面向打造城市“新樣板”青島市科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵問題及破解對策

張靜園，張 丁，武思宏，李思敏

（科技部科技評估中心，北京 100081）

1 研究背景

黨的十九屆五中全會明確提出要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展戰(zhàn)略支撐的重大部署。2022 年我國創(chuàng)新能力綜合排名上升至世界第11 位［1］，科技作為支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的第一動力，其帶動效應(yīng)更加突出，重大科技成果大量涌現(xiàn)為成果轉(zhuǎn)化提供了創(chuàng)新源頭，為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供了強有力的支撐。我國經(jīng)濟發(fā)展正面臨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的艱巨任務(wù)，一方面要加大自主創(chuàng)新的力度，另一方面要把已有的科學技術(shù)成果運用到生產(chǎn)中去，實現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)落地轉(zhuǎn)化。習近平總書記高度重視科技成果轉(zhuǎn)化，在2014 年中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上強調(diào)“科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結(jié)合，完成從科學研究、實驗開發(fā)、推廣應(yīng)用的三級跳，才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”［2］。

在我國整體經(jīng)濟發(fā)展的同時，城市南北分化現(xiàn)象逐漸加劇，南方城市由于在地理位置、自然條件方面具備先天優(yōu)勢，同時在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、營商環(huán)境、市場活力的等方面也走在前列，城市經(jīng)濟增長速度和質(zhì)量普遍并明顯地高于北方。從經(jīng)濟總量看，北方地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）占全國（未含港澳臺地區(qū)，下同）生產(chǎn)總值的比重已由2008 年的43%降至2019 年的35%；從經(jīng)濟增長速度走勢看，北方地區(qū)的經(jīng)濟增速從2008 年開始大幅放緩，呈現(xiàn)出停滯和衰退的跡象，而南方地區(qū)則保持了相對平穩(wěn)的發(fā)展態(tài)勢［3］。青島市作為北方城市典型代表，城市經(jīng)濟基礎(chǔ)較好，科技創(chuàng)新能力和城市活力較強，在2022年國內(nèi)城市生產(chǎn)總值排名中居第13 位［4］，在北方城市中僅次于北京和天津。雖然經(jīng)濟發(fā)展等數(shù)據(jù)呈現(xiàn)較好，但是青島市又是北方城市發(fā)展的一個典型縮影，也存在北方城市發(fā)展的特點和困境：一方面具備先天的政策、資金傾斜優(yōu)勢以及得天獨厚的資源稟賦，科技創(chuàng)新勢頭好、活力強，科技成果轉(zhuǎn)化工作開展較為成熟；而另一方面又存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型困難、創(chuàng)新活動可持續(xù)性不足等問題，科技對城市發(fā)展的帶動力不足。在新的產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)機遇下，如何立足科技創(chuàng)新資源稟賦，實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破，依靠科技創(chuàng)新帶動經(jīng)濟和社會發(fā)展新的增長點，成為青島市乃至整個北方地區(qū)城市發(fā)展的重要命題。

為此，青島市近年來立足本地海洋科技創(chuàng)新資源稟賦，通過積極構(gòu)建功能完善、運行高效、市場化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，建設(shè)契合青島市發(fā)展需求的技術(shù)交易服務(wù)平臺機構(gòu)，完善創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境等措施，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得良好進展成效。然而，青島市的科技創(chuàng)新依然存在結(jié)構(gòu)性差異，科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的引領(lǐng)和支撐能力仍然不足，有利于技術(shù)突破、產(chǎn)品制造、市場模式、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng)尚不成熟。因此，亟需開展相關(guān)研究、發(fā)現(xiàn)問題所在并提供相關(guān)建議，支撐青島市科技創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化體制機制建設(shè)和社會經(jīng)濟發(fā)展，進而形成典型研究機制模式，在北方城市范圍以及全國范圍內(nèi)進行復(fù)制推廣，促進全國科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

2 文獻綜述

目前國內(nèi)外學者針對科技成果轉(zhuǎn)化體制機制的研究主要集中在以下3 個方面：

第一，科技成果轉(zhuǎn)化政策與制度研究，包括政策文本分析、工具研究、政策落實、實施效果評估等。美日等發(fā)達國家建立了較為完善的政策體系，其中美國在20 世紀80 年代頒布了《拜杜法案》，為后續(xù)建立完善的政策體系奠定了基礎(chǔ)［5］。我國科技成果轉(zhuǎn)化政策的演變經(jīng)歷了起步探索、加速發(fā)展和改革完善3 個階段［6］。政策的落實是決定科技成果能否順利轉(zhuǎn)化的主要因素，而通過科研經(jīng)費投入可以改善科技成果轉(zhuǎn)化政策實施效果，如李曉華等［7］、禹文豪等［8］、薛陽等［9］的研究對此均予以了證實。

