產(chǎn)業(yè)多樣化、創(chuàng)新要素市場化與創(chuàng)新效率研究
——基于分省份數(shù)據(jù)的實證分析

李維梁,宋國超

(中共山東省委黨校 經(jīng)濟學(xué)教研部,濟南 250014)

實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展離不開創(chuàng)新,為提升創(chuàng)新效率,地方政府不斷提高創(chuàng)新要素投入,無論是創(chuàng)新人才的吸引、創(chuàng)新資金的投入還是創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)都有一些重大舉措不斷出臺。但創(chuàng)新資源有效發(fā)揮作用還需要一定的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和創(chuàng)新環(huán)境,創(chuàng)新效率與創(chuàng)新要素所在的環(huán)境密切相關(guān)。不同產(chǎn)業(yè)之間人才、技術(shù)、資金等的流動共同形成了一個區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu),這樣的一個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)集合了不同的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的優(yōu)勢和交互作用而形成產(chǎn)業(yè)多樣化,產(chǎn)業(yè)多樣化在一定市場環(huán)境中對創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。在研究中還要將創(chuàng)新要素市場化程度、人力資本狀況、金融支持創(chuàng)新能力等納入框架。本文基于2010—2019年30個省份的相關(guān)數(shù)據(jù)建立模型,在省級層面對于產(chǎn)業(yè)相關(guān)多樣化和非相關(guān)多樣化與創(chuàng)新效率的關(guān)系進行了實證研究,并對要素市場多樣化的中介效應(yīng)進行了檢驗,同時重點考察了導(dǎo)致南北方省份創(chuàng)新效率差異的因素,以期對于提出不同區(qū)域提升創(chuàng)新效率的對策建議提供經(jīng)驗證據(jù)。

一、文獻綜述與理論分析

1.文獻綜述

Frenken等[1]創(chuàng)新性地將產(chǎn)業(yè)多樣性進一步細分為相關(guān)多樣性與非相關(guān)多樣性。所謂相關(guān)多樣化是指區(qū)域產(chǎn)業(yè)多樣化體現(xiàn)在某一大類產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)多個細分的產(chǎn)品領(lǐng)域;非相關(guān)多樣化是指區(qū)域產(chǎn)業(yè)多樣化體現(xiàn)在不同大類產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)。李福柱和厲夢泉[2]提出明顯具有技術(shù)替代性或互補性特征的細分產(chǎn)業(yè)間多樣性稱為相關(guān)多樣性,相反,不具有顯著技術(shù)替代性或互補性特征的產(chǎn)業(yè)間多樣性則為非相關(guān)多樣性。具體到創(chuàng)新領(lǐng)域,何郁冰等[3]認為相關(guān)技術(shù)多樣化是指企業(yè)的創(chuàng)新活動聚焦于某一大類技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)多個細分的技術(shù)領(lǐng)域;不相關(guān)技術(shù)多樣化是指企業(yè)的創(chuàng)新活動分布于若干不同的大類技術(shù)領(lǐng)域。李秋霞等[4]認為,產(chǎn)業(yè)多樣化可以促進區(qū)域知識吸收能力的提高,進而影響區(qū)域創(chuàng)新能力,但這種促進作用存在區(qū)域差別。相關(guān)多樣化和非相關(guān)多樣化對于技術(shù)創(chuàng)都具有重要意義,在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系中,真正完全無關(guān)的產(chǎn)業(yè)只在一定的空間和時間內(nèi)存在。在科學(xué)技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進的今天,產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)程度空前提高了,而且包含政產(chǎn)學(xué)研企在內(nèi)的各類市場主體通過跨界的科學(xué)技術(shù)聯(lián)系更容易誕生“從0到1”的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。相關(guān)多樣化、非相關(guān)多樣化對創(chuàng)新效率的影響隨著產(chǎn)業(yè)之間的分工、專業(yè)化和知識溢出的程度不同而有所不同,創(chuàng)新要素市場化程度的提高可以改進投入的創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu),從整體上促進創(chuàng)新效率的提高。

