)管制度是項目績效的重要激勵機制和最后保障。在不考慮外部監(jiān)管和團隊管理能力雙重作用的情形下,探討其中一項對項目績效的影響有失完整性,因此探討上述問題具有重要的研究價值。

2017年3月,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布《工程質(zhì)量安全提升行動方案》(建質(zhì)〔2017〕57號,以下簡稱《行動方案》),要求全國從落實項目各建設(shè)主體責任、提升項目管理水平、提升技術(shù)創(chuàng)新能力、健全監(jiān)督管理機制四個方面出發(fā),通過強化政府部門的外部監(jiān)管督促項目參建單位提高項目管理能力。為落實該《行動方案》,2017年6月,上海市住建委印發(fā)《上海市工程質(zhì)量安全提升行動工作方案》(滬建質(zhì)安〔2017〕374號,以下簡稱《工作方案》),決定在上海市開展工程質(zhì)量安全提升行動,不斷提升工程質(zhì)量和安全水平,著力構(gòu)建工程質(zhì)量和安全管理長效機制?；谏鲜鰧嵺`,探究外部監(jiān)管變化對項目管理能力的影響,不僅能夠全面考察外部監(jiān)管政策的治理效應(yīng),而且有助于探討外部監(jiān)管、項目團隊管理能力以及項目績效三者之間的關(guān)系及影響路徑。本文選擇2010年6月至2020年5月進行的建筑工程為研究對象,以2017年6月上海市《工作方案》的頒布作為準自然實驗契機,系統(tǒng)地考察外部監(jiān)管、項目團隊管理能力及項目績效三者之間的關(guān)系。

本文的貢獻主要體現(xiàn)在以下兩方面:一是以工程質(zhì)量安全提升政策為契機,研究外部監(jiān)管對項目團隊管理能力的影響。針對工程項目是否委托監(jiān)理單位,深入分析外部監(jiān)管對委托施工監(jiān)理的項目(以下簡稱監(jiān)理項目)和沒有委托施工監(jiān)理的項目(以下簡稱自管項目)產(chǎn)生的差異,全面考察外部監(jiān)管政策對不同項目的影響。二是通過分析外部監(jiān)管對團隊管理能力及項目績效的影響關(guān)系,揭示外部監(jiān)管對項目績效的影響機理。該分析對改進外部監(jiān)管政策、加強工程項目監(jiān)管及提升工程管理水平具有重要的現(xiàn)實意義。

二、 文獻回顧與研究假設(shè)

(一)工程管理制度改革背景

我國工程管理制度的變遷大致可以分為三個階段:第一階段為從新中國成立到20世紀70年代改革開放前的計劃經(jīng)濟時代。建設(shè)管理部門既是建設(shè)工作的直接實施者也是管理者,從而導致了工程管理制度化的缺失[13]。第二階段為從20世紀70年代改革開放初期到2000年的建設(shè)工程總分包制度、招投標制度、監(jiān)理制度等試點確立時期。外部監(jiān)管以實體工程的質(zhì)量監(jiān)督檢查作為核心內(nèi)容,政府監(jiān)管部門成為建設(shè)工程質(zhì)量的實際責任主體,外部監(jiān)管對提升企業(yè)管理能力、規(guī)范化水平的作用有限[14]。第三階段為從2000年至今的工程建設(shè)管理制度深化改革階段。例如,2000年頒布《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》,明確政府部門外部監(jiān)管的重心從工程實體質(zhì)量監(jiān)督向施工行為、過程以及體系監(jiān)督轉(zhuǎn)移;2014年頒布《建筑工程五方責任主體項目負責人質(zhì)量終身責任追究暫行辦法》,明確工程項目的五方主體為工程質(zhì)量的主要責任人?，F(xiàn)階段我國工程建設(shè)項目外部監(jiān)管的主要對象是施工過程、體系以及主要參建方的行為,外部監(jiān)管的工作核心轉(zhuǎn)變?yōu)槎酱夙椖繄F隊提升項目管理能力。

