懸泉漢簡(jiǎn)與漢代文書行政研究的新進(jìn)步

李迎春

摘要：與里耶、甲渠候官等遺址相比，懸泉置遺址更具基層性，是很多具體行政行為的發(fā)生地。因此與甲渠候官等遺址簿籍類簡(jiǎn)牘占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的情況不同，其出土官文書中公務(wù)用券等占比較高，接近《周禮》等典籍所示官文書體系。同時(shí)，懸泉漢簡(jiǎn)也能推動(dòng)簿籍和通行公文研究。尤其是其中“關(guān)書”“辭”等此前不為學(xué)界所重視的材料，對(duì)理解《文心雕龍·書記》有所裨益。懸泉漢簡(jiǎn)的出土在一定程度上改變了傳統(tǒng)學(xué)界關(guān)于漢代簡(jiǎn)牘官文書體系的認(rèn)識(shí)，為重新思考漢代簡(jiǎn)牘官文書分類提供了思路。

關(guān)鍵詞：懸泉漢簡(jiǎn)券簿籍關(guān)書辭

懸泉漢簡(jiǎn)集中出土于1990年至1992年。2019年，由簡(jiǎn)牘發(fā)掘、收藏和主要整理單位編纂的包含彩色圖版、紅外線圖版和簡(jiǎn)牘形制尺寸表在內(nèi)的《懸泉漢簡(jiǎn)（壹）》正式出版，2020年《懸泉漢簡(jiǎn)（貳）》出版。近期，收錄了懸泉置遺址1990年Ⅱ區(qū)0113、0114兩個(gè)探方2228枚簡(jiǎn)（帛、紙）的《懸泉漢簡(jiǎn)（叁）》出版。至此，已完整公布的懸泉漢簡(jiǎn)圖版、釋文近7000枚，超過有字懸泉簡(jiǎn)總數(shù)的三分之一。與《懸泉漢簡(jiǎn)（壹、貳）》一樣，《懸泉漢簡(jiǎn)（叁）》收錄的簡(jiǎn)牘也以官文書為主，并包括部分佚籍和私人書信。其中不乏編繩完整的《甘露元年懸泉置請(qǐng)易折傷傳車蓋蒙》文書（Ⅱ90DXT0113④∶54—61）和帛書《元致子方書》《建致中公書》等。

關(guān)于懸泉漢簡(jiǎn)的學(xué)術(shù)價(jià)值，吳礽驤、張德芳、何雙全等學(xué)者都曾全面評(píng)價(jià)。①由于懸泉置遺址絲綢之路重要郵驛機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，長(zhǎng)期以來學(xué)界關(guān)于懸泉漢簡(jiǎn)的研究興趣主要集中于西域、郵驛制度、絲綢之路和中西文化交流領(lǐng)域。②關(guān)于官文書，雖有張德芳、郝樹聲、王子今、袁延勝、孫富磊等學(xué)者對(duì)《失亡傳信冊(cè)》《傳置道里簿》《元康四年雞出入簿》《過長(zhǎng)羅侯費(fèi)用簿》《康居王使者冊(cè)》《甘露二年病死馬書》等重要簡(jiǎn)冊(cè)簿籍的研究，及張俊民《敦煌懸泉置出土文書研究》《懸泉漢簡(jiǎn)：社會(huì)與制度》等論著對(duì)文書形制和律令文書、詔書、赦令的專題研究，但這些研究宏觀把握不多，與懸泉漢簡(jiǎn)中官文書簡(jiǎn)牘的數(shù)量相比，仍不夠充分。尤其是與居延漢簡(jiǎn)、馬圈灣漢簡(jiǎn)等其他西北官文書簡(jiǎn)牘相比，懸泉漢簡(jiǎn)官文書的特色是什么？懸泉漢簡(jiǎn)對(duì)基于居延漢簡(jiǎn)構(gòu)建起的簡(jiǎn)牘文書學(xué)體系有何補(bǔ)充？對(duì)漢代基層文書行政研究有何特殊價(jià)值？學(xué)界似乎仍著意不夠。因此，值《懸泉漢簡(jiǎn)（叁）》出版之際，筆者擬以《懸泉漢簡(jiǎn)（叁）》的新材料為主，并結(jié)合《懸泉漢簡(jiǎn)（壹、貳）》，以公務(wù)用券為中心，對(duì)前述問題略陳管見，以期引起學(xué)界對(duì)懸泉漢簡(jiǎn)官文書的進(jìn)一步重視。

一、關(guān)于券和簡(jiǎn)牘文書分類體系的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)

官文書是漢代行政管理、維系官僚體制的重要紐帶。20世紀(jì)以來出土秦漢簡(jiǎn)牘中有大量反映基層日常行政的文書類簡(jiǎn)牘。對(duì)這些文書簡(jiǎn)牘的分類，一直是簡(jiǎn)牘文書學(xué)的核心問題。從王國(guó)維《流沙墜簡(jiǎn)·屯戍叢殘》到勞榦《居延漢簡(jiǎn)考釋·釋文之部》，再到魯惟一《漢代行政記錄》、永田英正《居延漢簡(jiǎn)集成》、李均明和劉軍《簡(jiǎn)牘文書學(xué)》、李天虹《居延漢簡(jiǎn)簿籍分類研究》，經(jīng)歷了從按事物內(nèi)容分類，到按內(nèi)容與文書性質(zhì)綜合分類，再到主要按文書性質(zhì)分類的過程。①其中李均明、劉軍按文書自身性質(zhì)將簡(jiǎn)牘文書分為書檄、律令、簿籍、錄課、符券、檢楬六大類，立足于所見簡(jiǎn)牘實(shí)物，對(duì)通行公文、律令條文、統(tǒng)計(jì)與會(huì)計(jì)文書、實(shí)錄文書、契約文書、標(biāo)識(shí)文書予以區(qū)分，體系完整，資料翔實(shí)，得到了學(xué)界普遍認(rèn)可。

