李 欣,馬文雅,林芬芬
(1.北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,北京 100124;2.科技部科技人才交流開發(fā)服務(wù)中心,北京 100045)
科技人才作為創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵要素,是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要基礎(chǔ),其規(guī)模和質(zhì)量影響國(guó)家創(chuàng)新能力和綜合實(shí)力[1-3]。當(dāng)前國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)加劇,科技人才政策作為科技人才資源開發(fā)的重要依據(jù)[4],對(duì)于推動(dòng)科技人才事業(yè)發(fā)展有重要作用。黨的二十大報(bào)告指出,將實(shí)施更加積極、更加開放、更加有效的人才政策作為新時(shí)代科技人才政策體系建設(shè)的目標(biāo)。優(yōu)化和完善新時(shí)代科技人才政策體系是實(shí)現(xiàn)人才強(qiáng)國(guó)、高水平科技自立自強(qiáng)的重要保障。從1978年到2021年改革開放40多年來(lái),中國(guó)政府出臺(tái)了哪些科技人才政策?政策發(fā)布主體和形式有哪些?政策重點(diǎn)關(guān)注科技人才的哪些方面?所采用的政策工具類型有哪些?政策歷史演進(jìn)和階段性特征是怎樣的?現(xiàn)有政策體系如何進(jìn)一步優(yōu)化和完善?對(duì)于這些問(wèn)題的回答,需要對(duì)中國(guó)現(xiàn)有的科技人才政策進(jìn)行量化分析。
目前,學(xué)者關(guān)于中國(guó)科技人才政策的量化分析主要從以下視角展開:①基于政策多維度的量化分析。由于政策本身具有多維特征[5],包括發(fā)文部門、政策文種、政策工具等,綜合考慮多維屬性進(jìn)行政策量化分析成為近年來(lái)的研究熱點(diǎn)[6-8]。有學(xué)者[9]從政策年度、政策類型、頒布主體和政策文種4個(gè)維度對(duì)廣東省2006—2015年的人才政策進(jìn)行研究。也有學(xué)者[10]構(gòu)建了基于政策發(fā)文數(shù)量、發(fā)文部門、政策文種、適用對(duì)象、政策類型的五維分析框架,從不同維度分析湖北省科技人才政策的特征。還有學(xué)者[11]聚焦科技人才評(píng)價(jià)政策,基于政策工具、政策要素、政策目標(biāo)、政策效力4個(gè)分析維度展開量化研究。②政策變遷研究。政策變遷是指通過(guò)調(diào)整政策內(nèi)容使得政策不斷修正變化最終成為新政策的過(guò)程,包括新政策的頒布、現(xiàn)存政策的修正或廢止[12]。當(dāng)前研究政策的演變特征與發(fā)展趨勢(shì)是政策量化研究的一個(gè)重要分支,學(xué)者聚焦不同領(lǐng)域的政策研究其演變趨勢(shì)[13-14]。一些學(xué)者[15]針對(duì)科技人才政策的變遷研究,將1978—2017年的科技人才政策發(fā)展歷程劃分為5個(gè)階段,從政策數(shù)量、政策要素等方面研究科技人才政策演進(jìn)的階段特征。也有學(xué)者[16]回顧改革開放40年來(lái)中國(guó)的科技人才政策,提煉出各個(gè)階段的特征并展望科技人才政策未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)??萍疾咳瞬胖行恼哐芯啃〗M[17]以十八大以來(lái)的科技人才政策為研究對(duì)象,按照時(shí)序建立政策要點(diǎn)清單展示科技人才政策的改革脈絡(luò)。但現(xiàn)有針對(duì)中國(guó)科技人才政策量化分析的研究大多選擇政策發(fā)文數(shù)量、發(fā)文部門、政策文種等維度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,研究維度較少,不足以涵蓋科技人才政策文本中所隱含的全部信息。此外,目前大多研究只聚焦政策的外在特征,對(duì)政策文本內(nèi)容深度挖掘的較少。
基于上述分析,本文提出一個(gè)包含科技人才政策外部屬性特征和政策文本內(nèi)容特征的六維度分析框架,從政策發(fā)布年度、發(fā)文部門、政策文種、政策類別、政策工具、政策主題6個(gè)維度對(duì)科技人才政策進(jìn)行全面的量化分析,其中,發(fā)布年度、發(fā)文部門、政策文種、政策類別屬于科技人才政策的外部屬性特征,政策工具和政策主題屬于科技人才政策的文本內(nèi)容特征。本文以1978—2021年中國(guó)科技人才政策為研究對(duì)象,利用六維度分析框架對(duì)科技人才政策進(jìn)行量化分析,嘗試揭示科技人才政策演進(jìn)特征,識(shí)別政策發(fā)文主體及其合作模式演變特征,厘清政策文種及政策類別的階段性特征,觀測(cè)政策工具結(jié)構(gòu)布局,探究政策主題演變,從不同維度探索科技人才政策演變規(guī)律及其內(nèi)在邏輯和發(fā)展趨勢(shì),以期為新時(shí)代中國(guó)科技人才政策體系優(yōu)化和完善提供參考。
在數(shù)據(jù)收集過(guò)程中,對(duì)科技人才政策的檢索關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展延伸??萍既瞬诺亩x隨著時(shí)代的發(fā)展不斷演變[18],改革開放初期,科技人才是知識(shí)分子的一部分;發(fā)展到現(xiàn)在,科技人才的范疇越來(lái)越豐富,包括高層次人才、高技能人才、緊缺人才等。為此,本文將科技人才政策的檢索關(guān)鍵詞擴(kuò)展為包括科技人才、科技工作者、知識(shí)分子、高層次人才、高技能人才等與科技人才直接相關(guān)的關(guān)鍵詞,以便更好地對(duì)政策數(shù)據(jù)進(jìn)行收集。在政策檢索時(shí),首先在科技部科技人才交流開發(fā)服務(wù)中心政策數(shù)據(jù)庫(kù)、中央政府及相關(guān)部門網(wǎng)站以擴(kuò)展關(guān)鍵詞進(jìn)行全文檢索。其次,在北大法寶法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)等專門的法律法規(guī)政策網(wǎng)站按照擴(kuò)展關(guān)鍵詞進(jìn)行全文檢索。最后,按照以下原則對(duì)政策數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選:①政策內(nèi)容應(yīng)與科技人才主題密切相關(guān),剔除只提及科技人才但關(guān)聯(lián)度過(guò)低的政策文本。②選取國(guó)家層面的政策,包括中央政府及國(guó)家部委發(fā)布的科技人才政策。③政策文種選取法律法規(guī)、意見、規(guī)劃等體現(xiàn)政策意圖的類型,剔除批復(fù)、工作報(bào)告等類型的政策文本。最終得到638份科技人才相關(guān)政策文本作為有效研究樣本,并構(gòu)建科技人才政策數(shù)據(jù)庫(kù)。