我國在要素市場化改革領(lǐng)域存在的一些問題和矛盾,已經(jīng)成為阻礙我國深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的短板。Ljungwall和Tingvall[5]研究表明,中國研發(fā)支出對經(jīng)濟增長的促進作用明顯弱于其他國家,研發(fā)支出對于研發(fā)成果的產(chǎn)生是一種直接投入,而研發(fā)支出對經(jīng)濟增長的促進作用較弱,說明中國創(chuàng)新效率整體較低,創(chuàng)新成果的市場化轉(zhuǎn)化路徑并不暢通。白俊紅和卞元超[6]研究發(fā)現(xiàn),作為最重要的兩種要素,勞動力要素市場扭曲和資本要素市場扭曲對創(chuàng)新生產(chǎn)效率損失均具有顯著的正向影響,二者均顯著抑制了中國創(chuàng)新生產(chǎn)活動的開展及其效率的提升。戴魁早和劉友金[7]關(guān)注到了要素市場扭曲對技術(shù)創(chuàng)新的影響,其研究結(jié)論認為要素市場扭曲不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展和創(chuàng)新效率的提升,創(chuàng)新要素在企業(yè)之間和企業(yè)內(nèi)部的市場化配置有助于提升創(chuàng)新效率。張曉晶等[8]認為,市場扭曲在一國發(fā)展的早期階段對于全要素生產(chǎn)率有促進作用,但隨著收入水平的提高,這種促進作用逐步減弱,特別是進入中高收入階段,市場扭曲的負面作用越來越大,并成為導(dǎo)致很多國家陷入中等收入陷阱的重要因素。減少和糾正扭曲是實現(xiàn)可持續(xù)增長的關(guān)鍵,也是通過要素市場化配置促進創(chuàng)新效率、提高創(chuàng)新能力的有效途徑。市場化改革能夠打破行業(yè)保護主義等行政壁壘,保證創(chuàng)新要素自由流動和在市場上獲得合理回報,促使創(chuàng)新要素更多地由企業(yè)主體按照市場原則進行配置,進而提升創(chuàng)新要素使用效率。鄧峰等[9]證實了市場分割阻礙了創(chuàng)新效率的提高,研發(fā)人員流動的中介作用大于資本流動的作用。已有文獻將產(chǎn)業(yè)多樣化和創(chuàng)新要素市場化對于創(chuàng)新效率的影響分別進行了檢驗,但缺少產(chǎn)業(yè)多樣化是否通過創(chuàng)新要素市場化的中介效應(yīng)對創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響以及產(chǎn)生多大中介效應(yīng)的檢驗。

2.產(chǎn)業(yè)多樣化、創(chuàng)新要素市場化影響創(chuàng)新效率的理論分析

產(chǎn)業(yè)多樣化、創(chuàng)新要素市場化對創(chuàng)新效率具有不同的作用機理,本文在已有研究的基礎(chǔ)上提出三個假設(shè)。

(1)產(chǎn)業(yè)多樣化影響創(chuàng)新效率的作用機理

Romer[10]曾經(jīng)指出,創(chuàng)新知識的非競爭性和部分排他性特征是產(chǎn)生知識溢出的根本原因,知識溢出將會顯著促進技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生。關(guān)于產(chǎn)業(yè)多樣化促進創(chuàng)新效率提升的作用機理,祝樹金等[11]從宏觀作用角度將其分為Jacobs技術(shù)外部性、交流外部性、勞動力市場外部性和區(qū)位優(yōu)勢四個方面,從微觀作用角度將其分為價格指數(shù)效應(yīng)、學(xué)習(xí)與模仿效應(yīng)兩個方面。他們還認為相關(guān)多樣化將產(chǎn)生更多的Jacobs技術(shù)外部性,而非相關(guān)多樣化則更多的作為一種投資組合,可以保護區(qū)域經(jīng)濟免受外部沖擊。這一研究提出了相關(guān)多樣化與Jacobs技術(shù)外部性引起的創(chuàng)新之間的關(guān)系。關(guān)于產(chǎn)業(yè)多樣化與創(chuàng)新質(zhì)量與數(shù)量的關(guān)系,李長英和趙忠濤[12]從技術(shù)多樣化的角度研究發(fā)現(xiàn),相關(guān)技術(shù)多樣化對創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量具有“倒U”型影響,不相關(guān)技術(shù)多樣化對創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量具有正向影響;相關(guān)和不相關(guān)技術(shù)多樣化通過吸收知識溢出提高了企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量。在產(chǎn)業(yè)相關(guān)多樣化和無關(guān)多樣化對于區(qū)域創(chuàng)新能力和效率的影響方面,相關(guān)多樣化將顯著促進創(chuàng)新成果的產(chǎn)生,非相關(guān)多樣化對于創(chuàng)新的作用方向在不同的層面可能完全不同[4]。隨著區(qū)域?qū)I(yè)化和分工的深化,產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈的知識密度也在不斷提高,非相關(guān)多樣化水平越高不僅能夠增加經(jīng)濟韌性、提升經(jīng)濟承受外部沖擊的能力,同時還可以通過技術(shù)、知識的交流提升邊緣創(chuàng)新能力,增加顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的可能性。

假設(shè)1:相關(guān)多樣化通過知識技術(shù)溢出和交流外部性等促進區(qū)域創(chuàng)新效率提升,非相關(guān)多樣化與相關(guān)多樣化對于區(qū)域創(chuàng)新效率提升的作用方向相反,處于不同發(fā)展階段的不同區(qū)域通過多樣化提升創(chuàng)新效率的路徑也不相同。

