大型軍工企業(yè)采購管理提升研究與實踐

敬毅超、楊慶功、王輝、王闖、張增陽

中國運載火箭技術(shù)研究院

2017 年起，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會開展中央企業(yè)采購管理提升能力活動，引導(dǎo)企業(yè)深入開展集中采購和降本增效，建立采購管理提升長效機制。采購管理提升是基于供應(yīng)鏈管理的核心思想，引導(dǎo)各中央企業(yè)圍繞采購管理組織與體制、流程與運營、供應(yīng)商管理、信息化與大數(shù)據(jù)建設(shè)4 個方面，逐步建立現(xiàn)代供應(yīng)鏈管理體系。供應(yīng)鏈管理中的采購過程作為社會經(jīng)濟體維持正常運營的一種普遍行為，是各種經(jīng)濟利益關(guān)系集中體現(xiàn)的矛盾焦點，同時采購是一項涉及人、財、物等多種因素的相互作用的經(jīng)濟活動，是廉政風(fēng)險暴發(fā)的高危領(lǐng)域。

中國運載火箭技術(shù)研究院作為大型軍工企業(yè)，其供應(yīng)鏈建設(shè)受限于設(shè)計要求、生產(chǎn)地域、名錄限制及產(chǎn)品特點等因素影響，供應(yīng)鏈管理起步較晚，而落實中央企業(yè)采購管理體系建設(shè)，提升供應(yīng)鏈管理水平是鑄就世界一流宇航公司的必經(jīng)之路。針對研究院采購管理存在的管理制度不完整、流程體系不健全等問題，建立“支撐主業(yè)發(fā)展、強化統(tǒng)一管理、提質(zhì)降本增效、分級分類負責、公開透明陽光”的采購管理體系則顯得尤為重要。

一、實施路徑

1.強化“四個統(tǒng)一”，構(gòu)建規(guī)范健全的采購管理體系

（1）嚴密組織，統(tǒng)籌推進，統(tǒng)一采購管理組織與體制

成立供應(yīng)鏈管理委員會，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)并推動研究院采購管理重大事項落實；采購業(yè)務(wù)歸口管理部門負責采購管理工作的全面策劃、組織協(xié)調(diào)、工作部署、監(jiān)督檢查等，形成工作方法并指導(dǎo)實踐；各采購業(yè)務(wù)領(lǐng)域主管部門負責組織推進本業(yè)務(wù)領(lǐng)域采購管理工作；各單位采購業(yè)務(wù)歸口管理部門負責組織開展本單位集中采購、陽光采購等工作。

（2）建章立制，夯實基礎(chǔ)，統(tǒng)一采購管理制度與流程

面向“全領(lǐng)域、全級次、全過程、全要素”，強化制度建設(shè)的頂層設(shè)計，以《采購管理規(guī)定》為總綱，制定各業(yè)務(wù)領(lǐng)域采購管理辦法、《招標管理要求》《型號產(chǎn)品全級次供應(yīng)商管理要求》等采購管理規(guī)章制度及標準。對供應(yīng)鏈管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)實行分段運行、分權(quán)制衡、多層管控，及時堵塞管理漏洞。強化對采購流程的統(tǒng)一管理，按照管理模塊化、流程結(jié)構(gòu)化的要求，采用“一圖兩表+一清單”模式，完成采購管理業(yè)務(wù)流程的建模和要素匹配，清晰流程接口關(guān)系，逐步形成具有企業(yè)特色的“1+N+N”采購管理體系。

（3）公開陽光，全程在案，統(tǒng)一采購管理信息與平臺

全面利用電子商務(wù)平臺實施全領(lǐng)域產(chǎn)品和服務(wù)的公開采購、陽光采購、集中采購以及電子招標，實現(xiàn)采購全流程信息記錄在案。將陽光采購等要求納入采購管理、合同管理流程，持續(xù)推進陽光采購，以擴大供應(yīng)商選擇范圍，增加采購?fù)该鞫?，簡化采購流程，降低采購成本，?guī)避違規(guī)采購風(fēng)險，強化采購風(fēng)險管控。

