社會(huì)資本介入養(yǎng)老領(lǐng)域研究的可視化分析

杜雅敏 萬(wàn)立軍

（哈爾濱師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,黑龍江 哈爾濱 150025)

由于西方經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，其對(duì)養(yǎng)老這一領(lǐng)域的關(guān)注相較于我國(guó)開(kāi)始得更早，并基于“新公共管理”“新公共服務(wù)”“新福利主義”[1]等多重理論提出了社會(huì)資本這一概念，試圖通過(guò)社會(huì)資本介入解決養(yǎng)老難題。

目前，我國(guó)已步入深度老齡化社會(huì)，伴隨著的空巢化、未富先老、未備先老等鮮明社會(huì)時(shí)代特征，給我國(guó)帶來(lái)了巨大的養(yǎng)老壓力[2]。此外，社會(huì)轉(zhuǎn)型給傳統(tǒng)家庭養(yǎng)老模式帶來(lái)巨大沖擊；而社區(qū)養(yǎng)老隨著老年人生活水平的提高似乎已經(jīng)無(wú)法更好地滿足老年人多樣化的養(yǎng)老需求；公辦和民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)各自面臨著供不應(yīng)求和供過(guò)于求的現(xiàn)實(shí)矛盾。針對(duì)這些難題，我國(guó)學(xué)者試圖通過(guò)從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)中尋求解決辦法，因此對(duì)社會(huì)資本介入養(yǎng)老領(lǐng)域這一研究主題進(jìn)行了多角度的研究。

本文基于CNKI和Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)，運(yùn)用CiteSpace軟件對(duì)1997—2021年社會(huì)資本介入養(yǎng)老領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)進(jìn)行基礎(chǔ)及可視化分析，以國(guó)外研究作為參考，主要了解國(guó)內(nèi)在該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源及研究方法

本研究以CNKI和Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)1997—2021年間的全部期刊數(shù)據(jù)為分析來(lái)源，以“社會(huì)資本”及“養(yǎng)老”作為關(guān)鍵詞進(jìn)行高級(jí)檢索，共獲得1 046篇中文文獻(xiàn)和660篇英文文獻(xiàn)。本研究運(yùn)用CiteSpace軟件，對(duì)篩選得到的1 706篇文獻(xiàn)從以下幾方面進(jìn)行可視化分析。

第一，基于CNKI及Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)對(duì)發(fā)文量進(jìn)行分析；第二，對(duì)高被引文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，找出在“社會(huì)資本介入養(yǎng)老”這一主題下的高質(zhì)量文獻(xiàn)；第三，通過(guò)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，對(duì)當(dāng)前研究熱點(diǎn)進(jìn)行分析；第四，通過(guò)關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析，對(duì)當(dāng)前研究趨勢(shì)進(jìn)行分析。

2 社會(huì)資本介入養(yǎng)老領(lǐng)域研究的基本概況

2.1 研究現(xiàn)狀分析

1997—2021年社會(huì)資本介入養(yǎng)老領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外發(fā)文量統(tǒng)計(jì)如圖1所示。根據(jù)圖1可知國(guó)內(nèi)外開(kāi)始對(duì)社會(huì)資本介入養(yǎng)老這一主題進(jìn)行研究的時(shí)間點(diǎn)十分接近。

圖1 國(guó)內(nèi)外發(fā)文量對(duì)比

1997年Eng等[3]發(fā)表的文章中通過(guò)對(duì)PACE機(jī)構(gòu)這一社會(huì)資本進(jìn)入養(yǎng)老領(lǐng)域并提供養(yǎng)老服務(wù)的行為模式進(jìn)行分析，指出了PACE社會(huì)資本進(jìn)入養(yǎng)老領(lǐng)域的意義以及該模式面臨的困境，該文章是國(guó)內(nèi)外在該研究主題下的首篇文獻(xiàn)。西方國(guó)家相較于我國(guó)更早進(jìn)入老齡化社會(huì)，并針對(duì)養(yǎng)老難題提出了“多元福利主義”“新公共管理理論”“新公共服務(wù)理論”等多種理論，這為社會(huì)資本進(jìn)入養(yǎng)老提供了理論支持，同時(shí)也為我國(guó)解決養(yǎng)老問(wèn)題提供了參考。

1997—2021年社會(huì)資本介入養(yǎng)老領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)發(fā)文量年度分布如圖2所示。由圖2可知，我國(guó)學(xué)術(shù)界針對(duì)社會(huì)資本介入養(yǎng)老這一主題的研究主要分為3個(gè)階段。