(二)外部監(jiān)管與項目團隊管理能力

工程建設(shè)行政主管部門一般委托質(zhì)監(jiān)站對轄區(qū)內(nèi)的工程項目進行執(zhí)法監(jiān)督,質(zhì)監(jiān)站的執(zhí)法依據(jù)是行政部門頒布的規(guī)章和強制性規(guī)范,由行政法規(guī)授權(quán)進行工程項目的外部監(jiān)管。質(zhì)監(jiān)站通常檢查工程項目五方主體行為及從業(yè)人員規(guī)范性,檢查項目團隊的管理文件,檢查工程現(xiàn)場狀況以及新技術(shù)應(yīng)用,等等。外部監(jiān)管頻率和力度必須符合行政部門的規(guī)定;同時,媒體監(jiān)督、社會組織監(jiān)督等多項因素的影響,例如媒體的曝光和負面報道[15-16]、社會組織的投訴和抗議等[17-18]可以促使監(jiān)管部門進一步加強監(jiān)管力度,促使項目團隊加強其現(xiàn)場管理責任和提高管理能力。

項目團隊管理能力是項目團隊在管理項目過程中所需的各類知識、素質(zhì)、技能,以及取得項目成功的經(jīng)驗集合[19]。項目團隊管理能力與項目管理人員的專業(yè)知識技能[20]、團隊的工作努力程度[21]以及技術(shù)創(chuàng)新能力[22]等因素有關(guān)。評價項目團隊管理能力的主要因素包括:團隊以往工作經(jīng)驗、管理工具使用能力、項目管理控制協(xié)調(diào)力度、團隊組織結(jié)構(gòu)、管理制度創(chuàng)新能力等[23-24]。2017年的工程質(zhì)量安全提升政策對從業(yè)人員專業(yè)技能素養(yǎng)、項目團隊責任落實及管理實效等提出了更為嚴格的要求,預期項目團隊管理能力將會因為外部監(jiān)管力度加強而得到提升。根據(jù)建設(shè)規(guī)模與社會影響,建設(shè)工程項目可被分為監(jiān)理項目與自管項目,其中監(jiān)理項目一般屬于強制監(jiān)理范圍和國有投資項目,受到的外部監(jiān)管力度一般較高。因此,本文根據(jù)外部監(jiān)管政策與外部監(jiān)管力度的關(guān)系、外部監(jiān)管與項目團隊管理能力的關(guān)系提出以下假說:

H1. 《行動方案》的實施能顯著提升外部監(jiān)管力度。

H1a. 針對監(jiān)理項目與自管項目,《行動方案》實施后對監(jiān)理項目的外部監(jiān)管力度大于自管項目。

H2. 外部監(jiān)管力度的提升能顯著提升項目團隊管理能力。

H2a. 針對監(jiān)理項目與自管項目,外部監(jiān)管力度對提升監(jiān)理項目的團隊能力的作用大于自管項目。

(三)項目團隊管理能力與項目績效

項目施工階段的項目團隊主要由建設(shè)單位、監(jiān)理單位及施工總承包單位等三方派駐現(xiàn)場的管理人員組成。這三方組成的團隊從項目系統(tǒng)看是一個整體,為項目整體績效負責。從合同關(guān)系看,這個項目團隊實際上是每個單位派駐現(xiàn)場的獨立團隊,根據(jù)合同約定相互協(xié)作,最終實現(xiàn)項目目標。建設(shè)單位是監(jiān)理合同和施工總包合同的委托者,是工程項目的組織者和核心[25],建設(shè)單位管理人員通過定期巡視、組織工程例會、發(fā)出整改通知等方式實現(xiàn)工程項目經(jīng)濟效益最大化以及質(zhì)量水平最優(yōu)的目標;監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托對施工單位的施工行為和結(jié)果進行監(jiān)督,通過旁站、巡視、工程質(zhì)量檢測、簽發(fā)暫停令等工作活動確保工程質(zhì)量與安全[26];施工總承包單位制定施工管理方案,負責對包括分包商作業(yè)在內(nèi)的所有現(xiàn)場施工作業(yè)活動進行統(tǒng)籌管理,同時扮演施工者與施工管理者的角色。

