協(xié)同治理視域下促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵路徑探索

林超輝，蔡熾柳，柯金龍，吳合檳，陳 輝

（1.廣東工業(yè)大學(xué)，廣東廣州 510006；2.中國(guó)科學(xué)院廣州能源研究所，廣東廣州 510640）

自《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》提出“職務(wù)科技成果”的概念以來(lái)，國(guó)家越來(lái)越重視職務(wù)科技成果（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“成果”）轉(zhuǎn)化。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化是指對(duì)執(zhí)行本單位工作或使用了本單位的資源和相關(guān)技術(shù)所產(chǎn)生的成果進(jìn)行進(jìn)一步的研發(fā)直至推廣到形成新產(chǎn)品、新技術(shù)等活動(dòng)。2020 年5月，科技部等九部門(mén)印發(fā)了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)工作。2020 年10 月，科技部等九部門(mén)印發(fā)了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)單位名單》，共同確定了40 家試點(diǎn)單位［1］。我國(guó)的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率最高只有30%左右，而發(fā)達(dá)國(guó)家可達(dá)60%～70%［2］，無(wú)法匹配我國(guó)現(xiàn)有的科技發(fā)展水平和為促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化所付出的努力。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率低不僅無(wú)法充分體現(xiàn)我國(guó)的科技實(shí)力，更是對(duì)科技資源的一種浪費(fèi)，因而成為我國(guó)亟待解決的難題。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)多主體參與的過(guò)程，本研究運(yùn)用協(xié)同治理理論研究科技成果轉(zhuǎn)化各主體的功能與作用，以定位各參與主體的位置、優(yōu)化轉(zhuǎn)化過(guò)程中的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，旨在提高我國(guó)的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率。

1 文獻(xiàn)綜述

目前有諸多措施和方法促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，但仍存在部分問(wèn)題。石琦等［3］對(duì)以體制改革為前提、分割產(chǎn)權(quán)為核心、先前激勵(lì)為導(dǎo)向的混合所有制改革進(jìn)行研究，認(rèn)為混合所有制改革能夠在一定的程度上解決創(chuàng)新能力、轉(zhuǎn)化動(dòng)力和市場(chǎng)估價(jià)等影響著轉(zhuǎn)化效率的問(wèn)題，但在實(shí)施中還是存在著轉(zhuǎn)化體制不完善、轉(zhuǎn)化條件欠缺和轉(zhuǎn)化環(huán)境惡劣等問(wèn)題。何為等［4］從高校職務(wù)科技成果本身價(jià)值、教師原生動(dòng)力、政策力度和轉(zhuǎn)化渠道多個(gè)方面分析高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題并提出相對(duì)應(yīng)的措施，然而其提出的部分措施存在以偏概全的現(xiàn)象，尚未考慮到實(shí)際轉(zhuǎn)化的環(huán)境，進(jìn)而難以實(shí)施。陳旭東等［5］提出通過(guò)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，以激發(fā)職務(wù)成果完成人轉(zhuǎn)化成果的積極性。通過(guò)經(jīng)濟(jì)式獎(jiǎng)勵(lì)刺激來(lái)促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的方法目前仍處于地方試點(diǎn)階段，且容易令科研人員更青睞轉(zhuǎn)化容易、見(jiàn)效快的普通項(xiàng)目，從而放棄轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)化難度大、周期長(zhǎng)的高質(zhì)量項(xiàng)目，造成職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化低質(zhì)量化，不利于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展，最終的效果有待進(jìn)一步考究。張丁等［6］深入分析高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)存問(wèn)題，針對(duì)組織架構(gòu)、規(guī)章制度、國(guó)資管理3 個(gè)層面提供解決方案，并圍繞負(fù)面清單、人才培養(yǎng)、科研人員意愿的提升和國(guó)資管理提出相關(guān)建議，但所分析的權(quán)屬改革難點(diǎn)未充分考慮科研人員這一因素，某些方法實(shí)施起來(lái)難度較大。陳東［7］采用政策文本內(nèi)容分析方法，通過(guò)構(gòu)建“政策工具-產(chǎn)權(quán)變遷階段”二維分析框架，指出了1996—2021 年我國(guó)出臺(tái)的不同類(lèi)型科技成果轉(zhuǎn)化政策的問(wèn)題，為厘清成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)屬關(guān)系提供了一定的參考，但未能深入討論政策工具在實(shí)際應(yīng)用中的效果，以及這些政策在實(shí)施中的障礙。

我國(guó)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化受制于多種因素，如國(guó)有資產(chǎn)管理體制局限性、國(guó)家需求導(dǎo)向不相容性、不同主體權(quán)力結(jié)構(gòu)和權(quán)屬分配不合理性等。針對(duì)我國(guó)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題，雖然已有不少學(xué)者進(jìn)行了研究并提出了諸多建議，但針對(duì)不同主體之間關(guān)系的研究仍然較為有限。在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，不同主體存在各自的難題，而主體之間復(fù)雜的成果權(quán)屬關(guān)系又常常引發(fā)實(shí)操矛盾，阻礙了成果轉(zhuǎn)化工作的開(kāi)展。為此，本研究將從職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題源頭出發(fā)，梳理參與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化各主體間存在的問(wèn)題，并結(jié)合職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化多主體的性質(zhì)，將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程看作一個(gè)系統(tǒng)，依據(jù)協(xié)同治理理論設(shè)計(jì)出職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化各主體間的關(guān)系模型，并由此探究職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)鍵路徑。