圖2 社會(huì)資本介入養(yǎng)老的國(guó)內(nèi)發(fā)文量年度分布

（1）1997—2012年為起步階段。隨著20世紀(jì)末我國(guó)開(kāi)始進(jìn)入人口老齡化，但由于這一階段學(xué)者更多把注意力放在GDP上，因此對(duì)養(yǎng)老問(wèn)題的研究很少，且此時(shí)的養(yǎng)老采用的形式多為單一的家庭養(yǎng)老模式或者少數(shù)的社區(qū)養(yǎng)老模式，社會(huì)資本介入養(yǎng)老較為少見(jiàn)，故學(xué)界也對(duì)這一方面的關(guān)注很少。

（2）2013—2018年為迅速發(fā)展階段。在這一時(shí)間段內(nèi)，發(fā)文量迅速增加，并在2016年首次年發(fā)文量超過(guò)100篇且在2018年達(dá)到峰值150篇。這一時(shí)期社會(huì)資本介入養(yǎng)老這一主題發(fā)文量的迅猛增加，離不開(kāi)國(guó)家政策、措施的調(diào)整以及我國(guó)養(yǎng)老問(wèn)題的凸顯?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的若干意見(jiàn)》指出，要“充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用,逐步使社會(huì)力量成為發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的主體”?！笆濉币?guī)劃也明確要求“全面放開(kāi)養(yǎng)老服務(wù)市場(chǎng)，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、股權(quán)合作等方式支持各類(lèi)市場(chǎng)主體增加養(yǎng)老服務(wù)和產(chǎn)品供給”[4]，進(jìn)一步鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入養(yǎng)老領(lǐng)域。這些政策都為社會(huì)資本介入養(yǎng)老領(lǐng)域創(chuàng)造了良好的政策背景，同時(shí)也引起了學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注與研究。

此外，2016年我國(guó)正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期，“421”家庭模式加劇了年輕人養(yǎng)老負(fù)擔(dān)；傳統(tǒng)的“養(yǎng)兒防老”理念與越來(lái)越多的年輕人外出打工無(wú)暇照顧家中老人的現(xiàn)實(shí)情況存在矛盾；代際關(guān)系的重心嚴(yán)重向下傾斜，由老人向孩子轉(zhuǎn)變，使得老年人得不到家庭的關(guān)注，邊緣感強(qiáng)烈心理問(wèn)題層出不窮。在這一階段，現(xiàn)實(shí)的養(yǎng)老困境與政策的雙重動(dòng)力推動(dòng)社會(huì)資本介入養(yǎng)老領(lǐng)域，文獻(xiàn)數(shù)目也在這一階段迅速攀升并達(dá)到峰值。

（3）2019—2021年為平穩(wěn)發(fā)展階段。雖然在此階段發(fā)文量趨勢(shì)有升有降，但總體來(lái)看年發(fā)文量均超過(guò)100篇，說(shuō)明該主題仍然受到當(dāng)前學(xué)術(shù)界關(guān)注，2019—2020年因受到新冠疫情的影響，相關(guān)的研究無(wú)法有效開(kāi)展從而導(dǎo)致發(fā)文量出現(xiàn)部分回落。2020年后新冠疫情受到很好的控制，同時(shí)這一特殊時(shí)代背景下有關(guān)社會(huì)資本介入養(yǎng)老領(lǐng)域的思考將更為廣泛。

2.2 文獻(xiàn)被引分析

文獻(xiàn)被引頻次是衡量一篇文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)價(jià)值和作者學(xué)術(shù)地位的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。某研究主題下的高被引文獻(xiàn)共同構(gòu)成了該研究領(lǐng)域的基本知識(shí)框架[5]。

在國(guó)內(nèi)，佘瑞芳[6]和趙志強(qiáng)[7]兩位學(xué)者具有較高的影響力（見(jiàn)表1）。高被引文獻(xiàn)主要研究?jī)?nèi)容分為以下三方面。

