韓國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的特點(diǎn)與啟示

張曉昕，諸葛蔚東

(中國(guó)科學(xué)院大學(xué)人文學(xué)院，北京 100049)

0 引言

韓國(guó)作為亞太地區(qū)的重要國(guó)家之一，通過科技興國(guó)政策，實(shí)現(xiàn)了從現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)一片空白，到20 世紀(jì)90年代躋身世界先進(jìn)國(guó)家行列，目前已發(fā)展成為亞洲新興工業(yè)化國(guó)家。韓國(guó)技術(shù)預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)報(bào)告顯示，至2017年，韓國(guó)在電子、信息、通信、機(jī)械、工程、制造等方面已處于先導(dǎo)集團(tuán)序列 (技術(shù)水準(zhǔn)相當(dāng)于技術(shù)最高國(guó)家的81%～99%)[1]。2021年彭博社公布的全球創(chuàng)新指數(shù)排名中，韓國(guó)位居全球第1位。在七大參數(shù)的單項(xiàng)排名中，韓國(guó)專利活動(dòng)位列全球第一、研發(fā)強(qiáng)度位列全球第二、科研人員的比率位于全球第三、制造業(yè)附加值位于全球第二、高科技公司密度位于全球第四、高等教育功效位于全球第十三、生產(chǎn)力位于全球第三十六[2]。

默頓[3]指出，科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度像其他制度一樣，是一種經(jīng)過精心設(shè)計(jì)的系統(tǒng)，以給那些以各種方式實(shí)現(xiàn)了科學(xué)規(guī)范要求的人頒發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)，肯定了科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度對(duì)科學(xué)社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在推動(dòng)作用?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度作為現(xiàn)代科技體制的重要環(huán)節(jié)，是現(xiàn)代國(guó)家激勵(lì)科技創(chuàng)新和激發(fā)人才活力采取的重要舉措，對(duì)于激發(fā)科技工作者科研積極性、促進(jìn)社會(huì)科技進(jìn)步、加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)具有重要意義。為了鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造，韓國(guó)逐步建立起與其科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)于韓國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)起到重要作用。

1 韓國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的演進(jìn)

韓國(guó)從20世紀(jì)60年代起在新政府的直接籌劃和倡導(dǎo)下不斷革新科技政策，韓國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展模式從引進(jìn)、模仿創(chuàng)新逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新，形成了以企業(yè)為開發(fā)主體，國(guó)家承擔(dān)基礎(chǔ)、先導(dǎo)、公益研究和戰(zhàn)略儲(chǔ)備技術(shù)開發(fā)，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合以及有健全法律保障的國(guó)家創(chuàng)新體系[5]。 科技獎(jiǎng)勵(lì)作為韓國(guó)激勵(lì)和培養(yǎng)人才的重要舉措，與韓國(guó)科學(xué)的制度化建設(shè)有著密切聯(lián)系，并在服務(wù)韓國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略中發(fā)揮日益明顯的作用。從規(guī)模上看，20世紀(jì)80年代之前韓國(guó)的科技獎(jiǎng)項(xiàng)很少，1987年之后設(shè)獎(jiǎng)增多；1990—2010年政府部門、民間獎(jiǎng)迅速增多，構(gòu)建了現(xiàn)代科技獎(jiǎng)勵(lì)體系基本結(jié)構(gòu)；2010年后新增獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量較少，主要集中在生命科學(xué)、醫(yī)藥等新興領(lǐng)域。結(jié)合韓國(guó)的科技經(jīng)濟(jì)背景，本文將韓國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度劃分為三個(gè)發(fā)展階段：以政府主辦的國(guó)家性獎(jiǎng)勵(lì)為引領(lǐng)的起步階段、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)設(shè)立的民間獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)展壯大的繁榮成長(zhǎng)階段、基于產(chǎn)學(xué)研合作建設(shè)高新技術(shù)領(lǐng)域獎(jiǎng)勵(lì)的創(chuàng)新發(fā)展階段。

1.1 政府部門國(guó)家性獎(jiǎng)勵(lì)引領(lǐng)階段

20世紀(jì)60—70年代是韓國(guó)現(xiàn)代科技發(fā)展的起步、成長(zhǎng)階段，韓國(guó)采取以科技發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略以擺脫科技經(jīng)濟(jì)落后狀況，確定了工業(yè)現(xiàn)代化基本目標(biāo)，確立了建立鞏固科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)、開發(fā)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)技術(shù)、營(yíng)造科學(xué)技術(shù)氛圍等科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基本方向，制定了系統(tǒng)的 “科學(xué)技術(shù)振興計(jì)劃”[6]。20世紀(jì)60年代制定了一系列科學(xué)技術(shù)方面的法令，建立專門負(fù)責(zé)科學(xué)技術(shù)的政府機(jī)構(gòu)和研究所，確立起科學(xué)振興的支撐條件；70年代韓國(guó)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從以輕工業(yè)為中心變?yōu)橐灾鼗瘜W(xué)工業(yè)為中心，1973年選擇鋼鐵、機(jī)械、造船、電子、非金屬、石油化學(xué)工業(yè)6個(gè)戰(zhàn)略行業(yè)集中投資開發(fā)[6]。