在工程建設(shè)領(lǐng)域,項目團隊的管理能力對項目的績效具有重要的影響[27]。相關(guān)研究指出,項目團隊的核心能力、團隊人員構(gòu)成等因素對項目績效有明顯促進作用[28-29]。項目績效的度量一般從效率、經(jīng)濟及效果三個維度進行評價[30],工程項目績效的主要度量指標包括質(zhì)量、成本、進度及利益相關(guān)者滿意度等[31]?，F(xiàn)有研究主要集中于合同、信任[32]、項目治理機制[33]等因素對項目管理績效的影響。在項目目標控制過程中,項目團隊可通過成本控制、進度控制、質(zhì)量控制等手段對工程項目績效施加影響,其影響效果取決于團隊管理能力水平。因此,本文針對項目團隊管理能力與項目績效的關(guān)系提出以下假說:

H3. 項目團隊管理能力的提升能夠顯著改善項目績效。

(四)外部監(jiān)管與項目績效

來自政府部門的外部監(jiān)管一直被視為改善項目績效的主要途徑之一[34]。加大外部監(jiān)管力度意味著質(zhì)監(jiān)站須采取更加頻繁的監(jiān)管行為和更加嚴格的監(jiān)管措施,即外部監(jiān)管機構(gòu)加強對工程現(xiàn)場及施工環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查,檢查項目隊伍建設(shè)是否符合法規(guī)要求,強化工程質(zhì)量安全的檢測和檢驗。從企業(yè)違規(guī)或投機行為的理性動機分析,強化監(jiān)管力度可以減少違規(guī)行為的發(fā)生,從而改善項目績效[35]。因此,監(jiān)管力度的增強可以保證項目團隊的自律性,提升項目績效[36],基于此,針對外部監(jiān)管與項目績效的關(guān)系提出以下假說(見圖1):

H4. 外部監(jiān)管力度的提升能夠顯著改善項目績效(H4a),外部監(jiān)管能夠通過提升團隊管理能力顯著改善項目績效(H4b)。

圖1 外部監(jiān)管、管理能力與項目績效

三、 研究設(shè)計

(一)樣本與數(shù)據(jù)來源

外部監(jiān)管、管理能力、項目績效之間的關(guān)系受到多種因素的干擾,如項目類型、市場狀況、項目建造年代、當?shù)卣O(jiān)管條例等。為了排除上述干擾因素,本文選擇在行動方案實施前2010年6月至2017年5月和實施后2017年6月至2020年5月開工并竣工的房屋建筑作為樣本。在建設(shè)主管部門協(xié)調(diào)下,選擇445個工程作為研究對象,同時確定每個工程的建設(shè)單位、施工總承包單位、監(jiān)理單位的項目管理負責人,共計1 435人。研究數(shù)據(jù)來自樣本項目的竣工檔案資料及項目負責人填寫的問卷。

本次問卷調(diào)查共計發(fā)放1 435份,收回1 417份,其中有效問卷1 414份;問卷的總回收率為98.7%,有效率為98.5%。通過對工程項目與有效問卷的項目負責人進行匹配,最終篩選出1 390份有效樣本,其中行動方案實施前的樣本1 186份,行動方案實施后的樣本204份。調(diào)查問卷均由項目負責人或?qū)嶋H負責人填寫,保證了本次問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的可靠性。

(二)模型構(gòu)建與變量介紹

為檢驗假設(shè)H1和H1a,即驗證行動方案實施對工程項目外部監(jiān)管力度的影響,將工程項目分為監(jiān)理項目和自管項目兩類,構(gòu)建如下模型:

Govr=a0+a1Rule+a2Rule×Type+

a3Type+a4Scoiety+a5Size+

a6Special+δ

(1)

