建設(shè)RTA網(wǎng)絡(luò)能降低國際貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)嗎?

劉 文,孫 楊

(山東大學(xué) 商學(xué)院,山東 威海 264209)

一、引 言

2008年金融危機(jī)以來,為快速恢復(fù)自身經(jīng)濟(jì)或謀取其他領(lǐng)域的利益,許多國家開始實(shí)施不同程度的貿(mào)易保護(hù)政策,這使得全球化進(jìn)程嚴(yán)重受阻,全世界都籠罩在逆全球化和貿(mào)易保護(hù)主義的陰影之下。作為最大的發(fā)展中國家,中國在加入WTO之后,貿(mào)易規(guī)模及在全球價(jià)值鏈中的影響力快速擴(kuò)大,但也因此成為許多國家發(fā)起貿(mào)易摩擦的主要對象,其中最具代表性的當(dāng)屬美國對華發(fā)起的“貿(mào)易戰(zhàn)”。2018年3月,特朗普政府基于“301條款”調(diào)查正式挑起與中國的新一輪貿(mào)易摩擦,于同年9月正式對來自中國價(jià)值2000億美元的商品征收10%的關(guān)稅,并于次年5月將這部分產(chǎn)品的稅率進(jìn)一步提升至25%。拜登政府上臺(tái)后,通過設(shè)立“實(shí)體名單”、建立“科技聯(lián)盟”、簽署“芯片法案”等措施,限制對華科技產(chǎn)品供應(yīng)、科研人員流動(dòng)和正常學(xué)術(shù)交流,同時(shí)也限制中國科技企業(yè)的對外投資與出口,將對華貿(mào)易摩擦從貨物貿(mào)易擴(kuò)大到服務(wù)貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權(quán)等眾多領(lǐng)域。這種做法嚴(yán)重破壞了國際經(jīng)貿(mào)秩序,給中國和全世界都帶來了難以估量的損失。面對日益洶涌的逆全球化浪潮,我國迫切需要尋找出一條能降低貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑,而建設(shè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTA)網(wǎng)絡(luò)是可能的選擇。(1)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTA)的類型包括關(guān)稅同盟(CU)、自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)、局部貿(mào)易協(xié)定(PSA)和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議(EIA)。其中,FTA與CU的政策覆蓋領(lǐng)域更廣,自由化水平也更高;EIA主要涉及服務(wù)貿(mào)易,常與FTA和CU共同簽訂;而PSA則基于WTO的授權(quán)條款(enabling clause)設(shè)立,是發(fā)展中國家間一種較為初級的優(yōu)惠貿(mào)易安排。在我國已簽訂的RTA中,除《亞太貿(mào)易協(xié)定》屬于PSA外,其他均為FTA與EIA的結(jié)合體,因此我國對FTA戰(zhàn)略提出的發(fā)展目標(biāo)是“建設(shè)面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)”。雖然不同類型RTA的政策覆蓋范圍與規(guī)則質(zhì)量存在差異,但都為其成員提供了經(jīng)貿(mào)合作的便利化,若只考慮全球范圍內(nèi)形成的FTA網(wǎng)絡(luò)難免會(huì)管中窺豹,因此本文將研究視角確定為全球RTA網(wǎng)絡(luò)。

在逆全球化浪潮影響下,近年來WTO的多邊回合談判陷入停滯,WTO框架下的經(jīng)貿(mào)規(guī)則越來越難以滿足各國對貿(mào)易自由化的迫切需求,于是各國紛紛將簽署RTA作為推動(dòng)貿(mào)易自由化的新載體。根據(jù)WTO官方統(tǒng)計(jì),截至2023年5月,全球共有356個(gè)RTA正處于生效狀態(tài),幾乎所有國家都擁有至少一個(gè)正在生效中的貿(mào)易協(xié)定。(2)數(shù)據(jù)根據(jù)WTO網(wǎng)站RTA數(shù)據(jù)庫整理,http：//rtais.wto.org/UI/PublicMaintainRTAHome.aspx,2023年5月11日。在不斷擴(kuò)大對外開放的政策指引下,中國也積極參與到RTA合作的熱潮當(dāng)中。根據(jù)中國商務(wù)部統(tǒng)計(jì),截至2023年5月,我國已經(jīng)與27個(gè)國家與地區(qū)簽署了20個(gè)RTA,同時(shí)還有多個(gè)新的RTA和對現(xiàn)有RTA的升級方案正處于研究和談判當(dāng)中,(3)數(shù)據(jù)根據(jù)中國商務(wù)部中國自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)“協(xié)定專題”整理,http：//fta.mofcom.gov.cn/,2023年5月11日。這大大降低了我國與RTA伙伴間的經(jīng)貿(mào)合作壁壘,有力地促進(jìn)了我國的高水平對外開放。經(jīng)過多年的快速發(fā)展,RTA已經(jīng)在全球范圍內(nèi)形成了一個(gè)以世界各國為節(jié)點(diǎn)、以經(jīng)貿(mào)規(guī)則為紐帶的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò),而網(wǎng)絡(luò)中的國家地位往往就代表著一個(gè)國家對全球RTA經(jīng)貿(mào)規(guī)則的影響力和運(yùn)用能力。在此背景下,我國也在推進(jìn)自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略過程中提出了構(gòu)建面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展目標(biāo),積極參與全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重構(gòu)。

那么,已簽訂的貿(mào)易協(xié)定是否提高了我國在RTA網(wǎng)絡(luò)中的國家地位?提升RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位能否成為降低貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑?RTA國家網(wǎng)絡(luò)地位對貿(mào)易摩擦產(chǎn)生影響的具體機(jī)制為何?厘清這些問題對我國繼續(xù)推進(jìn)自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略和規(guī)避國際貿(mào)易摩擦具有重要的現(xiàn)實(shí)意義,這也是本文的主要研究內(nèi)容。為考察上述問題,本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分對現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧,第三部分進(jìn)行理論分析并提出研究假設(shè),第四部分對使用的數(shù)據(jù)和計(jì)量模型進(jìn)行介紹,第五部分對實(shí)證研究結(jié)果進(jìn)行報(bào)告和分析,第六部分對全文進(jìn)行總結(jié)并提出政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