政策文獻(xiàn)計(jì)量采用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科方法對(duì)政策文獻(xiàn)進(jìn)行定量化研究[19]。政策內(nèi)容分析則關(guān)注政策文本內(nèi)容,基于定性研究將文本轉(zhuǎn)化為方便處理的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),并對(duì)結(jié)果做定量的統(tǒng)計(jì)分析[20]。政策文獻(xiàn)計(jì)量與政策內(nèi)容分析結(jié)合,綜合定量研究與定性研究,在深入挖掘政策文本信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行客觀的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析,提高科技人才政策分析的全面性和準(zhǔn)確性。因此,本文將政策文獻(xiàn)計(jì)量和政策內(nèi)容分析法相結(jié)合,對(duì)科技人才政策進(jìn)行量化分析,以揭示中國(guó)科技人才政策演變特征。
一篇政策文件中包含政策發(fā)布時(shí)間、發(fā)布機(jī)構(gòu)、正文等基本結(jié)構(gòu)要素,在政策文本中也有政策工具、政策目標(biāo)等多角度的特征[21],因此政策文件具有多維屬性。政策文獻(xiàn)計(jì)量已在政策發(fā)布年度[22]、政策發(fā)布主體[23]、政策文種[24]等外部屬性的量化分析上得到廣泛使用,政策內(nèi)容分析則更多地應(yīng)用于政策工具[25]、政策主題[26]等維度的信息挖掘。為全面了解科技人才政策多維度視角下的特征,本文提出一個(gè)政策六維度分析框架,從時(shí)間維度、主體維度、文種維度、類別維度、工具維度、主題維度開展科技人才政策量化分析。在此框架中,首先,從時(shí)間、主體、文種、類別4個(gè)維度,采用政策文獻(xiàn)計(jì)量對(duì)科技人才政策的外部屬性即發(fā)布年度、發(fā)文部門、政策文種、政策類別進(jìn)行量化分析,揭示科技人才政策演變特征;其次,從工具、主題2個(gè)維度,采用內(nèi)容分析法對(duì)科技人才政策的文本內(nèi)部信息即政策工具、政策主題進(jìn)行深度剖析,揭示政策工具結(jié)構(gòu)和政策主題演變特征;最后,基于6個(gè)不同維度對(duì)科技人才政策的演變特征和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行總結(jié),研究框架如圖1所示。
為了研究中國(guó)科技人才政策的演變過(guò)程和特征,本文對(duì)收集到的科技人才政策進(jìn)行階段劃分。依據(jù)科技體制改革、科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略等關(guān)鍵性歷史性事件及戰(zhàn)略出臺(tái)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)將科技人才政策的發(fā)展過(guò)程劃分為5個(gè)階段,分別是恢復(fù)調(diào)整階段 (1978—1984年)、深入改革階段 (1985—1994年)、積極推進(jìn)階段 (1995—2002年)、戰(zhàn)略發(fā)展階段 (2003—2011年)、創(chuàng)新發(fā)展階段 (2012—2021年)[15,27-28]。
時(shí)間維度圍繞政策發(fā)布年度展開分析,政策發(fā)布年度反映出科技人才政策的整體演進(jìn)特征[5],科技人才政策年度發(fā)文數(shù)量如圖2所示??梢钥闯觯?978年以來(lái),科技人才政策發(fā)文數(shù)量雖然存在一定的起伏,但總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。除了在深入改革階段政策數(shù)量略有下降外,其他階段均出現(xiàn)了政策數(shù)量的增長(zhǎng)。在戰(zhàn)略發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展兩個(gè)階段發(fā)布科技人才政策將近500份,超過(guò)前3個(gè)階段的發(fā)文數(shù)量總和,占據(jù)科技人才政策總量的78.1%??萍既瞬耪邤?shù)量持續(xù)增長(zhǎng)表明國(guó)家對(duì)科技人才工作越來(lái)越重視。
圖2 1978—2021年中國(guó)科技人才政策年度分布
主體即政策發(fā)文部門,通過(guò)分析政策發(fā)文部門能夠識(shí)別出科技人才政策發(fā)文核心主體并探究部門間合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征。通過(guò)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),自1978年以來(lái)有近100個(gè)部門參與科技人才政策的制定和頒布,總發(fā)文量位于前10位的發(fā)文部門見表1。表1展示了發(fā)文部門的單獨(dú)發(fā)文量、聯(lián)合發(fā)文量和總發(fā)文量。從表1可以看出,科技部總發(fā)文量最多,共參與制定208份政策,占比高達(dá)32.6%,其聯(lián)合發(fā)文量也最多。由此可以看出,科技部作為科技主管部門[29],在科技人才政策制定和頒布過(guò)程中占據(jù)核心地位。此外,人力資源和社會(huì)保障部、教育部和財(cái)政部總發(fā)文量也較多,均在100份以上,也是科技人才政策制定的主要部門。國(guó)務(wù)院?jiǎn)为?dú)發(fā)文量最多,其行政級(jí)別較高,單獨(dú)發(fā)布的政策多為條例等類型的文件。除國(guó)務(wù)院和國(guó)務(wù)院辦公廳之外,其余部門聯(lián)合發(fā)文量均多于單獨(dú)發(fā)文量。由此可見,聯(lián)合發(fā)文已成為科技人才政策制定的主流趨勢(shì)。