(2)要素市場化影響創(chuàng)新效率的作用機理

創(chuàng)新要素和技術(shù)產(chǎn)品的市場化將顯著帶動企業(yè)研發(fā)支出結(jié)構(gòu)根據(jù)市場做出優(yōu)化配置,促進創(chuàng)新要素產(chǎn)生更高的技術(shù)成果回報。同時,在促進創(chuàng)新要素流動和破除要素市場化配置障礙的過程中,產(chǎn)權(quán)保護和知識產(chǎn)權(quán)保護作為正式的制度保障尤為重要。王鉞和劉秉鐮[13]認為,創(chuàng)新要素的流動使得流入地和流出地創(chuàng)新要素的邊際生產(chǎn)率均得到提高,從而提升區(qū)域技術(shù)效率。市場是配置資源最有效的手段,糾正要素配置扭曲、實現(xiàn)要素市場化配置對于創(chuàng)新效率的提升有顯著影響。技術(shù)市場的信息不完全、不對稱阻礙了創(chuàng)新成果的順暢轉(zhuǎn)化,降低了創(chuàng)新要素的創(chuàng)新效率。推動創(chuàng)新要素市場化在宏觀上要依靠不斷降低市場分割造成的扭曲,不斷完善現(xiàn)代市場體系;微觀上要通過資金、人才流動等實現(xiàn)創(chuàng)新要素的市場化配置對于創(chuàng)新效率發(fā)揮促進作用;在具體操作上要根據(jù)區(qū)位所處的不同發(fā)展階段來進行不同的創(chuàng)新要素市場化改革制度設(shè)計,來促進本地區(qū)創(chuàng)新效率的提高。不斷細化創(chuàng)新領(lǐng)域,對于新興的、需要引導(dǎo)的、投入周期長的、基礎(chǔ)性的科學(xué)研究需要政府采取直接投資、參股入股、獎補性政策等來增加政府研發(fā)資金的投入;而對于短期的、偏工程的和實用的技術(shù)創(chuàng)新則重點要通過價格信號和稅收金融等優(yōu)惠政策引導(dǎo)企業(yè)通過招商引資、增加研發(fā)投入來提升技術(shù)創(chuàng)新能力,來源更加豐富的研發(fā)資金和人才將會通過知識技術(shù)溢出顯著提高創(chuàng)新效率。

假設(shè)2:構(gòu)建和完善技術(shù)市場交易和保護制度、吸引更多的外部投資、擴大研發(fā)資金來源、輸入更多技術(shù)和人才等,可以暢通各類創(chuàng)新要素的市場化配置水平,最終促進區(qū)域創(chuàng)新效率提升。

(3)創(chuàng)新要素市場化的中介效應(yīng)作用機理

在區(qū)域經(jīng)濟中,不同的產(chǎn)業(yè)集群形成產(chǎn)業(yè)多樣化,進而對創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響,同時,這種產(chǎn)業(yè)多樣化對創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響是在一定的市場環(huán)境中產(chǎn)生的。黨的十八屆三中全會提出發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用,無論是在一般商品領(lǐng)域還是要素市場領(lǐng)域,市場發(fā)揮決定性作用優(yōu)化資源配置正成為理論和實踐的共識。市場發(fā)揮決定性作用依靠價格信號反映的供求狀況將各類商品和要素流向能夠帶來最大價值的領(lǐng)域,創(chuàng)新要素市場化通過市場配置各項創(chuàng)新資源,降低交易成本,加快流通速度,使得各項要素在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部和產(chǎn)業(yè)之間能夠得到最大程度的優(yōu)化配置,促進創(chuàng)新要素更好發(fā)揮作用,提升創(chuàng)新效率。同時,政府在對經(jīng)濟進行宏觀間接調(diào)控時,市場也是政府發(fā)揮作用的中介、手段和作用對象。根據(jù)溫忠麟等[14]的方法,在檢驗產(chǎn)業(yè)多樣化和創(chuàng)新要素市場化分別對創(chuàng)新效率的影響程度之后,需要衡量產(chǎn)業(yè)多樣化是否通過創(chuàng)新要素市場化對創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響,如果有正的影響,那么創(chuàng)新要素市場化就成為中介變量,發(fā)揮中介作用,如果有負的影響,那么創(chuàng)新要素市場化可能發(fā)揮遮擋作用。

假設(shè)3:創(chuàng)新要素市場化能夠促進產(chǎn)業(yè)多樣化對創(chuàng)新效率在更高程度上發(fā)揮作用,創(chuàng)新要素市場化在促進創(chuàng)新效率上發(fā)揮中介作用。

二、主要指標及經(jīng)濟學(xué)含義

為了衡量產(chǎn)業(yè)多樣性指數(shù)對于創(chuàng)新效率的影響,本文對于創(chuàng)新效率、產(chǎn)業(yè)多樣化指數(shù)、創(chuàng)新要素市場化指數(shù)分別采取DEA法、熵指數(shù)法、主成分分析法來進行計算。

1.創(chuàng)新效率的衡量

1978年,運籌學(xué)家A Charnes, W W Cooper, 及E Rhodes首先提出了一個被稱為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis,簡稱DEA模型)的方法[15],用于評價基本相同部門間的相對有效性。DEA模型本質(zhì)上是一個線性規(guī)劃問題,其基本原理為:

minθ-ε(êTS-+eTS+)

其中,j=1,2,…,n表示決策單元,X,Y分別是投入、產(chǎn)出向量。

若,θ=1,S+=S-=0則決策單元DEA有效;

若,θ=1,S+≠0,或S-≠0,則決策單元弱DEA有效;

