制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)視角下數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

束云霞，吳玉鳴，鮑曙明

（華東理工大學(xué)商學(xué)院，上海 200237）

創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，在我國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展中起著舉足輕重的作用。黨的二十大報(bào)告指出，我國(guó)要健全新型舉國(guó)體制，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能。近年來，我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力總體取得了較大進(jìn)步，《2022 年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》顯示，2021 年中國(guó)的創(chuàng)新能力在世界131 個(gè)經(jīng)濟(jì)體中排第11 位，已連續(xù)5 年居世界前15 名［1］。目前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，這必將對(duì)技術(shù)創(chuàng)新提出更嚴(yán)格的要求，“金山銀山”和“綠水青山”齊頭并進(jìn)是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的必然趨勢(shì)。2017年，我國(guó)《政府工作報(bào)告》首次提出“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”的概念，指出數(shù)字經(jīng)濟(jì)是21 世紀(jì)繼農(nóng)業(yè)、工業(yè)后最主要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)。近幾年我國(guó)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，《中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展白皮書（2022）》指出，截至2021 年年末，我國(guó)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模已達(dá)到45.5 萬億元，較2020 年新增6.3 萬億元，占全國(guó)生產(chǎn)總值（GDP）比重已接近40%［2］。數(shù)字經(jīng)濟(jì)正逐步融入社會(huì)經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域，不僅在消費(fèi)、投資、就業(yè)等方面發(fā)揮了重要作用，也催生出更多的創(chuàng)新要素，成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力和當(dāng)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方向。因此，本研究對(duì)我國(guó)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響展開重點(diǎn)研究，以期為兼顧創(chuàng)新與綠色雙重發(fā)展理念、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提質(zhì)增效提供理論和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來，伴隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展、人民生活水平和需求的大幅提高，綠色創(chuàng)新和數(shù)字經(jīng)濟(jì)已成為許多學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。綠色創(chuàng)新是由傳統(tǒng)創(chuàng)新和綠色生態(tài)結(jié)合而成，在新產(chǎn)品、設(shè)備、工藝、系統(tǒng)、實(shí)踐和方法等的開發(fā)與實(shí)施中引入生態(tài)理念的活動(dòng)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展［3］。“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”這一概念最早是由數(shù)字經(jīng)濟(jì)之父Tapscott［4］在20 世紀(jì)90 年代正式提出，他認(rèn)為數(shù)字經(jīng)濟(jì)是指一個(gè)廣泛利用信息和通信技術(shù)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，信息技術(shù)的數(shù)字革命也將使數(shù)字經(jīng)濟(jì)成為基于人類智力聯(lián)網(wǎng)的新經(jīng)濟(jì)。

目前，關(guān)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的研究大多集中在微觀企業(yè)和宏觀地區(qū)兩個(gè)方面。從微觀來看，肖靜等［5］、申明浩等［6］均發(fā)現(xiàn)企業(yè)數(shù)字化可以顯著促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量；宋德勇等［7］的研究得出企業(yè)數(shù)字化顯著促進(jìn)了重污染行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)論；王鋒正等［8］通過研究數(shù)字化對(duì)資源型企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響發(fā)現(xiàn)，地區(qū)數(shù)字化水平及數(shù)字投入、數(shù)字應(yīng)用、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字基礎(chǔ)4 個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)與綠色技術(shù)創(chuàng)新呈倒“U”型關(guān)系。從宏觀來看，韋施威等［9］利用城市面板數(shù)據(jù)研究了數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)城市綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的影響發(fā)現(xiàn)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)可以有效提升綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出；倫曉波等［10］認(rèn)為數(shù)字政府可以通過數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。結(jié)合上述文獻(xiàn)可知，目前學(xué)術(shù)界對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響的結(jié)論尚未形成統(tǒng)一。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)已成為發(fā)展綠色技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)新引擎，在此基礎(chǔ)上，學(xué)者們從環(huán)境信息約束、融資約束和人力資本結(jié)構(gòu)等角度探究數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制，如肖靜等［5］、韋琳等［11］、郭豐等［12］等的研究，然而他們的研究均未從制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的視角研究數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制。制造業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)的“壓艙石”，也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵。受制于核心技術(shù)被西方國(guó)家封鎖和我國(guó)傳統(tǒng)投融資體制的影響，我國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)模式長(zhǎng)期以粗放型生產(chǎn)為主，這種生產(chǎn)模式阻礙了我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的整體提升［13］，亟須通過推動(dòng)企業(yè)對(duì)以大數(shù)據(jù)、人工智能等為代表的新一代信息技術(shù)進(jìn)行廣泛運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)高水平的柔性化生產(chǎn)和專業(yè)化分工，驅(qū)動(dòng)制造業(yè)生產(chǎn)方式向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化轉(zhuǎn)型［14］，從而提高技術(shù)創(chuàng)新、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)環(huán)境的不斷發(fā)展，數(shù)字經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合交織，衍生出更多的新產(chǎn)品、新模式和新業(yè)態(tài)，促使生產(chǎn)要素、生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生變革，實(shí)現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色發(fā)展的全方位賦能［15］。數(shù)字經(jīng)濟(jì)通過稟賦效應(yīng)、賦能效應(yīng)、治理效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。具體表現(xiàn)如下：