（4）風(fēng)險識別，專項整治，統(tǒng)一采購管理監(jiān)督與風(fēng)控

建立貫穿采購業(yè)務(wù)全流程的風(fēng)控體系，定期開展采購業(yè)務(wù)內(nèi)部控制評價和風(fēng)險評估，認真落實各級審計巡視反饋問題、紀檢監(jiān)察反饋問題，持續(xù)提升采購風(fēng)險防控能力。橫向建立部門聯(lián)動機制，分工協(xié)作、信息共享、齊抓共管，合力推進采購合規(guī)管理；縱向以常態(tài)化監(jiān)督檢查為手段，聚焦物資、外協(xié)外包領(lǐng)域廉潔風(fēng)險突出的情況進行專項治理，形成督辦檢查、內(nèi)部問責、反饋整改機制，推動“不能腐”的制度建設(shè)，全面抓好各項問題整治整改，加強采購人員廉潔從業(yè)和警示教育，提升采購風(fēng)險防控能力。

2.聚焦“四個集中”，打造創(chuàng)新高效采購管理模式

（1）資源整合，大力協(xié)同，大力推進型號物資集中采購

根據(jù)軍品采購業(yè)務(wù)鏈和價值鏈的布局分工，對軍品采購供應(yīng)鏈條上的資源和業(yè)務(wù)進行整合，實現(xiàn)型號物資采購工作由傳統(tǒng)分散式管理向以集中采購供應(yīng)為特征的轉(zhuǎn)變，構(gòu)建基于用戶、集中采購中心和供應(yīng)商一體化的企業(yè)物流及供應(yīng)鏈體系，規(guī)避分散式采購管理帶來的風(fēng)險。集中采購中心深入對接用戶，通過集中談判、大宗物資采購、框架協(xié)議采購等方式發(fā)揮集中采購優(yōu)勢，協(xié)同供應(yīng)商在供應(yīng)進度、質(zhì)量、付款賬期等方面給予全力保障。

（2）分類實施，差異管控，全面實施供應(yīng)商集中管理

按照統(tǒng)一標準、統(tǒng)一組織、共同認定、資源共享的一體化管理模式對型號供應(yīng)商實施集中管理，建立研究院合格供應(yīng)商名錄，壓縮精簡供應(yīng)商數(shù)量，避免因供應(yīng)商過多造成單個供應(yīng)商供應(yīng)產(chǎn)品少的供應(yīng)狀態(tài)，有利于供應(yīng)商的質(zhì)量管控、進度保障和成本控制，逐步建立核心供應(yīng)商體系，支撐完整高效的航天供應(yīng)鏈。

（3）利益共享，風(fēng)險共擔，持續(xù)推進供應(yīng)商風(fēng)險集中管控

按照配套關(guān)系清楚、責任關(guān)系清楚、執(zhí)行規(guī)范清楚的原則，以院所聯(lián)合跨單位協(xié)同的工作模式，創(chuàng)新構(gòu)建了“兩維度、多層級、三類別、全過程”的全級次供應(yīng)商統(tǒng)計分析方法，建立風(fēng)險模型，圍繞影響成敗產(chǎn)品供應(yīng)商、質(zhì)量問題多發(fā)產(chǎn)品供應(yīng)商等7 個方面開展航天型號供應(yīng)鏈風(fēng)險識別和分析，辨識供貨、質(zhì)量、經(jīng)營、技術(shù)等風(fēng)險，評估風(fēng)險等級并實施風(fēng)險管控。將供應(yīng)商作為企業(yè)的一部分，與重點供應(yīng)商建立長期合作的利益共同體，簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，開展全方位協(xié)同合作，充分發(fā)揮供應(yīng)鏈的增值作用，建立穩(wěn)定的供應(yīng)鏈聯(lián)盟，持續(xù)提升重點供應(yīng)商業(yè)務(wù)集中度，通過提前明確質(zhì)量要求、采購需求和采購策略，培育優(yōu)秀供應(yīng)商，在新產(chǎn)品開發(fā)、采購份額分配、產(chǎn)品價格、訂貨優(yōu)先權(quán)、付款優(yōu)先權(quán)、領(lǐng)域深度合作等方面向重點供應(yīng)商傾斜，實現(xiàn)與供應(yīng)商的協(xié)作共贏，確保型號配套產(chǎn)品和物資優(yōu)質(zhì)、可靠供應(yīng)。

