中小制造企業(yè)智能化轉型的影響因素研究

肖吉軍（教授），謝聞霖，王通達，張曉斌

一、前言

近年來，納米制造、增材制造、工業(yè)機器人等先進制造技術為傳統(tǒng)制造業(yè)增添活力，大數據、云計算、人工智能等新一代信息技術與制造業(yè)的深度融合，推動了制造業(yè)發(fā)生新的變革。世界各國都積極投身于新工業(yè)革命，以求在全球制造業(yè)格局調整中占據優(yōu)勢地位。美國啟動“先進制造業(yè)伙伴計劃”，韓國實施“制造業(yè)創(chuàng)新3.0計劃”，日本提出“超智能社會5.0戰(zhàn)略”，這些戰(zhàn)略計劃都以大數據、云計算、CPS、增材制造、人工智能等技術為驅動力，旨在通過技術驅動制造業(yè)提高生產效率、節(jié)約成本、減少浪費，實現可持續(xù)性發(fā)展并保持制造業(yè)競爭優(yōu)勢（王柏村等，2021）。

制造業(yè)作為我國經濟的支柱性產業(yè)，在實行改革開放的短短四十年間，實現了“從無到有”“從少到多”的轉變。2021年聯合國工業(yè)發(fā)展組織公布的2020年版“全球制造業(yè)競爭力指數（以2018年指標為基礎計算）”顯示，我國制造業(yè)競爭力僅次于德國而位列第二，整體發(fā)展向好，競爭優(yōu)勢明顯。但我國制造業(yè)在數字化水平、核心技術研發(fā)能力等方面與發(fā)達國家存在明顯差距。在新一輪科技革命和產業(yè)變革的浪潮下，我國制造業(yè)應把握機遇，促進產業(yè)結構的順利升級，持續(xù)鞏固和增強制造業(yè)競爭優(yōu)勢。2021年“十四五”規(guī)劃中也明確指出，要調動社會各個方面的創(chuàng)新資源，共同破解技術創(chuàng)新與管理難題，推動智能制造快速發(fā)展。智能制造已然成為我國制造業(yè)轉型的戰(zhàn)略選擇。中小制造企業(yè)作為制造業(yè)的構成主體，其發(fā)展問題得到中央的高度重視。2021 年，工業(yè)和信息化部同國家發(fā)展改革委等19 部門聯合發(fā)布《“十四五”促進中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，指出我國中小企業(yè)在新形勢下要承擔重要的使命，抓住機會，加快智能化轉型步伐。

然而中小企業(yè)的轉型升級面臨諸多困難，如資金壓力、人才缺乏、數字技術利用率低、自主創(chuàng)新能力不足、系統(tǒng)管理難等（楊志波和楊蘭橋，2020；鐘志華等，2020），與大企業(yè)相比，中小制造企業(yè)的智能化轉型具有更高的風險與試錯成本，需要綜合考慮多方面因素。鑒于此，本文基于TOE理論框架，從技術、組織和環(huán)境三個層面分析影響中小制造企業(yè)智能化轉型的因素。在此基礎上，考慮中小制造企業(yè)智能化轉型的系統(tǒng)性、動態(tài)性等特征，利用系統(tǒng)動力學建立中小制造企業(yè)智能化轉型的動態(tài)模型，對中小制造企業(yè)智能化驅動路徑進行模擬仿真研究，深入剖析影響中小制造企業(yè)智能化轉型的關鍵因素，以此為中小制造企業(yè)智能化轉型制定明確、具有針對性的對策建議，有利于為中小制造企業(yè)智能化轉型明確方向，縮短智能化轉型的時間，從而盡快提升中小制造企業(yè)整體的核心競爭力，實現智能制造的蓬勃發(fā)展。

二、文獻綜述

2013 年德國漢諾威工業(yè)博覽會中正式提出“智能化”一詞，至今學術界對“智能化轉型”尚未形成統(tǒng)一的定義。劉軍等（2021）指出，制造業(yè)智能化本質上是技術創(chuàng)新和變革的一種形式。李廉水等（2019）認為，智能制造是制造業(yè)成熟化的標志，是制造業(yè)智能化的具體表現。Zhou等（2022）也指出，制造企業(yè)智能化轉型成功的關鍵在于是否實現智能制造，或實現智能制造帶來的其他效益。