2 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化難點(diǎn)分析

破解職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化難題，關(guān)鍵在于職務(wù)科技成果的處置權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)這“三權(quán)”的合理配置［8］。與科技成果轉(zhuǎn)化不同，職務(wù)科技成果涉及了政府、成果所有權(quán)單位、成果及其完成人多個(gè)主要主體間的復(fù)雜關(guān)系，因而“三權(quán)”的合理分配難度極大。要加速職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，從各主體角度出發(fā)剖析“三權(quán)”分配的問(wèn)題難點(diǎn)是關(guān)鍵所在（如圖1 所示），因此，本研究從成果及其完成人、成果所有權(quán)單位和政府3 個(gè)方面分析職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的難點(diǎn)問(wèn)題。

圖1 我國(guó)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化主要參與主體的關(guān)系和難點(diǎn)

2.1 成果及其完成人方面

成果及其完成人方面的主要難點(diǎn)和問(wèn)題包括：

（1）自身的科研能力和成果轉(zhuǎn)化能力不足。在某種程度上，科研人員自身的科研能力決定了其所產(chǎn)生的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的難度。隨著高校研究生的擴(kuò)招，教育資源愈發(fā)緊張，分配不均現(xiàn)象凸顯，培養(yǎng)出來(lái)的科研人員可能良莠不齊，一部分科研人員科研經(jīng)驗(yàn)不足，科研能力欠缺，所產(chǎn)生的職務(wù)科技成果與現(xiàn)有成果同質(zhì)化嚴(yán)重或不被市場(chǎng)所需，成果成功轉(zhuǎn)化的可能性低，造成了資源的浪費(fèi)。其次，科研人員自身的成果轉(zhuǎn)化能力對(duì)成果轉(zhuǎn)化也十分重要?？蒲腥藛T即使具有強(qiáng)大的科研能力，但由于通常更多地專(zhuān)注于科研創(chuàng)新工作，疏于深耕市場(chǎng)，難免與市場(chǎng)有一定的脫節(jié)，缺乏實(shí)際應(yīng)用和市場(chǎng)導(dǎo)向的經(jīng)驗(yàn)與敏銳性，很難深入獲知市場(chǎng)需求和轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)模式以及準(zhǔn)確評(píng)估成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)潛力和可行性，反過(guò)來(lái)也就難以反推技術(shù)的迭代和產(chǎn)品力的提升；同時(shí)，大多數(shù)科研人員注重學(xué)術(shù)研究，商業(yè)思維和應(yīng)用推廣意識(shí)不足，科學(xué)研究不能很好地與商業(yè)策略相結(jié)合，缺乏包括市場(chǎng)調(diào)研、商業(yè)模式設(shè)計(jì)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的技能和知識(shí)，不能很好地明確成果的商用價(jià)值和市場(chǎng)定位，從而難以為成果提供合理的轉(zhuǎn)化方案。

（2）職務(wù)科技成果市場(chǎng)價(jià)值不高且脫離了市場(chǎng)。職務(wù)科技成果的市場(chǎng)價(jià)值對(duì)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化有著實(shí)質(zhì)性的影響。導(dǎo)致成果的市場(chǎng)價(jià)值不高的主要因素如下：一方面，成果自身具備的市場(chǎng)價(jià)值不足或不能充分發(fā)揮。如果在成果的研發(fā)階段僅專(zhuān)注于解決特定問(wèn)題，而忽視了市場(chǎng)的需求和商業(yè)化潛力，將造成成果本身與市場(chǎng)需求不匹配、市場(chǎng)認(rèn)可度。另一方面，缺乏商業(yè)化團(tuán)隊(duì)、市場(chǎng)推廣渠道、資金支持等要素。沒(méi)有合理有效的營(yíng)銷(xiāo)策略來(lái)提高成果的知名度和認(rèn)可度，難以充分發(fā)揮成果自身的市場(chǎng)價(jià)值，或者導(dǎo)致其價(jià)值滯后于市場(chǎng)的需求，這都將使得成果轉(zhuǎn)化的意義不大且難度很高。此外，科研人員的研究方向未能很好地與國(guó)家所需、人民所求結(jié)合起來(lái)，產(chǎn)出的成果自然就如無(wú)源之水、無(wú)本之木，不被國(guó)家和人民所需要，成果本身就沒(méi)有轉(zhuǎn)化的價(jià)值和意義。

（3）自身成果轉(zhuǎn)化意愿和積極性較低。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程受多方面約束，轉(zhuǎn)化周期較長(zhǎng)、轉(zhuǎn)化成功的難度大，即使轉(zhuǎn)化成功了也會(huì)面臨著社會(huì)對(duì)成果及轉(zhuǎn)化活動(dòng)認(rèn)可度低的問(wèn)題，在績(jī)效考核、職稱(chēng)晉升等方面都不能給科研人員帶來(lái)較大的實(shí)質(zhì)性收益［9］。如此一來(lái)，大大地降低了科研人員進(jìn)行職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，同時(shí)也提高了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的門(mén)檻。因?yàn)槿羰菍?duì)自身成果潛力沒(méi)有十足把握的話(huà)，成果轉(zhuǎn)化就像在走那“最后一公里”的獨(dú)木橋，讓人憂(yōu)心忡忡，進(jìn)而擱置成果不進(jìn)行轉(zhuǎn)化，造成令人扼腕嘆息的浪費(fèi)。此外，單位可能常以集體利益為主，傾向于將職務(wù)科技成果進(jìn)行統(tǒng)一管理，限制了科研人員對(duì)相關(guān)成果的靈活處置權(quán)，降低了科研人員的成果轉(zhuǎn)化意愿。