第一，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的自身稟賦特征和要素價(jià)值可以促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提升。首先，從數(shù)字經(jīng)濟(jì)的自身特征來看，在梅特卡夫法則和摩爾定律的影響下，企業(yè)可以利用數(shù)字經(jīng)濟(jì)降低創(chuàng)新過程中的搜尋成本、代理成本、調(diào)整成本和享用成本，使得企業(yè)可以有更多的資金投入綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中［16］。其次，數(shù)據(jù)要素是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的核心生產(chǎn)要素［17］。數(shù)據(jù)要素與技術(shù)要素的結(jié)合能夠幫助企業(yè)打破數(shù)據(jù)壁壘和“信息孤島”，更有效地使用互補(bǔ)性資產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新［18］。并且與其他要素不同的是，數(shù)據(jù)要素在使用過程中具有非排他性和價(jià)值溢出效應(yīng)［19］，因而企業(yè)使用數(shù)據(jù)要素進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新有利于降低企業(yè)創(chuàng)新的邊際成本，提高企業(yè)資源配置和生產(chǎn)的效率。最后，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)自然資源的依賴性不強(qiáng)，不會(huì)產(chǎn)生大規(guī)模生態(tài)環(huán)境破壞問題，因此數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展不僅能夠擠壓傳統(tǒng)的高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)份額，而且能夠改善經(jīng)濟(jì)社會(huì)整體效率，促使經(jīng)濟(jì)社會(huì)由傳統(tǒng)發(fā)展模式向高效能、集約式的發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，推動(dòng)社會(huì)整體綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提升［15］。

第二，數(shù)字經(jīng)濟(jì)可以帶來賦能效應(yīng)，推動(dòng)產(chǎn)品、業(yè)態(tài)和產(chǎn)業(yè)模式變革，為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供新的發(fā)展空間。首先，數(shù)字經(jīng)濟(jì)可以通過大數(shù)據(jù)、人工智能和平臺(tái)賦能等數(shù)字化整合方式促進(jìn)不同產(chǎn)品、行業(yè)間信息服務(wù)交流。產(chǎn)品間的信息交流有利于企業(yè)通過提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，在行業(yè)內(nèi)部形成綠色創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢(shì)［20］；而行業(yè)間的信息流動(dòng)可以通過知識(shí)溢出和資源整合等途徑進(jìn)一步提高綠色技術(shù)創(chuàng)新。其次，與數(shù)字經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)的信息技術(shù)（ICT）等產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，不僅有利于實(shí)現(xiàn)高科技、低能耗產(chǎn)業(yè)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的直接替代，而且有利于提高創(chuàng)新過程中的知識(shí)利用效率，進(jìn)而增強(qiáng)技術(shù)要素對(duì)勞動(dòng)資本要素的比較優(yōu)勢(shì)，促使經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式向綠色創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變［15］。最后，創(chuàng)新主體可以借助互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)和通信技術(shù)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)同其他行業(yè)的技術(shù)交叉融合，打破產(chǎn)業(yè)間的界限，促進(jìn)綠色新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展［21］，例如比亞迪集團(tuán)、蔚來等新能源汽車企業(yè)和能源互聯(lián)網(wǎng)等行業(yè)的出現(xiàn)，這些新興行業(yè)可以利用清潔能源和電能等代替?zhèn)鹘y(tǒng)能源，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、提升能源使用效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