關于智能制造（intelligent manufacturing）的定義與內涵，許多學者從技術、發(fā)展范式及實現價值的角度給出了解釋。技術方面，周源等（2019）指出，智能制造主要包括數字技術、網絡技術、智能技術三大核心技術。其中，數字技術通過對制造生產中的各類信息進行數字化描述、分析、決策和控制，實現縮短生產時間、降低制造成本、提高產品質量、提高制造生產效率的目標（Chryssolouris 等，2009），包 括 計 算 機 輔 助 制 造（CAD）、企業(yè)資源計劃（ERP）、制造執(zhí)行系統(tǒng)（MES）等。網絡技術通過集成設備之間、企業(yè)之間甚至產業(yè)之間的數據信息，打通制造生產中各層級的數據流與信息流，實現低成本、廣泛的連接（李伯虎等，2010），包括互聯網、物聯網、工業(yè)互聯網等。以人工智能、大數據為核心的智能技術，在數字技術及信息技術的基礎上提高自主認知學習能力，實現制造過程的戰(zhàn)略突破（Li等，2017）。發(fā)展范式方面，根據全球信息化的不同發(fā)展階段以及上述三種核心技術特征，臧冀原等（2018）將智能制造歸納為三種基本范式：數字化制造（第一代智能制造）、數字化網絡化制造（“互聯網+”制造或第二代智能制造）、數字化網絡化智能化制造（新一代智能制造）。周源等（2019）從中國制造業(yè)的現實出發(fā)，提出了線性串聯、非線性及集成商推動的三種范式跨越策略。實現價值方面，鐘潤陽等（2017）認為，智能制造將實現產品的設計、生產、管理、服務等全生命周期的智能化。在此基礎上，周濟等（2019）認為，智能制造除了實現企業(yè)內部制造流程的縱向集成，也將實現企業(yè)間的橫向集成，推動制造業(yè)與上下游產業(yè)的深度融合。

圍繞智能化轉型，許多學者對制造企業(yè)智能化轉型升級的影響因素進行了探索。從中觀層面看，技術研發(fā)、協(xié)同合作、國家政策、市場環(huán)境等因素對制造業(yè)智能化轉型具有顯著作用（李健旋，2020；王層層，2020）。微觀層面的研究多數以大企業(yè)為研究對象，進行案例分析。孫新波等（2021）基于扎根理論，對利亞德集團、東軟醫(yī)療和韓都衣舍進行案例分析，發(fā)現人才建設、企業(yè)內部數字化轉型等內在因素以及信息技術、國家政策等外部因素均能促進制造企業(yè)智能化發(fā)展。孟凡生等（2022）以金鳳科技公司為例，研究發(fā)現數據整合能力、智能生產能力、智能管理能力是影響新能源裝備制造企業(yè)智能化升級的主要因素。隨著研究的不斷深入，有學者意識到如果不考慮中小企業(yè)的智能化，則中小企業(yè)的落后可能影響經濟的整體增長和價值鏈的創(chuàng)造。圍繞中小企業(yè)智能化轉型的研究逐步展開。Wang 等（2019）以江蘇省173 家中小企業(yè)為研究對象，研究發(fā)現智能轉型意愿、人力資本、企業(yè)盈利能力及行業(yè)智能水平等因素顯著影響中小制造企業(yè)的智能化轉型。Ghobakhloo 和Ching（2019）通過對馬來西亞和伊朗的中小企業(yè)的研究發(fā)現，制造業(yè)數字化的戰(zhàn)略路線圖是中小企業(yè)采用智能制造相關信息和數字技術的決定因素，信息處理需求、環(huán)境壓力、感知成本等是重要影響因素。Zhou等（2022）以團隊認知為研究視角，探索了中小制造企業(yè)智能化轉型的驅動機制。Shukla 和Shankar（2022）通過文獻研究、案例研究及專家訪談等方法，確定了政府支持和法規(guī)、技術支持基礎設施、持續(xù)的高層承諾等31個影響中小制造企業(yè)智能制造系統(tǒng)實施的因素，并調查了印度的6個案例，依據專家意見將31 個影響因素依據TOE 理論進行分類，最后采用DEMATEL-ISM-MICMAC法分析了影響因素之間的關系。

