政府研發(fā)補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率
——基于門檻效應(yīng)的實(shí)證分析

羅鄂湘，聶希冉

（上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海 200093）

引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性先導(dǎo)力量，其創(chuàng)新能力及創(chuàng)新水平往往能夠衡量一個(gè)國(guó)家的科技競(jìng)爭(zhēng)力，是國(guó)家實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的引擎。自黨的十八大提出要將科技創(chuàng)新擺放在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展以來(lái)，我國(guó)創(chuàng)新能力在總體上得到了提升。但是對(duì)于一些 “卡脖子” 的高科技創(chuàng)新問(wèn)題，盡管研發(fā)投入不斷增加，相應(yīng)的產(chǎn)出結(jié)果和經(jīng)濟(jì)效益卻沒(méi)有得到明顯改善，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體仍處于 “大而不強(qiáng)” 的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

近年來(lái)，政府扮演著委托人角色，對(duì)提高我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)揮了關(guān)鍵作用[1]。現(xiàn)階段高技術(shù)產(chǎn)業(yè)僅憑市場(chǎng)機(jī)制很難實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的重大突破，因此需要充分發(fā)揮政府的作用[2]。根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)用于內(nèi)部開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的實(shí)際支出呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)資助總額從2010 年的78.42 億元增加到2020年的264.29 億元。但政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支持是否有效，學(xué)者們尚未統(tǒng)一定論。根據(jù)已有文獻(xiàn)，政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響機(jī)制主要集中在 “促進(jìn)論”[3-4]與抑制論[5-6]之爭(zhēng)上。此外還有一些研究表明二者之間呈非線性關(guān)系，即政府研發(fā)補(bǔ)貼存在最佳補(bǔ)貼區(qū)間[7]，以及無(wú)顯著影響關(guān)系[8]。

要實(shí)現(xiàn)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的突破式發(fā)展，就必須聚焦于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制，從提高創(chuàng)新效率入手，即達(dá)到最佳投入產(chǎn)出比。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是擺脫 “資源耗費(fèi)型” 與 “技術(shù)依賴型” 傳統(tǒng)發(fā)展方式的戰(zhàn)略布局，是實(shí)現(xiàn) “創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展” 的戰(zhàn)略安排[9]。對(duì)于知識(shí)密集、技術(shù)密集的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能有效促進(jìn)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入[10]。此外，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠更大范圍內(nèi)激發(fā)產(chǎn)業(yè)相關(guān)創(chuàng)新活力，更大程度上減少溢出效應(yīng)，加強(qiáng)在關(guān)鍵技術(shù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而更好地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)。

因此，政府研發(fā)補(bǔ)貼和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)二者作為市場(chǎng)補(bǔ)充的重要機(jī)制，共同影響著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。研發(fā)補(bǔ)貼作為政府支持創(chuàng)新活動(dòng)的一種途徑，更能體現(xiàn)政府在科技創(chuàng)新領(lǐng)域積極有為的驅(qū)動(dòng)力度，對(duì)于提高創(chuàng)新效率具有重要的指導(dǎo)意義[11]。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為連接創(chuàng)新主體與市場(chǎng)之間的紐帶，將會(huì)提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型[12]。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系不完善的狀況下，創(chuàng)新者基于溢出效應(yīng)和自身利益的考慮可能會(huì)減少相應(yīng)的創(chuàng)新投入，因而政府對(duì)創(chuàng)新的資金補(bǔ)貼也不會(huì)發(fā)揮有效作用。由此可知，政府研發(fā)補(bǔ)貼的效果在某種程度上取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的完善。另一方面，目前我國(guó)處于司法體系完善的過(guò)渡期，對(duì)于要實(shí)現(xiàn)從技術(shù)模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，推動(dòng)科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)的中國(guó)來(lái)說(shuō)，將政府研發(fā)補(bǔ)貼與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入同一框架具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。因此，本文采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，探究二者分別對(duì)創(chuàng)新效率影響結(jié)果的同時(shí)，分析兩者如何共同作用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。

一、理論分析與研究假設(shè)

