古代官府如何掌握經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r

鄭備軍

【關(guān)鍵詞】自占 案比 貌閱 戶牌

【中圖分類號(hào)】F129 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

自行登記——自占

在經(jīng)濟(jì)普查的方式上，秦王政十六年（公元前231年）之前主要通過基層官吏逐戶統(tǒng)計(jì)上報(bào)來(lái)實(shí)現(xiàn)。統(tǒng)計(jì)內(nèi)容涉及戶籍、土地、稅賦等信息，《管子·度地》中記載：“令曰：常以秋歲末之時(shí)，閱其民，案家人比地，定什伍口數(shù)，別男女大小?！边@意味著，春秋時(shí)期的齊國(guó)是在每年年底時(shí)核驗(yàn)人口數(shù)量與土地耕種情況?！氨鹊亍笔菍⒔衲贽r(nóng)田的耕種情況與往年已經(jīng)登記在案的信息進(jìn)行比對(duì)，“定什伍口數(shù)”則是基層管理制度的構(gòu)建，是國(guó)家實(shí)現(xiàn)稅賦征收的重要環(huán)節(jié)。齊國(guó)對(duì)于各項(xiàng)生產(chǎn)資料的掌握，是其有能力對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)行“宏觀調(diào)控”的前提條件，也是齊桓公時(shí)期能夠“九合諸侯，一匡天下”的重要背景。

隨著戰(zhàn)國(guó)時(shí)期秦國(guó)的快速擴(kuò)張，通過基層官吏逐戶進(jìn)行登記已不能滿足國(guó)家治理的需要。秦王政十六年頒布政令：“初令男子書年?！保ā妒酚洝で厥蓟时炯o(jì)》）與此對(duì)應(yīng)的是《睡虎地秦簡(jiǎn)·編年記》中喜的記載“十六年，七月丁巳，公終。自占年”。這是首次在史料中出現(xiàn)“自占”這一概念，即百姓需要在指定時(shí)間到指定地點(diǎn)進(jìn)行信息登記與核對(duì)，倘若瞞報(bào)則處以重罰。目前學(xué)界大致認(rèn)為“自占年”是百姓主動(dòng)向官府申報(bào)年齡。但也有學(xué)者認(rèn)為，“自占”是去官府核對(duì)并更新已有的信息。這種自行前去官府登記的方式與之前基層官吏上門登記形成了鮮明對(duì)比。

通過《商君書·去強(qiáng)》可以得知秦國(guó)經(jīng)濟(jì)普查的大致內(nèi)容，其中包括人口數(shù)量及其構(gòu)成、牲畜存量、飼草存量、糧食存量等重要的生產(chǎn)資料信息。由此可以推斷，當(dāng)時(shí)的秦國(guó)已經(jīng)建立起了一套較為完善的經(jīng)濟(jì)普查制度。秦國(guó)通過對(duì)各項(xiàng)生產(chǎn)資料進(jìn)行有效的掌握，為其統(tǒng)一六國(guó)提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。而劉邦之所以能夠在楚漢爭(zhēng)霸中脫穎而出，也與蕭何在咸陽(yáng)秦宮中掌握了秦國(guó)“天下阸塞，戶口多少，強(qiáng)弱處，民所疾苦者”（《漢書·蕭何傳》）是分不開的。