第二，聚焦于國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化模式研究。一是針對國外技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化模式的研究與經(jīng)驗借鑒，如以色列的耶達模式由魏茲曼科學院全資控股創(chuàng)辦技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，獨立運營、市場化操作［10］；斯坦福大學技術(shù)轉(zhuǎn)移涵蓋發(fā)明專利技術(shù)披露、評估、專利申請以及市場化推廣與收益分成等環(huán)節(jié)，對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過程開展跟蹤與服務(wù)［11］。二是對我國現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化模式現(xiàn)狀和路徑分析，如丁帥等［12］從政府監(jiān)督引導(dǎo)、產(chǎn)學研介合作、成立專業(yè)機構(gòu)、注重長遠效益等方面給出進一步推動科技成果轉(zhuǎn)化的建議；何麗敏等［13］指出為提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，科研機構(gòu)對于處于不同技術(shù)成熟度的科技成果應(yīng)該優(yōu)先選擇與之相適應(yīng)的轉(zhuǎn)化模式；張文德等［14］基于科技成果轉(zhuǎn)化價值網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建了高校科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新模式。

第三，科技成果轉(zhuǎn)化效率的研究，主要采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、隨機前沿分析法（SFA）、模糊集定性比較分析法（fsQCA）。對成果轉(zhuǎn)化績效進行測度，如王趙琛等［15］提出備選科技成果轉(zhuǎn)化指標體系，對教育部直屬24 所高?？萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)據(jù)研究得出，不宜將基礎(chǔ)研究、過程指標、計數(shù)指標混用于不分階段的成果轉(zhuǎn)化效率評估；陳輝等［16］基于總體相關(guān)系數(shù)法和綜合指數(shù)法構(gòu)建理工科高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效評價指標體系并開展實證分析。另外，還有學者研究發(fā)現(xiàn)，從總體來看，相比于“十二五”期間，“十三五”時期的我國“雙一流”建設(shè)大學科技成果轉(zhuǎn)化效率較低［17］；東北地區(qū)“雙一流”建設(shè)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的總體水平較高，但高校個體與群體之間均存在明顯差距［18］。

針對青島市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)研究主要集中在科技成果評價體系的建設(shè)中，例如阮航等［19］提出通過構(gòu)建市場導(dǎo)向的科技成果評價機制培育第三方評價機構(gòu)、推廣標準化評價等“放管服”的管理模式促進青島市科技創(chuàng)新和經(jīng)濟的發(fā)展；吳寧等［20］構(gòu)建了以“投入—轉(zhuǎn)化—產(chǎn)出”為主線的青島市科技成果轉(zhuǎn)化評價體系，并以2018 年為基準年計算了青島市科技成果轉(zhuǎn)化指數(shù)，由此得出青島市科技成果轉(zhuǎn)化水平逐年提升，但在科技創(chuàng)新投入、成果轉(zhuǎn)化能級以及高企創(chuàng)新能力等方面仍存在不足?？傮w來說，針對青島市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)的研究實踐還是比較少，亟需進一步探討研究。

3 青島市科技成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)條件分析

3.1 青島市科技創(chuàng)新能力基礎(chǔ)分析

青島市地處山東半島東南、東瀕黃海，地理位置優(yōu)越，具備豐富的海洋資源，多年來注重“高精尖”領(lǐng)域的科技創(chuàng)新，儲備了豐富的成果供給，并面向海洋生物、深海裝備、新能源材料、生物制藥等先進技術(shù)領(lǐng)域開展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化，科技創(chuàng)新能力強。中國科學技術(shù)信息研究所［21］76-77發(fā)布的《國家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評價報告2022》顯示，2020 年青島市常住人口為1 011 萬人，地區(qū)生產(chǎn)總值達12 401億元（在97個創(chuàng)新型城市中排名第9位），創(chuàng)新能力指數(shù)為67.24，在國家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評價結(jié)果中位居第10 位。近幾年，青島市多次提出要以深圳市為追趕目標，為此，本研究選取了深圳市作為比較對象；同時，由于南京市的人口為932萬人，地區(qū)生產(chǎn)總值為14 818 億元［21］24-25，在體量上與青島市相當，因而也將南京市作為比較對象。根據(jù)趙志耘等［22］的研究結(jié)果，梳理總結(jié)得出青島市與深圳市、南京市（以下簡稱“3 個城市”）科技創(chuàng)新能力對比情況，如表1 所示。

表1 3 個城市科技創(chuàng)新能力指數(shù)對比

從全國范圍看，3 個城市均屬于創(chuàng)新能力較強的城市，各自特色也比較明顯。青島市在原始創(chuàng)新力上較南京市差距較大，這側(cè)面反映了青島市高質(zhì)量科技成果的供給不足，創(chuàng)新資源布局和架構(gòu)不夠合理，高?？蒲性核约捌髽I(yè)的自主研發(fā)能力后勁不足；創(chuàng)新驅(qū)動力指數(shù)是深圳市創(chuàng)新驅(qū)動指數(shù)的72.9%，差距較大，這也反映了青島市目前科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化全鏈條和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系需要完善，以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新激勵機制還需要進一步優(yōu)化。