在上述時(shí)期韓國(guó)科技創(chuàng)新仍然依賴引進(jìn)、吸收和模仿國(guó)外，韓國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系基礎(chǔ)構(gòu)建重點(diǎn)是擴(kuò)大技術(shù)教育，加強(qiáng)工業(yè)技術(shù)領(lǐng)域研究開發(fā)。同時(shí)，制定了長(zhǎng)期人才培養(yǎng)計(jì)劃和一系列措施，提升優(yōu)秀技術(shù)人員的社會(huì)地位和待遇。這一時(shí)期韓國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)從民間團(tuán)體萌芽發(fā)展為專門獎(jiǎng)項(xiàng)，由政府部門主辦的國(guó)家性獎(jiǎng)項(xiàng)引領(lǐng)了韓國(guó)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)體系的發(fā)展。韓國(guó)科學(xué)技術(shù)部主管主辦的國(guó)家性科技獎(jiǎng)項(xiàng)和榮譽(yù)表彰在全國(guó)及科學(xué)共同體內(nèi)的聲望最高，民間社會(huì)團(tuán)體設(shè)獎(jiǎng)主要在人文社科領(lǐng)域， “科學(xué)技術(shù)發(fā)明”作為補(bǔ)充納入獎(jiǎng)勵(lì)范圍，如大韓民國(guó)學(xué)術(shù)院獎(jiǎng) (1955年)、三一文化財(cái)團(tuán)獎(jiǎng) (1960年)，見表1[7]。20世紀(jì)60年代后期，韓國(guó)基本科學(xué)制度初立、主管獎(jiǎng)項(xiàng)管理與頒發(fā)的機(jī)關(guān)或團(tuán)體成立，初步實(shí)現(xiàn)了科技獎(jiǎng)勵(lì)制度化。隨后開始設(shè)立專門的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)，以 “大韓民國(guó)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)” (1968—2002年)為代表。政府設(shè)獎(jiǎng)項(xiàng)以 “總統(tǒng)” “國(guó)務(wù)總理” “科學(xué)技術(shù)處長(zhǎng)官”職務(wù)名稱區(qū)分等級(jí)，通過政治象征性地提高獎(jiǎng)項(xiàng)的權(quán)威；20世紀(jì)70年代后，除了頒發(fā)科技獎(jiǎng)項(xiàng)，韓國(guó)科學(xué)技術(shù)部進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)科技有功者的褒獎(jiǎng)，授予勛章和表彰，以加強(qiáng)科技獎(jiǎng)勵(lì)的引導(dǎo)作用。這一時(shí)期設(shè)獎(jiǎng)目標(biāo)主要服務(wù)于科技振興政策目標(biāo)，旨在提高國(guó)人對(duì)理工科的重視和科研積極性。獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象為本國(guó)人員，以候選人長(zhǎng)期或終身的科技貢獻(xiàn)業(yè)績(jī)?yōu)樵u(píng)選標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)考察科技成果和科技振興貢獻(xiàn)。頒獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)域主要為五類：自然科學(xué)、農(nóng)學(xué)、機(jī)械工程、土木工程、醫(yī)學(xué)，具體見表2[8]。獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)價(jià)依憑由科學(xué)專業(yè)人士組成的委員會(huì)多輪篩選，獎(jiǎng)金規(guī)模在百萬韓元級(jí)別，并隨國(guó)家的研發(fā)投入增加而遞增。

表1 20世紀(jì)60—70年代韓國(guó)科技領(lǐng)域相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)獎(jiǎng)主體情況

表2 大韓民國(guó)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)審查規(guī)定 (1968年)關(guān)于頒獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)域?qū)W科分類的說明

1.2 民間獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)展壯大階段

由于對(duì)重化學(xué)工業(yè)投資過度導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡和經(jīng)濟(jì)衰退，20世紀(jì)80年代末韓國(guó)重新調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，向先進(jìn)國(guó)家型轉(zhuǎn)換，把開發(fā)和投資技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、實(shí)現(xiàn)技術(shù)立國(guó)作為基本戰(zhàn)略目標(biāo)[9]；90年代在亞洲金融危機(jī)之后，韓國(guó)調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，由出口驅(qū)動(dòng)政策變?yōu)榧夹g(shù)驅(qū)動(dòng)，采取產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟方式實(shí)現(xiàn)科技追趕，吸納韓國(guó)三星、現(xiàn)代、LG和大宇等財(cái)閥型企業(yè)力量促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)?？萍紤?zhàn)略由引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)向加快自主創(chuàng)新，重點(diǎn)增強(qiáng)微電子、機(jī)械電子和新型材料等產(chǎn)業(yè)技術(shù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。1997年5月出臺(tái) 《科技創(chuàng)新五年計(jì)劃 (1997—2001年)》，明確提出韓國(guó)科技發(fā)展 “到2001年基礎(chǔ)研究實(shí)力進(jìn)入世界前10 位”的階段目標(biāo)。2004年出臺(tái) “國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)方案”，旨在把 “追趕型技術(shù)創(chuàng)新體系”改變?yōu)?“創(chuàng)造型技術(shù)創(chuàng)新體系”[10]。 韓國(guó)政府采取一系列措施鼓勵(lì)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)、大學(xué)開展產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作，加強(qiáng)集體創(chuàng)新，逐漸建立起以民間研究開發(fā)體系為主導(dǎo)的科技創(chuàng)新體系[1]。此外，通過教育和研究活動(dòng)的協(xié)同，落實(shí)科學(xué)技術(shù)人才培養(yǎng)體制，擴(kuò)大科技院校攻讀博士學(xué)位人數(shù)，加強(qiáng)普通理工科研究生院教育，積極擴(kuò)大核心戰(zhàn)略領(lǐng)域的海外研修人員規(guī)模。