制造業(yè)智能化是一個復雜的、系統(tǒng)的轉型過程，受到多重因素的綜合影響?，F有研究對制造智能化轉型影響因素的探索呈現碎片化，忽視了各個影響因素之間的相互關系和聯動效應，缺乏系統(tǒng)性、全面性的考慮。同時，大多研究采用扎根理論或計量經濟學模型，難以捕捉智能化這一過程中的動態(tài)信息，也不能清晰地闡述智能化系統(tǒng)內部各因素之間的因果關系。并且，多數研究以大企業(yè)或跨國公司為研究對象，聚焦于中小制造企業(yè)的研究寥寥可數?；诖?，本文基于TOE 理論框架，構建系統(tǒng)動力學模型，并進行仿真和靈敏度分析，剖析中小制造企業(yè)智能化轉型多重因素的影響機制。

三、系統(tǒng)動力學模型的構建

1.TOE 理論框架及系統(tǒng)邊界的確定。TOE 理論框架把影響一個企業(yè)或組織對技術創(chuàng)新實施的因素歸納為技術、組織和環(huán)境三個層面，其作為一種“通用”理論，可以根據研究問題和背景自由改變因素變量，具有廣泛的適用性，已被用于中小企業(yè)智能技術應用、中小企業(yè)轉型、創(chuàng)新績效等方面的研究。本文基于TOE理論框架，建立由技術子系統(tǒng)、組織子系統(tǒng)、環(huán)境子系統(tǒng)三個部分所組成的系統(tǒng)動力學模型，三個子系統(tǒng)之間存在內在的邏輯關系。技術子系統(tǒng)是中小制造企業(yè)智能化轉型升級的內在驅動力，描述了企業(yè)在實現智能化轉型過程中實現技術進步的路徑，包括智能化投入、技術進步、應用能力三方面；組織子系統(tǒng)重點描述了組織內部的智能化轉型意愿及企業(yè)的組織管理能力，是中小制造企業(yè)智能化轉型升級的重要抓手，包括智能化轉型意愿、人力資源管理、生產過程管理三方面；環(huán)境子系統(tǒng)主要描述了中小企業(yè)智能化轉型過程中所處的外部環(huán)境，是中小制造企業(yè)智能化轉型的前提及基本保障，包括市場競爭、政府政策、環(huán)境壓力、基礎設施四個方面。見圖1。

圖1 中小制造企業(yè)智能化轉型影響因素系統(tǒng)邊界

2.各影響系統(tǒng)的因果回路。根據上述TOE 理論框架，建立技術、組織、環(huán)境三個子系統(tǒng)的因果回路圖，具體分析如下：

（1）技術子系統(tǒng)。如圖2所示，在智能化轉型的過程中，企業(yè)加大對智能設備的投入力度及軟件、技術的引進程度，能夠提升企業(yè)的軟件、技術研發(fā)能力和應用能力，進而促使企業(yè)研發(fā)智能產品、提高制造過程的生產效率、優(yōu)化人力資源管理。最終，促進企業(yè)智能化效益增加，進而使企業(yè)有豐厚的資金基礎支持企業(yè)進行研發(fā)，進一步加大對智能設備的投入力度及軟件、技術的引進程度。這是一個不斷促進智能化轉型的正反饋回路。

圖2 中小制造企業(yè)智能化轉型中技術子系統(tǒng)因果回路

（2）組織子系統(tǒng)。如圖3所示，企業(yè)的智能化轉型意愿越強烈，企業(yè)越會傾向于加大智能化轉型過程中所需的管理、財務和技術等基礎要素的投入?；A要素投入是制造業(yè)智能化的基礎，其中人力資源投入是最重要的投入（李廉水等，2019）。企業(yè)智能化轉型意愿越強烈，企業(yè)越會加大人才培養(yǎng)力度。員工通過培訓與學習，能夠提升自身的綜合能力，使得企業(yè)內部的管理體系更加完善，為企業(yè)帶來智能化管理效益。隨著企業(yè)智能化效益的提高，企業(yè)智能化轉型的意愿會不斷增強。這是一個不斷促進智能化轉型的正反饋回路。

圖3 中小制造企業(yè)智能化轉型中組織子系統(tǒng)因果回路

（3）環(huán)境子系統(tǒng)。如圖4所示，參考陸秋琴等（2021）的研究，政府的財政收入與城市化水平反映了一個城市的發(fā)展程度，城市發(fā)展程度越高，則政府財政收入就越高，隨之而來的是更完善的網絡基礎設施以及更大力度的財政補貼。其中：網絡基礎設施的不斷完善有利于企業(yè)內外部信息交流活動，提高企業(yè)的技術水平并優(yōu)化企業(yè)的人力資源管理；政府的財政補貼能夠減輕企業(yè)的經濟壓力，加大企業(yè)智能化轉型過程中的研發(fā)投入力度，為企業(yè)帶來更高的智能化效益，進而進一步提高城市化水平。這是一個不斷促進智能化轉型的正反饋回路。

