智慧經(jīng)偵發(fā)展及應(yīng)用分析
——以湖南省“智慧新經(jīng)偵”體系為例

程 喆 萬 順

(湖南警察學(xué)院,長沙 410138)

2017年至2019年,我國檢察機(jī)關(guān)批捕、決定逮捕的犯罪嫌疑人案件數(shù)分別為764 878件、714 896件和750 262件,其中破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序案件占比分別為5.11%、6.4%和7.64%[1],呈現(xiàn)明顯的上升態(tài)勢。其中涉眾型、涉互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)犯罪案件尤為突出,對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查手段形成巨大挑戰(zhàn),倒逼公安經(jīng)偵工作進(jìn)行改革創(chuàng)新。在習(xí)近平總書記作出將“大數(shù)據(jù)作為推動公安工作創(chuàng)新發(fā)展的大引擎、培育戰(zhàn)斗力生成新的增長點(diǎn)”的重要指示后,各地公安機(jī)關(guān)大力推進(jìn)科技信息化建設(shè)、深入實(shí)施公安大數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略,著力建設(shè)數(shù)據(jù)警務(wù)、智慧公安,通過科技強(qiáng)警提高戰(zhàn)斗力。當(dāng)前,已基本形成經(jīng)偵工作新格局,打擊經(jīng)濟(jì)犯罪走上情報導(dǎo)偵的軌道,通過信息化建設(shè)、數(shù)據(jù)化實(shí)戰(zhàn)逐步走向智慧經(jīng)偵發(fā)展模式。

一、經(jīng)濟(jì)犯罪偵查智慧化趨勢

2016年8月18日,在第四次全國經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作會議上,公安部提出“要以信息化建設(shè)為引領(lǐng),夯實(shí)基礎(chǔ),健全機(jī)制,更加適應(yīng)大數(shù)據(jù)時代打擊經(jīng)濟(jì)犯罪斗爭的需要”。傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析主要是在案件偵查過程中對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集和分析,數(shù)據(jù)流呈線性特點(diǎn)。隨著人工智能的不斷發(fā)展,強(qiáng)大的數(shù)據(jù)分析能力能夠保障公安機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)“從數(shù)據(jù)到案”的新偵查方向。

智慧經(jīng)偵就是以互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、公安信息網(wǎng)、云計算等信息技術(shù)為支撐,通過情報資源共享、數(shù)字信息流動、數(shù)據(jù)資料分析創(chuàng)設(shè)智慧環(huán)境,對海量信息進(jìn)行采集、存儲、加工和智能化處理的智慧型經(jīng)濟(jì)犯罪偵查。其核心是以大數(shù)據(jù)時代知識圖譜、機(jī)器學(xué)習(xí)、云計算等前沿信息技術(shù)為支撐,按照經(jīng)偵業(yè)務(wù)邏輯思維,推演風(fēng)險脈路,做實(shí)非法經(jīng)濟(jì)形態(tài)宏觀戰(zhàn)略研判,線上追蹤行為軌跡,鎖定犯罪證據(jù)。通過構(gòu)建經(jīng)偵大數(shù)據(jù)偵查思維、大研判技術(shù)支撐、大情報一體作戰(zhàn),創(chuàng)新打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的智慧模式和工作機(jī)制,提升經(jīng)偵部門核心戰(zhàn)斗力,推動經(jīng)偵工作高質(zhì)量發(fā)展。

二、湖南公安智慧經(jīng)偵的實(shí)踐

2019年,湖南省公安廳經(jīng)偵總隊(duì)在湖南公安大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略框架下,打造“神鷹”實(shí)戰(zhàn)平臺和大數(shù)據(jù)中心、情報導(dǎo)偵聯(lián)勤中心,著力構(gòu)建以“一平臺兩中心”為核心的“智慧新經(jīng)偵”體系,形成湖南經(jīng)偵新型警務(wù)機(jī)制。

(一)加強(qiáng)數(shù)據(jù)武器研發(fā)