第三，數(shù)字經(jīng)濟(jì)推動(dòng)了數(shù)字政府建設(shè)，數(shù)字政府通過數(shù)字化治理模式為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供根本保障［22］。政府?dāng)?shù)字化治理可以提高政府環(huán)境監(jiān)管能力和資源配置效率，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)通過為政府提供信息化支撐，幫助政府更高效地收集和處理信息，充分緩解信息不對(duì)稱導(dǎo)致的創(chuàng)新要素配置不均問題［23］；另一方面，政府可以利用數(shù)字化治理和環(huán)境規(guī)制結(jié)合的方式有效引導(dǎo)企業(yè)通過綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排。具體而言，政府利用先進(jìn)的數(shù)字技術(shù)手段收集并分析企業(yè)的污染排放數(shù)據(jù)，對(duì)高污染企業(yè)進(jìn)行行政處罰，從而倒逼高污染企業(yè)通過綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)企業(yè)降低污染排放，提高企業(yè)清潔生產(chǎn)效能，控制整個(gè)社會(huì)的污染物排放量。此外，數(shù)字政府建設(shè)有利于協(xié)調(diào)社會(huì)和創(chuàng)新主體對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的需求，從根本上協(xié)調(diào)處理綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中不同主體的利益問題，為綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展制定切實(shí)有效的政策［10］。

另外，從社會(huì)效應(yīng)來看，隨著人工智能、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的普及和智能手機(jī)的大規(guī)模應(yīng)用，居民可以通過信息共享利用輿論等方式來監(jiān)督創(chuàng)新主體的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為［24］。Du 等［25］、Liao［26］的研究表明，媒體報(bào)道和網(wǎng)絡(luò)傳播是公眾參與環(huán)境治理的重要方式，他們可以通過獲取和曝光企業(yè)環(huán)境信息，引導(dǎo)公眾對(duì)環(huán)境問題進(jìn)行關(guān)注，進(jìn)而通過輿論效應(yīng)對(duì)污染企業(yè)施壓，迫使污染企業(yè)披露環(huán)境信息、增加綠色創(chuàng)新投資，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，當(dāng)企業(yè)環(huán)境污染事件被曝光后，投資者考慮到事件對(duì)企業(yè)造成的不利影響可能會(huì)撤資，因此一旦企業(yè)意識(shí)到其環(huán)境違法行為的代價(jià)是企業(yè)形象的崩潰和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的喪失，綠色技術(shù)創(chuàng)新就會(huì)成為企業(yè)獲得媒體正面關(guān)注、提高市場(chǎng)價(jià)值的重要途徑［27］。

綜上所述，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：數(shù)字經(jīng)濟(jì)顯著促進(jìn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新。