表1 科技人才政策發(fā)文情況 (前10位) 單位:份
由于本文研究時(shí)間跨度大,在此期間內(nèi)經(jīng)歷了8次機(jī)構(gòu)改革,部分發(fā)文部門名稱發(fā)生變化,為此在分析各階段發(fā)文部門合作網(wǎng)絡(luò)時(shí)仍采用當(dāng)時(shí)的發(fā)文部門名稱,但在發(fā)文部門總體統(tǒng)計(jì)分析時(shí)將發(fā)生變更的部門統(tǒng)一歸并到最新的名稱中。
為了更加詳細(xì)地了解1978—2021年科技人才政策聯(lián)合發(fā)文的情況,本文基于階段劃分,對(duì)恢復(fù)調(diào)整階段、深入改革階段、積極推進(jìn)階段、戰(zhàn)略發(fā)展階段及創(chuàng)新發(fā)展階段科技人才政策的發(fā)文部門合作情況進(jìn)行分析。各階段的發(fā)文部門合作網(wǎng)絡(luò)如圖3~圖7所示。圖中的節(jié)點(diǎn)代表發(fā)文部門,節(jié)點(diǎn)之間的連線表明兩部門之間存在聯(lián)合發(fā)文的關(guān)系,節(jié)點(diǎn)越大代表該部門與更多的其他部門聯(lián)合發(fā)文,連線越粗代表兩部門間聯(lián)合發(fā)文次數(shù)越多。此外,本文借鑒魏娜等[30]、于琦等[31]、胡文伯等[32]關(guān)于網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型的研究,依據(jù)網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)和網(wǎng)絡(luò)密度將中國(guó)科技人才政策部門合作網(wǎng)絡(luò)劃分為協(xié)調(diào)型、中心—邊緣型、分散—耦合型、松散型4種網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型。
圖3 恢復(fù)調(diào)整階段 (1978—1984年)發(fā)文部門合作網(wǎng)絡(luò)
從圖3中可以看到,在恢復(fù)調(diào)整階段聯(lián)合發(fā)文的政策數(shù)量占比為43.8%,共有26個(gè)部門參與。該階段各發(fā)文部門聯(lián)系較少,聯(lián)合發(fā)文尚未成為主流趨勢(shì),合作模式較為簡(jiǎn)單,網(wǎng)絡(luò)密度較小,而網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)相對(duì)較高,說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)存在向某主體權(quán)利集中的趨勢(shì)。因此,網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)為中心—邊緣型構(gòu)型。
從圖4可以發(fā)現(xiàn),深入改革階段聯(lián)合發(fā)文的政策數(shù)量占比為16.7%,在聯(lián)合發(fā)文的7份政策中僅有1份是三部門聯(lián)合發(fā)布,其余均為兩部門聯(lián)合發(fā)文,共有12個(gè)部門參與。由于參與聯(lián)合發(fā)文的部門變少,且部門間合作次數(shù)減少,因此網(wǎng)絡(luò)密度小,網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)為0.110,也相對(duì)較小,即網(wǎng)絡(luò)中權(quán)利分布相對(duì)均勻,不存在權(quán)利集中的情況,并且網(wǎng)絡(luò)中部門合作稀疏。因此,網(wǎng)絡(luò)屬于松散型網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型。該階段發(fā)文部門合作網(wǎng)絡(luò)變稀疏原因是:①國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)變更[33-34],對(duì)相同或相近業(yè)務(wù)的部門進(jìn)行了整合,同時(shí)裁減了一些專業(yè)管理部門,導(dǎo)致發(fā)文部門數(shù)量減少。②在該階段的42份政策中,有23份均是由行政級(jí)別較高的中共中央、國(guó)務(wù)院及全國(guó)人大常委會(huì)發(fā)布,這類行政級(jí)別高的部門多傾向于獨(dú)立頒布政策,參與聯(lián)合發(fā)文的情況較少,這也反映出國(guó)家對(duì)科技人才工作的重視。
圖4 深入改革階段 (1985—1994年)發(fā)文部門合作網(wǎng)絡(luò)
由圖5可知,積極推進(jìn)階段聯(lián)合發(fā)文的政策數(shù)量占比為46.58%,共有32個(gè)部門參與。在聯(lián)合發(fā)布的34份科技人才政策中,有15份政策為三部門及以上聯(lián)合發(fā)文。由此可見同一份政策聯(lián)合發(fā)文的主體越來(lái)越多樣化,并且部門之間的合作次數(shù)增加,網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)之間的連線更加密集且線條變粗,說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)中部門合作更加緊密且存在向某個(gè)主體權(quán)力集中的趨勢(shì),呈現(xiàn)為協(xié)調(diào)型網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型。
圖5 積極推進(jìn)階段 (1995—2002年)發(fā)文部門合作網(wǎng)絡(luò)
從圖6可以看到,戰(zhàn)略發(fā)展階段聯(lián)合發(fā)文的政策數(shù)量占比為49.12%,參與聯(lián)合發(fā)文的部門數(shù)量顯著增加,共有63個(gè)部門參與。網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)數(shù)量增加,網(wǎng)絡(luò)密度變高,為0.269,但網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)僅為0.100,即網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部聯(lián)系緊密且沒(méi)有向某主體權(quán)利集中的趨勢(shì),為分散—耦合型網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型。