公式(1)中,a0為截距項,ai為各變量對應(yīng)的估計系數(shù),δ為隨機項。

被解釋變量Govr代表外部監(jiān)管力度,是衡量質(zhì)監(jiān)站監(jiān)管力度的指標,該指標包括以下五項:(1)Govr1質(zhì)監(jiān)站的質(zhì)量安全巡查頻率=質(zhì)監(jiān)站進行巡查周數(shù)/項目工期(周),質(zhì)監(jiān)站的巡查頻率越高,表示外部監(jiān)管力度越大;(2)Govr2整改通知單的簽發(fā)率=質(zhì)監(jiān)站平均每月簽發(fā)整改通知單的數(shù)量/項目工期(月),整改通知單簽發(fā)率越高,表示外部監(jiān)管力度越大;(3)Govr3管理人員審核率=監(jiān)管部門對項目團隊管理人員信息和到崗情況的審核次數(shù)/項目工期(月),審核率越高,表示外部監(jiān)管力度越大;(4)Govr4質(zhì)監(jiān)站人員在編率=質(zhì)監(jiān)站在編人員數(shù)量/總工作人員數(shù),目前質(zhì)監(jiān)站存在大量編外工作人員,提高人員在編率有利于提高質(zhì)監(jiān)人員的責任意識以及業(yè)務(wù)水平;(5)Govr5管理標準化要求,若監(jiān)管部門要求項目團隊提交標準化管理方案取1,反之取0。邀請受訪項目管理人員在調(diào)查問卷中就上述5項指標對外部監(jiān)管力度的重要性進行0—1打分,據(jù)此確定各指標的權(quán)重,使用加權(quán)平均法計算得到Govr的數(shù)值。

Rule為政策虛擬變量,項目開工及竣工時間在行動方案實施前取0,在行動方案實施后取1。Type為項目類型虛擬變量,當項目委托監(jiān)理單位的取1,當項目不委托監(jiān)理即建設(shè)單位自管的取0。

借鑒現(xiàn)有文獻做法[37],在模型中設(shè)置三項控制變量:Society社會團體監(jiān)管情況、Size項目投資規(guī)模和Special項目級別。Society為施工現(xiàn)場周邊居民和商戶等通過市民熱線、投訴電話等方式向行政部門進行投訴的次數(shù),來自社會團體的投訴意見將導致外部監(jiān)管力度加強。Special為項目重要性級別,當項目為市級及以上重點項目時取值為2,區(qū)級重點項目取值為1,否則取值為0;項目重要性級別越高,外部監(jiān)管力度就越強。

為驗證假設(shè)H2及H2a,并分析外部監(jiān)管對不同類型工程的項目團隊管理能力的影響,構(gòu)建如下模型:

Staff=b0+b1Govr+b2Size+b3Duration

+b4Owner+b5Contractor

+b6Awards+e

(2)

公式(2)中,b0為截距項,bi為各變量對應(yīng)的估計系數(shù),e為隨機項。

被解釋變量為Staff,代表項目團隊的管理能力,根據(jù)前文分析,衡量項目團隊管理能力的指標包括:(1)Attend1-3分別代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位項目管理人員的到位率,Attend=對應(yīng)參建單位所有項目管理人員出勤天數(shù)之和/(項目管理人員總數(shù)×項目工作日天數(shù)),管理人員到位率的加權(quán)平均數(shù)反映了工程現(xiàn)場項目管理人員的到崗情況,到崗率越高,團隊管理能力越強。(2)Accordance1-3代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位項目管理人員的一致率, Accordance= 1-對應(yīng)參建單位項目管理人員變動人數(shù)/項目管理人員總數(shù),管理人員一致率的加權(quán)平均數(shù)反映了實際參與項目工作的管理人員與報建或招投標時承諾的管理人員是否相符,一致率越低,項目管理人員變動越大,團隊管理能力越低。(3)Meeting1-3代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位每周例會召開率,Meeting=周會召開次數(shù)/總工期(周),周例會的召開率越高,項目團隊溝通越有效,管理能力越強。(4)Age代表項目團隊成員的平均從業(yè)年限,為了便于統(tǒng)計計算,設(shè)定Age=平均從業(yè)年限/100,從業(yè)年限越高,管理人員經(jīng)驗越豐富,管理能力越強。(5)Record1-3代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位巡查工作書面記錄率,Record=留有巡查工作書面記錄的天數(shù)/項目工期(日),書面記錄內(nèi)容包含日常巡查記錄、施工問題記錄以及各類整改通知單、停工令等書面材料,反映了各參建單位的實際管理成果及管理人員的盡責度,書面記錄率越高,管理能力越強。(6)Plan1-3代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位質(zhì)量標準化管理制度齊備率,若參建單位制定了質(zhì)量標準化管理制度,Plan的取值為1,否則為0,其平均值反映了項目管理方案齊備率,齊備率越高,管理能力越強。(7)Idea代表項目團隊的管理創(chuàng)新能力,由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位分別對自身管理創(chuàng)新能力進行0-1打分,并取平均數(shù)得到項目整體管理創(chuàng)新能力,管理創(chuàng)新能力越高的管理能力越強。同公式(1),通過項目管理人員打分確定上述7項指標的權(quán)重,使用加權(quán)平均法計算出管理能力Staff的值。