2.2 數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制研究

隨著新一代信息技術(shù)快速發(fā)展，制造業(yè)的生產(chǎn)方式逐漸向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化轉(zhuǎn)型，其組織形態(tài)也逐漸向扁平化、平臺(tái)化、生態(tài)化轉(zhuǎn)變［13］，制造業(yè)已然成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)揮綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的主戰(zhàn)場(chǎng)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)通過數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化為制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展賦能［28］。一方面，數(shù)字產(chǎn)業(yè)化促使制造業(yè)不斷催生出新模式和新業(yè)態(tài)，加快數(shù)字要素市場(chǎng)化進(jìn)程，通過采集制造信息、優(yōu)化制造業(yè)流程等方式，提升企業(yè)對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)管和控制的能力，提高制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率［29］；另一方面，產(chǎn)業(yè)數(shù)字化有利于實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，推動(dòng)制造業(yè)向網(wǎng)絡(luò)化、智能化和靈活化發(fā)展［30］。通過在供給側(cè)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式進(jìn)行升級(jí)改造，產(chǎn)業(yè)數(shù)字化有利于促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高創(chuàng)新資源的配置效率和綠色全要素生產(chǎn)率，推動(dòng)新一輪的經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)形成［31］。從短期沖擊和長(zhǎng)期影響來看，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型的影響經(jīng)歷了一個(gè)由價(jià)值重塑到價(jià)值創(chuàng)造的過程，主要表現(xiàn)為從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、從產(chǎn)品導(dǎo)向轉(zhuǎn)向用戶導(dǎo)向、從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)向企業(yè)群落、從競(jìng)爭(zhēng)合作轉(zhuǎn)向互利共生［32］。從產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)來看，數(shù)字經(jīng)濟(jì)通過影響產(chǎn)業(yè)鏈組織的交易成本、分工邊界、外部需求和價(jià)值分配對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)揮驅(qū)動(dòng)作用［33］。從價(jià)值鏈視角來看，數(shù)字經(jīng)濟(jì)可以通過打破創(chuàng)新鏈瓶頸、提升供應(yīng)鏈效率、提高制造鏈質(zhì)量等破除我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的痛點(diǎn)問題［34］。因此，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極推動(dòng)作用。

Chenery 等［35］、原毅軍等［36］認(rèn)為，后工業(yè)化時(shí)期，制造業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)將由資本密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變、由重污染行業(yè)向輕污染行業(yè)轉(zhuǎn)移，要素密集轉(zhuǎn)型升級(jí)和污染密集轉(zhuǎn)型升級(jí)成為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心內(nèi)容。首先，數(shù)字經(jīng)濟(jì)具有信息網(wǎng)絡(luò)化特征，它可以通過龐大的數(shù)據(jù)流優(yōu)化制造流程，為制造業(yè)的技術(shù)升級(jí)提供技術(shù)保障［37］。制造業(yè)企業(yè)利用數(shù)字經(jīng)濟(jì)帶來的信息技術(shù)降低知識(shí)和信息的獲取成本，并通過知識(shí)溢出效應(yīng)提升制造業(yè)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的理解能力和應(yīng)用效率，進(jìn)而引發(fā)技術(shù)要素對(duì)勞動(dòng)資本要素的替代，使制造業(yè)向知識(shí)技術(shù)密集階段過渡，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)制造業(yè)向技術(shù)密集轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。其次，污染密集行業(yè)通過利用物聯(lián)網(wǎng)和人工智能技術(shù)對(duì)產(chǎn)品制造過程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和數(shù)據(jù)收集，精準(zhǔn)把控產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的高能耗環(huán)節(jié)，采取有針對(duì)性手段降低某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)的能源消耗，從而有效降低制造業(yè)的能耗和污染排放，實(shí)現(xiàn)重污染制造業(yè)向輕污染轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

基于以上分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：數(shù)字經(jīng)濟(jì)通過制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間接促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，主要是從制造業(yè)要素密集轉(zhuǎn)型升級(jí)和污染密集轉(zhuǎn)型升級(jí)兩方面促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

綜述，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制如圖1 所示。

3 模型設(shè)定和數(shù)據(jù)來源

3.1 模型設(shè)定

3.1.1 基準(zhǔn)回歸模型

根據(jù)以上理論研究，為檢驗(yàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，建立以下基準(zhǔn)回歸模型：

式（1）中：i是指地級(jí)市；t指時(shí)間；innov 表示綠色技術(shù)創(chuàng)新；dig 表示城市數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；α1為其回歸系數(shù)；X為控制變量集，β為控制變量集的回歸系數(shù)；δ用來控制地區(qū)固定效應(yīng)；μ用來控制時(shí)間固定效應(yīng)；ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3.1.2 中介效應(yīng)模型