秦國(guó)“自占”這一普查方式在漢代得到了延續(xù)。經(jīng)過秦末戰(zhàn)亂，大量人口脫籍，漢初需要對(duì)這些脫籍人口進(jìn)行重新登記。《漢書·高祖本紀(jì)》記載：“令曰：諸無(wú)名數(shù)者，皆令自占書名數(shù)，令到縣道官，盈卅日，不自占書名數(shù)，皆耐為隸臣妾?！庇纱丝梢?，沒有登記戶籍的“無(wú)名數(shù)者”需要在政令發(fā)布的三十天內(nèi)自行前去官府進(jìn)行登記，逾期不登記則有嚴(yán)厲罪責(zé)。從西漢《二年律令·戶律》中可以看到，“民皆自占年。小未能自占，而毋父母、同產(chǎn)為占者，吏以口比定其年”?？梢?，西漢的人口普查是由個(gè)人自行去官府登記的，如不能到場(chǎng)者，則由家人代為登記，官吏負(fù)責(zé)核實(shí)信息。如果信息不實(shí)，則會(huì)受到相應(yīng)處罰，如“不實(shí)三歲以上，皆耐”，所謂“耐”即剔除胡須，在“身體發(fā)膚受之父母”的傳統(tǒng)觀念下，“耐”是較為嚴(yán)厲的羞辱性懲罰。而將男性登記為女性以躲避徭役是當(dāng)時(shí)較為常見的一種瞞報(bào)方式，處理方式則是冠以重罪，即所謂“民占數(shù)，以男為女，辟更徭，論為司寇”。在登記結(jié)束后，造冊(cè)由鄉(xiāng)部的嗇夫、吏、令史共同核對(duì)，造冊(cè)一式兩份，一份保存本鄉(xiāng)，一份上交縣廷。而造冊(cè)的內(nèi)容又有民宅田園籍、年細(xì)籍、田比地籍、田命籍、田租籍等，可見當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)普查內(nèi)容亦相當(dāng)豐富。

與此同時(shí)，漢代的商業(yè)普查也同樣廣泛采取“自占”的方式?！稘h書·食貨志》記載：“商以取利者，雖無(wú)市籍，各以其物自占……工商能采金銀銅連錫登龜取貝者，皆自占司市錢府?！睋Q言之，當(dāng)時(shí)的商業(yè)普查主要采取自行登記的方式。對(duì)于瞞報(bào)情況也有具體規(guī)定：“匿不自占，占不悉，戍邊一歲，沒入緡錢。有能告者，以其半畀之?！边@意味著工商業(yè)者如果“自占”時(shí)瞞報(bào)信息，將會(huì)處以罰款以及充軍的重罰，揭發(fā)者則有重賞。

由于百姓“自占”常與稅賦徭役等義務(wù)捆綁，所以極有可能出現(xiàn)信息虛報(bào)瞞報(bào)等情況。如《文獻(xiàn)通考·田賦考》就記載了東漢建武十五年（公元39年）：“帝以天下墾田多不以實(shí)自占，又戶口年紀(jì)互相增減，乃下詔州郡檢覆。”這則史料一方面體現(xiàn)出了東漢時(shí)期的土地普查方式也主要為百姓“自占”，另一方面反映出了“多不以實(shí)自占”的信息瞞報(bào)問題，以至于漢光武帝需要下令“檢覆”。而次年，就有“諸郡守十余人坐度田不實(shí)，下獄死”的后果。

由于“自占”所產(chǎn)生的信息瞞報(bào)問題較為嚴(yán)重，所以秦漢時(shí)期常與“自占”相配套的是嚴(yán)刑峻法?！白哉肌边@一普查方式對(duì)于官府而言較為節(jié)省人力物力，因?yàn)榛鶎庸倮糁恍瓒c(diǎn)辦公，而無(wú)需四處走訪。但反過來(lái)看，“自占”需要百姓在指定時(shí)間內(nèi)自行前往指定地點(diǎn)進(jìn)行登記，對(duì)于體弱年邁者而言尤為苛刻，所以才有漢代張遷碑文中“八月算民，不煩于鄉(xiāng)；隨就虛落，存恤高年”①的記載。由于這種普查方式在信息技術(shù)不發(fā)達(dá)的歷史時(shí)期產(chǎn)生了諸多弊端，以至于后世逐漸廢除。但隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的普及，“自占”這一普查方式或許可以發(fā)揮新的作用。

按戶查驗(yàn)——案比與貌閱

案戶比民，或稱案比，意為挨家挨戶核查信息。每當(dāng)案比時(shí)，基層官吏通過將本人年齡、膚色、相貌、財(cái)產(chǎn)等信息與已經(jīng)登記在冊(cè)的信息進(jìn)行比對(duì)，來(lái)確認(rèn)登記的信息是否有誤并及時(shí)更新。

由于案戶比民的基層執(zhí)行者容易出現(xiàn)以權(quán)謀私的現(xiàn)象，所以才有《北史·裴蘊(yùn)傳》記載的“或年及成丁，猶詐為小，未至于老，已免租賦”，即出現(xiàn)大量謊報(bào)年齡來(lái)躲避稅賦的現(xiàn)象。所以隋朝在此基礎(chǔ)上發(fā)展出了“貌閱”制度，即在造冊(cè)時(shí)增加相貌描述來(lái)減少瞞報(bào)現(xiàn)象。