若,θ<則1,決策單元非DEA有效。

參照已有研究中的效率評價指標的選擇,考慮數(shù)據(jù)的可靠性、可得性和一致性,分別選取投入和產(chǎn)出各三個指標,運用DEA方法衡量各省份的創(chuàng)新效率,投入指標除選擇R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D人員全時當量外,還選取具有代表性的工業(yè)企業(yè)辦研發(fā)機構(gòu)數(shù)作為創(chuàng)新投入指標;產(chǎn)出指標則選擇代表創(chuàng)新成果的國內(nèi)專利授權(quán)數(shù)、代表創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的新產(chǎn)品銷售收入和技術(shù)輸出成交額等三項指標。本部分數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國火炬統(tǒng)計年鑒》,收集整理從2010—2019年的數(shù)據(jù)(因西藏部分數(shù)據(jù)缺失,本文沒有選取),計算得出30個省份10年的創(chuàng)新效率指標。

2.產(chǎn)業(yè)多樣化指數(shù)的衡量

熵指數(shù)是一種結(jié)構(gòu)性指標,可以在每一產(chǎn)業(yè)層級上進行分解,不同產(chǎn)業(yè)層級上的多樣化熵指數(shù)可以應(yīng)用于同一回歸方程,這樣不僅有利于在一定程度上避免各變量可能存在的模型內(nèi)生性問題,而且便于統(tǒng)籌反映各產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)細分產(chǎn)業(yè)間的相關(guān)多樣化水平。按照熵指數(shù)的定義將產(chǎn)業(yè)多樣化水平定義為:

其中VRI為熵值,代表產(chǎn)業(yè)多樣化程度,Pi為某省份i產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重。熵值越高,則該省份的產(chǎn)業(yè)多樣化水平越高。假定該省份中n個小類行業(yè)分布在G(G

非相關(guān)多樣化指數(shù)衡量了大類產(chǎn)業(yè)之間的多樣化程度。不同省份的非相關(guān)多樣化指數(shù)(UV)計算公式如下:

組內(nèi)相關(guān)以及組間非相關(guān)的衡量有賴于產(chǎn)業(yè)分類,為從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)角度計算產(chǎn)業(yè)相關(guān)性,本文借鑒萬道俠等[16]的方法,使用投入產(chǎn)出表產(chǎn)業(yè)相似度矩陣劃分大類行業(yè)計算多樣化指數(shù)?；谑》輸?shù)據(jù)的完整性,根據(jù)《2017年投入產(chǎn)出表》和《中國勞動統(tǒng)計年鑒》整理出86個行業(yè),使用UCINET軟件做小團體分析,最優(yōu)峰值出現(xiàn)在4個大類行業(yè),如表1。根據(jù)4個大類行業(yè)計算得出30個省份10年的相關(guān)多樣化指數(shù)和非相關(guān)多樣化指數(shù)。

表1 86個行業(yè)分為4個大類行業(yè)的具體分類

3.創(chuàng)新要素市場化指數(shù)的計算

參考樊綱等構(gòu)建市場化指數(shù)的方法[17],圍繞技術(shù)交易、技術(shù)研發(fā)、制度環(huán)境三個方面選取指標,采用主成分分析法來計算創(chuàng)新要素市場化指數(shù)。其中,技術(shù)交易市場化程度采用技術(shù)市場交易額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來代表,技術(shù)研發(fā)市場化程度采用國外與其他來源資金占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出的比重來代表,制度環(huán)境市場化程度采用國(境)外直接投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來代表。運用凱撒正態(tài)化最大方差旋轉(zhuǎn)法得出三個指標的權(quán)重依次為0.276,0.275和0.449,采用2010—2019年《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù),得出30個省份10年的創(chuàng)新要素市場化指數(shù)。

三、模型構(gòu)建和實證分析

1.模型構(gòu)建

為在省級層面衡量相關(guān)多樣化、非相關(guān)多樣化對于創(chuàng)新效率的影響程度,進而尋找促進創(chuàng)新效率提升的路徑,構(gòu)建如下模型:

CRSit=C1+α1lnRVit+β1lnMRKit+θ1lnEDUit+γ1lnPRIit+δ1lnFINit+εit,

(1)

CRSit=C2+α2lnUVit+β2lnMRKit+θ2lnEDUit+γ2lnPRIit+δ2lnFINit+εit。

(2)

式(1)和式(2)中分別將創(chuàng)新效率(CRS)作為被解釋變量,將相關(guān)多樣化指數(shù)(RV)、非相關(guān)多樣化指數(shù)(UV)作為解釋變量,并將創(chuàng)新要素市場化指數(shù)(MRK)、平均受教育年限(EDU,用大學(xué)生就業(yè)占勞動力總?cè)藬?shù)比重代替)、人均可支配收入(PRI)、金融從業(yè)人員占比(FIN)等指標作為控制變量。為探討創(chuàng)新要素市場化的差異對于創(chuàng)新效率的影響,根據(jù)經(jīng)濟地理區(qū)劃將30個省份劃分為南北兩個區(qū)域,運用同樣的模型采取萬廣華和張茵[18]基于回歸的分解方法,分析在不同的要素市場化程度下相關(guān)多樣化、非相關(guān)多樣化對創(chuàng)新效率影響的差異。