（一）政府研發(fā)補(bǔ)貼與創(chuàng)新效率

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有研發(fā)期長(zhǎng)、資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)性大以及獲得收益不確定等特征，故其前期自主研發(fā)過(guò)程需要投入大量的人力和財(cái)力。政府研發(fā)補(bǔ)助能夠直接彌補(bǔ)創(chuàng)新研發(fā)投入的不足，并減輕對(duì)資金風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)，使得企業(yè)更加聚焦于技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)，激勵(lì)相關(guān)的創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)，從而提高創(chuàng)新效率。如Kang 和Park（2012）[13]基于韓國(guó)生物技術(shù)中小型企業(yè)，提出政府研發(fā)資助在很大程度上影響著企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，并刺激了企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)。國(guó)內(nèi)學(xué)者嚴(yán)荔等（2021）[14]基于中國(guó)A股制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證得出政府研發(fā)補(bǔ)貼顯著提升了企業(yè)的創(chuàng)新效率，是提升制造業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵要素。依據(jù)信號(hào)理論，企業(yè)在獲得政府研發(fā)補(bǔ)貼后往往對(duì)外釋放自身?yè)碛休^強(qiáng)創(chuàng)新能力和良好發(fā)展前景的正向信號(hào)，有助于緩解企業(yè)融資約束，分散創(chuàng)新資金投入帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)[15]?；谶@些潛在的利好信息能夠進(jìn)一步幫助企業(yè)吸引更多優(yōu)質(zhì)市場(chǎng)資源，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間的良性互動(dòng)和技術(shù)交流，進(jìn)而提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。再者，由于研發(fā)活動(dòng)具有典型的外部屬性，溢出效應(yīng)和模仿者的存在會(huì)導(dǎo)致原始創(chuàng)新者利益受損，此時(shí)政府資金補(bǔ)貼能有效彌補(bǔ)研發(fā)過(guò)程中創(chuàng)新者造成的間接損失[16]。政府研發(fā)補(bǔ)貼促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升主要表現(xiàn)在政府研發(fā)補(bǔ)貼有利于增強(qiáng)創(chuàng)新資金的源頭供給，彌補(bǔ)市場(chǎng)配置不足，降低風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，不斷完善高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)鏈條，從而帶動(dòng)創(chuàng)新效率提高。基于此，本文提出假設(shè)H1。

假設(shè)H1：政府研發(fā)補(bǔ)貼提高了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新效率

知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化以及鼓勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)，是政府支持創(chuàng)新的另一重要手段。在眾多影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的因素中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)貫穿創(chuàng)新全過(guò)程，包括創(chuàng)新投入、技術(shù)轉(zhuǎn)移以及創(chuàng)新收益來(lái)對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響[17]。從外部條件來(lái)看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體通過(guò)公開(kāi)的專利信息獲得有價(jià)值的技術(shù)信息來(lái)源，規(guī)避了前期重復(fù)的創(chuàng)新投入，有助于企業(yè)及時(shí)調(diào)整創(chuàng)新規(guī)劃。同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效阻止了復(fù)制、模仿等侵權(quán)行為的發(fā)生，保障了原始創(chuàng)新者的創(chuàng)新成果權(quán)益，進(jìn)而激勵(lì)了創(chuàng)新[18]。此外，良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境更能夠吸引優(yōu)質(zhì)外商外資，由此產(chǎn)生的一系列合作交流也對(duì)創(chuàng)新效率的提升產(chǎn)生溢出效應(yīng)。從內(nèi)部環(huán)境來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形的財(cái)產(chǎn)權(quán)，其技術(shù)的專利化、專利的產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)品的品牌化所帶來(lái)的超額利潤(rùn)反哺了企業(yè)的再創(chuàng)新[19]，受此激勵(lì)使得企業(yè)有動(dòng)力和意愿投入更多資金到創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)中，并以此提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，形成產(chǎn)業(yè)良性的動(dòng)態(tài)循環(huán)以培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。再者，創(chuàng)新要素分配也會(huì)受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的影響，優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境會(huì)帶動(dòng)人力資本創(chuàng)新要素的高質(zhì)量投入并增強(qiáng)其流動(dòng)性，從而提高創(chuàng)新要素的配置效率，促進(jìn)技術(shù)研發(fā)效率[20]，進(jìn)而對(duì)整體創(chuàng)新效率產(chǎn)生強(qiáng)有力的推動(dòng)作用?；诖?，本文提出假設(shè)H2。