為探究數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的中介效應(yīng)，引入中介變量med 并建立中介效應(yīng)模型如下：

3.2 數(shù)據(jù)來源和變量選取

3.2.1 被解釋變量

選取綠色專利申請(qǐng)數(shù)量作為衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)，用符號(hào)innov 表示。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織2010 年發(fā)布的《國(guó)際專利分類綠色清單》中的IPC代碼，對(duì)我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫(kù)的企業(yè)專利信息進(jìn)行分類識(shí)別，將上市企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)匯總得到各地級(jí)市的綠色專利申請(qǐng)數(shù)量。

3.2.2 核心解釋變量

核心解釋變量為數(shù)字經(jīng)濟(jì)（dig）。借鑒趙濤等［38］的研究方法，圍繞互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展和數(shù)字普惠金融兩個(gè)維度選取指標(biāo)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)進(jìn)行測(cè)度。對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平，選取相關(guān)從業(yè)人員、相關(guān)產(chǎn)出情況和互聯(lián)網(wǎng)普及率3 個(gè)方面的指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度。相關(guān)從業(yè)人員以計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)從業(yè)人員之和占城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員的比值表示；相關(guān)產(chǎn)出情況選取人均電信業(yè)務(wù)總量和人均郵政業(yè)務(wù)總量?jī)蓚€(gè)變量；互聯(lián)網(wǎng)普及率選取百人中互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)和百人中移動(dòng)電話用戶數(shù)兩個(gè)變量。對(duì)于數(shù)字金融普惠水平，參考郭峰等［39］學(xué)者的做法，采用北京大學(xué)數(shù)字金融研究中心和螞蟻金服集團(tuán)共同編制的中國(guó)數(shù)字普惠金融指數(shù)來衡量，因該指標(biāo)是從2011 年開始統(tǒng)計(jì)的，因此數(shù)據(jù)樣本選取2011—2020 年。剔除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的地級(jí)市，部分缺失數(shù)據(jù)利用插值法進(jìn)行補(bǔ)齊，最終保留我國(guó)280 個(gè)地級(jí)市的數(shù)據(jù)。通過對(duì)上述變量進(jìn)行熵權(quán)法計(jì)算得到數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

3.2.3 中介變量

選取制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)作為中介變量。根據(jù)理論分析，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)主要從要素密集轉(zhuǎn)型升級(jí)和污染密集轉(zhuǎn)型升級(jí)兩方面衡量。借鑒陽(yáng)立高等［40］的研究，將制造業(yè)劃分為勞動(dòng)、資本和技術(shù)密集型行業(yè)。因制造業(yè)分行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)可得，故利用技術(shù)密集型行業(yè)與資本密集型行業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比值作為制造業(yè)要素密集轉(zhuǎn)型升級(jí)的替代變量，用符號(hào)manu1 表示。對(duì)于制造業(yè)污染密集轉(zhuǎn)型升級(jí)，借鑒Wang 等［41］的研究方法，利用輕度污染行業(yè)和重度污染行業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比值來衡量，用符號(hào)manu2 表示。

3.2.4 控制變量

選取地方經(jīng)濟(jì)水平、人力資本、對(duì)外開放程度、金融發(fā)展、科教支出和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)6 個(gè)指標(biāo)作為控制變量。地方經(jīng)濟(jì)水平（pgdp）利用地區(qū)人均GDP 來衡量；人力資本（stud）利用地區(qū)每百人人口中在校大學(xué)生數(shù)來衡量，即地區(qū)普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)與地區(qū)總?cè)丝诘谋戎担粚?duì)外開放程度（fdi）利用地區(qū)當(dāng)年實(shí)際使用外資金額與GDP 的比值衡量；金融發(fā)展（fin）利用地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款余額與GDP 的比值來衡量；科教支出（exp）利用地區(qū)教育和科技支出占地方財(cái)政一般預(yù)算內(nèi)支出的比值來衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（stru）利用地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 的比值來衡量。