在李均明、劉軍的簡(jiǎn)牘文書分類中，服務(wù)于經(jīng)濟(jì)與行政管理、作為統(tǒng)計(jì)與會(huì)計(jì)文書的簿籍類文書包括30種簿、39種籍，所占比例最大。②而錄課和符券類簡(jiǎn)牘占比較小，尤其是券，只有債券、日跡券和先令券，收錄的基本是私人債券和遺囑契約，與行政公務(wù)所涉不多。③券的公務(wù)屬性未得到特別強(qiáng)調(diào)。

《周禮·天官·小宰》：“以官府之八成經(jīng)邦治：一曰聽政役以比居，二曰聽?zhēng)熖镆院?jiǎn)稽，三曰聽閭里以版圖，四曰聽稱責(zé)以傅別，五曰聽祿位以禮命，六曰聽取予以書契，七曰聽賣買以質(zhì)劑，八曰聽出入以要會(huì)。”賈公彥疏：“以官府之中有八事，皆是舊法，成事品式，依時(shí)而行之，將此八者經(jīng)紀(jì)國(guó)之治政，故云‘經(jīng)邦治也。”①孫詒讓《周禮正義》進(jìn)一步解釋：“‘以官府之八成經(jīng)邦治者，此即《大宰》八法之‘五曰官成以經(jīng)邦治也。彼注云：‘官成謂官府之成事品式也?！^成事品式著于簿書文券可以案驗(yàn)者，其目有八也。”②所謂“八成”應(yīng)即官府中常用的八種“成事品式”，也就是“簿書文券”。至于其具體內(nèi)容，鄭司農(nóng)釋曰：“比居謂伍藉也。……簡(jiǎn)稽士卒、兵器、薄書。簡(jiǎn)猶閱也?；q計(jì)也，合也。合計(jì)其士之卒伍，閱其兵器，為之要薄也?！?，戶藉。圖，地圖也?！Q責(zé)，謂貸予。傅別，謂券書也。聽訟責(zé)者，以券書決之。傅，傅著約束于文書。別，別為兩，兩家各得一也。禮命，謂九賜也。書契，符書也。質(zhì)劑，謂巿中平賈，今時(shí)月平是也。要會(huì)，謂計(jì)最之薄書，月計(jì)曰要，歲計(jì)曰會(huì)?！雹坂嵭Q：“傅別，謂為大手書于一札，中字別之。書契，謂出予受入之凡要。凡薄書之最目，獄訟之要辭，皆曰契。……質(zhì)劑，謂兩書一札，同而別之，長(zhǎng)曰質(zhì)，短曰劑。傅別質(zhì)劑，皆今之券書也。事異，異其名耳。”④據(jù)此，八種“簿書文券”中包括了簿書、戶籍、地圖、策書和書契券約。其中至少“聽稱責(zé)以傅別”“聽取予以書契”“聽賣買以質(zhì)劑”三者與我們所說的廣義的“券”相關(guān)?！段男牡颀垺洝贩Q：“書記廣大，衣被事體；筆札雜名，古今多品。是以總領(lǐng)黎庶，則有譜、籍、簿、錄；醫(yī)歷星筮，則有方、術(shù)、占、試；申憲述兵，則有律、令、法、制；朝市征信，則有符、契、券、疏；百官詢事，則有關(guān)、刺、解、牒；萬民達(dá)志，則有狀、列、辭、諺。并述理于心，著言于翰，雖藝文之末品，而政事之先務(wù)也?！雹菀裁鞔_指出以“明白約束，以備情偽”為功用、以“字形半分”⑥為特點(diǎn)的“符券”是“衣被事體”的公文的重要組成部分，地位至少應(yīng)與“籍簿”相當(dāng)。古代行政管理文書中，“券”與債務(wù)、付受取予和市場(chǎng)販賣等行為有關(guān)，實(shí)為一大類。這與李均明、劉軍等學(xué)者關(guān)于簡(jiǎn)牘文書分類以及各種類占比的研究有一定出入。究其原因，應(yīng)是受當(dāng)時(shí)所見出土材料內(nèi)容所限。

2012年《里耶秦簡(jiǎn)（壹）》出版，其編者根據(jù)簡(jiǎn)牘所記內(nèi)容和名稱，將里耶秦簡(jiǎn)文書分為書傳類、律令類、錄課類、簿籍類、符券類、檢楬類，大類劃分基本同于《簡(jiǎn)牘文書學(xué)》和《秦漢簡(jiǎn)牘文書分類輯解》。在小類劃分中，符券類中的“券”則列有出入券、出券、入券、辨券、三辨券、中辨券、右券、別券、責(zé)券、器券、椑券。⑦其中三辨券，是一種可以分為三份的木券，⑧與一般分為左、右兩份的券不同。中辨券是“三辨券”的中券，與辨券、右券都是針對(duì)券特定部分的稱謂。別券則可能是作為副本之券。①這些稱謂皆非對(duì)券功用和內(nèi)容的分類。出券、入券，都屬于出入券。椑券，應(yīng)是器券的一種。而器券，據(jù)《里耶秦簡(jiǎn)（壹）》8-893號(hào)簡(jiǎn)“囚少受牢人文所受少內(nèi)器券一千二百六十六同齒受囚”，②則為付受器之券，從本質(zhì)上講也是出入物資之券。故里耶秦簡(jiǎn)所見券的功能，主要是“聽取予以書契”的物資出入券和“聽稱責(zé)以傅別”的責(zé)券。其中“出入券”的使用主要體現(xiàn)于公務(wù)領(lǐng)域的“出予受入”。③2015 年，張春龍、大川俊隆、籾山明等又對(duì)里耶古井第八層出土的115枚刻齒簡(jiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)考察，認(rèn)為它們主要是授受金錢、物品時(shí)制作而成，是里耶簡(jiǎn)文中提到的“校券”，并對(duì)其功能和使用方式進(jìn)行了分析，④使學(xué)界對(duì)有關(guān)物資出入付受的公務(wù)“券”的使用有了更清晰的認(rèn)識(shí)。