與本文主題相關(guān)的文獻(xiàn)主要有兩類,其中第一類文獻(xiàn)為對RTA網(wǎng)絡(luò)的研究。隨著區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作逐漸成為主流,簽署數(shù)量的增加使得RTA在全球范圍內(nèi)逐漸形成一個(gè)日益復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò),傳統(tǒng)的“輪軸—輻條”模型難以解釋復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)條件下RTA產(chǎn)生的“自效應(yīng)”和“交叉效應(yīng)”,為解決這一問題,Sopranzetti(2018)利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法分析了自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)網(wǎng)絡(luò)的貿(mào)易效應(yīng),并首次提出“FTA網(wǎng)絡(luò)國家地位”的概念。(4)Silvia Sopranzetti, “Overlapping Free Trade Agreements and International Trade： A Network Approach”,The World Economy, vol. 41, no. 6(2018), pp.1549-1566.在此基礎(chǔ)上,彭羽、鄭楓(2022)和彭羽等(2022)聚焦“一帶一路”國家形成的FTA網(wǎng)絡(luò),分別研究了網(wǎng)絡(luò)中的國家地位對出口額和出口二元邊際的影響。(5)彭羽、鄭楓：《“一帶一路”沿線FTA與出口二元邊際：基于網(wǎng)絡(luò)分析視角》,《世界經(jīng)濟(jì)研究》2022年第4期;彭羽、鄭楓、沈玉良：《“一帶一路”FTA網(wǎng)絡(luò)國家地位測度及出口效應(yīng)研究》,《亞太經(jīng)濟(jì)》2022年第1期。與此同時(shí),學(xué)者們也開始關(guān)注貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)對其他領(lǐng)域的影響。劉慧和綦建紅(2021)通過構(gòu)建全球FTA網(wǎng)絡(luò)對中國企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)嵌入度進(jìn)行計(jì)算,并分析了其對技術(shù)創(chuàng)新的影響。(6)劉慧、綦建紅：《FTA網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)：從被動(dòng)嵌入到主動(dòng)利用》,《世界經(jīng)濟(jì)》2021年第3期。陳紫若等(2022)研究了全球貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)對國際創(chuàng)新活動(dòng)的不對稱影響,發(fā)現(xiàn)全球貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)能夠顯著促進(jìn)國際創(chuàng)新活動(dòng)。(7)陳紫若、盛偉、張先鋒：《全球貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)對國際創(chuàng)新活動(dòng)的不對稱影響——基于制度環(huán)境的視角》,《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2022年第4期。張晨霞和李榮林(2023)計(jì)算了自貿(mào)協(xié)定網(wǎng)絡(luò)的中心度和結(jié)構(gòu)洞,發(fā)現(xiàn)自貿(mào)協(xié)定網(wǎng)絡(luò)能夠促進(jìn)一國全球價(jià)值鏈分工地位的提升。(8)張晨霞、李榮林：《自由貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)與全球價(jià)值鏈分工地位》,《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2023年第1期。劉炳茹和成新軒(2023)則將FTA網(wǎng)絡(luò)特征劃分為深度和廣度,發(fā)現(xiàn)二者均能顯著提升我國在全球價(jià)值鏈分工中的地位。(9)劉炳茹、成新軒：《FTA網(wǎng)絡(luò)深度與廣度對中國全球價(jià)值鏈地位影響》,《科學(xué)決策》2023年第2期。此外,還有部分學(xué)者基于貿(mào)易協(xié)定中的重要規(guī)則,對這些貿(mào)易規(guī)則形成的子網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析。鄭航和韓劍(2022)分析了貿(mào)易協(xié)定中的貿(mào)易便利化規(guī)則網(wǎng)絡(luò),發(fā)現(xiàn)歐盟在該網(wǎng)絡(luò)中處于主導(dǎo)地位,而中國在該網(wǎng)絡(luò)中的影響力正逐年提升。(10)鄭航、韓劍：《自由貿(mào)易協(xié)定中貿(mào)易便利化規(guī)則對價(jià)值鏈貿(mào)易的影響》,《世界經(jīng)濟(jì)研究》2022年第2期。史本葉和齊瑞卿(2023)則利用RTA文本量化數(shù)據(jù)構(gòu)建了數(shù)字貿(mào)易規(guī)則網(wǎng)絡(luò),發(fā)現(xiàn)一國在該網(wǎng)絡(luò)中中心地位的提升能顯著促進(jìn)其數(shù)字服務(wù)出口。(11)史本葉、齊瑞卿：《數(shù)字貿(mào)易規(guī)則網(wǎng)絡(luò)對數(shù)字服務(wù)出口的影響》,《世界經(jīng)濟(jì)研究》2023年第3期。

與本文主題相關(guān)的第二類文獻(xiàn)則主要研究RTA對貿(mào)易摩擦的影響,其中較早期的研究主要關(guān)注貿(mào)易摩擦中的反傾銷措施。Blonigen(2005)對北美自貿(mào)協(xié)定(NAFTA)的研究發(fā)現(xiàn),FTA關(guān)系的建立能夠顯著降低成員國間發(fā)生貿(mào)易摩擦的可能性。(12)Bruce A. Blonigen, “The Effects of NAFTA on Anti-Dumping and Countervailing Duty Activity”,The World Bank Economic Review, vol. 19, no. 3(2005), pp. 407-424.Prusa和Teh(2010)使用雙重差分法研究了特惠貿(mào)易協(xié)定(PTA)對反傾銷措施的影響,發(fā)現(xiàn)PTA中的反傾銷條款能顯著減少成員國間的反傾銷行為,但卻同時(shí)增加了對非成員國發(fā)起的反傾銷調(diào)查。(13)Thomas J. Prusa, Robert Teh, “Protection Reduction and Diversion： PTAs and the Incidence of Anti-Dumping Disputes”,NBER Working Papers 16276,National Bureau of Economic Research, 2010.Ahn和Shin(2011)研究發(fā)現(xiàn),盡管FTA的簽訂會(huì)引發(fā)來自協(xié)定成員國的進(jìn)口沖擊,但仍然能夠顯著降低來自協(xié)定成員國的反傾銷調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)。(14)Dukgeun Ahn, and Wonkyu Shin, “Analysis of Anti-Dumping Use in Free Trade Agreements”,Journal of World Trade, Vol. 45, No. 2(2011), pp.431-456.隨著全球摩擦頻次和種類的不斷增加,反傾銷的相對危害和對貿(mào)易摩擦的代表性日益下降,更廣泛意義上的貿(mào)易摩擦引起關(guān)注。馮帆等(2018)將世貿(mào)組織貿(mào)易爭端受理案件定義為貿(mào)易摩擦,發(fā)現(xiàn)自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂能夠顯著降低中國與協(xié)定伙伴國間的貿(mào)易摩擦數(shù)量,但并不能完全降低貿(mào)易摩擦的發(fā)生概率。(15)馮帆、何萍、韓劍：《自由貿(mào)易協(xié)定如何緩解貿(mào)易摩擦中的規(guī)則之爭》,《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2018年第10期。呂建興等(2021)利用涵蓋更多貿(mào)易摩擦種類的全球貿(mào)易預(yù)警(Global Trade Alert,GTA)數(shù)據(jù)庫考察了FTA對中國遭遇貿(mào)易摩擦的影響,發(fā)現(xiàn)在FTA生效后,FTA伙伴國的對華貿(mào)易摩擦得到了有效緩解。(16)呂建興、王藝、張少華：《FTA能緩解成員國對華貿(mào)易摩擦嗎?——基于GTA國家—產(chǎn)品層面的證據(jù)》,《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2021年第5期。

通過對相關(guān)文獻(xiàn)的梳理可以看出,一方面,RTA的網(wǎng)絡(luò)特征及其影響近年來正在成為研究的一個(gè)重要關(guān)注點(diǎn),一個(gè)國家在貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)中的地位是影響其RTA政策效果的重要因素;另一方面,對于國際貿(mào)易摩擦的研究視角已經(jīng)超出關(guān)稅、反傾銷等傳統(tǒng)措施,正逐漸擴(kuò)大到更廣義的包含邊境后措施的貿(mào)易摩擦上來。但是,當(dāng)前對廣義貿(mào)易摩擦的相關(guān)研究仍不夠豐富,鮮有文獻(xiàn)關(guān)注到RTA網(wǎng)絡(luò)中的國家地位對貿(mào)易摩擦可能產(chǎn)生的影響。本文的邊際貢獻(xiàn)在于：通過構(gòu)建全球RTA網(wǎng)絡(luò)分析了中國在該網(wǎng)絡(luò)中國家地位的演變,并在此基礎(chǔ)上利用GTA數(shù)據(jù)庫研究了RTA網(wǎng)絡(luò)中國家地位對貿(mào)易摩擦的影響,提出和驗(yàn)證了實(shí)現(xiàn)這種影響的作用機(jī)制,不僅能對現(xiàn)有相關(guān)研究進(jìn)行補(bǔ)充,也能為我國實(shí)現(xiàn)構(gòu)建面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)目標(biāo)提供政策參考。