3.2.5 數(shù)據(jù)來源

2011 年是中國(guó)“十二五”規(guī)劃的開局之年，此后的十幾年間以移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)為代表的新經(jīng)濟(jì)發(fā)展欣欣向榮，因此結(jié)合指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性，選取了2011—2020 年我國(guó)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，剔除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的地級(jí)市，最終保留280 個(gè)地級(jí)市。其中，被解釋變量數(shù)據(jù)來源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，核心解釋變量、控制變量和中介變量數(shù)據(jù)來源于EPS 數(shù)據(jù)庫(kù)。主要指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1 所示。

表1 主要指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 基準(zhǔn)回歸模型

樣本城市數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的回歸結(jié)果見表2，各項(xiàng)回歸系數(shù)均顯著為正，由此可以得知數(shù)字經(jīng)濟(jì)顯著促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的提升，驗(yàn)證了假設(shè)1。

表2 2011—2020 年樣本城市數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

4.2 中介效應(yīng)模型

為驗(yàn)證假設(shè)2，利用中介效應(yīng)模型來進(jìn)一步考察樣本城市數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，結(jié)果如表3 所示。以manu1 為被解釋變量進(jìn)行回歸，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的系數(shù)顯著為正，說明數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)制造業(yè)要素密集轉(zhuǎn)型升級(jí)有顯著的促進(jìn)作用；數(shù)字經(jīng)濟(jì)和制造業(yè)要素密集轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響均顯著為正，表明數(shù)字經(jīng)濟(jì)可以通過制造業(yè)要素密集轉(zhuǎn)型升級(jí)間接促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，且數(shù)字經(jīng)濟(jì)每增加1 個(gè)單位，綠色技術(shù)創(chuàng)新會(huì)直接上升1.438 個(gè)單位，而制造業(yè)要素密集轉(zhuǎn)型升級(jí)會(huì)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新間接上升0.092 個(gè)單位（即γ1σ1=0.748×0.123）。以manu2 為被解釋變量進(jìn)行回歸，結(jié)果顯示數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)制造業(yè)污染密集轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響顯著為正，而數(shù)字經(jīng)濟(jì)和制造業(yè)污染密集轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響也顯著為正，表明數(shù)字經(jīng)濟(jì)可以通過制造業(yè)污染密集轉(zhuǎn)型升級(jí)間接促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

表3 2011—2020 年樣本城市數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

綜上所述，從要素密集轉(zhuǎn)型升級(jí)來看，數(shù)字經(jīng)濟(jì)可以推動(dòng)制造業(yè)由勞動(dòng)資本密集型制造業(yè)向技術(shù)密集型制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，例如工業(yè)機(jī)器人的使用提高了勞動(dòng)生產(chǎn)效率、改變了產(chǎn)業(yè)要素結(jié)構(gòu)從而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新；從污染密集轉(zhuǎn)型升級(jí)來看，數(shù)字經(jīng)濟(jì)可以推動(dòng)重度污染制造業(yè)向輕度污染制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新提升。因此，假設(shè)2 得到檢驗(yàn)。