控制變量為Size,代表項目的投資規(guī)模,等于項目總投資金額取自然對數(shù)。一般來說,項目的投資規(guī)模越大,每個單位尤其是建設(shè)單位對該項目越重視,則其組建的項目團隊管理能力越強,因此預期Size的系數(shù)顯著為正。Duration代表項目工期(年),項目工期越長,占用項目管理人員工時越多,越可能導致項目管理人員兼任多個項目或者被更換為資質(zhì)不足的人員以降低管理成本的情況發(fā)生[38],因此預期Duration的系數(shù)顯著為負。Owner代表項目建設(shè)單位的企業(yè)類型,建設(shè)單位擁有房地產(chǎn)開發(fā)二級資質(zhì)以上資質(zhì)的項目取值為1,否則取值為0。主營業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)開發(fā)的建設(shè)單位擁有相關(guān)管理經(jīng)驗,對工程項目管理的把控更嚴,能帶動管理能力提升,因此預期Owner的系數(shù)顯著為正。Contractor代表施工總承包單位的資質(zhì),總承包單位擁有特級資質(zhì)的項目取值為1,否則取值為0,擁有施工總承包特級資質(zhì)的企業(yè)工程管理經(jīng)驗豐富、技術(shù)人員配備齊全,有助于提升管理能力,因此預期Contractor的系數(shù)顯著為正。Awards代表項目獲獎承諾,在建設(shè)合同中約定或承諾獲得建設(shè)工程省級以上質(zhì)量類獎項的項目取值為1,否則取值為0,約定獲得建筑工程質(zhì)量獎項的項目團隊管理水平比普通項目高,因此預期Awards的系數(shù)顯著為正。

為了驗證假設(shè)H3,分析項目團隊管理能力與項目績效的關(guān)系,構(gòu)建如下模型:

Performance=c0+c1Staff+c2Time+

c3Salary+c4BIM+c5Sub+ε

(3)