三、理論分析與研究假設(shè)

(一)政策替代效應(yīng)

各國發(fā)起貿(mào)易摩擦的目的在于通過對貿(mào)易及相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行干預(yù),提升對國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的掌控能力,最終實(shí)現(xiàn)保護(hù)國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)或保持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的目的。而RTA條款中的各項(xiàng)規(guī)則可以顯著影響國家間的經(jīng)貿(mào)活動(dòng),當(dāng)一國在全球RTA網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)中心地位時(shí),就可以對這些規(guī)則進(jìn)行更合理的應(yīng)用,從而也可以對經(jīng)貿(mào)活動(dòng)施加影響。因此在政策收益方面,發(fā)起貿(mào)易摩擦和獲取全球RTA網(wǎng)絡(luò)中心地位存在一定程度的政策替代效應(yīng)。然而從政策成本考慮,發(fā)起貿(mào)易摩擦不僅會(huì)對本國相關(guān)行業(yè)產(chǎn)生直接沖擊,同時(shí)也容易引起對方國家的反制,即存在“以牙還牙”效應(yīng)(Prusa和Skeath,2002),(17)Thomas J. Prusa, Susan Skeath, “Modern Commercial Policy： Managed Trade or Retaliation?”,Handbook of International Trade Volume Ⅱ,Oxford：Blackwell Publishing,2002,p.358.因此貿(mào)易摩擦發(fā)起國不得不面對較高的政策成本。與之相對,通過積極建設(shè)和嵌入RTA網(wǎng)絡(luò)并在其中獲取較為中心的國家地位,不僅有利于對貿(mào)易規(guī)則的合理應(yīng)用,還有利于提高對外開放水平和促進(jìn)貿(mào)易自由化與投資便利化(彭羽等,2022),(18)彭羽、鄭楓、沈玉良：《“一帶一路”FTA網(wǎng)絡(luò)國家地位測度及出口效應(yīng)研究》,《亞太經(jīng)濟(jì)》2022年第1期。而其對應(yīng)的政策成本僅為RTA研究、談判和簽署過程中消耗的資源以及國內(nèi)相關(guān)政策作出的適應(yīng)性調(diào)整。因而當(dāng)一國能在全球RTA網(wǎng)絡(luò)中獲取更重要的地位時(shí),可能會(huì)降低對發(fā)起貿(mào)易摩擦的政策需求,從政策成本的角度來看,貿(mào)易摩擦與提升RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位間存在政策替代效應(yīng)。在“以牙還牙”效應(yīng)存在的條件下,RTA網(wǎng)絡(luò)中心國家降低發(fā)起貿(mào)易摩擦頻次,最終也將使本國更少地被暴露在報(bào)復(fù)性貿(mào)易摩擦的風(fēng)險(xiǎn)之下,因此,在RTA網(wǎng)絡(luò)中地位更高的國家將遭受更少的貿(mào)易摩擦?；谝陨戏治?提出本文的第一個(gè)研究假設(shè)。

假設(shè)1：RTA網(wǎng)絡(luò)中地位更高的國家可以通過政策替代效應(yīng)降低自身發(fā)起貿(mào)易摩擦的頻次,從而降低本國遭遇貿(mào)易摩擦的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)貿(mào)易分散效應(yīng)

貿(mào)易摩擦能夠產(chǎn)生效果的一個(gè)前提是,受影響國對貿(mào)易摩擦發(fā)起國存在較強(qiáng)的貿(mào)易依賴。如果一國的貿(mào)易活動(dòng)集中于少數(shù)幾個(gè)貿(mào)易伙伴,意味著這些主要貿(mào)易伙伴能夠通過發(fā)起貿(mào)易摩擦對該國產(chǎn)生更大影響,因而能夠從發(fā)起貿(mào)易摩擦中獲取更多收益。因此,貿(mào)易活動(dòng)較為集中的國家有更大的可能遭遇貿(mào)易摩擦,而對貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行分散則可以對貿(mào)易摩擦帶來有效緩解(劉峰,2007)。(19)劉峰：《我國貿(mào)易分散的實(shí)證研究：1980—2005年》,《國際貿(mào)易問題》2007年第11期。而在RTA網(wǎng)絡(luò)中處于中心位置的國家,一方面可以更好地掌握和利用經(jīng)貿(mào)規(guī)則,有效降低對外貿(mào)易和投資所面對的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘,使自身的對外經(jīng)貿(mào)活動(dòng)布局更加均衡;另一方面也能夠從RTA網(wǎng)絡(luò)中更加高效地獲取信息(劉慧和綦建紅,2021),(20)劉慧、綦建紅：《FTA網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)：從被動(dòng)嵌入到主動(dòng)利用》,《世界經(jīng)濟(jì)》2021年第3期。有利于更好地把握住全球范圍內(nèi)的貿(mào)易和投資機(jī)會(huì),從而避免經(jīng)貿(mào)活動(dòng)過于集中于少數(shù)幾個(gè)貿(mào)易伙伴。綜合上述分析,提出本文的第二個(gè)研究假設(shè)。

假設(shè)2：RTA網(wǎng)絡(luò)中地位更高的國家可以通過貿(mào)易分散效應(yīng)使自身貿(mào)易活動(dòng)更加均衡,進(jìn)而降低本國遭遇貿(mào)易摩擦的風(fēng)險(xiǎn)。

四、變量說明與模型設(shè)定

(一)貿(mào)易摩擦數(shù)據(jù)

本文的貿(mào)易摩擦數(shù)據(jù)來自于GTA數(shù)據(jù)庫,該數(shù)據(jù)庫囊括了自2008年11月以來30多萬條貿(mào)易行為記錄,覆蓋全球185個(gè)國家和地區(qū),涉及所有類型的貿(mào)易歧視與自由化措施,并根據(jù)貿(mào)易行為的不同影響將其劃分為紅色(有害)、褐色(不確定)與綠色(有益)。該數(shù)據(jù)庫并非基于各經(jīng)濟(jì)體官方上報(bào)數(shù)據(jù),而是根據(jù)各個(gè)國家和地區(qū)官方網(wǎng)站及其他官方信息來源整理的貿(mào)易政策數(shù)據(jù),因而其不僅包含關(guān)稅、反傾銷、反補(bǔ)貼、技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)、動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施(SPS)等傳統(tǒng)的進(jìn)口控制貿(mào)易摩擦手段,還涉及出口控制、國家援助和補(bǔ)貼、本地化采購等廣泛的貿(mào)易干預(yù)措施,考慮到近年來貿(mào)易摩擦手段的多樣化與復(fù)雜化,該數(shù)據(jù)能更細(xì)致全面地反映全球各經(jīng)濟(jì)體間的貿(mào)易摩擦。