4.3 異質(zhì)性分析

由于各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)、資源稟賦等存在差異，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響可能存在異質(zhì)性，因此進(jìn)一步對(duì)樣本城市從城市區(qū)域、經(jīng)濟(jì)規(guī)模和綠色技術(shù)創(chuàng)新水平3 個(gè)方面進(jìn)行考察。將樣本城市劃分為東部地區(qū)和中西部地區(qū)1）兩個(gè)區(qū)域并分別進(jìn)行回歸，探究在不同區(qū)域中數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。如表4 所示，在東部地區(qū)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)在1%的顯著性水平下顯著促進(jìn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新的提升；而在中西部地區(qū)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)雖然為正，但并未通過顯著性檢驗(yàn)，表明數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用主要體現(xiàn)在東部地區(qū)。產(chǎn)生這一結(jié)果的原因可能在于：受制于歷史、地理等多方面因素，東部地區(qū)與中西部地區(qū)之間在要素稟賦等方面存在差異。長(zhǎng)期以來，東部地區(qū)憑借其地理優(yōu)勢(shì)，更容易吸引大量的外商直接投資、貿(mào)易和人才等，使得區(qū)域產(chǎn)業(yè)以資本密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)和服務(wù)業(yè)為主，因此，東部地區(qū)各經(jīng)濟(jì)主體的環(huán)境治理和污染處理技術(shù)水平相對(duì)較高，環(huán)保意識(shí)也較強(qiáng)，能夠立即響應(yīng)政府各項(xiàng)政策，更快地實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與綠色技術(shù)創(chuàng)新；而中西部城市產(chǎn)業(yè)多以勞動(dòng)密集型和資源密集型制造業(yè)為主，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)仍存在短板，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不均衡，削弱了數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

表4 2011—2020 年樣本城市數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的異質(zhì)性分析

從經(jīng)濟(jì)規(guī)模方面來看，利用每個(gè)城市pgdp 的均值，將總樣本劃分成經(jīng)濟(jì)規(guī)模高和經(jīng)濟(jì)規(guī)模低兩組數(shù)據(jù)并分別進(jìn)行回歸。結(jié)果顯示（見表4），相比于經(jīng)濟(jì)規(guī)模低的城市，經(jīng)濟(jì)規(guī)模高的城市更有利于發(fā)揮數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。主要的原因在于，經(jīng)濟(jì)規(guī)模高的城市具有經(jīng)濟(jì)集聚效應(yīng)，資源配置和產(chǎn)能利用率更高，更有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新。

從綠色技術(shù)創(chuàng)新方面來看，利用每個(gè)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的均值，將總樣本劃分成綠色技術(shù)創(chuàng)新高水平和綠色技術(shù)創(chuàng)新低水平兩組數(shù)據(jù)，并分別進(jìn)行回歸。結(jié)果顯示（見表4），就綠色技術(shù)創(chuàng)新高水平的城市而言，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用更容易體現(xiàn)。這說明由于受到創(chuàng)新要素流動(dòng)等因素的影響，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用不同，在綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展超前的城市，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用遠(yuǎn)大于綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展落后的城市，即超前城市具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)。

4.4 內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為緩解內(nèi)生性偏誤問題，嘗試?yán)孟到y(tǒng)混合高斯模型（GMM）回歸和工具變量法（Ⅳ）進(jìn)行模型估計(jì)。如表5 所示，AR（1）檢驗(yàn)對(duì)應(yīng)的P值小于0.1，AR（2）檢驗(yàn)對(duì)應(yīng)的P值大于0.1，說明擾動(dòng)項(xiàng)不存在自相關(guān)。系統(tǒng)GMM 模型中往往需要用到多個(gè)工具變量，從而導(dǎo)致產(chǎn)生過度識(shí)別問題，但Hansen 檢驗(yàn)的P值均在0.10～0.25 之間，說明不存在過度識(shí)別問題，模型設(shè)定合理，且回歸結(jié)果與基本回歸結(jié)果基本一致，表明回歸結(jié)果穩(wěn)健可靠。

表5 變量的內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗(yàn)