圖4 中小企業(yè)智能化轉型中技術子系統(tǒng)因果回路

參考Ghobakhloo 和Ching（2019）的研究，本文認為中小制造企業(yè)在智能化轉型過程中容易受到貿易伙伴、客戶及社會施加的壓力，并將它們統(tǒng)稱為環(huán)境壓力。環(huán)境壓力能夠促使甚至迫使中小制造企業(yè)采取智能化轉型戰(zhàn)略。同時，激烈的市場競爭使得企業(yè)面臨更大的生存壓力，迫使企業(yè)主動學習先進的技術以保持自身的競爭力。中小企業(yè)對生存的渴望越強烈，智能化轉型的意愿就會越強烈。參考組織系統(tǒng)因果回路，這是一條正反饋回路。

根據上述三個子系統(tǒng)繪制中小制造企業(yè)智能化轉型中各因素的因果回路圖，如圖5所示。

圖5 中小制造企業(yè)智能化轉型中環(huán)境子系統(tǒng)因果回路

3.系統(tǒng)動力學流圖。

（1）模型基本情況和基本假設。在上述因果關系圖的基礎上構建系統(tǒng)動力學流圖（見圖6）。中小企業(yè)智能化轉型是一個復雜的系統(tǒng)問題，所考慮的因素錯綜復雜，為了保證模型的準確性和科學性，本文主要設定以下假設：①考慮到我國中小制造企業(yè)的智能化處于起步階段，假設智能化相關效益（包括智能化生產、智能化管理、智能化產品的效益）初值為0，其他初值均為10。②企業(yè)的智能化轉型不是一蹴而就的，其智能化生產、管理及產品的效益是一個連續(xù)、漸進的積累過程，本文假定模型仿真時間為60個月。

圖6 中小制造企業(yè)智能化轉型SD流圖

（2）模型參數設置。系統(tǒng)動力學模型初始值的設置方法有三種，即歷史數據擬合法、平衡態(tài)賦值法、特殊增長規(guī)律賦值法。通過上述分析可知，中小企業(yè)智能化轉型的三個子系統(tǒng)具有較高的抽象程度及理論化程度，且研究主體具有明顯的多樣性和差異性，很難通過訪談和問卷的形式獲取相關數據。此外，研究對象為中小制造企業(yè)，其相關的專業(yè)數據庫少之又少，統(tǒng)計數據十分有限，因此系統(tǒng)動力學中的變量初值的設定很難以歷史數據為依據?；诖?，本文選擇平衡態(tài)賦值法對模型中的參數進行賦值，雖然不具備歷史數據的支撐，但可以用來分析中小制造企業(yè)智能化轉型的趨勢，并通過模擬分析檢驗模擬趨勢的真實性和可靠性，最后對參數前后變化的效果進行對比（原毅軍等，

2013）。

本文對于模型中的狀態(tài)變量初值設定主要考慮中小制造企業(yè)所處的現實情況，假定智能化生產效益、智能化管理效益及智能化產品效益的初值為0，其他初值均為10，并假定各因素的效率水平均為0.5。

（3）主要方程設計思路。在這個系統(tǒng)中，主要存在5 個狀態(tài)變量（L）、5 個速率變量（R）、12 個輔助變量（A）、20個常量（C），共42個變量。主要方程設計思路如下：

L1智能化投入=INTEG（智能化投入變化量，10）

R1智能化投入變化量=變化率×（0.5×政府財政補貼+0.05×智能化效益）

A1變化率=智能化轉型意愿×0.8

A2 智能化轉型意愿=員工意愿×0.1+高管意愿×0.6+環(huán)境壓力×0.2+市場競爭×0.1

A3員工意愿=0.00005×員工綜合能力

C1高管意愿=C2環(huán)境壓力=C3市場競爭=0.5

中小制造企業(yè)管理模式粗放，高層管理者具有絕對的話語權。故在中小制造企業(yè)轉型意愿中，高管意愿占60%；智能化轉型意愿與智能化投入變化率存在正相關關系，相關度假定為80%；員工的綜合能力越強，其對企業(yè)的發(fā)展趨勢及智能化轉型的認知越深刻，就越能夠明確智能化的意義，故員工意愿與員工綜合能力存在一定的正相關關系，經過多次模擬仿真，假定相關度為0.005%；在系統(tǒng)模擬中，初步設定高管意愿、環(huán)境壓力、市場競爭為0.5。