智慧經(jīng)偵的本質(zhì)特征是依托大數(shù)據(jù)中心,通過人工智能大數(shù)據(jù)構(gòu)建多領(lǐng)域類罪模型,實(shí)現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)犯罪的科學(xué)預(yù)警與準(zhǔn)確研判,強(qiáng)化對數(shù)據(jù)武器的研發(fā)應(yīng)用?！吧聱棥睂?shí)戰(zhàn)平臺目前已搭載公安部列裝的4個數(shù)據(jù)模型和省公安廳自行研發(fā)的9個數(shù)據(jù)模型,設(shè)置了9大類罪模型、523個數(shù)據(jù)標(biāo)簽,根據(jù)爬蟲自動抓取、文本自動識別和數(shù)據(jù)碰撞比對技術(shù),自動從互聯(lián)網(wǎng)平臺和接報警、信訪記錄等海量信息中搜集并分析、篩選、研判有關(guān)數(shù)據(jù),通過類罪模型發(fā)現(xiàn)案件線索,實(shí)現(xiàn)“從數(shù)據(jù)到案件,從案件到人員”的偵查模式。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,“神鷹”實(shí)戰(zhàn)平臺運(yùn)行不到一年時間便已監(jiān)測到各類違法犯罪線索3 650余條[2],其中智慧型類罪模型的構(gòu)建則是實(shí)現(xiàn)智慧經(jīng)偵的主要抓手。

智慧經(jīng)偵的智慧主要體現(xiàn)在對海量信息的采集、存儲、加工和智能化處理,一方面要求具有較強(qiáng)的數(shù)據(jù)處理能力,另一方面意味著要有較強(qiáng)的智能化能力。因此,經(jīng)濟(jì)犯罪中智慧偵查與傳統(tǒng)大數(shù)據(jù)分析的運(yùn)用主要區(qū)別在于:在構(gòu)建多維度風(fēng)險要素的標(biāo)簽化、指標(biāo)化模型后,需通過機(jī)器學(xué)習(xí)指引案件分析,逐步形成智慧中樞,發(fā)現(xiàn)預(yù)警線索,自動觸發(fā)要素指標(biāo),智能提醒各環(huán)節(jié)需開展的工作。下面以地下錢莊犯罪偵查為例,分析類罪模型的構(gòu)建方法及應(yīng)用。

一是剖析特征,選擇技戰(zhàn)法。當(dāng)前地下錢莊已成為犯罪分子清洗贓款的重要通道,成為非法集資、走私、販毒、網(wǎng)絡(luò)賭博、貪污受賄等犯罪活動轉(zhuǎn)移贓款的工具,公安部已連續(xù)幾年強(qiáng)力推進(jìn)打擊洗錢和地下錢莊犯罪的專項(xiàng)行動。

通過對湖南省近六年已判決、正在偵辦的跨境匯兌型地下錢莊案件進(jìn)行搜集和研判,總結(jié)了目前該類犯罪的趨勢和特點(diǎn)。此類資金交易呈現(xiàn)新形式,由傳統(tǒng)的線上網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬交易向新型的第三方、第四方、“跑分平臺”刷單等方式轉(zhuǎn)型,空殼公司及其賬戶成為資金流轉(zhuǎn)通道。地下錢莊通過注冊設(shè)立空殼公司、商戶,開設(shè)銀行或者第三方支付賬戶,利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行資金流轉(zhuǎn),實(shí)現(xiàn)高效便捷、非接觸、不易監(jiān)測的目的,呈現(xiàn)出離散式經(jīng)營、互融式運(yùn)作、智能化通聯(lián)的特點(diǎn)。犯罪團(tuán)伙通常將賬戶開設(shè)地、錢莊實(shí)際經(jīng)營點(diǎn)、團(tuán)伙成員常住地分離;各類地下錢莊互相拆借資金;使用境外或?qū)ｉT的通信軟件實(shí)現(xiàn)通信隔離。

二是提煉指標(biāo),構(gòu)建研判模型。搭建模型架構(gòu),首先,確定需要實(shí)現(xiàn)的功能并據(jù)此設(shè)計相應(yīng)處理、分析和挖掘模塊。其次,根據(jù)類罪特點(diǎn)提煉可量化指標(biāo)并賦予指標(biāo)閾值,構(gòu)建研判模型。地下錢莊案件中各參與方包括需要將資金轉(zhuǎn)出的個人和企業(yè),即客戶;客戶將資金轉(zhuǎn)入地下錢莊團(tuán)伙指定的工具賬戶,即過渡戶;過渡戶歸集資金之后會較為集中地轉(zhuǎn)入地下錢莊開立的公司,即錢莊,這些公司多呈現(xiàn)空殼性,且多個公司由相同代理人負(fù)責(zé)管理。過渡戶因起著承上啟下的作用,特點(diǎn)比較明顯并且較易量化分析,因此以過渡戶為突破口構(gòu)建模型。通過對過渡戶特點(diǎn)的歸納,提煉指標(biāo),并參考借鑒已偵破案件相關(guān)情況,選定指標(biāo)閾值,構(gòu)建研判模型。