20世紀(jì)80年代末至21世紀(jì)前10年，在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和集體創(chuàng)新的趨勢(shì)推動(dòng)下，韓國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度不斷完善，由私營(yíng)企業(yè)和公共機(jī)構(gòu)主辦的民間獎(jiǎng)迅速壯大，在量和質(zhì)方面與政府部門頒發(fā)的獎(jiǎng)項(xiàng)達(dá)到同等地位，現(xiàn)代韓國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系結(jié)構(gòu)基本確立。本文根據(jù)韓國(guó)科技信息通訊部獎(jiǎng)勵(lì)信息網(wǎng)頁(yè)及相關(guān)報(bào)告統(tǒng)計(jì)了1990—2010年48個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，其中政府部門獎(jiǎng)31項(xiàng)、民間獎(jiǎng)17項(xiàng)，如圖1和圖2所示[7]。這一時(shí)期，為了響應(yīng)國(guó)家培育科技創(chuàng)新人才的政策主張，眾多政府部門紛紛設(shè)獎(jiǎng)，但仍以韓國(guó)教育科學(xué)技術(shù)部主辦的獎(jiǎng)項(xiàng)最多、獎(jiǎng)勵(lì)最豐厚。韓國(guó)教育科學(xué)技術(shù)部的獎(jiǎng)項(xiàng)主要獎(jiǎng)勵(lì)自然科學(xué)和工學(xué)方面的科技人員，授予總統(tǒng)獎(jiǎng)狀、國(guó)務(wù)總理獎(jiǎng)狀或教育科學(xué)技術(shù)部長(zhǎng)官獎(jiǎng)狀和1千萬～5千萬韓元的獎(jiǎng)金；知識(shí)經(jīng)濟(jì)部的獎(jiǎng)項(xiàng)主要獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品，授予知識(shí)經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)官獎(jiǎng)狀和100萬～300萬韓元的獎(jiǎng)金，或只授予勛章或表彰。其他部門則根據(jù)主管行業(yè)領(lǐng)域設(shè)置相應(yīng)獎(jiǎng)項(xiàng)，如廣播通信委員會(huì)設(shè)置 “電波技術(shù)獎(jiǎng)” (2000年)。政府部門主辦的獎(jiǎng)項(xiàng)都有1家或多家聯(lián)合主管單位，如教育科學(xué)技術(shù)部獎(jiǎng)項(xiàng)的聯(lián)合主管單位有韓國(guó)研究財(cái)團(tuán)、科學(xué)技術(shù)團(tuán)體總聯(lián)合會(huì)、韓國(guó)科學(xué)技術(shù)翰林院、韓國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)振興協(xié)會(huì)、韓國(guó)每日經(jīng)濟(jì)報(bào)社等。