表1 國(guó)內(nèi)高被引文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)表

第一，趙志強(qiáng)[7]、景軍等[8]、袁同成[9]、張玉瓊[10]從社會(huì)資本信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)這三種表現(xiàn)形式中的網(wǎng)絡(luò)要素著手，分別把農(nóng)村互助養(yǎng)老模式、“愛(ài)心時(shí)間銀行”、智慧養(yǎng)老服務(wù)平臺(tái)作為社會(huì)資本介入養(yǎng)老領(lǐng)域的應(yīng)用載體，分析了各自的發(fā)展困境、啟示以及獲得更好發(fā)展的途徑。趙志強(qiáng)[7]與袁同成[9]均是從農(nóng)村這一特殊區(qū)域出發(fā)，介紹了農(nóng)村互助養(yǎng)老模式是什么、其發(fā)展面臨的難題，并針對(duì)這些難題提出了建設(shè)性及創(chuàng)新性意見(jiàn)，如可以在充分借鑒古代“義莊”式互助養(yǎng)老模式的基礎(chǔ)上建立與發(fā)展現(xiàn)代新型農(nóng)村家庭鄰里互助模式；景軍等[8]以老年人的社會(huì)資本喪失為主體，在社會(huì)資本理論的指導(dǎo)下，通過(guò)“愛(ài)心時(shí)間銀行”建立新的社會(huì)互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)從而更好地解決養(yǎng)老難題；袁同成[9]、張玉瓊[10]通過(guò)構(gòu)建各類(lèi)資源廣泛匯聚、各方互動(dòng)支持的失能老人智慧養(yǎng)老服務(wù)平臺(tái)，彌合和重建失能老人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)而解決失能老年人的養(yǎng)老困境。

余瑞芳等[6]將醫(yī)療與養(yǎng)老領(lǐng)域進(jìn)行結(jié)合，主要介紹了社會(huì)資本進(jìn)入該領(lǐng)域的方式以及發(fā)揮的作用。

郝濤等[10]主要分析了PPP（政府和社會(huì)資本合作）模式作為社會(huì)資本進(jìn)入養(yǎng)老領(lǐng)域的新方式有效提供養(yǎng)老服務(wù)的實(shí)現(xiàn)路徑。

在國(guó)外，Eng等[3]在1997年發(fā)表的文章引用頻次最高、出版年份最早，是該主題下所有外文文獻(xiàn)的知識(shí)基礎(chǔ)。該文章基于美國(guó)老年人數(shù)量不斷增加，以及美國(guó)當(dāng)局希望在資源不斷萎縮的環(huán)境下找到一條為老年人提供高質(zhì)量護(hù)理的路徑這一社會(huì)背景，提出了“PACE計(jì)劃”，該計(jì)劃是社會(huì)資本介入養(yǎng)老領(lǐng)域最成功最有效的方法之一。該文章介紹了“PACE計(jì)劃”模式的特點(diǎn)、取得的成果，同時(shí)指出了其局限性以及發(fā)展面臨的問(wèn)題。這篇文章開(kāi)啟了社會(huì)資本進(jìn)入養(yǎng)老領(lǐng)域研究的先河，為后續(xù)的研究者提供了良好的研究基礎(chǔ)。

2.3 研究熱點(diǎn)分析

研究熱點(diǎn)即為廣受研究者關(guān)注的話題，而關(guān)鍵詞是對(duì)文獻(xiàn)所涉及領(lǐng)域的高度概括。

中文和外文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜如圖3、圖4所示。根據(jù)圖3，在剔除“社會(huì)資本”“養(yǎng)老”“養(yǎng)老服務(wù)”等直接體現(xiàn)所處研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞后，我國(guó)的研究熱點(diǎn)主要集中于：PPP（100）、醫(yī)養(yǎng)結(jié)合（77）、老齡化（43）。根據(jù)圖4可知，國(guó)外研究熱點(diǎn)主要集中于：健康（0.15）、年齡（0.13）、社區(qū)（0.13）、協(xié)會(huì)（0.09）、行為（0.16）。

圖3 中文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖

圖4 外文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖

通過(guò)國(guó)內(nèi)外對(duì)比，可知“老齡化”同時(shí)成為國(guó)內(nèi)外的高頻關(guān)鍵詞，說(shuō)明老齡化已經(jīng)成為全球趨勢(shì)，養(yǎng)老問(wèn)題已經(jīng)成為世界性難題。此外國(guó)內(nèi)外學(xué)者均在探尋解決養(yǎng)老難題的措施，不同的是，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)農(nóng)村地區(qū)社會(huì)資本介入養(yǎng)老更為關(guān)注。我國(guó)學(xué)界的研究與國(guó)家政策的聯(lián)系十分密切，更為關(guān)注在社會(huì)政策的影響下社會(huì)資本如何在養(yǎng)老領(lǐng)域發(fā)揮有效作用。

而西方相較于養(yǎng)老這一廣泛的概念則更多地把研究重點(diǎn)聚焦于老年人健康，探尋社會(huì)資本如何影響老年人健康，分析該作用模式面臨的困境并提出相應(yīng)的解決方案與策略。并且西方大部分養(yǎng)老服務(wù)均依托于社區(qū)，因此更多研究社會(huì)資本如何進(jìn)入社區(qū)提供養(yǎng)老服務(wù)。