假設(shè)H2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提高有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的門檻效應(yīng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的差異導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同的市場(chǎng)與創(chuàng)新導(dǎo)向。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高時(shí)，其對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果的保護(hù)也會(huì)越強(qiáng)，對(duì)創(chuàng)新的投入也會(huì)增加，政府給予的研發(fā)補(bǔ)貼能有效緩解創(chuàng)新過(guò)程中面臨的資金短缺問(wèn)題，在一定程度上降低了研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，有利于加強(qiáng)政府對(duì)于創(chuàng)新效率的正向效應(yīng)，緩解對(duì)創(chuàng)新研發(fā)投入的擠出效應(yīng)[21]，以及減少未得到政府資金支持的尋租行為[22]。同時(shí)，政府可以通過(guò)專利來(lái)考察產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平與成果，這在一定程度上實(shí)現(xiàn)了政府對(duì)流入資金的監(jiān)管，有效解決了信息不對(duì)稱產(chǎn)生的問(wèn)題，進(jìn)而提高政府資金的有效利用。而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善時(shí)，創(chuàng)新成果極易受到外界威脅，會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)增大以及創(chuàng)新動(dòng)力不足[23]，因而無(wú)法對(duì)政府資金進(jìn)行有效利用，企業(yè)很可能將資金運(yùn)用于能夠短期實(shí)現(xiàn)企業(yè)盈利效率的活動(dòng)，從而出現(xiàn)政府資金濫用、政府支持與技術(shù)市場(chǎng)不匹配、市場(chǎng)導(dǎo)向與資源配置失靈、創(chuàng)新能力無(wú)法得到有效提升等一系列問(wèn)題，進(jìn)而對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生抑制作用?；诖?，本文提出假設(shè)H3。

假設(shè)H3：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)政府研發(fā)補(bǔ)貼和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)系存在門檻效應(yīng)。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）模型構(gòu)建

由于本文測(cè)算的創(chuàng)新效率結(jié)果介于0 到1 之間，因此本文需構(gòu)建受限變量面板Tobit 回歸模型進(jìn)行回歸分析。同時(shí)，為進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在政府研發(fā)補(bǔ)貼與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率關(guān)系中的非線性門檻效應(yīng)，采用Hansen 面板門檻效應(yīng)模型，考慮到除政府研發(fā)補(bǔ)貼與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之外FDI流入、對(duì)外開(kāi)放、經(jīng)濟(jì)績(jī)效、研發(fā)強(qiáng)度等影響因素，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的區(qū)域特征，構(gòu)建以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量的面板門檻模型，為便于說(shuō)明，這里僅列舉單一門檻，多重門檻可依次類推：

式中，i 和t 分別表示省份和年份，INNOit表示i 省t 年的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。I(· )為指示函數(shù)，IPP 為門檻變量，γ為變量門檻值。μi為個(gè)體的特定效應(yīng)，vt為時(shí)間的特定效應(yīng)，εit是隨機(jī)干擾項(xiàng)。

（二）變量說(shuō)明

1.被解釋變量。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率（INNO）。本文采用DEAP2.1軟件，基于創(chuàng)新投入視角的BCC 模型對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)量。將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)體系分為投入和產(chǎn)出兩部分，其中創(chuàng)新投入主要包括人員與資金兩大要素，并以成果和經(jīng)濟(jì)效益來(lái)衡量創(chuàng)新產(chǎn)出。文本依據(jù)刁秀華等（2018）和范德成等（2022）的研究[24-25]，綜合選取投入—產(chǎn)出指標(biāo)，具體如表1。

為了消除物價(jià)對(duì)于研究結(jié)果的影響，根據(jù)朱平芳等（2003）[26]的研究方法，本文以2009 年價(jià)格為基準(zhǔn)的研發(fā)價(jià)格指數(shù)對(duì)R&D 內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行平減；新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)以及技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)及技術(shù)改造費(fèi)用以2009 年價(jià)格為基準(zhǔn)的GDP 指數(shù)進(jìn)行平減；新產(chǎn)品銷售收入則以2009 年價(jià)格為基準(zhǔn)的工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。此外，運(yùn)用永續(xù)盤存法[27]將所涉及的流量指標(biāo)轉(zhuǎn)化為存量指標(biāo)。另外考慮到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)投入和產(chǎn)出的滯后性，本文選擇創(chuàng)新產(chǎn)出滯后一期的數(shù)據(jù)。

2.解釋變量。政府研發(fā)補(bǔ)貼（Sub）。借鑒蘆鋒等（2018）[28]的研究，選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)政府R&D資金取對(duì)數(shù)來(lái)衡量政府研發(fā)補(bǔ)貼。

表1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)

表2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指標(biāo)體系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPP）。目前國(guó)外學(xué)者廣泛采用Ginarte-Park 指數(shù)測(cè)度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，但由于現(xiàn)階段我國(guó)仍處于司法體系完善的轉(zhuǎn)型期，立法強(qiáng)度與執(zhí)法力度之間并沒(méi)有完全同步。因此要正確衡量我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀，需要引入執(zhí)法力度這一指標(biāo)來(lái)修正GP 指數(shù)。借鑒王桂梅等（2021）[17]學(xué)者的研究成果，綜合選取五個(gè)指標(biāo)予以量化，具體指標(biāo)見(jiàn)表2。并將結(jié)果與GP 指數(shù)相乘，最終得到修正后的GP 指數(shù)以衡量我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