圖1 1990—2010年政府部門獎(jiǎng)項(xiàng)主辦單位分布情況

圖2 1990—2010年民間獎(jiǎng)項(xiàng)主辦單位分布情況

20世紀(jì)90年代后，民間創(chuàng)新力量成為韓國(guó)科技創(chuàng)新的砥柱，私營(yíng)企業(yè)和公共研究機(jī)構(gòu)開始設(shè)立科技獎(jiǎng)項(xiàng)以鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，民間獎(jiǎng)一般由設(shè)獎(jiǎng)主體獨(dú)立主管獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審和頒發(fā)，依托企業(yè)財(cái)團(tuán)的資金優(yōu)勢(shì)和研究機(jī)構(gòu)的專業(yè)影響力，民間獎(jiǎng)項(xiàng)在數(shù)量、獎(jiǎng)金規(guī)模和影響力上很快與教育科學(xué)技術(shù)部獎(jiǎng)項(xiàng)相匹敵，以三星集團(tuán)、韓國(guó)科學(xué)技術(shù)翰林院、韓國(guó)工學(xué)翰林院為代表。獎(jiǎng)金規(guī)模方面，私營(yíng)企業(yè)的獎(jiǎng)金都在億韓元級(jí)，如三星胡巖獎(jiǎng) (1990年)為3億韓元、POSCO青巖獎(jiǎng) (2006年)為2億韓元、耕巖學(xué)術(shù)獎(jiǎng) (2005年)為1億韓元，同時(shí)還設(shè)有榮譽(yù)性鼓勵(lì)獎(jiǎng)、上市服務(wù)等獎(jiǎng)勵(lì)方式；公共研究機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)金規(guī)模在2千萬～5千萬韓元不等，但韓國(guó)工學(xué)翰林院大獎(jiǎng) (1995年)高達(dá)1億韓元獎(jiǎng)金。民間獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)域特化到企業(yè)機(jī)構(gòu)自身的相關(guān)領(lǐng)域，除了自然科學(xué)、工學(xué)領(lǐng)域，還包含農(nóng)水產(chǎn)品、化學(xué)與材料、醫(yī)藥學(xué)、生物技術(shù)、生命科學(xué)等新興領(lǐng)域，以及科技政策管理、科技教育、科技服務(wù)方面。獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象主要是個(gè)人，并設(shè)有專門的青年科學(xué)家和女性科學(xué)家獎(jiǎng)勵(lì) (見表3)[7]。隨著學(xué)會(huì)的成立和分化，學(xué)會(huì)設(shè)立的分領(lǐng)域獎(jiǎng)項(xiàng)也成為民間獎(jiǎng)的一部分。獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象為在專業(yè)領(lǐng)域取得優(yōu)秀研究成果的會(huì)員、年輕研究人員、在科學(xué)教育普及上做出貢獻(xiàn)的教師。從代表性獎(jiǎng)項(xiàng)的權(quán)威影響力角度來看，學(xué)會(huì)的自身授獎(jiǎng)影響力較小，普通公眾甚至相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)家也不甚了解[8]，故本文未作考察。

表3 1990—2010韓國(guó)年設(shè)立的部分民間科技獎(jiǎng)情況

1.3 產(chǎn)學(xué)研合辦高新技術(shù)領(lǐng)域獎(jiǎng)勵(lì)階段

2005年，韓國(guó)正式邁進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家序列。韓國(guó)政府的科學(xué)技術(shù)政策目標(biāo)從追隨發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)變?yōu)榕c發(fā)達(dá)國(guó)家展開技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。政府制定的 “21 世紀(jì)國(guó)家科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃”選擇高新技術(shù)6T，即信息技術(shù) (IT)、生命技術(shù) (BT)、納米技術(shù) (NT)、宇航技術(shù) (ST)、 環(huán)境技術(shù) (ET)、文化技術(shù) (CT)[6]，進(jìn)行集中開發(fā)，并集中培養(yǎng)高新技術(shù)人力。2010年之后，韓國(guó)投入在R&D的經(jīng)費(fèi)占GDP的比重超過美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家[11]，在基礎(chǔ)科學(xué)研究投入方面不斷加碼，從2017年的1.26萬億韓元增加至2021年的2.35萬億韓元[12]，2020年8月26日發(fā)布第三版國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展戰(zhàn)略—— 《科學(xué)技術(shù)未來戰(zhàn)略2045》，將生命科學(xué)、數(shù)學(xué)、新材料等基礎(chǔ)科學(xué)視為應(yīng)對(duì)科技挑戰(zhàn)的基礎(chǔ)[13]。 韓國(guó)政府的人才政策從追求擴(kuò)大規(guī)模向提升國(guó)家創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步向培養(yǎng)創(chuàng)新型人才和科技精英傾斜。2010年實(shí)施 “未來基礎(chǔ)科學(xué)核心領(lǐng)軍人才計(jì)劃”，圍繞物理、化學(xué)、生物、數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，發(fā)掘優(yōu)秀碩博人才并支持創(chuàng)造性的個(gè)人研究[1]。 2020年韓國(guó)啟動(dòng)了 “科學(xué)難題挑戰(zhàn)融合研究開發(fā)計(jì)劃”，旨在以研究者為中心挖掘科學(xué)難題，通過交叉融合研究創(chuàng)造重大創(chuàng)新成果[11]。

表4 韓國(guó)科學(xué)技術(shù)翰林院與企業(yè)合辦獎(jiǎng)項(xiàng)

2 韓國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度特點(diǎn)