《岳麓書院藏秦簡(jiǎn)》“秦律令”公布后，大家對(duì)“券”的使用了解更多?！短锫伞贩Q：“吏歸休，有縣官吏乘乘馬及縣官乘馬過縣，欲貸芻稾、禾、粟、米及買菽者，縣以朔日平賈（價(jià)）受錢，先為錢及券，缿以令、丞印封，令、令史、賦主各挾一辨，月盡發(fā)缿令、丞前，以中辨券案雔（讎）錢，錢輒輸少內(nèi)，皆相與靡（磨）除封印，中辨臧（藏）縣廷?！保?11/1284+112/1285+ 113/1281正）其中涉及對(duì)買賣行為平價(jià)受錢的規(guī)定，是“聽賣買以質(zhì)劑”的體現(xiàn)。⑤《徭律》：“歲興徭徒，人為三尺券一，書其厚焉。節(jié)（即）發(fā)徭，鄉(xiāng)嗇夫必身與典以券行之?！保?44/1241正）這種券被稱為“徭徒券”（246/1363正）。⑥《廷卒》：“取（娶）婦嫁女必參辧券?！保?88/1099正）⑦《內(nèi)史郡二千石官共令》：“相貸資緡者，必券書吏?！保?01/0630正）⑧由此可知，不僅出入錢物、買賣質(zhì)劑、相貸資緡、先令需要用券書，即使是娶婦嫁女、國(guó)家徭戍也需“以券行之”。此后，吳方基、楊怡等學(xué)者主要依據(jù)秦簡(jiǎn)和張家山漢簡(jiǎn)等材料對(duì)秦及漢初“券”在買賣交易、借貸債務(wù)、抵押典當(dāng)、罰款賠償、租稅徭役等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用進(jìn)行論述，對(duì)作為“信譽(yù)憑證”的券的研究有所推動(dòng)。①?gòu)堮Y、曹天江等則在胡平生、邢義田討論“三辨券”的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)探討了秦代物資出入中“三辨券”的使用。②

根據(jù)秦及漢初律令和相關(guān)行政文書，可以發(fā)現(xiàn)“券”在行政活動(dòng)中的使用實(shí)較《秦漢簡(jiǎn)牘文書分類輯解》所列更廣，不但《周禮·小宰》“八成”中的“聽稱責(zé)”“取予”“賣買”環(huán)節(jié)皆有實(shí)證，且有超出這些，適用于興徭、娶婦、先令者。但需注意的是，通過秦及漢初簡(jiǎn)牘，我們雖可發(fā)現(xiàn)“券”的使用場(chǎng)合較多，但由于相關(guān)簡(jiǎn)文多是律令，故其真正在基層行政中使用的普及程度如何，與簿籍相比在行政文書中占比如何，我們?nèi)圆坏枚?。如僅據(jù)里耶古井第八層簡(jiǎn)牘，100余枚刻齒簡(jiǎn)與2500余枚簡(jiǎn)牘總量相比仍只是非常小的一部分，與《周禮·小宰》中八分文書有其三的記載仍不一致。這種不一致反映了什么現(xiàn)象？秦及漢初基層行政中使用券的情況，在西漢中期之后是否延續(xù)，有無變化？券與簿籍究竟是何關(guān)系，其數(shù)量是否真的遠(yuǎn)少于簿籍？隨著懸泉漢簡(jiǎn)的公布，這些原本沒有太多材料可資研究的問題逐漸清晰起來。

二、懸泉漢簡(jiǎn)所見公務(wù)用券

懸泉漢簡(jiǎn)有較多基層行政中實(shí)際用券的記載。《懸泉漢簡(jiǎn)（壹）》有“陽朔元年十二月民入谷券”（Ⅰ90DXT0109②∶38）、“司御錢券”（Ⅰ90DXT0116②∶23）、“三年十月以來吏民入目宿券刺”（Ⅰ90DXT0110①∶80A）?！稇胰獫h簡(jiǎn)（貳）》有“■縣泉置鴻嘉四年六月以來受它縣置谷券”（Ⅱ90DXT0111①∶28），有懸泉置佐“持券校書”（Ⅱ90DXT0111①∶179）的記錄。新刊布的《懸泉漢簡(jiǎn)（叁）》則有“茭錢券”（Ⅱ90DXT0114③∶146）、“入粟券”（Ⅱ90DXT0114④∶7B）等。在基層行政中，舉凡出入谷物、茭、目宿及茭錢、司御錢等錢物，都需以刻券的形式“明白約束，以備情偽”，保證付、受雙方對(duì)出入錢物數(shù)量的共同認(rèn)可。

除了各種券的名目外，懸泉漢簡(jiǎn)中還有較多券的實(shí)物。僅《懸泉漢簡(jiǎn)（叁）》收錄的1990年出土的 T0113探方第三層的簡(jiǎn)中，就有大量帶有刻齒或券別痕跡的懸泉置出入粟（錢、茭）的記錄，如：