如表2 所示，在具體的科技創(chuàng)新指標中，青島市與深圳市的差距還是比較大。其中，研究經(jīng)費數(shù)值是深圳數(shù)值的19.9%，財政科技支出也僅占深圳財政科技支出的13.9%。通過與科技創(chuàng)新能力突出的城市對比，也側(cè)面反映了青島市政府對科技創(chuàng)新的認識尚需進一步提升，以及對科技支持手段仍需要進一步豐富，同時也反映了青島企業(yè)需要進一步提高技術(shù)研發(fā)投入。與科技成果轉(zhuǎn)化能力相關(guān)性較強的技術(shù)吸納金額、技術(shù)輸出金額及高企營收方面，青島市相關(guān)主要指標數(shù)值分別占南京市數(shù)值的54.8%、40.1%和86%，反映了青島市的科技成果交易活躍度不足，服務(wù)手段不夠完善，高新技術(shù)企業(yè)的培育孵化也存在一定程度的欠缺。

表2 3 個城市科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化相關(guān)主要指標占全國比重

3.2 青島市科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

通過數(shù)據(jù)調(diào)查、案卷研究等定性和定量方法，以2021 年青島市的79 家高校和科研院所（以下簡稱“樣本機構(gòu)”）的科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過分析以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等方式轉(zhuǎn)化科技成果的情況，以反映高校院所自主研發(fā)成果面向市場的水平；同時，分析以技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)等產(chǎn)學研合作方式轉(zhuǎn)化科技成果的情況，以反映高校院所解決實際問題的科研攻關(guān)水平。從調(diào)研結(jié)果來看，中央所屬單位有15 家，其中高校2 家、科研院所13 家；地方所屬單位有64 家，其中高等院校11 家、科研院所有53 家。2021 年，樣本機構(gòu)分別以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額達20 333.79 萬元，是2016 年合同額（2 286.43 萬元）的近9 倍，其中轉(zhuǎn)讓方式的合同金額為7 851.58 萬元，許可方式為6 988.12 萬元，作價投資方式為5 494.09萬元（見圖1）；合同數(shù)總數(shù)為341 份，是2016 年（64份）的近6 倍（見圖2）。

圖1 青島市各類科技成果轉(zhuǎn)化方式合同金額的年度分布

圖2 青島市各類科技成果轉(zhuǎn)化方式合同數(shù)的年度分布

從產(chǎn)學研合作方面來看，2021 年青島市高校院所簽訂的技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)合同總金額為24.6億元，是2016 年（9.7 億元）的2.5 倍；合同數(shù)從2016年的2 723份增加到2021年的4 806份（見圖3），總體處于上升趨勢。

圖3 青島市技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)合同數(shù)量和金額的年度分布

從占比來看，2021 年以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資3 種方式進行科技成果轉(zhuǎn)化金額方面，青島市作為山東省屬地級市，占山東全省的22.9%、全國的0.89%，產(chǎn)學研合同金額占全省的38.10%、全國的1.82%，說明青島市科技成果轉(zhuǎn)化實力和基礎(chǔ)在全國范圍內(nèi)屬于較高水平。但不管是從省級層面還是從全國范圍來看，青島市通過產(chǎn)學研合作進行科技成果轉(zhuǎn)化的金額比以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資3 種方式的高，表明青島市科技成果的產(chǎn)業(yè)化更多還是依靠技術(shù)服務(wù)的方式，且以產(chǎn)學研合作形式為主的科研攻關(guān)水平要高于以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資轉(zhuǎn)讓的自主研發(fā)成果的市場化水平，在一定程度上反映了青島市高?？蒲性核诳萍汲晒┙o的市場化導(dǎo)向方面還有提升空間。

3.3 小結(jié)

青島市整體創(chuàng)新能力持續(xù)增強，但與國內(nèi)其他創(chuàng)新能力較強的城市仍存在差距。青島市科技成果轉(zhuǎn)化工作相對活躍，從科技成果源頭供給、特色化成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培育、金融支撐等方面加速了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化向區(qū)域化、產(chǎn)業(yè)化、專業(yè)化發(fā)展，目前形成了以技術(shù)交易市場為中心，以區(qū)域性分市場為樞紐，以高校院所、頭部企業(yè)行業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺為支點，縱橫交織、互聯(lián)互通的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)。然而，隨著科技成果轉(zhuǎn)化工作向縱深發(fā)展，青島市在從城市層面對科技創(chuàng)新的重視程度、規(guī)模性產(chǎn)業(yè)集群的投資建設(shè)、城市發(fā)展的持續(xù)動力和活力等方面仍有所缺失，面對諸如發(fā)展勢頭迅猛的杭州、成都、蘇州、武漢等城市的競爭，急需找新的城市規(guī)劃布局，建立前瞻性強、層次高、布局集中且產(chǎn)業(yè)鏈長的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群，激發(fā)城市新動力。而解決這一困境的根本方式是依靠科技創(chuàng)新，建立全鏈條技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的生態(tài)體系，促進新興產(chǎn)業(yè)的崛起，煥發(fā)城市新活力。