根據(jù)GTA數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì),2008—2022年間全球發(fā)生的貿(mào)易摩擦包括59種不同類型,本文參考Kinzius等(2019)和呂建興等(2021)的分類方法,(21)Luisa Kinzius, Alexander Sandkamp, Erdal Yalcin, “Trade Protection and the Role of Non-Tariff Barriers”, Review of World Economics, Vol. 155,no.4(2019) ,pp.603-643;呂建興、王藝、張少華：《FTA能緩解成員國對華貿(mào)易摩擦嗎?——基于GTA國家—產(chǎn)品層面的證據(jù)》,《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2021年第5期。將這59類貿(mào)易摩擦劃分為進(jìn)口控制、(22)進(jìn)口控制包括進(jìn)口禁止、進(jìn)口激勵(lì)、進(jìn)口許可證、進(jìn)口監(jiān)控、進(jìn)口配額、進(jìn)口關(guān)稅、進(jìn)口關(guān)稅配額、其他非關(guān)稅進(jìn)口措施、國際進(jìn)口稅等15種類型。出口控制、(23)出口控制包括出口禁止、出口許可證要求、出口配額、出口關(guān)稅配額、出口補(bǔ)貼、出口稅、其他非關(guān)稅出口相關(guān)措施、其他出口激勵(lì)、出口稅收激勵(lì)、貿(mào)易融資等9種類型。邊境后措施、(24)邊境后措施包括政府投資及股權(quán)、消費(fèi)補(bǔ)貼、外國市場的經(jīng)濟(jì)援助、財(cái)政補(bǔ)貼、貨物補(bǔ)助、利息支付補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼、其他國家援助、價(jià)格企穩(wěn)、國家貸款、稅收或社會(huì)保險(xiǎn)救濟(jì)、貸款擔(dān)保,以及本地勞動(dòng)力、本地操作、本地采購、本地化動(dòng)機(jī)、公共采購準(zhǔn)入、公共采購本地化、公共采購優(yōu)惠幅度、其他公共采購措施等29種類型。其他措施四類,(25)其他措施包括貿(mào)易平衡措施、競爭性貶值、貿(mào)易支付措施、報(bào)關(guān)手續(xù)和所有者規(guī)則、融資激勵(lì)、其他處理和操作、限制私人交易、遣返及交還規(guī)定、不清楚的工具等多種類型。并繪制了2009—2022年間這四類貿(mào)易摩擦在不同年份中的占比情況。(26)由于GTA數(shù)據(jù)庫中只收集了2008年11月之后的貿(mào)易摩擦措施,可能不足以反映2008年的整體情況,因此本文只對2009—2022年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。

圖1 全球不同類型貿(mào)易摩擦占比變化

其中,圖1反映了所有國家遭遇的不同類型貿(mào)易摩擦措施的比重變化,從總體上看,全球范圍內(nèi)的貿(mào)易摩擦主要由進(jìn)口控制和邊境后措施兩種類型構(gòu)成;從趨勢上看,邊境后措施正逐漸取代包含反傾銷等傳統(tǒng)措施在內(nèi)的進(jìn)口控制,成為貿(mào)易摩擦的主要類型。圖2則展示了同一時(shí)間范圍內(nèi)中國遭遇貿(mào)易摩擦的不同類型占比。與其他國家的情形類似,中國遭遇的貿(mào)易摩擦同樣以進(jìn)口控制和邊境后措施為主,且邊境后措施的比重也在日益提升。這提醒我們,雖然對反傾銷、TBT、SPS等進(jìn)口控制手段的研究已經(jīng)非常深入,我國也針對這些措施建立了較為完善的信息發(fā)布平臺(tái)和預(yù)警機(jī)制,但隨著貿(mào)易摩擦種類結(jié)構(gòu)的改變,以邊境后措施為代表的新型貿(mào)易摩擦需要受到更多關(guān)注。

圖2 中國遭遇不同類型貿(mào)易摩擦占比變化

(二)RTA網(wǎng)絡(luò)地位

本文依據(jù)WTO提供的RTA成員名單構(gòu)建了全球RTA網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣,若兩國間存在至少一個(gè)處于生效狀態(tài)的RTA,則鄰接矩陣的相應(yīng)元素取值為1,反之取0。在鄰接矩陣的基礎(chǔ)上,利用Gephi軟件繪制的2000年和2022年全球RTA網(wǎng)絡(luò)如圖3所示?？梢钥闯?2000年時(shí)的全球RTA網(wǎng)絡(luò)仍較為稀疏,且存在部分“孤島”,尚未連接成統(tǒng)一的整體。經(jīng)過二十余年的快速發(fā)展,2022年時(shí)全球RTA網(wǎng)絡(luò)變得更加密集,“孤島”已經(jīng)連接進(jìn)主體網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中,RTA在全球范圍內(nèi)形成了統(tǒng)一且復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),而這種復(fù)雜的拓?fù)渚W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)帶來的影響也理應(yīng)受到關(guān)注。

度量復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)重要程度的主要指標(biāo)有點(diǎn)度中心度(degree centrality)、中介中心度(betweenness centrality)和接近中心度(closeness centrality)。在本文構(gòu)建的RTA網(wǎng)絡(luò)中,點(diǎn)度中心度的實(shí)際意義為某國的RTA伙伴國數(shù)量,接近中心度則代表某國與其他國家間通過RTA建立關(guān)系的平均距離,這兩個(gè)指標(biāo)更多體現(xiàn)的是某國自身RTA的建設(shè)情況,而非其在網(wǎng)絡(luò)中的重要性和影響力。而中介中心度則表示在全球RTA網(wǎng)絡(luò)中通過某國最短路徑數(shù)量,更能體現(xiàn)出該國在網(wǎng)絡(luò)中的影響力,因此中介中心度更適合作為RTA網(wǎng)絡(luò)中國家地位的代理變量。

圖3 2000年與2022年全球RTA網(wǎng)絡(luò)對比

為了使不同年份的網(wǎng)絡(luò)可以進(jìn)行直接比較,最終將RTA網(wǎng)絡(luò)中各國標(biāo)準(zhǔn)化后的相對中介中心度作為其網(wǎng)絡(luò)地位的代理變量,具體計(jì)算公式為：

其中,C'B(xi)是指網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)xi標(biāo)準(zhǔn)化后的相對中介中心度,等號右側(cè)的分母表示節(jié)點(diǎn)xj和xk之間最短路徑長度之和的倒數(shù),分子則代表節(jié)點(diǎn)xj和xk之間經(jīng)過節(jié)點(diǎn)xj和xi的最短路徑長度之和的倒數(shù)。按照上述公式,本文計(jì)算了2000—2022年世界各國在RTA網(wǎng)絡(luò)中的中介中心度,并在圖4中展示了中國在該網(wǎng)絡(luò)中的地位與世界不同水平之間差異的演進(jìn)情況,圖中的相關(guān)差異均進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理,縱軸上的“-1”代表此時(shí)中國在網(wǎng)絡(luò)中的中介中心度為0,而縱軸上的“0”則代表中國的中介中心度與該世界水平不存在差異。從圖4可以看出,2001年加入《亞太貿(mào)易協(xié)定》并未幫助中國獲得RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位的提升,這意味著雖然中國已經(jīng)開始嵌入到網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中,但尚未形成對網(wǎng)絡(luò)的掌控能力。2003年隨著《中國—東盟自由貿(mào)易協(xié)定》的“早期收獲計(jì)劃”開始實(shí)施,以及《內(nèi)地與香港澳門更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排》的正式簽署,中國在RTA網(wǎng)絡(luò)中的國家地位得到飛速提升,迅速縮小了與世界最高水平的差距,并大幅領(lǐng)先于世界平均水平。在2009年達(dá)到最高點(diǎn)之后,中國在RTA網(wǎng)絡(luò)中的國家地位開始出現(xiàn)回落,因?yàn)樵诖似陂g中國簽訂新RTA的步伐有所放緩,而在全球范圍內(nèi)RTA的增長速度卻仍處于高位,這就降低了中國在RTA網(wǎng)絡(luò)中的相對重要性。近年來,我國在RTA網(wǎng)絡(luò)中的地位漸趨平穩(wěn),仍領(lǐng)先于世界平均水平,但與世界最高水平還存在一定差距。上述情況表明,當(dāng)前我國在構(gòu)建RTA網(wǎng)絡(luò)的過程中,仍然主要著力于對協(xié)定伙伴“朋友圈”進(jìn)行擴(kuò)容,并未對網(wǎng)絡(luò)國家地位的提升給予足夠重視。