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是韓國(guó)科技社會(huì)運(yùn)行和國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的推動(dòng)力之一。韓國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度適應(yīng)科技經(jīng)濟(jì)政策要求逐步確立，經(jīng)歷了由起步到繁榮成長(zhǎng)再到創(chuàng)新發(fā)展的階段，形成了由主要政府部門 (韓國(guó)教育科學(xué)技術(shù)部)、其他政府部門及民間團(tuán)體分別負(fù)責(zé)的三個(gè)系列構(gòu)成的獎(jiǎng)勵(lì)體系，政府獎(jiǎng)、企業(yè)獎(jiǎng)、公共研究機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)、學(xué)會(huì) (行業(yè))獎(jiǎng)、產(chǎn)學(xué)研合辦獎(jiǎng)等多元形式并存，呈現(xiàn)出政府部門主導(dǎo)、民間機(jī)構(gòu)補(bǔ)充支持的特點(diǎn)。一方面，韓國(guó)采取趕超型科學(xué)技術(shù)政策，以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向，需要借助政府協(xié)調(diào)。因此，韓國(guó)的科技獎(jiǎng)項(xiàng)不是科學(xué)界自主活動(dòng)的結(jié)果，而是始于政府的系統(tǒng)規(guī)劃和領(lǐng)導(dǎo)，作為國(guó)家榮譽(yù)和研究經(jīng)費(fèi)來源的科技獎(jiǎng)勵(lì)是政府吸引科學(xué)家的一種政策控制方式。政府部門設(shè)獎(jiǎng)引導(dǎo)了國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)體系建設(shè)，在每一個(gè)時(shí)期都作為實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)的手段。如科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)首次制定是為了 “科技振興”的時(shí)代目標(biāo)，國(guó)家綠色技術(shù)大獎(jiǎng) (2009年)的設(shè)立是為了響應(yīng)政府啟動(dòng)的 “綠色新政”計(jì)劃。另一方面，民間力量作為創(chuàng)新主體，依托資金和研發(fā)優(yōu)勢(shì)，設(shè)獎(jiǎng)能夠發(fā)揮更大的激勵(lì)作用，且避免政府獎(jiǎng)勵(lì)同質(zhì)化，進(jìn)一步完善韓國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系結(jié)構(gòu)。此外，韓國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度也具有以下特點(diǎn)。

2.1 壟斷型大企業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)占據(jù)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系的重要地位

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，韓國(guó)的壟斷型大企業(yè)如三星、浦項(xiàng)制鐵等公司更是擔(dān)負(fù)起國(guó)家創(chuàng)新的主導(dǎo)地位。自20世紀(jì)90年代之后，民間研發(fā)投入迅速增長(zhǎng)，投資經(jīng)費(fèi)總額超過政府研發(fā)投資經(jīng)費(fèi)總額[1]。 大企業(yè)研究所在設(shè)備、規(guī)模、人才等方面都逐漸接近發(fā)達(dá)國(guó)家水平，并發(fā)展成為韓國(guó)工業(yè)化、國(guó)際化發(fā)展的關(guān)鍵力量。這些大企業(yè)均設(shè)有專門的科技獎(jiǎng)項(xiàng)，在質(zhì)和量上可與教育科學(xué)技術(shù)部獎(jiǎng)項(xiàng)匹敵，并具有和自身產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域結(jié)合的特點(diǎn)，企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象不僅有個(gè)人和團(tuán)體，還有創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品，且獎(jiǎng)金豐厚，都在億韓元級(jí)別，在政府部門、私營(yíng)企業(yè)、公共研究機(jī)構(gòu)三足鼎立的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中獨(dú)占一方。產(chǎn)研合作頒獎(jiǎng)作為一種新的方式，仍然依托大企業(yè)的財(cái)力優(yōu)勢(shì)。

2.2 獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審依靠多元主體評(píng)議

韓國(guó)科技獎(jiǎng)項(xiàng)主要采取推薦審查制。政府部門獎(jiǎng)的推薦人員包括研究院、大學(xué)、企業(yè)、行政事業(yè)單位或組織團(tuán)體的負(fù)責(zé)人、委員會(huì)主席、歷屆獲獎(jiǎng)?wù)呋蛴刹煌瑱C(jī)構(gòu)至少3名專家組成的推薦團(tuán)體。民間獎(jiǎng)的推薦人員一般為候選人所屬單位長(zhǎng)官。在獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審過程中，各輪審查委員會(huì)成員由學(xué)界、研究界、產(chǎn)業(yè)界專家組成。除了同行評(píng)議外，產(chǎn)業(yè)界專家也被納入具有推薦權(quán)的人員和審查委員中，這與韓國(guó)側(cè)重應(yīng)用導(dǎo)向型研究和開發(fā)的科技資助政策相關(guān)，也與企業(yè)注重科技成果的應(yīng)用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的技術(shù)創(chuàng)新要求有關(guān)。評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)除了評(píng)估產(chǎn)業(yè)價(jià)值外，也越來越注重考察研發(fā)成果的獨(dú)創(chuàng)性、國(guó)內(nèi)外影響力。獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)價(jià)內(nèi)容從最開始的終身業(yè)績(jī)逐漸發(fā)展為特定時(shí)段的成果貢獻(xiàn)。獎(jiǎng)項(xiàng)候選人的研究業(yè)績(jī)范圍一般劃定在近3年至10年的成果，如國(guó)家級(jí)科學(xué)家 (2009年開始評(píng)選)的評(píng)選要求候選人的研究成果需要在美國(guó) 《科學(xué)引文索引》 (SCI)被引用次數(shù)達(dá)到數(shù)學(xué)領(lǐng)域100次、地球?qū)W領(lǐng)域300次以上，才有資格申報(bào)國(guó)家級(jí)科學(xué)家。申報(bào)者在突破3比1的競(jìng)爭(zhēng)率出線后，還要依次通過條件審查、業(yè)績(jī)審查、專業(yè)審查、國(guó)外專家評(píng)價(jià)、評(píng)選委員會(huì)最終審查這5個(gè)階段的審查，最后才能獲此殊榮[14]。

