建筑工程投資管理失控的原因及防控措施

文／印天宇 上海財瑞建設(shè)管理有限公司 上海 200050

引言：

在建筑工程建設(shè)當(dāng)中投資管理發(fā)揮著非常關(guān)鍵的作用和價值。現(xiàn)實存在的建筑工程投資管理制度缺陷、合同管理規(guī)范性不足、設(shè)計方案不科學(xué)、考慮不周全、投資方法滯后、從業(yè)人員專業(yè)能力和素質(zhì)不足等等問題都可能會導(dǎo)致建筑工程投資管理失控，影響正常的工程建設(shè)進程以及工程整體收益。

1.建筑工程投資管理失控的主要原因分析

1.1 投資管理制度仍有較大完善空間

現(xiàn)階段，我國的建筑工程投資管理基本上采用的都是階段性管理的模式，而建筑工程投資管理本身應(yīng)該是一項動態(tài)地貫穿工程全程全方位的管理模式。我國建筑工程投資管理現(xiàn)階段仍處在實踐中不斷摸索和優(yōu)化的狀態(tài)，關(guān)于全過程綜合管理相關(guān)方面的制度建設(shè)還不夠完善。并且，一定程度上存在著盲目投資的現(xiàn)象。之所以會出現(xiàn)盲目投資行為，是因為部分時候建設(shè)單位、設(shè)計單位和施工單位之間的權(quán)責(zé)不清晰、投資管理和控制目標(biāo)并不明確，才導(dǎo)致相關(guān)方面制度的不完善，導(dǎo)致在工程造價管理和控制過程中存在各種不確定情況和不穩(wěn)定因素。比如，對于建設(shè)單位而言，很多時候可能更重視建筑工程的功能特性，在形象、外觀、功能上更加追求“高端、大氣、上檔次”，從而忽視在投資管理方面的控制；對設(shè)計單位而言，設(shè)計單位為了迎合建設(shè)單位的功能需求，一定程度上也會忽視投資預(yù)控目標(biāo)，如果存在設(shè)計方法和手段上的不合理選擇，更難從設(shè)計階段就實現(xiàn)投資控制和管理；對于施工單位而言，工程監(jiān)理的主要工作是監(jiān)督和控制工程建設(shè)質(zhì)量，工作范疇并不包含投資管理和控制的相關(guān)內(nèi)容；并且，部分施工單位為了最大程度上實現(xiàn)利潤最大化，在施工過程中也可能存在以各種理由或手段對施工環(huán)節(jié)進行變更，力爭獲取更多結(jié)算款的情況。各方利益和關(guān)注點不同，各利益主體之間投資管理制度不完善，導(dǎo)致建筑工程投資管理權(quán)責(zé)不清晰，目標(biāo)不明確，各方投資管理的主動性和積極性不足，使得建筑工程投資管理難以實現(xiàn)有效控制，導(dǎo)致管理失效，投資資金增加[1]。

1.2 合同管理的規(guī)范性有待進一步提升

在正式的工程施工開始之前，建設(shè)單位和投資方之間應(yīng)該依法簽訂合同。以合同為形式，以法律為載體在保障雙方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，最大程度保證工程質(zhì)量。合同簽訂環(huán)節(jié)，往往會因為諸多原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容涉及并不全面，有些問題容易被忽略，并沒有列在合同當(dāng)中，這些問題的存在不僅會一定程度上降低合同的法律效力，還會進一步影響投資管理工作的順利進行。之所以會出現(xiàn)合同問題，第一，相關(guān)工作人員或者管理者可能并沒有真正正確認識合同的價值和意義；第二，相關(guān)人員在合同方面的法律意識相對淡薄，或者不具備專業(yè)的法律知識，不懂得如何利用合同更好地保護自身合法權(quán)益。也正因為相關(guān)工作人員缺乏合同方面法律知識，在遇到經(jīng)濟糾紛或者是法律糾紛的時候，會因?qū)I(yè)性不足導(dǎo)致在時間有效期內(nèi)沒有依法合理處理相關(guān)問題，讓建設(shè)單位蒙受不必要的損失；第三，合同當(dāng)中所制定地部分條款考慮不周全，不嚴謹，當(dāng)在出現(xiàn)經(jīng)濟糾紛或者法律糾紛時，由于存在理解上的多重性，雙方各執(zhí)一詞，無法達成一致，不僅影響正常工程進度，還會導(dǎo)致建筑工程投資管理出現(xiàn)失控。第四，相關(guān)工作人員當(dāng)中現(xiàn)實存在地有法不依情況。相關(guān)工作人員懂法，但就是不依照法律和合同辦事，比如在支付環(huán)節(jié)不能按時、按規(guī)定支付，逼迫承包方不得不使用“回扣”的方式去爭取工程款，這也導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)部行賄行為嚴重。