A4 人力資源投入=智能化投入×人力資源投入占比

A5 員工綜合能力=0.7×人力資源投入+員工綜合能力初值

C4人力資源投入占比=0.2

企業(yè)通過組織培訓等方式來促進員工的綜合能力，然而這種對人力資本的投入不一定能夠完全轉化為員工綜合能力。故假定人力資源投入轉化為員工綜合能力的過程中，折扣率為30%；在系統(tǒng)模擬中，初步假定人力資源投入占比為20%。

A6 智能設備投入=智能化投入×智能設備投入占比+智能設備初值

A7軟件、技術研發(fā)能力=員工綜合能力×0.6+智能設備投入×0.2+網絡基礎設施建設×0.2+自主創(chuàng)新能力初值

C5智能設備投入占比=0.2

企業(yè)的研發(fā)能力主要受兩個因素的影響：一是企業(yè)員工的綜合能力，它在很大程度上決定了企業(yè)的研發(fā)水平，是企業(yè)開展研發(fā)活動的關鍵，因此假定員工綜合能力與軟件、技術研發(fā)能力的相關度為60%；二是企業(yè)就否配有研發(fā)活動所需的設備，其中包括企業(yè)自有的智能設備和外部的基礎設施，這是企業(yè)開展研發(fā)活動的基本保障，假設兩者與軟件、技術研發(fā)能力的相關度均為20%。在系統(tǒng)模擬中，初步假定智能設備投入占比為20%。

A8軟件、技術引進=智能化投入×軟件、技術引進投入占比+軟件、技術引進初值

A9 軟件、技術應用能力=員工綜合能力×0.5+軟件、技術引進×0.5+軟件、技術應用能力初值

C6 軟件、技術引進投入占比=0.2

中小制造企業(yè)在智能化轉型的過程中考慮從外界（其他企業(yè)或集成平臺）引進先進的軟件與技術；員工的綜合能力及軟件、技術的引進程度都直接影響了軟件、技術的應用，假定相關度均為50%。

L2 智能化產品效益=INTEG（智能產品研發(fā)，0）

R2 智 能 產 品 研 發(fā)=DELAY1（0.8×軟件、技術研發(fā)能力，6）

企業(yè)產品研發(fā)是一個長期的過程，為了保證模擬的真實，采用延遲函數進行模擬。企業(yè)的研發(fā)活動在6個月開始涌現成果，因此假設從仿真時間第6個月開始會涌現研發(fā)產品。L3智能化管理效益=INTEG（人力資源管理，0）

R3 人力資源管理=人力資源管理初值+人力資源管理效率×（員工綜合能力+軟件、技術應用能力+網絡基礎設施建設）

L4智能化生產效益=INTEG（生產過程管理，0）

R4 生產過程管理=生產過程管理初值+生產效率×（軟件、技術應用能力+軟件、技術研發(fā)能力）

人力資源管理及生產過程管理的方程主要參考陸秋琴（2021）的研究，并考慮軟件、技術的應用及基礎設施的建設能夠優(yōu)化企業(yè)的人力資源管理活動，軟件、技術的研發(fā)及應用能夠促進企業(yè)生產過程的管理。

A10智能化效益=智能化產品效益+智能化生產效益+智能化管理效益

L5政府財政收入=INTEG（城市化水平，10）

R5 城市化水平=城市化水平初值+城市化水平效率×智能化效益×0.0001

A11網絡基礎設施建設=網絡基礎設施投入程度×政府財政收入+基礎設施建設初值

A12政府財政補貼=財政補貼程度×政府財政收入

C7 政府財政補貼程度=C20 網絡基礎設施投入程度=0.1

政府通過建設基礎設施及為中小型制造企業(yè)提供一定的資金支持為其智能化轉型助力。本文假定網絡基礎設施投入程度及政府財政補貼程度均為10%。

四、有效性演化和仿真分析

1.有效性分析。系統(tǒng)動力學模型是對現實情況的仿真和模擬，主要考察模型結構是否反映現實情況，模型結構的正確性遠比參數的選擇更為重要。因此，模型的檢驗應該以理論檢驗為主，主要關注模型結構的有效性、一致性。仿真運行結果見圖7。