公式(3)中,c0為截距項,ci為各變量對應(yīng)的估計系數(shù),ε為隨機項。

被解釋變量為Performance,代表項目績效。已有文獻中常用來衡量項目績效的指標包括項目成本、項目工期、工程質(zhì)量水平、工程安全水平和利益相關(guān)者滿意度[39]?？紤]到外部監(jiān)管政策及管理能力對項目績效產(chǎn)生的實際影響,通過四個維度綜合分析項目績效,具體指標包括:Cost項目成本控制水平、Safe工程安全水平、Quality工程質(zhì)量水平和Public社會滿意度。Cost=實際建設(shè)成本/計劃建設(shè)成本取絕對值,反映了項目實際成本與計劃成本間的差異率,成本差異率越大,項目績效越低;Safe(項目施工過程中安全事故發(fā)生率)=發(fā)生安全事故的月數(shù)/項目工期(月);項目安全事故發(fā)生率越高,安全水平越低,項目績效越低;Quality為工程質(zhì)量水平,項目竣工驗收質(zhì)量等級為優(yōu)良的取值為1,等級為合格的取值為0,項目工程質(zhì)量水平越高,績效越高;Public(項目被投訴率)=施工過程中項目團隊收到居民投訴與媒體曝光次數(shù)的周數(shù)/項目工期(周),反映了受項目影響的社會團體的滿意度,投訴與曝光頻率越高,項目績效越低。同上,四項指標影響項目績效的權(quán)重由項目管理人員打分確定,使用加權(quán)平均法計算出Performance的值解釋變量為Staff,控制變量包括Time項目工期實現(xiàn)度、Salary管理人員薪資水平、BIM項目信息化投入和Sub項目分包商能力。其中,Time=項目實際工期/項目計劃工期,項目的工期與工程質(zhì)量水平通常被認為是互相矛盾的項目管理目標[40],項目工期越短,工程質(zhì)量越可能出現(xiàn)問題。Salary為建設(shè)單位、監(jiān)理單位及施工總承包單位項目管理人員的平均月薪(千元),取自然對數(shù),管理人員的薪資水平越高,專業(yè)素質(zhì)及工作積極性越高,項目績效越高。BIM為項目信息化投入(萬元),取自然對數(shù),使用BIM技術(shù)實現(xiàn)工程管理信息化有利于項目的成本、進度及質(zhì)量控制,從而提高項目績效。Sub為項目分包商的施工能力和經(jīng)驗,參建分包商的施工能力和經(jīng)驗越不足,則項目管理過程中越可能出現(xiàn)管理困難[41],從而降低項目績效。

為了驗證假設(shè)H4,分析外部監(jiān)管與項目績效的直接效應(yīng)和以項目團隊管理能力為中介的間接效應(yīng),分別構(gòu)建如下模型:

Performance=d0+d1Govr+d2Time+

d3Salary+d4BIM+d5Sub+?

(4)

Performance=e0+e1Govr+e2Staff+

e3Time+e4Salary+e5BIM+

e6Sub+μ

(5)

公式(4)—(5)中,d0、e0為截距項,di、ei為各變量對應(yīng)的估計系數(shù),?、μ為隨機項。被解釋變量為Performance,代表項目管理績效,指標計算方式同公式(3)。解釋變量為Govr,指標計算方式同公式(1),控制變量及計算方式同公式(3)。中介變量為Staff,指標計算方式同公式(2)。

四、 實證結(jié)果與分析

(一)數(shù)據(jù)信效度檢驗

實證分析所用數(shù)據(jù)包含主觀數(shù)據(jù)與客觀數(shù)據(jù),其中客觀數(shù)據(jù)來自工程竣工資料及工程檔案,主觀數(shù)據(jù)來自項目管理人員填寫的結(jié)構(gòu)化問卷。問卷所有變量均采用Likert5級量表打分法,由受訪者在0-1之間進行打分,其中,“很重要”或者“很好”表示1分,“比較重要”或者“較好”表示0.75分,“一般”表示0.5分,“比較不重要”或者“較差”表示0.25分,“完全不重要”或者“很差”表示0分。

對問卷回收所得數(shù)據(jù)的信度與效度進行檢驗。從整體來看,Cronbach’s α系數(shù)為0.672(>0.6),說明數(shù)據(jù)信度較高;數(shù)據(jù)總體KMO值為0.701(>0.5),各項指標的KMO值亦均大于0.5,且Bartlett’s球形檢驗近似χ2值均在1%水平上顯著,說明數(shù)據(jù)的效度較高。

(二)外部監(jiān)管與管理能力

外部監(jiān)管政策變化即《行動方案》實施前后對外部監(jiān)管力度的影響如表1所示。變量的回歸系數(shù)顯著性水平為1%,質(zhì)監(jiān)站月均巡查次數(shù)、通知單數(shù)量、管理人員審核率以及管理標準化要求在行動方案實施后均有大幅提升,說明新的外部監(jiān)管政策可以顯著提升外部監(jiān)管力度,與假設(shè)H1一致。當Type為監(jiān)理項目時,其Rule×Type顯著性水平明顯高于自管項目,監(jiān)理項目所受外部監(jiān)管力度大于自管項目,與假設(shè)H1a一致。監(jiān)理項目在行動方案實施后所受的外部監(jiān)管力度更強,而自管項目的項目投資額及重要性均較小或并未受到顯著影響。