1.3 建筑設(shè)計考量深度不足

建筑工程是一項相對復(fù)雜且規(guī)模較大地工程類型，一般會委托設(shè)計單位對建設(shè)方案進行專業(yè)設(shè)計。委托方式缺乏一定競爭性，所能夠獲取地建設(shè)方案也存在局限性。方案設(shè)計的質(zhì)量與設(shè)計單位的綜合能力、相關(guān)經(jīng)驗和設(shè)計人員能力和資歷存在正相關(guān)關(guān)系。但是實際情況是，所委托的設(shè)計單位也會重點考慮在設(shè)計方案上所投入的人力、物力、財力成本，在能夠基本滿足對方需要的基礎(chǔ)上并不愿意花費更多地人力和物力投入在多種設(shè)計方案的研究測試和比對優(yōu)化當(dāng)中。甚至部分設(shè)計單位為了獲取最大利潤，盡快完工，往往會在沒有充分考量和深度設(shè)計的基礎(chǔ)上就完成設(shè)計，給出設(shè)計成果，也會導(dǎo)致建筑工程投資管理出現(xiàn)與預(yù)期相偏離的情況。

1.4 建筑工程投資方法相對滯后

現(xiàn)階段，建筑工程投資仍多以定額為依據(jù)，定額的概念就是以之前人工、設(shè)備、材料相關(guān)方面價格為參考依據(jù)。雖然各級地方造價部門會定期發(fā)布一些相關(guān)方面的調(diào)整系數(shù)和補差，相關(guān)單位也在著力于推進工程造價管理方面的信息化進程，但是，目前我國工程造價管理信息系統(tǒng)的開發(fā)和應(yīng)用程度仍與國際水平存在差距。工程投資方法上存在的不科學(xué)性，也使得建筑工程投資管理難以實現(xiàn)與市場需求的順利接軌。如果不同水平的承包商依據(jù)同一定額來編制不同工程的造價，很難考慮到建筑工程在地點、承包商水平、承包價格等等方面差異，也會導(dǎo)致后期投資管理失控。

1.5 造價管理人員專業(yè)能力和素質(zhì)不足

工程造價的意思是對建筑工程的建設(shè)成本進行估量。結(jié)合工程造價投資方能對建筑工程的成本有一個大概了解。工程造價方面工作人員的專業(yè)能力和綜合素質(zhì)對建筑成本和建筑工程的整體收益有直接影響，也會影響到建筑工程投資管理的進程、效果和質(zhì)量。隨著我國建筑需求的不斷上升，建筑工程量越來越大，建筑工程要求也越來越高，關(guān)于造價管理人才方面的需求不僅在增加，要求也在抬高。但是現(xiàn)實情況是，我國現(xiàn)階段部分建筑工程造價管理人員的能力和素質(zhì)與崗位需求之間是不匹配的，也會因為他們專業(yè)能力和素質(zhì)的不足導(dǎo)致投資管理出現(xiàn)失控情況。具體體現(xiàn)為：第一，專業(yè)能力和技術(shù)掌握不到位，不能專業(yè)地、獨立地實現(xiàn)復(fù)雜問題的處理，自身投資方面預(yù)控能力弱，導(dǎo)致大量工作不斷擠壓，影響工程進度。第二，人際交往能力不足，不能妥善協(xié)調(diào)好工程各部門、各環(huán)節(jié)主體之間關(guān)系；第三，經(jīng)濟和法律意識不足，缺乏相關(guān)方面專業(yè)性。在處理經(jīng)濟糾紛和法律糾紛方面經(jīng)驗不足，考慮不周全；對國際工程管理中的FIDIC 合同缺乏認識和理解等等。第四，風(fēng)險意識不足，不能對可能的建筑投資風(fēng)險實現(xiàn)準(zhǔn)確預(yù)判。相關(guān)工作人員專業(yè)能力和綜合素質(zhì)不足，不僅會導(dǎo)致建筑工程投資管理失控，還會導(dǎo)致我國建筑行業(yè)逐漸拉開與國際市場的距離，逐漸失去國際市場競爭力，影響我國建筑行業(yè)的進一步發(fā)展[2]。