2.4 國(guó)內(nèi)研究趨勢(shì)分析

為防止遺漏研究熱點(diǎn)話題，以近三十年（1990—2021年）為時(shí)間切片，重新篩選，運(yùn)用CiteSpace軟件中的“關(guān)鍵詞突現(xiàn)”功能得到文獻(xiàn)中出現(xiàn)頻率較高的前20個(gè)關(guān)鍵詞，按出現(xiàn)后的持續(xù)時(shí)間排序如圖5所示。通過(guò)分析了解該領(lǐng)域的研究前沿并對(duì)未來(lái)研究趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

圖5 依據(jù)關(guān)鍵詞出現(xiàn)后的持續(xù)時(shí)間排序

根據(jù)圖5，當(dāng)前國(guó)內(nèi)對(duì)該領(lǐng)域的研究可以大致分為兩個(gè)階段，以2008年為分段年份。

（1）2008年以前的研究，主要從宏觀的角度進(jìn)行分析，將養(yǎng)老置于“社會(huì)保障”這一主題下進(jìn)行研究，對(duì)“社會(huì)資本”以及社會(huì)資本下的“人力資本”“社會(huì)支持”進(jìn)行宏觀角度分析。

（2）2008年以后的研究更注重從微觀角度著手進(jìn)行研究，并試圖找到解決當(dāng)前養(yǎng)老領(lǐng)域的問(wèn)題以及如何使社會(huì)資本更好在養(yǎng)老領(lǐng)域中發(fā)揮作用的“對(duì)策”。比如從“床位數(shù)”“老年人口”“國(guó)務(wù)院”“老齡化”等角度出發(fā)探尋社會(huì)資本介入養(yǎng)老的必要性與可行性。提出了諸如“PPP”“養(yǎng)老地產(chǎn)”“養(yǎng)老項(xiàng)目”“醫(yī)養(yǎng)結(jié)合”“機(jī)構(gòu)養(yǎng)老”等社會(huì)資本介入養(yǎng)老領(lǐng)域解決養(yǎng)老問(wèn)題的新形式。

根據(jù)2021年第七次人口普查數(shù)據(jù)：我國(guó)65歲及以上人口占人口總數(shù)的比例達(dá)到13.50%，老齡化已經(jīng)成為我國(guó)當(dāng)前直至未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)的基本國(guó)情。老齡化程度的不斷加深也意味著養(yǎng)老壓力及養(yǎng)老醫(yī)療需求會(huì)越來(lái)越大，因此為了更好解決養(yǎng)老難題，緩解政府養(yǎng)老壓力，彌補(bǔ)家庭、社區(qū)、機(jī)構(gòu)養(yǎng)老的不足，社會(huì)資本介入養(yǎng)老以及如何提供更好更優(yōu)的養(yǎng)老服務(wù)將會(huì)持續(xù)受到學(xué)界的關(guān)注。同時(shí)針對(duì)養(yǎng)老與醫(yī)療需求之間的矛盾，社會(huì)資本介入醫(yī)養(yǎng)結(jié)合領(lǐng)域也將成為未來(lái)的主要研究方向之一。此外，隨著老年人物質(zhì)生活條件的不斷提高，其對(duì)生活質(zhì)量及精神世界的要求也日益多元化和個(gè)性化，因此催生了越來(lái)越多的養(yǎng)老項(xiàng)目，如老年學(xué)校、托老機(jī)構(gòu)、為老年人建立專(zhuān)門(mén)的健康檔案、針對(duì)老年人的法律援助、“一鍵通”電話等，因此研究社會(huì)資本如何參與并提供更優(yōu)更好的養(yǎng)老項(xiàng)目也會(huì)成為未來(lái)的主要研究方向。

3 結(jié)語(yǔ)

運(yùn)用CiteSpace軟件，基于CNKI和Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)社會(huì)資本介入養(yǎng)老領(lǐng)域進(jìn)行可視化分析，結(jié)果顯示，國(guó)內(nèi)佘瑞芳、趙志強(qiáng)等學(xué)者為這一領(lǐng)域的研究做出了較大貢獻(xiàn)；國(guó)內(nèi)現(xiàn)階段研究熱點(diǎn)主要集中于PPP、醫(yī)養(yǎng)結(jié)合、老齡化等方面；社會(huì)資本如何提供更好更優(yōu)的養(yǎng)老服務(wù)、養(yǎng)老項(xiàng)目以及社會(huì)資本介入醫(yī)養(yǎng)結(jié)合領(lǐng)域?qū)⑹俏磥?lái)國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域主要研究方向。