表1 外部監(jiān)管政策變化對外部監(jiān)管力度的影響

社會投訴意見Society對各類項目受到的外部監(jiān)管力度的影響均較為顯著,分析原因為居民及社會團體投訴意見導致項目接受質(zhì)監(jiān)站巡查的頻率遠高于其他項目,收到整改通知單的可能性也大幅提升。對監(jiān)理項目而言,項目級別為Special的回歸系數(shù)為正且顯著性水平較高,對自管項目則并無顯著影響。其原因為區(qū)級以上重大項目多為監(jiān)理項目,項目重要程度越高,社會影響越大,受到的外部監(jiān)管力度越強。

表2的回歸結(jié)果顯示,Govr變量的回歸系數(shù)顯著為正,說明外部監(jiān)管力度的加強可以提升項目團隊管理能力,與假設(shè)H2相一致。當Type為監(jiān)理項目時,顯著性水平明顯高于自管項目,說明行動方案實施后對監(jiān)理項目團隊管理能力的提升作用強于自管項目,與假設(shè)H2a相一致。建設(shè)單位的企業(yè)類型Owner對監(jiān)理項目和自管項目管理能力的影響均較為顯著,擁有房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)的建設(shè)單位往往擁有經(jīng)驗豐富的項目團隊以及成熟的項目管理體系,能更好地對施工總承包及監(jiān)理團隊進行管理與監(jiān)督,從而提升項目管理能力。施工總承包單位資質(zhì)Contractor的回歸系數(shù)為正但并不顯著,說明施工總承包單位資質(zhì)對管理能力并無顯著影響,分析認為原因可能如下:第一,目前建筑市場中普遍存在掛靠、違規(guī)分包等現(xiàn)象,中標施工總承包單位與實際進行現(xiàn)場施工及管理的單位不一致的情況屢屢發(fā)生,導致團隊管理能力與施工總承包單位資質(zhì)水平產(chǎn)生較大差異;第二,部分建設(shè)單位在分包商選擇及現(xiàn)場管理中較為強勢,施工總承包單位無法在項目管理過程中充分發(fā)揮其管理能力,從而減弱了施工總承包單位對管理能力的影響。

表2 外部監(jiān)管力度對項目團隊管理能力的影響

(三)項目團隊管理能力與項目績效

表3的回歸結(jié)果表明,管理能力對項目績效具有顯著的正向影響,項目團隊的管理能力越強,項目績效越高,與假說H3相一致。綜合假說H1、H2的檢驗結(jié)果,行動方案實施后,外部監(jiān)管力度、管理能力增強,項目績效也同步得到提升。Salary的回歸系數(shù)為正但顯著性水平不高,表明項目績效更多取決于管理能力而非管理人員的薪資水平,因此僅提高管理人員薪資水平并不能顯著改善項目管理績效,改善項目團隊管理能力才是提升項目績效的根本途徑。在行動方案實施后,項目信息化投入BIM的顯著性水平有所提高,說明外部監(jiān)管政策對項目信息化技術(shù)應(yīng)用的指引能夠改善信息化投入對項目績效的貢獻率。分包商能力Sub的回歸系數(shù)在行動方案實施后均為負數(shù),究其原因,施工勞務(wù)年齡老化、技術(shù)經(jīng)驗不足等問題日趨嚴重,大型工程項目管理變得越來越復雜,這些都不利于項目績效的提高。