圖4 中國在RTA網(wǎng)絡(luò)中國家地位的相對差異

(三)變量說明

1.被解釋變量

本文的被解釋變量為t年i國對j國發(fā)起貿(mào)易摩擦頻次的對數(shù)lnfreqijt以及該年度中受到這些貿(mào)易摩擦影響行業(yè)累計(jì)數(shù)量的對數(shù)lnsectorijt,前者主要反映兩國間發(fā)生貿(mào)易摩擦的強(qiáng)度,而后者則用于說明這些貿(mào)易摩擦的危害程度。需要說明的是,有文獻(xiàn)在計(jì)算貿(mào)易摩擦的危害程度時(shí)使用當(dāng)年該行業(yè)的貿(mào)易額占比進(jìn)行加權(quán),但我們認(rèn)為貿(mào)易額比重的變化可能已經(jīng)受到了貿(mào)易摩擦的影響,將其作為權(quán)重可能會(huì)引入更多的內(nèi)生性問題,因此本文選擇直接使用受到貿(mào)易摩擦影響行業(yè)的累計(jì)數(shù)量作為貿(mào)易摩擦危害程度的代理變量,這些行業(yè)通過BEC三位編碼進(jìn)行區(qū)分。

2.核心解釋變量

本文的核心解釋變量為受到貿(mào)易摩擦影響的j國t-1年在RTA網(wǎng)絡(luò)中的相對中介中心度netj,t-1,具體計(jì)算方法已在前文中給出?？紤]到RTA從簽訂到正式生效存在時(shí)滯,同時(shí)為了規(guī)避可能存在的雙向因果問題,本文對該變量進(jìn)行了一階滯后。

3.控制變量

參考呂建興等(2021)的做法,(27)呂建興、王藝、張少華：《FTA能緩解成員國對華貿(mào)易摩擦嗎?——基于GTA國家—產(chǎn)品層面的證據(jù)》,《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2021年第5期。本文將以下控制變量納入計(jì)量模型：(1)兩國間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異gdp_gapijt,由兩國人均GDP的比值作為代理變量;(2)兩國間的貿(mào)易水平lnexvalueijt與lnimvalueijt,分別用i國對j國的出口額與進(jìn)口額的對數(shù)作為代理變量。人均GDP與雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)分別來自于世界銀行與聯(lián)合國comtrade數(shù)據(jù)庫。此外,考慮到兩國間RTA關(guān)系的深度也可能對貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)存在影響,本文對該變量的一階滯后depthij,t-1進(jìn)行了控制。首先基于世界銀行提供的DTA數(shù)據(jù)庫,根據(jù)每一政策領(lǐng)域的子項(xiàng)的實(shí)際覆蓋數(shù)與最大可能覆蓋數(shù)計(jì)算該項(xiàng)條款的深度,再將18項(xiàng)條款的平均深度作為該RTA的總體深度,具體計(jì)算公式為：

其中,k代表18個(gè)不同的政策領(lǐng)域,provisionk代表第k個(gè)政策領(lǐng)域中雙邊FTA關(guān)系實(shí)際覆蓋的子類條款數(shù)量,maxk則表示第k個(gè)政策領(lǐng)域中雙邊FTA關(guān)系覆蓋子類條款的最大可能數(shù)量。考慮到兩個(gè)國家間可能存在多個(gè)RTA,需要進(jìn)行降維處理。根據(jù)鐵瑛等(2022)的做法,本文將兩經(jīng)濟(jì)體間所有RTA中各項(xiàng)條款的最大深度作為兩經(jīng)濟(jì)體RTA關(guān)系中該條款的深度,由此將RTA深度轉(zhuǎn)化為兩國間的RTA關(guān)系的深度。(28)鐵瑛、黃建忠、徐美娜：《第三方效應(yīng)、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深化與中國策略：基于協(xié)定條款異質(zhì)性的量化研究》,《經(jīng)濟(jì)研究》2021年第1期。

(四)模型設(shè)定

為考察RTA網(wǎng)絡(luò)地位對國際貿(mào)易摩擦的影響,參考現(xiàn)有文獻(xiàn),本文采用以下計(jì)量模型：

lnfreqijt=α+βnetj,t-1+γXij,t+Iit+Iij+εijt
lnsectorijt=α+βnetj,t-1+γXij,t+Iit+Iij+εijt

其中,Xij,t為一系列控制變量,Iit為貿(mào)易摩擦發(fā)起國與年份的交叉固定效應(yīng),用以捕捉影響貿(mào)易摩擦的國別時(shí)變因素,Iij為兩國間的交叉固定效應(yīng),用以控制兩國關(guān)系的時(shí)不變因素,εijt為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

基于雙邊RTA關(guān)系深度數(shù)據(jù)的可得性,本文的樣本區(qū)間為2009—2018年,由于本文將核心解釋變量進(jìn)行了一階滯后處理,因此樣本中RTA實(shí)際生效的時(shí)間為2008—2017年。在將不同數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配并對異常和缺失樣本進(jìn)行剔除后,本文獲得了118 729個(gè)觀測值,樣本的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

五、回歸結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

為了保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性,本文在控制了固定效應(yīng)的前提下,在表2中分別報(bào)告了不包含和包含控制變量的回歸結(jié)果?？梢钥闯?一國在全球RTA網(wǎng)絡(luò)中國家地位的提升能夠顯著降低該國遭遇貿(mào)易摩擦的頻次并縮小受到這些貿(mào)易摩擦影響的行業(yè)范圍。換言之,一國可以通過構(gòu)建RTA網(wǎng)絡(luò)降低貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn),但需要注意對本國在該網(wǎng)絡(luò)中中介中心度的提高。在加入控制變量前后,核心解釋變量的符號和顯著性水平并未發(fā)生明顯變化,說明了基準(zhǔn)回歸結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