《隋書·食貨志》記載：“高祖令州縣大索貌閱，戶口不實(shí)者，正長(zhǎng)遠(yuǎn)配……于是計(jì)帳進(jìn)四十四萬(wàn)三千丁，新附一百六十四萬(wàn)一千五百口?！彼宄扇〉摹按笏髅查啞闭?，使得大量隱匿人口重新登記在冊(cè)。唐代李賢注《后漢書》中記載“案驗(yàn)以比之，猶今貌閱也”，這意味著唐代時(shí)的“貌閱”已然成為了“案比”的代名詞。

《唐律疏議·戶婚》記載：“里正之任，掌案比戶口，收手實(shí)，造籍書。不覺脫漏戶口者……一口笞四十。”由此得知，唐代的“里正”是“案比”的主要執(zhí)行者，在其轄區(qū)內(nèi)每發(fā)現(xiàn)一人脫漏戶籍，里正都需要挨四十板子?！短屏洹ど袝鴳舨俊酚涊d：“百戶為里，五里為鄉(xiāng)……里及村、坊皆有正，以司督查。里正兼課植農(nóng)桑，催驅(qū)賦役?！边@表明唐代的里正具有多重要?jiǎng)?wù)，是貫徹國(guó)家政令落地非常重要的一環(huán)。在“自占”制度沒有施行前的秦國(guó)戶口登記中，里典同樣作為戶口登記的實(shí)際執(zhí)行者，這一點(diǎn)在《里耶發(fā)掘報(bào)告》中亦有驗(yàn)證。而根據(jù)《宋刑統(tǒng)·職制律》的記載：“里正坊正職在驅(qū)催，既無(wú)官品?！边@意味著里正并非正式官員，其工作性質(zhì)，大致相當(dāng)于今天的“村長(zhǎng)”或“社區(qū)主任”。

自乾隆六年（公元1741年）開始，每年農(nóng)歷十一月都會(huì)進(jìn)行全國(guó)范圍的人口與糧食庫(kù)存普查，此后成為慣例。史料記載：“于辛酉年編審后，將各府州縣戶口確數(shù)并各項(xiàng)倉(cāng)谷實(shí)數(shù)，俱于每歲十一月繕寫黃冊(cè)具摺奏?！雹谄渲羞€提到：“毋庸逐戶挨查細(xì)造花名清冊(cè)以免紛擾?！庇纱丝梢酝茰y(cè)出，清乾隆年間開始推行的全國(guó)年度普查并非直接逐戶進(jìn)行，而應(yīng)是通過“十家牌法”的戶牌信息進(jìn)行。

自占與案比相結(jié)合——戶牌

咸豐七年（公元1857年）江西省婺源縣流傳至今的一件“奉旨編查保甲一家門牌”中，除了注明第幾甲第幾牌第幾戶，還有歲糧幾畝，家庭成員，雇工人數(shù)，左右鄰居等信息。該“門牌”還標(biāo)記有“懸掛門首毋違”或“懸掛門首以憑查核”等字樣。此外，保甲門牌還具有煙戶等具體分類，以方便官府進(jìn)行細(xì)分管理。結(jié)合咸豐年間的史料：“各戶散給門牌填寫戶口實(shí)數(shù)，懸掛以備互相稽查?！雹劭梢酝茢?，戶牌應(yīng)是由各戶自行填寫后懸掛大門以備官吏隨時(shí)查驗(yàn)。

戶牌制度早在宋代就已經(jīng)出現(xiàn)，南宋法律匯編《慶元條法事類》中的《失火》條規(guī)定，“諸州、縣、鎮(zhèn)、寨、城內(nèi)，每十家為一甲，選一家為甲頭，置牌具錄戶名，印押付甲頭掌之”。雖然此時(shí)的戶牌主要為防火治安所設(shè)，但十家為一甲的基層管理體系為后世的“十家牌法”開辟了先河。南宋《黃氏日抄》記載，“每十家結(jié)為一甲，輪月遞充甲首”?？梢?，戶牌制度與保甲制度是相得益彰的。