（4）享有的成果所有權(quán)利較弱小?？蒲腥藛T在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中享有的與成果相關(guān)的權(quán)利較弱小。第一，科研人員往往對(duì)自身研發(fā)成果的應(yīng)用價(jià)值、核心競(jìng)爭(zhēng)力和轉(zhuǎn)化方向等有著更加深入的理解，但決定成果轉(zhuǎn)化方向、資金投入和市場(chǎng)開(kāi)拓等事項(xiàng)的決策權(quán)力主要?dú)w屬于政府和成果所有權(quán)單位，而科研人員在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的話(huà)語(yǔ)權(quán)和決策權(quán)受到限制，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化的方向和方式可能與科研人員的個(gè)人意愿、研究方向或社會(huì)需求不相協(xié)調(diào)［10］。第二，職務(wù)科技成果所有權(quán)主要?dú)w屬于成果所有權(quán)單位，科研人員享受部分權(quán)利，但科研人員與成果所有權(quán)單位之間的利益分配往往存在不平衡的情況，比如科研人員在成果轉(zhuǎn)化后的經(jīng)濟(jì)收益中所占比重十分有限，抑或只獲得有限的報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)，而無(wú)法充分分享成果轉(zhuǎn)化后所產(chǎn)生的商業(yè)價(jià)值?？傮w收益偏低，付出和所得不相匹配，則不僅無(wú)法調(diào)動(dòng)科研人員轉(zhuǎn)化成果的積極性，還會(huì)打擊科研人員的成果研發(fā)與轉(zhuǎn)化動(dòng)力。第三，在職稱(chēng)評(píng)聘方面向職務(wù)科技成果成功轉(zhuǎn)化的完成人傾斜的程度有限。比如，加大成果轉(zhuǎn)化在考核中的比重，或者不僅在職稱(chēng)評(píng)定的相關(guān)系列中增設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)，甚至單列科技成果轉(zhuǎn)化職稱(chēng)評(píng)定系列，而且加大名額配比等諸如此類(lèi)優(yōu)惠政策，并未進(jìn)一步出臺(tái)具體管理辦法予以明確規(guī)定，成果轉(zhuǎn)化成功的收益難以具體落實(shí)到成果完成人頭上，成為了阻礙職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題之一。

2.2 成果所有權(quán)單位方面

成果所有權(quán)單位方面的主要難點(diǎn)問(wèn)題具體表現(xiàn)在如下方面：

（1）缺乏職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)。成果所有權(quán)單位即使設(shè)有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的部門(mén)，但仍存在難以選擇合適的成果立項(xiàng)和轉(zhuǎn)化手段、難以對(duì)成果精準(zhǔn)定價(jià)和難以從法律、財(cái)稅角度對(duì)成果作出系統(tǒng)專(zhuān)業(yè)的規(guī)劃等問(wèn)題。在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，成果所有權(quán)單位不具備能夠?yàn)閺捻?xiàng)目立項(xiàng)到成果產(chǎn)出、中試、轉(zhuǎn)化、評(píng)估定價(jià)以及成立公司、融資、技術(shù)迭代、二次轉(zhuǎn)化的全生命周期提供“一條龍”服務(wù)的實(shí)力，又會(huì)因缺乏相應(yīng)的商業(yè)能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化能力、充足的資金支持等因素而到處碰壁，不僅成果轉(zhuǎn)化效率低下，還會(huì)做大量的無(wú)用功；同時(shí)，由于職務(wù)發(fā)明歸屬于單位，成果的所有權(quán)和使用權(quán)分離，單位在進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時(shí)往往由于自身經(jīng)驗(yàn)不足，不得不依賴(lài)外部有關(guān)機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化成本過(guò)高，影響成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力。

（2）缺乏上下級(jí)溝通機(jī)制，未能因地制宜開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化工作。我國(guó)政府出臺(tái)的一系列相關(guān)政策為促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化提供了明確指導(dǎo)，但成果所有權(quán)單位對(duì)相關(guān)政策仍存在多層面的認(rèn)識(shí)不足。第一，往往只是生硬地照搬政策的相應(yīng)思路，未能較好結(jié)合自身實(shí)際情況，或者沒(méi)有足夠的經(jīng)驗(yàn)對(duì)當(dāng)前的市場(chǎng)環(huán)境和國(guó)家政策的方向有統(tǒng)一、深入的認(rèn)識(shí)與解讀。第二，上下級(jí)溝通斷層。大多數(shù)高校是事業(yè)單位，事業(yè)單位的上下級(jí)部門(mén)之間遵循嚴(yán)格的等級(jí)關(guān)系，溝通上采用“文來(lái)文往”居多，難以針對(duì)某一項(xiàng)或者某幾項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化構(gòu)建相應(yīng)的充分溝通的機(jī)制，缺乏專(zhuān)門(mén)的人、專(zhuān)業(yè)的人干專(zhuān)門(mén)的事、專(zhuān)業(yè)的事，聯(lián)絡(luò)員制度在這一領(lǐng)域有所缺位。第三，未能很好地結(jié)合自身情況制定符合自身特色的實(shí)施細(xì)則，也未有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)承辦督辦此事，造成政策很好、很有前瞻性卻未落實(shí)到位，或者執(zhí)行時(shí)有嚴(yán)重偏差，甚至是最后成果被束之高閣、未能很好普惠下去。由此可見(jiàn)，成果所有權(quán)單位未能做到因地制宜地對(duì)職務(wù)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，造成成果轉(zhuǎn)化效率低、過(guò)時(shí)轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)化不成功等問(wèn)題，不利于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率的提高。

