刑事訴訟中簡易程序的人權(quán)價值分析

王向娜

武安市人民法院，河北 武安 056300

一、概述

我國歷來重視尊重和保障人權(quán)，這直接體現(xiàn)在《中華人民共和國憲法》的規(guī)定上，體現(xiàn)出了社會主義制度的優(yōu)越性。犯罪嫌疑人或被告人雖然有可能觸犯法律，但由于刑事處罰是最嚴(yán)重的處罰，直接涉及對犯罪嫌疑人或被告人的生命、自由、財產(chǎn)等的限制甚至剝奪，基于這個方面刑事訴訟程序必須嚴(yán)格進(jìn)行。國內(nèi)外對刑事訴訟簡易程序都持認(rèn)可的態(tài)度，其目的主要是節(jié)約司法資源、提高訴訟效率。同時在保障效率的同時應(yīng)該更加注重公平和正義，由此適用刑事訴訟簡易程序的過程中必須保障犯罪嫌疑人或是被告人的合法權(quán)益，這既體現(xiàn)了公平的原則，也是踐行我國憲法關(guān)于尊重和保障人權(quán)的規(guī)定的具體舉措。2018 年修訂的《中華人民共和國刑事訴訟法》（以下簡稱《刑事訴訟法》）第二條明確增加了“刑事訴訟過程必須尊重和保障人權(quán)”，從這個角度出發(fā)，刑事訴訟簡易程序的人權(quán)價值越來越明顯。

二、我國法律關(guān)于刑事訴訟簡易程序的規(guī)定

第一是適用范圍的規(guī)定。新《刑事訴訟法》第二百一十四條明確規(guī)定：“基層人民法院所管轄的刑事案件，符合下列條件的，可以適用簡易程序進(jìn)行審判?！痹摲伤?guī)定的條件主要如下：一是事實(shí)清楚證據(jù)充分；二是被告人承認(rèn)自己的罪行沒有異議；三是被告人同意適用簡易程序沒有異議。同時該法第二百一十五條也明確規(guī)定了不能適用簡易程序的情形，主要包括以下內(nèi)容：一是被告人是盲、聾、啞或是尚未完全喪失意識或自我控制的精神病人；二是共同犯罪中部分人不認(rèn)罪或是對適用簡易程序有異議；三是案件造成的社會影響重大；四是其他情形。［1］通過分析刑事訴訟簡易程序的范圍規(guī)定可以發(fā)現(xiàn)，《刑事訴訟法》關(guān)于適用范圍的限定十分嚴(yán)格，既規(guī)定了可以適用的情形，也規(guī)定了不可適用的情形，其根本目的在于嚴(yán)格適用范圍以此來有效保護(hù)被告人刑事訴訟中的合法權(quán)益。同時該規(guī)定的價值還在于賦予被告人啟動簡易程序的權(quán)利，賦予了被告人一定的自由選擇，體現(xiàn)了對被告人人權(quán)的尊重。

第二是關(guān)于審判組織的規(guī)定。從上述分析可以看出適用簡易程序的案件只能是基層法院管轄的案件。但是考慮到基層法院所審判的刑事案件不一定是犯罪情節(jié)輕微的犯罪，也有一些判處三年以上有期徒刑的嚴(yán)重犯罪，這就牽涉到審判組織的確定問題。新《刑事訴訟法》對此作出了明確的規(guī)定，規(guī)定可能判處三年以下有期徒刑的案件可以適用獨(dú)任制，也可以采取合議庭制；但是針對如果有可能判處三年以上有期徒刑的，應(yīng)當(dāng)適用合議庭制。這實(shí)際上是根據(jù)犯罪嚴(yán)重程度確定了合理的審判組織，可以更好地保護(hù)被告人的合法權(quán)益。

第三是關(guān)于審理期限的規(guī)定。由于刑事訴訟簡易程序的一個重要目標(biāo)就是追求訴訟效率，審判期限一般比較短。新的《刑事訴訟法》明確規(guī)定了適用簡易程序的，自受理之日起20 日內(nèi)審結(jié)；如果出現(xiàn)可能判處三年以上有期徒刑的情形，可以在20 日基礎(chǔ)之上延長1 個月。［2］通過上述規(guī)定可以明確地看出，該條規(guī)定旨在平衡好效率和公平的關(guān)系，既注重效率也強(qiáng)化對被告人合法權(quán)利的保護(hù)。