2.3 獎(jiǎng)勵(lì)周期延長(zhǎng)，適應(yīng)長(zhǎng)期人才培養(yǎng)目標(biāo)

政府部門獎(jiǎng)大部分在100萬～500萬韓元之間，個(gè)別達(dá)到億韓元級(jí)別。民間獎(jiǎng)的獎(jiǎng)金規(guī)模在1千萬～5千萬韓元之間，其中，大企業(yè)頒獎(jiǎng)都在1億～2億韓元之間。韓國(guó)民間獎(jiǎng)的成功主要來自資金來源的保障性和可持續(xù)性。不同于政府財(cái)政資助，民間獎(jiǎng)獲取資金的渠道來源廣泛，主要依靠企業(yè)機(jī)構(gòu)的投資增值或者個(gè)人、團(tuán)體的捐贈(zèng)，這為獎(jiǎng)勵(lì)資金的后續(xù)發(fā)展提供了強(qiáng)力支撐。對(duì)于獎(jiǎng)金的發(fā)放，除了 “事后補(bǔ)償”性質(zhì)的獲獎(jiǎng)后一次性發(fā)放，2005年以后，部分獎(jiǎng)項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)方式逐漸變?yōu)閷?duì)獲獎(jiǎng)?wù)叩拈L(zhǎng)期援助，中間需進(jìn)行階段評(píng)估。例如，韓國(guó)科學(xué)技術(shù)翰林院獎(jiǎng)項(xiàng) “S-OIL年度先導(dǎo)科學(xué)家獎(jiǎng)” (2012年)的獎(jiǎng)金共3億韓元，每年分別支援5千萬韓元，共支援6年，獎(jiǎng)金支付3年進(jìn)行再審查后決定是否追加支付3年。這種獎(jiǎng)勵(lì)方式融入了基金項(xiàng)目的資金管理方式，體現(xiàn)了支持創(chuàng)造性個(gè)人研究的人才培養(yǎng)政策傾向，增加了獎(jiǎng)勵(lì)支援力度，同時(shí)更能有效監(jiān)督以保證獎(jiǎng)金充分利用。

2.4 拓展科技獎(jiǎng)勵(lì)外延服務(wù)功能

隨著研究與開發(fā)系統(tǒng)日益擴(kuò)大，科學(xué)向集體化、規(guī)?；l(fā)展，韓國(guó)政府還進(jìn)一步拓展國(guó)家性科技獎(jiǎng)勵(lì)的外延服務(wù)，建立起相應(yīng)的科學(xué)資助制度，以滿足國(guó)家科技人才激勵(lì)的目標(biāo)要求，如 “國(guó)家碩學(xué) (Star Faculty)支援事業(yè)” (2006年)、 “最佳科學(xué)家研究支援事業(yè)” (2005年)。除了頒發(fā)獎(jiǎng)金，政府還提供長(zhǎng)期的科研贊助，以保障長(zhǎng)期、穩(wěn)定的研究進(jìn)展。被評(píng)為 “國(guó)家碩學(xué)”的教授在5年內(nèi)每年獲得2億韓元 (理論領(lǐng)域1億韓元)的個(gè)人研究費(fèi)，還可以再延長(zhǎng)5年，因此在10年內(nèi)最多可以得到20億韓元的研究費(fèi)，這進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)科學(xué)研究的支持力度和科技獎(jiǎng)勵(lì)的影響力。

2.5 建立起全周期的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系

設(shè)獎(jiǎng)覆蓋全時(shí)間周期、全生命周期。韓國(guó)教育科學(xué)技術(shù)部設(shè)置的獎(jiǎng)勵(lì)涵蓋周、月度、年度獎(jiǎng)項(xiàng)，如IR52蔣英實(shí)獎(jiǎng) (1991年)以1年52周、每周評(píng)選1個(gè)產(chǎn)品命名，月度獎(jiǎng)項(xiàng)有本月科技人員獎(jiǎng) (1997年)、本月工程師獎(jiǎng) (2002年)等，其他獎(jiǎng)項(xiàng)幾乎都為年度獎(jiǎng)。 此外，獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象覆蓋全生命周期，如韓國(guó)科學(xué)技術(shù)翰林院獎(jiǎng)項(xiàng)選拔對(duì)象涵蓋了青少年、大學(xué)生、研究生、博士后、年輕科研人員、領(lǐng)先科學(xué)家 (45周歲以上)和資深科學(xué)家 (70周歲以上)，如圖3所示[15]。

圖3 韓國(guó)科學(xué)技術(shù)翰林院全年齡周期獎(jiǎng)勵(lì)情況

2.6 獎(jiǎng)勵(lì)面向韓國(guó)國(guó)內(nèi)，女性科學(xué)家獎(jiǎng)勵(lì)集中在生命科學(xué)領(lǐng)域