表3 項目團隊管理能力對項目績效的影響

(四)外部監(jiān)管與項目績效

表4的回歸結(jié)果表明,監(jiān)管力度對項目績效的直接影響并不十分顯著,與假說H4a不一致。Govr的回歸系數(shù)也小于Staff,結(jié)合H3可以認為,相較于監(jiān)管力度,管理能力對項目績效的影響更為顯著。表4中其余各控制變量的顯著性與系數(shù)方向同表3結(jié)果大致相同。

表4 外部監(jiān)管力度對項目績效的直接影響

表5的回歸結(jié)果表明,Govr系數(shù)估計值顯著降低,但Staff系數(shù)估計值明顯增加,反映外部監(jiān)管的直接效應(yīng)不顯著,而管理能力的間接效應(yīng)顯著、團隊管理能力作為項目績效的中介效應(yīng)顯著,證明假說H4b成立。同時說明分包商能力的影響比較顯著,技術(shù)進步對項目績效存在一定的影響。

表5 以團隊管理能力為中介的外部監(jiān)管對項目績效的間接影響

(五)穩(wěn)健性檢驗

為驗證前文結(jié)論的穩(wěn)健性,以行動方案實施前竣工的項目作為樣本,進行安慰劑檢驗。根據(jù)行動方案實施日期劃分樣本類型,項目竣工時間在2010年6月至2017年5月時,Rule=0;項目竣工時間在2017年6月至2020年5月時,Rule=1。若外部監(jiān)管政策變化確為外部監(jiān)管力度提升的主要原因,則安慰劑檢驗中Rule×Type的回歸系數(shù)應(yīng)為不顯著?；貧w結(jié)果見表6。

表6 安慰劑檢驗的驗證回歸結(jié)果

結(jié)果表明,不論是監(jiān)理項目還是自管項目,Rule×Type的回歸系數(shù)均為完全不顯著,證明了本文研究結(jié)論的有效性,即政府部門的外部監(jiān)管政策變化對外部監(jiān)管力度的加強確實有正向影響。

若外部監(jiān)管政策變化所帶來的外部監(jiān)管力度提升是管理能力提升的主要原因,則安慰劑檢驗中Rule×Type的回歸系數(shù)應(yīng)同樣為不顯著?；貧w結(jié)果見表7。

表7 安慰劑檢驗的驗證回歸結(jié)果

結(jié)果表明,不論是監(jiān)理項目還是自管項目,Rule×Type的回歸系數(shù)均為完全不顯著,證明了本文研究結(jié)論的有效性,即外部監(jiān)管對管理能力的提升確實有正向影響。此外,Rule×Type的回歸系數(shù)為正,表明在政策變化前團隊管理能力已經(jīng)有所上升,但并不顯著。

五、 研究結(jié)論與啟示

研究發(fā)現(xiàn):(1)外部監(jiān)管政策的變化能有效加強政府部門對工程項目外部監(jiān)管的力度,尤其是對投資規(guī)模較大、社會影響較重的監(jiān)理項目;(2)外部監(jiān)管力度的加強可以顯著提升項目團隊的管理能力;(3)增加質(zhì)量安全巡查頻率、提高整改通知單周簽發(fā)率、提升管理人員審核率和對管理標準化的要求可顯著提升管理能力;(4)管理能力對項目績效有著顯著的正向影響;(5)行動方案對項目績效的直接影響并不十分顯著,外部監(jiān)管主要通過影響管理能力對項目績效改善產(chǎn)生作用。

主要啟示:首先,外部監(jiān)管政策應(yīng)主要通過提升項目團隊管理能力的方式達到改善項目績效的目的。其次,項目團隊管理能力受質(zhì)監(jiān)站的質(zhì)量安全巡查次數(shù)、整改通知單數(shù)量、管理人員資格審核、管理標準化檢查這四項外部監(jiān)管措施的影響較大,進一步加強該類外部監(jiān)管措施可以更有效地提升項目管理能力。針對自管項目,可繼續(xù)加強其外部監(jiān)管力度以提升工程項目的整體績效。最后,項目團隊在追求更高的項目績效時,應(yīng)更關(guān)注項目團隊實際工作成果與工作制度完善性,但是提升薪資水平對改善項目績效并無顯著的影響。