第四是關(guān)于審判程序的規(guī)定。通過分析可以明確，審判程序的簡化是有限制的，一般性的程序性活動可以簡略，例如起訴書可以摘要性閱讀、訊問過程可以簡化或是省略、對于無異議的證據(jù)進(jìn)行一定程度的說明等，之所以對此進(jìn)行簡化主要是因?yàn)檫@些問題不會影響案件的公平。但是有的程序不能省略和簡化，主要是被告人的自我陳述，同時在整個審判過程中檢察院必須行使監(jiān)督職責(zé)，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。由此可以看出審判程序?qū)嶋H上也受到嚴(yán)格的限制。

綜上所述，通過梳理我國刑事訴訟簡易程序的法律規(guī)定我們可以發(fā)現(xiàn)，新的《刑事訴訟法》對簡易程序一方面擴(kuò)大了適用的范圍，另一方面對簡易程序也進(jìn)行了嚴(yán)格的限制。擴(kuò)大適用范圍是為了提高司法效率，嚴(yán)格限制是為了保障案件的公正審判，維護(hù)被告人的合法權(quán)益，這正是踐行憲法和《刑事訴訟法》關(guān)于尊重和保障人權(quán)的體現(xiàn)。

三、國內(nèi)外關(guān)于被告人合法權(quán)利的規(guī)定

雖然被告人有可能觸犯了刑法，但是其人權(quán)是與生俱來的，不應(yīng)因犯罪而被剝奪。人權(quán)是人生而所享有的權(quán)利，人權(quán)是一個復(fù)合概念，主要包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律等各方面的權(quán)利。刑事訴訟過程中犯罪嫌疑人或是被告人所享有的各項合法權(quán)利，是人權(quán)的一個重要組成部分。研究對人權(quán)的尊重和保障，就必須明確被告人在刑事訴訟中的合法權(quán)利。

從國內(nèi)來看，我國新的《刑事訴訟法》明確規(guī)定了被告人的合法權(quán)利，這也是維護(hù)被告人合法權(quán)利最為直接的法律依據(jù)。該法第十一條明確規(guī)定：“人民法院在審理案件的過程中除非有其他規(guī)定，一律公開進(jìn)行，被告人有權(quán)獲得辯護(hù)，而且這項權(quán)利人民法院有義務(wù)加以保障?！蓖瑫r該法第十四條明確規(guī)定：“人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)必須保障犯罪嫌疑人、被告人依法享有的獲得辯護(hù)的權(quán)利以及其他訴訟權(quán)利”。通過對這些規(guī)定分析可以看出，我國的《刑事訴訟法》對犯罪嫌疑人或是被告人的合法權(quán)利作出了明確的規(guī)定，刑事訴訟過程中這些合法權(quán)利必須得到保障。［3］通過查閱《刑事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定可以看出，這兩條規(guī)定是被告人所享有權(quán)利的直接依據(jù)，同時其他許多法條也對被告人權(quán)利有所涉及，例如規(guī)定在少數(shù)民族地區(qū)的審判和判決應(yīng)該使用當(dāng)?shù)氐耐ㄓ谜Z言和文字，這體現(xiàn)了對犯罪嫌疑人或是被告人文化權(quán)利的尊重，這些都是人權(quán)的重要內(nèi)容。

國際上也明確了犯罪嫌疑人或是被告人的合法權(quán)利，特別是對適用簡易程序的被告人權(quán)益的構(gòu)成進(jìn)行了明確。一是1989 年國際刑法學(xué)協(xié)會第14 屆代表大會，該大會明確了適用簡易程序過程中被告人所享有的合法權(quán)利。對于簡單的案件可以適用簡易程序進(jìn)行審判，但是要保障被告人的知情權(quán)，主要是被控內(nèi)容以及有罪證據(jù)。同時被告人還享有提供證據(jù)以及獲得辯護(hù)的權(quán)利。二是1994 年國際刑法學(xué)協(xié)會第15 屆代表大會，這次大會通過了《關(guān)于刑事訴訟法中的人權(quán)問題的決議》，這將簡易程序中被告人合法權(quán)利保障進(jìn)一步加以明確。例如該決議第二十三條明確規(guī)定：“簡易程序適用于簡單犯罪，嚴(yán)重犯罪不管是基于職權(quán)還是被告人申請都不能適用簡易程序。對于其他犯罪是否適用刑事訴訟簡易程序應(yīng)該進(jìn)行明確的規(guī)定，根據(jù)規(guī)定決定是否適用。而且許多規(guī)定的實(shí)施要實(shí)現(xiàn)被告人與司法機(jī)關(guān)的自愿合作?！鄙鲜鲆?guī)定的出臺，主要是為了防止刑事訴訟簡易程序被濫用，這樣才能最大限度保障被告人的合法權(quán)利。輕微的犯罪本身處罰比較輕，適用簡易程序可以實(shí)現(xiàn)效率與公平的統(tǒng)一，所以限制簡易程序的適用、保護(hù)被告人的合法權(quán)利也是國際通行的做法。