簡(jiǎn)1：入粟廿石今十二石鴻嘉四年二月庚寅縣泉嗇夫敞受冥安＝里□賞

（Ⅱ90DXT0113③∶4）

簡(jiǎn)2：出錢四萬五千鴻嘉四年二月丙置嗇夫敞付倉(cāng)曹史賞

（Ⅱ90DXT0113③∶8）

簡(jiǎn)3：入粟二斗鴻嘉四年五月壬戌縣泉置佐惲受遮要置嗇夫

（Ⅱ90DXT0113③∶9）

簡(jiǎn)4：出粟□□□鴻嘉五年□月……縣泉奴便付遮要置嗇夫慶

（Ⅱ90DXT0113③∶10）

簡(jiǎn)5：入茭十五石鴻嘉四年二月己丑縣泉置嗇夫敞受廣至富利里□□

（Ⅱ90DXT0113③∶11）

以上簡(jiǎn)牘都有刻齒，從內(nèi)容看是公務(wù)用券。其中簡(jiǎn)3涉及粟的數(shù)量較小，應(yīng)是懸泉置佐惲因公務(wù)停留遮要置稟食二斗時(shí)，遮要置所制出入粟券中的入券。簡(jiǎn)4是懸泉置稟給遮要置嗇夫慶時(shí)的出券。簡(jiǎn)2“丙”字下漏書地支，是懸泉置嗇夫付倉(cāng)曹錢的出錢券。簡(jiǎn)1和簡(jiǎn)5是懸泉置接受敦煌郡居民粟、茭供應(yīng)時(shí)與供應(yīng)者作為憑證的券，可能即“民入谷（茭）券”。這種出入類券書一般成對(duì)出現(xiàn)，由出入雙方在錢物付受時(shí)，根據(jù)錢物數(shù)量和受付時(shí)間共同制作、剖分，剖分后付受雙方各持一券，以為憑證。且有某一機(jī)構(gòu)（一般是出入行為發(fā)生地機(jī)構(gòu)）提前制作出半成品，使用時(shí)在簡(jiǎn)正反面分別以“出”“入”口吻補(bǔ)寫物資數(shù)量和付受時(shí)間及付受機(jī)構(gòu)、人名，然后在簡(jiǎn)側(cè)根據(jù)出入數(shù)量刻齒，再?gòu)闹衅史值那闆r。①

（Ⅱ90DXT0114②∶62）

該簡(jiǎn)左側(cè)有削切痕跡，可能是制作不太謹(jǐn)嚴(yán)的刻齒，從內(nèi)容看是懸泉置留存的有關(guān)目宿的“出券”。

簡(jiǎn)7：出正月司御錢四百甘露四年二月癸亥縣泉廚佐憲付司御徐光

（Ⅱ90DXT0114③∶219）

該簡(jiǎn)左側(cè)有四道刻齒，應(yīng)即前述“司御錢券”的實(shí)物。

除“出予受入”之券，《懸泉漢簡(jiǎn)（叁）》還有“送客券”（Ⅱ90DXT0114②∶116）等作為行政行為憑證。送客是絲綢之路沿線縣置的重要職責(zé)，懸泉漢簡(jiǎn)常見置吏“持傳馬送客往來過稟”（Ⅱ90DXT0112③∶6）的記載?！稇胰獫h簡(jiǎn)（叁）》有“送客史”（Ⅱ90DXT0113④∶49， Ⅱ90DXT0114②∶9），應(yīng)即敦煌郡屬吏承擔(dān)送客職責(zé)者。所謂“送客券”，可能是送客史或其他送客屬吏交接送客職責(zé)或證明送客至沿途縣置的文書憑證。

《懸泉漢簡(jiǎn)（叁）》有一些內(nèi)容與“郵書刺”類似，但側(cè)面刻齒，并書寫時(shí)間的簡(jiǎn)牘，如：

合檄四其二從事田掾印詣涼州牧治所一詣從事張掾二司馬印一詣護(hù)羌使者莫府一詣涼州牧治所即時(shí)遣并行

簡(jiǎn)8：

該簡(jiǎn)左側(cè)刻齒內(nèi)有“日餔時(shí)”三字右殘半字跡，是元始四年十月壬戌日餔時(shí)懸泉御張并從遮要置佐督處接受東書時(shí)作為付受憑信而制作的券。兩個(gè)機(jī)構(gòu)間郵書付受，郵書券從中剖析，一側(cè)為一機(jī)構(gòu)之入券，另一側(cè)為另一機(jī)構(gòu)之出券。此簡(jiǎn)當(dāng)由懸泉置和遮要置的郵書傳遞人員共同見證制作，未剖分前正反面皆書寫有文字，一面是懸泉置入東書記錄，一面是遮要置出東書記錄。簡(jiǎn)側(cè)書寫付受時(shí)間。使用時(shí)，從側(cè)面剖簡(jiǎn)為二，其中入東書券留懸泉置存檔，即本簡(jiǎn)。

敦煌漢簡(jiǎn)載：

簡(jiǎn)9：四月威胡隧卒旦跡西與玄武隧跡卒會(huì)界上刻券（2296）

簡(jiǎn)10：十二月戊戌朔博望隧卒旦徼跡西與青堆隧卒會(huì)界上刻券／光（1392A）

十二月戊戌朔青堆隧卒旦徼跡東與博望隧卒會(huì)界上刻券／顯明 （1392B）①

簡(jiǎn)9左側(cè)有20道刻齒，是某年4月威胡和玄武兩隧跡卒在徼跡區(qū)域邊界刻齒的券書。簡(jiǎn)10無刻齒，曾一度被李均明、劉軍認(rèn)為是“日跡券”。②其實(shí)該簡(jiǎn)雙面書寫，應(yīng)是已完成書寫、但尚未予以刻齒剖析的未制作完成的券。③由簡(jiǎn)9、10可知，戍卒徼跡也需通過刻券的方式保證雙方都抵達(dá)了自己徼跡區(qū)域的邊界。

送客、郵書傳遞、日跡候望等行政事務(wù)皆須用券，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出“聽稱責(zé)”“取予”“賣買”的范圍，反映了漢代券在基層行政中已廣泛使用。④

三、簡(jiǎn)牘文書體系中的券與簿

既然懸泉置中券的使用已具普遍性，為什么學(xué)界此前未充分關(guān)注到這一現(xiàn)象？筆者認(rèn)為應(yīng)與部分券未以刻齒形式出現(xiàn)有關(guān)，以致部分學(xué)者模糊了“券”與“簿”的性質(zhì)。