明代名臣王陽(yáng)明所推行的“十家牌法”，則是宋代戶牌制度的延續(xù)?！捌浞考腋髦靡慌疲瑐鋵戦T戶籍貫……揭于各家門首，仍編十家為一牌，開列各戶姓名，日輪一家”，在戶牌的內(nèi)容上，則有“丁中多寡之?dāng)?shù)，有無(wú)居住暫宿之人”等信息（《皇朝經(jīng)世文編·保甲下》）。由此可見，“十家牌法”主要以十戶人家作為一個(gè)單元，每天輪流由一戶人家值守，以起到相互監(jiān)督的作用。如此一來(lái)，信息獲取的準(zhǔn)確性就大大提高了。此外，《政學(xué)錄·鄉(xiāng)甲至要》中還有這樣的記載：“戶籍錢糧等項(xiàng)，俱要逐一查審?！痹诓閷忂^后，則“十家編排既定，照式造冊(cè)一本，留縣以備查收”。其中的“戶籍錢糧”逐一查審，則具有一定的財(cái)產(chǎn)登記特征。

在編查造冊(cè)的方式上，清雍正年間大致延續(xù)了明代“十家牌法”的信息登記方式，史料記載：“十戶為一牌，一戶稽查一日，即有九日安閑，周而復(fù)始，聯(lián)絡(luò)守望，百姓稱便?！雹苡赫哪辏ü?726年），時(shí)任直隸巡撫的李紱在寫給雍正皇帝的奏折中寫到：“編審五年一舉，雖意在清戶口，不如保甲更為詳密，既可稽查游民，且不必另查戶口?！雹堇罴浗ㄗh加強(qiáng)保甲制度以提高針對(duì)游民的管理，認(rèn)為這樣做要比五年一次的清查戶口更為有效。

戶牌除了用于戶籍信息的統(tǒng)計(jì)，也被廣泛用于商業(yè)統(tǒng)計(jì)。根據(jù)清嘉慶年間的史料記載：“各店鋪、寺院、戲館、居樓一律編次清厘，給牌造冊(cè)，按戶鉤稽?！雹抻纱丝梢姡赇?、戲館這一類經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所同樣需要“給牌造冊(cè)”。另?yè)?jù)咸豐元年（公元1851年）陜甘總督舒興阿奏報(bào)的《保甲章程清單》記載：“無(wú)論紳士、吏役、僧道、兵民、客店、歇家一體編造，悉由牌甲保正以次稽查經(jīng)理?！边@意味著“客店、歇家”這一類營(yíng)業(yè)場(chǎng)所也由牌甲保正稽查，與其他戶籍類型“一體編造”。編造后，“門牌應(yīng)令陸續(xù)更換務(wù)與各廳州縣存案底冊(cè)逐一校對(duì)清楚……每至季底保正赍簿呈官，即于底冊(cè)內(nèi)逐加更正”。據(jù)此，我們可以得知門牌需要每年更新，并且需要各級(jí)官吏逐一校對(duì)。至此，清代已大致形成了百姓自行填寫、鄰里相互監(jiān)督、各級(jí)官吏核查的普查方式。

我國(guó)大范圍的經(jīng)濟(jì)普查自古有之，雖然普查的方式與內(nèi)容隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷進(jìn)行調(diào)整，但在普查方式上大致不離百姓自行登記、各級(jí)官吏核查、鄰里相互監(jiān)督這三種。發(fā)展到明清時(shí)期，普查制度已經(jīng)與基層治理高度融合，有效提高了信息獲取的準(zhǔn)確性。

（作者為浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博導(dǎo)）

【注釋】

①高文著：《漢碑集釋》，開封：河南大學(xué)出版社，1997年，第490頁(yè)。

②臺(tái)北故宮博物院藏：《宮中檔乾隆朝奏折》第4輯，第342頁(yè)。

③臺(tái)北故宮博物院藏：《宮中檔咸豐朝奏折》第4輯，第135頁(yè)。

④臺(tái)北故宮博物院藏：《宮中檔雍正朝奏折》第1輯，第713頁(yè)。

⑤臺(tái)北故宮博物院藏：《宮中檔雍正朝奏折》第5輯，第911頁(yè)。

⑥臺(tái)北故宮博物院藏：《軍機(jī)處檔折件》，編號(hào)：050527。

責(zé)編/周小梨 美編/楊玲玲