2.避免建筑工程投資管理失控的防控措施研究

2.1 完善制度建設(shè)，強化全過程管理

2.1.1 決策環(huán)節(jié)

優(yōu)選綜合能力強、信譽資質(zhì)好、有相關(guān)工程類成功經(jīng)驗的咨詢企業(yè)來承擔(dān)項目咨詢工作。真正深入市場，展開全方位調(diào)研，結(jié)合市場動態(tài)對建筑工程投資管理工作形成分析和預(yù)判。盡可能選擇有發(fā)展前途、前景較好的項目類型。結(jié)合全面考量制定出合理地建筑方案，確定好建筑規(guī)模，為下一步項目決策提供相關(guān)依據(jù)和參考，打好項目投資根基。

2.1.2 設(shè)計環(huán)節(jié)

設(shè)計方案一定要多重設(shè)計，比對參考，在“限額設(shè)計”的基礎(chǔ)上，綜合考量“工程價值”和“工程成本”等方面問題，合理確定建筑工程功能，切忌盲目追求高大上，而忽視成本控制，導(dǎo)致投資資金大幅度增加。設(shè)計人員也要秉承專業(yè)、負責(zé)的原則，充分考慮到設(shè)計與實際施工之間的關(guān)系，從實際出發(fā)，提升設(shè)計質(zhì)量和合理性。相關(guān)單位也可以組建專業(yè)的專家評審團，對設(shè)計方案進行分析和審核，最大程度結(jié)合實際情況優(yōu)化調(diào)整設(shè)計方案，最終優(yōu)選出最佳設(shè)計方案。

2.1.3 招標(biāo)環(huán)節(jié)

在招標(biāo)準(zhǔn)備完全齊備之后才可以正常開展招標(biāo)工作。嚴格參照建筑工程的項目特點、要求，建設(shè)單位的需求和意圖等等方面內(nèi)容編制更為全面、合理、科學(xué)、嚴謹?shù)恼袠?biāo)文件?？茖W(xué)設(shè)定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和分值。以最大程度上為保證工程質(zhì)量，降低成本和縮短工期奠定基礎(chǔ)和條件。切實結(jié)合企業(yè)實際情況進行合同條件制定，避免出現(xiàn)在合同執(zhí)行過程當(dāng)中由于自身原因?qū)е伦陨磉`約的情況發(fā)生。合同條款確定，第一要全面，第二要嚴謹，第三要合理，要既能保障雙方合法權(quán)益，又能最大程度為項目建設(shè)創(chuàng)造有利條件，推進項目順利竣工。為保證投標(biāo)單位投標(biāo)文件的質(zhì)量，要合理安排招標(biāo)時間，避免因時間不充足，導(dǎo)致出現(xiàn)考量不周全的問題。為避免惡意競爭，本著互利共贏的原則合理進行標(biāo)底設(shè)計。評標(biāo)階段，要提升評審嚴格性，真正選擇綜合能力強、信譽度高、有經(jīng)驗且報價合理的建設(shè)單位，為建筑工程投資管理打下良好基礎(chǔ)[3]。

2.1.4 施工環(huán)節(jié)

建設(shè)單位要認真落實建筑施工的人員安排，設(shè)備投入情況，切實發(fā)揮監(jiān)理職能，定期對工程進度和工程質(zhì)量進行監(jiān)督和管理，確保工程質(zhì)量的基礎(chǔ)上保證工程進度。如果發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程出現(xiàn)與預(yù)期不相符的情況，要及時溝通，及時進行有效處理，保證建筑管理始終在可控范圍之內(nèi)。施工單位，要嚴格按照設(shè)計圖紙進行施工，嚴格控制設(shè)計變更的程度，如果特殊情況，一定要涉及設(shè)計變更，要及時與相關(guān)方進行協(xié)商和溝通，最終確立出最佳變更方案，避免出現(xiàn)因變更導(dǎo)致施工進程停滯不前的狀況，影響工期進度。簽證管理一定要嚴格，不能隨意變更簽證。嚴格按照合同和法律的規(guī)定進行價款結(jié)算，不得隨意違約或延遲結(jié)算，為工程順利竣工創(chuàng)造條件。