圖6 戰(zhàn)略發(fā)展階段 (2003—2011年)發(fā)文部門合作網(wǎng)絡(luò)
從圖7中可以發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新發(fā)展階段聯(lián)合發(fā)文的政策數(shù)量占比46.6%,共有77個(gè)部門參與,在5個(gè)階段中參與部門數(shù)量最多。該階段合作網(wǎng)絡(luò)密度高達(dá)0.417,網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)小,僅為0.085。因此,合作網(wǎng)絡(luò)為分散—耦合型構(gòu)型。在該網(wǎng)絡(luò)中部門之間的聯(lián)系比較密切,且沒(méi)有權(quán)力集中的情況。
圖7 創(chuàng)新發(fā)展階段 (2012—2021年)發(fā)文部門合作網(wǎng)絡(luò)
為進(jìn)一步了解科技人才政策合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),本文測(cè)度了各階段的合作網(wǎng)絡(luò)指標(biāo),結(jié)果見表2。其中,網(wǎng)絡(luò)規(guī)模是參與聯(lián)合發(fā)文的部門數(shù)量,網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)是聯(lián)合發(fā)文的政策數(shù)量,網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)頻次是部門之間聯(lián)合發(fā)文的總次數(shù),網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)衡量網(wǎng)絡(luò)是否有向某個(gè)主體權(quán)力集中的趨勢(shì),網(wǎng)絡(luò)密度表示網(wǎng)絡(luò)中主體間合作的緊密程度,網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型是根據(jù)中心勢(shì)和密度分類得到的。
表2 科技人才政策各階段部門合作網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)
從5個(gè)階段的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演變可以看出,科技人才政策合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)??傮w上呈現(xiàn)不斷增大的趨勢(shì),參與聯(lián)合發(fā)文的部門增多,從最初的26個(gè)增加到77個(gè)部門。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)頻次近年來(lái)出現(xiàn)明顯增長(zhǎng),在創(chuàng)新發(fā)展階段網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)頻次高達(dá)2250,體現(xiàn)了部門間的合作越來(lái)越頻繁。網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型經(jīng)歷了 “中心—邊緣型—松散型—協(xié)調(diào)型—分散—耦合型—分散—耦合型”的演變,最初權(quán)利相對(duì)集中,科技人才政策的發(fā)文部門存在中心邊緣結(jié)構(gòu)。而隨著時(shí)間的推移,科技人才政策發(fā)文的參與部門越來(lái)越多樣化,部門間合作不斷緊密,權(quán)利在不同部門間的分布變得更加均勻,網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)更加均衡,更大程度上發(fā)揮了各部門在科技人才政策制定過(guò)程中的作用。
政策文種一定程度上體現(xiàn)了政策效力[6],通過(guò)文種維度的分析可以揭示科技人才政策的權(quán)威程度和實(shí)施力度。中國(guó)科技人才政策涉及的文種類型豐富,主要分為通知、意見、辦法、法律等12種類型,各個(gè)階段政策文種分布情況見表3。其中,以通知、意見類型為主,二者占比高達(dá)65.7%。從發(fā)展階段看,除了意見持續(xù)增長(zhǎng)以外,其他類型的文種分布均存在一定的波動(dòng),從積極推進(jìn)階段開始,出現(xiàn)了很多新的文種,如方案、規(guī)劃等,科技人才政策的文種類型得到進(jìn)一步豐富。從政策文種的特征看,我國(guó)出臺(tái)的科技人才政策偏向規(guī)范性和指導(dǎo)性較強(qiáng)的通知、意見、規(guī)劃等文種,而側(cè)重于約束性和實(shí)踐性的辦法、方案等文種占比較少。
表3 1978—2021年不同階段政策文種分布
本文根據(jù)科技部人才中心政策研究小組對(duì)科技人才政策類別的劃分[17],依據(jù)科技人才工作內(nèi)容和政策功能將政策類別分為人才發(fā)現(xiàn)與遴選、教育與培養(yǎng)、使用與集聚、激勵(lì)與引導(dǎo)、開放與合作、學(xué)風(fēng)與文化、機(jī)構(gòu)與平臺(tái)、管理與服務(wù)、戰(zhàn)略與規(guī)劃、人才安全10個(gè)類別。如果同一政策文本涉及多個(gè)政策類別,則根據(jù)政策類別分別計(jì)算頻次。