現(xiàn)階段韓國(guó)的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系剛形成穩(wěn)定框架，獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象幾乎全是面向國(guó)內(nèi)科研人員，缺乏國(guó)際化大獎(jiǎng)。個(gè)別獎(jiǎng)項(xiàng)如蔣英實(shí)國(guó)際文化大獎(jiǎng)、三星胡巖獎(jiǎng)將國(guó)外人員納入獎(jiǎng)勵(lì)范圍，開始向國(guó)際延伸，但囿于起步時(shí)間短，在國(guó)際上的影響力有限。隨著女性研究人員數(shù)量和作用的遞增，進(jìn)入21世紀(jì)后，韓國(guó)增設(shè)了針對(duì)女性科研人員的獎(jiǎng)項(xiàng)，如教育科學(xué)技術(shù)部設(shè)立年度最佳科技女性獎(jiǎng) (2003年)，民間有三星生命公益財(cái)團(tuán)女性大獎(jiǎng) (2001年)、歐萊雅韓國(guó)-聯(lián)合國(guó)教科文組織女性生命振興獎(jiǎng) (2002年)、新星女性科學(xué)家獎(jiǎng) (2005年)、愛茉莉太平洋女性科學(xué)家獎(jiǎng) (2006年)，獎(jiǎng)金一般為300萬～500萬韓元，三星集團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)達(dá)3千萬韓元。頒獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)域主要為生命科學(xué)領(lǐng)域，在物理科學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和工程學(xué)領(lǐng)域則相對(duì)缺乏。

3 對(duì)當(dāng)代中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)的啟示

韓國(guó)的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度演變過程反映出新時(shí)期科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度的異化發(fā)展，科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)本質(zhì)上是對(duì)科技人員科研能力與成果的承認(rèn)與評(píng)價(jià)，是科學(xué)作為一種社會(huì)建制運(yùn)行的基礎(chǔ)。默頓提出的運(yùn)行良好的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)是一種理想類型，即科學(xué)共同體根據(jù)科學(xué)家的角色表現(xiàn)情況和科學(xué)生產(chǎn)數(shù)量、質(zhì)量來分配承認(rèn)，不受其他各種社會(huì)屬性的影響。隨著科學(xué)作為一種社會(huì)建制融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)的運(yùn)行，且發(fā)揮越來越重要的作用，科學(xué)技術(shù)研究與創(chuàng)新的目標(biāo)不再限于科學(xué)知識(shí)的拓展目標(biāo)，還要服務(wù)國(guó)家目標(biāo)、企業(yè)市場(chǎng)目標(biāo)等?？萍吉?jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的運(yùn)行除了受學(xué)科認(rèn)識(shí)發(fā)展影響，也受國(guó)家組織機(jī)構(gòu)等其他社會(huì)因素的影響。得益于大商業(yè)企業(yè)、大公共機(jī)構(gòu)的推動(dòng)和贊助，科學(xué)與政治、商業(yè)聯(lián)系互動(dòng)，科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)開始向科學(xué)共同體外部延伸。韓國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)的一貫特征是政府主導(dǎo)性和民間支持性，每個(gè)時(shí)期都響應(yīng)當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)要求和科學(xué)政策目標(biāo)?？茖W(xué)技術(shù)成果和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)將受到多元參與者的評(píng)價(jià)，效用因素成為科學(xué)評(píng)價(jià)的一個(gè)重要價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，并普遍與社會(huì)直接相關(guān)，甚至具有誰支持、誰參與、誰規(guī)定的參評(píng)特點(diǎn)。

科技獎(jiǎng)勵(lì)體系體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)科技發(fā)展內(nèi)在動(dòng)力的結(jié)構(gòu)性布局，需要適應(yīng)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)、科技、社會(huì)和文化現(xiàn)實(shí)，從而更好地發(fā)揮科技獎(jiǎng)勵(lì)的導(dǎo)向作用。中國(guó)的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系在1950年后飛速發(fā)展，目前形成了中央政府部門、地方政府部門和社會(huì)機(jī)構(gòu) (包括科技共同體)組成的三級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系[16]。與韓國(guó)相似的是，前期政府獎(jiǎng)勵(lì)在國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)體系建設(shè)中發(fā)揮了主導(dǎo)作用，以中央政府獎(jiǎng)勵(lì)影響最大。不同之處在于，韓國(guó)民間社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)在之后的發(fā)展中不斷壯大，并在物質(zhì)強(qiáng)度和知名度上與政府獎(jiǎng)勵(lì)相當(dāng)。目前，中國(guó)的社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)模和影響依然偏小，特別是面向全國(guó)的社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)[17]。 這雖然與歷史原因、社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度等因素有關(guān)，但從韓國(guó)的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度發(fā)展及特點(diǎn)中仍有一些發(fā)現(xiàn)可為中國(guó)借鑒。