2.30個省份的Tobit模型回歸結(jié)果

本文選取DEA計算出的技術(shù)效率指標代表創(chuàng)新效率作為自變量?？紤]DEA計算出的30個省份10年的技術(shù)效率指標分布于0—1之間,屬于受限變量,運用Stata16.0軟件中的Tobit模型分別對創(chuàng)新效率與相關(guān)多樣化、非相關(guān)多樣化以及控制變量進行回歸,結(jié)果見表2。

表2 30個省份的Tobit模型回歸結(jié)果

(1)30個省份的Tobit模型回歸結(jié)果分析

第一,相關(guān)多樣化對創(chuàng)新效率具有正向促進作用,非相關(guān)多樣化對創(chuàng)新效率具有負向抑制作用,且隨著各項控制變量的加入,所發(fā)揮作用的力度基本呈現(xiàn)逐漸減小的趨勢。相關(guān)多樣化指數(shù)對于創(chuàng)新效率提升的促進作用主要表現(xiàn)在大類產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的各種小類產(chǎn)業(yè)之間能夠產(chǎn)生更高程度的技術(shù)關(guān)聯(lián)性和互補性,不同的小類產(chǎn)業(yè)之間會建立包括研發(fā)人員、技術(shù)人員以及操作人員在內(nèi)的經(jīng)常性聯(lián)系,更利于技術(shù)和知識在大類產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的溢出。非相關(guān)多樣化指數(shù)衡量大類產(chǎn)業(yè)之間的多樣化程度,發(fā)揮作用的方向與已有研究成果表現(xiàn)一致,主要原因是Jacobs外部性、交流外部性以及產(chǎn)業(yè)間有效聯(lián)動性缺乏,產(chǎn)業(yè)之間的知識和技術(shù)溢出的作用不明顯甚至呈現(xiàn)負向關(guān)系,但經(jīng)過檢驗,非相關(guān)多樣化與創(chuàng)新效率之間并不存在倒“U”形關(guān)系。

第二,創(chuàng)新要素要素市場化對創(chuàng)新效率具有一致的正向促進作用。一是因為技術(shù)市場化程度越高則技術(shù)創(chuàng)新成果在市場上進行交易越容易,面臨的交易周期越短,交易成本越低,將會促進各創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新積極性,進而對創(chuàng)新效率產(chǎn)生促進作用。二是技術(shù)研發(fā)市場化程度越高則各創(chuàng)新主體與外部資金往來的密度和數(shù)額越大,創(chuàng)新主體與外界之間通過市場進行的知識和技術(shù)聯(lián)系越頻繁,可以顯著提升創(chuàng)新產(chǎn)出。三是制度環(huán)境市場化程度越高代表營商環(huán)境越好,資金具有的逐利本性將會促使其選擇風(fēng)險最低收益最高的投資方向,而外部直接投資的增多,也將會顯著提升當?shù)貏?chuàng)新要素的流動,研發(fā)資金、研發(fā)人員的創(chuàng)新要素流動又會促進區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新要素的溝通聯(lián)系,產(chǎn)生邊緣創(chuàng)新效應(yīng),不斷提高創(chuàng)新效率。

第三,其他控制變量對創(chuàng)新效率的影響。大學(xué)生就業(yè)占比在1%或5%水平上對于創(chuàng)新效率產(chǎn)生促進作用且具有一致性,原因是人均受教育程度越高,技術(shù)和知識供給程度就會越高,對于創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的需求程度也相應(yīng)提高,將從供給和需求兩個方向分別對創(chuàng)新產(chǎn)生推動和拉動作用。人均可支配收入對于創(chuàng)新效率具有負向作用且具有一致性,這一結(jié)果通過了顯著性檢驗,主要原因是在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)各類要素通過其他途徑能夠獲得更高的收益,導(dǎo)致流入創(chuàng)新領(lǐng)域的要素數(shù)量和質(zhì)量并不與經(jīng)濟發(fā)展水平相匹配;金融從業(yè)人員占比對于創(chuàng)新效率也呈現(xiàn)負向作用,但并沒有通過常數(shù)項的10%水平的顯著性檢驗。