（3）權(quán)力較大但約束力弱，易產(chǎn)生怠于成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。我國(guó)的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化所有權(quán)歸屬規(guī)則為“單位優(yōu)先”，特殊情況為“約定優(yōu)先”，這導(dǎo)致科研人員相比成果所有權(quán)單位處于弱勢(shì)的一方，成果轉(zhuǎn)化受成果所有權(quán)單位的約束。成果所有權(quán)單位有著職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的審批權(quán)力，科研人員參與成果轉(zhuǎn)化需要成果所有權(quán)單位的批準(zhǔn)，難以避免地帶來(lái)多方面的問(wèn)題。第一，倘若成果所有權(quán)單位因懼怕成果轉(zhuǎn)化造成國(guó)有資產(chǎn)流失被追責(zé)或擔(dān)心轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)、耗費(fèi)過(guò)大等理由怠于進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時(shí)，科研人員將無(wú)計(jì)可施，處在職務(wù)科技成果無(wú)法轉(zhuǎn)化的被動(dòng)局面［11］。第二，成果的轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)、耗費(fèi)大，加之個(gè)別管理人員不作為、少作為等因素，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作在成果所有權(quán)單位層面的推動(dòng)開(kāi)展受限。第三，成果所有權(quán)單位未建立免責(zé)機(jī)制，容易導(dǎo)致責(zé)任意識(shí)缺乏、低效拖延、風(fēng)險(xiǎn)回避、缺乏監(jiān)督約束和影響創(chuàng)新策源力提升等問(wèn)題。第四，未能及時(shí)建立和不定時(shí)更新成果所有權(quán)單位的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化負(fù)面清單。以負(fù)面清單形式更有利于厘清成果完成人的責(zé)任，規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，但該做法也仍未得到廣泛的有效施行。

（4）以作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化成果時(shí)阻礙太多、成效不顯著。作價(jià)投資是職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式之一，但成果所有權(quán)單位實(shí)施起來(lái)阻礙太多，在實(shí)踐中實(shí)施效果也并不理想。首先，成果所有權(quán)單位采用作價(jià)投資的方式進(jìn)行職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化存在著流程偏慢、缺乏權(quán)威的第三方成果評(píng)估機(jī)構(gòu)、成果價(jià)值評(píng)估不準(zhǔn)等問(wèn)題，極大影響對(duì)時(shí)效性要求高的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作。其次，成果所有權(quán)單位進(jìn)行作價(jià)投資時(shí)也會(huì)面臨如何與其他股東共同參與經(jīng)營(yíng)管理、如何衡量成果所有權(quán)單位自身占股比例、如何保證成果所有權(quán)單位自身在該項(xiàng)目上權(quán)益不受損等商業(yè)性難題，以及作價(jià)投資成功后股權(quán)的調(diào)整、項(xiàng)目?jī)r(jià)值的評(píng)估和國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督管理等一系列問(wèn)題，而以上問(wèn)題的解決目前尚缺乏相關(guān)政策的有效支持和指引。

2.3 政府方面

政府方面存在的主要難點(diǎn)問(wèn)題則主要體現(xiàn)為以下幾方面：

（1）缺乏對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化政策的培訓(xùn)解讀。政府為提高職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率出臺(tái)了大量政策，但往往注重戰(zhàn)略性的頂層設(shè)計(jì)而忽視了對(duì)其他主體進(jìn)行合理、系統(tǒng)、詳細(xì)的政策解讀以及開(kāi)展相關(guān)的普法培訓(xùn)。比如2015 年新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，完成、轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員有權(quán)獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，而其中所指“重要貢獻(xiàn)”十分籠統(tǒng)，無(wú)法用準(zhǔn)確的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡定，導(dǎo)致實(shí)施起來(lái)十分困難，容易造成獎(jiǎng)酬分配不合理，令作出較大貢獻(xiàn)的科技人員的積極性受挫，不利于提高職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率［12］。另外，現(xiàn)有不少政策雖明確了科研人員相應(yīng)的獎(jiǎng)酬辦法，但僅僅只是規(guī)定了最低的報(bào)酬，缺少詳細(xì)的成果獎(jiǎng)酬分配細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)等。

（2）缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制和金融手段推動(dòng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作走深走實(shí)。尚缺乏一套有效的激勵(lì)機(jī)制和可行的金融手段充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)職能。例如職稱(chēng)評(píng)審體系局限，包括工理經(jīng)管文法藝等不同學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)各異、難以統(tǒng)一，且評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方式相對(duì)單一，政府在下放職稱(chēng)評(píng)審權(quán)時(shí)未能充分考慮不同類(lèi)型單位或機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)來(lái)確立不同的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，容易造成科研人員重論文專(zhuān)利、輕成果轉(zhuǎn)化；缺乏推進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作開(kāi)展的專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，對(duì)于一些成果所有權(quán)單位來(lái)說(shuō)，管理成本也是重要考量之一；缺乏必要的金融手段盤(pán)活科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)的產(chǎn)品化和市場(chǎng)化，如未能較好引入社會(huì)資本成立職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化基金，也缺乏為社會(huì)資本提供背書(shū)的行政舉措；缺少對(duì)沖職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程中各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的政策措施，難以破除成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)有關(guān)參與方的后顧之憂(yōu)［13］。在推進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作方面政府的引導(dǎo)和激勵(lì)作用不能充分發(fā)揮，則無(wú)法從根本上提高科研人員對(duì)成果轉(zhuǎn)化的積極性。

（3）對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的管理和監(jiān)督不足夠。政府對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的管理和監(jiān)督至關(guān)重要，但目前仍存在很大的不足，比如：缺乏明確的資金分配規(guī)則和政策，導(dǎo)致資金分配存在不公平、不透明等亂象；缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制和執(zhí)法手段，難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理一些成果所有權(quán)單位或個(gè)人在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的違規(guī)行為或侵權(quán)行為；缺乏科學(xué)客觀的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和審查機(jī)制，難以準(zhǔn)確評(píng)估科技成果的市場(chǎng)價(jià)值和應(yīng)用前景，無(wú)法有效地審查科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的可行性和效益等，都成為加快職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的阻礙。此外，現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)管理體制審批繁雜、限制苛刻和資源配置受限等，限制了單位和科研人員對(duì)成果產(chǎn)權(quán)的有效利用［14］。

3 協(xié)同治理視域下職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化主體的等邊三角形關(guān)系