4 青島市科技成果轉(zhuǎn)化存在的關(guān)鍵問題和基本考慮

通過深入梳理國家及青島市對科技創(chuàng)新、技術(shù)要素市場化改革、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的總體規(guī)劃部署和相關(guān)政策法規(guī)，摸底分析青島市高?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化開展情況以及科技成果管理存在的問題和瓶頸發(fā)現(xiàn)，青島市科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)鍵問題涉及政策體系、高校院所等科技成果供給主體、科技服務(wù)中介機構(gòu)、企業(yè)承接、金融支持等五方面。

4.1 政策體系銜接不暢、協(xié)調(diào)不足，缺乏針對性政策

目前國家層面促進科技成果轉(zhuǎn)化政策已較完善，但因涉及部門、地域較多，部分政策需要進一步銜接落實。首先，科技成果相關(guān)配套政策需要因地制宜進一步細化落實。從國家到山東省級層面在相關(guān)政策法規(guī)文件中都對科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)作出了明確規(guī)定，青島市也修訂了《促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》，并圍繞該條例出臺了關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的行動方案、實施細則等政策。科技成果轉(zhuǎn)化是一個全鏈條的復(fù)雜過程，有關(guān)政策落地需要紀檢、財政、科技、教育、稅務(wù)、人力資源管理等多部門的共同支持，但是由于缺乏一些微觀上的配套政策，有些激勵政策還是很難落實，影響了相關(guān)細則的協(xié)同跟進；同時，青島市作為國內(nèi)實行計劃單列的城市，其部分政策與山東省的政策尚存在銜接不足的問題，山東省的部分政策未在青島市及時跟進配套。例如，《山東省科技成果轉(zhuǎn)化貸款風險補償操作指南》明確規(guī)定對省級（不含青島）中小微企業(yè)的貸款補償作出明確規(guī)定，但并未明確規(guī)定市屬企業(yè)是否適用該政策以及如何執(zhí)行，給該政策的宣貫落實造成了困惑。

第二，政策之間存在協(xié)調(diào)不足問題，甚至出現(xiàn)相互沖突、制約的情況。例如，國務(wù)院印發(fā)的《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》提出科研人員可以在完成本職工作的情況下到企業(yè)兼職，或3 年內(nèi)保留人事關(guān)系離崗創(chuàng)業(yè)，但是關(guān)于科研人員如何通過兼職或離崗創(chuàng)業(yè)的方式開展科技成果轉(zhuǎn)化尚未出臺具體細化的管理辦法規(guī)定。再如，科技成果轉(zhuǎn)化后形成的國有資產(chǎn)，按照現(xiàn)有國資管理要求必須保值增值，未充分考慮到科技成果轉(zhuǎn)化的風險和保值增值壓力較大，既讓項目負責人承擔決策風險，也給單位帶來了業(yè)績考核壓力，阻礙了科技成果的順利轉(zhuǎn)化。

第三，科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系法規(guī)和支持政策存在欠缺。缺乏針對科技中介服務(wù)行業(yè)運營的專門性法規(guī)，也未設(shè)立專門的政府監(jiān)管部門，使得科技中介服務(wù)機構(gòu)行為不規(guī)范、收費不合理、服務(wù)質(zhì)量也得不到保障，不正當競爭現(xiàn)象比較普遍。另外，青島市對科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)相關(guān)的政策扶持力度不夠，很少有針對中介服務(wù)機構(gòu)的專項優(yōu)惠。

4.2 高校院所科研成果成熟度低，針對性的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)缺失

高校和科研院所是科技成果供給的主力軍，對科技成果的質(zhì)量及其后續(xù)轉(zhuǎn)化起著決定性作用，但是目前青島市的“雙一流”建設(shè)大學僅有中國海洋大學、中國石油大學（華東）2 所，高校資源的數(shù)量和質(zhì)量還有欠缺，對高質(zhì)量創(chuàng)新成果的供給還存在欠缺，科技成果整體的成熟度較低。雖然在近年來在國家層面對高校人才評價標準的改革指引下，“唯論文”“唯學歷”“唯項目”“唯專利”等評價導(dǎo)向已經(jīng)得到扭轉(zhuǎn)，但是高校院所的科研人員依然受到不良評價導(dǎo)向慣性的影響，所產(chǎn)出的科研成果仍以論文的發(fā)表、以項目的結(jié)題或者以專利的授權(quán)為最終目標，技術(shù)成熟度較低、市場化程度偏弱，與實際需求存在脫節(jié)現(xiàn)象。此外，促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策的銜接與落實還需要進一步做實做細。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，青島市很多高校的職稱評價體系和績效評估仍然是以申請國家課題、發(fā)表論文質(zhì)量和數(shù)量為主的評價導(dǎo)向，多側(cè)重論文發(fā)表、縱向科研項目研究等，成果轉(zhuǎn)化并未被單位列入考評指標體系或者不是核心考察指標，因此對科研人員成果轉(zhuǎn)化的積極性和原動力產(chǎn)生較大影響。