通過對國內(nèi)外刑事訴訟過程中被告人合法權(quán)益的法律規(guī)定進(jìn)行分析，明確了限制簡易程序的適用、嚴(yán)格簡易程序的適用過程、最大限度保護(hù)被告人在訴訟過程中的合法權(quán)利是國內(nèi)外約定俗成的做法。從人權(quán)的角度出發(fā)，被告人依然享有相關(guān)的人權(quán)，訴訟過程中最大的人權(quán)就是獲得辯護(hù)以及案件的知情權(quán)。犯罪嫌疑人或是被告人雖然觸犯了刑法，但是他們許多合法權(quán)利依然必須得到尊重，這也是踐行尊重和保障人權(quán)的直接體現(xiàn)。

四、簡易程序下人權(quán)的保護(hù)分析

刑事訴訟簡易程序作為一項法律制度，其初衷是為了節(jié)約司法資源、提高司法效率。但是從法的本質(zhì)出發(fā)，法律的主要目的是預(yù)防和懲罰犯罪、維護(hù)社會的公平正義。從人權(quán)的角度分析，人權(quán)是人與生俱來的，犯罪嫌疑人或是被告人雖然觸犯了法律，但是其作為人的本質(zhì)并沒有消失，所以其人權(quán)必須得到尊重和保障。所以刑事訴訟簡易程序發(fā)展到這個階段，已經(jīng)不能單單追求效率，其最根本的目的在于保障人權(quán)，這才是社會公平正義的體現(xiàn)。［4］有鑒于此，我國的刑事訴訟簡易程序應(yīng)該更加重視維護(hù)被告人的合法權(quán)利，實(shí)現(xiàn)效率與人權(quán)的平衡，最終推動社會主義法治進(jìn)程以及人權(quán)保障事業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。具體應(yīng)該做到以下幾個方面：

第一，尊重被告人的自主選擇權(quán)。通過分析相關(guān)的法律可以明確，被告人在刑事訴訟簡易程序的適用很大程度上具有一定的自主選擇權(quán)，法院在決定適用簡易程序的過程中應(yīng)該征求被告人的意見，最高人民法院的司法解釋對此作出了明確的規(guī)定。征求意見主要分為兩個階段，一是法院在受理案件以后對案件進(jìn)行分析，如果案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分，法院在送達(dá)起訴狀副本的過程中以詢問筆錄的形式征求被告人是否同意適用簡易程序，如果被告人同意則可以適用簡易程序，同時及時通知檢察院和辯護(hù)人；二是庭審階段，法院可以將可能的法律后果告知當(dāng)事人，如果被告人自愿認(rèn)罪，法院征求被告人的同意以后可以適用簡易程序。由此被告人的同意在很大程度上決定了是否適用簡易程序，法院對這種權(quán)利必須加以尊重。

第二，充分保障被告人獲得辯護(hù)的權(quán)利。從被告人在刑事訴訟過程中所有的權(quán)利構(gòu)成來看，獲得辯護(hù)的權(quán)利是一項基本的權(quán)利，也是最重要的權(quán)利。人民法院在適用簡易程序的過程中，必須保障被告人的辯護(hù)權(quán)。從我國刑事審判的實(shí)踐來看，辯護(hù)權(quán)的實(shí)現(xiàn)主要通過兩個途徑，一是被告人自己委托律師或是他人，這是目前最為常見的實(shí)現(xiàn)辯護(hù)權(quán)的方式；還有一個就是法律援助服務(wù)，由人民法院指定律師為被告人提供法律援助，這主要是針對那些有特殊情況的被告人，諸如經(jīng)濟(jì)條件很差、無法聯(lián)系上家人的情形。法院在送達(dá)文書的過程中，要根據(jù)法律的規(guī)定告知被告人具有聘請律師或是申請律師援助的權(quán)利。其實(shí)保護(hù)被告人的辯護(hù)權(quán)對于簡易程序的適用也會產(chǎn)生積極的作用，最終實(shí)現(xiàn)效率與人權(quán)保障的協(xié)調(diào)。