三是機(jī)器學(xué)習(xí),完善模型預(yù)測性能。在類罪模型構(gòu)建之后,導(dǎo)入大量已辦結(jié)案件的數(shù)據(jù)和不成案數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)習(xí),可以采用混淆矩陣測算不同閾值下模型的準(zhǔn)確率、精確率、靈敏度和特異度,據(jù)此確定指標(biāo)閾值,提升模型預(yù)測性能。在此階段,將人工智能技術(shù)運(yùn)用至機(jī)器學(xué)習(xí)算法中,通過上述案件數(shù)據(jù)進(jìn)行樣本集訓(xùn)練,在多源異構(gòu)的數(shù)據(jù)中總結(jié)規(guī)律、探索關(guān)聯(lián),挖掘海量數(shù)據(jù)中的有效信息并自動校正模型參數(shù)。

校正后將類罪模型裝載于大數(shù)據(jù)中心,對中心的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理,一旦相關(guān)數(shù)據(jù)觸發(fā)報警閾值,則輸出可疑結(jié)果,由情報導(dǎo)偵聯(lián)勤中心對可疑結(jié)果進(jìn)行分析研判后,將較為成熟的案件線索下發(fā)至相關(guān)辦案單位落地核查,實(shí)現(xiàn)從數(shù)據(jù)到案、從無到有的新型案件偵辦模式。

案件辦結(jié)之后,將案件數(shù)據(jù)(包括不成案數(shù)據(jù))再次導(dǎo)入學(xué)習(xí)庫,類罪模型在學(xué)習(xí)庫中進(jìn)行學(xué)習(xí),進(jìn)一步完善模型和優(yōu)化指標(biāo)。通過上述反復(fù)、循環(huán)、遞歸的流程,讓類罪模型從使用者和輸入數(shù)據(jù)等處獲得知識,不斷升級,從而減少錯誤,為提高辦案效率奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(二)重塑偵查辦案模式

建成省市兩級經(jīng)偵情報導(dǎo)偵聯(lián)勤中心,積極探索建立“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)偵上下聯(lián)動、警種橫向協(xié)同、部門多元共治”的經(jīng)偵工作一體化作戰(zhàn)新格局。通過“神鷹”平臺建立“案件線索統(tǒng)一入口,研判應(yīng)用全員參與、情報偵查無縫銜接”的運(yùn)行機(jī)制,由經(jīng)偵總隊(duì)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)歸集和提供,重大案件研判,案件協(xié)調(diào)和實(shí)戰(zhàn)指揮,市縣經(jīng)偵部門按照規(guī)范流程、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的原則進(jìn)行落地打擊。實(shí)現(xiàn)動態(tài)調(diào)配警力,統(tǒng)一指揮調(diào)度,跨警種、跨區(qū)域、跨部門整合警務(wù)資源,遇有任務(wù)聯(lián)動協(xié)同作戰(zhàn)。

在湖南“12·21”專案中,湖南經(jīng)偵部門依托“神鷹”平臺,通過大數(shù)據(jù)中心對案件線索進(jìn)行研判,分析資金流向和人員關(guān)系,精準(zhǔn)描繪犯罪組織畫像,通過情報導(dǎo)偵聯(lián)勤中心統(tǒng)一發(fā)布指令,在湖南、遼寧、福建等7地同時收網(wǎng),僅20余天就偵破了一起涉案犯罪骨干成員50余人、扣凍資產(chǎn)10億余元的網(wǎng)絡(luò)傳銷案,較傳統(tǒng)偵辦模式節(jié)省了數(shù)倍警力、精力,大大提高了辦案效率[2]。

(三)宏觀研判化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險

湖南經(jīng)偵依托“神鷹”平臺中類罪模型和大數(shù)據(jù)中心豐富的內(nèi)外網(wǎng)數(shù)據(jù),不僅能夠?qū)^(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會運(yùn)行情況進(jìn)行宏觀分析,生成犯罪形勢分析報告;同時可以對區(qū)域內(nèi)行業(yè)情況進(jìn)行中觀分析,生成行業(yè)風(fēng)險評估報告;還可以對具體犯罪線索進(jìn)行微觀研判,生成個案總結(jié)報告,實(shí)現(xiàn)對區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險全維度監(jiān)測,為黨委政府和相關(guān)職能部門防范化解金融風(fēng)險、打擊經(jīng)濟(jì)犯罪提供參考。