(2)30個省份創(chuàng)新要素市場化中介效應(yīng)的檢驗及分析

根據(jù)溫忠麟等[14]的方法,首先分三步對CRS、lnRV、lnMRK逐步檢驗回歸系數(shù),檢驗創(chuàng)新要素市場化對于相關(guān)多樣化是否存在中介效應(yīng):一是回歸檢驗方程CRS=clnRV+e1的系數(shù)c,得出lnRV對CRS的總效應(yīng);二是回歸檢驗方程lnMRK=alnRV+e2的系數(shù)a,得出lnRV和lnMRK的關(guān)系;三是控制MRK后,檢驗方程 CRS=c’lnRV+blnMRK+e3的系數(shù)c’和系數(shù)b。如果系數(shù)a,b,c均顯著,表示中介效應(yīng)顯著;如果系數(shù)c’不顯著,則稱為完全中介,如果ab和c的符號不同則可能為遮掩效應(yīng)。系數(shù)乘積ab即為中介效應(yīng),c’為直接效應(yīng),c為總效應(yīng)。運用同樣的方法對CRS、lnUV、lnMRK逐步檢驗回歸系數(shù),檢驗創(chuàng)新要素市場化對于非相關(guān)多樣化是否存在中介效應(yīng)。創(chuàng)新要素市場化中介效應(yīng)的檢驗結(jié)果見表3,從中可以得出,創(chuàng)新要素市場化在相關(guān)多樣化促進創(chuàng)新效率提升中發(fā)揮38.8%的中介效應(yīng),創(chuàng)新要素市場化在非相關(guān)多樣化阻礙創(chuàng)新效率提升中發(fā)揮49.3%的中介效應(yīng)。

表3 創(chuàng)新要素市場化中介效應(yīng)的檢驗結(jié)果

(3)分區(qū)域Tobit模型回歸結(jié)果分析

傳統(tǒng)上,依據(jù)人均GDP衡量區(qū)域所處的發(fā)展階段將我國經(jīng)濟分區(qū)劃分為東中西三個部分,對各省市創(chuàng)新產(chǎn)出水平的評價結(jié)果表明,東部地區(qū)總體優(yōu)于中西部[19]。隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展,東中西間的差距逐漸縮小,而南北方之間的差距逐漸擴大。研究發(fā)現(xiàn),2013年以來隨著北方經(jīng)濟增長快速回落,我國南北經(jīng)濟分化走勢愈益突出[20],造成南北經(jīng)濟分化加劇的最重要因素在于地區(qū)創(chuàng)新能力差異,本文計算出的創(chuàng)新效率南方省份均值為0.73、北方省份均值為0.69,符合這一研究結(jié)果。參考盛來運等[21]的方法,從經(jīng)濟地理學(xué)的視角將30個省、自治區(qū)、直轄市劃分南方省份和北方省份,其中南方省份包括:江蘇、安徽、湖北、重慶、四川、云南、貴州、湖南、江西、廣西、廣東、福建、浙江、上海、海南、山東、河南和西藏(數(shù)據(jù)缺失原因未做統(tǒng)計),北方省份包括:黑龍江、吉林、遼寧、內(nèi)蒙古、河北、北京、天津、山西、陜西、寧夏、甘肅、新疆、青海。分區(qū)域?qū)?chuàng)新效率進行Tobit回歸分析的結(jié)果見表4,在此基礎(chǔ)上進一步分析南北方省份創(chuàng)新效率的差異來源。

表4 分區(qū)域Tobit模型回歸結(jié)果

第一,南北方省份創(chuàng)新效率差異來源分析

采取基于回歸的分解方法對造成南北方省份創(chuàng)新效率差異的原因進行分析,并將其分為稟賦差異和邊際影響差異,基本計算公式為:

(3)

式(3)中,i代表南方省份、j代表北方省份、Δ代表南方省份減去北方省份。運用表4回歸結(jié)果計算的我國南北方省份創(chuàng)新效率差異來源見表5。

表5 南北方省份創(chuàng)新效率差異來源

從表5數(shù)據(jù)可以看出,我國南北方省份創(chuàng)新效率的差異主要來源于非相關(guān)多樣化稟賦差異(ΔT=0.971)。從多樣化數(shù)據(jù)上看,非相關(guān)多樣化指數(shù)北方(0.93)較南方(-0.07)高,而根據(jù)30個省份的Tobit模型回歸結(jié)果,非相關(guān)多樣化和創(chuàng)新效率呈負相關(guān),導(dǎo)致北方創(chuàng)新效率整體低于南方。在非相關(guān)多樣化差異來源分解中,邊際影響差異的權(quán)重(0.133)不如稟賦差異的權(quán)重(0.838)大,但依然大于相關(guān)多樣化和創(chuàng)新要素市場化對南北創(chuàng)新效率邊際影響差異的權(quán)重(分別為-0.105和0.004),說明進一步提高非相關(guān)多樣化水平對北方創(chuàng)新效率提高的負面影響較大。在相關(guān)多樣化的差異來源分解中,相關(guān)多樣化對創(chuàng)新效率的邊際影響北方(1.25)高于南方(1.04),且相關(guān)多樣化邊際影響差異(-0.105)顯著大于稟賦差異(0.020),說明進一步提升相關(guān)多樣化,發(fā)展大類內(nèi)部的相關(guān)產(chǎn)業(yè)更利于提升北方的創(chuàng)新效率。南北方省份創(chuàng)新要素市場化的提高都有助于提升創(chuàng)新效率,影響差異的主要來源是稟賦差異(0.012),從構(gòu)成創(chuàng)新要素市場化指數(shù)差異的分解指標看,北方的外商直接投資力度較南方不夠大、創(chuàng)新成果以及知識產(chǎn)權(quán)市場較南方發(fā)育不足、研發(fā)經(jīng)費來源較南方單一等因素導(dǎo)致了這一結(jié)果的產(chǎn)生。