(二)內(nèi)生性討論

在基準(zhǔn)回歸中,本文通過將核心解釋變量進(jìn)行一階滯后在一定程度上緩解了雙向因果問題,又通過加入控制變量和固定效應(yīng)緩解了遺漏變量帶來的內(nèi)生性,但回歸結(jié)果仍然可能受到其他未觀測因素帶來的內(nèi)生性影響。為解決這一問題,我們參考呂越等(2022)的做法,(29)呂越、毛詩絲、尉亞寧：《FTA深度與全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)發(fā)展——基于增加值貿(mào)易視角的測度與分析》,《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2022年第1期。選取t-3年除j國外其他所有國家在網(wǎng)絡(luò)中的平均中介中心度作為工具變量。一方面,RTA的存續(xù)周期很長,RTA網(wǎng)絡(luò)顯然受到其前期結(jié)構(gòu)的影響;另一方面,RTA網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)統(tǒng)一的整體,任何兩國間RTA關(guān)系的變化都有可能對其他國家中介中心度產(chǎn)生影響,因此該工具變量滿足相關(guān)性要求。與此同時(shí),雙邊貿(mào)易摩擦主要受到兩國間相關(guān)因素的影響,而網(wǎng)絡(luò)中ij兩國以外的其他國家網(wǎng)絡(luò)地位變化只可能通過影響j國的網(wǎng)絡(luò)國家地位對雙邊貿(mào)易摩擦產(chǎn)生影響,故該工具變量符合外生性要求。加入工具變量后的兩階段最小二乘法回歸結(jié)果在表3中進(jìn)行了報(bào)告。從第(1)列的第一階段回歸中可以看出,工具變量與j國在RTA網(wǎng)絡(luò)中的國家地位間存在顯著負(fù)向相關(guān)關(guān)系,滿足工具變量的相關(guān)性要求。第(2)(3)列的回歸結(jié)果表明,在考慮內(nèi)生性問題后,一國在RTA網(wǎng)絡(luò)中國家地位的提升仍然能夠顯著降低其遭遇貿(mào)易摩擦的頻次和影響范圍,基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

表3 工具變量回歸結(jié)果

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

首先,在本文的研究樣本中,被解釋變量存在大量的0值,這是因?yàn)樵趯﹄p邊RTA深度變量進(jìn)行控制時(shí),兩國間可能存在RTA關(guān)系但未發(fā)生雙邊貿(mào)易摩擦的情況,這可能會(huì)給OLS的回歸結(jié)果帶來偏差。泊松偽最大似然回歸(PPML)專門用于處理非負(fù)數(shù)據(jù)中的零值問題(Kinzius等,2019),(30)Luisa Kinzius, Alexander Sandkamp, Erdal Yalcin, “Trade Protection and the Role of Non-Tariff Barriers” , Review of World Economics, vol. 155,no.4(2019),pp.603-643.但由于本文的模型中加入了大量高維固定效應(yīng),而目前高維PPML命令尚無法完成工具變量回歸,因此本文的實(shí)證研究仍以O(shè)LS方法為主,并在穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分使用PPML驗(yàn)證研究結(jié)果的穩(wěn)健性,回歸結(jié)果在表4的前兩列中進(jìn)行報(bào)告。

其次,本文在度量貿(mào)易摩擦程度時(shí)使用的GTA數(shù)據(jù)庫主要基于各國官方的公開數(shù)據(jù)進(jìn)行構(gòu)建,因而可能受到各國官方信息披露透明度與時(shí)效性的影響。其中最具代表性的是政府對企業(yè)的補(bǔ)貼措施(financial grants),擁有公開股票市場的國家對上市公司的補(bǔ)貼更容易被捕捉,而政策透明度較差的國家對企業(yè)的補(bǔ)貼可能要到多年后才會(huì)被公布。例如,沙特阿拉伯曾在2015年被認(rèn)為是G20經(jīng)濟(jì)體中實(shí)施貿(mào)易保護(hù)措施最少的國家,但隨著其國家發(fā)展基金會(huì)對財(cái)政撥款信息的公開,沙特阿拉伯在2016年成為累計(jì)發(fā)起有害貿(mào)易干預(yù)措施最多的國家之一。為了排除各國政策透明度差異的影響,本文將貿(mào)易摩擦中的政府補(bǔ)貼措施進(jìn)行剔除后再次進(jìn)行了回歸,并在表4的(3)(4)列中展示了這部分的結(jié)果。

最后,在基準(zhǔn)回歸中,本文將預(yù)期影響為“有害”和“不確定”的貿(mào)易干預(yù)措施都識別為貿(mào)易摩擦,這可能會(huì)高估貿(mào)易摩擦的頻次,因此在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中我們只將預(yù)期影響為“有害”的貿(mào)易干預(yù)措施識別為貿(mào)易摩擦并重新進(jìn)行回歸,結(jié)果如表4的(5)(6)列所示。

從表4穩(wěn)健性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果中可以看出,在考慮被解釋變量中的大量0值、排除政策透明度差異的影響和更換貿(mào)易摩擦識別策略后,核心解釋變量的回歸結(jié)果依然顯著為負(fù),說明基準(zhǔn)回歸的研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(四)機(jī)制檢驗(yàn)

1.政策替代效應(yīng)

在全球RTA網(wǎng)絡(luò)中國家地位的提升可以增強(qiáng)一國在網(wǎng)絡(luò)中的影響力,從而能夠更好地利用經(jīng)貿(mào)規(guī)則實(shí)現(xiàn)促進(jìn)本國幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展和保持成熟產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢的目標(biāo),對貿(mào)易摩擦措施產(chǎn)生替代作用,降低本國對外發(fā)起的貿(mào)易摩擦強(qiáng)度。由于“以牙還牙”效應(yīng)的存在,本國發(fā)起貿(mào)易摩擦的減少也會(huì)相應(yīng)降低本國遭遇的報(bào)復(fù)性貿(mào)易摩擦。為驗(yàn)證這一機(jī)制,本文將上一年由j國發(fā)起貿(mào)易摩擦頻次和影響行業(yè)數(shù)量的對數(shù)作為被解釋變量引入計(jì)量模型當(dāng)中,回歸結(jié)果在表5的(1)(2)中進(jìn)行報(bào)告。結(jié)果表明,RTA網(wǎng)絡(luò)中國家地位的提升能夠顯著降低本國對外發(fā)起貿(mào)易摩擦的頻次和影響行業(yè)數(shù)量,建設(shè)RTA網(wǎng)絡(luò)與發(fā)起貿(mào)易摩擦間的確存在政策替代效應(yīng),本文提出的研究假設(shè)1成立。

2.貿(mào)易分散效應(yīng)

在RTA網(wǎng)絡(luò)處于更加中心地位的國家,能夠更好地掌握和利用RTA提供的經(jīng)貿(mào)規(guī)則,也因此擁有更低的對外貿(mào)易成本,可以更加自由地在不同貿(mào)易伙伴間進(jìn)行經(jīng)貿(mào)布局,從而避免經(jīng)貿(mào)活動(dòng)過于集中于少數(shù)幾個(gè)主要貿(mào)易對象。此外,處于中心位置的國家也能從RTA網(wǎng)絡(luò)中更加高效地獲取信息,有利于在全球范圍內(nèi)更好地把握貿(mào)易與投資機(jī)會(huì),使自身貿(mào)易活動(dòng)更加分散。而更加分散的貿(mào)易活動(dòng)降低了其他國家對一國發(fā)起貿(mào)易摩擦的政策收益,因此能夠降低該國遭遇貿(mào)易摩擦的風(fēng)險(xiǎn)。為了驗(yàn)證該機(jī)制,本文將j國的貿(mào)易分散程度作為被解釋變量引入計(jì)量模型當(dāng)中,并分別選擇j國與不同國家貿(mào)易額標(biāo)準(zhǔn)差的對數(shù)lntradesdjt和j國前三大貿(mào)易伙伴貿(mào)易額之和的占比cr3分別作為貿(mào)易分散程度的代理變量。其中,lntradesdjt反映了j國與不同貿(mào)易伙伴間貿(mào)易額分布的離散程度,該變量越小意味著j國在不同伙伴間的貿(mào)易活動(dòng)布局越均衡。而cr3則代表著j國與主要貿(mào)易伙伴間貿(mào)易活動(dòng)的集中程度,該變量越小代表j國的貿(mào)易活動(dòng)并未集中于少數(shù)幾個(gè)對象。這一部分的回歸結(jié)果在表5的(3)(4)列中進(jìn)行了報(bào)告?？梢钥闯?RTA網(wǎng)絡(luò)中國家地位的提升既能夠顯著降低一國與不同國家間貿(mào)易額的離散程度,也能夠降低該國對主要貿(mào)易伙伴貿(mào)易活動(dòng)的集中程度,換言之,提高RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位具有貿(mào)易分散效應(yīng),研究假設(shè)2成立。