例如,湖南經(jīng)偵部門通過對工商、稅務(wù)和外匯等領(lǐng)域數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析,深度研判邵陽市某行業(yè),發(fā)現(xiàn)存在騙取出口退稅等行業(yè)性犯罪風(fēng)險,隨后將生成的行業(yè)分析報告和具體案件線索報告下發(fā)至相關(guān)部門。邵陽市公安局迅速抽調(diào)精干力量,成立專案組全力偵辦,共搗毀騙稅犯罪團(tuán)伙3個,抓獲犯罪嫌疑人27名,對3個團(tuán)伙所關(guān)聯(lián)的117家嫌疑企業(yè)依法展開調(diào)查取證,涉及騙稅金額7億余元[3],由數(shù)據(jù)到案件的風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測功能發(fā)揮明顯。

三、智慧經(jīng)偵發(fā)展方向

(一)升級數(shù)據(jù)武器,加強(qiáng)數(shù)據(jù)歸集

從智慧經(jīng)偵的發(fā)展趨勢來看,豐富的數(shù)據(jù)資源和實(shí)用的數(shù)據(jù)武器(模型工具)是核心,下一步應(yīng)緊緊圍繞這個核心加快發(fā)展。

一是拓寬數(shù)據(jù)來源。目前“神鷹”實(shí)戰(zhàn)平臺以湖南省公安廳大數(shù)據(jù)中心為基座,搭建經(jīng)偵特色數(shù)據(jù)專題庫,融合公安經(jīng)偵信息庫、公安內(nèi)部信息庫、社會行業(yè)信息庫、互聯(lián)網(wǎng)信息庫等資源庫,涵蓋涉眾、涉稅、金融、商貿(mào)、110接警、重點(diǎn)企業(yè)等領(lǐng)域相關(guān)信息,匯集公安內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)1 008類1 104億條、公安外網(wǎng)數(shù)據(jù)37類5億余條,建設(shè)了與稅務(wù)、市場監(jiān)管、公共資源交易等部門的數(shù)據(jù)專線[2]。但歸集的外部數(shù)據(jù)涉及多個單位,線上實(shí)時共享推進(jìn)緩慢,定期線下拷貝數(shù)據(jù)的時效、質(zhì)量受限,加之一線情報信息采集報送滯后或不到位,導(dǎo)致監(jiān)測預(yù)警缺乏鮮活的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù),制約平臺功能全面發(fā)揮。下一步將圍繞“防范化解金融風(fēng)險,加強(qiáng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)警研判”的目標(biāo),從“線上、線下、內(nèi)部、外部”四個維度加強(qiáng)數(shù)據(jù)歸集,重點(diǎn)推進(jìn)與重點(diǎn)單位的數(shù)據(jù)通道建設(shè),實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、監(jiān)測預(yù)警與偵查協(xié)作的智能化。同時,加強(qiáng)歷史案件數(shù)據(jù)、情報信息尤其是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪情報信息的采集錄入,推動經(jīng)偵情報信息等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集觸角的延伸。

二是推進(jìn)模型工具的研發(fā)列裝和更新升級。目前“神鷹”實(shí)戰(zhàn)平臺已裝載9大類罪模型,實(shí)現(xiàn)了系統(tǒng)智能研判和自動化、半自動化監(jiān)測預(yù)警。下一步應(yīng)研發(fā)更多經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警技術(shù),適時學(xué)習(xí)、借鑒外省市、本省市州已成熟應(yīng)用的模型工具,并改進(jìn)、列裝融入平臺。一方面,廣泛推廣和應(yīng)用可以極大提高互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)獲取、研判后精準(zhǔn)數(shù)據(jù)的利用率,實(shí)現(xiàn)一次抓取、全國使用的效果。另一方面,深度應(yīng)用也是訓(xùn)練模型學(xué)習(xí)化的過程,通過全國數(shù)據(jù)共享等方式使得多維度智能研判和多元化數(shù)據(jù)對比更加精準(zhǔn),提高對經(jīng)濟(jì)犯罪及其他警種犯罪領(lǐng)域特征識別的時效性、準(zhǔn)確性,有助于及時對相關(guān)嫌疑對象進(jìn)行反制打擊。同時可以在全國范圍內(nèi)建立更加全面、更加詳實(shí)的犯罪產(chǎn)業(yè)族群庫,數(shù)據(jù)全國共享,提高公安機(jī)關(guān)打擊犯罪的發(fā)現(xiàn)時效和打擊力度。