第二,南北方省份創(chuàng)新要素市場化中介效應(yīng)的檢驗及分析

運用同樣方法,對南北方省份創(chuàng)新要素市場化中介效應(yīng)分別檢驗的結(jié)果見表6,從中可以得出,在南方省份,創(chuàng)新要素市場化在相關(guān)多樣化促進創(chuàng)新效率提升中發(fā)揮28.4%的中介效應(yīng),創(chuàng)新要素市場化在非相關(guān)多樣化阻礙創(chuàng)新效率提升中發(fā)揮42.8%的中介效應(yīng)。在北方省份,創(chuàng)新要素市場化在相關(guān)多樣化促進創(chuàng)新效率提升中發(fā)揮46.2%的中介效應(yīng)(比南方高62.7%),創(chuàng)新要素市場化在非相關(guān)多樣化阻礙創(chuàng)新效率提升中發(fā)揮48.8%的中介效應(yīng)(比南方高14.0%)。說明南方省份較為發(fā)達的創(chuàng)新要素市場化在相關(guān)多樣化促進創(chuàng)新效率方面的中介效應(yīng)低于北方省份,同時南方省份較為發(fā)達的創(chuàng)新要素市場化在非相關(guān)多樣化阻礙創(chuàng)新效率方面的中介效應(yīng)也略低于北方省份。因此,對于北方省份來說,可以通過創(chuàng)新要素市場化中介效應(yīng)來提升相關(guān)多樣化水平促進創(chuàng)新效率的作用效果。

表6 創(chuàng)新要素市場化中介效應(yīng)的檢驗結(jié)果計算

3.穩(wěn)健性檢驗

(1)多重共線性檢驗

本文所用的創(chuàng)新效率、相關(guān)多樣化和非相關(guān)多樣化、創(chuàng)新要素市場化指數(shù)均為經(jīng)過計算后的相對指標,此外三大指標共使用10個統(tǒng)計數(shù)據(jù),為了評估無效變量引發(fā)的內(nèi)生性問題需進行多重共線性檢驗。運用SPSS25軟件做共線性回歸診斷,結(jié)果顯示方差膨脹系數(shù)均小于3,表示各個指標之間不存在多重共線性問題。

(2)結(jié)果一致性檢驗

傳統(tǒng)DEA模型是測算同一時期不同決策單元的的靜態(tài)相對效率,會忽略技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)率的貢獻。為進一步測算時間序列數(shù)據(jù)的動態(tài)效率,對采用Malmquist方法得出的30個省份的創(chuàng)新效率通過Tobit模型回歸進行驗證。由于數(shù)據(jù)可得性問題,運用Malmquist方法導(dǎo)致2009年創(chuàng)新效率數(shù)據(jù)缺失,本文運用30個省份9年的270個數(shù)據(jù)進行回歸,結(jié)果顯示各項指標的系數(shù)作用方向與對DEA方法得出的創(chuàng)新效率回歸的系數(shù)作用方向一致,見表7。

表7 對采用Malmquist方法得出的創(chuàng)新效率進行Tobit模型回歸結(jié)果

四、結(jié)論與啟示

基于2010—2019年中國各省份分產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù),根據(jù)4個大類行業(yè)采用熵指數(shù)法測度計算得出30個省份10年的產(chǎn)業(yè)多樣化指數(shù)和非相關(guān)多樣化指數(shù)。運用相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù),以DEA法測度創(chuàng)新效率,以主成分分析法衡量創(chuàng)新要素市場化指數(shù),運用Tobit模型研究了產(chǎn)業(yè)多樣化對創(chuàng)新效率的影響,分別檢驗了30個省份、南方省份和北方省份的創(chuàng)新要素市場化中介效應(yīng),分析了南方省份和北方省份創(chuàng)新效率差異的來源,在此基礎(chǔ)上得到相關(guān)建議。

1.主要研究結(jié)論

在全國層面,相關(guān)多樣化和非相關(guān)多樣化對創(chuàng)新效率的影響相反,相關(guān)多樣化對創(chuàng)新效率的促進作用顯著為正,而非相關(guān)多樣化對創(chuàng)新效率的作用為負。創(chuàng)新要素市場化對于創(chuàng)新效率具有正向促進作用,且對于相關(guān)多樣化和非相關(guān)多樣化均具有中介效應(yīng)。以大學(xué)生就業(yè)占比為代表的居民受教育程度對提高創(chuàng)新效率有促進作用,以人均可支配收入代表的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平對創(chuàng)新效率的提高有擠出效應(yīng)。

在分區(qū)域方面,我國南北方省份創(chuàng)新效率的差異主要來源于非相關(guān)多樣化稟賦差異。南北方創(chuàng)新效率差異的主要原因是北方產(chǎn)業(yè)的非相關(guān)多樣化程度過高,這種過高的非相關(guān)多樣化程度降低了創(chuàng)新要素的投入產(chǎn)出效率。南方省份的市場化程度比北方省份的市場化程度在提高創(chuàng)新效率方面作用更為顯著,南方省份創(chuàng)新要素市場化在相關(guān)多樣化促進創(chuàng)新效率方面的中介效應(yīng)低于北方省份,同時南方省份創(chuàng)新要素市場化在非相關(guān)多樣化阻礙創(chuàng)新效率方面的中介效應(yīng)也略低于北方省份。