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)由多元主體參與的系統(tǒng)，需要各主體的協(xié)同合作才能高效完成成果轉(zhuǎn)化，每個(gè)主體在系統(tǒng)中的定位不同，各有所長(zhǎng)、缺一不可，倘若某個(gè)主體的力量過(guò)大或者主體間的合作和競(jìng)爭(zhēng)失衡，都會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)失衡，影響到每一個(gè)主體利益及其作用的發(fā)揮。協(xié)同治理對(duì)維持各主體的協(xié)調(diào)合作和系統(tǒng)穩(wěn)定十分必要。一方面，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化這一系統(tǒng)與協(xié)同治理理論的4 個(gè)特性（主體的多元性、過(guò)程的協(xié)同性、規(guī)則的共同性、結(jié)果的超越性）十分契合［15］，在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中都能一一體現(xiàn)，因此滿(mǎn)足運(yùn)用協(xié)同治理理論的基本前提。另一方面，協(xié)同治理理論能夠?yàn)槁殑?wù)科技成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)新視角。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)多主體共同參與的過(guò)程，需要各主體發(fā)揮自身特長(zhǎng)，但也需要維持各主體間的關(guān)系，避免系統(tǒng)張力過(guò)大造成系統(tǒng)不穩(wěn)定，從而影響到轉(zhuǎn)化效率。因此在協(xié)同治理視域下，做好職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作的核心在于定位好系統(tǒng)各主體、調(diào)節(jié)各主體間的關(guān)系、維持系統(tǒng)的穩(wěn)定。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的本質(zhì)是政府、成果所有權(quán)單位和成果及其完成人這3 個(gè)核心主體圍繞著“三權(quán)”的恰當(dāng)分配、市場(chǎng)資源的綜合運(yùn)用和責(zé)任的合理界定來(lái)展開(kāi)成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，處理好各主體間復(fù)雜的關(guān)系是讓職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化這一系統(tǒng)從無(wú)序到有序、從低效到高效的關(guān)鍵所在。在協(xié)同治理視域下，可認(rèn)為政府、成果所有權(quán)單位和成果及其完成人圍繞著市場(chǎng)所形成了等邊三角形關(guān)系，如圖2 所示。

圖2 協(xié)同治理視域下職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化主要參與主體的關(guān)系

其中，政府位于三角形的頂點(diǎn)，起主導(dǎo)的作用；市場(chǎng)位于三角形的重心，到每個(gè)主體的距離一致，即市場(chǎng)在每個(gè)主體中都有同等高的地位，在整個(gè)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中是不可忽視的存在，無(wú)論哪項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化都需要以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為研發(fā)動(dòng)力、市場(chǎng)需求為科研方向、市場(chǎng)價(jià)值為評(píng)估參考［16］，是職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的核心動(dòng)力源泉和檢驗(yàn)成效的重要參考。在此三角形中，每一條邊長(zhǎng)相等，說(shuō)明3 個(gè)主體處于同等的地位，是相互平等關(guān)系，同時(shí)也存在著相互制約的關(guān)系，使得整個(gè)三角形處于動(dòng)態(tài)平衡的狀態(tài)，維持著市場(chǎng)重心到3 個(gè)頂點(diǎn)距離相等的位置；倘若某一主體的權(quán)力過(guò)大，等邊三角形便演化成了等腰三角形，不僅破壞了各主體間的平等關(guān)系，還使市場(chǎng)重心的位置發(fā)生改變，權(quán)力過(guò)大的主體所在的頂點(diǎn)與重心的距離增加，偏離了其他主體的同時(shí)偏離了市場(chǎng)，該主體便猶如閉門(mén)造車(chē)，對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化無(wú)疑是一個(gè)大障礙。

在協(xié)同治理視域下，維持好各主體組成的等邊三角形關(guān)系是促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化、提高職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化效率的關(guān)鍵所在。需要政府下放相應(yīng)權(quán)力，同時(shí)也要發(fā)揮自身的主導(dǎo)作用，以市場(chǎng)為中心為其他主體引領(lǐng)方向。所謂下放權(quán)力并不會(huì)削弱政府的地位，恰恰相反，下放權(quán)力更有利于維持等邊三角形關(guān)系，穩(wěn)定市場(chǎng)的重心位置，激發(fā)其他主體對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，強(qiáng)化政府統(tǒng)籌調(diào)控的職能和提高決策的合理性。成果所有權(quán)單位作為等邊三角形關(guān)系的一角，聯(lián)系著政府與成果及其完成人，在整個(gè)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程中起著承上啟下的作用，需要做到結(jié)合自身實(shí)際條件，合理運(yùn)用政府讓渡的權(quán)力，積極響應(yīng)政府的號(hào)召，因地制宜地開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化工作；同時(shí)需要制定相關(guān)規(guī)定、創(chuàng)新相關(guān)舉措，激發(fā)成果完成人的成果轉(zhuǎn)化積極性，創(chuàng)立成果評(píng)估機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和孵化機(jī)構(gòu)并對(duì)其工作流程進(jìn)行優(yōu)化。成果及其完成人的參與貫穿整個(gè)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)期間，對(duì)維持等邊三角形關(guān)系至關(guān)重要，在正確使用政府讓渡的權(quán)力保護(hù)自身成果所有權(quán)的同時(shí)，需要加強(qiáng)與成果所有權(quán)單位的合作關(guān)系，積極與成果所有權(quán)單位溝通，為成果轉(zhuǎn)化提供智力支撐和技術(shù)支撐，助力成果轉(zhuǎn)化有序進(jìn)行。

4 協(xié)同治理視域下職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵路徑

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化涉及多個(gè)主體，其中的權(quán)利關(guān)系、資源關(guān)系和責(zé)任關(guān)系十分復(fù)雜。基于以上所構(gòu)建的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化主要參與主體的等邊三角形關(guān)系，針對(duì)不同主體提出促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作發(fā)展的關(guān)鍵路徑，具體如圖3 所示。