圖7 模型結構測試

由圖7可以看出，在整個模擬期內，企業(yè)的智能化產品效益、智能化管理效益、智能化生產效益、政府財政收入皆呈現上升趨勢。具體來說，政府財政收入在企業(yè)智能化轉型的過程中呈現平穩(wěn)的增長趨勢，增幅相對穩(wěn)定。企業(yè)的智能化相關績效呈現非線性增長趨勢，在初期階段增長緩慢，后期增速明顯加快。這表明各個因素對中小企業(yè)智能化轉型有促進作用，但各個因素的相互作用、相互影響需要一定的時間。有了前期的積累，后期各個因素的促進效果越來越顯著，形成了后期智能化相關效益快速增長的局面。這與企業(yè)智能化轉型的現實情況吻合，智能化轉型就是一項系統(tǒng)性的投資活動，投資金額大，建設周期長，短期投資效益不明顯（Aral和Weill，2007）。

2.靈敏性分析。在有效性分析的基礎上，本文通過靈敏度分析來尋找模型中較為敏感的參數。通過對系統(tǒng)不斷進行調試，技術、軟件投入占比，人力資源投入占比，高管轉型意愿，環(huán)境壓力及政府財政補貼程度對系統(tǒng)較為敏感。

（1）技術子系統(tǒng)。軟件、技術引進是企業(yè)技術進步的主要方式，本文指的是企業(yè)直接購入其他企業(yè)的相關技術、軟件、專利等。在保持其他參數不變的情況下，將軟件、技術引進投入占比調整到0.2、0.4、0.6 三種情況。通過vensim仿真得到圖8。由圖8可知，在其他變量不變的情況下，隨著軟件、技術引進投入占比的逐步提升，智能化效益也在不斷增加，軟件、技術引進投入占比與智能化效益表現出很強的正相關關系。同時，智能化效益的斜率逐漸增大，表明智能化效益的上升速度在不斷加快。此外，智能化效益在36個月后顯現出明顯的增長趨勢，這可歸因于企業(yè)需要一段時間對引進的技術進行學習、融合及運用。經濟實力落后，研發(fā)資源匱乏，以及自主研發(fā)的高風險、高投入，軟件、技術引進已成為中小制造企業(yè)技術進步的最佳選擇，為中小制造企業(yè)的智能化轉型提供技術支持。

圖8 軟件、技術引進投入占比靈敏度分析

（2）組織子系統(tǒng)。組織子系統(tǒng)中人力資源投入及高管轉型意愿對系統(tǒng)較為敏感。本文將人力資源投入分為三種情況，即人力資源投入占比為0.2、0.4及0.6，在保持其他變量不變的情況下，調整人力資源投入占比，對模型進行模擬仿真得到圖9。前30個月，人力資源投入對企業(yè)智能化效益的作用并不明顯，這是因為人力資源投入轉化為企業(yè)的員工綜合能力需要一定的沉淀時間。之后，智能化效益呈現顯著的增長趨勢。模擬結果表明，人力資源投入占比越高，越利于企業(yè)進行智能化轉型。

圖9 人力資源投入占比靈敏度分析

在保持其他參數不變的情況下，調節(jié)高管轉型意愿參數。本文將高管轉型意愿分為三種情況，即高管轉型意愿（0.2）、高管轉型意愿（0.5）和高管轉型意愿（0.8）。對模型進行仿真模擬得到圖10。由圖10 可知：高管轉型意愿越強烈，越能促進中小企業(yè)的智能化轉型。這是由于企業(yè)高層管理者智能化轉型意愿增強，激發(fā)出更多的智能化轉型動力，同時更傾向于為智能化轉型分配所需要的各種資源，并建立適配的企業(yè)管理制度，從各方面為企業(yè)智能化轉型提供保障。