3.1 設(shè)置重點(diǎn)領(lǐng)域獎(jiǎng)項(xiàng)，拓展科技獎(jiǎng)勵(lì)外延服務(wù)，延長(zhǎng)支持周期

科技獎(jiǎng)勵(lì)體系需要結(jié)合國(guó)情、國(guó)體進(jìn)行合理架構(gòu)，中國(guó)的大國(guó)特性以綜合獎(jiǎng)為引導(dǎo)，但在細(xì)分領(lǐng)域的單項(xiàng)獎(jiǎng)仍然缺乏，尤其是高新技術(shù)尖端領(lǐng)域?？萍籍a(chǎn)業(yè)部門應(yīng)結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，增加未來戰(zhàn)略領(lǐng)域的科技獎(jiǎng)項(xiàng)，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。同時(shí)，對(duì)前沿核心領(lǐng)域的獲獎(jiǎng)對(duì)象或項(xiàng)目，拓展獲獎(jiǎng)后的延伸服務(wù)，提供獎(jiǎng)后長(zhǎng)期資助或研發(fā)援助，促進(jìn)創(chuàng)新成果持續(xù)產(chǎn)出。資助獎(jiǎng)金可借鑒中評(píng)審議管理方式分階段發(fā)放，延長(zhǎng)獎(jiǎng)金支援周期，提高研究保障和資金利用率。

3.2 完善評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審工作，提升參評(píng)項(xiàng)目與專家的匹配度

目前，許多獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)審大多由主辦方組織專家進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審委員的選擇和規(guī)章制度參差不齊。需要根據(jù)獎(jiǎng)項(xiàng)的性質(zhì)、設(shè)獎(jiǎng)目的以及學(xué)科領(lǐng)域修訂和完善詳細(xì)的審查標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督保障，優(yōu)化各學(xué)科領(lǐng)域的海內(nèi)外專家?guī)旌蛥⒃u(píng)專家遴選機(jī)制，增強(qiáng)科技獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)威性、學(xué)術(shù)性和公正性。對(duì)于涉及技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審，吸納業(yè)界專家的評(píng)審意見是必要的。

3.3 創(chuàng)新辦獎(jiǎng)方式，豐富獎(jiǎng)勵(lì)體系結(jié)構(gòu)布局

在我國(guó)由中央政府、部門與地方政府、社會(huì)機(jī)構(gòu)組成的三級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中，各類獎(jiǎng)項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)力度和影響力存在明顯差異。其中，社會(huì)性科技獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)模和影響力仍偏小。應(yīng)創(chuàng)新辦獎(jiǎng)方式，拓展政府-企業(yè)、政府-公共研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)-公共研究機(jī)構(gòu)多種模式的合辦獎(jiǎng)項(xiàng)，進(jìn)一步整合政府的職能優(yōu)勢(shì)和促進(jìn)作用、企業(yè)資金優(yōu)勢(shì)、研究機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，以提升科技獎(jiǎng)勵(lì)效果。

3.4 依托社會(huì)力量，建設(shè)國(guó)際化大獎(jiǎng)

目前我國(guó)的國(guó)際性科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量很少，依托社會(huì)力量建設(shè)面向國(guó)際的科技獎(jiǎng)項(xiàng)可以作為一個(gè)突破口。一方面，發(fā)掘已有的面向國(guó)際的社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)，重點(diǎn)培育并加強(qiáng)政府扶持力度。另一方面，鼓勵(lì)私人企業(yè)機(jī)構(gòu)、基金會(huì)或個(gè)人等出資設(shè)立面向全球創(chuàng)新性成果的科技獎(jiǎng)項(xiàng)，發(fā)揮國(guó)際文化交流、技術(shù)和貿(mào)易合作優(yōu)勢(shì)，組建國(guó)際化的評(píng)審委員會(huì)，提升獎(jiǎng)項(xiàng)的國(guó)際影響力。

3.5 拓展獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象范圍和生命周期，增設(shè)面向青年和女性科學(xué)家的獎(jiǎng)勵(lì)

青年是未來科研的新生力量和主力軍，對(duì)于青年人才的獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)以鼓勵(lì)和培養(yǎng)為主，要更細(xì)分、更有針對(duì)性。充分發(fā)揮大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，針對(duì)本科、碩士、博士不同學(xué)歷程度的青年學(xué)生設(shè)置不同方面的獎(jiǎng)項(xiàng)，如科研學(xué)術(shù)寫作、優(yōu)秀研究計(jì)劃、優(yōu)秀科學(xué)學(xué)術(shù)論文、科學(xué)發(fā)現(xiàn)潛力，激勵(lì)青年人的科研興趣。同時(shí)應(yīng)對(duì)女性科學(xué)家給予更多的關(guān)注，在生物、醫(yī)藥領(lǐng)域外的更多學(xué)科領(lǐng)域增設(shè)專門的女性獎(jiǎng)項(xiàng)，鼓勵(lì)女性廣泛參與科研的積極性和發(fā)掘優(yōu)秀女性科學(xué)家。