這兩枚簡(jiǎn)都與郵書付受有關(guān)。簡(jiǎn)11無刻齒，但左側(cè)向下削去部分木片，削切面書寫“辛未下夕時(shí)”，其作用與簡(jiǎn)8刻齒中的“日餔時(shí)”一致。簡(jiǎn)12制作更簡(jiǎn)單，無刻齒，且左右兩側(cè)看不出有類似簡(jiǎn)11的向下削切痕跡。B面是側(cè)面，書寫有付書時(shí)間“十二月癸丑日食時(shí)”的左半字跡。付書時(shí)間與 A面一致，且文字恰為一半。據(jù)此，該簡(jiǎn)經(jīng)過剖分無疑。右側(cè)字跡剖開，顯然具有合驗(yàn)功能。雖無刻齒，性質(zhì)仍為公務(wù)用券，而非僅記錄郵書傳遞情況的過書刺。作為郵書券，簡(jiǎn)8是“入……懸泉某受……”句式，簡(jiǎn)11、12是“出……懸泉某付……”句式，分別對(duì)應(yīng)了入券和出券的形式。

剖分是以“契合”為功能的券的首要特點(diǎn)，刻齒則是為了進(jìn)一步保證數(shù)量、序號(hào)等要素的不可改易。由于表示時(shí)間的文字繁復(fù)，可改易性不強(qiáng)，故郵書券這種以時(shí)間為要素的券普遍存在簡(jiǎn)11、12這樣以書寫代替刻齒的契合方式。這不影響其合驗(yàn)及作為券的功能。其實(shí)，還有一些雖易改易，但改易可能性較低（比如用于政府機(jī)構(gòu)間）及使用規(guī)模龐大的券，簡(jiǎn)化刻齒工序的現(xiàn)象也同樣存在。張俊民曾指出，懸泉漢簡(jiǎn)具有合驗(yàn)功能的簡(jiǎn)牘中，除刻齒簡(jiǎn)和合“同”簡(jiǎn)外，還存在部分無明顯刻齒、合“同”的簡(jiǎn)，稱：“這類簡(jiǎn)牘的剖符與核驗(yàn)是通過簡(jiǎn)牘自身剖分的過程，利用簡(jiǎn)牘木質(zhì)紋理自然形成的狀況體現(xiàn)出來的。在這一類簡(jiǎn)牘的上面是看不到刻齒痕跡的，剖符的核驗(yàn)是根據(jù)木質(zhì)紋理可以完成?！本唧w表現(xiàn)為“簡(jiǎn)牘的背面，即沒有書寫文字的那一面很粗糙，凹凸不平現(xiàn)象很明顯。部分簡(jiǎn)牘的側(cè)面薄厚不均”，由于“木簡(jiǎn)自身紋理就是最好的勘驗(yàn)依據(jù)”，故“不需要再在側(cè)面契刻符號(hào)”。①

這個(gè)認(rèn)識(shí)具有合理性。然而遺憾的是，張俊民雖認(rèn)為這些簡(jiǎn)有“剖符合券”的功能，但又受簡(jiǎn)牘文書中簿籍多、券書少等主流觀點(diǎn)的影響，仍稱其為“簿”，認(rèn)為“出”“入”類的刻齒文書仍屬“‘出入簿類文書”，或“‘出入簿類文書的券”。①這種認(rèn)識(shí)上的混淆可能與“（符券）亦常與出入簿籍混用”的傳統(tǒng)看法有關(guān)。②

筆者認(rèn)為，券是對(duì)具體行政行為的物質(zhì)反映?？听X或剖分的目的是合驗(yàn)行政行為是否實(shí)際發(fā)生及所涉時(shí)間或錢物數(shù)量是否準(zhǔn)確，而非統(tǒng)計(jì)、會(huì)計(jì)。其內(nèi)容雖涉及出入，但性質(zhì)是“聽取予”之“書契”，而非“聽出入以要會(huì)”之“簿書”。其與簿書有本質(zhì)區(qū)別，不能含混地歸入簿籍?！稇胰獫h簡(jiǎn)（叁）》有“茭錢券出入簿”殘楬（Ⅱ90DXT0114③∶146）。該簡(jiǎn)右殘嚴(yán)重，但從文意看，應(yīng)為懸掛在收納“茭錢券”和基于券制作的“（茭錢）出入簿”的匣笥上的楬。券和簿收納一處，說明二者密切關(guān)聯(lián)，但名字各異，也說明本質(zhì)不同。

關(guān)于券和簿的區(qū)別，1990年日本學(xué)者籾山明就曾有所討論。他指出居延漢簡(jiǎn)中原被認(rèn)定為《食簿》《戍卒病死衣物名籍》《吏受奉名籍》等簿籍的簡(jiǎn)牘里混有一些有刻齒、簡(jiǎn)背保存著剖分面、制作粗放的各自具有功用的券，與“無刻齒、背面整治平滑、總體較薄”的簿籍簡(jiǎn)不同。③籾山明對(duì)內(nèi)容相似的簡(jiǎn)牘，從形制，尤其是有無刻齒角度辨析了簿籍和券之別。其對(duì)于刻齒的強(qiáng)調(diào)，顯然受了《說文解字》“券，契也，從刀■聲。券別之書，以刀判契其旁，故曰契券”④的影響。其實(shí)，在出土實(shí)物中，也存在一些與券內(nèi)容相似而無刻齒的簡(jiǎn)牘。如果可以判斷這種簡(jiǎn)牘也具備剖分、合符功能，則也應(yīng)被納入“券”的范圍。如蘇衛(wèi)國(guó)就曾發(fā)現(xiàn)瓦因托尼遺址（通澤第二亭）出土的居延漢簡(jiǎn)中“出……付”和“入……受”簡(jiǎn)與“出……以食”簡(jiǎn)的不同，認(rèn)為曾被陳公柔、徐蘋芳?xì)w為《谷出入簿》的前者應(yīng)更名為“付受”文書，并指出這種“付受”文書即使沒有刻齒，也仍可能是“券”。⑤懸泉漢簡(jiǎn)出土后，大量無刻齒但具有剖分痕跡、合驗(yàn)功能簡(jiǎn)的公布，不僅證實(shí)了蘇衛(wèi)國(guó)觀點(diǎn)的合理性，也提示我們?cè)瓉肀徽J(rèn)為是簿籍和刺的部分簡(jiǎn)牘不排除是券的可能。