(二)強(qiáng)化數(shù)據(jù)應(yīng)用,推進(jìn)部門協(xié)同

在目前的智慧化經(jīng)偵研判階段,主要是綜合稅務(wù)、外匯、海關(guān)、市場監(jiān)管等行業(yè)部門數(shù)據(jù),對銀行流水進(jìn)行資金流分析,但現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)犯罪案件涉及地域廣、人員多,犯罪手段呈現(xiàn)專業(yè)化、智能化、隱蔽化特點(diǎn)。因此在偵查實(shí)踐中,一方面,經(jīng)偵部門需要與其他警種部門加強(qiáng)合作,對案情進(jìn)行全面、綜合、多維度的情報核查,從而驗(yàn)證、補(bǔ)充資金數(shù)據(jù)的分析結(jié)果,將碎片化的信息整合形成完整的研判結(jié)論;另一方面,如果違法犯罪資金的轉(zhuǎn)移支付涉及數(shù)字貨幣和區(qū)塊鏈等新興互聯(lián)網(wǎng)技術(shù),經(jīng)偵部門還要與第三方技術(shù)力量合作,對電子數(shù)據(jù)進(jìn)行遠(yuǎn)程勘驗(yàn)和調(diào)查取證。

(三)實(shí)施分類培訓(xùn),建設(shè)精英戰(zhàn)隊(duì)

智慧經(jīng)偵的發(fā)展離不開人才的發(fā)展,智慧經(jīng)偵的人才培養(yǎng)應(yīng)當(dāng)做好分類分層培訓(xùn)。首先是關(guān)注經(jīng)濟(jì)犯罪偵查學(xué)生的培養(yǎng)。加強(qiáng)警校合作,將智慧經(jīng)偵的實(shí)戰(zhàn)需求和實(shí)戰(zhàn)思路融入課堂之中,通過真實(shí)案例分析,在常規(guī)偵查模式的基礎(chǔ)上著力培養(yǎng)學(xué)生大數(shù)據(jù)分析思維和能力。其次,對經(jīng)偵民警全體開展模型應(yīng)用普及培訓(xùn);對業(yè)務(wù)骨干開展大數(shù)據(jù)情報導(dǎo)偵專業(yè)性遴選培訓(xùn);組織專業(yè)培訓(xùn),培養(yǎng)攻堅(jiān)克難專家型精英人才。最后,通過以戰(zhàn)代訓(xùn)、實(shí)戰(zhàn)實(shí)訓(xùn)的方法,打造數(shù)據(jù)化實(shí)戰(zhàn)核心戰(zhàn)力。建立智慧經(jīng)偵專家人才庫,掌握數(shù)據(jù)武器和法律武器,既有豐富的經(jīng)偵案件偵辦知識,又能從案件中分析特點(diǎn)和提煉指標(biāo),從而為實(shí)戰(zhàn)模型構(gòu)建提供多層次、多領(lǐng)域的智力支撐。

(四)完善規(guī)章制度,確保數(shù)據(jù)安全

智慧經(jīng)偵的深入發(fā)展與數(shù)據(jù)息息相關(guān),這些支撐智能分析的海量數(shù)據(jù)勢必會涉及公民的個人隱私,例如身份信息、賬戶信息等。這就要求公安機(jī)關(guān)在使用數(shù)據(jù)時應(yīng)當(dāng)依法、規(guī)范、適度、合理,嚴(yán)格地區(qū)分公私界限。因此,要明確偵查工作人員數(shù)據(jù)分析分析的行使領(lǐng)域和規(guī)范流程,并明確相關(guān)的法律責(zé)任。一方面要建立嚴(yán)格的審批、備案和登記制度,明確使用的人員、范圍和相應(yīng)的權(quán)限;另一方面要完善責(zé)任追查機(jī)制,明確違法使用偵查權(quán)力的后果及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任,從法律層面對偵查行為進(jìn)行監(jiān)督,從而最大限度地保障公民的合法權(quán)利。