4.1 政府方面

在協(xié)同治理視域下，政府充當(dāng)元治理的角色，有著其他主體無(wú)法比擬的權(quán)力，但過(guò)大的權(quán)力可能容易導(dǎo)致政府逐漸脫離其他主體，破壞了等邊三角形關(guān)系，因此政府需要向其他主體讓渡部分權(quán)力，維持政府與其他主體平等的局面。

（1）協(xié)同其他主體制定相關(guān)政策，設(shè)立相關(guān)政策解讀和培訓(xùn)工作機(jī)制，加入其他主體的“他在性”，打破政府制定政策的獨(dú)立性原則。協(xié)同其他主體制定政策，可以從不同主體的利益和責(zé)任出發(fā)，以“三權(quán)”的合理配置為核心，結(jié)合實(shí)際情況，讓政策更加貼合各主體所需。比如政府可協(xié)同各主體制定職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化負(fù)面清單，將對(duì)國(guó)家安全、國(guó)家信息安全、社會(huì)公共安全可能有重大影響的成果列入轉(zhuǎn)化負(fù)面清單，規(guī)范轉(zhuǎn)化過(guò)程，保護(hù)各主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；又如可以與成果所有權(quán)單位及科研人員協(xié)商兩者在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中權(quán)屬分配問(wèn)題，以“三權(quán)”的合理配置為前提，針對(duì)單位與科研人員間的利益分配、產(chǎn)權(quán)歸屬、轉(zhuǎn)化支持、轉(zhuǎn)化決策權(quán)和技術(shù)支持等問(wèn)題進(jìn)行協(xié)同制定政策，并針對(duì)性地開(kāi)展科普活動(dòng)，使政策能夠被合理運(yùn)用起來(lái)，保障科研人員自身利益的同時(shí)促進(jìn)更多成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力；或是政府可以協(xié)同成果所有權(quán)單位，探討作價(jià)投資方式存在的相關(guān)問(wèn)題，從資金支持、稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼等方面的激勵(lì)措施出發(fā)，降低成果所有權(quán)單位投資的風(fēng)險(xiǎn)和成本，提高作價(jià)投資進(jìn)行職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的可行性和有關(guān)主體執(zhí)行的積極性。

（2）厘清政府自身和其他各主體的權(quán)責(zé)清單，明確可下放的權(quán)力。政府需厘清自身和其他各主體的權(quán)責(zé)清單，進(jìn)一步對(duì)政府權(quán)力進(jìn)行更為細(xì)致的劃分，有針對(duì)性地下放部分可下放的必要權(quán)力，優(yōu)化好各主體的權(quán)力配置。如賦予成果及其完成人更多的成果所有權(quán)，一方面可以與科研人員或科研團(tuán)隊(duì)簽訂合同，明確科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和收益分配等事項(xiàng)，在法律上明確科研人員對(duì)成果的所有權(quán)和相關(guān)義務(wù)；另一方面，可以通過(guò)設(shè)立轉(zhuǎn)化成果補(bǔ)償基金，將科技成果轉(zhuǎn)化后的收益按一定比例用于回報(bào)科研人員或研究團(tuán)隊(duì)，或是引入專(zhuān)利池機(jī)制，將相關(guān)職務(wù)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)集中管理，讓科研人員和成果所有權(quán)單位共享專(zhuān)利權(quán)益和收益等措施，強(qiáng)化科研人員對(duì)成果的收益權(quán)和使用權(quán)。

（3）健全成果評(píng)價(jià)體系，加強(qiáng)對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作的管理和監(jiān)督。政府可培育設(shè)立專(zhuān)業(yè)的成果評(píng)估機(jī)構(gòu)，構(gòu)建專(zhuān)業(yè)的評(píng)估專(zhuān)家?guī)欤鰪?qiáng)機(jī)構(gòu)的權(quán)威性，積極推動(dòng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化發(fā)展，搭建以市場(chǎng)、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和成果用戶(hù)為主、權(quán)威專(zhuān)家參與的多方評(píng)價(jià)體系，助力清除職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)難的阻礙；同時(shí)還可以加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)化全過(guò)程的管理和監(jiān)督力度，保護(hù)各主體合法權(quán)益，維持“三權(quán)”配置的穩(wěn)定和可持續(xù)，如完善執(zhí)法手段和制裁措施、確保對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行及時(shí)查處和懲罰、設(shè)立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中違規(guī)行為和侵權(quán)行為的監(jiān)督和執(zhí)法力度等。

（4）加速完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)職能。第一，政府可以聯(lián)合銀行、證券等機(jī)構(gòu)設(shè)立融資機(jī)構(gòu)為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化暢通融資渠道，給成果所有權(quán)單位和成果完成人提供資金支持，依法依規(guī)為參與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員提供住房、子女入學(xué)教育等方面的福利；第二，針對(duì)從職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中獲取報(bào)酬的個(gè)人或主體，政府給予減免企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅以及專(zhuān)利相關(guān)費(fèi)用等優(yōu)惠；第三，政府還應(yīng)積極引入社會(huì)資本作為支持科技成果轉(zhuǎn)化的資金來(lái)源，采取多方面措施為社會(huì)資本背書(shū)，如可以作為轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的直接參與方，除了提供優(yōu)惠政策支持等有形價(jià)值外，還可以提供信譽(yù)保證等無(wú)形價(jià)值。此外，支持并購(gòu)、重組、上市等多種形式解決轉(zhuǎn)化后初創(chuàng)企業(yè)的融資難等問(wèn)題，采取利息補(bǔ)貼、擔(dān)保支持、創(chuàng)業(yè)貸款專(zhuān)項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)等措施，確保職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化初創(chuàng)企業(yè)的存續(xù)發(fā)展。