圖10 高管轉型意愿靈敏度分析

（3）環(huán)境子系統(tǒng)。環(huán)境系統(tǒng)中環(huán)境壓力及政府財政補貼程度對系統(tǒng)較為敏感。在保持其他參數不變的情況下，調節(jié)環(huán)境壓力初始值。本文將高管轉型意愿分為三種情況，即環(huán)境壓力（0.2）、環(huán)境壓力（0.5）和環(huán)境壓力（0.8）。對模型進行模擬仿真得到圖11。由圖11 可知：隨著外界環(huán)境所施加的壓力不斷增大，企業(yè)智能化轉型的意愿會更強烈，從而提高企業(yè)智能化效益。同樣，調整政府財政補貼程度。由圖11 不難看出，加大政府的財政補貼程度，能夠有效地提高企業(yè)的智能化效益，促進企業(yè)的智能化轉型。一方面，政府的財政補貼能夠反映政府對中小制造企業(yè)進行智能化轉型的支持程度，為中小企業(yè)的轉型提供外部環(huán)境的保障；另一方面，政府的財政補貼能夠緩解中小制造企業(yè)在轉型過程中面臨的財務壓力，增加企業(yè)在智能化轉型中的投入，為企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新、人才引進等提供堅實的資金基礎。

圖11 環(huán)境子系統(tǒng)靈敏度分析

五、結論與建議

1.結論。本研究基于TOE 理論框架，從技術、組織及環(huán)境三個層面分析了中小制造企業(yè)智能化轉型的影響因素，在此基礎上構建系統(tǒng)動力學模型并分析了各影響因素之間的關聯機理，動態(tài)地模擬了中小制造企業(yè)智能化轉型的全過程。通過模擬仿真得到以下結論：各因素對中小制造企業(yè)智能化轉型均有正向影響，但各因素的促進程度存在差異；軟件、技術投入占比，人力資源投入占比，高管轉型意愿，環(huán)境壓力及政府財政補貼程度較其他因素而言影響效果更為顯著；中小制造企業(yè)的智能化轉型是一個日積月累的過程，企業(yè)投入的各種資源需要經過吸收、融合、沉淀、應用才能轉化為企業(yè)內在的能力，各因素也需要一定的時間才能發(fā)揮作用，故智能化轉型效果存在一定的滯后性。

2.建議?；谏鲜鼋Y論，本文提出如下建議：

（1）在技術層，加強軟件、技術引進投入占比。智能化轉型本質上是技術變革，中小制造企業(yè)應該充分意識到技術水平的決定性作用。在資源約束強、自身基礎薄弱的條件下，中小制造企業(yè)的自主研發(fā)創(chuàng)新具有探索性和試錯性特征，面臨失敗即出局的風險。所以，在智能化轉型初期，軟件、技術引進等非研發(fā)創(chuàng)新是中小制造企業(yè)提高自身競爭力的最佳選擇。中小制造企業(yè)應該加強軟件、技術引進投入占比，通過對引進技術的消化和創(chuàng)新，將引進的技術轉變?yōu)樽陨砀偁幜?，提高企業(yè)自身的研發(fā)水平，為自主研發(fā)創(chuàng)新打牢基礎，先易后難，分步推進，加快企業(yè)的智能化轉型。

（2）在組織層，中小制造企業(yè)的高層管理者應該認識到企業(yè)智能化轉型已經不是選擇題，而是必然趨勢，積極擁抱智能化，將智能化轉型納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃中。同時，中小制造企業(yè)應該改變“人治”的管理現狀，健全管理體系，提高人力資源管理水平，充分發(fā)揮企業(yè)現有資源的協(xié)調效應。最后，科技人才是科學技術的載體，已經成為各方爭奪的戰(zhàn)略資源。中小制造企業(yè)應健全激勵、培養(yǎng)、引進等人才政策，補全中小制造企業(yè)智能化轉型的短板。

（3）在環(huán)境層，政府應充分發(fā)揮其引導作用，研究制定中小制造企業(yè)智能化轉型的政策措施，通過財政稅收相關政策，給予中小制造企業(yè)財政資金扶持，減少中小制造企業(yè)的成本壓力。同時，政府應對各方資源進行有機整合，建立面向中小制造企業(yè)的云制造、云服務平臺，使中小制造企業(yè)低成本、高效率地進行智能化轉型。同時，產業(yè)鏈其他參與主體或同行業(yè)龍頭企業(yè)可以依托平臺實現以大帶小、以強帶弱，形成大中小制造企業(yè)協(xié)同轉型的局面，共促企業(yè)智能化。有為政府和有效市場的結合，能為中小制造企業(yè)的智能化轉型提供有利的發(fā)展環(huán)境。

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