（4）綜合分析，實時監(jiān)控，深入開展采購數(shù)據(jù)集中應(yīng)用

充分利用電子商務(wù)平臺對各業(yè)務(wù)領(lǐng)域采集數(shù)據(jù)進行綜合分析，為各單位提供經(jīng)營決策支持。融合先進技術(shù)開展風(fēng)險預(yù)警及監(jiān)測，實時分析供應(yīng)商股權(quán)投資信息及法人信用司法信息，通過大數(shù)據(jù)分析完善供應(yīng)商行為畫像及關(guān)聯(lián)關(guān)系預(yù)警，并將風(fēng)險提示的干預(yù)操作納入采購流程，降低交易風(fēng)險。建立高度集成化的型號物資管理系統(tǒng)及供應(yīng)鏈協(xié)同平臺，實現(xiàn)型號物資采購業(yè)務(wù)全過程閉環(huán)管理，以及型號物資采購供應(yīng)全流程的線上協(xié)同、信息共享，強化采購數(shù)據(jù)集中應(yīng)用。

二、實施效果

1.建立健全采購管理組織與體制，初步建成集中、高效、透明的采購管理體系

成立供應(yīng)鏈管理委員會，以體制機制為保障、專業(yè)機構(gòu)為支撐、電子平臺為工具，分級分類推進集中采購。發(fā)布《采購管理規(guī)定》《招標管理要求》等采購管理規(guī)章制度和管理標準，初步建成了支撐主業(yè)發(fā)展、強化統(tǒng)一管理、提質(zhì)降本增效、分級分類負責、公開透明陽光的采購管理體系。

2.深入推進集中采購和陽光采購，提升采購工作效率，降低采購交易成本

充分發(fā)揮集中采購優(yōu)勢，與主力供應(yīng)商簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，從采購價格、供應(yīng)進度、付款賬期、鑄錠儲備、信息溝通等方面獲取大客戶優(yōu)惠條件，保障了型號物資的及時供應(yīng)，集中采購已達到國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會評估先進水平。2019 年以來，集中采購業(yè)務(wù)量逐步增加，集中采購率大幅提高，集中采購業(yè)務(wù)評價得分不斷提升，供應(yīng)資源獲取能力、市場議價能力、風(fēng)險控制能力顯著增強。針對獨家供應(yīng)、采購頻率高、年度需求量較大的物資，通過簽訂大宗物資采購合同、框架協(xié)議采購、集中談判、型號大批量采購等專項備料，節(jié)約采購成本。實施生產(chǎn)保障物資和辦公類產(chǎn)品的電子超市化集中采購，有效解決需求雜、批量小、時間緊等問題，簡化采購流程。實施非涉密產(chǎn)品和服務(wù)的陽光采購，擴大供應(yīng)商的選擇范圍，引導(dǎo)良性競爭。

3.以風(fēng)險為導(dǎo)向，持續(xù)夯實供應(yīng)商基礎(chǔ)管理，增強航天產(chǎn)品供應(yīng)鏈抗擊風(fēng)險能力

搭建供應(yīng)商管理制度體系、優(yōu)化供應(yīng)鏈條，對供應(yīng)商實施分級分類、引入后備供應(yīng)商、設(shè)置負面清單、將產(chǎn)品關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制延伸至二次及以上供應(yīng)商管理，形成頂層要求、分類管理要求和專業(yè)認證要求3 個層級的型號供應(yīng)商管理體系框架。確立了以7 類供應(yīng)商為重點分析對象，從技術(shù)、質(zhì)量、供貨、經(jīng)營4 個方面13 個風(fēng)險線索出發(fā)的供應(yīng)商管控風(fēng)險分析方法，完善了風(fēng)險分析的風(fēng)險線索和管控措施，持續(xù)提升了供應(yīng)商風(fēng)險分析的有效性，有力支撐了重大型號任務(wù)連續(xù)圓滿成功。

4.不斷強化大數(shù)據(jù)應(yīng)用建設(shè)，借助信息化技術(shù)手段強化采購風(fēng)險防控，推動采購管理轉(zhuǎn)型升級

全面利用電子商務(wù)平臺實施全流程電子招標，在實時在線監(jiān)督和智慧監(jiān)管持續(xù)強化的基礎(chǔ)上，圍標串標、注冊資本與報價金額差距過大等違法違規(guī)現(xiàn)象明顯下降，不斷解決利益輸送、隱性腐敗等問題。利用信息化技術(shù)手段，對報價供應(yīng)商法人、注冊信息、報價IP 地址是否一致、是否存在供應(yīng)商成立時間過短、注冊資本與報價金額差異較大等異常情況進行前置預(yù)警，同時對供應(yīng)商是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否失信等進行核查，有效降低了采購交易風(fēng)險?！?/p>