如圖8所示,自1978年以來(lái),中國(guó)科技人才政策涉及到科技人才發(fā)展的各個(gè)方面,以使用與集聚、激勵(lì)與引導(dǎo)為主,占比高達(dá)40.4%;科技人才相關(guān)的戰(zhàn)略規(guī)劃較少,占2.99%;涉及到人才安全的科技人才政策最少,僅占0.75%,且并沒(méi)有專門針對(duì)人才安全的政策,在638份政策中只有8份在其中的條款中涉及維護(hù)科技人才安全。這10個(gè)類別的政策數(shù)量從整體趨勢(shì)看均呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì),其中教育與培養(yǎng)、激勵(lì)與引導(dǎo)、開放與合作、學(xué)風(fēng)與文化、機(jī)構(gòu)與平臺(tái)、機(jī)構(gòu)與平臺(tái)這6個(gè)類別的政策數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng),人才使用與集聚和激勵(lì)與引導(dǎo)在各個(gè)階段占比都較高,由此可見科技人才的使用和激勵(lì)是政策的持續(xù)關(guān)注點(diǎn)。
政策工具即政府通過(guò)影響政策領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)政策目標(biāo)所采用的具體手段或方式[35],通過(guò)工具維度的分析可以觀測(cè)到政策工具結(jié)構(gòu)分布情況。根據(jù)Rothwell等[36]對(duì)創(chuàng)新政策的分類,并結(jié)合科技部人才中心政策研究小組的劃分,本文將政策工具分為供給面、需求面、環(huán)境面3類。其中,供給面政策工具通過(guò)科技人才評(píng)價(jià)、培養(yǎng)、激勵(lì)、管理和引進(jìn)等方面來(lái)推動(dòng)科技人才隊(duì)伍的建設(shè);需求面政策工具包括科技創(chuàng)新規(guī)劃、科技事業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技體制改革,起到拉動(dòng)科技人才發(fā)展的作用;環(huán)境面政策工具間接影響科技人才發(fā)展,通過(guò)科技人才規(guī)劃、公共服務(wù)、人力資源市場(chǎng)、監(jiān)督約束和創(chuàng)新主體改革與評(píng)估等方面為科技人才營(yíng)造良好的成長(zhǎng)環(huán)境。
本文對(duì)收集到的科技人才政策進(jìn)行政策內(nèi)容編碼,編碼方式為 “政策編號(hào)-條款編號(hào)”,如果某政策條款中使用了多種政策工具,則對(duì)其重復(fù)編碼,最終得到2006個(gè)編碼單元。通過(guò)對(duì)編碼結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析來(lái)進(jìn)一步了解政策工具使用情況,可以看出,供給面政策工具占比最高,最初占比高達(dá)82.8%。隨著科技人才政策不斷調(diào)整發(fā)展,其占比呈現(xiàn)下降趨勢(shì),但在創(chuàng)新發(fā)展階段的政策條款中,仍有將近一半的條款使用了供給面政策工具。需求面政策工具最初的使用頻率最少,但其占比持續(xù)上升,成為第二大常用的政策工具。環(huán)境面政策工具的使用相對(duì)穩(wěn)定,其所占比例雖然不斷波動(dòng),但總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì),在戰(zhàn)略發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段占比穩(wěn)定在20%左右。
由圖9可以看出,在供給面政策工具中,科技人才培養(yǎng)和激勵(lì)使用最多,在各個(gè)階段都被頻繁使用。在科技人才培養(yǎng)中教育和培訓(xùn)并重,科技人才激勵(lì)中的收入分配、成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)、獎(jiǎng)勵(lì)等三方面的政策舉措相對(duì)均衡??萍既瞬旁u(píng)價(jià)在戰(zhàn)略發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段的使用頻次明顯增長(zhǎng),特別是自黨的十八大以來(lái)增長(zhǎng)比較明顯,政策內(nèi)容著重聚焦于科技人才的職稱評(píng)審、績(jī)效考核評(píng)價(jià)等??萍既瞬乓M(jìn)使用相對(duì)較少,但總體上呈現(xiàn)上升趨勢(shì),說(shuō)明人才引進(jìn)服務(wù)在不斷完善。在戰(zhàn)略發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段形成了以科技人才評(píng)價(jià)、培養(yǎng)和激勵(lì)為主導(dǎo)的供給面政策工具分布。
圖9 不同階段政策工具二級(jí)分類使用情況
在需求面政策工具中,產(chǎn)業(yè)發(fā)展的使用頻次最高,占比高達(dá)56%,并且在不同階段發(fā)展過(guò)程中持續(xù)增長(zhǎng)。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)業(yè)支持與服務(wù),也有一部分政策使用稅收優(yōu)惠來(lái)鼓勵(lì)科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)??萍俭w制改革在戰(zhàn)略發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段的使用頻次明顯增長(zhǎng),成為創(chuàng)新發(fā)展階段需求面政策工具的重要組成部分。對(duì)于科技創(chuàng)新規(guī)劃政策工具的使用呈現(xiàn)上升趨勢(shì),但總體使用頻次仍然較少。
在環(huán)境面政策工具中,以公共服務(wù)為主,占比為45.54%,從積極推進(jìn)階段開始使用頻次均高于其他政策工具二級(jí)分類,科技人才公共服務(wù)的政策體系在戰(zhàn)略發(fā)展階段實(shí)現(xiàn)逐步完善,成為環(huán)境面政策工具的主要構(gòu)成部分,其中科技資源共享和科技人才信息服務(wù)的使用情況相對(duì)均衡。自1985年以來(lái),創(chuàng)新主體改革與評(píng)估的使用頻次開始增多并保持相對(duì)穩(wěn)定。監(jiān)督約束類政策工具在戰(zhàn)略發(fā)展階段得到廣泛使用,并在創(chuàng)新發(fā)展階段成為主要的環(huán)境面政策工具??萍既瞬乓?guī)劃的使用隨著階段發(fā)展持續(xù)增長(zhǎng),自黨的十八大以來(lái)其使用頻次漲幅明顯。