3.控制變量?？紤]到其他影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的因素，借鑒相關(guān)學(xué)者的研究，綜合選取研發(fā)強(qiáng)度（Research）、外商直接投資（FDI）、經(jīng)濟(jì)績(jī)效（EP）以及對(duì)外開(kāi)放（Open）作為本文的控制變量。各變量指標(biāo)具體如表3所示。

（三）樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取2010—2020 年的中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，從觀測(cè)值中剔除港澳臺(tái)以及數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失的新疆、西藏自治區(qū)與青海省后，每年共有28 個(gè)?。▍^(qū)、市）為觀測(cè)樣本，各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表4所示。文中創(chuàng)新效率的投入、產(chǎn)出指標(biāo)以及變量所需數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平使用的數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)律師年鑒》《中國(guó)社會(huì)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。個(gè)別年份缺失數(shù)據(jù)用相鄰年份均值進(jìn)行補(bǔ)充。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

基于面板數(shù)據(jù)Tobit 回歸模型，運(yùn)用Stata 軟件分別對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的作用進(jìn)行整體回歸分析，具體結(jié)果見(jiàn)表5。

表3 變量及測(cè)量指標(biāo)說(shuō)明

表4 各變量描述性統(tǒng)計(jì)

表5 中模型（1）為參照模型，僅加入控制變量；模型（2）回歸結(jié)果顯示，在僅考慮政府研發(fā)補(bǔ)貼的情況下，政府研發(fā)補(bǔ)貼的系數(shù)為0.031 且在10%水平下顯著，說(shuō)明目前總體上我國(guó)政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的補(bǔ)貼能夠促進(jìn)其創(chuàng)新效率的提升，驗(yàn)證了假設(shè)H1；模型（3）顯示，在僅考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下，其系數(shù)為0.245且在1%水平下顯著，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率起到積極促進(jìn)的作用，假設(shè)H2得到驗(yàn)證。

（二）區(qū)域異質(zhì)性分析

考慮到我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在明顯的地域差異性，因此本文進(jìn)一步檢驗(yàn)政府研發(fā)補(bǔ)貼和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)東、中、西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響。具體如表6中模型（4）（5）（6），結(jié)果說(shuō)明，政府研發(fā)補(bǔ)貼和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在顯著的地區(qū)異質(zhì)性影響。政府研發(fā)補(bǔ)貼顯著促進(jìn)東部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，對(duì)中部地區(qū)的正向促進(jìn)作用未得到有效發(fā)揮，對(duì)西部地區(qū)呈現(xiàn)顯著的負(fù)向影響；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平正向促進(jìn)對(duì)東、中部地區(qū)的創(chuàng)新效率，對(duì)西部地區(qū)的促進(jìn)作用不顯著。其具體原因可能是東部地區(qū)往往為我國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)密集，市場(chǎng)環(huán)境相對(duì)完善，產(chǎn)學(xué)研合作相對(duì)緊密，創(chuàng)新動(dòng)力和意愿普遍較高，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較為完善，政府對(duì)創(chuàng)新的資金供給能夠得到有效利用。而西部地區(qū)總體發(fā)展不平衡，相較于東、中部地區(qū)沒(méi)有明顯的經(jīng)濟(jì)及地理優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，加之欠缺對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)，導(dǎo)致一些創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)際上成為獲得政府資金補(bǔ)貼的戰(zhàn)略行為，因此政府補(bǔ)貼和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)未能發(fā)揮其應(yīng)有的效果。

（三）面板門檻模型估計(jì)結(jié)果

為了進(jìn)一步探究政府研發(fā)補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率三者之間的關(guān)系，基于Hansen 面板門限回歸模型，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量，采用 “自抽樣法” （Bootstrap）分析政府研發(fā)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的作用。由表7 可知，全國(guó)層面通過(guò)了10%水平下的單門檻檢驗(yàn)。