同時，本地高校院所針對科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)有所欠缺。如在篩選成果方面，高校院所一般通過科技成果匯編或科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)平臺展示待轉(zhuǎn)化的科技成果，而所展示的成果都是由科研人員自己填寫，大部分信息是從學術(shù)的角度而非企業(yè)需求的角度，對成果需求方的吸引力低。因此，需要高校院所提供專門的服務(wù)指導(dǎo)科研人員，向需求方展示成果的轉(zhuǎn)化價值。另外，大部分高校和科研院所仍未建立有效的科技成果轉(zhuǎn)化人才隊伍體系，部分高校院所仍然由科技處或相關(guān)處室承擔科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)任務(wù)，整體專業(yè)服務(wù)能力欠缺，從而制約了科技成果的轉(zhuǎn)化。

4.3 科技服務(wù)機構(gòu)規(guī)模小、市場化運作不足，專業(yè)能力缺乏

科技服務(wù)通過連接科技和經(jīng)濟社會發(fā)展，對國家創(chuàng)新體系建設(shè)起著重要作用，而社會化科技服務(wù)機構(gòu)在政府與社會之間發(fā)揮功能傳遞作用，是科技成果從實驗室走向市場的紐帶，是科技成果轉(zhuǎn)化進程中不可或缺的一部分。青島市的社會化科技服務(wù)機構(gòu)還存在以下主要問題：

第一，核心科技中介規(guī)模較小，市場化程度較低，社會影響力不足。筆者根據(jù)調(diào)研資料整理，近些年已成立了上百家青島市科技中介服務(wù)機構(gòu)，不乏像檸檬豆工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺、青島阿斯頓工程技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司等特色化的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺和公司，但相較科技研究機構(gòu)而言，科技中介服務(wù)機構(gòu)規(guī)模相對較小，全市僅有1 家的年收入超過5 億元，達到1 000萬元以上的更是鳳毛麟角；同時，除個別機構(gòu)有的形成全鏈條科技服務(wù)模式，大部分機構(gòu)仍以單一的知識產(chǎn)權(quán)或科技人才作為主營業(yè)務(wù)，依然處于“弱、小、散”狀態(tài)，缺乏核心競爭力。

第二，部分中介機構(gòu)的政府依附性強，市場化運作不足，從業(yè)人員素質(zhì)有待加強。當前青島市很大一部分技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)從政府事業(yè)單位等專業(yè)機構(gòu)發(fā)展而來，業(yè)務(wù)主要集中于高企申報、專利申請、獎勵申報等密切依靠政府政策的業(yè)務(wù)。以科技成果評價為例，大部分服務(wù)機構(gòu)將科技成果評價技能用于開展評獎、首臺（套）重大技術(shù)裝備申報、項目結(jié)題等以政策導(dǎo)向為主的業(yè)務(wù)，而真正篩選優(yōu)質(zhì)科技成果、挖掘科技成果轉(zhuǎn)化價值的服務(wù)還是比較少；同時，科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)涉及信息收集和篩選、知識產(chǎn)權(quán)保護、科技成果評價、合同撰寫、商業(yè)談判、法律財務(wù)等多種能力，但目前大部分機構(gòu)都對這些能力停留在認識層面，許多相關(guān)技能還達不到專業(yè)的層面，無法為客戶提供科技成果轉(zhuǎn)化綜合服務(wù)。

第三，科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺作用發(fā)揮不足。青島市先后出臺了《青島市科技企業(yè)孵化器管理辦法》《青島市新型研發(fā)機構(gòu)管理暫行辦法》《青島市“政產(chǎn)學研金服用”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)共同體管理辦法》等政策文件，以挖掘科技創(chuàng)新資源、培育孵化具有核心競爭力的高新企業(yè)，然而在具體實施層面仍存在從科技成果中試熟化到產(chǎn)業(yè)化渠道不暢、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺大多停留在提供物理空間等基本功能、進一步扶持創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化中作用發(fā)揮不足等問題，多數(shù)新型研發(fā)機構(gòu)均具有“三無四不像”（無級別、無經(jīng)費、無編制；不完全像大學、不完全像科研院所、不完全像企業(yè)，還不完全像事業(yè)單位）的特點。

4.4 企業(yè)創(chuàng)新能力不足，承接科技成果需求不明確、資金投入不足

科技成果轉(zhuǎn)化的主體是企業(yè)，企業(yè)承擔著將科技成果轉(zhuǎn)化為商品的職責，是打通科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”的重要角色。技術(shù)需求和資金對于企業(yè)承接科技成果轉(zhuǎn)化缺一不可，但青島市的本土企業(yè)在與科技成果的需求對接和資金投入中尚存在不足。