券和簿形制、性質(zhì)皆不同，產(chǎn)生于行政事務(wù)中的不同環(huán)節(jié)?！稇胰獫h簡(jiǎn)（叁）》載：

甘露三年廣至、魚離、懸泉、遮要、龍勒廄的傳馬“送公主以下”時(shí)途經(jīng)淵泉縣，在淵泉曾稟穬麥，當(dāng)時(shí)制作有券（對(duì)淵泉來說是出券，對(duì)廣至、魚離、懸泉、遮要、龍勒來說是入券）。稟食完畢后，出券留在淵泉，入券由各置人員帶回。至十月結(jié)算時(shí)，供給糧食的淵泉根據(jù)留在本處的“出券”要求廣至、魚離等縣置在制作本機(jī)構(gòu)糧食出入簿時(shí)將己方所提供的糧食“簿入”，即核對(duì)后入賬，①并于次月（十一月）回復(fù)。廣至、魚離等縣置在收到“簿入”文書及供給方所抄錄的“出券”副本后，與本方人員帶回的“入券”核對(duì)，無誤后履行“簿入”程序。②如果有誤差或上級(jí)機(jī)構(gòu)核對(duì)相關(guān)簿書發(fā)現(xiàn)問題，則會(huì)根據(jù)出入券實(shí)物予以合驗(yàn)。

簡(jiǎn)14、15同屬0309探方第三層，從內(nèi)容看可能為一事。神爵元年十月懸泉廄佐長(zhǎng)富持傳至敦煌迎長(zhǎng)羅侯，接受了敦煌倉(cāng)稟食小石九石六斗，并帶回入券，履行了“簿入十月”的手續(xù)。但由于某種原因，敦煌縣認(rèn)為此次“簿入”有問題。簡(jiǎn)14是懸泉置回應(yīng)公文，提出要“移券致敦煌”，也就是要將己方所藏的入券移送敦煌以供合驗(yàn)。簡(jiǎn)15即此入券。由此可見，谷出入行為實(shí)際發(fā)生時(shí)制作的出入券是其后各縣置制作谷出入簿以及合驗(yàn)行政行為的主要依據(jù)。

綜之，券和簿的性質(zhì)、形制、制作時(shí)間皆有不同，屬于完全相異的兩種文書。券產(chǎn)生于行為發(fā)生時(shí)，簿產(chǎn)生于統(tǒng)計(jì)、會(huì)計(jì)時(shí)，分屬行政事務(wù)的不同環(huán)節(jié)，不能相混。

行政事務(wù)由具體的行為構(gòu)成，作為行為發(fā)生時(shí)產(chǎn)生的憑證文書，從理論上講，如前述《周禮·天官·小宰》所示，券的數(shù)量不應(yīng)該遠(yuǎn)少于統(tǒng)計(jì)、會(huì)計(jì)時(shí)產(chǎn)生的賬簿。李均明《秦漢簡(jiǎn)牘文書分類輯解》中券書的數(shù)量、種類遠(yuǎn)少于簿籍，個(gè)中原因值得思考。

筆者認(rèn)為，《秦漢簡(jiǎn)牘文書分類輯解》“簿籍”“錄課”“符券”“檢楬”類所資材料主要是以甲渠候官鄣（A8）出土漢簡(jiǎn)為主的居延漢簡(jiǎn)。而甲渠候官，作為邊塞地區(qū)的縣級(jí)軍政單位，既以管理日跡候望為主要職責(zé)，也要統(tǒng)領(lǐng)轄區(qū)內(nèi)的所有后勤保障、文書事務(wù)，在基層發(fā)揮“總領(lǐng)黎庶”的功能，需要大量的會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)。其文書既包括“所轄的候、隧通過報(bào)表的形式呈送上來的某某簿或某某名籍”，也包括“甲渠候官作成的簿籍或甲渠候官備置的簿籍”，①因此以簿籍為主也就容易理解了。至于在實(shí)際行政中如此重要的“券”為什么很少見于居延漢簡(jiǎn)，則既與此前學(xué)界較拘泥于對(duì)券的刻齒的要求有關(guān)，將部分原屬券的簡(jiǎn)也視為簿籍，更與大量“朝市征信”類行政操作實(shí)際存在于烽燧、候部等更基層的行政單位，而非候官相關(guān)。相反，懸泉置作為最基層的郵驛招待機(jī)構(gòu)，需承擔(dān)出入谷物、檢校物品、郵書傳遞等具體事務(wù)，故能保存大量的公務(wù)用券。

永田英正說日跡簿、作簿都是“最原始的第一次性記錄”，認(rèn)為漢代文書行政的基本軸心是“簿籍制度”，候官與縣是“行政文書作成的最末端的行政機(jī)構(gòu)”，“縣以下的鄉(xiāng)等則不具有文書處理能力”。②由于這些結(jié)論沒有考慮到基層行政中“券”的普遍使用，可能并不準(zhǔn)確。之所以有上述誤解，主要原因應(yīng)是考古發(fā)現(xiàn)的出土簡(jiǎn)牘的漢代鄉(xiāng)里機(jī)構(gòu)遺址太少。懸泉置作為效谷縣下轄基層郵驛機(jī)構(gòu)，其大量的券及部分簿籍文書，可以促使我們重新思考這一問題。前引簡(jiǎn)9和10，作為跡券（或跡券半成品），分別出土于敦煌酥油土和斯坦因編號(hào) T231遺址，也都不是候官治所。相反，甲渠候官遺址雖出土有大量日跡簿，卻基本未見跡券，也可反證跡券主要是由最基層執(zhí)行單位制作并保管的。以這些具體行政文書為基礎(chǔ)，各級(jí)行政部門根據(jù)需要制作實(shí)錄文書刺和統(tǒng)計(jì)賬簿。盡管據(jù)前引秦律，部分需縣令、丞審核的與受錢于缿有關(guān)的三辨券的中辨需藏縣廷。但真正大量進(jìn)入縣級(jí)行政機(jī)構(gòu)的文書主要是供考課用的刺和統(tǒng)計(jì)用的賬簿，而非最原始的券。作為主要收藏秦遷陵縣廷文書的里耶古井簡(jiǎn)牘，其中雖包含部分出入券，但也主要與縣直轄行政機(jī)構(gòu)少內(nèi)、倉(cāng)付受錢物有關(guān)，而基本未見鄉(xiāng)里居民直接向鄉(xiāng)、里交納錢、糧的出入券。