以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門限變量估計(jì)模型，相應(yīng)的系數(shù)估計(jì)值如表8 模型（7）所示。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)低于1.8556 時(shí)，政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的估計(jì)系數(shù)為0.011，此時(shí)這種促進(jìn)效應(yīng)是不顯著的；當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平跨過(guò)門檻值1.8556 時(shí)，政府研發(fā)補(bǔ)貼的系數(shù)提升至0.025 且在5%水平下顯著。因此，隨知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加，政府研發(fā)補(bǔ)貼與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率之間呈正向的非線性特征。說(shuō)明政府研發(fā)補(bǔ)貼在較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平下對(duì)創(chuàng)新效率的正向促進(jìn)作用無(wú)法得到有效發(fā)揮，而當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平跨過(guò)門檻值時(shí)，政府研發(fā)補(bǔ)貼才能發(fā)揮其對(duì)創(chuàng)新效率的積極促進(jìn)作用，假設(shè)H3得到驗(yàn)證。

表5 總體實(shí)證結(jié)果

表6 分地區(qū)回歸結(jié)果

綜上，地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的高低直接影響著政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新效率的作用效果。在相對(duì)完善的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下，其為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供了重要的環(huán)境保障，政府資金能得到更有效的利用，同時(shí)也能夠激發(fā)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新積極性，進(jìn)而從整體上能夠更好地推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

首先，為進(jìn)一步檢驗(yàn)上述模型結(jié)果的穩(wěn)定性，本文采用替代被解釋變量的方式，即采用產(chǎn)出導(dǎo)向的創(chuàng)新效率代替原有的被解釋變量進(jìn)行回歸。結(jié)果如表8 模型（8）顯示，以上模型中核心變量的系數(shù)方向及顯著性均未發(fā)生顯著變化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)依然存在門檻效應(yīng)，因此認(rèn)為該模型較為穩(wěn)健。其次，改變樣本容量，考慮到直轄市相應(yīng)樣本對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的影響，因此剔除該部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行回歸。表8 模型（9）結(jié)果顯示相應(yīng)系數(shù)的顯著性及方向沒(méi)有較大變化，再次驗(yàn)證研究結(jié)果的穩(wěn)定性。

四、結(jié)論與建議

本文基于2010—2020 年中國(guó)28 個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，利用DEA 模型測(cè)度了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，并通過(guò)Tobit 回歸與門檻回歸實(shí)證分析得出如下主要結(jié)論：一是我國(guó)政府研發(fā)補(bǔ)貼及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)均對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有著顯著的正向促進(jìn)作用，且研發(fā)補(bǔ)貼和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)中東西部地區(qū)存在顯著的異質(zhì)性。二是面板門檻模型顯示，政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響程度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有關(guān)。從全國(guó)層面來(lái)看，政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的單門檻效應(yīng)，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平小于該門檻值時(shí)，政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用不顯著，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平跨過(guò)門檻值后，政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有著顯著的正向促進(jìn)作用。

表7 全樣本門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

表8 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻回歸結(jié)果

根據(jù)以上研究結(jié)論本文提出如下建議：

一是完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，提高各地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程的重要保障。根據(jù)本文實(shí)證結(jié)論，目前我國(guó)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率以及強(qiáng)化政府研發(fā)補(bǔ)貼的效果。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低也是一些地區(qū)創(chuàng)新效率得不到提升的關(guān)鍵所在，因此對(duì)于該類地區(qū)應(yīng)首先從加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)處罰力度、開(kāi)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障部門、增強(qiáng)社會(huì)公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)等方面構(gòu)建完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，填補(bǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系漏洞，為創(chuàng)新活動(dòng)提供優(yōu)質(zhì)環(huán)境，以此激勵(lì)創(chuàng)新成果的落地，促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升。

二是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為突破口，充分發(fā)揮政府研發(fā)支持效能。在不斷優(yōu)化政府研發(fā)支持機(jī)制的同時(shí)，積極發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的催化劑作用。政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的效果因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不同存在顯著差異，因此應(yīng)充分考慮到不同地區(qū)政府研發(fā)支持的差異偏好，基于各地區(qū)的發(fā)展情況實(shí)施動(dòng)態(tài)化、差異化的政策戰(zhàn)略，使得政府研發(fā)補(bǔ)貼成為促進(jìn)創(chuàng)新效率提升的有效動(dòng)力。在政府研發(fā)補(bǔ)貼抑制創(chuàng)新效率提升的地區(qū)，政府此時(shí)應(yīng)完善對(duì)補(bǔ)貼的監(jiān)督管理機(jī)制，包括對(duì)企業(yè)前期的考察和對(duì)資金流入情況的掌握；要明確自身定位，積極做高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的助推者而非主導(dǎo)者，營(yíng)造外部?jī)?yōu)質(zhì)營(yíng)商環(huán)境，積極實(shí)現(xiàn)政府管理方式的轉(zhuǎn)化并充分發(fā)揮市場(chǎng)導(dǎo)向與激勵(lì)作用，而不是一味提供資金支持。