第一，企業(yè)需求和成果供給存在錯位。青島市產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較好，科技成果轉(zhuǎn)化的需求旺盛，但是需求與實際成果的供給不匹配導(dǎo)致大量科技成果“束之高閣”，而大量企業(yè)為解決特定技術(shù)難題求賢若渴，也因此導(dǎo)致了不少科技成果外流，出現(xiàn)“墻內(nèi)開花墻外香”現(xiàn)象。同時，企業(yè)創(chuàng)新意識不強導(dǎo)致研發(fā)投入不足。盡管青島市企業(yè)創(chuàng)新資金投入強度逐年增加，但相比廣東、江蘇、浙江等發(fā)達省份，創(chuàng)新資金的投入比例仍有差距，R&D 投入強度不高?！秶覄?chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評價報告2022》數(shù)據(jù)顯示，青島市與其他體量水平相當?shù)萍紕?chuàng)新能力較強的城市（如深圳、蘇州、杭州、南京等）在企業(yè)研發(fā)投入、高新技術(shù)企業(yè)及上市公司培育等方面仍存在不足，特別是企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出僅為深圳的17.3%（見表3）［21］98-99?？梢钥闯?，青島市企業(yè)對科技成果中試熟化和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)的投入不足，過于注重短期效應(yīng)，輕視甚至忽視長遠投資影響科技成果轉(zhuǎn)化能力。作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，其發(fā)展對城市的創(chuàng)新發(fā)有著重大影響，青島市企業(yè)在創(chuàng)新能力上仍具有很大的發(fā)展空間。

表3 2020 年青島市與其他主要城市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對比

4.5 金融工具對成果轉(zhuǎn)化支持不足

青島市作為我國北方地區(qū)沿海開放城市的代表，金融發(fā)展環(huán)境活力充足，然而在資本市場供給規(guī)模、企業(yè)的資本利用方面以及投資基金的投資理念上都過于謹慎、相對保守，科技成果轉(zhuǎn)化資金投入存在投入單一、模式單一的問題。與此同時，市場對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)早期的項目評估有一定困難，投資很有限；地方政府雖然聯(lián)合社會資本成立了專門投資早期科技型企業(yè)的基金，但是規(guī)模力度不足，未形成很好的示范效應(yīng)；而且，投資與風險融資等金融機構(gòu)數(shù)量不夠多、退出渠道欠缺，直接融資渠道仍然較窄、成本過高。此外，科技成果轉(zhuǎn)化風險補償機制缺乏。科技成果轉(zhuǎn)化要經(jīng)歷開發(fā)、中試和投資幾個階段，環(huán)節(jié)多、風險高的特點也導(dǎo)致了市場上主流金融資本一般不會輕易介入投資。山東省出臺了關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化風險補償機制的專項方案，青島市及時出臺了跟進配套措施，但在落實政策文件精神方面仍然存在欠缺。

5 青島市科技成果轉(zhuǎn)化機制優(yōu)化對策建議

5.1 持續(xù)完善制度環(huán)境、優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)

要進一步完善科技成果轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境。加大力度推動科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)制度的宣貫落地，及時出臺針對宏觀政策的配套細則條文，制定詳細具體的政策措施，保障宏觀政策方針能夠充分落實。加強各部門政策供給之間的協(xié)調(diào)性，統(tǒng)籌考慮科技成果轉(zhuǎn)化政策與各主管部門在科技、人事、財務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等規(guī)章制度的一致性，落實配套政策，提高政策效能。

健全科技成果轉(zhuǎn)化評價體系，將資源配置與評價結(jié)果掛鉤。為改善青島市科技成果評價行業(yè)不夠成熟、“破四唯”“立新標”在實際操作中進展較緩慢、科技成果轉(zhuǎn)化在部分高校院所考核評價體系中權(quán)重偏低、成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)向不突出等現(xiàn)狀，建議加快推進科技成果評價改革試點工作，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化評價考核制度，完善科研人員承擔橫向課題的考核評價政策，將科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)指標納入高校院所領(lǐng)導(dǎo)班子年度和任期目標考核，將吸納技術(shù)合同成交額作為各級黨委政府、園區(qū)領(lǐng)導(dǎo)班子年度和任期目標考核指標，將科技成果轉(zhuǎn)化績效與研發(fā)平臺財政支持經(jīng)費掛鉤。

支持各類概念驗證中心、中試基地和新型研發(fā)機構(gòu)等科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新平臺建設(shè)。據(jù)不完全統(tǒng)計，目前北京、上海、深圳、廣州、杭州、合肥等城市已在圍繞概念驗證平臺建設(shè)、中試基地建設(shè)等方面展開布局，有關(guān)支持政策如表4 所示。鼓勵青島市政府及高校參考國內(nèi)其他部分省市的創(chuàng)新做法，突破體制機制束縛，引入多元化投資主體，建立聚焦創(chuàng)新需求、用工方式及管理機制靈活的獨立法人機構(gòu)。此外，加快區(qū)域科技創(chuàng)新的流動和高效集聚，依托濟青煙國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)聯(lián)合構(gòu)建跨區(qū)域、跨學科的若干聯(lián)合創(chuàng)新體，實現(xiàn)項目、人才、基地、資金一體化配置，推動資源共享、人才交流、平臺聯(lián)建、聯(lián)合攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，形成優(yōu)勢互補、高效協(xié)同的跨區(qū)域科技創(chuàng)新合作新局面。此外，構(gòu)建科學的高?？蒲袡C構(gòu)評價體系，促進研發(fā)與市場需求緊密銜接。

