共創(chuàng)可持續(xù)未來！南方基金發(fā)布《2023年資產(chǎn)所有者ESG 調(diào)查報告》

袁文斌

10 月16-20 日，聯(lián)合國第八屆世界投資論壇在阿拉伯聯(lián)合酋長國首都阿布扎比舉行。本次論壇以“投資于可持續(xù)發(fā)展”為主題，旨在為應(yīng)對全球投資和發(fā)展挑戰(zhàn)制定戰(zhàn)略與解決方案。

萬名投資者相聚阿聯(lián)酋，參會嘉賓包括國家元首、政府首腦、部長級代表，國際投資領(lǐng)域的杰出領(lǐng)導(dǎo)者和精英人士，全球知名公司和證券交易所的高級管理人員，主權(quán)財富基金負(fù)責(zé)人，投資協(xié)定首席談判代表，各國投資促進(jìn)署署長，國際投資專家，國際組織負(fù)責(zé)人，議員，民間組織代表，著名學(xué)者以及國際主流媒體等。

作為第八屆世界投資論壇的一部分，南方基金作為戰(zhàn)略合作伙伴，與商道融綠、中國責(zé)任投資論壇等機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)貢r間10月20日上午舉辦了主題為“股東參與促進(jìn)低碳轉(zhuǎn)型”的亞洲可持續(xù)·融圓桌會議，并在論壇上聯(lián)合發(fā)布了《2023 年資產(chǎn)所有者ESG調(diào)查報告》。

報告從股東參與和盡責(zé)管理的理念和實踐、在中國實施股東參與和盡責(zé)管理的情況，以及對基金管理人實施盡責(zé)管理的要求等三個方面進(jìn)行分析。

報告發(fā)現(xiàn)，在股東參與和盡責(zé)管理理念與實踐方面，受訪機(jī)構(gòu)制定的盡責(zé)管理政策形式多樣化，八成受訪機(jī)構(gòu)已開展股東參與和盡責(zé)管理，且溝通/參與行動由專職盡責(zé)管理人員或者內(nèi)部投資團(tuán)隊等完成。七成受訪機(jī)構(gòu)認(rèn)為，監(jiān)管要求是推動投資者在溝通/參與中納入ESG 的重要因素之一。

議題方面，超八成境外受訪機(jī)構(gòu)表示對氣候變化、勞工權(quán)益、供應(yīng)鏈管理、治理結(jié)構(gòu)等議題進(jìn)行過溝通；境內(nèi)受訪機(jī)構(gòu)更關(guān)注治理結(jié)構(gòu)、污染治理、節(jié)能降耗和氣候變化等議題。

對基金管理人實施盡責(zé)管理的要求方面，過半受訪機(jī)構(gòu)表示，總是會考慮基金管理人實施溝通/參與的能力，其中掌握溝通/參與專業(yè)知識和技能是基金管理人備受關(guān)注的能力之一。八成受訪機(jī)構(gòu)建議基金管理人定期匯報溝通/參與覆蓋的資產(chǎn)類別和比例。目前超過半數(shù)的受訪機(jī)構(gòu)對中國的基金管理人的盡責(zé)管理能力感到滿意，且境外機(jī)構(gòu)對基金管理人的能力有更高的期待。

與其他類型的資產(chǎn)所有者相比，養(yǎng)老金對股東參與和盡責(zé)管理的關(guān)注及投入更為突出，對盡責(zé)管理政策的覆蓋相對更為全面，要求基金管理人定期匯報的溝通/參與內(nèi)容和范圍也更加廣泛，且所有的養(yǎng)老金受訪機(jī)構(gòu)都要求基金管理人對投資組合中的公司進(jìn)行溝通/參與。

在亞洲可持續(xù)金融圓桌論壇上，南方基金可持續(xù)發(fā)展部高級副總裁冼薇薇也發(fā)表了“參與轉(zhuǎn)型”的主題演講，她表示：“在能源轉(zhuǎn)型的大背景下，從傳統(tǒng)能源向新能源轉(zhuǎn)型需要建立在新能源安全可靠的基礎(chǔ)上，最大程度地避免對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定造成負(fù)面影響。南方基金不希望將簡單地將從這些碳密集型企業(yè)撤資視為一項投資決策，而是借助ESG 評級體系匯總的ESG 指標(biāo)，幫助企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型規(guī)劃以適應(yīng)未來化石能源消耗逐步下降的趨勢。”

南方基金系我國首批獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)成立的基金公司之一，被譽(yù)為我國“新基金時代”的起始標(biāo)志。

一直以來，南方基金堅持實踐先行，將ESG 理念融入公司長期戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展中，自主研發(fā)了既具備中國特色、又與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌的ESG 評級體系和數(shù)據(jù)庫。通過ESG 投資策略將ESG 因素融入投資、研究和風(fēng)險管理中。屢屢榮獲包括PRI、IFF在內(nèi)的國際國內(nèi)ESG 獎項，是資管領(lǐng)域ESG實踐的標(biāo)桿公司。

面向未來，南方基金表示，將一如既往履行使命擔(dān)當(dāng)，持續(xù)構(gòu)筑資管領(lǐng)域的綜合優(yōu)勢，為客戶創(chuàng)造長期、穩(wěn)健回報，為實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，推動人類社會可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)資管力量。

風(fēng)險提示：以上觀點(diǎn)僅供參考，不作為投資建議。基金投資有風(fēng)險，投資者在投資前請認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件。我國基金運(yùn)作時間較短，不能反映股市發(fā)展的所有階段?；鸸芾砣顺兄Z以誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證旗下基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。