第三，嚴(yán)格審判程序，科學(xué)合理地定罪量刑。簡易程序雖然簡化了一些程序，并不意味著法官就能隨意定罪量刑，還必須遵循嚴(yán)格的程序。上面論述過，簡化主要的內(nèi)容是起訴書可以摘要性閱讀、訊問過程可以簡化或是省略、對于無異議的證據(jù)進(jìn)行一定程度的說明等，這些內(nèi)容可以簡化。但是一些關(guān)系到定罪量刑的問題則不能隨意簡化，例如被告人的自我陳述。看似簡易程序簡化了整個審判過程，但是簡化的都是一些無關(guān)緊要的環(huán)節(jié)，關(guān)系到定罪量刑的環(huán)節(jié)不能簡化和省略。例如，如果被告人對證據(jù)有異議，那么就應(yīng)該進(jìn)行質(zhì)證或是要求被告人提供新的證據(jù)。貫徹嚴(yán)格的程序要求，最終科學(xué)合理地定罪，確定被告人的犯罪情節(jié)以及社會危害性，為最終的科學(xué)量刑提供直接的依據(jù)。定罪量刑直接決定著被告人可能受到的懲罰，直接關(guān)系著對被告人自由、尊嚴(yán)、財產(chǎn)等的限制甚至剝奪，如果定罪量刑出現(xiàn)問題，尊重和保障人權(quán)的目的就難以實(shí)現(xiàn)，甚至出現(xiàn)侵犯人權(quán)的行為。

第四，給予相應(yīng)的從輕量刑激勵。適用簡易程序需要征求被告人的意見，如果被告人同意適用簡易程序，那么他們自愿認(rèn)罪伏法的可能性就很大。這樣既可以節(jié)約司法資源，提高司法效率，也可以保障被告人在判決以后不會上訴，法院應(yīng)該積極鼓勵被告人自愿選擇適用簡易程序。最高人民法院印發(fā)的《人民法院量刑指導(dǎo)意見（試行）》中明確規(guī)定：“對于當(dāng)庭認(rèn)罪的被告人，根據(jù)犯罪的行為、犯罪的情節(jié)、悔罪的態(tài)度，可以根據(jù)實(shí)際情況從輕處罰，幅度一般為基準(zhǔn)刑罰的10%以下，但是自首、坦白的除外?！弊罡呷嗣穹ㄔ旱拇隧椧?guī)定，實(shí)際上是鼓勵被告人選擇自愿認(rèn)罪，從而選擇適用簡易程序。從審判的實(shí)踐來考慮，如果證據(jù)充分，被告人的罪行肯定逃脫不了法律的制裁，但是如果認(rèn)罪伏法，說明被告人認(rèn)識到自己的罪行并且自愿悔改，適用簡易程序依法給予一定的從輕量刑，實(shí)現(xiàn)了效率與保障人權(quán)的雙重目的。

通過上述分析我們可以明確，刑事訴訟簡易程序發(fā)展到當(dāng)前階段，從原來的追求效率到現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)效率與公正的雙重目的，其人權(quán)保障的價值越來越大。適用簡易程序在范圍、程序、審判組織方面都有完善的法律規(guī)定，這是為了限制刑事訴訟簡易程序被濫用，突出其在人權(quán)保障方面的價值。從我國刑事訴訟簡易程序的發(fā)展來看，在實(shí)踐中促進(jìn)了審判效率的提升，同時在保障被告人合法權(quán)利方面也發(fā)揮著越來越重要的作用。法律制度是不斷發(fā)展完善的，隨著我國法治進(jìn)程的推進(jìn)以及人權(quán)保障事業(yè)的發(fā)展，刑事訴訟簡易程序?qū)诒Ｕ先藱?quán)方面發(fā)揮更加重要的作用。