2.2 規(guī)范合同管理，提升合同管理水平

合同管理的重點應(yīng)該放在：合同是否具備法律效力，是否全面，風(fēng)險分攤是否合理等等方面。工程說明書應(yīng)該應(yīng)有盡有，詳盡到位，所設(shè)計的內(nèi)容，比如，技術(shù)要求等等方面要符合實際，切實可行。結(jié)合工程事情情況制定合同內(nèi)部專用條款，嚴格審查相關(guān)內(nèi)容，做適當(dāng)刪減、增加和修改。合同管理重點人員造價管理人員和咨詢公司應(yīng)該嚴格恪守職業(yè)道德，本著公平、公正、專業(yè)、科學(xué)的原則做好本職工作，而不是偏向于任何一方，不切實際地盲目壓低承包商價格。雖然，投資方都是希望成本越低越好，但是也必須承認“一分價錢一分貨”的原則，不切實際地低價背后一定存在超出預(yù)想之外的偷工減料和無休止地經(jīng)濟糾紛。甚至，工程根本無法順利竣工。因此，建設(shè)方和投資方一定要在簽訂合同之前，對合同的相關(guān)內(nèi)容和條款進行反復(fù)斟酌和考量，并做全面的分析和研究，直到雙方意見能夠達成一致才進行合同簽署。國際建筑工程通用標(biāo)準(zhǔn)合同多樣化，F(xiàn)IDIC 是最為嚴謹?shù)模覈矐?yīng)該積極引進國際先進地合同文本，再結(jié)合我國的實際情況，對建筑工程投資管理相關(guān)方面的規(guī)章制度和法律條款進行優(yōu)化和完善。合同管理方面，要嚴格按照招標(biāo)文件進行合同內(nèi)容擬定，通過雙方洽談確定補充條款，依法合規(guī)簽訂合作合同。合同簽訂之后，雙方要嚴格按照合同辦事。建設(shè)單位按照合同約定提供施工場地、建筑設(shè)計圖紙等等；監(jiān)理單位要及時組織中間驗收，嚴格審核相關(guān)價款支付；施工單位按要求報送進場施工人員、清點設(shè)備、購置施工材料，把控施工進度和質(zhì)量，保證嚴格按照合同節(jié)點要求完成施工工作。建設(shè)單位也需要根據(jù)實際需求定期召開合同管理會議，監(jiān)督和檢查合同執(zhí)行情況，對相關(guān)問題進行分析，盡可能避免出現(xiàn)違約事件，造成不必要的投資增加和經(jīng)濟損失。做好合同風(fēng)險管理，提升風(fēng)險識別能力，能夠采用科學(xué)地、合理地手段轉(zhuǎn)移風(fēng)險或者降低風(fēng)險影響、規(guī)避風(fēng)險損失，從更全面地角度實現(xiàn)建筑工程投資管理控制，提升控制有效性[4]。