表5 機(jī)制檢驗(yàn)

(五)異質(zhì)性分析

1.南北差異

Ahn和Shin(2011)的研究表明,發(fā)展中國家正逐漸成為反傾銷等傳統(tǒng)貿(mào)易摩擦措施的主要使用者。(31)Dukgeun Ahn, Wonkyu Shin, “Analysis of Anti-Dumping Use in Free Trade Agreements” ,Journal of World Trade, vol. 45, no. 2(2011), pp.431-456.而中國作為最大的發(fā)展中國家,已經(jīng)成為遭遇貿(mào)易摩擦最頻繁的國家之一,因此有必要考察由國家發(fā)展水平差異帶來的異質(zhì)性。為了研究貿(mào)易摩擦發(fā)起國的發(fā)展水平異質(zhì)性,本文在計(jì)量模型中引入了核心解釋變量與貿(mào)易摩擦發(fā)起國是否為發(fā)展中國家imc_south的交互項(xiàng),回歸結(jié)果在表6的前兩列中進(jìn)行了展示?？梢钥闯鰞闪兄薪换ロ?xiàng)的系數(shù)均顯著為正,這意味著RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位提升對來自發(fā)展中國家的貿(mào)易摩擦起到的緩解效應(yīng)更弱,也可以說對緩解由發(fā)達(dá)國家發(fā)起的貿(mào)易摩擦更加有效,而且這種異質(zhì)性在貿(mào)易摩擦的頻次和影響范圍方面均有體現(xiàn)。這可能是由于發(fā)展中國家對自身幼稚產(chǎn)業(yè)具有更強(qiáng)的保護(hù)需求,同時(shí)對經(jīng)貿(mào)規(guī)則的應(yīng)用能力也更弱,因而對貿(mào)易摩擦存在剛性依賴,這就使得RTA網(wǎng)絡(luò)中國家地位的提升對來自發(fā)展中國家的貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的影響更小。

為了考察貿(mào)易摩擦受影響國發(fā)展水平帶來的異質(zhì)性,我們在計(jì)量模型中加入了受影響國是否為發(fā)展中國家的虛擬變量afc_south與核心解釋變量的交互項(xiàng),回歸結(jié)果如表6的第(3)(4)列所示。其中第(3)列交互項(xiàng)的回歸結(jié)果顯著為負(fù),這說明在降低遭遇貿(mào)易摩擦的頻次方面,提升本國在RTA網(wǎng)絡(luò)中的國家地位能給發(fā)展中國家?guī)砀嗍找?。與此同時(shí),第(4)列中交互項(xiàng)的回歸結(jié)果并不顯著,這意味著在降低所遭遇貿(mào)易摩擦的危害性方面,RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位帶來的影響在不同發(fā)展水平的國家之間并不存在顯著差異。結(jié)合當(dāng)前美國對華發(fā)起貿(mào)易摩擦日益頻繁的現(xiàn)實(shí)狀況,這部分異質(zhì)性分析的結(jié)果表明,提升在RTA網(wǎng)絡(luò)中的國家地位可能是降低我國遭遇貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)有效路徑。

2.雙邊RTA關(guān)系差異

現(xiàn)有研究表明,自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)的生效能在一定程度上緩解貿(mào)易摩擦,那么兩國間RTA關(guān)系類型的差異是否也能引起RTA網(wǎng)絡(luò)地位影響的異質(zhì)性?為考察這一問題,我們在計(jì)量模型中引入識別兩國間FTA關(guān)系的虛擬變量及其與核心解釋變量的交互項(xiàng),如果兩國間在t-1年存在FTA或者關(guān)稅同盟(CU)則該變量取1,反之為0,回歸結(jié)果如表6的(5)(6)列所示。兩列中交互項(xiàng)的系數(shù)均顯著為負(fù),這意味著雙邊FTA關(guān)系不僅可以對雙邊貿(mào)易摩擦產(chǎn)生直接的緩解作用,也能夠加強(qiáng)RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位給貿(mào)易摩擦帶來的緩解效應(yīng)?？紤]到FTA與CU是政策覆蓋領(lǐng)域更廣和規(guī)則質(zhì)量更高的RTA,那么它們帶來的異質(zhì)性是否實(shí)際上是由RTA深度不同引起就成為一個(gè)值得研究的問題。為此本文加入了雙邊RTA關(guān)系深度的一階滯后變量與核心解釋變量的交互項(xiàng),結(jié)果展示在表6的最后兩列?？梢钥闯?雙邊RTA關(guān)系的深度越大,RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位提升能夠帶來的貿(mào)易摩擦緩解效應(yīng)也越強(qiáng),這意味著如果在建設(shè)RTA網(wǎng)絡(luò)過程中同時(shí)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)國家地位和雙邊規(guī)則質(zhì)量的提升將從更大程度上降低潛在的貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)。但這并不意味著在RTA關(guān)系建立的初期就要對規(guī)則深度提出很高的要求,因?yàn)檫@樣可能會(huì)增加談判過程的難度,推遲新RTA的簽訂時(shí)間。更好的選擇可能是先建立一個(gè)涵蓋基本框架但深度較淺的RTA關(guān)系,然后在此基礎(chǔ)上開展升級談判。

表6 異質(zhì)性分析

續(xù)表6 異質(zhì)性分析

(六)進(jìn)一步分析

前文分析表明,包含我國在內(nèi)的世界各國正越來越多地受到邊境后貿(mào)易摩擦的威脅,而與此同時(shí),原本占主導(dǎo)地位的進(jìn)口控制在所有貿(mào)易摩擦類型中的比重也在逐年下降。現(xiàn)有研究主要集中于RTA對反傾銷等進(jìn)口控制措施的影響,而對其他的貿(mào)易摩擦類型關(guān)注較少。為此,在對貿(mào)易摩擦進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上,本文將四類貿(mào)易摩擦頻次的對數(shù)和影響行業(yè)數(shù)量的對數(shù)分別作為被解釋變量代入計(jì)量模型當(dāng)中,分別考察RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位對不同類型貿(mào)易摩擦的影響,該部分的回歸結(jié)果在表7中進(jìn)行報(bào)告。表7中第(3)(7)(8)列的回歸結(jié)果均不顯著,而第(4)列的系數(shù)顯著為正,說明提升RTA網(wǎng)絡(luò)中的國家地位并不能降低一國遭遇出口控制和其他措施類型的貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn),甚至還會(huì)擴(kuò)大出口控制措施的影響范圍。與此同時(shí),第(1)(2)列和第(5)(6)列的結(jié)果均顯著為負(fù),說明RTA網(wǎng)絡(luò)地位的提升能夠顯著降低一國遭遇進(jìn)口控制和邊境后措施類型的貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn),且這種影響在降低摩擦頻次和縮小影響范圍方面均有體現(xiàn)。對比這四列回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),在降低貿(mào)易摩擦發(fā)生頻次方面,提升RTA網(wǎng)絡(luò)地位對邊境后措施的影響更強(qiáng),而在縮小貿(mào)易摩擦影響范圍方面,RTA網(wǎng)絡(luò)地位提升能給進(jìn)口控制帶來更大的緩解作用。