懸泉漢簡(jiǎn)出土后，我們見到了大量公務(wù)用券的實(shí)物。懸泉漢簡(jiǎn)中涉及“出”“入”的簡(jiǎn)，雖有簿、刺，但顯然以券為主。其中書寫有明確的出入付受時(shí)間及機(jī)構(gòu)人名的簡(jiǎn)，有刻齒的自然是券，沒有刻齒的，只要有剖分痕跡也很可能是券，而非此前認(rèn)為的簿或刺。大量券的制作比較粗糙，也應(yīng)與券在基層行政中的廣泛使用有關(guān)。如果我們不局限于刻齒，而以剖分痕跡和簡(jiǎn)面文字、文例來判斷的話，會(huì)發(fā)現(xiàn)懸泉漢簡(jiǎn)中“券”的占比要遠(yuǎn)高于簿籍和刺。這種現(xiàn)象與《周禮·天官·小宰》“官成”中各類文書的占比是一致的。

四、懸泉漢簡(jiǎn)對(duì)簿籍和通行公文研究的推進(jìn)

懸泉漢簡(jiǎn)的券改變了學(xué)界關(guān)于簡(jiǎn)牘文書中簿籍券刺占比的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)，在一定程度上對(duì)漢代簡(jiǎn)牘文書體系和基層行政運(yùn)作的認(rèn)知有所更新，對(duì)準(zhǔn)確把握券在漢代簡(jiǎn)牘文書體系中的地位、作用有重要價(jià)值。但我們需要知道的是，對(duì)于券及其在簡(jiǎn)牘文書體系中地位的研究只是懸泉漢簡(jiǎn)推動(dòng)漢代文書行政研究的一個(gè)具體表現(xiàn)。其實(shí)，懸泉漢簡(jiǎn)中關(guān)于文書行政的內(nèi)容非常豐富，其對(duì)于簿籍和通行公文研究也都有重要價(jià)值。

如前所述，懸泉漢簡(jiǎn)中簿籍占比不是很高，但其中仍有值得關(guān)注的材料。僅《懸泉漢簡(jiǎn)（叁）》中就出現(xiàn)20余種簿籍名稱，其中“賣讎付錢簿”（Ⅱ90DXT0113④∶13）、“付糜簿”（Ⅱ90DXT0114④∶112）、“耀谷簿”（Ⅱ90DXT0114①∶111B）、“耀得谷石斗數(shù)直錢簿”（Ⅱ90DXT0114③∶387）、“諸廚見器物米粟簿”（Ⅱ90DXT0114①∶32）、“官奴婢出入簿”（Ⅱ90DXT0114③∶531）、“雜書出入簿”（Ⅱ90DXT0114⑥∶58）、“使徒復(fù)作御初靡名籍”（Ⅱ90DXT0114④∶284A）、“賦御名籍”（Ⅱ90DXT0114④∶238）、“譯騎名籍”（Ⅱ90DXT0113⑥∶5）、“死馬名籍”（Ⅱ90DXT0114④∶179B）、“家別名籍”（Ⅱ90DXT0114③∶235A）等都是首次出現(xiàn)?！芭＼囀财鞑尽保á?0DXT0114①∶100）、“所校廚見食稟簿”（Ⅱ90DXT0114③∶453A）等簿名，則豐富了我們對(duì)“什器簿”“稟簿”的認(rèn)識(shí)?！懊保á?0DXT0113④∶17）是肩水金關(guān)漢簡(jiǎn)“今聞命籍在頓丘邑獄”（73EJT37∶776A）后的第二次出現(xiàn)，兩相對(duì)比，顯然有助于對(duì)其內(nèi)涵的把握、理解。Ⅱ90DXT0114④∶5號(hào)簡(jiǎn)“王里宗高心里遷廣大里封致籍移玉門關(guān)令歆憙得冒宗遷姓名出所不當(dāng)?shù)脼樘m出入邊關(guān)者械”雖只是某冊(cè)書的一部分，語意不是特別完整，但其反映了“封”“致籍”中的問題導(dǎo)致冒姓名、蘭出入邊關(guān)行為的發(fā)生，有利于推動(dòng)“致籍”研究。Ⅱ90DXT0113⑤∶7號(hào)簡(jiǎn)“·淵泉左尉移茭簿籍”標(biāo)題簡(jiǎn)，說明當(dāng)時(shí)圍繞伐茭、積茭、出入茭等有關(guān)茭的活動(dòng)已形成了系列簿籍，其下至少包含了“茭日作簿”（Ⅱ90DXT0114①∶8）和“茭出入簿”（Ⅱ90DXT0114⑥∶28）的“茭簿”（Ⅱ90DXT0114③∶164， Ⅱ90DXT0114③∶270， Ⅱ90DXT0114④∶222C）。①“第四部丁未作簿”（Ⅱ90DXT0114④∶192）是首次出現(xiàn)的直接以干支命名的日作簿，將其與居延漢簡(jiǎn)“三月甲辰卒十四人”（EPT51∶117）、敦煌玉門關(guān)出土“二月廿三日乙巳卒十九人作簿”（Ⅱ98DYT4∶28）和一棵樹烽燧“候長(zhǎng)佐日作簿”（DYK∶4）簡(jiǎn)對(duì)比考察，則可推動(dòng)“作簿”研究。更重要的是，《懸泉漢簡(jiǎn)（叁）》有“茭谷度支簿”（Ⅱ90DXT0113⑤∶22）和“·置一月用谷度”（Ⅱ90DXT0114③∶172A）等關(guān)于“度”“度支”和“度用”的簡(jiǎn)文，將其與《懸泉漢簡(jiǎn)（壹）》中的“一歲用谷若干石度支”（Ⅰ90DXT0206②∶4）和居延漢簡(jiǎn)中的“度簿”簡(jiǎn)參看，可以開展對(duì)度、度支行政行為和“度簿”這種具有預(yù)算性質(zhì)的簿的研究，將進(jìn)一步開拓對(duì)簿的性質(zhì)的認(rèn)識(shí)。