為了進(jìn)一步深入研究政策內(nèi)容,本文基于主題維度對(duì)科技人才政策的主題詞展開分析,以挖掘政策內(nèi)容,探究政策主題演變特征。采用結(jié)巴分詞對(duì)政策文本進(jìn)行分詞,并運(yùn)用TextRank方法從每篇政策中提取核心關(guān)鍵詞,作為該篇政策的主題詞。TextRank方法是一種基于圖的關(guān)鍵詞抽取算法[37],運(yùn)用PageRank的思想對(duì)文本中的詞項(xiàng)進(jìn)行重要性排序,利用共現(xiàn)關(guān)系通過(guò)算法迭代抽取關(guān)鍵詞。將高頻政策主題詞導(dǎo)入網(wǎng)絡(luò)分析軟件Gephi,基于主題詞共現(xiàn)進(jìn)行聚類分析,各階段主題詞聚類的結(jié)果如圖10~圖14所示。
圖10 恢復(fù)調(diào)整階段 (1978—1984年)主題聚類
從圖10可以看出,恢復(fù)調(diào)整階段政策著力點(diǎn)在于與科技人才個(gè)體發(fā)展密切相關(guān)的人事管理制度,恢復(fù)高考及研究生制度,啟動(dòng)留學(xué)生制度,規(guī)范人員兼職和離退休年齡等管理安排,人才政策涉及的范疇相對(duì)較窄。這一階段的政策主題包括:①出國(guó)留學(xué)及回國(guó)安排;②研究生管理;③科技獎(jiǎng)勵(lì)制度;④科技人員兼職及離退休;⑤畢業(yè)生分配及人才流動(dòng);⑥技術(shù)職稱評(píng)定。
從圖11可以看出,深入改革階段的人才政策主要圍繞科技體制改革展開,提升科研人員地位并提高待遇,啟動(dòng)科研機(jī)構(gòu)改革,擴(kuò)大機(jī)構(gòu)自主權(quán),放活放寬科技人才管理制度,實(shí)行聘用制等給科技人員 “松綁”,完善博士后、職業(yè)教育和繼續(xù)教育等制度,科技人才管理思路和手段發(fā)生了轉(zhuǎn)變,以更好地適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律和人才市場(chǎng)規(guī)律。這一階段政策主題主要包括:①科技人員工資待遇;②專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制;③博士后制度;④職業(yè)教育與繼續(xù)教育;⑤科研機(jī)構(gòu)改革;⑥科技人員兼職及離退休。
圖11 深入改革階段 (1985—1994年)主題聚類
從圖12的聚類結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),積極推進(jìn)階段的人才政策體現(xiàn)了 “科教興國(guó)”戰(zhàn)略的要求,主要著力點(diǎn)在于科技人才培養(yǎng)體系和激勵(lì)機(jī)制不斷完善,海外高層次人才引進(jìn)力度不斷加大,科技人才的科研平臺(tái)不斷搭建,科技人才隊(duì)伍建設(shè)的相關(guān)政策不斷完善。這一階段政策主題主要包括:①職業(yè)教育;②科研平臺(tái)建設(shè);③項(xiàng)目及基金管理;④留學(xué)人員回國(guó)安排及海外高層次人才引進(jìn);⑤科技獎(jiǎng)勵(lì)制度、科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);⑥科技人才培養(yǎng)規(guī)劃。
圖12 積極推進(jìn)階段 (1995—2002年)主題聚類
從圖13可以看出,戰(zhàn)略發(fā)展階段的人才政策重點(diǎn)在于落實(shí)人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略要求來(lái)構(gòu)建科技人才政策框架,在人才激勵(lì)、評(píng)價(jià)、流動(dòng)、引進(jìn)、管理等制度方面進(jìn)行了積極探索實(shí)踐,推動(dòng)科技人才政策體系框架的初步形成。這一階段政策主題主要包括:①博士后制度;②項(xiàng)目及基金管理、經(jīng)費(fèi)管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);③留學(xué)人員回國(guó)安排及海外高層次人才引進(jìn);④科技人才培養(yǎng)規(guī)劃;⑤科研誠(chéng)信建設(shè)與科普;⑥事業(yè)單位改革;⑦股權(quán)激勵(lì)與科研平臺(tái)建設(shè)。
圖13 戰(zhàn)略發(fā)展階段 (2003—2011年)主題聚類
由圖14可以看出,創(chuàng)新發(fā)展階段的科技人才政策主要是在原有科技人才政策體系框架的基礎(chǔ)上進(jìn)行深化完善,以激發(fā)科技人才活力為目標(biāo)推進(jìn)人才體制機(jī)制改革,強(qiáng)化補(bǔ)短板、填空白,著力點(diǎn)體現(xiàn)在建立以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的收入分配制度,構(gòu)建以創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系,改進(jìn)完善中央財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理為科研人員減負(fù),促進(jìn)人才順暢有序流動(dòng),推進(jìn)科研自主權(quán)改革、提高人才服務(wù)資源供給水平等方面,為科技人才支撐科技創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造了良好的政策環(huán)境。這一階段的政策主題主要包括:①項(xiàng)目及基金管理與人才管理機(jī)制改革;②海外高層次人才引進(jìn);③科研誠(chéng)信建設(shè)與科普;④高等教育;⑤職業(yè)技能培訓(xùn)與科技人才培養(yǎng)規(guī)劃;⑥人才流動(dòng);⑦科研機(jī)構(gòu)改革;⑧科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì);⑨人才資源服務(wù);⑩人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革;創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)支持。
圖14 創(chuàng)新發(fā)展階段 (2012—2021年)主題聚類