結(jié)合之前的分析,邊境后貿(mào)易摩擦正逐漸成為全球和我國面臨的主要威脅,它與進(jìn)口控制都是全球范圍內(nèi)貿(mào)易摩擦的主要類型,而提升RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位恰能有效降低這兩類貿(mào)易摩擦的發(fā)生頻次和影響范圍。這意味著本文的研究結(jié)果不僅適用于以進(jìn)口控制類型為主的歷史時(shí)期,還適用于以邊境后措施類型為主的貿(mào)易摩擦新時(shí)期,建設(shè)RTA網(wǎng)絡(luò)并相應(yīng)提升在其中的國家地位可以成為面向未來的貿(mào)易摩擦緩解路徑。

表7 進(jìn)一步分析

六、結(jié)論與政策建議

伴隨全球范圍內(nèi)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTA)網(wǎng)絡(luò)的形成和深化,各國在網(wǎng)絡(luò)中的地位日益凸顯其對全球RTA經(jīng)貿(mào)規(guī)則的影響力和運(yùn)用能力。本文通過構(gòu)建全球RTA網(wǎng)絡(luò)分析了中國在該網(wǎng)絡(luò)中國家地位的演變,利用GTA數(shù)據(jù)庫研究了RTA網(wǎng)絡(luò)中國家地位對貿(mào)易摩擦的影響,提出和驗(yàn)證了實(shí)現(xiàn)這種影響的作用機(jī)制,考察了國家發(fā)展水平、雙邊RTA類型和深度帶來的異質(zhì)性影響,討論了RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位對不同類型貿(mào)易摩擦的影響差異。本文研究結(jié)果對推進(jìn)我國RTA網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建具有重要啟示。

其一,RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位與伙伴國數(shù)量并不等價(jià),我國需要對新的RTA伙伴國進(jìn)行一定優(yōu)先級選擇。

通過將我國的RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位與世界水平進(jìn)行對比,可以發(fā)現(xiàn),雖然近年來我國的RTA伙伴數(shù)量一直不斷增加,但在RTA網(wǎng)絡(luò)中的地位卻經(jīng)歷了先升后降的過程,與世界最高水平間仍存在較大差距。建設(shè)RTA網(wǎng)絡(luò)不僅需要不斷擴(kuò)大RTA伙伴“朋友圈”,還應(yīng)當(dāng)注意發(fā)展RTA伙伴關(guān)系的優(yōu)先級,優(yōu)先與那些能夠較大幅度提升我國網(wǎng)絡(luò)地位的國家開展RTA的研究與談判。

其二,RTA網(wǎng)絡(luò)地位提升能顯著降低貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn),可以成為我國應(yīng)對貿(mào)易摩擦的有效路徑。

提升一國在RTA網(wǎng)絡(luò)中的地位能夠通過政策替代效應(yīng)和貿(mào)易分散效應(yīng)降低其遭遇貿(mào)易摩擦的頻次和受影響范圍,而我國作為遭遇貿(mào)易摩擦最頻繁的國家之一,可以通過對RTA網(wǎng)絡(luò)的合理利用降低遭遇貿(mào)易摩擦的風(fēng)險(xiǎn)。這一方面需要我國不斷增強(qiáng)對RTA相關(guān)規(guī)則的掌握,提升在國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則治理中的話語權(quán),從而減少對貿(mào)易摩擦措施的使用,降低“以牙還牙”效應(yīng)的影響;另一方面也需要我國繼續(xù)不斷推動(dòng)RTA優(yōu)惠政策與規(guī)則應(yīng)用指南的推廣工作,幫助企業(yè)建立學(xué)習(xí)和應(yīng)用RTA規(guī)則激勵(lì)機(jī)制,提升利用率,讓中國企業(yè)能夠通過RTA規(guī)則網(wǎng)絡(luò)獲取更多的投資與貿(mào)易機(jī)會(huì),從而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易活動(dòng)的分散化布局,降低他國對我國發(fā)起貿(mào)易摩擦的政策收益。本文的異質(zhì)性分析顯示,提升RTA網(wǎng)絡(luò)地位可以幫助發(fā)展中國家更好地抵御由發(fā)達(dá)國家發(fā)起的貿(mào)易摩擦,因而,建設(shè)RTA網(wǎng)絡(luò)并提升中國在此類網(wǎng)絡(luò)中的地位,在美國對華發(fā)起貿(mào)易摩擦日益頻繁的當(dāng)下可能具有更加重要的意義。

其三,深度RTA關(guān)系能夠強(qiáng)化RTA網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易摩擦緩解效應(yīng),我國構(gòu)建RTA網(wǎng)絡(luò)時(shí)可以選擇“漸進(jìn)升級”策略。

兩國間RTA深度的增加不僅可以直接降低雙邊貿(mào)易摩擦的發(fā)生頻次,還能夠?qū)TA網(wǎng)絡(luò)地位的貿(mào)易摩擦緩解作用進(jìn)行有效強(qiáng)化,進(jìn)一步降低貿(mào)易摩擦的發(fā)生頻次、縮小影響范圍。因此我國在建設(shè)面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)過程中,不僅要注意對RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位的提升,還需要體現(xiàn)“高標(biāo)準(zhǔn)”的要求。但這并不意味著雙邊深度RTA關(guān)系的建立可以“一蹴而就”,應(yīng)遵循循序漸進(jìn)的原則,先與有合作意向的國家建立較低標(biāo)準(zhǔn)的RTA關(guān)系或?qū)嵤霸缙谑斋@計(jì)劃”,再隨著雙邊合作的不斷深入對已有RTA規(guī)則進(jìn)行升級,這可能是更優(yōu)選擇。因?yàn)檫@樣既能夠盡早釋放RTA網(wǎng)絡(luò)帶來的紅利,也能夠在未來升級后獲得深度RTA帶來的強(qiáng)化作用。

其四,建設(shè)RTA網(wǎng)絡(luò)能夠適應(yīng)國際貿(mào)易摩擦發(fā)展的新趨勢,我國需要更加重視對邊境后貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)的防范。

進(jìn)口限制與邊境后措施是國際貿(mào)易摩擦的主要類型,其中邊境后措施的占比正在逐年上升,而RTA網(wǎng)絡(luò)國家地位的提升恰好能夠有效降低這兩類貿(mào)易摩擦的發(fā)生頻次和影響范圍。因此,建設(shè)RTA網(wǎng)絡(luò)能夠適應(yīng)邊境后措施漸成主流的國際貿(mào)易摩擦發(fā)展新趨勢,可以成為面向未來的國際貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)有效防范路徑?？紤]到邊境后貿(mào)易摩擦措施的日益增加,在RTA談判過程中應(yīng)當(dāng)更加注重對邊境后相關(guān)規(guī)則的建立與升級,以求從更根本上避免邊境后貿(mào)易摩擦的發(fā)生。此外,相關(guān)政府部門或行業(yè)協(xié)會(huì)也應(yīng)當(dāng)適應(yīng)國際貿(mào)易摩擦發(fā)展新趨勢,建立針對邊境后貿(mào)易摩擦的信息平臺(tái)和預(yù)警機(jī)制,并對邊境后貿(mào)易摩擦措施進(jìn)行更加深入的研究,幫助企業(yè)更好地應(yīng)對此類摩擦。