2.相關(guān)啟示與建議

第一,發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢,不斷延伸產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈。區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ),沿著優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展可以快速擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模,不但可以夯實區(qū)域發(fā)展的經(jīng)濟基礎(chǔ),可以優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)生態(tài),在技術(shù)、人才、知識、市場等方面共享溢出效應(yīng),顯著提升區(qū)域整體創(chuàng)新效率。沿著區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈繼續(xù)發(fā)展相關(guān)多樣化強的產(chǎn)業(yè),可以不斷夯實技術(shù)創(chuàng)新和市場創(chuàng)新的基礎(chǔ)。而跟隨科技革命和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展潮流孵化和引進非相關(guān)多樣化產(chǎn)業(yè),可以增強區(qū)域研發(fā)重大技術(shù)創(chuàng)新的能力,使之能夠在激烈的競爭中不至于掉隊。人力資本對于相關(guān)多樣化、非相關(guān)多樣化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展均存在顯著促進作用,地方政府應(yīng)積極營造尊重知識、尊重人才的社會氛圍,強化區(qū)域教育均衡和提升教育水平,做實人才引進政策,促進創(chuàng)新效率的提升。

第二,根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展所處階段,選擇產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點方向。從我國南北方創(chuàng)新效率差異角度分析,在促進創(chuàng)新效率提升的各個要素中,南方相關(guān)多樣化產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入邊際產(chǎn)出低于北方,南方先進省份應(yīng)在穩(wěn)固相關(guān)多樣化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的同時,更多發(fā)展非相關(guān)多樣化的產(chǎn)業(yè)來提高創(chuàng)新效率和產(chǎn)生引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的顛覆性創(chuàng)新。當前北方在整體創(chuàng)新效率比南方低且相關(guān)多樣化產(chǎn)業(yè)還未充分發(fā)展的情況下,應(yīng)錨定自身產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈為依托所形成的比較優(yōu)勢,通過“鏈長制”和“群長制”等產(chǎn)業(yè)治理方式,進一步引進并不斷做強做大相關(guān)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),做到“補鏈、延鏈、強鏈”,增強產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新成果涌現(xiàn)和區(qū)域創(chuàng)新效率提高。

第三,持續(xù)深化創(chuàng)新要素市場化改革,發(fā)揮創(chuàng)新要素市場化中介效應(yīng)推動創(chuàng)新效率的提升。一是持續(xù)完善創(chuàng)新成果交易機制,推動創(chuàng)新成果落地。便捷的創(chuàng)新成果市場化交易程序和更短的交易周期勢必激發(fā)創(chuàng)新要素的創(chuàng)新效率,應(yīng)積極培養(yǎng)創(chuàng)新成果交易市場,不斷降低創(chuàng)新要素及創(chuàng)新成果的交易成本,通過提高專利服務(wù)水平保護知識產(chǎn)權(quán),真正讓符合市場需要的創(chuàng)新成果能夠在市場上獲得高收益。二是明確政府定位,建立和完善政府研發(fā)資金的進入退出機制。政府補貼在短期內(nèi)有助于創(chuàng)新效率的提升,但企業(yè)對于政府創(chuàng)新補貼資金的依賴將會抑制創(chuàng)新效率。通過市場化手段獲取除政府補貼和企業(yè)自有資金以外的其他資金(如風(fēng)險投資基金)也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要資金來源,政府應(yīng)鼓勵企業(yè)獲取國際化創(chuàng)新資金和人才,這對于企業(yè)與國際研發(fā)機構(gòu)和國際市場接軌,利用國際國內(nèi)兩個市場兩種資源都是一種重要促進。金融渠道是企業(yè)獲取創(chuàng)新研發(fā)資金的一個重要手段,政府應(yīng)將金融機構(gòu)對科技創(chuàng)新的服務(wù)作為績效測評的重要因素,鼓勵金融機構(gòu)與實體經(jīng)濟融合,防止資金在虛擬經(jīng)濟空轉(zhuǎn),加強科技與金融的結(jié)合,發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐作用。三是不斷優(yōu)化營商環(huán)境,完善創(chuàng)新要素市場規(guī)范的制度體系。創(chuàng)新發(fā)展離不開良好的國際化、市場化、法治化營商環(huán)境,政府應(yīng)不斷提高行政審批速度、透明度,做到出臺政策與實際執(zhí)行相一致,避免同一領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)政策繁多而給企業(yè)創(chuàng)新增加制度性交易成本。通過優(yōu)化營商環(huán)境引進外部直接投資,帶動本地研發(fā)資金、人才、知識技術(shù)與國際化企業(yè)之間的合作聯(lián)系,不斷提高區(qū)域創(chuàng)新效率。