2.3 利用先進技術(shù)和信息化管理手段，實現(xiàn)動態(tài)管理，提升管理效率

信息和科技的不斷進步在解放勞動力，推進生產(chǎn)方面發(fā)揮著重要作用。建筑工程方面也應(yīng)該與時俱進，利用先進的技術(shù)和軟件實現(xiàn)建筑工程投資管理的信息化動態(tài)管理，既能為決策者提供更全面地數(shù)據(jù)和理論依據(jù)，又能進一步提升建筑工程投資管理的效率和治療量。工程造價管理系統(tǒng)的出現(xiàn)，能實現(xiàn)人機互動，對工程造價信息進行廣泛搜集、分析、加工處理和傳輸，還能實現(xiàn)定額管理、價格管理和造價估價管理的一體化控制和管理，信息化系統(tǒng)的不斷升級，不僅可以節(jié)省大量的人力工作，將人力從繁重地工作當(dāng)中解放出來，還能夠提升信息提供的有效性和全面性，為順利實現(xiàn)建筑工程投資管理提供可靠的數(shù)據(jù)和信息依據(jù)。比如，“廣聯(lián)達云計價平臺”，能夠?qū)崿F(xiàn)利用云計算和運算處理結(jié)合移動終端為計價客戶群提供概算、預(yù)算、竣工結(jié)算等等環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)變身、積累、分析和挖掘再利用服務(wù)，既方便快捷，又能最大程度提升工作效率和質(zhì)量。世界銀行和一些國家政府所推出的P3 系列軟件和微軟公司的MSProject98 均能實現(xiàn)計算項目管理中的網(wǎng)絡(luò)參數(shù)、關(guān)鍵路徑、時差等等，能自動生成橫道圖、網(wǎng)絡(luò)圖和日益圖以及任務(wù)分配表等等，自動實現(xiàn)資源、工作量和費用曲線繪制，自動實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，提升資源利用率。截止目前，我國的很多工程，比如三峽工程、小浪底工程等等都有使用相關(guān)方面軟件。以此同時，我國也應(yīng)該結(jié)合我國實際國情加大在軟件和系統(tǒng)開發(fā)與應(yīng)用相關(guān)方面的投資力度，重視研究與開發(fā)，真正實現(xiàn)全方位的建筑工程造價的動態(tài)化管理，提升投資管理有效性。

2.4 提升從業(yè)人員專業(yè)能力和綜合素質(zhì)

我國相關(guān)方面的從業(yè)人員培養(yǎng)也應(yīng)該逐漸與國際水平接軌。國際方面的造價師和咨詢顧問都是一些技術(shù)過硬、素質(zhì)較高、業(yè)務(wù)面廣的綜合性人才。比如，英國的QS 制、美國的CM 方式，還是過去英美曾經(jīng)使用的PM 制，其本質(zhì)都是對造價管理人員的地位、資格、職責(zé)和義務(wù)以及工作方式等等與投資方與承包方在法律和經(jīng)濟上實現(xiàn)相匹配。一些發(fā)達國家的造價管理顧問一般都具有非常豐富的管理經(jīng)驗，在人才隊伍當(dāng)中具有高級技術(shù)職稱的人員占比也非常高，職業(yè)認證和職業(yè)審核的過程嚴格且縝密。因此，一般能通過職業(yè)資格認證和職業(yè)考核的人才在法律和經(jīng)濟方面的知識儲備、能力和經(jīng)驗都不會差，且具備安裝、施工、管理等等方面的專業(yè)知識，能應(yīng)用現(xiàn)代化技術(shù)實現(xiàn)經(jīng)濟數(shù)據(jù)分析，能利用自身經(jīng)驗和能力滿足工程項目從前期調(diào)研、施工管理到后期評估的一系列造價監(jiān)理和控制要求。因此，我國也應(yīng)該加大在相關(guān)從業(yè)人員方面的培養(yǎng)和考核力度，結(jié)合實際國情和市場需要，強化在工程造價管理人才方面的培訓(xùn)工作，通過專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)測試提升造價管理人員專業(yè)能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)，改善工程造價管理人員政策，把好人才聘用和選擇觀，嚴格本著德才兼?zhèn)涞脑瓌t，選拔和任用更為優(yōu)質(zhì)、信譽更好、能力更強的人才，優(yōu)化工程造價管理隊伍內(nèi)部結(jié)構(gòu)，組織開展面向社會的公開考試和招聘，根據(jù)實際需要和情況改革和調(diào)整人才編制[5]。

結(jié)語：

綜上所述，一般情況下，建筑工程項目不僅工程復(fù)雜，投資量也會非常大，一旦在整個建設(shè)工程管理過程中出現(xiàn)投資管理失控，不僅可能會給投資企業(yè)造成巨大地經(jīng)濟損失，還可能會影響我國整個建筑行業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展。因此，相關(guān)單位應(yīng)該對建筑工程投資管理引起高度重視，并認真分析建筑工程投資管理過程中可能引發(fā)管理失控的原因，根據(jù)具體情況，對相應(yīng)環(huán)節(jié)采取針對性地控制和監(jiān)督措施，有效降低投資風(fēng)險，提升建筑工程建設(shè)效率和質(zhì)量，推進建筑行業(yè)順利、健康發(fā)展。