4.2 成果所有權(quán)單位方面

成果所有權(quán)單位包括企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高職院校等是職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的重要主體，主要為成果完成人提供了場(chǎng)地、資金和資源支持，對(duì)成果所有權(quán)單位研發(fā)的職務(wù)科技成果有決定性的所有權(quán)，是影響職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率的關(guān)鍵主體。在協(xié)同治理視域下，成果所有權(quán)單位作為等邊三角形關(guān)系的一極，是促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵角色。

（1）完善上下級(jí)溝通機(jī)制。第一，可以建立定期溝通機(jī)制，定期組織召開(kāi)通氣會(huì)、聯(lián)席會(huì)、磋商會(huì)、研討會(huì)、交流會(huì)等多種形式多種主體的會(huì)議，協(xié)調(diào)好政府與成果完成人參與其中，暢通交流渠道，及時(shí)解決矛盾和困難；第二，可以建立成果轉(zhuǎn)化信息共享平臺(tái)，成果所有權(quán)單位作為中間橋梁，及時(shí)接收政府和成果完成人的轉(zhuǎn)化反饋以及傳遞轉(zhuǎn)化工作信息，提高工作效率；第三，建立聯(lián)絡(luò)員制度，培訓(xùn)并派遣專(zhuān)門(mén)的聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)對(duì)政府和成果完成人的溝通協(xié)調(diào)工作，并將信息及時(shí)匯報(bào)給成果所有權(quán)單位作為決策參考，以此加強(qiáng)溝通和聯(lián)系。

（2）讓渡部分職務(wù)科技成果所有權(quán)，優(yōu)化與科研人員的權(quán)屬關(guān)系。比如，可以通過(guò)設(shè)立資金激勵(lì)機(jī)制、提高科研人員分紅比例、分發(fā)部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)等方式激發(fā)成果完成人對(duì)成果轉(zhuǎn)化積極性，給予科研人員更大的收益權(quán)；又如，成果所有權(quán)單位可以通過(guò)協(xié)商約定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享、許可合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓權(quán)、合作與合伙等方式向科研人員讓渡部分成果處置權(quán)，激勵(lì)其參與科技成果后續(xù)處理和決策，促進(jìn)成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化。此外，成果所有權(quán)單位還可以與科研人員簽訂成果轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確讓渡的具體范圍、成果轉(zhuǎn)讓的條件和轉(zhuǎn)讓權(quán)的比例等，將部分轉(zhuǎn)讓權(quán)讓渡給科研人員，激勵(lì)科研人員積極參與成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技成果的商業(yè)化應(yīng)用。

（3）制定轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)科研人員成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在動(dòng)力。第一，成果所有權(quán)單位可以設(shè)立相關(guān)的轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，把成果轉(zhuǎn)化收益按照一定比例獎(jiǎng)賞給有關(guān)科研人員，并將成果轉(zhuǎn)化成功案例納入成果所有權(quán)單位人才考核的重要參考，給予工作上和生活上的優(yōu)惠待遇，如作為升職加薪、享受住房補(bǔ)貼等的考察依據(jù)之一，以激勵(lì)科研人員成果轉(zhuǎn)化的熱情。第二，可以通過(guò)股權(quán)激勵(lì)將一定比例的股權(quán)分配給成功轉(zhuǎn)化的科研人員，使其成為企業(yè)股東，分享企業(yè)發(fā)展的成果，鼓勵(lì)科研人員積極參與轉(zhuǎn)化。第三，通過(guò)設(shè)立成果共享機(jī)制，將部分職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的收益共享給科研人員，使成果的收益與成果的轉(zhuǎn)化息息相關(guān)，鼓勵(lì)他們參與成果轉(zhuǎn)化，分享科技成果的價(jià)值。

（4）因地制宜地制定轉(zhuǎn)化政策，細(xì)化成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。第一，成果所有權(quán)單位制定相關(guān)轉(zhuǎn)化政策時(shí)，應(yīng)協(xié)同其他主體，充分傾聽(tīng)各方建議和意見(jiàn)，充分考慮“三權(quán)”分配、政府政策及現(xiàn)實(shí)情況等多個(gè)方面，進(jìn)行相關(guān)政策及細(xì)則的制定，真正做到因地制宜、“一校一策”、“一企一策”甚至“一部門(mén)一策”。第二，成果所有權(quán)單位需要設(shè)立職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)部門(mén)，提高服務(wù)能力?？梢云刚?qǐng)擁有較強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化能力和豐富轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)、熟悉轉(zhuǎn)化流程的人才，或者聘請(qǐng)相關(guān)的專(zhuān)家擔(dān)任成果所有權(quán)單位的專(zhuān)兼職顧問(wèn)，同時(shí)還需要長(zhǎng)期培訓(xùn)直屬于成果所有權(quán)單位的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，解決成果所有權(quán)單位轉(zhuǎn)化人員配置不均衡問(wèn)題。第三，成果所有權(quán)單位應(yīng)根據(jù)成果的技術(shù)成熟度、商業(yè)化潛力、應(yīng)用領(lǐng)域、市場(chǎng)規(guī)模和技術(shù)應(yīng)用方式等對(duì)其分門(mén)別類(lèi)，以便更好地理解和把握不同成果的特點(diǎn)和轉(zhuǎn)化需求，有針對(duì)性地制定轉(zhuǎn)化策略和推廣計(jì)劃，提高職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化效率和市場(chǎng)化程度，同時(shí)也應(yīng)簡(jiǎn)化成果的轉(zhuǎn)化流程，為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化提速，保障轉(zhuǎn)化的時(shí)效性。