通過(guò)對(duì)上述不同階段政策聚類主題進(jìn)行梳理,將政策主題與政策類別相結(jié)合進(jìn)而得到中國(guó)科技人才政策主題演變圖,如圖15所示??梢园l(fā)現(xiàn),在不同政策類別下,政策聚焦點(diǎn)有所不同,政策主題不斷變遷。對(duì)于不同政策類別下的主題演變,采用不同的形狀節(jié)點(diǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。從圖15可以看出,自1978年以來(lái),科技人才政策聚焦的主題逐漸豐富,從主題數(shù)量看,由恢復(fù)調(diào)整階段的7個(gè)主題增加到創(chuàng)新發(fā)展階段的14個(gè)主題;從政策類別下的主題演變可以看到,各個(gè)階段的科技人才政策關(guān)注點(diǎn)有所不同,具體如下。
在人才發(fā)現(xiàn)與遴選方面,從技術(shù)職稱評(píng)定到專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制再到人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革,科技人才評(píng)價(jià)制度自建立后不斷向科學(xué)化、規(guī)范化、多樣化發(fā)展,政策關(guān)注點(diǎn)突破了最初的職稱評(píng)定,逐步轉(zhuǎn)向?qū)嵭蟹诸愒u(píng)價(jià)、突出品德評(píng)價(jià)等更加科學(xué)合理的評(píng)價(jià)機(jī)制,評(píng)價(jià) “指揮棒”的導(dǎo)向作用更加突出。
人才教育與培養(yǎng)在5個(gè)階段持續(xù)受到關(guān)注。教育體系不斷完善,建立了博士后制度并積極發(fā)展職業(yè)教育、繼續(xù)教育等,隨著人才自主培養(yǎng)要求的提出,高等教育也成為近年關(guān)注的熱點(diǎn),同時(shí),通過(guò)推行終身職業(yè)技能培訓(xùn)制度、開展企業(yè)新型學(xué)徒制等大力發(fā)展職業(yè)技能培訓(xùn)。此外,人才培養(yǎng)規(guī)劃不斷出臺(tái),目標(biāo)人群更加細(xì)化,逐步形成了分層次、多渠道的人才培養(yǎng)體系。
人才使用與集聚一直是科技人才管理工作的重點(diǎn)。最初關(guān)注兼職與離退休以及畢業(yè)生工作分配的問(wèn)題,以合理安排人才資源,解決改革開放初期人才緊缺的問(wèn)題。此后,為鼓勵(lì)科技人才積極開展科研工作,為科研人員松綁減負(fù),國(guó)家出臺(tái)一系列的項(xiàng)目及基金管理辦法并進(jìn)一步優(yōu)化科技計(jì)劃項(xiàng)目管理,規(guī)范經(jīng)費(fèi)使用。特別是十八大以來(lái),在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)下,支持科技人才開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng),同時(shí)積極促進(jìn)人才合理流動(dòng)以引導(dǎo)科技人才服務(wù)企業(yè)、服務(wù)基層等,促進(jìn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展。
人才激勵(lì)與引導(dǎo)自改革開放以來(lái)持續(xù)受到關(guān)注,人才激勵(lì)的方式逐漸完善。在建立起科技獎(jiǎng)勵(lì)制度后,開始關(guān)注科技人員的工資待遇問(wèn)題,同時(shí)在科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面出臺(tái)相關(guān)政策,激發(fā)科技人才參與科技創(chuàng)新活動(dòng)的積極性,并且科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)逐漸成為人才激勵(lì)的重要組成部分。此后,開始實(shí)施股權(quán)激勵(lì),建立長(zhǎng)期激勵(lì)制度,進(jìn)一步完善人才激勵(lì)政策體系。
關(guān)于開放與合作,政策的關(guān)注點(diǎn)由最初的出國(guó)留學(xué)及回國(guó)安排轉(zhuǎn)變?yōu)楹M飧邔哟稳瞬乓M(jìn)。自改革開放以來(lái),留學(xué)人員回國(guó)工作安排政策體系逐步完善,特別是 “人才強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略提出后,在鼓勵(lì)留學(xué)人員為國(guó)服務(wù)的同時(shí),重視引進(jìn)國(guó)外智力,加大海外高層次人才引進(jìn)力度成為關(guān)注熱點(diǎn)。
學(xué)風(fēng)與文化方面的政策發(fā)展較晚,但已逐步建立起一套完備的體系。由最初關(guān)注科學(xué)道德建設(shè)、處理科研不端行為擴(kuò)展到優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境、弘揚(yáng)科學(xué)家精神、科技工作者道德自律等方面;科普工作也得到快速發(fā)展,從科普基礎(chǔ)設(shè)施、科普宣傳、科普信息化等方面加強(qiáng)科普能力建設(shè),科研誠(chéng)信和科普建設(shè)成為學(xué)風(fēng)與文化發(fā)展的兩大核心。
機(jī)構(gòu)與平臺(tái)類別下的政策主題圍繞著機(jī)構(gòu)改革和平臺(tái)建設(shè)演進(jìn)??蒲袡C(jī)構(gòu)改革作為政策聚焦點(diǎn)持續(xù)受到關(guān)注,從推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)人事制度、管理體制改革到擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)自主權(quán)等一系列改革舉措陸續(xù)出臺(tái)。與此同時(shí),科研平臺(tái)的類型日益豐富,不同類型的平臺(tái)不斷建設(shè)和發(fā)展。
關(guān)于管理與服務(wù),該政策類別下的關(guān)注熱點(diǎn)較少,主要是由于人才管理與服務(wù)相關(guān)內(nèi)容大多以條款形式出現(xiàn)在綜合類政策中,很少有專門的政策出臺(tái)。人才資源服務(wù)、人才管理體制改革在創(chuàng)新發(fā)展階段成為關(guān)注熱點(diǎn)。在人才資源服務(wù)方面,積極培育人力資源市場(chǎng),構(gòu)建開放的人才市場(chǎng)體系,鼓勵(lì)人力資源服務(wù)業(yè)發(fā)展并提高服務(wù)質(zhì)量;在人才管理體制改革方面,通過(guò)推動(dòng)人才管理部門簡(jiǎn)政放權(quán)、落實(shí)用人主體自主權(quán)、加強(qiáng)人才管理法制建設(shè)等來(lái)健全科技人才管理服務(wù)體系。