除了對(duì)券、簿籍等文書的研究外，《懸泉漢簡(jiǎn)（叁）》對(duì)于通行公文研究也有重要意義?！段男牡颀垺洝罚骸鞍俟僭兪拢瑒t有關(guān)、刺、解、牒；萬民達(dá)志，則有狀、列、辭、諺。”然而受材料所限，此前學(xué)界在關(guān)于簡(jiǎn)牘通行公文的研究中，雖有對(duì)“狀”“刺”“牒”的關(guān)注，但更多是以具體事類將書檄類簡(jiǎn)牘分為“語書”“除書”“病書”“直符書”等，而未以“關(guān)、刺、解、牒”和“狀、列、辭、諺”的思路整體分析。如“關(guān)書”，此前居延漢簡(jiǎn)、馬圈灣漢簡(jiǎn)和五一廣場(chǎng)東漢簡(jiǎn)中雖也有“關(guān)書”簡(jiǎn)，但因數(shù)量少且簡(jiǎn)本身殘斷、文意不明，未得到學(xué)界重視?！稇胰獫h簡(jiǎn)（叁）》“關(guān)書縣”（Ⅱ90DXT0114⑤∶1A）和“唯廷關(guān)書府”（Ⅱ90DXT0114③∶472）簡(jiǎn)較集中的出土，顯然會(huì)促進(jìn)學(xué)界對(duì)“關(guān)書”及“關(guān)”這一行政行為內(nèi)涵、程序的把握。尤其是Ⅱ90DXT0113④∶54—61八枚簡(jiǎn)，編繩完好，由兩個(gè)內(nèi)容相關(guān)的簡(jiǎn)冊(cè)二次編聯(lián)而成。其內(nèi)容都與甘露元年懸泉置“唯廷關(guān)書府”請(qǐng)易折傷傳車蓋蒙有關(guān)。兩冊(cè)書的內(nèi)容既反映了懸泉置在行政事務(wù)上與敦煌郡、效谷縣的管轄關(guān)系分野，也為深入研究“關(guān)”這一行政程序和“關(guān)書”的格式、內(nèi)容、運(yùn)行提供了可能。同樣，《懸泉漢簡(jiǎn)（叁）》“■右徒井奉親辭”（Ⅱ90DXT0114①∶64）標(biāo)題簡(jiǎn)明確了文書中存在“辭”這一種類。①而Ⅱ90DXT0114③∶420號(hào)簡(jiǎn)“·諸辭者必令家長(zhǎng)會(huì)平旦鄉(xiāng)官及辨告決之不能決令上廷會(huì)平旦”則進(jìn)一步顯示了官府處理“辭”這種文書和行為的一般程序?！稗o者”向官府提出“辭”后，首先應(yīng)由“鄉(xiāng)官”裁決，如“鄉(xiāng)官”不能決，則交由縣廷會(huì)決。而“·歸義敦隗種留良等辭曰以詔書冬十月入徼就草常居廣至”（Ⅱ90DXT0114②∶194）等簡(jiǎn)則顯示了“辭”的內(nèi)容。通過這些有關(guān)“辭”的簡(jiǎn)牘，可知漢代“辭”的功能與《文心雕龍·書記》所言“萬民達(dá)志”“通己于人”是一致的。李均明“書檄”類未列入《文心雕龍》中的“關(guān)”和“辭”，我們據(jù)懸泉漢簡(jiǎn)則可補(bǔ)入這方面的內(nèi)容，進(jìn)而思考依據(jù)《周禮》或《文心雕龍》等古代典籍為包括通行公文在內(nèi)的簡(jiǎn)牘文書重新分類的可能性。

《懸泉漢簡(jiǎn)（叁）》內(nèi)容豐富，其中還有不少關(guān)于簡(jiǎn)牘形制的規(guī)定和“平等”標(biāo)尺簡(jiǎn)，有利于增進(jìn)我們對(duì)簡(jiǎn)牘文書形制和制作方式的認(rèn)識(shí)。有不少可能是郵書收發(fā)記錄的“戶曹言”“功曹言”簡(jiǎn)，有利于認(rèn)識(shí)簡(jiǎn)牘文書收、發(fā)、封、奏制度。有大量關(guān)于“綠緯書”傳遞的郵書記錄，其中“綠緯書”究竟何指？是不是只針對(duì)某種身分使用？與其有關(guān)的“觚署”“檢繩”如何封緘文書？這些內(nèi)容都會(huì)引發(fā)讀者的思考，促進(jìn)簡(jiǎn)牘文書行政研究的深入。懸泉漢簡(jiǎn)是簡(jiǎn)牘文書研究取之不竭的寶庫(kù)，由于懸泉置遺址性質(zhì)更具基層性，其文書特點(diǎn)與甲渠候官、肩水金關(guān)等遺址出土文書漢簡(jiǎn)有所不同，為我們更全面認(rèn)識(shí)漢代官文書制度和文書行政的細(xì)節(jié)提供了可能，值得珍視。

（責(zé)任編輯：姜慧）