表4 我國部分城市創(chuàng)新平臺建設(shè)支持政策

5.2 構(gòu)建科學的高校院所評價體系，促進研發(fā)與市場需求緊密銜接

要深入推進項目評審、人才評價和機構(gòu)評估“三評”改革，樹立正確的人才評價導(dǎo)向，徹底破除“唯論文、唯SCI”等“四唯”“五唯”傾向，提高科技成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用性科研項目相關(guān)指標在高校院所人才評定、職稱評定和績效考核中的比例，構(gòu)建體現(xiàn)質(zhì)量、貢獻、績效導(dǎo)向的分類評價體系。

開展職務(wù)科技成果分配改革探索。自2020 年我國全面啟動賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作以來，在40 多家首批試點單位中積累了許多經(jīng)驗。建議青島市屬高校科研院所在借鑒相關(guān)經(jīng)驗做法的基礎(chǔ)上全面探索試驗職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點。例如，科研人員與學校約定收益，科研人員在利用賦權(quán)后的職務(wù)科技成果進行作價投資時擁有約定比例甚至全部的職務(wù)科技成果所有權(quán)，而學校通過約定收益的方式享受實施科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)發(fā)展帶來的未來收益。對于職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化活動，要在國資管理相關(guān)辦法的基礎(chǔ)上探索科技成果無形資產(chǎn)的單列管理，對成果的最終收益歸屬、轉(zhuǎn)讓分配等環(huán)節(jié)予以明確引導(dǎo)，建立主要管理負責人員和科研人員的盡職免責機制，打消科研人員和管理人員對科技成果轉(zhuǎn)讓的顧慮，提高轉(zhuǎn)化的積極性。

鼓勵原始創(chuàng)新、理論研究與應(yīng)用研究相結(jié)合，研究課題選題盡量貼近本市科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展實際，鼓勵“訂單式”研發(fā)。鼓勵高校拿出一定的資金和資源鼓勵科研人員將理論研究與應(yīng)用研究相結(jié)合，科學規(guī)劃選題，多向他們提供生產(chǎn)和實際工作中所需要的選題。另外，科研人員在從事研究工作時，不能將眼光完全只聚焦實驗室，還要關(guān)注經(jīng)濟社會發(fā)展需要，關(guān)注科技成果的前景和應(yīng)用。在本地高校院所開展試點，在政策、資金、人才等方面為技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)提供支撐保障。高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)探索去行政化，強化以市場導(dǎo)向為主的實體化運營，優(yōu)化管理制度和服務(wù)流程，建立激勵機制，探索公司化運作實踐。鼓勵高校二級學院建立自己的技術(shù)經(jīng)理人機制，強化技術(shù)經(jīng)理人能力建設(shè)，并為技術(shù)經(jīng)理人提供職務(wù)晉升渠道，鼓勵技術(shù)經(jīng)理人幫助科研人員分析和解決科技成果轉(zhuǎn)化方面的問題，全面提升服務(wù)能力，更好地服務(wù)于科技成果轉(zhuǎn)化工作。

5.3 推進科技服務(wù)中介機構(gòu)市場化改革，建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化綜合服務(wù)平臺

進一步推動科技服務(wù)中介機構(gòu)的市場化改革。社會化服務(wù)機構(gòu)的機制體制更靈活、專業(yè)性更強，建議政府通過購買服務(wù)等形式合理引導(dǎo)科技服務(wù)機構(gòu)參與市場競爭，減弱并最終取消對科技中介服務(wù)機構(gòu)運營的管理和干預(yù)，增強科技服務(wù)中介機構(gòu)的盈利能力。加強區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)人才隊伍建設(shè)，加強專業(yè)人才在實訓(xùn)實操能力方面的培養(yǎng)，著重考核專業(yè)人才在運營服務(wù)、實際貢獻及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益等方面的能力。支持有條件的高校建立系統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)專業(yè)課程，開設(shè)專業(yè)的碩士、博士學位點，培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才，提高科技中介人員素質(zhì)。

建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化綜合服務(wù)平臺，運用信息化手段實現(xiàn)項目在成果形式、行業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)水平、轉(zhuǎn)化情況等多維角度分析統(tǒng)計的實施路徑。建立以應(yīng)用為導(dǎo)向的篩選評價體系，針對不同應(yīng)用場景建立定制化分類評估模式，注重創(chuàng)新評估方法的運用，在專家評議的基礎(chǔ)上，結(jié)合青島市標準化評價、資產(chǎn)定價、知識產(chǎn)權(quán)評估、大數(shù)據(jù)情報調(diào)查等多元評估方法，為促進科技成果轉(zhuǎn)化提供支撐服務(wù)。具體的實施路徑如圖4 所示。

圖4 青島市科技成果轉(zhuǎn)化綜合服務(wù)平臺建設(shè)框架

5.4 提升企業(yè)在科技創(chuàng)新體系中的話語權(quán)，推動科技計劃項目落地產(chǎn)業(yè)化

企業(yè)是市場主體和經(jīng)濟的基本“細胞”，在科技創(chuàng)新發(fā)展體系中占主體地位。要充分發(fā)揮青島市本土企業(yè)在支撐引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的突出作用，進一步提高企業(yè)在青島市重大科技戰(zhàn)略決策、科技計劃項目制定實施中的參與度和話語權(quán)，引導(dǎo)企業(yè)加強關(guān)鍵核心技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)和顛覆性技術(shù)的攻關(guān)，培育一批具有影響力的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)以及一大批富有活力的科技型中小企業(yè)。