政策類別中的人才安全、戰(zhàn)略與規(guī)劃在聚類主題中均未得到體現(xiàn)。由于人才安全方面的政策數(shù)量極少,并且缺少專門性的政策,數(shù)量過(guò)少不足以形成主題。而政策類別中的戰(zhàn)略與規(guī)劃,以綜合性政策為主,其中的主題囊括了人才發(fā)展的各個(gè)階段,包括發(fā)現(xiàn)與遴選、教育與培養(yǎng)等,因此戰(zhàn)略與規(guī)劃的主題大多蘊(yùn)含在其他的政策類別中,聚類主題中沒(méi)有單獨(dú)出現(xiàn)戰(zhàn)略與規(guī)劃主題。
(1)從時(shí)間維度看,科技人才政策發(fā)布數(shù)量總體上呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)?;謴?fù)調(diào)整和深入改革階段政策發(fā)文數(shù)量較少,但在2002年 “人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”提出后,政策數(shù)量出現(xiàn)明顯增長(zhǎng),科技人才政策總量的近80%都是在戰(zhàn)略發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段發(fā)布的。從主體維度看,政策發(fā)文部門從以科技部為主發(fā)展為聯(lián)合發(fā)文,部門合作網(wǎng)絡(luò)逐漸向 “分散—耦合型”構(gòu)型演進(jìn),部門間合作更加緊密,跨部門協(xié)作制定人才政策成為主要工作機(jī)制。
(2)從科技人才政策類別看,10個(gè)類別的政策數(shù)量都呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。其中,人才使用與集聚、激勵(lì)與引導(dǎo)在各個(gè)階段占比都較高,說(shuō)明加大科技人才的使用與集聚、激勵(lì)與引導(dǎo)成為科技人才政策的持續(xù)關(guān)注點(diǎn)。但針對(duì)戰(zhàn)略與規(guī)劃的政策數(shù)量較少,對(duì)科技人才安全的關(guān)注不足。從政策文種類型看,我國(guó)出臺(tái)的科技人才政策偏向規(guī)范性和指導(dǎo)性較強(qiáng)的通知、意見、規(guī)劃等文種,改革舉措側(cè)重在宏觀指導(dǎo)和明確方向,而側(cè)重于約束性和實(shí)踐性的辦法、方案等文種占比較少,使得一些改革舉措需要用人單位結(jié)合自身情況加以落實(shí),某種程度上造成了改革舉措落實(shí)不到位、落實(shí)程度不一致的問(wèn)題。其中,人才評(píng)價(jià)改革政策是比較典型的例子。因此,未來(lái)還需要在推動(dòng)科技人才政策落實(shí) “最后一公里”和政策落實(shí)監(jiān)督評(píng)估等方面加大力度。
(3)科技人才政策工具從重視科技人才隊(duì)伍建設(shè),逐步擴(kuò)展為重視服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和重視營(yíng)造良好的人才成長(zhǎng)生態(tài)環(huán)境。供給面政策工具在5個(gè)階段一直占據(jù)主導(dǎo)地位,逐步形成以科技人才評(píng)價(jià)、培養(yǎng)、激勵(lì)為主的布局,政策導(dǎo)向從 “優(yōu)惠激勵(lì)”開始轉(zhuǎn)向人才主體內(nèi)生動(dòng)力的激發(fā)。需求面和環(huán)境面工具前期使用不足,但總體上呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。需求面政策工具重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)業(yè)發(fā)展與科技體制改革,但科技創(chuàng)新規(guī)劃關(guān)注較少。環(huán)境面工具中以公共服務(wù)、創(chuàng)新主體改革與評(píng)估為主,監(jiān)督約束在戰(zhàn)略發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展兩個(gè)階段也被頻繁使用,但人力資源市場(chǎng)建設(shè)未得到充分關(guān)注。因此,未來(lái)政策工具需要加大需求面和環(huán)境面政策的供給,通過(guò)促進(jìn)科技人才服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需求和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,促進(jìn)人才個(gè)人價(jià)值、社會(huì)價(jià)值的有機(jī)統(tǒng)一。同時(shí),更加注重人才成長(zhǎng)的生態(tài)系統(tǒng)建設(shè),營(yíng)造良好的人才成長(zhǎng)生態(tài)環(huán)境。
(4)從各個(gè)階段的政策主題演變看,政策主題數(shù)量在各個(gè)階段持續(xù)增長(zhǎng),政策關(guān)注點(diǎn)從科技人才的地位和物質(zhì)待遇,到解決以人為核心的機(jī)構(gòu)人事管理改革、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和科研生態(tài)環(huán)境構(gòu)建的問(wèn)題,政策主題也從職稱、畢業(yè)生分配、出國(guó)留學(xué)、兼職離退休等針對(duì)科研人員個(gè)體的規(guī)范性政策,擴(kuò)大到機(jī)構(gòu)改革、項(xiàng)目管理改革、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)等與機(jī)構(gòu)、資源、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相關(guān)的宏觀引導(dǎo)性政策。但是,與人才安全相關(guān)的政策發(fā)展相對(duì)較晚且主題數(shù)量較少,還有待后續(xù)發(fā)展豐富。