4.3 成果及其完成人方面

成果完成人主要是科研人員，處于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中最基礎(chǔ)的一環(huán)，在協(xié)同治理視域下，成果及其完成人維持著政府與成果及其完成人、成果所有權(quán)單位與成果及其完成人兩個(gè)關(guān)系，影響著整個(gè)系統(tǒng)的平衡，同時(shí)也是提高職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率的關(guān)鍵所在。

（1）更加注重和圍繞著市場(chǎng)需求進(jìn)行成果研發(fā)與轉(zhuǎn)化?？蒲腥藛T在成果研發(fā)時(shí)，不應(yīng)忽視市場(chǎng)需求對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的影響，應(yīng)積極加強(qiáng)與市場(chǎng)的聯(lián)系。一項(xiàng)科技成果的價(jià)值以自身價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值為主，包括成果的創(chuàng)新、時(shí)效、造價(jià)、市場(chǎng)迫切需求等。在科技成果研發(fā)之初，應(yīng)進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和需求分析，可通過(guò)與行業(yè)專(zhuān)家、市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)等進(jìn)行合作，了解市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)需求和競(jìng)爭(zhēng)情況，以此為基礎(chǔ)確定研發(fā)方向和轉(zhuǎn)化策略；而在科技成果的研發(fā)過(guò)程中，要注重將科研創(chuàng)新與實(shí)際應(yīng)用相結(jié)合，加強(qiáng)與相關(guān)行業(yè)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研用的合作與交流，注重解決實(shí)際問(wèn)題和市場(chǎng)痛點(diǎn)，問(wèn)題導(dǎo)向的科研能夠?yàn)楹笃诔晒晒D(zhuǎn)化提供重要保障。

（2）增強(qiáng)自身科研和技術(shù)轉(zhuǎn)化硬實(shí)力，研究更具有創(chuàng)新性的成果。第一，科研人員可以根據(jù)所屬研究領(lǐng)域針對(duì)性地參加轉(zhuǎn)化技術(shù)培訓(xùn)課程、轉(zhuǎn)化探討會(huì)和成果博覽會(huì)、展銷(xiāo)會(huì)、交易會(huì)等，不同層次、不同層面、不同角度地拓寬視野，增強(qiáng)科研硬實(shí)力，成為成果轉(zhuǎn)化的多面手。第二，科研人員應(yīng)注重交叉學(xué)科研究，通過(guò)與不同領(lǐng)域的專(zhuān)家學(xué)者合作，融合多學(xué)科的思想和方法，獲得更廣泛的知識(shí)視角，激發(fā)創(chuàng)新思維，研究出更具創(chuàng)新性和跨學(xué)科領(lǐng)域應(yīng)用的科技成果。第三，科研人員應(yīng)關(guān)注最新的科研動(dòng)態(tài)和技術(shù)前沿，多參加相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)會(huì)議、訪學(xué)交流等活動(dòng)，提高學(xué)術(shù)修養(yǎng)，提升科研水平，獲取最新的科研進(jìn)展。

（3）培養(yǎng)商業(yè)化思維，積極參與科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化推廣。通過(guò)學(xué)習(xí)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、商業(yè)模式等知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，了解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作規(guī)律、商業(yè)模式和商業(yè)計(jì)劃編制等內(nèi)容，并積極關(guān)注市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)情況，了解潛在客戶(hù)的需求和喜好，將科技成果與市場(chǎng)需求相結(jié)合，尋找商業(yè)化的切入點(diǎn)。此外，科研人員還應(yīng)積極參與科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化推廣，在明確成果的市場(chǎng)定位、商業(yè)模式和推廣策略等條件下為所需轉(zhuǎn)化的成果制定商業(yè)化計(jì)劃，并做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，積極申請(qǐng)專(zhuān)利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確?？萍汲晒谑袌?chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和商業(yè)價(jià)值。

（4）積極協(xié)同其他主體，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研深度合作。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)發(fā)揮整體的力量，以謀求“1+1>2”的效應(yīng)。第一，科研人員可以積極與企業(yè)、投資者、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等對(duì)接，了解產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的需求和痛點(diǎn)，尋求科技成果轉(zhuǎn)化的合作機(jī)會(huì)，加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)界和企業(yè)的聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度合作，以此構(gòu)建屬于自身的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)圈。第二，積極主動(dòng)與企業(yè)展開(kāi)技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)讓談判，深入了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，有針對(duì)性地展示科技成果的應(yīng)用價(jià)值與潛在優(yōu)勢(shì)，可以依托現(xiàn)成科技成果數(shù)據(jù)庫(kù)、科技成果交易平臺(tái)、科研院所官方網(wǎng)站、行業(yè)展會(huì)等線(xiàn)上平臺(tái)，推廣和宣傳科技成果等信息，獲取合作需求，避開(kāi)信息壁壘。第三，創(chuàng)新合作方式，尤其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)層面，采取更為靈活有效的合作模式，在探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉許可、進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)股權(quán)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易融入產(chǎn)權(quán)與要素交易大市場(chǎng)等方面，以靈活和創(chuàng)新的合作姿態(tài)協(xié)助和配合其他主體，完成職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用前后使用權(quán)和處置權(quán)的優(yōu)化配置與動(dòng)態(tài)權(quán)衡。

5 結(jié)論

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化各方主體協(xié)同配合，可以更高層次發(fā)揮系統(tǒng)力量，提升職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化效率。本研究基于協(xié)同治理理論對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化這一系統(tǒng)進(jìn)行分析，針對(duì)多元主體各自困境及主體間權(quán)屬配置不合理，造成職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率偏低的難點(diǎn)，結(jié)合所構(gòu)成的等邊三角形關(guān)系，分別從政府、成果所有權(quán)單位和成果及其完成人3 個(gè)角度，為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作在3 個(gè)層面的12 個(gè)方向上提出具體對(duì)策建議，以期為解決職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化各相關(guān)主體間關(guān)系和轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題提供新的視角和重要參考。