另外，數(shù)字經(jīng)濟(jì)依賴于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展，地方歷史電信信息技術(shù)會(huì)影響到當(dāng)前的互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)發(fā)展；此外，郵電局等傳統(tǒng)通信工具對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新等的影響逐漸減弱，滿足排他性。為此，選取1984 年郵電局?jǐn)?shù)（ponum）作為工具變量，但該變量為截面數(shù)據(jù)，無法直接構(gòu)造工具變量用于計(jì)量研究，因此借鑒Nunn 等［42］的研究，構(gòu)造一個(gè)隨著時(shí)間變動(dòng)的面板數(shù)據(jù)：利用上一年全國(guó)（未含港澳臺(tái)地區(qū)）互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)分別與1984 年各城市每萬人郵局?jǐn)?shù)的交互項(xiàng)，作為該年各地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的工具變量。對(duì)該工具變量進(jìn)行兩階段最小二乘估計(jì)結(jié)果表明（見表5），在考慮了內(nèi)生性后，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)提升綠色技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)依然存在，且在5%的水平下顯著。同時(shí)，從針對(duì)工具變量有效性的識(shí)別不足檢驗(yàn)（Kleibergen-Paap rk LM statistic）以及弱識(shí)別檢驗(yàn)（Kleibergen-Paap rk Wald F statistic）的檢驗(yàn)結(jié)果來看，均顯著拒絕了原假設(shè)，驗(yàn)證了本研究設(shè)計(jì)的工具變量的合理性。

此外，嘗試從以下兩方面考慮穩(wěn)健性：一是剔除可能的異常值，對(duì)變量進(jìn)行縮尾處理并按照式（1）對(duì)模型重新估計(jì)，以盡可能消除異常值帶來的不利影響；二是擴(kuò)大樣本量，將樣本城市2011—2020 年的數(shù)據(jù)擴(kuò)展到2005—2020 年，但因數(shù)字經(jīng)濟(jì)量化指標(biāo)中的數(shù)字普惠金融水平數(shù)字缺失，故用地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)普及率作為其替代變量進(jìn)行回歸。穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果與以上基礎(chǔ)檢驗(yàn)結(jié)果基本一致，說明本研究結(jié)果穩(wěn)健，進(jìn)一步佐證了假設(shè)1。

5 結(jié)論與建議

本研究利用固定效應(yīng)模型和中介效應(yīng)模型等，探討了我國(guó)280 個(gè)地級(jí)市2011—2020 年的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)其綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，通過理論分析和實(shí)證研究得出：數(shù)字經(jīng)濟(jì)不僅顯著地促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，而且能夠通過制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間接提升綠色技術(shù)創(chuàng)新，成為當(dāng)下促進(jìn)我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新的新引擎和新動(dòng)能；但數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在異質(zhì)性，東部地區(qū)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模和綠色技術(shù)創(chuàng)新水平較高的城市具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)。

基于以上結(jié)論，提出以下幾點(diǎn)政策建議：（1）重視數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，將發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)打造成實(shí)現(xiàn)綠色和創(chuàng)新雙贏格局的重要突破口。一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有直接激勵(lì)效應(yīng)，因此政府需要強(qiáng)化數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的財(cái)稅、金融、保險(xiǎn)、法律等配套制度保障；另一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)可以通過制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接促進(jìn)作用，因此，政府需要進(jìn)一步優(yōu)化數(shù)字經(jīng)濟(jì)應(yīng)用場(chǎng)景，加快互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)及應(yīng)用，借助數(shù)字經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)改善制造業(yè)傳統(tǒng)生產(chǎn)模式，幫助制造業(yè)企業(yè)走上綠色創(chuàng)新生產(chǎn)的轉(zhuǎn)型升級(jí)之路。（2）因城施策，合理制定相關(guān)政策。數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在異質(zhì)性，為防止馬太效應(yīng)的產(chǎn)生，地方政府需要結(jié)合城市實(shí)際情況合理制定相關(guān)政策。就本研究結(jié)果而言，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)東部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效果要明顯大于中西部地區(qū)，因此中西部地區(qū)應(yīng)針對(duì)當(dāng)?shù)財(cái)?shù)字經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對(duì)薄弱的現(xiàn)狀增加數(shù)字化投資和新基建投入；而東中部地區(qū)需要立足自身綠色技術(shù)創(chuàng)新較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，將數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心從過去注重?cái)?shù)字基建投入轉(zhuǎn)向提高數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)主體參與度上來，通過優(yōu)化數(shù)字經(jīng)濟(jì)資源配置效率提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

注釋：

1）東部包括北京、天津、上海、河北、遼寧、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11 個(gè)省市；中西部包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆20 個(gè)省區(qū)市。