加強政府資金對企業(yè)的引導(dǎo)作用，通過成立科技銀行、建立科技引導(dǎo)基金以及風險投資等方式擴大資金來源途徑，優(yōu)先保證對具有市場前景的科技成果轉(zhuǎn)化進行資金投入。加強科技成果的供需對接，引導(dǎo)形成以企業(yè)訂單式研發(fā)為主的科研體系，通過定期組織產(chǎn)學研對接會等形式為企業(yè)和科研機構(gòu)搭建推介合作渠道，促進雙方開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研發(fā)、共建科研基地等產(chǎn)學研合作，實現(xiàn)企業(yè)需求與科研機構(gòu)研發(fā)供給之間的精準有效對接。

探索建立青島市科技計劃項目的落地轉(zhuǎn)化機制?！罢?市場化專業(yè)評估機構(gòu)+園區(qū)”聯(lián)動，在科技計劃項目管理驗收末端加強項目的后續(xù)管理，結(jié)合青島市重點行業(yè)、特色領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)對接產(chǎn)業(yè)園區(qū)，提出落地轉(zhuǎn)化評價體系建議，積極推動高質(zhì)量成果的落地轉(zhuǎn)化，形成政產(chǎn)學研用深度融合，探索建立從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)的全鏈條成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新機制。有關(guān)流程模式可參考圖5。

圖5 科技計劃項目精準落地轉(zhuǎn)化流程

5.5 建立多樣性的金融融資渠道和險補償機制

引導(dǎo)社會資本投入科技金融服務(wù)體系，引導(dǎo)銀行、天使投資人和創(chuàng)投機構(gòu)加大對初創(chuàng)科技企業(yè)和科技成果項目的投入，設(shè)立科技創(chuàng)新銀行、科技創(chuàng)業(yè)證券公司等新型金融機構(gòu)，建立和完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資多層次風險保障機制，拓寬創(chuàng)新型中小微企業(yè)融資渠道。打造適合科技型中小企業(yè)的金融環(huán)境，開發(fā)多元化的金融創(chuàng)新產(chǎn)品，建立科技金融公共服務(wù)平臺，以平臺為支撐加強政府部門、各類投融資公司、科技中介組織、金融機構(gòu)等與企業(yè)的聯(lián)系。

細化科技成果轉(zhuǎn)化風險補償機制細則。參考落實山東省、江蘇省關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化風險補償相關(guān)規(guī)定和實踐經(jīng)驗，制定適應(yīng)青島市本土的管理辦法或?qū)嵤┘殑t，針對科技成果轉(zhuǎn)化貸款風險設(shè)立補償性專項子基金，明確風險補償?shù)闹饕獙ο蠛途唧w措施。打消科研團隊對企業(yè)報價的顧慮，預(yù)防后續(xù)雙方的推諉扯皮對科技成果轉(zhuǎn)化的制約。另外，建議金融機構(gòu)加強與高校院所與對接合作，拓寬融資服務(wù)渠道、創(chuàng)新融資方式，積極向高校推介創(chuàng)新的科技金融產(chǎn)品和服務(wù)，邀請專業(yè)的金融服務(wù)團隊在高校院所進行宣講，為高校院所提供融資方面的培訓(xùn)輔導(dǎo)，實現(xiàn)有轉(zhuǎn)化能力的高校院所與資本的有效對接。

6 結(jié)論

本研究摸底分析青島市科技創(chuàng)新發(fā)展及其高?？蒲性核晒D(zhuǎn)化開展情況，深入梳理挖掘青島市科技成果、資本、人才、數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境等要素的現(xiàn)狀及互相作用，對青島市在科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化方面的典型經(jīng)驗進行了概括總結(jié)，并厘清了科技成果管理中存在的問題和瓶頸，分析了在政策支持、創(chuàng)新成果供給、科技中介服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化落地承接、金融工具支持等科技成果轉(zhuǎn)化鏈條的關(guān)鍵環(huán)節(jié)需要重點關(guān)注的問題，并提出了有針對性的建議。

科技成果轉(zhuǎn)化的開展是一項系統(tǒng)工程，需要在各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)全面發(fā)力，要進一步推動青島市及北方地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化機制改革，需要降低政府在城市資源配置中的干預(yù)作用，擯棄傳統(tǒng)的依靠計劃手段和行政機制配置城市資源的發(fā)展模式，更多地尊重市場選擇、依靠市場機制主導(dǎo)城市的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化落地工作，煥發(fā)各創(chuàng)新主體活力。此外，在推動我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作過程中，不僅需要從宏觀層面全局把握，更需要結(jié)合不同城市特色，構(gòu)建系統(tǒng)化、特色化的工作模式。